基金從業(yè)資格考試練習(xí)試題

基金從業(yè)資格考試練習(xí)試題1投資者的評(píng)估結(jié)果有效期最長(zhǎng)不得超過(guò)()年。募集機(jī)構(gòu)逾期再次向投資者推介私募基金需重新進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

6

3（√）

7

52不管采用何種估值方法,估值都應(yīng)根據(jù)()的市場(chǎng)情況從市場(chǎng)參與者的角度出發(fā)。估值時(shí),應(yīng)采取謹(jǐn)慎態(tài)度。

目標(biāo)日

觀察日

評(píng)估日（√）

測(cè)量日3基金管理人的()負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策。

督察長(zhǎng)

監(jiān)事會(huì)

經(jīng)理層（正確答案）

合規(guī)管理部門(mén)4公司型私募股權(quán)投資基金必須嚴(yán)格依據(jù)()而設(shè)立,其法律法規(guī)程度相對(duì)要高于其他類型的私募股權(quán)投資基金。

《創(chuàng)投辦法》

《公司法》（正確選項(xiàng)）

《基金法》

《證券法》5基金管理人應(yīng)當(dāng)履行受托人義務(wù),承擔(dān)()的受托責(zé)任。基金管理人應(yīng)委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集基金的,不得因委托募集免除基金管理人依法承擔(dān)的責(zé)任。Ⅰ、基金合同Ⅱ、公司章程Ⅲ、合伙協(xié)議約定Ⅳ、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ（正確選項(xiàng)）

Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ6下列各項(xiàng)中,屬于QDII基金投資范圍的是()。

房地產(chǎn)抵押按揭貸款

代表貴重金屬的憑證

住房按揭支持證券

購(gòu)買不動(dòng)產(chǎn)（√）7下列關(guān)于個(gè)人獨(dú)資企業(yè)的表述正確的是()。

個(gè)人獨(dú)資企業(yè)設(shè)立時(shí)不需要有投資人申報(bào)的出資

個(gè)人獨(dú)資企業(yè)的投資人一般是自然人,但也可以是法人

個(gè)人獨(dú)資企業(yè)的投資人,對(duì)企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任（正確選項(xiàng)）

個(gè)人獨(dú)資企業(yè)不需要固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所8根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》新申請(qǐng)私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)成立滿()但未提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的,中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將不予登記。

半年

一年（√）

一個(gè)季度

兩年9不主動(dòng)尋求取得超越市場(chǎng)的表現(xiàn),而是試圖復(fù)制某一市場(chǎng)表現(xiàn)的基金是()。

收入型基金

平衡型基金

指數(shù)型基金（正確選項(xiàng)）

成長(zhǎng)型基金10在中國(guó),渤海產(chǎn)業(yè)投資基金采取()基金形式進(jìn)行運(yùn)作。

信托制（正確選項(xiàng)）

公司制

有限合伙制

無(wú)限責(zé)任制11期貨市場(chǎng)最基本的功能是()。

價(jià)格發(fā)現(xiàn)

投機(jī)

風(fēng)險(xiǎn)管理（正確選項(xiàng)）

套現(xiàn)12有下列情形之一的,對(duì)股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán);請(qǐng)問(wèn)哪一項(xiàng)不屬于()

公司連續(xù)三年不向股東分配利潤(rùn),而公司該三年連續(xù)盈利,并且符合法律規(guī)定的分配利潤(rùn)條件的;（√）

公司連續(xù)五年不向股東分配利潤(rùn),而公司該五年連續(xù)盈利,并且符合法律規(guī)定的分配利潤(rùn)條件的;

公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的;

公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn),股東會(huì)會(huì)議通過(guò)決議修改章程使公司存續(xù)的。1320世紀(jì)90年代國(guó)內(nèi)財(cái)經(jīng)界將創(chuàng)業(yè)投資基金稱為()。

產(chǎn)業(yè)投資基金（正確選項(xiàng)）

公司型投資基金

貨幣投資基金

單位信托投資基金14基金清算賬冊(cè)以及有關(guān)文件由()來(lái)保存。

基金托管人（√）

基金發(fā)起人

基金管理人

基金清算小組15封閉式基金()披露一次基金份額凈值,但每個(gè)交易日也都進(jìn)行估值。

每日

每周（√）

每月

每季16傳統(tǒng)的估值指標(biāo)包括()等。

市盈率、市現(xiàn)率、市凈率

市盈率、市現(xiàn)率、市凈率和市銷率（√）

市現(xiàn)率、市凈率和市銷率

市盈率、市現(xiàn)率、和市銷率17以下投資者視為當(dāng)然合格投資者:Ⅰ、社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金和慈善基金等社會(huì)公益基金Ⅱ、依法設(shè)立并在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃Ⅲ、投資于所管理基金的基金管理人及其從業(yè)人員Ⅳ、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他投資者

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ（正確答案）18關(guān)于基金宣傳推介材料,說(shuō)法正確的是()。

可以預(yù)測(cè)基金的投資業(yè)績(jī)

可以登載單位的推薦性文字

可以使用“坐享財(cái)富增長(zhǎng)”“欲購(gòu)從速”等表述

可以通過(guò)電視、廣播進(jìn)行公布（正確選項(xiàng)）19有限責(zé)任公司的股東承擔(dān)()。

有限責(zé)任（正確選項(xiàng)）

無(wú)限責(zé)任

有限責(zé)任和無(wú)限責(zé)任

不承擔(dān)責(zé)任20一直UCITS基金投資于同一機(jī)構(gòu)發(fā)型的貨幣市場(chǎng)工具、銀行存款或OTC衍生產(chǎn)品的資產(chǎn)總值不能超過(guò)基金資產(chǎn)的()。

[5%]

[10%]

[20%]（正確答案）

[30%]21一個(gè)母基金產(chǎn)品投資()子基金的基金組合產(chǎn)品。

1個(gè)

2個(gè)

10個(gè)

多個(gè)（√）22下列關(guān)于資產(chǎn)負(fù)債表的表述,其正確的有()。

它反映一定時(shí)期內(nèi)財(cái)務(wù)成果的報(bào)表

它是一張損益報(bào)表

它是根據(jù)“資產(chǎn)=負(fù)債+所有者權(quán)益”等式編制的（正確選項(xiàng)）

流動(dòng)資產(chǎn)排在左方,非流動(dòng)資產(chǎn)排在右方23申請(qǐng)登記期間,登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知()并變更申請(qǐng)登記內(nèi)容。

證券業(yè)協(xié)會(huì)

證監(jiān)會(huì)

銀監(jiān)會(huì)

基金業(yè)協(xié)會(huì)（√）24下列關(guān)于開(kāi)放式基金份額的轉(zhuǎn)換的說(shuō)法正確的是()。

只要是同一基金管理人管理的、在同一注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)處注冊(cè)登記的基金,就可以辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)

開(kāi)放式基金份額轉(zhuǎn)換是指投資者將其所持有的某一只基金份額轉(zhuǎn)換為另一只基金份額的行為（正確選項(xiàng)）

投資者采用“金額轉(zhuǎn)換”的原則提交申請(qǐng)

基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額可贖回的時(shí)間為T(mén)+3日25貼現(xiàn)現(xiàn)金流法的基礎(chǔ)是現(xiàn)值原則,即在考慮資金的時(shí)間價(jià)值和風(fēng)險(xiǎn)的情況下,將預(yù)期發(fā)生在不同時(shí)點(diǎn)的現(xiàn)金流量,按既定的貼現(xiàn)率,統(tǒng)一折算為現(xiàn)值,再加總求得目標(biāo)企業(yè)價(jià)值。用公式表示為:其中:V為();CF為();TV為();n為();i為()。

目標(biāo)企業(yè)價(jià)值,預(yù)期內(nèi)第t年的自由現(xiàn)金流,現(xiàn)值,終期,貼現(xiàn)率

目標(biāo)企業(yè)價(jià)值,預(yù)期內(nèi)第t年的自由現(xiàn)金流,終值,預(yù)測(cè)期,貼現(xiàn)率（√）

目標(biāo)企業(yè)價(jià)值,預(yù)期內(nèi)第t年的自由現(xiàn)金流,終值,終期,貼現(xiàn)率

目標(biāo)企業(yè)價(jià)值,預(yù)期內(nèi)第t年的自由現(xiàn)金流,現(xiàn)值,預(yù)測(cè)期,貼現(xiàn)率26傭金的組成部分不包括()。

證券交易所手續(xù)費(fèi)

證券公司經(jīng)紀(jì)傭金

過(guò)戶費(fèi)（√）

證券交易所交易監(jiān)管費(fèi)27以下()屬于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的內(nèi)容。Ⅰ、企業(yè)基本情況、管理團(tuán)隊(duì)、產(chǎn)品/服務(wù)、市場(chǎng)、發(fā)展戰(zhàn)略、融資運(yùn)用、風(fēng)險(xiǎn)分析Ⅱ、標(biāo)的企業(yè)從設(shè)立到調(diào)查時(shí)點(diǎn)的股權(quán)變更以及相關(guān)的工商變更情況Ⅲ、主要股東/實(shí)際控制人/團(tuán)隊(duì),即調(diào)查控股股東/實(shí)際控制人的背景Ⅳ、行業(yè)發(fā)展的總體方向、市場(chǎng)容量、監(jiān)管政策、準(zhǔn)入門(mén)檻、競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)以及利潤(rùn)水平等情況

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ（正確答案）29根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》私募基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金,應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式簽訂基金(),并將協(xié)議中關(guān)于私募基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為()的附件。

銷售協(xié)議、基金合同（正確答案）

銷售協(xié)議、招募說(shuō)明書(shū)

代理協(xié)議、基金合同

代理協(xié)議、招募說(shuō)明書(shū)30下列各項(xiàng)中,不屬于基金暫停估值的情形的是()。

基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)

因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)

占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變,而基金管理人為保障投資人的利益已決定延遲估值

對(duì)停止交易但未行權(quán)的權(quán)證（√）31股權(quán)投資基金主要通過(guò)()方式面向少數(shù)機(jī)構(gòu)投資者或個(gè)人募集。

場(chǎng)內(nèi)交易

非公開(kāi)（√）

公開(kāi)

場(chǎng)外交易32目前,我國(guó)的股權(quán)投資基金采取非公開(kāi)方式募集(私募),基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)不得通過(guò)()等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式,向不特定對(duì)象宣傳推介。Ⅰ、報(bào)刊Ⅱ、電臺(tái)Ⅲ、電視Ⅳ、互聯(lián)網(wǎng)

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ（正確選項(xiàng)）35私募基金管理人等相關(guān)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員有向非合格投資者募資或者變相公募違規(guī)情形的,責(zé)令改正,給予警告并處三萬(wàn)元以下罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,給予警告并處()萬(wàn)元以下罰款。

1

8

3（正確選項(xiàng)）

1036股權(quán)投資基金如何進(jìn)行收益分配是投資者和基金管理人需要約定的關(guān)鍵內(nèi)容,其中包括分配的()等。

效率、時(shí)間和順序

原則、效率和順序

原則、時(shí)間和效率

原則、時(shí)間和順序（正確選項(xiàng)）37短期融資券由()承銷并采用()的方式發(fā)行,通過(guò)市場(chǎng)招標(biāo)確定發(fā)行利率。

證券公司;有擔(dān)保

證券公司;無(wú)擔(dān)保

商業(yè)銀行;有擔(dān)保

商業(yè)銀行;無(wú)擔(dān)保（正確答案）38根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》募集機(jī)構(gòu)、基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員因募集過(guò)程中的違規(guī)行為被中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)采取相關(guān)記錄處分的,中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重記入()。

誠(chéng)信檔案（正確選項(xiàng)）

違約檔案

自律檔案

處罰檔案39《私募投資基金募集行為管理辦法》中,募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時(shí),以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

禁止登載個(gè)人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推介性的文字

禁止允許非本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行私募基金推介

禁止惡意貶低同行

可以采用不具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來(lái)源和方法進(jìn)行業(yè)績(jī)比較,任意使用"業(yè)績(jī)最佳"、"規(guī)模最大"等相關(guān)措辭（正確答案）40()是最基本的交易算法之一,旨在下單時(shí)以盡可能接近市場(chǎng)按成交量加權(quán)的均價(jià)進(jìn)行,以盡量降低該交易對(duì)市場(chǎng)的沖擊。

成交量加權(quán)平均價(jià)格算法（√）

時(shí)間加權(quán)平均價(jià)格算法

跟量算法

執(zhí)行偏差算法41證券交易所的設(shè)立和解散,由()決定。

證監(jiān)會(huì)

中央銀行

股東大會(huì)

國(guó)務(wù)院（√）42定增基金的發(fā)行價(jià)規(guī)定不低于公告前()個(gè)交易日市價(jià)的()。

10;60%

20;60%

20;90%（正確選項(xiàng)）

10;90%43清算退出的程序是()。

調(diào)查和清理公司財(cái)產(chǎn)-制訂清算方案-了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)-分配公司剩余財(cái)產(chǎn)（正確答案）

制訂清算方案-調(diào)查和清理公司財(cái)產(chǎn)-了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)-分配公司剩余財(cái)產(chǎn)

調(diào)查和清理公司財(cái)產(chǎn)-了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)-制訂清算方案-分配公司剩余財(cái)產(chǎn)

調(diào)查和清理公司財(cái)產(chǎn)-提交股東大會(huì)-制訂清算方案-分配公司剩余財(cái)產(chǎn)4520世紀(jì)50年代至70年代,創(chuàng)業(yè)投資基金主要投資于(),此時(shí)創(chuàng)業(yè)投資基金為經(jīng)典的狹義創(chuàng)業(yè)投資基金。

大型企業(yè)

上市企業(yè)

中小成長(zhǎng)型企業(yè)（正確選項(xiàng)）

成熟性企業(yè)46股權(quán)投資基金的項(xiàng)目主要的來(lái)源有()。Ⅰ、依托創(chuàng)新證券投資銀行業(yè)務(wù)、收購(gòu)兼并業(yè)務(wù)、國(guó)際業(yè)務(wù)衍生出來(lái)的直接投資機(jī)會(huì),具有貼近一級(jí)投資市場(chǎng)、退出渠道暢通、資金回收周期短以及投資回報(bào)