福建省2017年上半年證券從業(yè)《證券投資基金》：基金的參與主體考試試卷

福建省2017年上半年證券從業(yè)《證券投資基金》：基金的參與主體考試試卷一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、證券營(yíng)業(yè)部的設(shè)備管理主要包括__。A．營(yíng)業(yè)場(chǎng)地管理、電腦管理、通訊設(shè)備管理、其他設(shè)備管理B．硬件管理、軟件管理C．崗位責(zé)任制度、業(yè)務(wù)操作制度、財(cái)務(wù)管理制度、安全保衛(wèi)制度D．制度管理、設(shè)備管理、人員管理、財(cái)務(wù)管理2、在回購(gòu)交易中，標(biāo)準(zhǔn)品種只分__。A．券種B．回購(gòu)期限C．債券利率D．債券價(jià)格3、按募集方式分類(lèi)，有價(jià)證券可以分為_(kāi)_。A．公募債券、私募債券B．股票、債券C．上市證券、非上市證券D．政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券、公司證券4、代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司為_(kāi)_提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。A．境內(nèi)上市公司B．海外上市公司C．非上市公司D．民營(yíng)企業(yè)5、經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托時(shí)必須進(jìn)行委托人、證件與__的一致性審查。A．委托資金B(yǎng)．代理人C．經(jīng)紀(jì)商D．委托單6、（）是一種既可以在場(chǎng)內(nèi)也可以在場(chǎng)外進(jìn)行申購(gòu)、贖回的基金。A．SPDRsB．LOFC．TIPsD．QDII基金7、采用募集設(shè)立方式的，發(fā)起人應(yīng)于股款交足之后______日內(nèi)主持召開(kāi)公司創(chuàng)立大會(huì)。發(fā)起人應(yīng)該在創(chuàng)立大會(huì)召開(kāi)______日前將會(huì)議日期通知各認(rèn)股人或予以公告。__A．1530B．3030C．1515D．30158、在基金投資組合管理中，__對(duì)基金投資組合的最終表現(xiàn)有著最重要的影響。A．類(lèi)別資產(chǎn)選擇B．資產(chǎn)配置決策C．資產(chǎn)混合比例D．類(lèi)別資產(chǎn)及其比例的調(diào)節(jié)9、在債券存續(xù)期內(nèi)，對(duì)持有人定期支付利息的債券是（）。A．公募債券B．息票累積債券C．貼現(xiàn)債券D．附息債券10、反映證券市場(chǎng)容量的重要指標(biāo)是__。A．證券市場(chǎng)指數(shù)B．證券市值/GNPC．證券市值/GDPD．GDP/證券市值

11、在宏觀經(jīng)濟(jì)分析中，總量分析法是__。A．動(dòng)態(tài)分析B．靜態(tài)分析C．主要是動(dòng)態(tài)分析，也包括靜態(tài)分析D．主要是靜態(tài)分析，也包括動(dòng)態(tài)分析12、買(mǎi)入債券后持有一端時(shí)間，又在債券到期前將其出售而得到的收益率為_(kāi)_A．直接收益率B．到期收益率C．持有期收益率D．贖回收益率13、有關(guān)交易所席位的說(shuō)法，正確的是__。A．有形席位的報(bào)盤(pán)速度較高B．我國(guó)目前只有有形席位C．我國(guó)有普通席位和專用席位之分D．所有國(guó)家都有普通席位和專用席位兩種14、中國(guó)證監(jiān)會(huì)在初審時(shí)應(yīng)就發(fā)行人投資項(xiàng)目是否符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策征求__的意見(jiàn)。A．國(guó)家科學(xué)委員會(huì)和國(guó)家商務(wù)部B．國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)C．國(guó)家科學(xué)委員會(huì)和國(guó)家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)D．國(guó)家計(jì)劃委員會(huì)與國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)15、基金與銀行儲(chǔ)蓄存款的差別主要表現(xiàn)在（）。A．性質(zhì)不同B．收益不同C．風(fēng)險(xiǎn)特性不同D．信息披露程度不同16、根據(jù)需要，國(guó)家可以以一定年限的國(guó)有土地使用權(quán)作價(jià)入股，經(jīng)評(píng)估作價(jià)后，界定為_(kāi)_。7、以下不屬于證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部應(yīng)遵循條件的是__。A．風(fēng)險(xiǎn)管理制度健全B．營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的面積不小于1000平方米C．具有證券從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于2人D．資金存取采用銀證轉(zhuǎn)賬方式進(jìn)行8、下列屬于上市公司公開(kāi)發(fā)行新股的法定條件的是（）。A．具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)B．具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好C．公司在最近2年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為D．公司對(duì)公開(kāi)發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途使用9、__是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以盈利為目的的法人。A．證券經(jīng)紀(jì)公司B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)D．證券登記結(jié)算公司10、我國(guó)目前的證券交易交收方式有__。A．T+0B．T+1C．T+2D．T+3

11、對(duì)證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)及財(cái)務(wù)管理的稽核監(jiān)督主要包括__。A．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作是否依法合規(guī)B．資金往來(lái)是否正常C．有否超范圍或越權(quán)經(jīng)營(yíng)D．會(huì)計(jì)核算及財(cái)務(wù)管理是否合規(guī)12、關(guān)于基金會(huì)計(jì)核算，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A．會(huì)計(jì)主體是基金管理公司B．會(huì)計(jì)分期細(xì)化到日C．會(huì)計(jì)年度為公歷每年1月日至12月31日D．基金持有的金融資產(chǎn)和承擔(dān)的金融負(fù)債通常歸類(lèi)為以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)和金融負(fù)債13、于2006年1月1日起施行的修訂后的《證券法》加強(qiáng)了證券公司的__。A．注冊(cè)資本制度B．公司治理結(jié)構(gòu)C．財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度D．內(nèi)控制度14、世界各國(guó)對(duì)證券公司的劃分和稱呼不盡相同，美國(guó)的通俗稱謂是__，在法律上統(tǒng)稱為“經(jīng)紀(jì)人一交易商”。A．商人銀行B．投資公司C．商業(yè)銀行D．投資銀行15、金融期貨是期貨交易的一種，金融期貨的基本功能包括__。A．套期保值功能B．價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能C．投機(jī)功能D．套利功能16、發(fā)審委委員由中國(guó)證監(jiān)會(huì)的專業(yè)人員和中國(guó)證監(jiān)會(huì)外的有關(guān)專家組成，由（）聘任。A．國(guó)資委B．中國(guó)人民銀行C．國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)17、基金從證券市場(chǎng)中取得的收入包括__。A．買(mǎi)賣(mài)股票、債券的減價(jià)收入B．債券的利息收入C．股票的股息紅利收入D．其他收入18、在計(jì)算基金資產(chǎn)總值時(shí)，基金擁有的上市股票，認(rèn)股權(quán)證是以計(jì)算的集中交易市場(chǎng)的__為準(zhǔn)。A．開(kāi)盤(pán)價(jià)B．收盤(pán)價(jià)C．最低價(jià)D．最高價(jià)19、認(rèn)股權(quán)證的認(rèn)購(gòu)期限一般為_(kāi)_。A．兩周到30天B．半年C．1年D．3年到10年20、4個(gè)重要日期屬于股利政策的內(nèi)容。下列關(guān)于4個(gè)重要日期的含義敘述有誤的有__。A．股利宣布日指公司董事會(huì)將分紅派息的消息公布于眾的時(shí)間B．股權(quán)登記日指統(tǒng)計(jì)和確認(rèn)參加本期股利分配的股東的日期，在此日期持有公司股票的股東方能享受股利發(fā)放C．除息除權(quán)日，通常為股權(quán)登記日之前的1個(gè)工作日，本日之后(含本日)買(mǎi)入的股票不再享有本期股利D．派發(fā)日指股份公司通知發(fā)放給股東股票的日期21、客戶從事融券交易的，可以選擇__的方式，償還向證券公司融入的證券。A．以借還借B．現(xiàn)金抵券C．買(mǎi)券還券D．直接還券22、有權(quán)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)有__A．指定商業(yè)銀行B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)D．證券交易所23、我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序?yàn)開(kāi)_。A．清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清償公司債務(wù)B．清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、職工的工資、清償公司債務(wù)C．清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)D．清算費(fèi)用、職工的工資、繳納所欠稅款、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清償公司債務(wù)24、相關(guān)關(guān)系按指標(biāo)變量之間依存關(guān)系的形式可分為_(kāi)_。A．線性相關(guān)(直線相關(guān))B．非線性相關(guān)(曲線相關(guān))C．一元相關(guān)(單相關(guān))D．多元相關(guān)(復(fù)相關(guān))