合規(guī)承諾書（9篇）

1/1合規(guī)承諾書（通用9篇）

合規(guī)承諾書第1篇一、嚴(yán)格遵守《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)》等有關(guān)禁止商業(yè)賄賂行為規(guī)定，堅(jiān)決拒絕商業(yè)賄賂、行賄及其他不正當(dāng)之商業(yè)行為的饋贈(zèng)。

二、不準(zhǔn)以公司或個(gè)人名義接受任何供應(yīng)商、合作方等的任何饋贈(zèng)，如：直接或間接索取、收受金錢、物品、有價(jià)證券及任何形式的饋贈(zèng)禮金等物品。

三、不準(zhǔn)以公司或個(gè)人名義給予任何客戶、政府部門人員等任何饋贈(zèng)，如：直接或間接贈(zèng)送金錢、物品、有價(jià)證券及任何形式的饋贈(zèng)禮金等物品。

四、不準(zhǔn)向任何客戶、政府部門人員、供應(yīng)商、合作方等報(bào)銷應(yīng)由個(gè)人支付的各種費(fèi)用，同時(shí)也不準(zhǔn)在任何客戶、政府部門、供應(yīng)商、合作方等部門兼職。

五、不向任何客戶、政府部門、供應(yīng)商、合作方等用公款支付吃請(qǐng)玩樂(lè)，包括（營(yíng)業(yè)性歌廳、舞廳，夜總會(huì)等娛樂(lè)活動(dòng)。）

六、不得接受客戶或政府部門安排親朋好友到我司工作，或參與業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

七、在對(duì)外交往中不泄露公司任何商業(yè)秘密，包括財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、銷售數(shù)據(jù)、客戶名單、供應(yīng)商信息、產(chǎn)品信息及政策、公司發(fā)展戰(zhàn)略等所有的信息。不貪污、侵占公司財(cái)產(chǎn)，不以任何形式搞虛假報(bào)銷，不從事其他兼職工作，不損害公司利益。

八、工作中不弄虛作假、謊報(bào)成績(jī)，按規(guī)定做好各類帳目，匯報(bào)工作。不做假帳、假憑證報(bào)銷，不截留收入及私分錢物。不利用職務(wù)上的便利占用公物或進(jìn)行營(yíng)利性活動(dòng)的。按照規(guī)定管理好本單位的各種物資，不擅自處理廢舊物資。

合規(guī)承諾書第2篇本人鄭重承諾，我已全面認(rèn)真學(xué)習(xí)、掌握了總、分公司的規(guī)章制度，保險(xiǎn)監(jiān)管法律法規(guī)，并保證做到：

一、誠(chéng)信守法、恪盡職守、審慎高效地行使職權(quán)、履行義務(wù)，自覺(jué)遵守法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律組織準(zhǔn)則規(guī)則的要求，維護(hù)公司及客戶的合法權(quán)益。

二、嚴(yán)格執(zhí)行公司各項(xiàng)規(guī)章制度，不違反各項(xiàng)禁止性規(guī)定。

三、嚴(yán)格遵守承保管理規(guī)定，保費(fèi)如實(shí)入帳，不違規(guī)承保，不違規(guī)批退注銷，不挪用、截留、侵占、隱瞞保險(xiǎn)費(fèi)，不撕?jiǎn)温駟危怀鼍啉x鴦保單，不誤導(dǎo)、誘騙客戶，不違規(guī)跨區(qū)域開(kāi)展業(yè)務(wù)，依法合規(guī)開(kāi)展業(yè)務(wù)。

四、嚴(yán)格遵守理賠管理規(guī)定，不編造保險(xiǎn)事故虛假理賠，不故意擴(kuò)大保險(xiǎn)損失虛增賠款金額，不與其他單位、個(gè)人合謀騙取賠款，不挪用、截留、侵占賠款。

五、嚴(yán)格遵守資金管理規(guī)定，不參與私設(shè)“小金庫(kù)”，不使用虛假的發(fā)票，不虛報(bào)虛列經(jīng)營(yíng)費(fèi)用，不虛構(gòu)、編造財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。

六、不以公司名義與第三者進(jìn)行任何形式的借貸、擔(dān)保、抵押等業(yè)務(wù)。不參與非法集資、賭博等違法犯罪活動(dòng)。

七、履行職責(zé)過(guò)程中，主動(dòng)配合、接受中國(guó)保監(jiān)會(huì)的.監(jiān)管，拒絕執(zhí)行任何機(jī)構(gòu)、個(gè)人侵害公司及其客戶合法權(quán)益等的指令或者授意，發(fā)現(xiàn)有侵害公司及其客戶合法權(quán)益的違法違規(guī)行為，將

及時(shí)抵制和制止，如確實(shí)無(wú)法制止的，將在第一時(shí)間向公司合規(guī)管理部門、合規(guī)負(fù)責(zé)人或監(jiān)管部門報(bào)告。

如違反以上保證、承諾或有其他違法違規(guī)情形，本人承擔(dān)一切法律責(zé)任，賠償公司因此遭受的經(jīng)濟(jì)損失，并愿意接受公司給予的所有處分，具體處分指：

經(jīng)濟(jì)處分：扣減薪酬、限制薪酬、定額處分等;

紀(jì)律處分：警告、記過(guò)、記大過(guò)、降級(jí)(職)、撤職、留用察看、解除勞動(dòng)合同等;

其他處分：責(zé)令改正、責(zé)令書面檢查、批評(píng)教育、通報(bào)批評(píng)等。

本承諾書一式貳份，本人簽名以及所屬機(jī)構(gòu)蓋章后，由本人及所屬機(jī)構(gòu)各持一份，具有同等的法律效力。

承諾人(簽字)：

工作崗位：

簽署時(shí)間：

所屬機(jī)構(gòu)確認(rèn)(蓋章)：

蓋章時(shí)間：

合規(guī)承諾書第3篇根據(jù)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)人民銀行《關(guān)于小額貸款公司試點(diǎn)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（銀監(jiān)發(fā)[20XX]23號(hào)）、四川省人民政府辦公廳《關(guān)于擴(kuò)大小額貸款公司試點(diǎn)工作的通知》（川辦發(fā)[20XX]54號(hào)）、南充市人民政府金融辦公室《關(guān)于印發(fā)南充市小額貸款公司經(jīng)營(yíng)管理規(guī)范指引（試行）》（南府金函[20XX]39號(hào)）文件精神，南充市小額貸款公司協(xié)會(huì)會(huì)員單位向社會(huì)作出如下依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)承諾：

第一條本公司是由自然人、企業(yè)法人與其他社會(huì)組織投資設(shè)立，不吸收公眾存款，經(jīng)營(yíng)小額貸款業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或股份有限公司。在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)，嚴(yán)守誠(chéng)信、透明、公平的原則，自主經(jīng)營(yíng)，自負(fù)盈虧，自我約束，自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，公司合法的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受法律保護(hù)。

第二條本公司是經(jīng)四川省人民政府授權(quán)、四川省人民政府金融辦公室（下稱"省政府金融辦"）負(fù)責(zé)審批和行業(yè)管理，由地方工商行政管理局登記注冊(cè)并頒發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

本公司服從當(dāng)?shù)亟鹑谵k、工商、公安、人民銀行、銀監(jiān)等職能部門按照各自職責(zé)依法實(shí)施監(jiān)督管理。

本公司在核定的區(qū)域開(kāi)展經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，接受當(dāng)?shù)卣谋O(jiān)督管理和風(fēng)險(xiǎn)防范處置。保證未經(jīng)批準(zhǔn)不在核定區(qū)域外經(jīng)營(yíng)。

第三條本公司與托管銀行和市政府簽訂三方協(xié)議，協(xié)議規(guī)定本公司資本金支付接受托管銀行監(jiān)督。保證注冊(cè)資本來(lái)源真實(shí)合法，不抽逃資本金。

第四條本公司經(jīng)營(yíng)的主要資金是股東繳納的資本金、捐贈(zèng)資金、從銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)融入的資金以及經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他方式融入的資金。融入資金的余額一般不超過(guò)公司資本凈額的50%。（經(jīng)省政府金融辦批準(zhǔn)的小額貸款公司可達(dá)到資本凈額的100%）

第五條本公司業(yè)務(wù)范圍為發(fā)放貸款及相關(guān)的咨詢活動(dòng)，單筆貸款余額不超過(guò)規(guī)定限額，同一借款人的貸款余額不超過(guò)本公司資本凈額的5%，不向公司股東和股東關(guān)聯(lián)方發(fā)放貸款。

第六條本公司嚴(yán)格執(zhí)行只貸不存的規(guī)定，不超范圍經(jīng)營(yíng)，不吸收公眾存款，不參與任何形式的非法集資活動(dòng)。

第七條本公司按照市場(chǎng)化原則進(jìn)行經(jīng)營(yíng)，貸款利率不超過(guò)司法部門規(guī)定的最高利率上限。

第八條本公司嚴(yán)格遵守國(guó)家財(cái)經(jīng)紀(jì)律，保證提供的各項(xiàng)資料信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，堅(jiān)決抵制假賬和帳外經(jīng)營(yíng)。

第九條本公司嚴(yán)格遵守行業(yè)自律公約，保守客戶秘密，維護(hù)客戶合法權(quán)益。

第十條本公司自愿接受社會(huì)監(jiān)督，若發(fā)現(xiàn)違反國(guó)家法律法規(guī)和地方政策的行為，愿意接受相關(guān)部門依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)實(shí)施的處罰。

第十一條一旦國(guó)家監(jiān)管部門出臺(tái)新的管理規(guī)定，公開(kāi)承諾書內(nèi)容將作相應(yīng)調(diào)整。

承諾人（簽名）：

20xx年xx月xx日

合規(guī)承諾書第4篇本人（姓名）系（投標(biāo)人名稱）法定代表人?，F(xiàn)授權(quán)委托我公司項(xiàng)目經(jīng)理（技術(shù)負(fù)責(zé)人）（姓名）（身份證號(hào)）參加（項(xiàng)目名稱、編號(hào)、標(biāo)段或包）投標(biāo)活動(dòng)并做出如下承諾：

1、我公司參加件）要求的責(zé)任和義務(wù)，承諾遵守法律法規(guī)，承諾真實(shí)投標(biāo)，承諾不圍標(biāo)串標(biāo)，承諾不弄虛作假、造假用假。

2、我公司提交的承諾真實(shí)、有效。

3、我公司擬派（執(zhí)業(yè)資格證等）承諾真實(shí)、有效。承諾上述人員參加社會(huì)保險(xiǎn)真實(shí)、有效。

4、我公司提交投標(biāo)保證金系由公司基本賬戶匯出，號(hào)：，承諾真實(shí)、有效。

5、我公司中標(biāo)后，承諾履行人、及其他人員）在（該項(xiàng)目）竣工（完成）前不參加其他項(xiàng)目投標(biāo)活動(dòng)。

6、我公司如若違反以上承諾，自愿放棄中標(biāo)并承擔(dān)由此造成的一切法律責(zé)任。

承諾人：

承諾日期：

合規(guī)承諾書第5篇為樹(shù)立主動(dòng)合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值等合規(guī)理念，堅(jiān)持誠(chéng)信、正直的.職業(yè)操守和價(jià)值觀念，保障本行業(yè)務(wù)安全穩(wěn)健運(yùn)行。本人作為銀行員工，特作出以下承諾：

一、認(rèn)真貫徹落實(shí)國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)政策，嚴(yán)格遵守國(guó)家法律、法規(guī)及銀行內(nèi)部管理制度，誠(chéng)實(shí)守信，自覺(jué)抵制和糾正行業(yè)不正之風(fēng)。

二、恪守合規(guī)經(jīng)營(yíng)原則，嚴(yán)守風(fēng)險(xiǎn)底線，做好存款、貸款等重點(diǎn)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)防范工作，嚴(yán)防操作風(fēng)險(xiǎn)。

三、堅(jiān)持廉潔從業(yè)，嚴(yán)格遵守職業(yè)操守。

（一）廉潔從業(yè)，自覺(jué)抵制商業(yè)賄賂及不正當(dāng)交易。

（二）公私分明，秉公辦事，杜絕利用職務(wù)之便謀取私利。

（三）不兼職其他經(jīng)濟(jì)組織工作。

（四）主動(dòng)回避辦理涉及本人、親屬及其他利益相關(guān)人的業(yè)務(wù)。

（五）堅(jiān)決杜絕挪用單位或客戶資金行為的發(fā)生。

四、自覺(jué)接受監(jiān)管部門和社會(huì)公眾的監(jiān)督，未遵守承諾事項(xiàng)、本人自愿接受柳州銀行問(wèn)責(zé)。本承諾書一式兩份，經(jīng)承諾人簽字后生效，由承諾人和法律合規(guī)部各保留一份。

承諾人（簽名）：

20xx年xx月xx日

合規(guī)承諾書第6篇我公司向縣國(guó)土資源局申請(qǐng)辦理臨時(shí)用地42.5畝，土地坐落于xxxxxx，用于探礦臨時(shí)堆場(chǎng)，就臨時(shí)用地鄭重做出以下承諾：

一、以上臨時(shí)用地面積，我公司承諾不蓋建任何永久性建筑，使用期限內(nèi)，若遇國(guó)家建設(shè)、公益事業(yè)需要，無(wú)償拆除。

二、以上使用面積，我公司承諾按國(guó)家有關(guān)規(guī)定，辦理相關(guān)手續(xù)，不超占，不改變用途，若有違反自愿接受法律的處罰。

三、以上臨時(shí)用地使用期為2年，使用期限后，我公司自愿拆除并恢復(fù)土地原狀，若還需使用，我承諾重新辦理臨時(shí)用地手續(xù)，若使用期滿未拆除，也未重新辦理臨時(shí)用地手續(xù)，自愿按違法用地接受處罰。

承諾人：

承諾日期：

合規(guī)承諾書第7篇一、共性承諾內(nèi)容

嚴(yán)格遵守國(guó)家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、內(nèi)部制度和程序；熟知本崗位工作職責(zé)及管理、業(yè)務(wù)操作流程的合規(guī)要求與違規(guī)責(zé)任；堅(jiān)決抵制違規(guī)操作及行為，不授意、指使、強(qiáng)令他人違規(guī)辦理業(yè)務(wù)；不從事或授意、指使、縱容、包庇其他人員從事違規(guī)、違紀(jì)、違法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；不迎合他人違規(guī)辦理業(yè)務(wù)，對(duì)他人違規(guī)授意和指令堅(jiān)決抵制并向上級(jí)主管部門報(bào)告；堅(jiān)決抵制欺詐、非法集資等行為；不參與民間借貸；不充當(dāng)資金掮客；不經(jīng)商辦企業(yè)；不在工商企業(yè)兼職；不介紹機(jī)構(gòu)和個(gè)人參與高利貸或向機(jī)構(gòu)和個(gè)人發(fā)放高利貸；不借農(nóng)信社名義或利用自身的農(nóng)信社員工身份私自代客投資理財(cái)；不利用自身賬戶或客戶的個(gè)人賬戶為他人過(guò)渡資金；不借用客戶的個(gè)人賬戶為自身過(guò)渡資金；不自辦或參與經(jīng)營(yíng)典當(dāng)行、小額貸款公司、擔(dān)保公司等機(jī)構(gòu)；不向他人提供與自己經(jīng)濟(jì)實(shí)力不符的個(gè)人擔(dān)保；不向民間借貸資金提供擔(dān)保。

二、崗位個(gè)性承諾內(nèi)容

1、承諾承擔(dān)本部門內(nèi)控合規(guī)的主體責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)防控的首要責(zé)任，監(jiān)督控制本部室經(jīng)營(yíng)管理中存在的內(nèi)部缺陷和風(fēng)險(xiǎn)。

2、承諾有效履行本部門條線相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和內(nèi)部規(guī)章制度、規(guī)范性文件的咨詢指導(dǎo)、培訓(xùn)實(shí)施、監(jiān)督檢查、風(fēng)險(xiǎn)揭示，以及各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的合規(guī)開(kāi)展。

3、承諾制定本部門檢查規(guī)劃，研究分析本業(yè)務(wù)條線風(fēng)險(xiǎn)狀況并制定案防措施。

4、承諾對(duì)本部門經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)履行盡職監(jiān)督職責(zé)，根據(jù)經(jīng)營(yíng)管理需要和外部監(jiān)管要求提出檢查需求，并按計(jì)劃開(kāi)展檢查活動(dòng)。

5、承諾對(duì)業(yè)務(wù)和管理活動(dòng)中的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)和重要控制措施實(shí)施主動(dòng)梳理和評(píng)審，找出真正有效的、系統(tǒng)的管理改進(jìn)措施，切實(shí)推進(jìn)一道防線的內(nèi)控前置和關(guān)口前移，強(qiáng)化事前預(yù)防和事中控制的效果。

6、承諾堅(jiān)持內(nèi)控優(yōu)先原則，負(fù)責(zé)本條線相關(guān)制度的制訂、執(zhí)行、日常檢查和持續(xù)改進(jìn)。

7、承諾在開(kāi)辦新業(yè)務(wù)、開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品時(shí)，堅(jiān)持“開(kāi)辦一項(xiàng)業(yè)務(wù)、出臺(tái)一項(xiàng)制度、建立一項(xiàng)流程”的基本原則，事先充分評(píng)估潛在的隱患和風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)采取有效控制措施，確保內(nèi)部控制的有效性。

8、承諾建立健全并落實(shí)本部室各項(xiàng)規(guī)章制度、流程，定期評(píng)價(jià)、修訂和更新本條線內(nèi)控制度，動(dòng)態(tài)調(diào)整制度、流程、風(fēng)險(xiǎn)控制措施，確保制度全面制約各類決策程序、各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程、各級(jí)管理人員及各崗位員工，防控本條線合規(guī)失效。

9、承諾通過(guò)自我評(píng)估、自我檢查、自我整改、自我培訓(xùn)，對(duì)經(jīng)營(yíng)和業(yè)務(wù)流程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行主動(dòng)識(shí)別、評(píng)估和控制，清晰劃分各流程環(huán)節(jié)的崗位職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)要點(diǎn)、操作規(guī)范、權(quán)限、授信程序、合規(guī)要求、風(fēng)險(xiǎn)管控要求，并強(qiáng)化崗位相互約束與制衡，切實(shí)承擔(dān)內(nèi)控合規(guī)管理和問(wèn)題整改落實(shí)的第一責(zé)任，守住第一道防線。

10、承諾制定執(zhí)行與本部門有關(guān)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管控措施，包括操作風(fēng)險(xiǎn)防控以及可以開(kāi)辦業(yè)務(wù)的品種、范圍、限額、方式等規(guī)范和約束機(jī)制。

11、承諾在本部門職責(zé)分工的范圍內(nèi)為其他部門管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提供相關(guān)資源和支持，配合相關(guān)部門進(jìn)行合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)審檢查，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理、重大突發(fā)事件處置與案件防控工作，形成工作合力。

12、承諾積極配合內(nèi)外部審計(jì)、合規(guī)檢查工作，不拒絕或妨礙內(nèi)外部審計(jì)及各類檢查工作。

13、承諾采取有效措施，確保檢查結(jié)果得以充分利用，整改措施得以及時(shí)落實(shí)。需根據(jù)崗位實(shí)際情況進(jìn)行制定，并結(jié)合本崗位職責(zé)、梳理的合規(guī)承諾事項(xiàng)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)易發(fā)點(diǎn)確定個(gè)性承諾內(nèi)容。

承諾人：

承諾日期：20xx年xx月xx日

合規(guī)承諾書第8篇姓名：

崗位：

為認(rèn)真貫徹執(zhí)行員工行為規(guī)范和領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)各項(xiàng)規(guī)定，端正工作態(tài)度，正確對(duì)待和行使工作職責(zé)，加強(qiáng)自我約束力，本人鄭重承諾如下：

一、嚴(yán)格遵守金融行業(yè)職業(yè)行為規(guī)范

（一）誠(chéng)信守法、恪盡職守、審時(shí)高效地行使職權(quán)、履行義務(wù)，自覺(jué)遵守法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律組織準(zhǔn)則規(guī)則要求，維護(hù)公司及客戶的合法權(quán)益。

（二）以高標(biāo)準(zhǔn)職業(yè)道德規(guī)范行事，品行正直，誠(chéng)實(shí)守信，愛(ài)崗敬業(yè)，維護(hù)行業(yè)及公司聲譽(yù)。嚴(yán)格保守國(guó)家秘密、所在集團(tuán)及本單位的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開(kāi)信息負(fù)有保密義務(wù)。對(duì)客戶服務(wù)結(jié)束或者離開(kāi)所在單位后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。

（三）熟練掌握業(yè)務(wù)技能，積極參加監(jiān)管部門、行業(yè)自律組織和所在單位組織的后續(xù)教育，樹(shù)立終身學(xué)習(xí)理念，不斷提升素質(zhì)，完善技能，做到專業(yè)勝任。

（四）牢固樹(shù)立依托集團(tuán)、服務(wù)集團(tuán)的理念，尊重客戶、了解需求，強(qiáng)化服務(wù)意識(shí)，規(guī)范服務(wù)禮儀，提高服務(wù)質(zhì)量。

（五）保護(hù)客戶信息，維護(hù)客戶權(quán)益，不得采取隱瞞或誤導(dǎo)等不正當(dāng)手段，損害客戶權(quán)益。

（六）公私分明，秉公辦事，不得謀取非法利益。遵守國(guó)家和本單位防止利益沖突的規(guī)定，有效識(shí)別現(xiàn)實(shí)或潛在的利益沖突，并及時(shí)向有關(guān)部門報(bào)告，在辦理授信、資信調(diào)查、融資等業(yè)務(wù)涉及本人、親屬或其他利益相關(guān)人時(shí)，主動(dòng)匯報(bào)和提請(qǐng)工作回避。

（七）遵守禁止內(nèi)幕交易的規(guī)定，不得利用內(nèi)幕信息為自己或他

人謀取利益，不得將內(nèi)幕信息以明示或暗示的形式告知他人。

（八）不得參與民間借貸、違規(guī)擔(dān)保和非法集資等活動(dòng)，不得充當(dāng)資金掮客，不得經(jīng)商辦企業(yè)，不得在工商企業(yè)兼職，發(fā)現(xiàn)員工有異常行為時(shí)要積極向公司有關(guān)部門進(jìn)行舉報(bào)。

（九）規(guī)范8小時(shí)外行為，嚴(yán)禁參與洗錢、涉黃、涉賭、涉毒等活動(dòng)。

（十）作為關(guān)鍵崗位和敏感環(huán)節(jié)的工作人員要對(duì)買賣股票等行為進(jìn)行報(bào)告。

（十一）從業(yè)人員之間相互尊重、協(xié)作互助，樹(shù)立理解、信任、合作的團(tuán)隊(duì)精神，分享專業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)，共同創(chuàng)造，共同進(jìn)步。

（十二）加強(qiáng)與金融行業(yè)從業(yè)人員的交流，學(xué)習(xí)先進(jìn)的專業(yè)技能和管理經(jīng)驗(yàn)，相互促進(jìn)，共同提高。

（十三）關(guān)愛(ài)社會(huì)，積極參與公益活動(dòng)，履行社會(huì)責(zé)任，發(fā)揚(yáng)勤儉節(jié)約的優(yōu)良傳統(tǒng)，珍惜資源，抵制鋪張浪費(fèi)。

二、嚴(yán)格遵守公司規(guī)章制度，勤勉盡職開(kāi)展崗位工作。

負(fù)責(zé)信貸、投資、理財(cái)?shù)葮I(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)審查及重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)管理工作，防范和控制資產(chǎn)業(yè)務(wù)信用風(fēng)險(xiǎn)。

（一）負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)公司信貸業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)審查工作；根據(jù)需要開(kāi)展延伸調(diào)查、現(xiàn)場(chǎng)核保、貸后風(fēng)險(xiǎn)管理等工作。組織資產(chǎn)質(zhì)量五級(jí)分類認(rèn)定工作，負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)公司投資、理財(cái)以及外幣資產(chǎn)業(yè)務(wù)等新的資產(chǎn)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)工作。

（二）監(jiān)管要求的貫徹落實(shí)，負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)公司重大事項(xiàng)管理和報(bào)告工作。

（三）牽頭協(xié)調(diào)各監(jiān)管部門和管理部門做好現(xiàn)場(chǎng)檢查相關(guān)工作，促進(jìn)檢查意見(jiàn)和要求的整改落實(shí)；負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)公司年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)自評(píng)和報(bào)告工作。

（四）負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)公司授權(quán)、授信管理，負(fù)責(zé)授權(quán)制度和業(yè)務(wù)授權(quán)清單的制定和維護(hù)。

三、“一崗雙責(zé)”，恪守合規(guī)經(jīng)營(yíng)原則，嚴(yán)守案防底線。

積極配合內(nèi)外部監(jiān)督檢查，針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和安全隱患。發(fā)生案件，積極配合檢查處理。增強(qiáng)自律，嚴(yán)格遵守以下規(guī)定。

（一）禁止個(gè)人卡（賬）與公司及客戶發(fā)生資金往來(lái)；禁止挪用公司資金為客戶墊款，或截留、挪用客戶及公司資金。

（二）禁止任何形式的虛假對(duì)帳、虛假查庫(kù)等行為；嚴(yán)禁隨意調(diào)整、沖正、撤銷賬務(wù)。

（三）嚴(yán)禁違規(guī)辦理任何未經(jīng)批準(zhǔn)或授權(quán)的業(yè)務(wù)；嚴(yán)禁逆程序辦理各類業(yè)務(wù)；嚴(yán)禁違反崗位制約原則混崗兼職；嚴(yán)禁對(duì)已下放的審批、授權(quán)執(zhí)行情況不過(guò)問(wèn)、不跟蹤。

（四）嚴(yán)禁“虛存實(shí)取”、“