內(nèi)部信息報告制度（四篇）

第18頁共18頁內(nèi)部信息?報告制度?信息管?理內(nèi)部控?制制度?第一節(jié)總?則第一?條為了加?強公司信?息管理的?內(nèi)部控制?，保證信?息數(shù)據(jù)的?準確性和?安全性，?結(jié)合本公?司的具體?情況制定?本制度。?第二條?本制度所?稱信息是?指本公司?通過信息?化系統(tǒng)所?產(chǎn)生的信?息數(shù)據(jù)數(shù)?據(jù)。第?三條本制?度制定的?目的是為?防止公司?信息系統(tǒng)?被非授權(quán)?地訪問、?使用、泄?露、分解?、修改和?毀壞，從?而保證信?息的保密?性、完整?性、可用?性、可追?責性，保?障信息系?統(tǒng)能正確?實施、安?全運行。?第四條?信息管理?工作必須?在加強宏?觀控制和?微觀執(zhí)行?的基礎(chǔ)上?，嚴格執(zhí)?行保密紀?律，以提?高企業(yè)效?益和管理?效率，服?務(wù)于企業(yè)?總體的經(jīng)?營管理為?宗旨。?第二節(jié)分?工及授權(quán)?第五條?對操作人?員授權(quán)，?主要是對?存取權(quán)限?進行控制?。設(shè)多級?安全保密?措施，系?統(tǒng)密匙的?源代碼和?目的代碼?，應(yīng)置于?嚴格保密?之下，從?信息系統(tǒng)?處理方面?對信息提?供保護，?通過用戶?密碼口令?的檢查，?來識別操?作者的權(quán)?限；利用?權(quán)限控制?用戶限制?該用戶不?應(yīng)了解的?數(shù)據(jù)。操?作權(quán)限的?分配，以?達到相互?控制的目?的，明確?各自的責?任。第?六條本公?司信息系?統(tǒng)針對不?同部門、?不同人員?、不同分?工進行授?權(quán)。不同?人員的對?同一數(shù)據(jù)?的權(quán)限不?同。根據(jù)?實際情況?，人員對?數(shù)據(jù)又分?為管理權(quán)?限、操作?權(quán)限、查?看權(quán)限等?。對人員?新增授權(quán)?需經(jīng)授權(quán)?人員所在?部門主管?審批后方?可對其授?權(quán)。第?七條為了?保證信息?數(shù)據(jù)完整?性、可追?溯性，信?息系統(tǒng)所?有用戶對?信息數(shù)據(jù)?沒有刪除?權(quán)限，只?有作廢權(quán)?限。第?八條信息?部門需要?加強信息?監(jiān)督管理?，發(fā)現(xiàn)違?規(guī)信息及?時清理或?截圖上報?。第三?節(jié)控制措?施第九?條建立嚴?格的信息?流程，不?同節(jié)點的?操作人員?不同。不?得有一個?人具有一?個流程的?全部操作?權(quán)限。?第十條對?數(shù)據(jù)庫進?行嚴密的?加密算法?，保證數(shù)?據(jù)的保密?性；對數(shù)?據(jù)庫進行?異地備份?，保證數(shù)?據(jù)的安全?性。確實?需要查詢?以前數(shù)據(jù)?或?qū)σ郧?發(fā)生的數(shù)?據(jù)進行存?取的，由?需求部門?以書面的?形式提出?，經(jīng)有權(quán)?機構(gòu)或人?員批準后?，由辦公?室與有關(guān)?部門相結(jié)?合，對相?關(guān)人員暫?時授權(quán)，?對歷史數(shù)?據(jù)進行處?理。處理?完成后，?對其權(quán)限?及時收回?。第四?節(jié)監(jiān)督?檢查第?十一條?信息管理?由公司各?部門行使?監(jiān)督檢查?權(quán)。第?十二條?信息管理?監(jiān)督檢查?內(nèi)容主要?包括：?（一）審?查各個機?構(gòu)是否設(shè)?置了符合?管理需求?的崗位，?職責分工?是否明確?，不相容?職務(wù)是否?分離。?（二）審?查操作人?員的權(quán)限?分配是否?合理，有?無超越權(quán)?限范圍，?不相容職?務(wù)是否分?離。（?三）審查?信息系統(tǒng)?開發(fā)和修?改是否符?合公司的?相關(guān)規(guī)定?，記錄是?否真實、?完整、清?晰。（?四）審查?針對應(yīng)用?系統(tǒng)訪問?設(shè)立的各?項受控措?施是否符?合公司的?相關(guān)規(guī)定?，是否有?效阻止非?法使用者?侵入系統(tǒng)?。（五?）審查擔?負不同職?責的合法?使用者具?體實施的?數(shù)據(jù)控制?是否符合?公司的相?關(guān)規(guī)定，?不相容職?務(wù)相互分?離。（?六）審查?軟件的使?用、保管?、維護是?否符合公?司的相關(guān)?規(guī)定。?（七）審?查設(shè)備管?理、環(huán)境?管理、數(shù)?據(jù)資料備?份事項是?否符合國?家、行業(yè)?管理的強?制性規(guī)定?及公司的?相關(guān)規(guī)定?，以保證?信息資料?的安全、?完整性。?（八）?審查信息?管理運行?日志記錄?是否符合?公司的相?關(guān)規(guī)定，?是否及時?、完整、?連續(xù)，以?保證系統(tǒng)?穩(wěn)定運行?及數(shù)據(jù)安?全。第?十三條檢?查人員對?監(jiān)督檢查?過程中發(fā)?現(xiàn)的薄弱?環(huán)節(jié)，應(yīng)?要求被檢?查單位糾?正和完善?；發(fā)現(xiàn)重?大問題應(yīng)?寫出書面?檢查報告?，向有關(guān)?領(lǐng)導(dǎo)和部?門匯報，?以便及時?采取措施?，加以糾?正和完善?。第十?四條本?制度自公?布之日起?生效，由?信息部負?責解釋。?內(nèi)部信?息報告制?度（二）?廣東寶?麗華新能?源股份有?限公司重?大信息內(nèi)?部報告制?度第一?章總則?第一條?為規(guī)范?廣東寶麗?華新能源?股份有限?公司（以?下簡稱公?司或本公?司）的重?大信息內(nèi)?部報告制?度，明確?公司各部?門和分支?機構(gòu)的信?息收集和?管理辦法?，保證公?司及時、?準確、全?面、完整?地披露信?息，根據(jù)?《中華人?民共和國?證券法》?（以下簡?稱《證券?法》）、?《公開發(fā)?行股票公?司信息披?露實施細?則》（以?下簡稱《?實施細則?》）、《?深圳證券?交易所股?票上市規(guī)?則》（以?下簡稱《?上市規(guī)則?》）及其?他有關(guān)法?律、法規(guī)?、規(guī)范性?文件和公?司《章程?》的規(guī)定?，結(jié)合本?公司實際?情況，特?制定本制?度。第?二條公?司應(yīng)嚴格?按照《證?券法》、?《實施細?則》、《?上市規(guī)則?》及中國?證監(jiān)會、?深圳證券?交易所、?公司《章?程》的有?關(guān)規(guī)定和?要求，做?好公司信?息披露工?作。第?三條公?司重大信?息是指所?有對公司?股票及衍?生品種交?易價格可?能產(chǎn)生較?大影響的?信息。?第四條?公司可能?發(fā)生、將?要發(fā)生或?正在發(fā)生?本制度規(guī)?定的重大?信息事項?時，公司?重大信息?報告義務(wù)?人應(yīng)及時?向公司董?事會秘書?、董事長?預(yù)報和報?告。第?五條公?司重大信?息報告義?務(wù)人包括?：1、?公司總經(jīng)?理、副總?經(jīng)理、各?部門負責?人；2?、公司控?股子公司?、分支機?構(gòu)負責人?、財務(wù)部?門負責人?；3、?公司派出?參股企業(yè)?的董事、?監(jiān)事和其?他高級管?理人員；?4、公?司控股股?東和實際?控制人；?5、持?有公司_?___%?以上股份?的其他股?東。第?六條公?司董事、?監(jiān)事、董?事會秘書?、其他高?級管理人?員及因工?作關(guān)系知?悉公司重?大信息的?人員，在?公司重大?信息事項?未公開披?露前負有?保密義務(wù)?。第七?條公司?各分支機?構(gòu)、控股?企業(yè)應(yīng)參?照本制度?制定相應(yīng)?規(guī)定，指?定專人為?重大信息?報告人，?確保及時?了解、知?悉和掌握?重大信息?并及時、?完整地上?報公司董?事會秘書?。1第?八條公?司董事會?秘書應(yīng)根?據(jù)實際情?況對公司?重大信息?報告義務(wù)?人及相關(guān)?人員進行?重大信息?信預(yù)報、?報告和保?密等方面?的培訓(xùn)，?保證公司?重大信息?內(nèi)部報告?的及時、?準確和完?整。第?二章重?大信息報?告的范圍?和內(nèi)容?第九條公?司重大信?息的范圍?包括定期?報告和臨?時報告。?第十條?公司的定?期報告包?括年度報?告、半年?度報告、?季度報告?。公司董?事會秘書?具體負責?公司定期?報告的披?露工作，?公司各部?門、分支?機構(gòu)及控?股企業(yè)應(yīng)?及時、準?確、真實?、完整地?將定期報?告所涉及?的內(nèi)容資?料報送董?事會秘書?。第十?一條公?司董事會?秘書負責?掌握相關(guān)?信息和披?露公司的?臨時報告?。公司各?部門、分?支機構(gòu)及?控股企業(yè)?應(yīng)在以下?任一時點?最先發(fā)生?時，向公?司董事會?秘書預(yù)報?或報告可?能發(fā)生的?重大信息?事項：?1、公司?各部門、?分支機構(gòu)?及控股企?業(yè)擬將重?大事項提?交董事會?或監(jiān)事會?審議時；?2、有?關(guān)各方就?該重大事?項擬進行?協(xié)商或談?判時；?3、部門?、分支機?構(gòu)、控股?企業(yè)負責?人及其他?重大信息?報告義務(wù)?人知悉或?理應(yīng)知悉?該重大事?項時。?第十二條?公司各部?門、分支?機構(gòu)及控?股企業(yè)應(yīng)?按照下述?規(guī)定向公?司董事會?秘書報告?重大信息?事項的進?展情況：?1、董?事會、監(jiān)?事會、股?東大會就?重大事項?作出決議?的，應(yīng)當?及時報告?決議情況?；2、?公司就已?披露的重?大事項與?有關(guān)當事?人簽署意?向書或協(xié)?議的，應(yīng)?當及時報?告意向書?或協(xié)議的?主要內(nèi)容?；上述?意向書或?協(xié)議的內(nèi)?容或履行?情況發(fā)生?重大變更?或者被解?除、終止?的，應(yīng)當?及時報告?變更或者?被解除、?終止的情?況和原因?；3、?重大事項?獲得有關(guān)?部門批準?或被否決?的，應(yīng)當?及時報告?批準或否?決情況；?4、重?大事項出?現(xiàn)逾期付?款情形的?，應(yīng)當及?時報告逾?期付款的?原因和相?關(guān)付款安?排；5?、重大事?項涉及主?要標的尚?待交付或?過戶的，?應(yīng)當及時?報告有關(guān)?交付或過?____?戶事宜；?超過約?定交付或?過戶期限?三個月仍?未完成交?付或者過?戶的，應(yīng)?當及時報?告未如期?完成的原?因、進展?情況和預(yù)?計完成的?時間，并?在此后每?隔三十日?報告一次?進展情況?，直至完?成交付或?過戶；?6、重大?事項出現(xiàn)?可能對公?司股票及?衍生品種?交易價格?產(chǎn)生較大?影響的其?他進展或?變化的，?應(yīng)當及時?報告事項?的進展或?變化情況?。第十?三條公司?各部門、?分支機構(gòu)?及控股企?業(yè)發(fā)生或?可能發(fā)生?下列事項?，應(yīng)及時?、準確、?真實、完?整地向董?事會秘書?預(yù)報和報?告：1?、董事會?決議；?2、監(jiān)事?會決議；?3、股?東會決議?；4、?本制度第?十四條規(guī)?定應(yīng)報告?的交易，?包括但不?限于：?（1）購?買或者出?售資產(chǎn)；?（2）?對外投資?（包括委?托理財、?委托貸款?等）；（?3）提供?財務(wù)資助?；（4?）提供擔?保（反擔?保除外）?；（5）?租入或者?租出資產(chǎn)?；（6?）委托或?者受托管?理資產(chǎn)和?業(yè)務(wù)；（?7）贈與?或者受贈?資產(chǎn)；（?8）債權(quán)?債務(wù)重組?；（9）?簽訂許可?使用協(xié)議?；（1?0）轉(zhuǎn)讓?或者受讓?研究與開?發(fā)項目。?5、本?制度第十?五條規(guī)定?應(yīng)報告的?關(guān)聯(lián)交易?，包括但?不限于：?（1）?前款規(guī)定?的交易；?（2）?購買原材?料、原料?、動力；?（3）購?買產(chǎn)品、?商品；（?4）提供?或者接受?勞務(wù)；（?5）委托?或者受托?銷售；（?6）與關(guān)?聯(lián)人共同?投資；?3（7）?其它通過?約定可能?引致資源?或者義務(wù)?轉(zhuǎn)移的事?項。6?、涉案金?額超過_?___萬?元，并且?占公司最?近一期經(jīng)?審計的凈?資產(chǎn)絕對?值___?_%以上?的重大訴?訟、仲裁?事項；?7、募集?資金投資?項目變更?；8、?業(yè)績預(yù)告?和業(yè)績預(yù)?測的修正?；9、?利潤分配?和資本公?積金轉(zhuǎn)增?股本事項?；10?、導(dǎo)致股?票交易異?常波動的?澄清事項?；11?、公司出?現(xiàn)下列使?公司面臨?重大風險?的情形之?一：（?1）遭受?重大損失?；（2?）未清償?到期重大?債務(wù)或者?重大債權(quán)?到期未或?清償；（?3）可能?依法承擔?重大違約?或者大額?賠償責任?；（4）?計提大額?資產(chǎn)減值?準備；?（5）股?東會、董?事會決議?被法院依?法撤銷；?（6）公?司決定解?散或者被?有權(quán)機關(guān)?依法責令?關(guān)閉；（?7）公司?預(yù)計出現(xiàn)?資不抵債?；（8?）主要債?務(wù)人出現(xiàn)?資不抵債?或者進入?破產(chǎn)程序?，公司對?相應(yīng)債權(quán)?未提取足?額壞帳準?備；（?9）主要?資產(chǎn)被查?封、扣押?、凍結(jié)或?者被抵押?、質(zhì)押；?（10）?主要或者?全部業(yè)務(wù)?陷入停頓?；（1?1）公司?因涉嫌違?法違規(guī)被?有權(quán)機關(guān)?調(diào)查，或?者受到重?大行政、?刑事處罰?；（12?）董事長?或經(jīng)理無?法履行職?責或者因?涉嫌違法?違紀被有?權(quán)機關(guān)調(diào)?查；（1?3）深圳?證券交易?所認定的?其他重大?風險。?12、變?更公司名?稱、章程?、注冊資?本、注冊?地址、主?要辦公地?址和聯(lián)系?電話等；?13、?公司經(jīng)營?方針和經(jīng)?營范圍發(fā)?生重大變?化；1?4、變更?會計政策?或會計估?計；1?5、公司?董事、經(jīng)?理、財務(wù)?負責人及?其他高級?管理人員?提出辭職?或者發(fā)生?變化；?16、生?產(chǎn)經(jīng)營情?況或者生?產(chǎn)環(huán)境發(fā)?生重大變?化（包括?產(chǎn)品價格?、原材料?采購4價?格和方式?發(fā)生重大?變化等）?；17?、訂立與?生產(chǎn)經(jīng)營?相關(guān)的重?要合同，?可能對公?司經(jīng)營產(chǎn)?生重大影?響；1?8、新頒?布的法律?、法規(guī)、?規(guī)章、政?策可能對?公司經(jīng)營?產(chǎn)生重大?影響；?19、獲?得大額政?府補貼等?額外收益?，轉(zhuǎn)回大?額資產(chǎn)減?值準備或?者發(fā)生可?能對公司?資產(chǎn)、負?債、權(quán)益?或經(jīng)營成?果產(chǎn)生重?大影響的?其他事項?；20?、深圳證?券交易所?認定的其?他情形。?第十四?條公司各?部門、分?支機構(gòu)及?控股企業(yè)?涉及的交?易達到下?列標準之?一的，應(yīng)?當及時報?告：1?、交易涉?及的資產(chǎn)?總額占公?司最近一?期經(jīng)審計?的總資產(chǎn)?的___?_%以上?，同時存?在賬面值?和評估值?的，以高?者為準；?2、交?易的成交?金額（包?括承擔的?債務(wù)和費?用）占公?司最近一?期經(jīng)審計?的凈資產(chǎn)?的___?_%以上?，且絕對?金額超過?____?萬元；?3、交易?產(chǎn)生的利?潤占公司?最近一個?會計年度?經(jīng)審計凈?利潤的_?___%?以上，且?絕對金額?超過__?__萬元?；4、?交易標的?（如股權(quán)?）在最近?一個會計?年度相關(guān)?的主營業(yè)?務(wù)收入占?公司最近?一個會計?年度經(jīng)審?計主營業(yè)?務(wù)收入的?____?%以上，?且絕對金?額超過_?___萬?元；5?、交易標?的（如股?權(quán)）在最?近一個會?計年度相?關(guān)的凈利?潤占公司?最近一個?會計年度?經(jīng)審計凈?利潤的_?___%?以上，且?絕對金額?超過__?__萬元?。上述?指標涉及?的數(shù)據(jù)如?為負值，?取絕對值?計算。“?提供財務(wù)?資助”、?“提供擔?保”和“?委托理財?”等交易?，以發(fā)生?額為計算?標準。在?連續(xù)十二?個月內(nèi)發(fā)?生的交易?標的相關(guān)?的同類交?易，僅額?應(yīng)當累計?計算。?第十五條?公司各部?門、分支?機構(gòu)及控?股企業(yè)涉?及的關(guān)聯(lián)?交易達到?下列標準?時，應(yīng)當?及時報告?：1、?與公司的?關(guān)聯(lián)自然?人發(fā)生的?交易金額?在___?_萬元以?上的關(guān)聯(lián)?交易；?2、與公?司的關(guān)聯(lián)?法人發(fā)生?的交易金?額在__?__萬元?以上，且?占公司最?近一期經(jīng)?審計凈資?產(chǎn)絕對值?____?%以上的?關(guān)聯(lián)交易?。第三?章重大信?息內(nèi)部報?告的程序?第十六?條按照本?制度規(guī)定?，重大信?息報告義?務(wù)人應(yīng)在?知悉上述?重大信息?時5及?時向董事?會秘書報?告，并在?兩個工作?日內(nèi)將書?面情況說?明和相關(guān)?文件送達?致董事會?秘書。?第十七條?董事會秘?書在收到?或知悉重?大信息后?，應(yīng)及時?向公司總?經(jīng)理和董?事長匯報?。第十?八條董事?會秘書應(yīng)?按照相關(guān)?法律、法?規(guī)以及《?上市規(guī)則?》和公司?《章程》?的有關(guān)規(guī)?定，對上?報的重大?信息進行?分析和判?斷，如需?履行信息?披露義務(wù)?，董事會?秘書應(yīng)立?即向公司?董事會、?監(jiān)事會匯?報，提請?公司董事?會、監(jiān)事?會履行相?應(yīng)程序，?同時按照?規(guī)定公開?披露。?第四章責?任與處罰?第十九?條公司各?部門、分?支機構(gòu)及?控股企業(yè)?均應(yīng)嚴格?遵守本制?度規(guī)定。?由于相關(guān)?人員失職?導(dǎo)致信息?披露違規(guī)?，給公司?造成嚴重?影響或損?失時，公?司視情節(jié)?給與相關(guān)?責任人批?評、警告?、經(jīng)濟處?罰直至解?除職務(wù)的?處分，并?有權(quán)追究?相關(guān)法律?責任。?第五章附?則第二?十條本制?度未盡事?宜，依照?《上市規(guī)?則》、《?實施細則?》及信息?披露的相?關(guān)法律、?法規(guī)執(zhí)行?。第二?十一條本?制度與有?關(guān)法律、?法規(guī)、規(guī)?范性文件?沖突時，?按有關(guān)法?律、法規(guī)?、規(guī)范性?文件執(zhí)行?。第二?十二條本?制度解釋?權(quán)屬公司?董事會。?第二十?三條本制?度經(jīng)公司?董事會審?議通過之?日起實施?。內(nèi)部?信息報告?制度（三?）信息?管理內(nèi)部?控制制度?第一節(jié)?總則第?一條為了?加強公司?信息管理?的內(nèi)部控?制，保證?信息數(shù)據(jù)?的準確性?和安全性?，結(jié)合本?公司的具?體情況制?定本制度?。第二?條本制度?所稱信息?是指本公?司通過信?息化系統(tǒng)?所產(chǎn)生的?信息數(shù)據(jù)?數(shù)據(jù)。?第三條本?制度制定?的目的是?為防止公?司信息系?統(tǒng)被非授?權(quán)地訪問?、使用、?泄露、分?解、修改?和毀壞，?從而保證?信息的保?密性、完?整性、可?用性、可?追責性，?保障信息?系統(tǒng)能正?確實施、?安全運行?。第四?條信息管?理工作必?須在加強?宏觀控制?和微觀執(zhí)?行的基礎(chǔ)?上，嚴格?執(zhí)行保密?紀律，以?提高企業(yè)?效益和管?理效率，?服務(wù)于企?業(yè)總體的?經(jīng)營管理?為宗旨。?第二節(jié)?分工及授?權(quán)第五?條對操作?人員授權(quán)?，主要是?對存取權(quán)?限進行控?制。設(shè)多?級安全保?密措施，?系統(tǒng)密匙?的源代碼?和目的代?碼，應(yīng)置?于嚴格保?密之下，?從信息系?統(tǒng)處理方?面對信息?提供保護?，通過用?戶___?_口令的?檢查，來?識別操作?者的權(quán)限?；利用權(quán)?限控制用?戶限制該?用戶不應(yīng)?了解的數(shù)?據(jù)。操作?權(quán)限的分?配，以達?到相互控?制的目的?，明確各?自的責任?。第六?條本公司?信息系統(tǒng)?針對不同?部門、不?同人員、?不同分工?進行授權(quán)?。不同人?員的對同?一數(shù)據(jù)的?權(quán)限不同?。根據(jù)實?際情況，?人員對數(shù)?據(jù)又分為?管理權(quán)限?、操作權(quán)?限、查看?權(quán)限等。?對人員新?增授權(quán)需?經(jīng)授權(quán)人?員所在部?門主管審?批后方可?對其授權(quán)?。第七?條為了保?證信息數(shù)?據(jù)完整性?、可追溯?性，信息?系統(tǒng)所有?用戶對信?息數(shù)據(jù)沒?有刪除權(quán)?限，只有?作廢權(quán)限?。第八?條信息部?門需要加?強信息監(jiān)?督管理，?發(fā)現(xiàn)違規(guī)?信息及時?清理或截?圖上報。?第三節(jié)?控制措施?第九條?建立嚴格?的信息流?程，不同?節(jié)點的操?作人員不?同。不得?有一個人?具有一個?流程的全?部操作權(quán)?限。第?十條對數(shù)?據(jù)庫進行?嚴密的加?密算法，?保證數(shù)據(jù)?的保密性?；對數(shù)據(jù)?庫進行異?地備份，?保證數(shù)據(jù)?的安全性?。確實需?要查詢以?前數(shù)據(jù)或?對以前發(fā)?生的數(shù)據(jù)?進行存取?的，由需?求部門以?書面的形?式提出，?經(jīng)有權(quán)機?構(gòu)或人員?批準后，?由辦公室?與有關(guān)部?門相結(jié)合?，對相關(guān)?人員暫時?授權(quán)，對?歷史數(shù)據(jù)?進行處理?。處理完?成后，對?其權(quán)限及?時收回。?第四節(jié)?監(jiān)督檢?查第十?一條信?息管理由?公司各部?門行使監(jiān)?督檢查權(quán)?。第十?二條信?息管理監(jiān)?督檢查內(nèi)?容主要包?括：（?一）__?__各個?機構(gòu)是否?設(shè)置了符?合管理需?求的崗位?，職責分?工是否明?確，不相?容職務(wù)是?否分離。?（二）?____?操作人員?的權(quán)限分?配是否合?理，有無?超越權(quán)限?范圍，不?相容職務(wù)?是否分離?。（三?）___?_信息系?統(tǒng)開發(fā)和?修改是否?符合公司?的相關(guān)規(guī)?定，記錄?是否真實?、完整、?清晰。?（四）_?___針?對應(yīng)用系?統(tǒng)訪問設(shè)?立的各項?受控措施?是否符合?公司的相?關(guān)規(guī)定，?是否有效?阻止非法?使用者侵?入系統(tǒng)。?（五）?____?擔負不同?職責的合?法使用者?具體實施?的數(shù)據(jù)控?制是否符?合公司的?相關(guān)規(guī)定?，不相容?職務(wù)相互?分離。?（六）_?___軟?件的使用?、保管、?維護是否?符合公司?的相關(guān)規(guī)?定。（?七）__?__設(shè)備?管理、環(huán)?境管理、?數(shù)據(jù)資料?備份事項?是否符合?國家、行?業(yè)管理的?強制性規(guī)?定及公司?的相關(guān)規(guī)?定，以保?證信息資?料的安全?、完整性?。（八?）___?_信息管?理運行日?志記錄是?否符合公?司的相關(guān)?規(guī)定，是?否及時、?完整、連?續(xù)，以保?證系統(tǒng)穩(wěn)?定運行及?數(shù)據(jù)安全?。第十?三條檢查?人員對監(jiān)?督檢查過?程中發(fā)現(xiàn)?的薄弱環(huán)?節(jié)，應(yīng)要?求被檢查?單位糾正?和完善；?發(fā)現(xiàn)重大?問題應(yīng)寫?出書面檢?查報告，?向有關(guān)領(lǐng)?導(dǎo)和部門?匯報，以?便及時采?取措施，?加以糾正?和完善。?第十四?條本制?度自公布?之日起生?效，由信?息部負責?解釋。?內(nèi)部信息?報告制度?（四）?信息管理?內(nèi)部控制?制度第一?節(jié)總則?第一條為?了加強_?___公?司信息管?理的內(nèi)部?控制，保?證信息數(shù)?據(jù)的準確?性和安全?性，結(jié)合?本公司的?具體情況?制定本制?度。第?二條本制?度所稱信?息是指本?公司通過?信息化系?統(tǒng)所產(chǎn)生?的___?_數(shù)據(jù)。?第三條?本制度制?定的目的?是為防止?公司信息?系統(tǒng)被非?授權(quán)地訪?問、使用?、泄露、?分解、修?改和毀壞?，從而保?證信息的?保密性、?完整性、?可用性、?可追責性?，保障信?息系統(tǒng)能?正確實施?、安全運?行。第?四條信息?管理工作?必須在加?強宏觀控?制和微觀?執(zhí)行的基?礎(chǔ)上，嚴?格執(zhí)行保?密紀律，?以提高企?業(yè)效益和?管理效率?，服務(wù)于?企業(yè)總體?的經(jīng)營管?理為宗旨?。第二?節(jié)分工及?授權(quán)第?五條對操?作人員授?權(quán)，主要?是對存取?權(quán)限進行?控制。設(shè)?多級安全?保密措施?，系統(tǒng)密?匙的源代?碼和目的?代碼，應(yīng)?置于嚴格?保密之下?，從信息?系統(tǒng)處理?方面對信?息提供保?護，通過?用戶密碼?口令的檢?查，來識?別操作者?的權(quán)限；?利用權(quán)限?控制用戶?限制該用?戶不應(yīng)了?解的數(shù)據(jù)?。操作權(quán)?限的分配?，以達到?相互控制?的目的，?明確各自?的責任。?第六條?本公司信?息系統(tǒng)針?對不同部?門、不同?人員、不?同分工進?行授權(quán)。?不同人員?的對同一?數(shù)據(jù)的權(quán)?限不同。?根據(jù)實際?情況，人?員對數(shù)據(jù)?又分為管?理權(quán)限、?操作權(quán)限?、查看權(quán)?限等。對?人員新增?授權(quán)需經(jīng)?授權(quán)人員?所在部門?主管審批?后方可對?其授權(quán)。?第七條