課題制下科研經(jīng)費(fèi)管理改革的思考

課題制下科研經(jīng)費(fèi)管理改革的思考

1改革科研管理制度,實(shí)行科研課題制,是我國(guó)科研經(jīng)費(fèi)管理的單科學(xué)和教育的國(guó)家政策在促進(jìn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和全球素質(zhì)方面發(fā)揮了不可忽視的作用。因此，國(guó)家增加了對(duì)科學(xué)研究的投資，這主要體現(xiàn)在科學(xué)和技術(shù)的多種渠道投資的增加上。特別是近21年來(lái)，科研支出在國(guó)家預(yù)算總支出中所占比例日益高?？蒲薪?jīng)費(fèi)是從事科研活動(dòng)的一個(gè)重要前提,如何使不斷投入的科研經(jīng)費(fèi)能夠更合理的得到應(yīng)用、能夠產(chǎn)生更多的效益一直是各方關(guān)注的焦點(diǎn)。尤其是科研項(xiàng)目的投資人和受助人所在單位更關(guān)注這個(gè)問(wèn)題,這也是科研管理的一個(gè)根本性的目標(biāo)?？蒲薪?jīng)費(fèi)管理是科研管理的核心,需要管理者自始至終的高度關(guān)注,因此合適的科研經(jīng)費(fèi)管理制度不僅能夠切實(shí)保護(hù)各方的利益,也能夠使投入的科研資金得到最充分的利用,一旦出現(xiàn)與現(xiàn)實(shí)不相適應(yīng)的地方就應(yīng)該進(jìn)行科研經(jīng)費(fèi)管理制度的改革。隨著科教興國(guó)政策的不斷深入,我國(guó)的科研體制改革也在不斷深入,從“十一五”計(jì)劃開(kāi)始,通過(guò)國(guó)家財(cái)政撥款的各類科研項(xiàng)目將開(kāi)始全面實(shí)行課題制。在決定實(shí)施課題制之前,我國(guó)進(jìn)行過(guò)一些改革,嘗試過(guò)許多管理制度,比如基金制、合同制、同行評(píng)議等制度,但并沒(méi)有解決科研項(xiàng)目管理及科研經(jīng)費(fèi)管理中固有的一些問(wèn)題。課題制在被我國(guó)采用之前已經(jīng)被世界上很多國(guó)家所采用,可以說(shuō)是經(jīng)過(guò)很多國(guó)家實(shí)際驗(yàn)證的。課題制是指按照公平競(jìng)爭(zhēng)、擇優(yōu)支持的原則和規(guī)定的立項(xiàng)程序確立課題,并以課題為中心、以課題組為基本活動(dòng)單位來(lái)進(jìn)行課題的組織、管理和研究活動(dòng)的一種科研管理模式。以往的科研管理的中心是單位,而在課題制科研管理的中心則成了課題組。作為配合課題制而產(chǎn)生的現(xiàn)行的科研經(jīng)費(fèi)管理辦法已經(jīng)成為課題制體系中非常重要的一部分。全額預(yù)算管理制度則是科研經(jīng)費(fèi)管理的核心,其適用范圍包括所有的經(jīng)費(fèi)管理和使用。在課題制下,科研經(jīng)費(fèi)的來(lái)源分為兩大類,即橫向科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)和縱向科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)。橫向科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)是指科研人員與企業(yè)單位、事業(yè)單位、民間組織以及其他社會(huì)部門(mén)聯(lián)合開(kāi)展研究、科學(xué)技術(shù)服務(wù)等,并由合作單位支付聯(lián)合研究中的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)?？v向科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)是指項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)來(lái)自于國(guó)家各級(jí)政府的科研管理部門(mén),需要經(jīng)過(guò)申報(bào)審批,按照一定程序才能下達(dá)完成,這類項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)主要涉及的研究范圍有基礎(chǔ)性研究、涉及國(guó)家安全的研究、公益性研究、行業(yè)關(guān)鍵技術(shù)研究等?？蒲许?xiàng)目經(jīng)費(fèi)的支出情況主要由課題負(fù)責(zé)人來(lái)核定,主要參考標(biāo)準(zhǔn)是項(xiàng)目的具體任務(wù)和經(jīng)費(fèi)需求。而項(xiàng)目依托單位在課題制下的新職責(zé)則是控制科研經(jīng)費(fèi)的使用,使其發(fā)揮最大效益,要使得科研經(jīng)費(fèi)的使用不僅要合法,還要符合各項(xiàng)相關(guān)規(guī)定,并根據(jù)已經(jīng)制定好的預(yù)算情況掌控經(jīng)費(fèi)的總體使用進(jìn)度。2明確了政府科研項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)管理在上世紀(jì)80年代之前,我國(guó)的科研活動(dòng)如同計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代的很多產(chǎn)業(yè)一樣都是劃歸國(guó)民經(jīng)濟(jì)計(jì)劃體制中的,在管理上具有鮮明的大鍋飯性質(zhì)。研究經(jīng)費(fèi)通過(guò)專項(xiàng)科研經(jīng)費(fèi)或者國(guó)家科學(xué)事業(yè)費(fèi)的形式劃撥出去,在當(dāng)時(shí)成本預(yù)算及核算的概念尚未使用到科研計(jì)劃立項(xiàng)和執(zhí)行的過(guò)程中去。此時(shí)的科研經(jīng)費(fèi)管理與當(dāng)時(shí)的事業(yè)單位的財(cái)務(wù)資金管理方式相一致,科研經(jīng)費(fèi)管理以法人研究機(jī)構(gòu)為中心。在上世紀(jì)80年代以后,隨著我國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的逐步建立和完善,科研活動(dòng)管理也在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系中得到不斷發(fā)展。首先運(yùn)用的改變是合同制管理,基于此還提出了針對(duì)不同資助渠道的科研經(jīng)費(fèi)的不同形式的合同管理,同時(shí)也有了對(duì)于科研經(jīng)費(fèi)管理的更為明確的要求,并且在實(shí)際運(yùn)用的過(guò)程中不斷得到完善和修訂。比如國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)于1988年制定的《基金項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理暫行辦法》如今還在不斷的修訂使用過(guò)程中。國(guó)家首先提出課題制是在1999年的國(guó)家科技計(jì)劃中,首次試行是在國(guó)家重大基礎(chǔ)研究計(jì)劃中。經(jīng)過(guò)多年對(duì)科研項(xiàng)目管理的探索過(guò)程,國(guó)家科技部等四部委于2001年底聯(lián)合發(fā)布了政府對(duì)于科研項(xiàng)目的管理原則《國(guó)家科研計(jì)劃實(shí)行管理的規(guī)定》,在該規(guī)定中指出課題制管理的核心是經(jīng)費(fèi)管理,而經(jīng)費(fèi)管理的核心則是預(yù)算及其執(zhí)行。在規(guī)定中也對(duì)課題制的適用范圍做了強(qiáng)制規(guī)定,即國(guó)家科技計(jì)劃只要資金來(lái)源是國(guó)家財(cái)政撥款就必須采用課題制,更細(xì)致地還分別制定了各類科技計(jì)劃的專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)管理辦法。此后,各地方政府和高校也紛紛效仿國(guó)家科技計(jì)劃推行課題制、制定專門(mén)的經(jīng)費(fèi)管理辦法。3目前的科研科費(fèi)管理體制存在一些問(wèn)題3.1對(duì)科研經(jīng)費(fèi)管理的制度設(shè)計(jì)不到位各行業(yè)的課題有很大區(qū)別,他們解決的問(wèn)題不同,對(duì)于經(jīng)費(fèi)的要求和使用方法也有很大區(qū)別,但是在現(xiàn)行的科研經(jīng)費(fèi)管理制度下,所有類別的課題的經(jīng)費(fèi)管理辦法卻沒(méi)有什么不同,缺乏對(duì)于不同科研項(xiàng)目有針對(duì)性的實(shí)施細(xì)則。課題制的本質(zhì)是基于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的科技資源通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)來(lái)進(jìn)行配置的方式,但是其下的科研經(jīng)費(fèi)管理制度卻又回到了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下對(duì)于科研經(jīng)費(fèi)的管理方法,即試圖使用一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)來(lái)解決所有問(wèn)題,這顯然是不夠合理的。3.2科研資源過(guò)度集中一個(gè)國(guó)家、一個(gè)單位的科研資源都是有限的,因此如何解決科研資源在宏觀布局上的不合理現(xiàn)象,如何解決科研資源在地區(qū)之間、科研機(jī)構(gòu)之間、科研人員之間的分配不合理現(xiàn)象都是科研經(jīng)費(fèi)管理制度改革要考慮的方向。不可否認(rèn)的是,現(xiàn)在大多數(shù)科研資源集中在少數(shù)幾個(gè)重要城市、幾所重點(diǎn)高校和科研機(jī)構(gòu)以及部分知名專家手中,科研經(jīng)費(fèi)的過(guò)度集中造成了很大程度的浪費(fèi),使得這些資源不能得到合理利用。一些專家可以一人申請(qǐng)到二十多項(xiàng)課題,可想而知,他們根本沒(méi)有時(shí)間也沒(méi)有精力來(lái)完成這些,因此就分包給他人去做,最后甚至都沒(méi)有接觸過(guò)一些課題。而另外一方面,一些年青學(xué)者卻苦于沒(méi)有課題、拿不到科研經(jīng)費(fèi),對(duì)自己的研究產(chǎn)生較大阻礙。正是這種分配不合理的現(xiàn)象導(dǎo)致了國(guó)家投入的大量科研經(jīng)費(fèi)收效甚微,造成了對(duì)有限資源的極大浪費(fèi),挫傷了廣大學(xué)者的熱情和積極性,更破壞了國(guó)家當(dāng)初實(shí)行課題制的初衷。3.3沒(méi)有形成預(yù)算管理的認(rèn)識(shí)和執(zhí)行能力現(xiàn)行的科研經(jīng)費(fèi)管理的核心是全面預(yù)算制度,但是在實(shí)際操作過(guò)程中,科研經(jīng)費(fèi)的預(yù)算并沒(méi)有受到足夠的重視,其預(yù)算過(guò)程也不夠合理。經(jīng)費(fèi)預(yù)算是由領(lǐng)頭的科研人員獨(dú)自負(fù)責(zé)的,科研管理單位及其財(cái)務(wù)部門(mén)并沒(méi)有參與到其中去?？蒲腥藛T大多缺乏財(cái)務(wù)方面的知識(shí),對(duì)全面預(yù)算認(rèn)識(shí)不夠,普遍將編制預(yù)算的目的簡(jiǎn)單看做就是申報(bào)項(xiàng)目,僅憑經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行估算,完全是個(gè)人的想法,沒(méi)有充分考慮研究的進(jìn)度和實(shí)際需要的情況。可想而知,這樣的預(yù)算偏差一定會(huì)很大,并不能真實(shí)反映課題經(jīng)費(fèi)的成本支出,科研經(jīng)費(fèi)預(yù)算在實(shí)際上并沒(méi)有可操作性,科研經(jīng)費(fèi)預(yù)算過(guò)大或者過(guò)小造成項(xiàng)目難以完成的現(xiàn)象也很有可能發(fā)生。從國(guó)家方面來(lái)說(shuō),也沒(méi)有指定相關(guān)的預(yù)算定額標(biāo)準(zhǔn),使得申請(qǐng)者也較難核定預(yù)算金額,而立項(xiàng)評(píng)審專家對(duì)于預(yù)算金額的審定也缺乏重視,這些都導(dǎo)致了科研經(jīng)費(fèi)的申報(bào)結(jié)果與實(shí)際需要不相符的情況。3.4費(fèi)的收入范圍科研經(jīng)費(fèi)管理中經(jīng)常被大家討論和批評(píng)的一點(diǎn)就是不注重項(xiàng)目中的科研人員的勞動(dòng)投入,從項(xiàng)目一開(kāi)始,科研人員的費(fèi)用預(yù)算比例就明顯低于其他部分。在科研費(fèi)用預(yù)算中主要有兩種勞動(dòng)投入費(fèi)用,即勞務(wù)費(fèi)和專家咨詢費(fèi)。勞務(wù)費(fèi)是指支付給課題組成員中沒(méi)有固定工資收入的人員以及臨時(shí)聘用人員的相關(guān)費(fèi)用,在經(jīng)費(fèi)總預(yù)算中所占的比例應(yīng)該把握在15%的范圍內(nèi),而如果依托單位是國(guó)家財(cái)政撥付事業(yè)費(fèi)的科研、教育等事業(yè)單位時(shí),這個(gè)比例更是要降到5%。專家咨詢費(fèi)是指在課題研究開(kāi)發(fā)過(guò)程中支付給臨時(shí)聘請(qǐng)的咨詢專家的費(fèi)用,專家咨詢費(fèi)不得支付給項(xiàng)目計(jì)劃的骨干人員和執(zhí)行項(xiàng)目課題的管理工作的相關(guān)人員。這樣說(shuō)來(lái),科研經(jīng)費(fèi)中沒(méi)有可以支付給課題組正式在編學(xué)者的部分,科研人員的勞動(dòng)投入根本得不到承認(rèn),這樣會(huì)嚴(yán)重打擊科研人員的熱情和積極性,不利于國(guó)家科學(xué)事業(yè)的發(fā)展和壯大。4項(xiàng)目制度與資金管理制度關(guān)于bp網(wǎng)絡(luò)的評(píng)估4.1各節(jié)點(diǎn)間的連接人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)是一種模擬人腦神經(jīng)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)和功能,從而實(shí)現(xiàn)特定的功能?！叭斯ど窠?jīng)網(wǎng)絡(luò)是一種應(yīng)用類似于大腦神經(jīng)突觸連接的結(jié)構(gòu)進(jìn)行信息處理的數(shù)學(xué)模型。在工程與學(xué)術(shù)界也常直接簡(jiǎn)稱為神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)或類神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)。神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)是一種運(yùn)算模型,由大量的節(jié)點(diǎn)(或稱神經(jīng)元)和之間相互連接構(gòu)成。每個(gè)節(jié)點(diǎn)代表一種特定的輸出函數(shù),稱為激勵(lì)函數(shù)(activationfunction)。每?jī)蓚€(gè)節(jié)點(diǎn)間的連接都代表一個(gè)對(duì)于通過(guò)該連接信號(hào)的加權(quán)值,稱之為權(quán)重,這相當(dāng)于人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的記憶。網(wǎng)絡(luò)的輸出則依網(wǎng)絡(luò)的連接方式,權(quán)重值和激勵(lì)函數(shù)的不同而不同。而網(wǎng)絡(luò)自身通常都是對(duì)自然界某種算法或者函數(shù)的逼近,也可能是對(duì)一種邏輯策略的表達(dá)?！比斯ど窠?jīng)網(wǎng)絡(luò)是在現(xiàn)代神經(jīng)科學(xué)研究成果的基礎(chǔ)上提出的一種非線性、自適應(yīng)信息處理系統(tǒng)。通過(guò)模擬大腦神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)、記憶信息等方面進(jìn)行信息處理。神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)具有其他算法沒(méi)有的優(yōu)勢(shì):(1)可以并行分布處理一些問(wèn)題;(2)自學(xué)習(xí)能力;(3)自適應(yīng)能力,接受大量不同信息的輸入,解決輸入信息間的互補(bǔ)和冗余問(wèn)題。一般BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)由輸入層、隱含層和輸出層構(gòu)成,其中隱含層可以為一層或者多層。其特點(diǎn)是:上下層神經(jīng)元之間沒(méi)有反饋連接,而每層神經(jīng)元之間沒(méi)有任何連接,僅相鄰神經(jīng)元之間有單向連接。4.2確定要素有效性的權(quán)重要選擇好經(jīng)費(fèi)管理制度改革的實(shí)現(xiàn)路徑,首先需要對(duì)經(jīng)費(fèi)管理的幾大要素進(jìn)行評(píng)估和分析。在此,筆者結(jié)合當(dāng)今科研管理的相關(guān)發(fā)展和實(shí)踐,采用BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)法對(duì)經(jīng)費(fèi)管理的四大要素進(jìn)行分析,從而根據(jù)分析結(jié)果科學(xué)指導(dǎo)和優(yōu)化經(jīng)費(fèi)管理制度。經(jīng)過(guò)文章前面筆者的相關(guān)論述,可以得到經(jīng)費(fèi)管理的四大要素:區(qū)分機(jī)制、項(xiàng)目資金分配、科學(xué)經(jīng)費(fèi)預(yù)算、承認(rèn)科研人員勞動(dòng)投入(見(jiàn)圖1):要做好經(jīng)費(fèi)管理要素的評(píng)估和分析,需要確定四個(gè)方面要素有效性的權(quán)重,按照權(quán)重程度能夠辨別這四個(gè)方面在經(jīng)費(fèi)管理中不同的績(jī)效與作用。為此,評(píng)價(jià)小組專家采用1-9標(biāo)度法建立各層判斷矩陣用MATLAB7.0軟件分別求出各個(gè)判斷矩陣對(duì)應(yīng)的特征向量,然后將特征向量進(jìn)行歸一化處理,得到各個(gè)指標(biāo)的權(quán)重。一般而言,在經(jīng)費(fèi)管理評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中,評(píng)價(jià)指標(biāo)因素大致可以分為好,中,差三種類型,這三種類型的分?jǐn)?shù)值分別為3,5,7。現(xiàn)用uq(q=1,2,3,4)來(lái)表示U的各指標(biāo)因素屬于上述四種類型的指標(biāo)集合,分別表示區(qū)分機(jī)制、項(xiàng)目資金分配、科學(xué)經(jīng)費(fèi)預(yù)算、承認(rèn)科研人員勞動(dòng)投入,其中i=1,2,…,n。見(jiàn)表1。將四大指標(biāo)u1、u2、u3、u4作為神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的輸入向量。根據(jù)表格得出的指標(biāo)以及實(shí)際中的情況進(jìn)行檢驗(yàn),結(jié)果與期望輸出之間的相對(duì)誤差很小,這說(shuō)明評(píng)價(jià)結(jié)果比較有效。根據(jù)最大隸屬度原則,應(yīng)該選擇所對(duì)應(yīng)的評(píng)價(jià)等級(jí)。這四個(gè)方面的指標(biāo)評(píng)價(jià)結(jié)果在科技創(chuàng)新中均有較為“好”的改善,即改善區(qū)分機(jī)制、項(xiàng)目資金分配、科學(xué)經(jīng)費(fèi)預(yù)算、承認(rèn)科研人員勞動(dòng)投入這四個(gè)方面的內(nèi)容可以有效推動(dòng)經(jīng)費(fèi)管理制度改革,實(shí)現(xiàn)經(jīng)費(fèi)管理的有效性。由此可見(jiàn),要實(shí)行好經(jīng)費(fèi)管理制度的改革,需要結(jié)合區(qū)分機(jī)制、項(xiàng)目資金分配、科學(xué)經(jīng)費(fèi)預(yù)算、承認(rèn)科研人員勞動(dòng)投入這四個(gè)因素來(lái)進(jìn)行,因?yàn)樗鼈儗?duì)于課題制經(jīng)費(fèi)管理具有十分強(qiáng)的有效性。5在主題體系下，資金管理制度的改革方向5.1專家根據(jù)學(xué)科空白點(diǎn)和前發(fā)展問(wèn)題確定課題地位,根據(jù)學(xué)科空白點(diǎn)和前沿?zé)狳c(diǎn)問(wèn)題課題立項(xiàng)是課題制的一個(gè)重要前提,其規(guī)范化、合理化是決定我國(guó)科學(xué)研究更快、更好的發(fā)展的重要前提,還可以有效避免在低水平上的重復(fù)。課題立項(xiàng)需要由相關(guān)專家指導(dǎo)完成,專家在充分分析總結(jié)已有科研成果和未來(lái)的研究方向的基礎(chǔ)上,基于設(shè)想的學(xué)科空白點(diǎn)和前沿?zé)狳c(diǎn)問(wèn)題來(lái)做出未來(lái)幾年的研究發(fā)展規(guī)劃綱要。另一方面要科學(xué)化科研項(xiàng)目過(guò)程管理,即使得科研管理符合科研發(fā)展規(guī)律,充分總結(jié)、分析過(guò)去的管理經(jīng)驗(yàn),并對(duì)相關(guān)學(xué)者進(jìn)行廣泛深入調(diào)研,參考學(xué)者的意見(jiàn)建議,才能制定出行之有效的過(guò)程管理辦法。5.2經(jīng)濟(jì)全球化模式的核算模式更受到限制。據(jù)初步研究的企業(yè)我國(guó)正不斷推進(jìn)創(chuàng)新型國(guó)家的建設(shè),以基礎(chǔ)研究為中心來(lái)實(shí)現(xiàn)科學(xué)新發(fā)現(xiàn)的目的,承擔(dān)這個(gè)任務(wù)的主要是科研機(jī)構(gòu)和研究型大學(xué),希望通過(guò)這個(gè)方式來(lái)實(shí)現(xiàn)學(xué)科新發(fā)展和應(yīng)用科學(xué)更大范圍內(nèi)的應(yīng)用。科研經(jīng)費(fèi)管理模式應(yīng)該采用成本中心的模式,這樣能更關(guān)注效率和控制,而不是采用利潤(rùn)中心的模式,因?yàn)榛A(chǔ)研究類的科研計(jì)劃及其原始創(chuàng)新無(wú)法直接或者快速產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益,因而利潤(rùn)中心模式的核算模式是不合理的。而對(duì)科研經(jīng)費(fèi)的投入也要注重科學(xué)性、整體性,不能急功近利,要加大基礎(chǔ)性、原創(chuàng)性投入,因此,各科研機(jī)構(gòu)和研究型大學(xué)充分利用分配好國(guó)家投入的基本科研業(yè)務(wù)費(fèi),在此基礎(chǔ)上整合更多資源,設(shè)立科技創(chuàng)新專門(mén)基金,用來(lái)支持其他方面研究。5.3完善財(cái)務(wù)費(fèi)收入機(jī)制現(xiàn)行的科研經(jīng)費(fèi)管理中關(guān)于完全由國(guó)家財(cái)政撥款的事業(yè)單位的正式在編科研人員的勞務(wù)報(bào)酬規(guī)定,他們不能領(lǐng)取任何的勞務(wù)費(fèi),這是非常不合理的,應(yīng)該在未來(lái)的改革中真正建立起按勞獲取報(bào)酬的機(jī)制,適度提高相關(guān)人員勞務(wù)報(bào)酬的比例。在科研項(xiàng)目實(shí)施的過(guò)程中,合理的收入機(jī)制是非常重要的,好的收入機(jī)制能夠充分調(diào)動(dòng)工作人員的工作積極性和熱情。在收入機(jī)制制定的過(guò)程中,要充分考慮到具體單位的工作性質(zhì),制定出各單位科研人員在實(shí)施科研項(xiàng)目的過(guò)程中提取的勞務(wù)費(fèi)的限制額度。這樣一來(lái),科研人員的勞動(dòng)付出被承認(rèn)了,也限制了科研人員通過(guò)申請(qǐng)科研經(jīng)費(fèi)來(lái)獲取額外收入的現(xiàn)象。6科研經(jīng)費(fèi)管理改革的目標(biāo)科研經(jīng)費(fèi)管