ISO管理評審及檢查表

檢查表審核部門：總經(jīng)理審核日期：第1頁共1頁FF-08-03文件名稱檢查項目結(jié)果客觀證據(jù)ISO9001標準4條是否按ISO9001標準策劃并建立適合本公司運作的質(zhì)量管理體系？合格建立了1個手冊，11個程序，5個工藝5．1條款1．最高管理者對滿足顧客要求是以何方式傳達？有何證據(jù)？合格口頭、文件、會議等，如方針目標2．有何適用的法律法規(guī)？部門是否清楚并有效執(zhí)行？不符合之處是否評價改進？合格與產(chǎn)品生產(chǎn)相關(guān)的法律法規(guī)，部門清楚并執(zhí)行，不符合處有改進3．是否制定質(zhì)量方針、質(zhì)量目標？并使其成為組織關(guān)注的焦點？合格制定了方針目標，并宣貫執(zhí)行4．如何確保持續(xù)改進所需的資源？是否有實證？合格通過設(shè)備購置和人員招聘5．2條款1．“以顧客為中心”是否在組織中得到樹立？組織關(guān)注的焦點是否放在顧客身上，特別是不滿意顧客身上？合格在組織中得到了樹立，組織關(guān)注的焦點放在了顧客特別是不滿意顧客身上2．是否推動全員參入？并采取切實手段調(diào)動其參入性？合格以獎優(yōu)罰劣方式推動了全員參入5．3條款1．質(zhì)量方針是否包含滿足相關(guān)方和持續(xù)改進的承諾？承諾是否有實質(zhì)性內(nèi)容和方向？合格包含了滿足相關(guān)方和持續(xù)改進的承諾，承諾為目標的制定做出了方向5．4．1條款是否在相關(guān)職能和層次上建立質(zhì)量目標？是否可測？是否與方針一致？合格有質(zhì)量目標分解，目標與方針一致5．5．1條款是否確保組織的職責、權(quán)限得到明確規(guī)定和溝通？合格有組織機構(gòu)圖和職責分配等5．5．2條款是否已指定管理者代表并充分授權(quán)？合格手冊第4頁指定了管理者代表并授權(quán)5.6條款是否主持管理評審并對相應(yīng)的改進處做出明確的總結(jié)？合格內(nèi)審后計劃管理評審6條款是否能確保提供滿足質(zhì)量體系和顧客要求的各類資源？合格能確保提供各類資源審核員簽名：檢查表審核部門：管理者代表審核日期：第1頁共2頁FF-08-03文件名稱檢查項目結(jié)果客觀證據(jù)ISO9001標準4條是否按ISO9001標準策劃并建立適合本公司運作的質(zhì)量管理體系？合格制定了1個手冊，11個文件，5個工藝5．5．1條款是否依照本公司最高管理者的授權(quán)在組織內(nèi)行使自已建立、實施和保持質(zhì)量體系有效運行的權(quán)利？是否確保了組織的內(nèi)外溝通？合格依照最高管理者的授權(quán)制定了文件、組織體系運行、策劃本次內(nèi)審等工作管理評審程序1．是否定期管理評審？合格在12月20日進行了一次管理評審2．是否編制評審計劃并明確各部門準備工作的要求？合格有編制管理評審計劃并明確準備要求3．是否出現(xiàn)增加管理評審的情況？合格暫無4．管理評審輸入是否充分？合格評審輸入比較充分5．管理評審前所需的支持性資料是否按要求收集并齊備？合格有按要求收集并支持性資料比較齊備6．管理評審是否由總經(jīng)理主持并對內(nèi)容作出結(jié)論？合格是由總經(jīng)理主持并對需改進處有結(jié)論7．管理評審的輸出是否反映對輸入進行的比較和評價結(jié)果？管理評審報告的內(nèi)容是否有相關(guān)資料支持？合格輸出能反映輸入的結(jié)果，管理評審報告有內(nèi)審、數(shù)據(jù)分析、各部門資料等支持8．是否對改進措施的效果進行驗證？合格改進措施正在實施中內(nèi)部審核程序1．是否編制審核計劃？合格有編制年度審核計劃2．是否每年至少進行了一次內(nèi)審？合格于12月10日進行了一次內(nèi)審3．是否出現(xiàn)增加內(nèi)審的情況？合格無增加內(nèi)審情況4．是否委任了審核員？審核員是否具備資格？是否存在審核員對自己合格有委任審核員，審核有內(nèi)審員證，無審審核員簽名：檢查表審核部門：管理者代表審核日期：第2頁共2頁FF-08-03文件名稱檢查項目結(jié)果客觀證據(jù)內(nèi)部審核程序的部門進行審核的現(xiàn)象？合格核員對本部門進行審核的現(xiàn)象5．是否編制了日程表？檢查表的編制是否覆蓋了標準的所有條款？合格有編制日程表，檢查表有覆蓋所有條款6．是否按要求進行召開了首次會議？合格有召開首次會議7．現(xiàn)場審核是事依據(jù)檢查表進行？不合格是否記錄了客觀證據(jù)？合格有依檢查表進行，不合格有不合格報告8．是否按要求進行了末次會議？合格有進行末次會議9．是否按要求完成不符合報告和內(nèi)審報告？合格有按要求完成不符合報告和內(nèi)審報告10．是否按要求對不符合情況實施糾正與預(yù)防？合格有按要求對不符合實施糾正與預(yù)防8．1條款是否組織策劃并實施了證實產(chǎn)品符合性、體系符合性和持續(xù)改進體系有效性的過程？合格按要求組織建立了相應(yīng)的監(jiān)測文件和檢查記錄,并按要求組織實施。8．2．3條款是否利用適宜的方法對過程進行了監(jiān)視和測量？合格利用內(nèi)審、管理評審等對過程監(jiān)測8.5條款是否按要求實施了糾正與預(yù)防措施？合格對內(nèi)審在發(fā)現(xiàn)的2項不符合實施改進審核員簽名：檢查表審核部門：質(zhì)量部審核日期：第1頁共2頁FF-08-03文件名稱檢查項目結(jié)果客觀證據(jù)質(zhì)量手冊質(zhì)量方針和質(zhì)量目標是否深入人心？部門職責是否清楚？合格方針、目標、職責深入人心文件控制程序1．部門文件是否經(jīng)批準發(fā)布？合格經(jīng)批準發(fā)布2．受控文件是否編號及蓋章？合格有編號并蓋章3．各有關(guān)場合使用的文件是否均為有效版本？合格均為有效版本4．是否有專人保管文件？合格有專人保管記錄控制程序1．記錄的填寫和更改是否規(guī)范有效，是否經(jīng)相關(guān)人員確認？合格符合規(guī)范并經(jīng)確認2．記錄的收集、保存、保護是否符合規(guī)定的要求？合格符合要求3．記錄的借閱和復(fù)印是否按規(guī)定進行？合格暫無4．記錄的銷毀是否按規(guī)定執(zhí)行并填寫銷毀記錄？合格暫無生產(chǎn)運作控制程序1．是否對更改工序后的產(chǎn)品進行驗證并確認更改的可行性？合格對更改工序后的產(chǎn)品進行了驗證確認2．是否對操作人員的作業(yè)情況進行監(jiān)督？合格對操作人員的作業(yè)進行了監(jiān)督3．是否進行半成品檢驗并對質(zhì)量異常進行改進？合格對半成品進行了檢驗并改進異常4．是否規(guī)定了標識的方法？是否對相應(yīng)產(chǎn)品做出了明確標識并監(jiān)督相關(guān)部門執(zhí)行？不能判定測量狀態(tài)時，是否復(fù)檢并標識？合格規(guī)定了標識的方法，對相應(yīng)產(chǎn)品做出了明確標識并監(jiān)督執(zhí)行，不能判定測量狀態(tài)時，及時復(fù)檢并標識監(jiān)視和測量控制程序1．是否在產(chǎn)品實現(xiàn)的相關(guān)階段進行監(jiān)視和測量？合格進行了原料、半成品、成品檢驗2．是否按規(guī)定對原材料進行檢驗并記錄？合格按規(guī)定進行了原料檢驗并記錄審核員簽名：檢查表審核部門：質(zhì)量部審核日期：第2頁共2頁FF-08-03文件名稱檢查項目結(jié)果客觀證據(jù)監(jiān)視和測量控制程序3．是否制定本公司內(nèi)控標準？是否對半成品進行監(jiān)控？合格制定了公司內(nèi)控標準，并監(jiān)控半成品4．是否進行成品檢驗？是否對不合格品進行隔離并采取相應(yīng)措施？是否填寫相關(guān)記錄？是否所有檢驗活動圓滿且相關(guān)數(shù)據(jù)和文件齊全才出廠？合格進行了成品檢驗，對不合格品進行了隔離并采取措施，并填寫不合格處理單，檢驗合格方出廠不合格品控制程序1．不合格品是否按規(guī)定進行標識和隔離？合格按規(guī)定進行了標識和隔離2．不合格品是否按規(guī)定進行評審和處置？是否存在相應(yīng)的處置記錄？讓步接受是否經(jīng)顧客同意？合格按規(guī)定進行了評審和處置，存在相應(yīng)的記錄，暫無讓步接受8．4條款是否對要求的數(shù)據(jù)進行分析？數(shù)據(jù)分析的是否得出明確的結(jié)論？對超出控制范圍的是否采取相應(yīng)措施？合格對原料、成品、顧客滿意等進行了分析和統(tǒng)計，結(jié)果證明體系運行正常糾正與預(yù)防措施控制程序是否按規(guī)定的要求啟始糾正與預(yù)防措施？是否對其結(jié)果進行驗證？是否保存相關(guān)記錄？合格針對一項產(chǎn)品生產(chǎn)過程中的不符合情況進行了糾正與預(yù)防措施，有糾正與預(yù)防措施通知單審核員簽名：檢查表審核部門：生產(chǎn)部審核日期：第1頁共2頁FF-08-03文件名稱檢查項目結(jié)果客觀證據(jù)質(zhì)量手冊質(zhì)量方針和質(zhì)量目標是否深入人心？部門職責是否清楚？合格方針、目標、職責深入人心文件控制程序1．部門文件是否經(jīng)批準發(fā)布？合格經(jīng)批準發(fā)布2．受控文件是否編號及蓋章？合格有編號并蓋章3．各有關(guān)場合使用的文件是否均為有效版本？合格均為有效版本4．是否有專人保管文件？合格有專人保管記錄控制程序1．記錄的填寫和更改是否規(guī)范有效，是否經(jīng)相關(guān)人員確認？合格符合規(guī)范并經(jīng)確認2．記錄的收集、保存、保護是否符合規(guī)定的要求？合格符合要求3．記錄的借閱和復(fù)印是否按規(guī)定進行？合格暫無4．記錄的銷毀是否按規(guī)定執(zhí)行并填寫銷毀記錄？合格暫無生產(chǎn)運作控制程序1．是否組織質(zhì)量質(zhì)量部一起進行生產(chǎn)提供過程策劃？合格組織質(zhì)檢、車間進行了策劃2．生產(chǎn)人員是否依指導書作業(yè)并填寫記錄？合格依作業(yè)指導書作業(yè)并記錄3．更改工序條件是否經(jīng)確認？合格經(jīng)確認4．是否對生產(chǎn)情況進行監(jiān)控？合格進行了監(jiān)控5．基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境是達到規(guī)定要求？合格達到了規(guī)定要求6．產(chǎn)品的標識和防護是否滿足規(guī)定的要求？不合格倉庫和車間的無明顯產(chǎn)品和狀態(tài)標識7．搬運、貯存過程是否符合要求？合格符合要求審核員簽名：檢查表審核部門：生產(chǎn)部審核日期：第2頁共2頁FF-08-03文件名稱檢查項目結(jié)果客觀證據(jù)生產(chǎn)運作控制程序8．是否建立設(shè)備檔案？合格每臺設(shè)備均建立了檔案9．是否編制必要的操作規(guī)程，重大設(shè)備操作人員是否經(jīng)過培訓？合格編制了操作規(guī)程，并經(jīng)培訓10．是否進行設(shè)備的日常保養(yǎng)？合格進行了設(shè)備的日常保養(yǎng)11．是否每年一大修并記錄？合格每年進行了一大修并記錄12．日常故障是否按規(guī)定報修并記錄？合格按規(guī)定進行了報修并記錄13．不能修復(fù)設(shè)備是否報廢并記錄？合格暫無14．是否對裝置進行定期和臨時檢定？合格的是否存在相應(yīng)的憑證、記錄和標識？合格進行了定期檢定，并保存了相應(yīng)的檢定合證書15．不合格的是否立即修理或標識？修理后的裝置是否重檢？無法修復(fù)的是否做出合適的處置？合格暫無不合格裝置16．裝置是否適用？合格適用17．使用者對裝置是否了解？合格了解18．是否使用無合格證或超周期的裝置？合格無無合格證和超周期裝置19．裝置誤差時，是否對結(jié)果和裝置重新評價并處置？合格暫無7．1條款是否對整個服務(wù)過程進行了策劃并能滿足要求？合格對服務(wù)過程進行了策劃并能滿足要求審核員簽名：檢查表審核部門：行政部審核日期：第1頁共2頁FF-08-03文件名稱檢查項目結(jié)果客觀證據(jù)質(zhì)量手冊質(zhì)量方針和質(zhì)量目標是否深入人心？部門職責是否清楚？合格方針目標職責深入人心文件控制程序1．文件是否經(jīng)審批？其識別和發(fā)放形式是否正確有效？合格文件經(jīng)審批，識別和發(fā)放形式正確有效2．是否建立臺帳對文件進行控制管理？正式場合文件是否有效？合格建立了發(fā)放臺帳，正式文件有效3．是否對外來文件進行控制管理？合格建立外來文件控制清單4．是否定期對文件有效性進行評審？其更改、換版、銷毀是否受控？合格暫無記錄控制程序1．記錄的填寫和更改是否規(guī)范有效，是否經(jīng)相關(guān)人員確認？合格規(guī)范有效并經(jīng)確認2．記錄的收集、保存、保護是否符合規(guī)定的要求？合格符合規(guī)定要求3．記錄的借閱和復(fù)印是否按規(guī)定進行？是否對記錄填寫進行監(jiān)督指導？合格暫無4．記錄的銷毀是否按規(guī)定執(zhí)行并填寫銷毀記錄？合格暫無人力資源管理1．是否編制崗位任職條件對所有崗位的任職條件做出規(guī)定？不合格未編制崗位任職條件對所有崗位規(guī)定2．是否對新員工培訓并建立培訓記錄？合格建立了培訓記錄3．是否做出培訓計劃并依計劃進行培訓？培訓實施時是否簽到？合格有培訓計劃并培訓，培訓有簽到4．培訓結(jié)束是否考核并記錄？考核不合格者是否作出相應(yīng)處理？合格培訓有考核，不合格再培訓5．外派人員是否有憑證？合格有復(fù)印件保存6．培訓計劃調(diào)整是否注明？合格暫無7．是否進行培訓的有效性評估？合格進行了有效性評估審核員簽名：檢查表審核部門：行政部審核日期：第2頁共2頁FF-08-03文件名稱檢查項目結(jié)果客觀證據(jù)與顧客有關(guān)過1．合同簽訂和修改前是否對所有要求進行評審，合格后方簽訂合同？合格進行了合同評審程控制程序2．合同簽訂及修訂后后是否及時通知生產(chǎn)部？合格用訂貨通知單通知生產(chǎn)部3．是否建立合同臺帳對合同進行管理？合格建立了合同臺帳4．顧客投訴是否按規(guī)定處理直至顧客滿意，是否保存相關(guān)記錄？合格暫無顧客投訴5．是否按要求收集顧客不滿意信息并進行統(tǒng)計分析？合格進行了顧客不滿意信息的統(tǒng)計分析6．是否對顧客財產(chǎn)進行監(jiān)督管理？合格對顧客財產(chǎn)進行了監(jiān)督管理采購控制程序1．對本公司產(chǎn)品質(zhì)量構(gòu)成影響的物資的供方分類是否明確？是否均經(jīng)過調(diào)查并評價？評判標準是否符合要求？是否存在記錄？合格供方分類明確，經(jīng)調(diào)查并評價，評價標準符合要求，有相應(yīng)的評價記錄2．是否按規(guī)定程序進行采購？采購文件是否明確？是否保留記錄？采購物資是否經(jīng)驗證？合格按規(guī)定進行了采購，采購文件明確，有采購單，采購物資均經(jīng)驗證審核員簽名：57