基于博弈的我國商業(yè)賄賂成因分析

基于博弈的我國商業(yè)賄賂成因分析

近年來，隨著商業(yè)賄賂事件的增多，商業(yè)賄賂事件引起了人們的關(guān)注。目前,商業(yè)賄賂是國內(nèi)許多行業(yè)的行規(guī)和企業(yè)運行的潛規(guī)則,長期游離于執(zhí)法部門的視野之外,在我國已成泛濫趨勢。商業(yè)賄賂同我國市場經(jīng)濟(jì)的宗旨背道而馳,嚴(yán)重破壞市場競爭秩序,其導(dǎo)致的市場腐敗將成為我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的瓶頸。因此,有必要深入研究我國商業(yè)賄賂的成因,并采取有效措施防治商業(yè)賄賂。一、商業(yè)賄收的行為類型商業(yè)賄賂是賄賂的一種形式,是經(jīng)濟(jì)行為主體在從事商品生產(chǎn)、商品流通和商品服務(wù)過程中,為謀求商業(yè)利益而故意采取各種財產(chǎn)性或非財產(chǎn)性賄賂手段,破壞正常商業(yè)秩序的一種不正當(dāng)競爭行為。商業(yè)賄賂行為包括商業(yè)行賄與商業(yè)受賄兩個方面,其行為主體包括商業(yè)行賄主體與商業(yè)受賄主體。商業(yè)賄賂有廣義與狹義之分。狹義的商業(yè)賄賂是國家工商行政管理局在1996年頒布的《關(guān)于禁止商業(yè)賄賂行為的暫行規(guī)定》中將其界定為經(jīng)營者向?qū)Ψ絾挝换騻€人賄賂。而廣義的商業(yè)賄賂行為,可以包括與商業(yè)活動相關(guān)的各個環(huán)節(jié)的賄賂行為,包括國家工作人員利用公共權(quán)力收受賄賂的行為。廣義的商業(yè)賄賂應(yīng)該既包括權(quán)力尋租行為,也包括職位尋租行為。前者是賄賂國家機(jī)關(guān)工作人員,使公職人員利用手中的公共權(quán)力實施作為與不作為的行為,從而使行賄者直接或間接獲得商業(yè)利益;后者是對于公司、企業(yè)中的非國家公職人員利用其職務(wù)便利進(jìn)行“權(quán)錢交易”,在接受了行賄人的賄賂后,從事違背該成員在組織中的應(yīng)盡義務(wù)或者在其職位上的應(yīng)盡職責(zé)的行為,從而為行賄者帶來商業(yè)利益。因此,無論是掌握公共權(quán)力的公職人員,還是非國家機(jī)關(guān)的公司、企業(yè)的工作人員,都必須承擔(dān)起與其擔(dān)任的職位相一致的職責(zé),他們的職位行為必須以授權(quán)人的最大利益為目的,同時,不違背社會公認(rèn)的個人道德標(biāo)準(zhǔn)和商業(yè)準(zhǔn)則。倘若在商事活動中,他們接受了行賄人財產(chǎn)性或非財產(chǎn)性賄賂,從事了有損授權(quán)人利益或違背社會所公認(rèn)的商業(yè)和個人道德準(zhǔn)則的行為,使行賄人通過不正當(dāng)手段謀取到商業(yè)利益,則這種行為就可以被認(rèn)定為商業(yè)賄賂。本文研究的商業(yè)賄賂采用其廣義的界定范疇。二、合作剩余分配的解決商業(yè)賄賂行為主體之間是合作博弈關(guān)系,商業(yè)賄賂發(fā)生的前提條件是行為主體雙方都有利可圖,雙方通過討價還價或達(dá)成一種默契來解決合作剩余的分配問題。我們通過建立決策模型對商業(yè)賄賂行為主體做出行為決策的預(yù)期收益進(jìn)行分析,以模型為基礎(chǔ)結(jié)合我國的現(xiàn)實狀況來揭示商業(yè)賄賂的成因。(一)賄賂與賄賂的博弈分析1.商業(yè)賄收行為的式博弈商業(yè)賄賂行賄者在謀求商業(yè)利益的驅(qū)動下,通過不正當(dāng)手段來尋求直接的非生產(chǎn)性收益。設(shè)商業(yè)賄賂行為主體相互交易的標(biāo)的資源的市場價格為V,行賄者在為受賄者提供賄金C以后,能夠以y的價格水平取得標(biāo)的資源。(1)行賄者提供的賄金C對行賄者而言是一種凈損失,無論在商業(yè)賄賂行為發(fā)生后是否能夠以價格y獲得標(biāo)的資源,C都是行賄者必須要付出的成本,其概率為1;(2)商業(yè)賄賂成功可以使行賄者得到V-y的收益,但其成功可能性是與其賄賂行為被查處的概率p(0<p<1)有關(guān),因此,一次商業(yè)賄賂中行賄者可以獲得的收益為(1-p)(V-y);(3)如果商業(yè)賄賂行為被發(fā)現(xiàn),設(shè)行賄者將受到的懲罰強(qiáng)度是其收益的L(L>1)倍,則在一次商業(yè)賄賂中行賄者的損失為-pL(V-y)。因此,商業(yè)賄賂行賄者的博弈體如圖1所示。圖1的博弈體也可以寫為:從②式中可以看出,Re與V-y同方向變化,而與p、L、C反方向變化。商業(yè)賄賂行賄者進(jìn)行一次性商業(yè)賄賂行為的最小條件為:2.商業(yè)賄收成本cv-y(1)V-y推高預(yù)期收益Re。伴隨著我國市場經(jīng)濟(jì)的成長,近年來,商業(yè)賄賂在競爭的經(jīng)濟(jì)生活中迅速蔓延,尤其是在工程建設(shè)、土地出讓、產(chǎn)權(quán)交易、醫(yī)藥購銷、政府采購以及資源開發(fā)和經(jīng)銷等領(lǐng)域的商業(yè)賄賂行為,已經(jīng)被國家確定為重點治理的對象。這些領(lǐng)域的商業(yè)賄賂之所以泛濫,有政府干預(yù)的原因,也有相關(guān)市場體制不健全的因素,市場定價機(jī)制的不完善導(dǎo)致資源市場價格的嚴(yán)重扭曲,V-y的差價很大。行賄者的獲益率是可以計算的,比如在工程承包中,行賄取得優(yōu)惠的交易條件,利潤就極大,行賄幾十萬元就可以攬下幾十億元的工程,這是幾十倍甚至幾百倍的利潤,這就是以小博大。商業(yè)賄賂行賄者決策因素V-y的高差價誘使其通過商業(yè)賄賂攫取利潤,屢試不爽。(2)p、L不足以降低Re。目前,商業(yè)賄賂已經(jīng)成為許多行業(yè)的行規(guī),長期以來商家為促進(jìn)銷售、開發(fā)客戶資源而采取的回扣、傭金等行為,對公眾來說已經(jīng)到了習(xí)以為常、見怪不怪的地步,很難對這種行為進(jìn)行界定。而從司法認(rèn)定角度來看,商業(yè)賄賂往往采取“一對一”方式進(jìn)行,作案時一般沒有第三方在場,行賄者與受賄者形成利益共同體,往往共同隱瞞相關(guān)情況,較強(qiáng)的隱蔽性導(dǎo)致商業(yè)賄賂行為的認(rèn)定難度加大。因此,對商業(yè)賄賂行賄者難于監(jiān)管造成商業(yè)賄賂行為被查處的概率p相對較低。另一方面,目前我國對商業(yè)賄賂的處罰是以賄賂金額為標(biāo)準(zhǔn),包括刑事處罰和罰款都是如此,但賄賂的金額同行賄者的獲利相比往往是九牛一毛,可見對商業(yè)賄賂行賄者的處罰力度很小。據(jù)有關(guān)機(jī)構(gòu)測算,目前我國針對商業(yè)賄賂的經(jīng)濟(jì)處罰數(shù)額太小,與美國相差達(dá)到100倍。對商業(yè)賄賂行為的懲罰強(qiáng)度L比較小,導(dǎo)致違法成本低,不足以對行賄者產(chǎn)生巨大的威懾力。(3)賄金成本C的考量。由(2)式和(3)式可以得出:由(4)式可以看出,行賄金額C是不能超過V-y的。因此,行賄者在考量賄金成本C時,在綜合考慮市場供求關(guān)系與商品流通渠道狀況后,只要賄金水平C小于(V-y),其就有進(jìn)行商業(yè)賄賂的動機(jī)。我國告別過去商品短缺時代,部分商品供求關(guān)系逆轉(zhuǎn),商品供過于求的矛盾整體呈現(xiàn)加劇的趨勢。商品生產(chǎn)者在面對買方市場的情況下,經(jīng)常會采取回扣、傭金等被公認(rèn)為“潛規(guī)則”的商業(yè)賄賂行為,尤其是那些質(zhì)次價高、競爭力弱的企業(yè),甚至于假冒偽劣產(chǎn)品也能靠賄賂的掩護(hù)賣出大價錢。而那些競爭力強(qiáng)的企業(yè)盡管對這種“潛規(guī)則”深惡痛絕,往往也無力對抗,只能選擇默認(rèn)、呼應(yīng)這種“潛規(guī)則”,以避免在不正當(dāng)競爭中失去市場份額和機(jī)會。此外,我國目前仍然處于分散化、小型化、初級交易方式為特征的傳統(tǒng)流通組織,流通體制還不健全,交易規(guī)則方面存在大量漏洞。為了以更低的成本獲得有利資源,或為推廣其產(chǎn)品,企業(yè)往往不得不賄賂相關(guān)的掌權(quán)人員,以確保自身利益的最大化和成本、風(fēng)險的最小化。因此,當(dāng)賄金成本C對于行賄者而言已經(jīng)成為必不可少的支付時,只要C小于V-y,其在某種程度上就不再影響行賄者的決策。綜合分析(2)式中的影響行賄者決策的因素,高收益與低風(fēng)險使商業(yè)賄賂行賄者敢于冒風(fēng)險從事商業(yè)賄賂行為,而那些原本不愿參與這種黑色交易的商家,由于擔(dān)心正當(dāng)?shù)慕灰资艿讲徽?dāng)競爭手段的干擾,不得不加入到行賄者的行列,從而破壞了整個行業(yè)的公平競爭秩序。(二)賄賂與賄賂的博弈分析1.商業(yè)賄收權(quán)的懲罰商業(yè)賄賂受賄者如果經(jīng)受不住商業(yè)賄賂的誘惑,選擇了商業(yè)受賄,那就可能會受到法律的懲處,同時要付出道德上的代價。設(shè)受賄者接受的賄金為C,為受賄所付出的道德代價為Mc,受賄行為被查處的概率為p,受賄者被查處后將接受K(K≥1)倍的懲罰。(1)無論商業(yè)賄賂行為是否被最終查處,受賄者都要為其受賄行為付出道德代價,因此,Mc是受賄者必然要付出的成本,其概率為1;(2)商業(yè)賄賂如果沒有被發(fā)現(xiàn),可以使受賄者得到賄金C,但其成功可能性是與其受賄行為能夠被查處的概率p(0<p<1)有關(guān),因此,一次商業(yè)賄賂中受賄者可以得到的收益為(1-p)C;(3)如果商業(yè)賄賂行為被發(fā)現(xiàn),受賄者受到的懲罰強(qiáng)度是其收益的K(K≥1)倍,則在一次商業(yè)賄賂中受賄者的損失為-pKC。圖2的博弈體也可以寫為:受賄者選擇接受賄賂的期望值Ie為:從(6)式中可以看出,Ie與C同方向變化,與p、K、Mc反方向變化。商業(yè)賄賂受賄者在一次性商業(yè)賄賂行為中接受賄賂的最小條件為:2.商業(yè)賄收的立法現(xiàn)狀(1)受賄者接受的賄金水平C。從公共權(quán)力的使用情況來看,目前我國正處于傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟(jì)體制向市場經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌時期,政府經(jīng)濟(jì)職能尚未得到根本轉(zhuǎn)變,政府經(jīng)濟(jì)職能錯位、越位、不到位的狀態(tài)導(dǎo)致太多不規(guī)范權(quán)力的存在,公共權(quán)力與市場的邊界不清,公共權(quán)力濫用的現(xiàn)象比較普遍。政府機(jī)關(guān)及其工作人員濫用職權(quán)、以權(quán)謀私,進(jìn)行權(quán)力設(shè)租、創(chuàng)租,尤其是在公職人員的薪水相對不高的情況下,更加劇了受賄者追逐高水平的賄金。就市場競爭狀況而言,我國存在著大量因政策需要而形成的行政壟斷性行業(yè),盡管為打破壟斷而不斷引入市場競爭機(jī)制,但行業(yè)的壟斷特征仍舊比較明顯,許多行業(yè)仍由少數(shù)競爭者控制著市場份額。市場發(fā)育不完善,市場化程度不高,市場開放透明程度不高,市場進(jìn)入壁壘高。行賄者意圖進(jìn)入這樣的寡頭控制市場,高額的商業(yè)賄賂金不可避免?？梢?受賄者接受商業(yè)賄賂的賄金水平C在我國是比較高的,我國的行政體制狀況與市場發(fā)育現(xiàn)狀催生了高水平賄金,成為滋生商業(yè)賄賂的重要誘因之一。(2)p、K、Mc因素難以抑制Ie。商業(yè)賄賂大多隱藏于人情往來中,很難做出明確區(qū)分,導(dǎo)致政府對商業(yè)賄賂進(jìn)行監(jiān)察的成本比較高,對商業(yè)賄賂的立案審查難度相當(dāng)大。而且,我國的法律規(guī)定中對商業(yè)賄賂受賄主體界定的范圍狹窄,無法對現(xiàn)實中形形色色的商業(yè)賄賂行為進(jìn)行全面有效的管制,尤其是目前存在大量商業(yè)賄賂行為的事業(yè)單位,如醫(yī)療回扣案中的醫(yī)生受賄,以及教材回扣案中的學(xué)校管理人員和教師。商業(yè)賄賂的隱蔽性以及立法上的不完善,導(dǎo)致商業(yè)賄賂行為被查處的概率p相對較低。據(jù)公安部經(jīng)濟(jì)犯罪偵查局統(tǒng)計,近五年來,商業(yè)賄賂犯罪案件占同期所有經(jīng)濟(jì)犯罪案件立案數(shù)的比例尚不到1%。我國對商業(yè)賄賂受賄者的懲戒力度不強(qiáng),對許多受賄者僅僅是進(jìn)行政紀(jì)處分、黨紀(jì)處分,即便是進(jìn)行經(jīng)濟(jì)懲罰,其數(shù)額也較低,不足以對受賄者形成強(qiáng)大的震懾力?？梢?受賄者接受懲罰的強(qiáng)度指數(shù)K比較低。受賄行為會受到來自周圍生活圈的人和自身的心理價值等社會因素的抵制,因此,受賄人會付出道德成本。而在商業(yè)賄賂成為各個行業(yè)的“潛規(guī)則”,受賄者也對收受賄賂變得習(xí)以為常。由于商業(yè)賄賂在社會中的蔓延程度高,成為普遍的社會現(xiàn)象,受賄者缺乏罪惡感,道德壓力小,商業(yè)賄賂受賄者的道德代價Mc趨小。能夠降低受賄者收受賄賂預(yù)期收益Ie的因素p、K、Mc在我國都處于較低的水平,因素p、K不足以對受賄者帶來強(qiáng)大的威懾力,因素Mc因為整個社會道德的缺失而減小,因此,商業(yè)賄賂受賄者的預(yù)期收益Ie的水平趨高。三、制度創(chuàng)新遏制商業(yè)賄我國從計劃經(jīng)濟(jì)體制向市場經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌的過程中產(chǎn)生了大量的制度缺陷,大量制度租金的存在導(dǎo)致商業(yè)賄賂泛濫,因此,必須以制度創(chuàng)新來遏制商業(yè)賄賂行為。從商業(yè)賄賂行為主體的決策模型來看,降低直至消除商業(yè)賄賂行賄者與受賄者的預(yù)期收益Re與Ie是解決問題的關(guān)鍵。1.加強(qiáng)對公共權(quán)力的監(jiān)督和制約,提高公權(quán)與私權(quán)的讓渡性(2)式與(6)式中能夠為商業(yè)賄賂行為主體帶來預(yù)期正收益的因素是C與V-y,這兩個因素與預(yù)期收益呈正向變化,因此,可以通過制度創(chuàng)新降低C與V-y,對其建立行之有效的消散機(jī)制。(1)轉(zhuǎn)變政府經(jīng)濟(jì)職能,規(guī)范公共權(quán)力運作。首先,轉(zhuǎn)變政府經(jīng)濟(jì)職能,政府經(jīng)濟(jì)管理職能要轉(zhuǎn)到主要為市場主體服務(wù)和創(chuàng)造良好發(fā)展環(huán)境上來,要簡政放權(quán),通過進(jìn)一步清理、減少和規(guī)范行政審批事項,強(qiáng)化對行政許可和審批全過程的監(jiān)督和制約,從源頭上防治商業(yè)賄賂,其次,界定政府設(shè)置公權(quán)、行使公權(quán)的范圍,規(guī)范公共權(quán)力與經(jīng)濟(jì)、政府與社會的關(guān)系,減少公共權(quán)力對資源的配置權(quán)力,防止個人將公權(quán)轉(zhuǎn)化為私權(quán)進(jìn)行索賄；再次,權(quán)力不受監(jiān)督和制約,必然導(dǎo)致濫用和腐敗,公共權(quán)力是公眾自己權(quán)利的讓渡,因此,公共領(lǐng)域的治理必須有公眾的參與,若沒有公眾的參與,公共權(quán)力的治理也就失去了根本的、持續(xù)的動力,要把權(quán)力運行全過程納入有效監(jiān)督之下,提高公共權(quán)力運作的透明度。(2)建立現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)制度,創(chuàng)造公開、公正、公平競爭的市場環(huán)境。首先,要培育健全的市場體系,加強(qiáng)對市場的有效管理,保證市場交易主體的平等市場地位,必須消除市場障礙,建立整體市場準(zhǔn)入開放制度,規(guī)范自然壟斷企業(yè)的行為,打破行政性壟斷與地區(qū)分割壟斷,保證地區(qū)間和企業(yè)間的公平自由競爭;其次,要建立健全市場體制,使市場在國家的宏觀調(diào)控下,對資源配置起基礎(chǔ)性作用,用市場手段取代行政手段,建立健全我國的土地、資本等要素市場,以拍賣形式、招投標(biāo)形式杜絕工程建設(shè)和房地產(chǎn)開發(fā)過程中的商業(yè)賄賂行為等。2.加強(qiáng)對商業(yè)賄罪的監(jiān)督(1)加強(qiáng)對商業(yè)賄賂的社會監(jiān)督。加強(qiáng)對商業(yè)賄賂的社會監(jiān)督,能夠提高商業(yè)賄賂被查處的概率p,從而加大商業(yè)賄賂行為主體的成本。首先,要改進(jìn)監(jiān)督方式,實現(xiàn)對商業(yè)賄賂行為的有效監(jiān)督,從事后為主的監(jiān)督轉(zhuǎn)為事前、事中監(jiān)督,盡量做到程序公開、透明;其次,要拓寬社會監(jiān)督渠道,在完善立法、行政、司法等專門監(jiān)督機(jī)構(gòu)的監(jiān)督作用的同時,加強(qiáng)群眾對商業(yè)賄賂的監(jiān)督舉報,要強(qiáng)化報紙、電視、廣播等新聞媒體的輿論監(jiān)督;最后,要建立充分的曝光機(jī)制,政府有責(zé)任將所有的賄賂行為進(jìn)行曝光,尤其是對重大典型商業(yè)賄賂案件予以曝光,可以給商業(yè)賄賂行為主體帶來強(qiáng)大的威懾力。(2)完善反商業(yè)賄賂法律體系,加大商業(yè)賄賂懲罰力度。目前我國很多法律條款中都涉及到了反商業(yè)賄賂,但都比較零散,造成查處商業(yè)賄賂的標(biāo)準(zhǔn)上的沖突,有必要將過于分散的反商業(yè)賄賂法律條文加以整合,解決不同部門執(zhí)法行為存在分歧和執(zhí)法尺度不一的問題。因此,完善反商業(yè)賄賂法律體系,通過整合包括刑法在內(nèi)的法律法規(guī),制定出一部涵蓋刑事、行政和民事的,集實體性法律規(guī)范及程序性法律規(guī)范于一身的《反商業(yè)賄賂法》,以彌補(bǔ)目前的法律法規(guī)對商業(yè)賄賂界定不夠明確、多頭管理的弊端,為有效打擊商業(yè)賄賂提供嚴(yán)密的法律依據(jù)。遭受拘捕、判罪和處罰的概率增加,刑罰的嚴(yán)厲程度提高,會對商業(yè)賄賂形成強(qiáng)大的威懾力,所以,要加大對商業(yè)賄賂行為的懲罰力度K、L,使賄賂雙