礦大工程項目管理課件02第二章工程項目前期策劃

05十月20231/40第三章工程項目的前期策劃

第一節(jié)工程項目的前期策劃工作第二節(jié)工程項目的構思第三節(jié)工程項目的目標設計第四節(jié)工程項目的定義和總方案策劃第五節(jié)工程項目的可行性研究和評價第六節(jié)工程項目前期策劃中的幾個問題31七月20231/40第三章工程項目的前期策劃05十月20232/40第一節(jié)工程項目的前期策劃工作

一、工程項目前期策劃工作任務二、工程項目前期策劃的工作內容和過程★

三、工程項目前期策劃工作的作用31七月20232/40第一節(jié)工程項目的前期策劃工作05十月20233/40第一節(jié)工程項目的前期策劃工作

一、工程項目前期策劃工作任務項目前期策劃階段是指從項目構思到項目批準立項之間的工作過程。項目前期策劃工作的主要任務：尋找項目機會，確立項目目標，定義項目，并對項目進行詳細的技術經濟論證，使項目建立在可靠的、堅實的、優(yōu)化的基礎之上。31七月20233/40第一節(jié)工程項目的前期策劃工作05十月20234/40第一節(jié)工程項目的前期策劃工作

二、工程項目前期策劃的工作內容和過程★

1、項目構思的產生和選擇；

2、項目的目標設計；

3、項目定義；

4、項目可行性研究；

5、項目評價和決策。項目前期策劃工作過程如圖3－1所示。31七月20234/40第一節(jié)工程項目的前期策劃工作05十月20235/40第一節(jié)工程項目的前期策劃工作項目構思構思選擇情況分析及問題定義工程項目總目標項目定義和總方案策劃項目審查項目建議書可行性研究項目評估與決策項目任務書反饋環(huán)境和情況調查圖3－1項目前期策劃過程31七月20235/40第一節(jié)工程項目的前期策劃工作05十月20236/40第一節(jié)工程項目的前期策劃工作

三、工程項目前期策劃工作的作用對項目的成敗起到決定性作用，能夠影響全局。費用/影響時間前期策劃設計/計劃實施控制后期工作累計投資對項目生命周期的影響圖3－2項目累計投資和影響對比31七月20236/40第一節(jié)工程項目的前期策劃工作05十月20237/40第二節(jié)工程項目的構思

一、工程項目構思的產生

二、工程項目構思的選擇31七月20237/40第二節(jié)工程項目的構思05十月20238/40第二節(jié)工程項目的構思

一、工程項目構思的產生工程項目構思是對工程項目機會的尋求，標志著工程項目的開始。項目構思產生于為了解決上層系統(tǒng)存在的問題，或滿足其需要，或為了實現(xiàn)其戰(zhàn)略目標和計劃等。31七月20238/40第二節(jié)工程項目的構思05十月20239/40第二節(jié)工程項目的構思

二、工程項目構思的選擇淘汰明顯不現(xiàn)實或沒有實用價值的構思，選擇若干有價值和可能性強的構思，進行深入研究。選擇依據：

1、上層系統(tǒng)問題和需求的解決情況。

2、環(huán)境情況,是否能充分利用資源和外部條件。

3、充分發(fā)揮自己的長處和優(yōu)勢。31七月20239/40第二節(jié)工程項目的構思05十月202310/40第三節(jié)工程項目的目標設計

一、情況分析二、問題的定義三、提出目標因素四、目標系統(tǒng)的建立

31七月202310/40第三節(jié)工程項目的目標設計05十月202311/40第三節(jié)工程項目的目標設計

一、情況分析（環(huán)境調查）

1、情況分析的內容;2、情況分析的方法;3、情況分析的要求。31七月202311/40第三節(jié)工程項目的目標設計05十月202312/40第三節(jié)工程項目的目標設計

1、情況分析的內容★情況分析是指在項目構思的基礎上對環(huán)境和上層系統(tǒng)狀況進行調查、分析和評價，是目標設計的基礎和前導工作。31七月202312/40第三節(jié)工程項目的目標設計05十月202313/40第三節(jié)工程項目的目標設計

情況分析的內容包括：（1）項目將來提供的服務或產品的市場情況；（2）項目相關者的狀況；（3）政治環(huán)境和經濟環(huán)境；（4）自然環(huán)境；（5）市場環(huán)境；（6）法律環(huán)境；

（7）技術因素；（8）周圍環(huán)境。31七月202313/40第三節(jié)工程項目的目標設計05十月202314/40第三節(jié)工程項目的目標設計

2、情況分析的方法調查表法、現(xiàn)場觀察法、專家咨詢法、ABC分類法、決策表法、價值分析法、敏感性分析法、企業(yè)比較法、回歸分析法、產品份額分析法和對過去同類項目的分析方法等。31七月202314/40第三節(jié)工程項目的目標設計05十月202315/40第三節(jié)工程項目的目標設計

3、情況分析的要求（1）滿足項目管理所要求的詳細程度。（2）系統(tǒng)性。（3）客觀性。

（4）針對性。（5）前瞻性。環(huán)境調查不僅針對歷史資料和現(xiàn)狀，還要對目前的情況和今后的發(fā)展趨勢作出預測和初步評價。31七月202315/40第三節(jié)工程項目的目標設計05十月202316/40第三節(jié)工程項目的目標設計

二、問題的定義問題定義就是對進行情況分析后發(fā)現(xiàn)的問題進行明確、分析和說明的過程。問題定義的步驟：

1、對上層系統(tǒng)問題進行羅列、結構化。

2、對原因進行分析。

3、分析這些問題將來發(fā)展的可能性和對上層系統(tǒng)的影響。

4、形成分析報告。31七月202316/40第三節(jié)工程項目的目標設計05十月202317/40第三節(jié)工程項目的目標設計

三、提出目標因素

1、目標因素的來源；

2、常見的目標因素。31七月202317/40第三節(jié)工程項目的目標設計05十月202318/40第三節(jié)工程項目的目標設計

1、目標因素的來源目標因素是指決定項目目標的影響因素。主要來源于：（1）問題的定義：對問題解決的程度。（2）邊界條件：資源限制，法律制約，周邊組織的要求。（3）上層戰(zhàn)略目標和計劃。31七月202318/40第三節(jié)工程項目的目標設計05十月202319/40第三節(jié)工程項目的目標設計

2、常見的目標因素（1）問題解決的程度：解決多少人的居住問題；增加道路的交通流量；產品的年產量。（2）項目自身的目標因素：工程規(guī)模、經濟性、時間、技術標準和水平等方面。（3）其它目標因素：吸引外資數額；企業(yè)自動化/機械化水平；對自然和生態(tài)環(huán)境的影響要求；節(jié)約能源程度；事故預防和工程安全性要求；用戶滿意度等。

31七月202319/40第三節(jié)工程項目的目標設計05十月202320/40第三節(jié)工程項目的目標設計

四、目標系統(tǒng)的建立★項目目標系統(tǒng)至少有三個層次：

1、系統(tǒng)目標；

2、子目標；

3、可執(zhí)行目標。工程項目的目標系統(tǒng)層次圖如圖3－3所示。31七月202320/40第三節(jié)工程項目的目標設計05十月202321/40第三節(jié)工程項目的目標設計圖3－3工程項目的目標系統(tǒng)項目總目標功能目標生態(tài)目標社會目標經濟目標技術目標系統(tǒng)目標可執(zhí)行目標子目標...............31七月202321/40第三節(jié)工程項目的目標設計圖05十月202322/40第四節(jié)工程項目的定義和總方案策劃

一、項目定義★二、項目總體方案的提出三、項目的審查和選擇四、提出項目建議書★31七月202322/40第四節(jié)工程項目的定義和總方05十月202323/40第四節(jié)工程項目的定義和總方案策劃

一、項目定義★項目定義是指在確定項目目標系統(tǒng)的構成和范圍的基礎上，對項目的各個目標指標作出說明。即以書面的形式描述項目目標系統(tǒng)，并初步提出完成方法。31七月202323/40第四節(jié)工程項目的定義和總方05十月202324/40第四節(jié)工程項目的定義和總方案策劃

項目定義的內容包括：（l）提出問題，說明問題的范圍和定義； （2）說明解決問題對上層系統(tǒng)的影響和意義；（3）項目構成和定界，說明項目與上層系統(tǒng)其它方面的界面，確定對項目有重大影響的環(huán)境因素；（4）系統(tǒng)目標和最重要的子目標、近期、中期、遠期目標，對近期目標應定量說明；（5）邊界條件（市場、資源、風險等）；

（6）提出可能解決方案和實施過程總體建議；（7）經濟性說明(總投資、預期受益、運營費用)。31七月202324/40第四節(jié)工程項目的定義和總方05十月202325/40第四節(jié)工程項目的定義和總方案策劃

二、項目總體方案的提出

1、項目產品或服務的市場定位；

2、項目總的功能定位和各部分的功能分解、總的產品方案；

3、項目總體的建設方案、建筑總面積、項目總布局，總的實施階段的劃分；

4、總的融資方案、設計、實施、運營方面的組織策劃；

5、工程經濟、安全、高效率運行的條件和過程，建設和運營中環(huán)境保護和工作保護措施等。31七月202325/40第四節(jié)工程項目的定義和總方05十月202326/40第四節(jié)工程項目的定義和總方案策劃

三、項目的審查和選擇

1、項目審查（P49）一般項目的審查內容：（1）問題的定義。（2）目標系統(tǒng)和目標因素的價值評價。（3）對項目構思、情況和問題的調查和分析、目標設計的過程和結果的審查。（4）項目的初步評價。31七月202326/40第四節(jié)工程項目的定義和總方05十月202327/40第四節(jié)工程項目的定義和總方案策劃

2、項目選擇

當面臨許多項目機會時需要進行項目選擇。項目選擇的總體指標：（1）市場前景；（2）項目對上層戰(zhàn)略的貢獻；（3）企業(yè)現(xiàn)有資源和優(yōu)勢能否得到最充分利用；（4）項目成就期望值。31七月202327/40第四節(jié)工程項目的定義和總方05十月202328/40第四節(jié)工程項目的定義和總方案策劃

四、提出項目建議書★項目建議書是對項目目標系統(tǒng)和項目定義的說明和細化，同時作為后繼的可行性研究、設計和計劃的依據，并將項目目標轉變成具體的項目任務。31七月202328/40第四節(jié)工程項目的定義和總方05十月202329/40第四節(jié)工程項目的定義和總方案策劃

項目建議書的主要內容：

1、項目提出的必要性和依據。

2、擬建規(guī)模、建設地點的初步設想。

3、資源情況、建設條件、協(xié)作關系。

4、投資估算、資金籌措設想。

5、項目進度安排。

6、經濟效益和社會效益的初步估計。31七月202329/40第四節(jié)工程項目的定義和總方05十月202330/40第五節(jié)工程項目可行性研究和評價

一、可行性研究前的工作

二、可行性研究的步驟二、可行性研究的內容

三、可行性研究的基本要求★

四、項目評價31七月202330/40第五節(jié)工程項目可行性研究和評05十月202331/40第五節(jié)工程項目可行性研究和評價

一、可行性研究前的工作

1、任命項目負責人。

2、研究小組的成立或研究任務的委托。

3、工作團隊的建立。

4、確定研究深度和廣度及研究報告的主要內容。

5、確定可行性研究開始和結束時間，并制定工作計劃。31七月202331/40第五節(jié)工程項目可行性研究和評第五節(jié)工程項目可行性研究和評價05十月202332/41

二、可行性研究的步驟

1、一般機會研究：結合上層系統(tǒng)的問題和發(fā)展戰(zhàn)略，尋求可行的項目機會。

2、特定項目機會研究：研究項目的市場、外部環(huán)境、相關者狀況，提出總體方案。

3、初步可行性研究：分析項目建設的必要性，項目所需時間、資源，項目融資和財務方案，收益情況。

4、詳細可行性研究：對項目市場、生產能力、選址、建設安排、資源供應、投資估算、融資途徑深入研究。第五節(jié)工程項目可行性研究和評價31七月202332/405十月202333/40第五節(jié)工程項目可行性研究和評價

三、可行性研究的內容

1、實施要點

2、項目背景和歷史

3、市場和工廠生產能力

4、原材料投入

5、廠址選擇

6、項目設計

7、工廠機構和管理費用

8、人力

9、制訂實施時間安排

10、財務和經濟評價

1、聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織提出對可行性研究的內容31七月202333/40第五節(jié)工程項目可行性研究和評05十月202334/40第五節(jié)工程項目可行性研究和評價

2、國家發(fā)展計劃委員會關于可行性研究的內容1.項目興建理由和目標；2.市場調查與預測；3.資源條件評價；4.建設規(guī)模產品方案；5.場址選擇；6.技術方案、設備方案和工程方案；7.原材料燃料供應；8.總圖運輸與公用輔助工程；9.節(jié)能措施；10.節(jié)水措施；11.環(huán)境影響評價；12.勞動安全衛(wèi)生與消防；13.組織機構人力資源配置；14.項目實施進度；15.投資估算；16.融資方案；17.財務評價；18.國民經濟評價；19.社會評價；20.風險分析；21.研究結論與建議。31七月202334/40第五節(jié)工程項目可行性研究和評05十月202335/40第五節(jié)工程項目可行性研究和評價

3、中國礦大南湖校區(qū)圖文信息中心項目可研報告南湖校區(qū)圖文信息中心可研報告31七月202335/40第五節(jié)工程項目可行性研究和評05十月202336/40第五節(jié)工程項目可行性研究和評價

四、可行性研究的基本要求★

1、必須從工程項目全生命期的角度，重點研究市場，確定生產規(guī)模、項目范圍、技術方案、融資。

2、通過調查研究，以第一手資料為依據，客觀地反映和分析問題。

3、可行性研究應詳細、透徹、全面，定性和定量分析相結合，用數據、圖表分析和表示。

4、進行多個方案的比選。

5、加強對技術、經濟、財務方面的風險分析。

6、可研報告需經政府部門審查、評價、批準。31七月202336/40第五節(jié)工程項目可行性研究和評05十月202337/40第五節(jié)工程項目可行性研究和評價

五、項目評價

由發(fā)改部門委托公正的第三方對項目建議書和可研報告進行客觀評價，主要評價內容：（1）市場前景評價。（2）項目與企業(yè)概況，項目承辦者和合作者優(yōu)劣勢分析。（3）產品結構、工藝方案、技術和設備方案、生產規(guī)模的評估；（4）項目建設的必要性、建設規(guī)模、建設