居間人暫行管理辦法

居間人暫行管理措施第一條為加強(qiáng)對(duì)居間人的管理，適應(yīng)證券市場(chǎng)的變化，充足運(yùn)用各類(lèi)資源拓展客戶(hù)，特制定本暫行管理措施。第二條本措施根據(jù)國(guó)家及＃＃＃有關(guān)規(guī)定制定。第三條本措施所指居間人，是指以獲取酬勞為目的，促成客戶(hù)與我司簽訂證券代理交易協(xié)議或促成客戶(hù)購(gòu)置我司代理銷(xiāo)售的產(chǎn)品的自然人、法人和其他經(jīng)濟(jì)組織。居間人不是＃＃的正式員工，不是臨時(shí)聘任人員，與＃＃＃＃不存在勞動(dòng)雇傭關(guān)系。第四條居間人的管理遵照自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則第五條居間人開(kāi)展業(yè)務(wù)必須嚴(yán)格遵照本管理措施及與我司簽訂的《居間合作協(xié)議》。第六條居間人任職條件：（一）年滿(mǎn)18周歲且具有完全民事行為能力的中國(guó)公民；

（二）熱愛(ài)證券事業(yè)，有強(qiáng)烈的事業(yè)心和社會(huì)責(zé)任感，具有證券、保險(xiǎn)、銀行、期貨等金融從業(yè)經(jīng)歷或產(chǎn)品銷(xiāo)售工作經(jīng)驗(yàn)；

（三）品行良好，誠(chéng)實(shí)守信，具有良好的職業(yè)道德；

（四）未受過(guò)刑事懲罰和嚴(yán)重的行政處分及市場(chǎng)禁入處分；

（五）具有一定的社會(huì)關(guān)系和市場(chǎng)開(kāi)拓能力；（六）名下有效客戶(hù)（單戶(hù)資產(chǎn)1萬(wàn)元以上）至少8戶(hù)、客戶(hù)總資產(chǎn)至少100萬(wàn)。

第七條有下列狀況之一者，不得成為居間人：

（一）無(wú)民事行為能力或限制民事行為能力者；

（二）受過(guò)刑事懲罰和嚴(yán)重的行政處分及市場(chǎng)禁入處分（三）法律、法規(guī)規(guī)定不得從事證券業(yè)務(wù)的人員；第八條居間人的嚴(yán)禁行為：（一）、不得向客戶(hù)提供價(jià)格上漲或下跌的肯定性意見(jiàn)；（二）、不得為增長(zhǎng)交易量勸誘客戶(hù)頻繁參與證券交易；（三）、不得承諾與客戶(hù)分享交易傭金或予以客戶(hù)其他回扣，也不得接受客戶(hù)分享投資收益的承諾；（四）、不得與客戶(hù)私下簽訂委托理財(cái)協(xié)議（含口頭協(xié)議），不得接受客戶(hù)的全權(quán)委托替客戶(hù)決定證券買(mǎi)賣(mài)、選擇種類(lèi)、決定買(mǎi)賣(mài)數(shù)量或者買(mǎi)賣(mài)價(jià)格；（五）、不得直接或間接的為其他證券機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)介業(yè)務(wù)，不得從事其他有損于＃＃＃證券形象及利益的活動(dòng)；（六）、不得同步在其他證券企業(yè)兼職或從事居間業(yè)務(wù)。第九條居間人的解除

居間人有如下行為之一者，各營(yíng)業(yè)部有權(quán)隨時(shí)終止合作：

（一）因違反國(guó)家法律、法規(guī)，違反行業(yè)主管部門(mén)的管理措施等受到有關(guān)部門(mén)懲罰；

（二）違反＃＃＃＃有關(guān)管理措施、規(guī)章；

（三）違規(guī)操作，損害企業(yè)或客戶(hù)利益，詳細(xì)體現(xiàn)如下1、違反《證券法》及有關(guān)法律；2、居間人有與客戶(hù)利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的行為；3、居間人有接受客戶(hù)全權(quán)委托行為；4、弄虛作假，違反客戶(hù)意愿，欺騙客戶(hù)；5、泄露客戶(hù)資料，泄露我司和客戶(hù)秘密；6、向其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)介客戶(hù)。第十條居間人的客戶(hù)確認(rèn)客戶(hù)單個(gè)賬戶(hù)資產(chǎn)及傭金原則低于企業(yè)規(guī)定的不計(jì)入考核；客戶(hù)占用現(xiàn)場(chǎng)機(jī)位的應(yīng)收取成本；開(kāi)放式基金、衍生品種收入提成比例按當(dāng)時(shí)企業(yè)規(guī)定執(zhí)行；債券、B股、回購(gòu)客戶(hù)，原則上不計(jì)提成；2、居間人的客戶(hù)不得包括（1）已提前在營(yíng)業(yè)部預(yù)約開(kāi)戶(hù)的客戶(hù)；（2）積極來(lái)我企業(yè)各營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶(hù)的客戶(hù)；（3）注銷(xiāo)在我企業(yè)各營(yíng)業(yè)部的帳戶(hù)卻在極短時(shí)間（12個(gè)月內(nèi)）又重新開(kāi)戶(hù)的客戶(hù)；(4)營(yíng)業(yè)部既有客戶(hù).3、居間人的身份必須經(jīng)開(kāi)戶(hù)營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、營(yíng)業(yè)部運(yùn)行（營(yíng)銷(xiāo)）總監(jiān)及兩名經(jīng)辦人確實(shí)認(rèn)后、填寫(xiě)《居間人狀況申報(bào)表》報(bào)企業(yè)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部同意后生效；在3個(gè)月內(nèi)資產(chǎn)到達(dá)100萬(wàn)，有效客戶(hù)數(shù)量為8戶(hù)的前提下才才可執(zhí)行居間人條例。4、居間人嚴(yán)格執(zhí)行預(yù)約開(kāi)戶(hù)制度，并以客戶(hù)填寫(xiě)的《客戶(hù)居間服務(wù)確認(rèn)書(shū)》為準(zhǔn)；第十一條企業(yè)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部、營(yíng)銷(xiāo)部、稽核審計(jì)部、財(cái)務(wù)部有權(quán)利通過(guò)面談、電話回訪、暗訪等形式檢查居間人的身份真實(shí)性以及居間人名下客戶(hù)的真實(shí)性，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)弄虛作假取消居間人的身份，并追究營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、營(yíng)業(yè)部運(yùn)行（營(yíng)銷(xiāo)）總監(jiān)以及有關(guān)負(fù)責(zé)人的責(zé)任。第十二條居間人的詳細(xì)收入分派形式為“月凈收入提成”按月分派：按每個(gè)居間人名下的客戶(hù)為企業(yè)奉獻(xiàn)的月凈收入計(jì)算提成。凈收入=傭金收入－規(guī)費(fèi)－營(yíng)業(yè)稅及營(yíng)業(yè)稅附加—管理費(fèi)規(guī)費(fèi)=根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證交所規(guī)定，按成交量收取的各項(xiàng)費(fèi)用；營(yíng)業(yè)稅及營(yíng)業(yè)稅附加為傭金收入的5.65%，將按國(guó)家規(guī)定隨時(shí)調(diào)整；管理費(fèi)僅向現(xiàn)場(chǎng)占機(jī)位居間人收取、按年度調(diào)整，的原則為現(xiàn)場(chǎng)每個(gè)機(jī)位每月50元。1、詳細(xì)收入提成原則為月傭金凈收入提成比例%1萬(wàn)元（含）如下201萬(wàn)元-2萬(wàn)元（含）252萬(wàn)元-5萬(wàn)元（含）305萬(wàn)元-10萬(wàn)元（含）3510萬(wàn)元-20萬(wàn)元（含）4020萬(wàn)元-30萬(wàn)元（含）4530萬(wàn)元-40萬(wàn)元（含）5040萬(wàn)元（不含）以上55注：提成比例是在現(xiàn)行政策基礎(chǔ)上進(jìn)行測(cè)算的，如遇國(guó)家稅收、傭金政策調(diào)整，提成比例須另行調(diào)整。2、＃＃＃＃按月支付居間人的酬勞，發(fā)放時(shí)＃＃＃＃代扣代繳個(gè)人所得稅或由居間人提供完稅證明。3、居間人不享有底薪、獎(jiǎng)