《行政許可工作規(guī)范》

《行政許可工作規(guī)范》（征求意見稿）編制說明中國標(biāo)準(zhǔn)化研究院二〇二三年六月工作簡況任務(wù)來源《國務(wù)院辦公廳關(guān)于全面實行行政許可事項清單管理的通知》（國辦發(fā)〔2022〕2號）公布了法律、行政法規(guī)、國務(wù)院決定設(shè)定的行政許可事項清單，要求依法編制清單、嚴(yán)格依照清單實施行政許可，確保事項同源、統(tǒng)一規(guī)范，對行政許可標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范化管理和實施提出了新的要求，推動行政許可國家標(biāo)準(zhǔn)制定。2021年12月31日，國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會下達(dá)《國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會關(guān)于下達(dá)2021年第四批推薦性國家標(biāo)準(zhǔn)計劃及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)外文版計劃的通知》（國標(biāo)委發(fā)〔2021〕41號），計劃編號20215018-T-469，標(biāo)準(zhǔn)性質(zhì)為“推薦”，明確由TC594（全國行政管理和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會）歸口，TC594SC1（全國行政管理和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會行政管理分會）執(zhí)行，主管部門為國務(wù)院辦公廳。主要起草單位和工作組成員主要起草單位：國務(wù)院辦公廳政府職能轉(zhuǎn)變辦公室、中國標(biāo)準(zhǔn)化研究院、云南省人民政府辦公廳等牽頭起草。起草人：編制目的及意義本項標(biāo)準(zhǔn)編制目的2016年7月，國務(wù)院審改辦、國家標(biāo)準(zhǔn)委組織制定并印發(fā)了《行政許可標(biāo)準(zhǔn)化指引（2016版）》（以下簡稱《指引》），明確了許可流程的基本環(huán)節(jié)、場所人員、《服務(wù)指南》《審查工作細(xì)則》《一次性告知書》要件等許可辦理行為操作層面的要求，解決了許可辦理不可預(yù)期、審批時間長、申報材料多、自由裁量權(quán)大四個方面的問題，為國務(wù)院各部門行政許可標(biāo)準(zhǔn)化工作提供了參考。經(jīng)過多年實踐，許可流程、要件、場所服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)化等要求已經(jīng)落地見效、成為共識，在辦理行為方面的標(biāo)準(zhǔn)化工作取得階段性成效。然而，伴隨多輪取消和下放行政許可事項，行政審批制度改革已進(jìn)入深水區(qū)和攻堅期，編制并應(yīng)用統(tǒng)一的行政許可事項清單，推進(jìn)行政許可標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范化，成為實施管理和推進(jìn)改革的重點任務(wù)，特別是國務(wù)院辦公廳編制發(fā)布了中央層面設(shè)定的行政許可事項清單，明確部署了依清單實施的要求，各級行政審批制度改革工作機(jī)構(gòu)、許可實施機(jī)關(guān)在許可事項、實施要素的標(biāo)準(zhǔn)尚不統(tǒng)一，對依清單實施的具體工作方法、技術(shù)規(guī)范尚不明確，對開展“證照分離”改革、實行“告知承諾”、優(yōu)化審批服務(wù)等要求的落實也缺乏有效的操作指導(dǎo)，跨層級、跨地區(qū)、線上線下融合等協(xié)同工作亟需標(biāo)準(zhǔn)化工具予以規(guī)范，并提供可參考可考核的條款?！缎姓S可工作規(guī)范》在貫徹落實黨中央國務(wù)院對于行政審批制度改革要求的基礎(chǔ)上，歸納提煉各地方各部門行政許可好的經(jīng)驗和做法，為推進(jìn)行政許可標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范化、深化行政審批制度改革提供工作框架和技術(shù)參考。作為行政許可標(biāo)準(zhǔn)化工作的總要求，是整個行政許可標(biāo)準(zhǔn)體系的“主干”。目的在于劃定行政許可的事項、實施、保障等工作總體框架和基本要求，同時也是研制行政許可其他具體技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的基本遵循。根據(jù)行政許可工作現(xiàn)階段的實際需求，我們會同多個地方、部門，綜合標(biāo)準(zhǔn)立項評估專家提出的意見，經(jīng)過多輪研究論證和修改，形成目前的標(biāo)準(zhǔn)征求意見稿。本項標(biāo)準(zhǔn)研制的意義標(biāo)準(zhǔn)是國家治理體系的重要組成部分，是提升治理能力和加強(qiáng)宏觀調(diào)控的重要技術(shù)工具，標(biāo)準(zhǔn)的“制定－實施－修訂”過程，是知識、技術(shù)和經(jīng)驗“固化－普及－優(yōu)化提升和再固化”的過程。政府在依法行政和開展行政審批工作中引入標(biāo)準(zhǔn)化手段，對于鞏固和深化審批制度改革成果、優(yōu)化提升審批服務(wù)、規(guī)范行政權(quán)力防止腐敗具有重要意義。一是有助于給出協(xié)同開展行政許可工作的總體架構(gòu)和指導(dǎo)，配套政策更好落地。在預(yù)研究的調(diào)查中，我們收到很多國務(wù)院部門反映：2016版《指引》實施落地后，許可的標(biāo)準(zhǔn)化工作下一步再如何提升、優(yōu)化審批服務(wù)的要求如何落實等問題需新的標(biāo)準(zhǔn)引領(lǐng)；與此同時，很多地方政府也紛紛表示，各級審改機(jī)構(gòu)、許可實施機(jī)關(guān)面臨行政許可事項協(xié)同管理水平低、跨省通辦缺少統(tǒng)一協(xié)調(diào)等問題。通過明確開展行政許可工作的總體架構(gòu)，為下一步行政許可的標(biāo)準(zhǔn)化工作提供參考和指導(dǎo)。二是有助于解決許可底層數(shù)據(jù)與實施標(biāo)準(zhǔn)不明確，事項隨意設(shè)置、不按規(guī)定要求辦理的問題。近年來，電子政務(wù)機(jī)構(gòu)、各部門、地方各級行政許可實施機(jī)關(guān)分頭梳理事項、編制服務(wù)指南，存在許可事項不準(zhǔn)確、不統(tǒng)一，清單要素不斷變更、不一致等問題，造成很多部門、地方反復(fù)編制清單，修改服務(wù)指南，加重行政負(fù)擔(dān)。同時，由于缺乏利用有關(guān)技術(shù)手段對事項進(jìn)行統(tǒng)籌管理，造成事項隨意設(shè)置、撤銷、實施過程不按規(guī)定要素要求辦理等問題仍然存在。因此，該標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)具有統(tǒng)領(lǐng)性，配套中央層面設(shè)定的行政許可事項清單制定、清單管理系統(tǒng)應(yīng)用，細(xì)化各層級在事項梳理及清單實施中的具體操作方法，結(jié)合事項清單、實施清單等不同清單要素，提供服務(wù)指南編制的規(guī)范要素，規(guī)范依清單實施許可。三是有助于明確特定許可程序、創(chuàng)新審批模式辦理規(guī)范。伴隨“證照分離”改革、涉企經(jīng)營許可事項實行告知承諾制，很多部門、地區(qū)對實行告知承諾制許可事項的選擇、辦理的流程、事中事后監(jiān)管的要求還缺乏指導(dǎo)，本標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)對這類特定的許可辦理情形，從操作層面作出規(guī)范要求。又如，中介服務(wù)管理混亂的問題仍然存在，影響許可辦理效果。對這類制約許可實施的難點堵點問題，有必要做出回應(yīng)，提出基本要求。主要工作過程1.廣泛調(diào)查，深入研究2020年7月收到國務(wù)院職轉(zhuǎn)辦協(xié)助研制國家標(biāo)準(zhǔn)《行政許可工作規(guī)范》函后，開始啟動預(yù)研究，行政許可各地方各部門探索形成大量實踐經(jīng)驗，起草組支撐國務(wù)院行政審批制度改革機(jī)構(gòu)開展行政許可事項清單前期研究和編制工作；同時，對接多個國務(wù)院部門、地方政府，對行政許可事項管理、行政許可實施等開展了廣泛調(diào)研。2.起草標(biāo)準(zhǔn)，論證修訂2021年4月，組織專家成立標(biāo)準(zhǔn)預(yù)研工作組，啟動標(biāo)準(zhǔn)預(yù)研究及草案、立項建議書等研制工作。2021年6月，起草組專家召開標(biāo)準(zhǔn)框架論證會，就標(biāo)準(zhǔn)適用范圍、章框架等方面形成核心意見。會后組織有關(guān)專家制定工作計劃和落實方案，搭建標(biāo)準(zhǔn)框架。2021年7月-2021年12月，對相關(guān)資料進(jìn)行深入研究，多次通過線上形式溝通研討，編制形成標(biāo)準(zhǔn)草案，下達(dá)計劃，正式啟動研制。2022年1月-2022年6月，向國辦職轉(zhuǎn)辦匯報標(biāo)準(zhǔn)草案，聽取關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)框架的意見。按照國辦意見，會同國家發(fā)改委、廣電總局、云南省政府辦公廳、北京市政府辦公廳、上海市政府辦公廳、山東計算中心等領(lǐng)域?qū)＜?，分工編制，多次論證，就行政許可事項清單管理、行政許可實施、行政許可相關(guān)監(jiān)管等章的編制思路進(jìn)行細(xì)化，形成工作組討論稿第一稿。2022年7月-2022年12月，重點組織浙江省衢州市、舟山市、山東省新泰市等縣市級政府相關(guān)部門，開展論證和修改。特別針對是否設(shè)置“行政許可設(shè)定依據(jù)的表述”、“優(yōu)化審批服務(wù)模式”、附錄的設(shè)置等章節(jié)，進(jìn)行推敲修改。2023年1月-3月，修改形成工作組討論稿第二稿，向國辦職轉(zhuǎn)辦進(jìn)行現(xiàn)場匯報，聽取標(biāo)準(zhǔn)意見，對意見進(jìn)行修改完善。2023年4月20日，就修改后的工作組討論稿線上征求起草組內(nèi)專家編輯意見，共反饋修改意見81條。就修改意見組織進(jìn)一步修改，細(xì)化各部分具體條款，形成工作組討論稿第二稿。2023年5月19日，行政管理標(biāo)準(zhǔn)化分技術(shù)委員會部分委員召開線下研討會，一是建議調(diào)整標(biāo)準(zhǔn)框架，第一部分是實施前準(zhǔn)備及保障性工作，第二部分是實施環(huán)節(jié)和對行政許可事項實施監(jiān)管，第三部分是各級行政審批制度改革工作機(jī)構(gòu)和社會對行政許可實施機(jī)關(guān)開展的監(jiān)督；二是建議標(biāo)準(zhǔn)各章節(jié)詳略得當(dāng)，建議將編制《行政許可事項實施規(guī)范》大段內(nèi)容放入附件中，與編制《行政許可事項辦事指南》的精細(xì)程度一致；三是建議打磨細(xì)節(jié)35處。組織起草組就各條意見精心修改，形成當(dāng)前征求意見稿。標(biāo)準(zhǔn)編制原則和主要內(nèi)容的確定編制原則1.符合相關(guān)法律法規(guī)原則。行政許可工作應(yīng)符合《中華人民共和國行政許可法》和有關(guān)行政許可、政務(wù)服務(wù)的法律法規(guī)和政策性文件的規(guī)定。2.導(dǎo)向性原則。按照《國務(wù)院辦公廳關(guān)于全面實行行政許可事項清單管理的通知》要求，為企業(yè)和群眾打造更加公平高效的審批環(huán)境，推進(jìn)政府治理體系和治理能力現(xiàn)代化，標(biāo)準(zhǔn)引領(lǐng)構(gòu)建相關(guān)制度的角度出發(fā)，總結(jié)提煉全國各地行政許可工作經(jīng)驗，遵循依法行政、簡明實用、積極創(chuàng)新的原則，引導(dǎo)推動各級行政許可實施機(jī)關(guān)落實行政許可標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范化工作。3.協(xié)調(diào)性原則。行政許可工作規(guī)范，須全面、系統(tǒng)指導(dǎo)全國范圍內(nèi)行政許可工作，兼顧各地區(qū)各層級行政許可工作特點和差異，提煉共性內(nèi)容，明確全國范圍內(nèi)行政許可工作的清單事項管理、編寫實施規(guī)范的要素和要求、辦事指南的要素和要求、實施過程的環(huán)節(jié)、全鏈條監(jiān)管、內(nèi)部監(jiān)督與社會監(jiān)督、評價與改進(jìn)等閉環(huán)內(nèi)容。4.采用國家標(biāo)準(zhǔn)原則。對于已有國家標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容應(yīng)盡量采用國家標(biāo)準(zhǔn)。直接采用國家標(biāo)準(zhǔn)：工作流程等應(yīng)滿足GB/T32618-2016《政務(wù)服務(wù)中心信息公開業(yè)務(wù)規(guī)范》的要求；具體行政許可流程優(yōu)化的方法與技術(shù)參見GB/T39216-2020《行政許可流程優(yōu)化的方法與技術(shù)規(guī)范》；線下場所按照GB/T36113-2018《政務(wù)服務(wù)中心服務(wù)投訴處置規(guī)范》、GB/T36112-2018《政務(wù)服務(wù)中心現(xiàn)場管理規(guī)范》的要求配置設(shè)備、管理現(xiàn)場、開展服務(wù)；全國一體化政務(wù)服務(wù)平臺建設(shè)要求參見GB/T39046-2020《政務(wù)服務(wù)平臺基礎(chǔ)數(shù)據(jù)規(guī)范》、GB/T39044-2020《政務(wù)服務(wù)平臺接入規(guī)范》、GB/T39047-2020《政務(wù)服務(wù)平臺基本功能規(guī)范》、20201578-T-469《全國一體化政務(wù)服務(wù)平臺線上線下融合工作指南》；行政許可實施程序通常包括申請、受理、審查、決定等，實施過程應(yīng)符合GB/T38543《行政許可審查與決定規(guī)范》和GB/T38544《行政許可申請與受理規(guī)范》要求；各級行政許可實施機(jī)關(guān)應(yīng)按照GB/T39734-2020《政務(wù)服務(wù)“一事一評”“一次一評”工作規(guī)范》、GB/T39735-2020《政務(wù)服務(wù)評價工作指南》開展行政相對人對行政許可實施“好差評”評價。5.有利于擴(kuò)展兼容原則。拓展兼容、持續(xù)改進(jìn)的對象應(yīng)是行政許可的全過程，包括實施前準(zhǔn)備、實施中程序、實施后監(jiān)督等全過程，并對全過程進(jìn)行評價和改進(jìn)。本項標(biāo)準(zhǔn)是在《行政許可標(biāo)準(zhǔn)化指引（2016版）》的基礎(chǔ)上，依據(jù)行政許可最新的政策要求持續(xù)改進(jìn)形成的，將有利于行政許可工作持續(xù)改進(jìn)、持續(xù)優(yōu)化，行政許可工作標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范化將有充足的擴(kuò)展空間。標(biāo)準(zhǔn)主要內(nèi)容本標(biāo)準(zhǔn)提供了行政許可事項清單管理、《行政許可實施規(guī)范》編制、《行政許可事項辦事指南》編制、政務(wù)公開、優(yōu)化審批服務(wù)、行政許可實施的保障、行政許可的實施、全鏈條監(jiān)管、內(nèi)部監(jiān)督與社會監(jiān)督、評價與改進(jìn)等內(nèi)容。適用于各級行政許可實施機(jī)構(gòu)從事行政許可工作，以及各級行政審批制度改革工作機(jī)構(gòu)從事行政許可相關(guān)管理工作。標(biāo)準(zhǔn)框架如圖1。圖1.《行政許可工作規(guī)范》標(biāo)準(zhǔn)框架標(biāo)準(zhǔn)試驗驗證情況分析本標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)以《行政許可法》為依據(jù)，按照《關(guān)于嚴(yán)格控制新設(shè)行政許可的通知》《全國深化“放管服”改革優(yōu)化營商環(huán)境電視電話會議重點任務(wù)分工方案》《關(guān)于全面推行證明事項和涉企經(jīng)營許可事項告知承諾制的指導(dǎo)意見》等文件的相關(guān)要求，制定本標(biāo)準(zhǔn)，并在制定過程中進(jìn)行了充分調(diào)研論證。知識產(chǎn)權(quán)情況說明本標(biāo)準(zhǔn)不涉及專利。產(chǎn)業(yè)化情況、推廣應(yīng)用論證和預(yù)期達(dá)到的經(jīng)濟(jì)效果本標(biāo)準(zhǔn)作為行政許可工作基礎(chǔ)規(guī)范性文件，按照《國務(wù)院辦公廳關(guān)于全面實行行政許可事項清單管理的通知》（國辦發(fā)〔2022〕2號）要求，推動行政許可工作標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范化，覆蓋行政權(quán)力運行全流程、行政許可全過程。通過標(biāo)準(zhǔn)制定將推動實現(xiàn)以標(biāo)準(zhǔn)化促進(jìn)行政許可工作制度化、規(guī)范化、常態(tài)化的工作目標(biāo)，在行政許可事項清單管理、編制《行政許可實施規(guī)范》、編制《行政許可事項辦事指南》、政務(wù)公開、優(yōu)化審批服務(wù)、行政許可實施的保障、行政許可的實施、全鏈條監(jiān)管、內(nèi)部監(jiān)督與社會監(jiān)督、評價與改進(jìn)等方面，明確行政許可實施前基本保障、實施中流程要求、實施后監(jiān)督管理、全流程評價與改進(jìn),意在引導(dǎo)各級行政許可實施機(jī)關(guān)和行政審批制度改革工作機(jī)構(gòu)協(xié)同開展行政許可標(biāo)準(zhǔn)化工作，提供總體框架和規(guī)范。采用國際標(biāo)準(zhǔn)和國外先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)情況未采標(biāo)。在標(biāo)準(zhǔn)體系中的位置，與現(xiàn)行相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)調(diào)性本標(biāo)準(zhǔn)屬于行政管理和政務(wù)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)體系中的重要標(biāo)準(zhǔn)，是行政許可工作的總體規(guī)范要求，是搭建行政許可標(biāo)準(zhǔn)體系的基本遵循和依據(jù)。依據(jù)《行政許可法》，在《行政許可標(biāo)準(zhǔn)化指引（2016版）》的基礎(chǔ)上研制升級國家標(biāo)準(zhǔn)《行政許可工作規(guī)范》，從規(guī)范行政許可實施操作層面的管理，擴(kuò)展到行政許可全流程的閉環(huán)管理，本標(biāo)準(zhǔn)與各地方標(biāo)準(zhǔn)不沖突，與現(xiàn)行法律、法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)協(xié)調(diào)一致。重大分歧意見的處理經(jīng)過和依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)無重大分歧意見。標(biāo)準(zhǔn)性質(zhì)的建議說明本標(biāo)準(zhǔn)主要為適用于各級行政許可實施機(jī)構(gòu)從事行政許可工作，以及各級行政審批制度改革工作機(jī)構(gòu)從事行政許