各部門過程風險機遇識別評價措施表

IATF16949:2016總過程風險機遇識別評價措施表,,,,,,,,,,

過程名稱,潛在的風險事件,可能的原因,歸口部門,頻度,嚴重度,可接受風險值≤12,機遇,風險控制降低的措施（一）,風險控制降低的措施（二）,可接受水平

P1-M1組織環(huán)境,1.行業(yè)惡性競爭；2.人員工資增長、流動快；3.管理不規(guī)范，費用增加；4.技術簡單，無更高技術含量5.缺乏項目及品牌建立和維護6.貨款回收不及時,管理能力不足，水平視野限制,高層行政部,3,3,9,市場潛力巨大，有行業(yè)發(fā)展空間,QR4.1-01《組織環(huán)境外部因素識別清單》QR4.1-02《組織環(huán)境內(nèi)部因素識別清單》QR4.1-03《組織績效監(jiān)視分析評價改進》,1.引入體系管理2.建立新產(chǎn)品開發(fā)戰(zhàn)略3.采用機械化、流程化作業(yè)，降低成本4.選擇優(yōu)質(zhì)客戶長期合作，快速回收資金5.定期管理評審,可接受

,,,,,,,顧客的強烈需求和期望企業(yè)運營優(yōu)勢條件,QR4.2-01《相關方的需求和期望》,,

,,,,,,,,QR4.3-01《質(zhì)量管理體系的范圍》,,

,,,,,,,,QP4.4.1《產(chǎn)品安全控制程序》》QR4.4-01《總過程識別分析匯總》等,,

P2-S1領導作用,1.管理不規(guī)范，費用增加,職責分工不明確,高層中層領導,2,3,6,團隊凝聚力、向心力、執(zhí)行力較強,QP5.3.2-01《總經(jīng)理崗位職責權限》和《承諾書》QP5.1.1《員工道德提升及行為準則》,1.制定方針管理的規(guī)范2.及時進行管理評審,可接受

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,,,,,,,,QP5.2.1《質(zhì)量方針控制規(guī)范》,,

,,,,,,,,QP5.3.1《各部門質(zhì)量職責權限》QD5.3.2《各崗位質(zhì)量職責權限》,,

P3-M2風險機遇,1.風險識別不全面、不到位2.未制應對定風險措施,人員能力不足,高層品質(zhì)部,3,3,9,增強企業(yè)抗風險能力,QP6.1.1《風險機遇控制程序》QP6.1.2《應急計劃控制程序》,做好人員培訓,可接受

P4-M3經(jīng)營計劃,體系目標及變更策劃不充分及時、不全面影響工作質(zhì)量,人員能力不足,高層品管部,2,3,6,提高運行效率,QP6.2.1《經(jīng)營計劃管理程序》QP6.2.2《目標方案控制程序》QP6.3.1《質(zhì)量體系變更策劃程序》,1.培訓2.必要時增加內(nèi)審、管理評審等,可接受

,績效變化趨勢發(fā)展惡劣未及時發(fā)現(xiàn),體系運行失控,,2,3,6,以可靠數(shù)據(jù)指導生產(chǎn)經(jīng)營服務,QP9.1.2監(jiān)測分析評價程序,建立體系運行考核制度,可接受

P5-S2基礎設施,缺乏設備全面維護保養(yǎng)，設備總效率低；設備老化存在隱患，配備不到位,人員資源配備不足，水平不高,設備,3,3,9,設備總效率高,QD7.1.1基礎設施控制程序QD7.1.2生產(chǎn)工裝管理程序QD7.1.3設備設施預防預見性維護程序,保證足夠的人員，培訓,可接受

,環(huán)境差影響產(chǎn)品符合性和人員健康,因素識別不到位,生產(chǎn),2,3,6,精益生產(chǎn)，環(huán)境改善,QP7.1.4過程運行環(huán)境程序QP7.1.5安全生產(chǎn)管理制度QP7.1.66S現(xiàn)場管理制度,增加培訓,可接受

P6-S3測量系統(tǒng),監(jiān)測資源不準確影響產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)控,人員水平不足,品管,3,3,9,預防監(jiān)測設備保證,QP7.1.7監(jiān)測資源控制程序QP7.1.8MSA管理程序,崗位培訓,可接受

P7-S4人力資源,人員工資不斷增長、流動大，培訓不足,準備不到位,人事行政,2,3,6,人力資源的優(yōu)勢發(fā)揮可更好提高組織的工作效率,QP7.2.1人力資源控制程序QP7.3.1員工激勵與授權制度,適當增加培訓次數(shù)及效果評價,可接受

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,缺乏內(nèi)部溝通良好意識和有效渠道,技巧未掌握,人事行政,2,2,4,信息傳遞及時到位準確無誤,QP7.4.1信息交流溝通控制程序,現(xiàn)場培訓,可接受

P8-S5知識信息,缺乏知識產(chǎn)權保護意識，積累不夠深厚。,總體水平有限,,2,2,4,做大做強開拓市場奠定良好基礎,QP7.1.9知識管理程序,引進外來急需的知識,可接受

,缺乏統(tǒng)一信息平臺，缺乏保密安全意識；,泄密等,人事行政,3,5,15,在內(nèi)外部需要的情況下，及時提供體系運作的證據(jù)。,QP7.5.1文件化信息控制程序,建立考核機制,不可接受

P9-C1產(chǎn)品服務要求,"1.未真正理解顧客需求，要求不完整、不清楚、不正確；2.出現(xiàn)意外,缺乏有效應對的需求變化處理能力",要求識別不充分,銷售,4,4,16,訂單增長態(tài)勢,QP8.2.1產(chǎn)品和服務要求控制程序,銷售、技術人員及時全面溝通了解,不可接受

P10-C2設計開發(fā),先期策劃欠缺導致運行出現(xiàn)問題,準備不到位,技術,2,2,4,提高交付及時率,QP8.1.1項目管理及APQP控制程序,在策劃時運用跨職能部門聯(lián)合參與作用,可接受

,新結構設計不穩(wěn)定，未進行充分的驗證；設計偏離客戶需求；,人員素質(zhì)未達要求,技術,2,2,4,增強競爭優(yōu)勢和市場占有率，,"QP8.3.1設計開發(fā)控制程序

QP8.3.2工程規(guī)范及變更控制程序QP8.3.3生產(chǎn)件批準控制程序

QP8.3.4FMEA管理程序

QP8.3.5特殊特性管理程序

QP8.3.6控制計劃管理程序

QP8.3.7作業(yè)指導書管理規(guī)范",不斷開發(fā)新產(chǎn)品、應用新技術、采用新工藝,可接受

P11-S6外部提供,1.缺乏戰(zhàn)略供應商和評價機制；未評價供方2.進貨檢驗不合格,"廠家不規(guī)范,資質(zhì)不健全",采購,3,5,15,外部資源的整合運營。,QP8.4.1供應商管理程序QP8.4.2外部提供過程產(chǎn)品和服務控制程序,嚴格按流程重新評價合格后再采購,不可接受

P12-C3生產(chǎn)服務提供,加工工藝不穩(wěn)定，經(jīng)常更改；隨意更改,生產(chǎn)準備不充分，責任心較差、監(jiān)督復核不到位,生產(chǎn),4,4,16,提高交付及時率和產(chǎn)品質(zhì)量,QP8.5.1生產(chǎn)和服務提供控制程序QP8.5.2作業(yè)準備的驗證指導書QP8.5.3生產(chǎn)計劃管理程序QP8.5.4SPC管理程序QP8.5.5產(chǎn)品實現(xiàn)更改控制程序,按受控條件進行控制，制定應急計劃控制規(guī)范，進行監(jiān)督考核,不可接受

P13-S7標識防護,標識錯誤無法追溯至產(chǎn)品不符合退貨,人員不細心或標識不清,品管,3,4,12,提高交付及時率和產(chǎn)品質(zhì)量,QP8.5.6標識可追溯性控制程序,人員培訓，要求供應商做清標識,不可接受

,規(guī)格混放；產(chǎn)品說明書遺漏太多，說明不充分；,儲存條件不足,生產(chǎn),3,4,12,減少產(chǎn)品直接損失；可以有效擬補產(chǎn)品質(zhì)量是上的不滿意,QP8.5.7防護控制程序QP8.5.8倉庫管理規(guī)范QP8.5.9安全庫存管理規(guī)定,增加儲存條件配備,可接受

P14-C4售后服務,標識不清，損壞或丟失易造成顧客不滿意,控制要求不了解,銷售,2,3,6,完好無損可增強顧客滿意率,QP8.5.10顧客供方財產(chǎn)管理程序,要求的宣傳落實到位,可接受

,客戶、消費者投訴,產(chǎn)品不達標、服務不到位,銷售,3,5,15,服務到位可提高顧客滿意度,QP8.5.11交付及售后服務管理程序QP8.5.12質(zhì)量信息反饋制度,妥善了解客戶、消費者投訴；解決問題根源,不可接受

,顧客滿意指數(shù)低，有抱怨,服務不到位,銷售,2,3,6,顧客滿意度提高,QP9.1.1顧客滿意調(diào)查程序,建立體系運行考核制度,可接受

P15-S8放行,批生產(chǎn)記錄審核不嚴格；批生產(chǎn)記錄不能及時上交；檢驗結果不支持,批生產(chǎn)記錄審核不完成不得放行，檢驗結果不合格不放行,品管,3,5,15,保證提交客戶產(chǎn)品質(zhì)量,QP8.6.1產(chǎn)品和服務的放行控制程序,重新評估,不可接受

P16-S9不合格,"1產(chǎn)品狀態(tài)標識不及時

2外觀不合格

",指令錯誤，各階段出現(xiàn)不合格,品管,2,3,6,防止不合格產(chǎn)品的非預期使用或交付,QP8.7.1不合格控制程序QP8.7.2返工返修作業(yè)指導書,立即返工，不能返工的予以報廢,可接受

P17-M4內(nèi)部審核,內(nèi)審員技能需要提高,培訓欠缺,品管,2,3,6,提高體系運作效率和符合性,QP9.2.1內(nèi)部審核控制程序QP9.2.2過程審核控制規(guī)范QP9.2.3產(chǎn)品審核控制規(guī)范,內(nèi)審員專項培訓,可接受

P18-M5管理評審,部分管理