居間人暫行管理辦法

居間人暫行管理措施第一條為加強對居間人的管理，適應證券市場的變化，充足運用各類資源拓展客戶，特制定本暫行管理措施。第二條本措施根據(jù)國家及＃＃＃有關規(guī)定制定。第三條本措施所指居間人，是指以獲取酬勞為目的，促成客戶與我司簽訂證券代理交易協(xié)議或促成客戶購置我司代理銷售的產(chǎn)品的自然人、法人和其他經(jīng)濟組織。居間人不是＃＃的正式員工，不是臨時聘任人員，與＃＃＃＃不存在勞動雇傭關系。第四條居間人的管理遵照自愿、公平、誠實信用的原則第五條居間人開展業(yè)務必須嚴格遵照本管理措施及與我司簽訂的《居間合作協(xié)議》。第六條居間人任職條件：（一）年滿18周歲且具有完全民事行為能力的中國公民；

（二）熱愛證券事業(yè)，有強烈的事業(yè)心和社會責任感，具有證券、保險、銀行、期貨等金融從業(yè)經(jīng)歷或產(chǎn)品銷售工作經(jīng)驗；

（三）品行良好，誠實守信，具有良好的職業(yè)道德；

（四）未受過刑事懲罰和嚴重的行政處分及市場禁入處分；

（五）具有一定的社會關系和市場開拓能力；（六）名下有效客戶（單戶資產(chǎn)1萬元以上）至少8戶、客戶總資產(chǎn)至少100萬。

第七條有下列狀況之一者，不得成為居間人：

（一）無民事行為能力或限制民事行為能力者；

（二）受過刑事懲罰和嚴重的行政處分及市場禁入處分（三）法律、法規(guī)規(guī)定不得從事證券業(yè)務的人員；第八條居間人的嚴禁行為：（一）、不得向客戶提供價格上漲或下跌的肯定性意見；（二）、不得為增長交易量勸誘客戶頻繁參與證券交易；（三）、不得承諾與客戶分享交易傭金或予以客戶其他回扣，也不得接受客戶分享投資收益的承諾；（四）、不得與客戶私下簽訂委托理財協(xié)議（含口頭協(xié)議），不得接受客戶的全權委托替客戶決定證券買賣、選擇種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格；（五）、不得直接或間接的為其他證券機構簡介業(yè)務，不得從事其他有損于＃＃＃證券形象及利益的活動；（六）、不得同步在其他證券企業(yè)兼職或從事居間業(yè)務。第九條居間人的解除

居間人有如下行為之一者，各營業(yè)部有權隨時終止合作：

（一）因違反國家法律、法規(guī)，違反行業(yè)主管部門的管理措施等受到有關部門懲罰；

（二）違反＃＃＃＃有關管理措施、規(guī)章；

（三）違規(guī)操作，損害企業(yè)或客戶利益，詳細體現(xiàn)如下1、違反《證券法》及有關法律；2、居間人有與客戶利益共享，風險共擔的行為；3、居間人有接受客戶全權委托行為；4、弄虛作假，違反客戶意愿，欺騙客戶；5、泄露客戶資料，泄露我司和客戶秘密；6、向其他證券經(jīng)營機構簡介客戶。第十條居間人的客戶確認客戶單個賬戶資產(chǎn)及傭金原則低于企業(yè)規(guī)定的不計入考核；客戶占用現(xiàn)場機位的應收取成本；開放式基金、衍生品種收入提成比例按當時企業(yè)規(guī)定執(zhí)行；債券、B股、回購客戶，原則上不計提成；2、居間人的客戶不得包括（1）已提前在營業(yè)部預約開戶的客戶；（2）積極來我企業(yè)各營業(yè)部開戶的客戶；（3）注銷在我企業(yè)各營業(yè)部的帳戶卻在極短時間（12個月內(nèi)）又重新開戶的客戶；(4)營業(yè)部既有客戶.3、居間人的身份必須經(jīng)開戶營業(yè)部總經(jīng)理、營業(yè)部運行（營銷）總監(jiān)及兩名經(jīng)辦人確實認后、填寫《居間人狀況申報表》報企業(yè)經(jīng)紀業(yè)務總部同意后生效；在3個月內(nèi)資產(chǎn)到達100萬，有效客戶數(shù)量為8戶的前提下才才可執(zhí)行居間人條例。4、居間人嚴格執(zhí)行預約開戶制度，并以客戶填寫的《客戶居間服務確認書》為準；第十一條企業(yè)經(jīng)紀業(yè)務總部、營銷部、稽核審計部、財務部有權利通過面談、電話回訪、暗訪等形式檢查居間人的身份真實性以及居間人名下客戶的真實性，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)弄虛作假取消居間人的身份，并追究營業(yè)部總經(jīng)理、營業(yè)部運行（營銷）總監(jiān)以及有關負責人的責任。第十二條居間人的詳細收入分派形式為“月凈收入提成”按月分派：按每個居間人名下的客戶為企業(yè)奉獻的月凈收入計算提成。凈收入=傭金收入－規(guī)費－營業(yè)稅及營業(yè)稅附加—管理費規(guī)費=根據(jù)中國證監(jiān)會及證交所規(guī)定，按成交量收取的各項費用；營業(yè)稅及營業(yè)稅附加為傭金收入的5.65%，將按國家規(guī)定隨時調(diào)整；管理費僅向現(xiàn)場占機位居間人收取、按年度調(diào)整，的原則為現(xiàn)場每個機位每月50元。1、詳細收入提成原則為月傭金凈收入提成比例%1萬元（含）如下201萬元-2萬元（含）252萬元-5萬元（含）305萬元-10萬元（含）3510萬元-20萬元（含）4020萬元-30萬元（含）4530萬元-40萬元（含）5040萬元（不含）以上55注：提成比例是在現(xiàn)行政策基礎上進行測算的，如遇國家稅收、傭金政策調(diào)整，提成比例須另行調(diào)整。2、＃＃＃＃按月支付居間人的酬勞，發(fā)放時＃＃＃＃代扣代繳個人所得稅或由居間人提供完稅證明。3、居間人不享有底薪、獎