新《證券法》測(cè)試試卷試題及答案

新《證券法》測(cè)試試卷試題及答案考試說(shuō)明：共40道題，滿(mǎn)分100分，其中單選10道，每題3分；多選10題，每題3分；判斷20題，每題2分?；拘畔ⅲ篬矩陣文本題]*姓名：________________________部門(mén)：________________________1、《中華人民共和國(guó)證券法》已由中華人民共和國(guó)第十三屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十五次會(huì)議于2019年12月28日修訂通過(guò)，自（）起施行。[單選題]*A.2020年1月1日B.2020年2月1日C.2020年3月1日(正確答案)D.2020年4月1日2、公開(kāi)發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)（）。[單選題]*A.核準(zhǔn)B.備案C.注冊(cè)(正確答案)D.審批3、證券公司經(jīng)營(yíng)（）業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定。[單選題]*A.證券資產(chǎn)管理(正確答案)B.證券做市交易C.證券融資融券D.證券承銷(xiāo)與保薦4、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營(yíng)利為目的，依法登記，取得法人資格。設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須經(jīng)（）批準(zhǔn)。[單選題]*A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)(正確答案)C.中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司D.證券交易所5、證券公司應(yīng)當(dāng)建立（），確?？蛻?hù)能夠查詢(xún)其賬戶(hù)信息、委托記錄、交易記錄以及其他與接受服務(wù)或者購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)品有關(guān)的重要信息。[單選題]*A.客戶(hù)信息管理制度B.客戶(hù)信息查詢(xún)制度(正確答案)C.客戶(hù)信息咨詢(xún)制度D.客戶(hù)檔案制度6、證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的各項(xiàng)信息，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。上述信息的保存期限不得少于（）。[單選題]*A.二十年(正確答案)B.三十年C.十年D.五年7、投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)受（）名以上投資者委托，可以作為代表人參加訴訟，并為經(jīng)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)確認(rèn)的權(quán)利人依照前款規(guī)定向人民法院登記，但投資者明確表示不愿意參加該訴訟的除外。[單選題]*A.50(正確答案)B.40C.60D.1008、發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的，處以（）的罰款。[單選題]*A.二百萬(wàn)元以上二千萬(wàn)元以下(正確答案)B.三百萬(wàn)元以上三千萬(wàn)元以下C.五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下D.五百萬(wàn)元以上五千萬(wàn)元以下9、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）[單選題]*A.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶(hù)的全權(quán)委托而決定證券買(mǎi)賣(mài)、選擇證券種類(lèi)、決定買(mǎi)賣(mài)數(shù)量或者買(mǎi)賣(mài)價(jià)格。B.證券公司不得允許他人以證券公司的名義直接參與證券的集中交易。C.證券公司不得對(duì)客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾。D.證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動(dòng)中，執(zhí)行所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，由其個(gè)人承擔(dān)全部責(zé)任。(正確答案)10、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，其監(jiān)督檢查、調(diào)查的人員不得少于（）人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書(shū)或者其他執(zhí)法文書(shū)。[單選題]*A.1B.2(正確答案)C.3D.41、下列投資品種的發(fā)行和交易適用《證券法》(2019年修訂)的有（）*A.股票(正確答案)B.公司債券(正確答案)C.存托憑證(正確答案)D.國(guó)務(wù)院認(rèn)定的其他證券(正確答案)2、下列證券公司行政許可事項(xiàng)需要中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)的有（）*A.變更證券業(yè)務(wù)范圍；(正確答案)B.變更主要股東或者公司的實(shí)際控制人(正確答案)C.合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)(正確答案)D.設(shè)立、撤銷(xiāo)、收購(gòu)分支機(jī)構(gòu)3、證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)與其治理結(jié)構(gòu)、（）等情況相適應(yīng)，符合審慎監(jiān)管和保護(hù)投資者合法權(quán)益的要求。*A.內(nèi)部控制(正確答案)B.合規(guī)管理(正確答案)C.風(fēng)險(xiǎn)管理及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)(正確答案)D.從業(yè)人員構(gòu)成(正確答案)4、下列哪些人員在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，也不得收受他人贈(zèng)送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券（）*A.證券交易場(chǎng)所的從業(yè)人員(正確答案)B.證券公司的從業(yè)人員(正確答案)C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員(正確答案)D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員(正確答案)5、根據(jù)2019年新修訂《證券法》的規(guī)定，公司首次公開(kāi)發(fā)行應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（）*A.具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力(正確答案)B.具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好C.最近三年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為D.最近三年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具無(wú)保留意見(jiàn)審計(jì)報(bào)告(正確答案)6、禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶(hù)利益的行為（）*A.違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券；(正確答案)B.不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶(hù)提供交易的確認(rèn)文件；(正確答案)C.未經(jīng)客戶(hù)的委托，擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券；(正確答案)D.為牟取傭金收入，誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)；(正確答案)E.其他違背客戶(hù)真實(shí)意思表示，損害客戶(hù)利益的行為。(正確答案)7、證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括（）*A.發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；(正確答案)B.持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；(正確答案)C.發(fā)行人控股或者實(shí)際控制的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；(正確答案)D.因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員。(正確答案)8、證券公司向投資者銷(xiāo)售證券、提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定充分了解投資者的以下哪些情況（）*A.基本情況(正確答案)B.財(cái)產(chǎn)狀況(正確答案)C.金融資產(chǎn)狀況(正確答案)D.投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)(正確答案)E.專(zhuān)業(yè)能力(正確答案)9、下列哪些情形，屬于公開(kāi)發(fā)行的？（）*A.

向不特地對(duì)象發(fā)行證券；(正確答案)B.

向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)二百人，但依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)不計(jì)算在內(nèi)；(正確答案)C.

向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)不超過(guò)二百人；D.

法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為(正確答案)10、證券公司的從業(yè)人員私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券的，可給予以下哪些處罰（）*A.責(zé)令改正(正確答案)B.給予警告(正確答案)C.沒(méi)收違法所得，并處違法所得一倍以上十倍以下的罰款(正確答案)D.沒(méi)有違法所得，處以五十萬(wàn)以下的罰款(正確答案)1、證券公司除依照規(guī)定為其客戶(hù)提供融資融券外，不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保。[判斷題]*對(duì)(正確答案)錯(cuò)2、證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以自己的名義進(jìn)行，不得假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行。證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金。[判斷題]*對(duì)(正確答案)錯(cuò)3、證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以接受客戶(hù)的全權(quán)委托而決定證券買(mǎi)賣(mài)、選擇證券種類(lèi)、決定買(mǎi)賣(mài)數(shù)量或者買(mǎi)賣(mài)價(jià)格。[判斷題]*對(duì)錯(cuò)(正確答案)4、實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或者員工持股計(jì)劃的證券公司的從業(yè)人員，可以按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定買(mǎi)賣(mài)本公司股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。[判斷題]*對(duì)錯(cuò)(正確答案)5、債券發(fā)行人未能按期兌付債券本息的，債券受托管理人可以接受全部或者部分債券持有人的委托，以自己名義代表債券持有人提起、參加民事訴訟或者清算程序。[判斷題]*對(duì)(正確答案)錯(cuò)6、發(fā)行人因欺詐發(fā)行、虛假陳述或者其他重大違法行為給投資者造成損失的，發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人、相關(guān)的證券公司可以委托投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)，就賠償事宜與受到損失的投資者達(dá)成協(xié)議，予以先行賠付。先行賠付后，可以依法向發(fā)行人以及其他連帶責(zé)任人追償。[判斷題]*對(duì)(正確答案)錯(cuò)7、普通投資者與證券公司發(fā)生證券業(yè)務(wù)糾紛，普通投資者提出調(diào)解請(qǐng)求的，證券公司可以視情況拒絕。[判斷題]*對(duì)錯(cuò)(正確答案)8、客戶(hù)的證券買(mǎi)賣(mài)委托，如果沒(méi)有成交成功，其委托記錄可以不用按照規(guī)定的期限保存于證券公司。[判斷題]*對(duì)錯(cuò)(正確答案)9、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)時(shí)可以代理委托人從事證券投資。[判斷題]*對(duì)錯(cuò)(正確答案)10、證券同時(shí)在境內(nèi)境外公開(kāi)發(fā)行、交易的，其信息披露義務(wù)人在境外披露的信息，可以不用在境內(nèi)同時(shí)披露。[判斷題]*對(duì)錯(cuò)(正確答案)11、普通投資者與證券公司發(fā)生糾紛的，證券公司應(yīng)當(dāng)證明其行為符合法律、行政法規(guī)以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，不存在誤導(dǎo)、欺詐等情形。證券公司不能證明的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。[判斷題]*對(duì)(正確答案)錯(cuò)12、實(shí)行會(huì)員制的證券交易所的財(cái)產(chǎn)積累歸會(huì)員所有，其權(quán)益由會(huì)員共同享有，在其存續(xù)期間，不得將其財(cái)產(chǎn)積累分配給會(huì)員。[判斷題]*對(duì)(正確答案)錯(cuò)13、進(jìn)入實(shí)行會(huì)員制的證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會(huì)員。但如有特殊情況，證券交易所可以允許非會(huì)員直接參與股票的集中交易。[判斷題]*對(duì)錯(cuò)(正確答案)14、除證券公司外，任何單位和個(gè)人不得從事證券承銷(xiāo)、證券保薦、證券經(jīng)紀(jì)和證券融資融券業(yè)務(wù)。[判斷題]*對(duì)(正確答案)錯(cuò)15、證券公司任免董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。[判斷題]*對(duì)錯(cuò)(正確答案)16、股票的發(fā)行人在招股說(shuō)明書(shū)等證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，已經(jīng)發(fā)行并上市的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令發(fā)行人回購(gòu)證券，或者責(zé)令負(fù)有責(zé)任的控股股東、實(shí)際控制人買(mǎi)回證券。[判斷題]*對(duì)(正確答案)錯(cuò)17、依法拓寬資金入市渠道，禁止投資者違規(guī)利用財(cái)政資金、銀行信貸資金買(mǎi)賣(mài)證券。[判斷題]*對(duì)(正確答案)