南方干旱對(duì)農(nóng)戶生計(jì)的影響及應(yīng)對(duì)策略

南方干旱對(duì)農(nóng)戶生計(jì)的影響及應(yīng)對(duì)策略

干旱是我國南方農(nóng)業(yè)生長和農(nóng)民生活消費(fèi)的重要限制因素，尤其是在缺乏灌溉條件的山區(qū)。南方山區(qū)水稻生產(chǎn)的灌溉主要依賴降雨,是典型的“雨養(yǎng)”農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式。干旱使水稻播種面積縮減,水稻單產(chǎn)下降,農(nóng)戶防范和處理干旱風(fēng)險(xiǎn)的成本增加。干旱的單產(chǎn)損失直接影響以種植水稻為主的農(nóng)戶的生計(jì),而貧困農(nóng)戶受到干旱的不利影響更為突出,加深了他們的邊緣化程度。由于不斷遭受干旱的影響,以及缺乏有效的、基于市場(chǎng)的分散風(fēng)險(xiǎn)的手段,水稻農(nóng)戶可能通過改變生產(chǎn)生活活動(dòng)提供“自我保險(xiǎn)”。國際上對(duì)發(fā)展中國家農(nóng)戶處理(干旱)風(fēng)險(xiǎn)策略的研究顯示,農(nóng)戶通常采取包括調(diào)整生產(chǎn)投入、混合種植高產(chǎn)及耐旱品種、改種其它作物、多樣化收入活動(dòng)、減少消費(fèi)、村內(nèi)互助、私人借貸、變賣資產(chǎn)乃至舉家外遷等一系列應(yīng)對(duì)干旱風(fēng)險(xiǎn)的處理策略。但是,對(duì)中國農(nóng)戶干旱風(fēng)險(xiǎn)處理策略的研究比較缺乏。從政策干預(yù)的角度看,需要建立以農(nóng)戶為主體的風(fēng)險(xiǎn)處理機(jī)制,提供可以彌補(bǔ)農(nóng)戶策略不足的政策干預(yù),以使農(nóng)戶干旱風(fēng)險(xiǎn)處理策略更有效。例如,為農(nóng)戶提供耐旱品種或節(jié)水管理模式不僅帶來農(nóng)戶收入和水稻產(chǎn)量提高,而且有利于減少農(nóng)戶對(duì)高成本處理機(jī)制的依賴;又如,促進(jìn)農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)活動(dòng)多樣化的策略也會(huì)分散農(nóng)戶風(fēng)險(xiǎn),保障農(nóng)戶收入的穩(wěn)定。我國農(nóng)村經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展在提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力的同時(shí),也加速了深植于傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制下的農(nóng)戶風(fēng)險(xiǎn)處理機(jī)制的瓦解?；诖?對(duì)轉(zhuǎn)型時(shí)期南方水稻干旱損失及農(nóng)戶的干旱風(fēng)險(xiǎn)處理策略的研究具有重要意義。這不僅有助于深入理解經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型對(duì)農(nóng)戶的影響,還有助于了解農(nóng)戶有效的風(fēng)險(xiǎn)處理策略,為技術(shù)和政策干預(yù)提供農(nóng)戶層面的行為基礎(chǔ),從而使技術(shù)和政策干預(yù)更加有效。課題組在近年來多次在我國浙江、湖北、云南、貴州、廣西等省區(qū)開展干旱及其對(duì)農(nóng)作物生產(chǎn)和農(nóng)戶生計(jì)影響的調(diào)查研究,先后走訪農(nóng)戶1189戶。其中在云南南部5個(gè)地市州進(jìn)行了連續(xù)跟蹤調(diào)查,走訪農(nóng)戶508戶。本文從南方地區(qū)干旱的特征與程度、干旱對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和農(nóng)戶生計(jì)的影響、農(nóng)戶采取的干旱風(fēng)險(xiǎn)處理策略和緩解干旱對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和農(nóng)戶生計(jì)影響的對(duì)策建議等方面對(duì)南方干旱問題進(jìn)行分析。一、南方干旱分析1.干旱事件的界定在理解南方水稻生產(chǎn)干旱風(fēng)險(xiǎn)特征和程度方面,借鑒國際上相同問題的分析方法。定義干旱為降雨量不足,即某一地區(qū)某一時(shí)期實(shí)際降雨量相對(duì)于長期平均降雨量不足。從降雨量的短缺程度和它對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)系統(tǒng)的影響考慮,認(rèn)為在特定年份水稻生長時(shí)期,其降雨量短缺程度達(dá)到20%以上即發(fā)生干旱。研究認(rèn)為,當(dāng)實(shí)際降雨量比長期平均降雨量短缺達(dá)到20%即發(fā)生干旱事件。從季節(jié)性干旱角度,分別計(jì)算春季、夏季、秋季和冬季的干旱發(fā)生概率,以便進(jìn)行比較分析。2.基于地段層面的數(shù)據(jù)從農(nóng)戶層面上估計(jì)干旱導(dǎo)致的水稻產(chǎn)量損失及對(duì)農(nóng)戶生計(jì)的影響,可通過設(shè)計(jì)農(nóng)戶調(diào)查獲取數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。根據(jù)農(nóng)戶調(diào)查和農(nóng)村訪談確定各村最近的干旱年份信息?；诘貕K水平收集正常年份和干旱年份水稻產(chǎn)量的數(shù)據(jù),分析不同年份水稻產(chǎn)量的差異,并考慮灌溉和土壤質(zhì)量等因素分析干旱導(dǎo)致的水稻產(chǎn)量變化。基于地塊層面的數(shù)據(jù)包括:干旱特征、地塊質(zhì)量特征和不同農(nóng)戶管理水平。建立虛擬變量線性回歸模型,以分離出干旱在農(nóng)戶地塊水平上的影響。3.干旱風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略在探索南方水稻農(nóng)戶應(yīng)對(duì)和處理干旱風(fēng)險(xiǎn)的策略方面,基于收入平滑和消費(fèi)平滑思想以及社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理分析框架,并借鑒對(duì)馬拉威和對(duì)印度農(nóng)戶的研究方法進(jìn)行分析。社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理框架將風(fēng)險(xiǎn)處理策略分為風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防(風(fēng)險(xiǎn)減少)、風(fēng)險(xiǎn)緩解(風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移)和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)三大類。其中,風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防策略是預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生而采取的措施,干預(yù)重點(diǎn)在于從整體上減少風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率;風(fēng)險(xiǎn)緩解策略(風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移)是指縮小風(fēng)險(xiǎn)沖擊潛在影響的措施;風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略是風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后如何消除影響的一系列措施。社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理分析框架形成了以個(gè)人或家庭為起點(diǎn)、社區(qū)、非政府組織、市場(chǎng)和政府多方共同參與的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制。從對(duì)水稻農(nóng)戶干旱風(fēng)險(xiǎn)處理策略研究角度看,以干旱是否發(fā)生或收入是否受到影響為區(qū)別,將農(nóng)戶干旱風(fēng)險(xiǎn)處理策略分為“事前”策略和“事后”策略。所謂“事前”策略是指農(nóng)戶為預(yù)防干旱風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生所采取的以獲得收入為主的策略,也可稱為收入平滑策略,這些策略可能包括干旱風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避、作物種類和品種多樣化、生產(chǎn)投入的適應(yīng)性調(diào)整、村莊集體行動(dòng)以及外出務(wù)工等;所謂“事后”策略是指干旱已經(jīng)發(fā)生后農(nóng)戶采取的以消費(fèi)調(diào)整為主的策略,也可稱為消費(fèi)平滑策略,這類策略可能包括削減消費(fèi)水平、個(gè)人參加保險(xiǎn)、家庭儲(chǔ)蓄、村莊社區(qū)共同分擔(dān)、依靠社會(huì)安全網(wǎng)等。通過農(nóng)戶調(diào)查收集和比較樣本農(nóng)戶正常年份和干旱年份的收入活動(dòng)和水稻生產(chǎn)管理措施,尤其關(guān)注干旱年份的特殊管理措施,例如收入來源多樣化、作物種類多樣化、水稻品種多樣化等。利用Simpson多樣化指數(shù)分析農(nóng)戶應(yīng)對(duì)干旱采取的作物種類和水稻品種多樣化策略。農(nóng)戶為平穩(wěn)家庭消費(fèi)采取的“事后”策略則主要考察農(nóng)戶因干旱而減少消費(fèi)、動(dòng)用儲(chǔ)蓄、借貸、賣牲畜、外出打工及利用社區(qū)機(jī)制等策略。此外,還將考察村級(jí)集體通過村公共資源(例如土地調(diào)整和水資源的分配等)來應(yīng)對(duì)干旱的措施。二、干旱的時(shí)空分布按照農(nóng)業(yè)生產(chǎn)系統(tǒng)的劃分,我國南方地區(qū)可以分成灌溉農(nóng)業(yè)生產(chǎn)系統(tǒng)和“雨養(yǎng)”農(nóng)業(yè)生產(chǎn)系統(tǒng)。南方山區(qū)和西南大部分地區(qū)處于“雨養(yǎng)”農(nóng)業(yè)生產(chǎn)系統(tǒng),農(nóng)業(yè)生產(chǎn)對(duì)水的需求主要依靠自然降雨的方式獲得。過去20年降雨量數(shù)據(jù)顯示,南方地區(qū)年均降雨量約為1400mm,春夏秋冬分別占29%、42%、18%和11%。南方地區(qū)以水稻為主的作物生長期集中在占全年降雨量60%的夏秋兩季。對(duì)于“雨養(yǎng)”農(nóng)業(yè)生產(chǎn)系統(tǒng)來說,干旱就是降雨量不足。以實(shí)際年降雨量比長期平均年降雨量短缺達(dá)到20%以上作為干旱標(biāo)準(zhǔn),利用20年降雨量數(shù)據(jù)計(jì)算,我國南方地區(qū)夏季和秋季干旱發(fā)生率分別為10%和25%。我國東南地區(qū)春季干旱發(fā)生率較高。中南和西南地區(qū)夏秋季干旱發(fā)生率較高,許多地方的干旱發(fā)生在夏季并延至秋季(俗稱“伏秋旱”)。一般認(rèn)為,南方地區(qū)當(dāng)季平均降雨量低于長期季平均降雨量均值的20%~45%時(shí)為中度干旱,而低于45%時(shí)則為嚴(yán)重干旱。局部干旱和區(qū)域性干旱是南方干旱的重要特征,這是由南方多山及氣候的復(fù)雜性所決定的。南方地區(qū)局部干旱的表現(xiàn)是干旱呈點(diǎn)狀或片狀分布,往往發(fā)生在一個(gè)較小的地理范圍,例如一個(gè)小流域。區(qū)域性干旱是指干旱覆蓋一個(gè)省的半數(shù)以上縣的情況。南方地區(qū)春夏兩季發(fā)生區(qū)域性干旱的概率分別為10%;秋季發(fā)生區(qū)域性干旱的概率則達(dá)到了30%;“伏秋旱”形成區(qū)域性干旱的發(fā)生概率也達(dá)到了11%。我國西南山區(qū)干旱主要源于降雨量的時(shí)空分布不均。西南山區(qū)受印度洋季風(fēng)氣候的影響,隨著印度洋季風(fēng)越來越變得反復(fù)無常,西南部地區(qū)干旱風(fēng)險(xiǎn)也越來越大。對(duì)山區(qū)的過度開發(fā)所導(dǎo)致的植被破壞也是干旱的一個(gè)重要誘因。例如,西南地區(qū)種植水分吸收揮發(fā)量大的桉樹等對(duì)土壤和水源保護(hù)具有負(fù)面影響。這些因素可能對(duì)2008年底至2009年上半年西南地區(qū)嚴(yán)重干旱的出現(xiàn)產(chǎn)生了重要影響。三、干旱對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和農(nóng)民生活的影響以及農(nóng)民反應(yīng)策略1.干旱影響作物產(chǎn)量和價(jià)格在宏觀層面上看,干旱對(duì)作物生產(chǎn)的影響表現(xiàn)在播種面積減少和單產(chǎn)水平下降,最終導(dǎo)致總產(chǎn)量下降。研究顯示,干旱導(dǎo)致南方晚稻和單季稻單產(chǎn)損失分別為13%和14%。干旱還對(duì)其它作物造成影響。第一,與水稻同季的玉米、大豆和棉花等因干旱致單產(chǎn)下降;第二,與水稻不同季的油菜和小麥等冬播作物因?yàn)榍凹靖珊涤绊懲寥缐勄楹凸喔炔蛔愕葘?dǎo)致單產(chǎn)下降或播種面積減少。除農(nóng)作物減產(chǎn)的影響之外,干旱直接導(dǎo)致農(nóng)業(yè)部門就業(yè)下降和農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格上升。長期的干旱還會(huì)產(chǎn)生第二輪效應(yīng),間接導(dǎo)致當(dāng)?shù)胤寝r(nóng)部門就業(yè)減少和經(jīng)濟(jì)蕭條。2.干旱對(duì)農(nóng)民的生活有很大影響(1)灌溉良好地段的產(chǎn)出損失對(duì)廣西、湖北和浙江農(nóng)戶的調(diào)查發(fā)現(xiàn),干旱年份農(nóng)戶農(nóng)作物產(chǎn)值損失達(dá)33%,水田產(chǎn)值損失更達(dá)40%。不能保證灌溉的地塊損失最高,為51%;灌溉良好地塊的產(chǎn)值損失也達(dá)20%。利用一個(gè)虛擬變量線性回歸模型進(jìn)行單產(chǎn)損失考察發(fā)現(xiàn),不能保證灌溉的地塊在正常年份也遭受1.65t/hm2的單產(chǎn)損失;在嚴(yán)重干旱年份單產(chǎn)損失則達(dá)2.70t/hm2。這些損失都具有統(tǒng)計(jì)顯著性。(2)高效灌溉的作用沒有得到體現(xiàn)干旱年份需要額外抽水灌溉,抽水成本成為農(nóng)戶新的負(fù)擔(dān)。湖北襄樊調(diào)查農(nóng)戶水稻生產(chǎn)每667m2抽水成本為90~110元;廣西多山,農(nóng)戶往往采用多級(jí)提水方式獲得灌溉,一級(jí)提水每667m2成本為40元。政府推動(dòng)在西南山區(qū)建造的集雨灌溉水柜起到輔助灌溉作用,但是其建造成本高,每立方集雨灌溉水柜花費(fèi)2000元。它也往往是為解決人畜飲水,不能起到灌溉作用。由于年久失修,許多水柜已不能使用。農(nóng)戶的飲水受到重要影響。廣西調(diào)查農(nóng)戶往往不得不到更遠(yuǎn)的地方背水吃。(3)防范借款風(fēng)險(xiǎn)干旱年份農(nóng)戶借貸上升。農(nóng)戶因?yàn)橘I菜、送禮、看病和孩子上學(xué)等發(fā)生借貸。貧困農(nóng)戶甚至需要借口糧。向信用社等正規(guī)金融機(jī)構(gòu)借款通常每次約為1000~2000元;向私人借款則表現(xiàn)為小額多次。很多農(nóng)戶因旱歉收而拖延建房、婚禮、求學(xué)和治病等重要生活消費(fèi)。干旱對(duì)農(nóng)戶飲食消費(fèi)影響較大,31%的農(nóng)戶報(bào)告干旱年份明顯減少肉食消費(fèi),29%的農(nóng)戶減少買衣服開支,15%的農(nóng)戶因旱推遲建房、婚嫁或減少子女上學(xué)支出。(4)反對(duì)農(nóng)戶從池塘控制抗旱的措施村莊池塘和河流等水資源在干旱年份頻繁地遭遇使用權(quán)爭(zhēng)議。魚塘承包人由于養(yǎng)魚利益反對(duì)農(nóng)戶從池塘抽水抗旱;處于灌溉渠道“尾水”地帶的農(nóng)戶會(huì)抱怨村莊缺乏對(duì)灌溉水的統(tǒng)一調(diào)度。干旱年份由于燃料缺乏,農(nóng)戶會(huì)加重對(duì)山林資源的砍伐。農(nóng)戶還會(huì)因缺乏飼料而將牛羊等養(yǎng)殖動(dòng)物放牧到公共的山坡和草地上,造成植被破壞和水土流失。3.農(nóng)民本身采取了積極有效的策略，以減輕干旱風(fēng)險(xiǎn)(1)保水及干旱是部分農(nóng)戶認(rèn)為干旱84%的農(nóng)戶認(rèn)為干旱就是缺水,包括缺乏降雨、缺少水源、季節(jié)性缺水以及工程性缺水。一部分農(nóng)戶認(rèn)為干旱是由于土壤保水能力差等。農(nóng)戶認(rèn)為在水稻移栽期、孕穗期,抽穗期和灌漿期遭遇干旱是很危險(xiǎn)的。廣西農(nóng)戶認(rèn)為干旱對(duì)水稻移栽期影響更大;湖北農(nóng)戶認(rèn)為干旱對(duì)水稻移栽期和抽穗期影響更大。(2)干旱總體情況下農(nóng)戶對(duì)農(nóng)業(yè)的生長和過富來源南方農(nóng)戶生產(chǎn)規(guī)模小,地塊分散。調(diào)查農(nóng)戶平均地塊數(shù)為9塊,西南山區(qū)有的多達(dá)20多塊,這為多樣化種植策略提供了可能。第一,作物多樣化種植。減少水稻面積,增加耐旱作物面積。調(diào)查農(nóng)戶水稻播種面積在干旱年份減少達(dá)45%。第二,品種多樣化種植。高產(chǎn)品種和抗逆耐旱品種同時(shí)種植;選擇不同的早熟和晚熟品種以避開干旱。農(nóng)戶平均種植水稻品種2~3個(gè)。第三,從事種植業(yè)以外的收入活動(dòng)。例如家庭養(yǎng)殖和外出打工。農(nóng)戶還采取推遲播種、改種和調(diào)整播種方式等辦法應(yīng)對(duì)干旱。農(nóng)戶會(huì)推遲播種或插秧等待降雨;如果干旱持續(xù),會(huì)改種其他耐旱作物如芝麻和大豆;農(nóng)戶根據(jù)水源情況決定采用水育秧還是旱育秧方式。在作物已播種或改種已不可能時(shí)會(huì)調(diào)整生產(chǎn)投入以減少綜合損失。例如,在作物生長關(guān)鍵時(shí)期遭遇干旱,農(nóng)戶可能會(huì)增加抽水等投入以盡可能獲得正常產(chǎn)量;而在作物生長末期遭遇干旱則可能提前收獲。(3)村集體對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的長期處理耕地和水資源(灌溉系統(tǒng)、水庫、池塘等)由村公共管理的機(jī)制有助于社區(qū)共同抵抗干旱。村集體通常將土地按自然條件分為不同等級(jí)搭配分配給農(nóng)戶。干旱年份里劣等地受到損失更重,而優(yōu)等地則可獲基本口糧。這種機(jī)制反映了集體對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的長期處理安排。鄉(xiāng)村小水庫和水塘兼有養(yǎng)魚和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)功能,干旱時(shí)村里可能放棄養(yǎng)魚利益而將水用于抗旱。四、對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和農(nóng)民生活的影響的緩解措施1.生物保護(hù)與應(yīng)用新品種我國專家培育出了旱稻系列品種并在淮河流域等地區(qū)逐步推廣,對(duì)緩解當(dāng)?shù)馗珊祵?duì)水稻的影響起到了重要作用。但是,仍然需要進(jìn)一步的技術(shù)創(chuàng)新,突破旱稻品種的產(chǎn)量瓶頸和培育適應(yīng)南方山區(qū)不同氣候條件的品種。云南農(nóng)科院育種專家培育的改良陸稻品種為滇西南農(nóng)戶食物保障和貧困緩解提供了重要技術(shù)支撐,但是還需要突破高海拔適應(yīng)性問題。近年來突飛猛進(jìn)的生物技術(shù)給作物育種提供了利器,科學(xué)家通過轉(zhuǎn)基因等手段選育耐旱作物品種。研究旱作農(nóng)業(yè)技術(shù),推廣深耕、秸稈還田、地膜或秸稈覆蓋、水稻旱作和節(jié)水栽培等技術(shù)也有助于減少干旱損失,這方面的技術(shù)創(chuàng)新具有廣闊的發(fā)展前景。2.加強(qiáng)基層黨組織治理能力建設(shè)村集體可以有效處理干旱風(fēng)險(xiǎn),例如通過土地資源的組合分配及水資源合理安排應(yīng)對(duì)干旱。從國際視角看,中國鄉(xiāng)村公共資源管理機(jī)制對(duì)處理干旱風(fēng)險(xiǎn)是獨(dú)特和有效的,需要通過人力資本建設(shè)和制度安排加強(qiáng)村級(jí)組織治理能力。政策切入點(diǎn)包括改善村干部物質(zhì)待遇和精神支持,培訓(xùn)村干部和增強(qiáng)其組織歸宿感;建立和完善村內(nèi)公共資源分配使用制度,通過能力提升和制度安排保證公共資源的合理使用。3.加強(qiáng)灌溉管理西南山區(qū)地理?xiàng)l件限制了灌溉工程的發(fā)展,導(dǎo)致工程性缺水。在當(dāng)?shù)匕l(fā)展長距離灌溉設(shè)施往往不是唯一的或主要的策略。農(nóng)戶的經(jīng)驗(yàn)是在秋收過后將地塊整理,儲(chǔ)備降雨以備來年需要。他們還通過水柜儲(chǔ)水以供生產(chǎn)生活必需。這方面需要的政策措施:一方面,進(jìn)行西南山區(qū)重大水利工程建設(shè),改進(jìn)灌溉條件;另一方面,增加對(duì)村級(jí)和農(nóng)戶儲(chǔ)水設(shè)施的財(cái)政支持,減輕他們處理干旱風(fēng)險(xiǎn)的財(cái)務(wù)負(fù)擔(dān)。4.加強(qiáng)政府對(duì)農(nóng)戶風(fēng)險(xiǎn)處理的認(rèn)識(shí)農(nóng)戶采取了各種干旱風(fēng)險(xiǎn)處理策略,包括多樣化種植,改變育秧方式,推遲插秧,增加抽水,改種其他作物,調(diào)整生產(chǎn)資料的投入,從事其它收入活動(dòng)以及各種消費(fèi)調(diào)整策略。但是,目前政府對(duì)此還缺乏深入認(rèn)識(shí)和理解。政府要重視對(duì)農(nóng)戶風(fēng)險(xiǎn)處理策略的認(rèn)識(shí),增加對(duì)農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)和風(fēng)險(xiǎn)處理的研究投入,為政策決策提供農(nóng)戶