2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)全國(guó)通用試題

2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)全國(guó)通用試題單選題（共150題）1、按照《企業(yè)年金基金管理辦法》的規(guī)定，企業(yè)年金投資范圍不包括（）。A.銀行存款B.外國(guó)政府債券C.國(guó)債D.企業(yè)（公司）債【答案】B2、關(guān)于導(dǎo)致基金需要進(jìn)行臨時(shí)信息披露的重大事件，下列選項(xiàng)正確的有（）。A.①③④B.①②③C.①②③④D.②③④【答案】A3、股票賬面價(jià)值又稱為（）。A.股票凈值B.股票面值C.股票內(nèi)在價(jià)值D.清算價(jià)值【答案】A4、按照《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理的意見(jiàn)》，地方政府舉債采取政府債券方式：有一定收益的公益性事業(yè)發(fā)展確需政府舉債專項(xiàng)債務(wù)的，由地方政府通過(guò)發(fā)行（）融資，以對(duì)應(yīng)的政府性基金或?qū)ｍ?xiàng)收入償還。A.專項(xiàng)債券B.特定債券C.專門(mén)債券D.一般債券【答案】A5、政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向()報(bào)送金融債券發(fā)行申請(qǐng)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)人民銀行C.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)D.國(guó)有資產(chǎn)管理委員會(huì)【答案】B6、以下關(guān)于債券的基本性質(zhì)中，說(shuō)法有誤的是（）。A.債券本身有一定的面值，持有債券可按期取得利息B.債券本身有一定的面值，代表了一定的真實(shí)資本C.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，而是一種D.轉(zhuǎn)讓債券意味著將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移【答案】B7、大公募債券需滿足的條件包括最近三年無(wú)債務(wù)違約或者延遲支付本息的事實(shí)、最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于債券一年利息的（）倍以及債券信用評(píng)級(jí)需達(dá)到AAA級(jí)。A.1倍B.1.2倍C.1.5倍D.2倍【答案】C8、下列關(guān)于目前創(chuàng)業(yè)板與科創(chuàng)板差異的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.在交易制度方面，改革后的創(chuàng)業(yè)板全面向科創(chuàng)板靠攏，股票漲跌幅限制比例提高至20%B.創(chuàng)業(yè)板目前施行核準(zhǔn)制，科創(chuàng)板則試點(diǎn)注冊(cè)制C.創(chuàng)業(yè)板與科創(chuàng)板在發(fā)行條件和發(fā)行承銷等具體方面存在差異D.創(chuàng)業(yè)板定位支持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新升級(jí)，科創(chuàng)板則主要服務(wù)于科技創(chuàng)新企業(yè)【答案】B9、在我國(guó)，政府機(jī)構(gòu)類投資者參與證券投資的主要目的通常包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D10、（2019年真題）擔(dān)任非公開(kāi)募集基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向（）履行登記手續(xù)，報(bào)送基本情況。A.中國(guó)信托業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】B11、通過(guò)分散化投資組合在一定程度上可以規(guī)避的風(fēng)險(xiǎn)是()A.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C.純粹風(fēng)險(xiǎn)D.投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)【答案】A12、下列關(guān)于上市公司增發(fā)、配股方式發(fā)行股票的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.上市公司非公開(kāi)發(fā)行證券的，發(fā)行對(duì)象及其數(shù)量的選擇應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于上市公司證券發(fā)行的相關(guān)規(guī)定B.上市公司配股，應(yīng)當(dāng)向股權(quán)登記在冊(cè)的股東配售，且配售比例應(yīng)當(dāng)相同C.上市公司增發(fā)，主承銷商可以對(duì)參與網(wǎng)下配售的機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行分類，對(duì)不同類別的機(jī)構(gòu)投資者設(shè)定不同配售比例，對(duì)同一類別的機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)按相同的比例進(jìn)行配售D.上市公司增發(fā)，應(yīng)當(dāng)全部向原股東優(yōu)先配售，優(yōu)先配售比例應(yīng)當(dāng)在發(fā)行股公告中披露【答案】D13、關(guān)于金融互換交易，下列說(shuō)法正確的是（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】B14、下列各項(xiàng)中，屬于債券特征的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A15、中國(guó)證券行業(yè)自律組織不包括（）。A.證券期貨交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.債券登記結(jié)算公司D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】B16、下列說(shuō)法正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C17、債券遠(yuǎn)期交易數(shù)額最小為債券面額()萬(wàn)元，交易單位為債券面額()萬(wàn)元。A.10；2B.8；1C.10；1D.8；2【答案】C18、證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金，確定并公布可充抵保證金證券的種類和折算率。保證金可以充抵證券，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于（）。A.30％B.20％C.15％D.10％【答案】C19、股票價(jià)格指數(shù)的編制步驟包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A20、賦予股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要目的包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B21、根據(jù)所持股票性質(zhì)分類，股票基金可分為（）等。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A22、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或合并持有證券公司()以上股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提出議案。A.2%B.3%C.4%D.5%【答案】D23、道·瓊斯指數(shù)實(shí)際上是一組股價(jià)平均數(shù)，包括（）等指標(biāo)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B24、可能影響上市公司未來(lái)收益，引起股票內(nèi)在價(jià)值變化的因素包括（）A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D25、（2020年真題）影響股票投資價(jià)值的內(nèi)部因素有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C26、根據(jù)我國(guó)有關(guān)法規(guī)規(guī)定，封閉式基金的收益分配每年不得少于（）次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤(rùn)的（）。A.一；70％B.二；80％C.二；60％D.一；90％【答案】D27、科創(chuàng)板制度設(shè)計(jì)的創(chuàng)新點(diǎn)包括（）。A.①②③B.②③④⑤C.①②④⑤D.①②③④⑤【答案】D28、有關(guān)記名股票的特點(diǎn)，敘述正確的有（）。①股東權(quán)利歸屬于記名股東A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D29、（2018年真題）下列哪些屬于非證券金融市場(chǎng)（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C30、目前，我國(guó)的商品期貨交易所不包括以下哪項(xiàng)（）。A.大連商品交易所B.鄭州商品交易所C.廣州貨交易所D.深圳期貨交易所【答案】D31、根據(jù)中國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《風(fēng)險(xiǎn)管理---術(shù)語(yǔ)》中關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的定義，影響是指偏離預(yù)期，()。A.可以是負(fù)面的，不可以是正面的B.可以是正面的，也可以是負(fù)面的C.正面的和負(fù)面的都不可以D.可以是正面的，不可以是負(fù)面的?！敬鸢浮緽32、下列中不屬于債券基本性質(zhì)的是（）。A.債券屬于有價(jià)證券B.債券是一種虛擬資本C.債券是債權(quán)的表現(xiàn)D.發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本【答案】D33、下列關(guān)于貨幣政策的目標(biāo)說(shuō)法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D34、根據(jù)《管理辦法》第十七條規(guī)定，存在下列（）情形之一的，不得公開(kāi)發(fā)行公司債券。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D35、通常情況下，可以作為證券發(fā)行人的機(jī)構(gòu)主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A36、有關(guān)記名股票的特點(diǎn)，敘述正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D37、下列關(guān)于企業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投資者的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.按照現(xiàn)行規(guī)定，各類企業(yè)不可參與股票配售B.按照現(xiàn)行規(guī)定，各類企業(yè)可投資于股票二級(jí)市場(chǎng)C.企業(yè)可以通過(guò)股票投資實(shí)現(xiàn)對(duì)其他企業(yè)的控股或參股，也可將暫時(shí)閑置的資金通過(guò)自營(yíng)或委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資以獲取收益D.企業(yè)可以用自己的積累資金或暫時(shí)不用的閑置資金進(jìn)行證券投資【答案】A38、港股通股票包括()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C39、以下債券發(fā)行主體為美國(guó)州政府的是（）。A.金融債券B.公司債券C.可轉(zhuǎn)換債D.收益?zhèn)敬鸢浮緿40、下列（）股票發(fā)行制度直接影響有關(guān)參與各方的利益分配。A.發(fā)行主體B.發(fā)行監(jiān)管制度C.發(fā)行方式D.發(fā)行定價(jià)【答案】C41、1929—1933年大危機(jī)以來(lái)，美國(guó)實(shí)行的是“雙層多頭”金融監(jiān)管機(jī)制。其中“雙層”是指（），“多頭”是指（）。A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】B42、()被稱為“證券商”。A.證券交易所B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)C.證券公司D.證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C43、貨幣市場(chǎng)型證券組合是由各種貨幣市場(chǎng)工具構(gòu)成的，如（）。A.I、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.I、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A44、下列屬于直接融資方式的是（）。A.抵押貸款B.發(fā)行債券C.銀團(tuán)貸款D.銀行貸款【答案】B45、與現(xiàn)券交易相比，遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)主要表現(xiàn)在以下（）方面。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A46、（）是指在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓?xiě){證。A.證券憑證B.國(guó)外憑證C.存托憑證D.流通憑證【答案】C47、（2021年真題）下列關(guān)于金融衍生工具的發(fā)展動(dòng)因的說(shuō)法，正確的有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C48、下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值需考慮的估值頻率，估值方法的一致性及公開(kāi)性等因素的說(shuō)法，正確的是（）。A.開(kāi)放式基金于每個(gè)交易日估值，并不晚于下一交易日公告份額凈值B.基金的估值方法不需要在法定募集文件中公開(kāi)披露C.封閉式基金每周估值一次，且每周披露一次基金份額凈值D.基金一般都不是按照固定的時(shí)間間隔對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值【答案】A49、以下關(guān)于契約型基金與公司型基金區(qū)別，說(shuō)法不正確的是（）。A.契約型基金的資金是通過(guò)發(fā)行基金份額籌集起來(lái)的信托財(cái)產(chǎn)B.公司型基金的投資者購(gòu)買(mǎi)基金公司的股票后成為該公司的股東C.契約型基金依據(jù)投資公司章程營(yíng)運(yùn)基金D.目前我國(guó)的基金全部都是契約型基金【答案】C50、國(guó)家股的資金來(lái)源有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D51、下面關(guān)于會(huì)員制證券交易所的說(shuō)法不正確的是（）。A.是一個(gè)由會(huì)員自愿組成的、不以營(yíng)利為目的的社會(huì)法人團(tuán)體B.會(huì)員制交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)總經(jīng)理和監(jiān)事會(huì)C.上海證券交易所采用會(huì)員制，深圳證券交易所采用公司制D.會(huì)員制交易所的設(shè)立變更和解散由國(guó)務(wù)院決定【答案】C52、下列關(guān)于對(duì)證券投資者保護(hù)基金監(jiān)督管理的說(shuō)法，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A53、美國(guó)上市公司股票交易場(chǎng)所主要分為（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】A54、（2020年真題）下列關(guān)于企業(yè)信用分析的5Cs系統(tǒng)的說(shuō)法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B55、下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司的說(shuō)法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A56、下列關(guān)于政府機(jī)構(gòu)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.政府機(jī)構(gòu)參與證券投資的目的主要是調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控B.我國(guó)國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)通過(guò)國(guó)家控股、參股來(lái)支配更多社會(huì)資源C.中央銀行通過(guò)買(mǎi)賣(mài)政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量，進(jìn)行宏觀調(diào)控D.政府可成立專門(mén)機(jī)構(gòu)參與證券市場(chǎng)交易，減少理性的市場(chǎng)震蕩【答案】D57、下列不屬于投資者的心理變化對(duì)股價(jià)變動(dòng)影響的是（）。A.當(dāng)大多數(shù)投資者對(duì)股市持觀望態(tài)度時(shí)，市場(chǎng)交易量就會(huì)減少，股價(jià)往往呈現(xiàn)盤(pán)整格局B.股票市場(chǎng)中的中小投資者由于信息不靈，缺乏必要的專業(yè)知識(shí)和投資技巧C.在大多數(shù)投資者對(duì)股市抱樂(lè)觀態(tài)度時(shí)，會(huì)有意無(wú)意地夸大市場(chǎng)有利因素的影響，并忽視一些潛在的不利因素，從而脫離上市公司的實(shí)際業(yè)績(jī)而紛紛買(mǎi)進(jìn)股票，促使股價(jià)上漲D.證券交易所根據(jù)需要，可以按照業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶的投資者限制交易【答案】D58、根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，市場(chǎng)交易的組織形態(tài)可以劃分為（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】B59、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第十八條規(guī)定，上市公司向原股東配售股票，應(yīng)當(dāng)向（）股東配售，且配售比例應(yīng)當(dāng)相同。A.全部股東B.配售當(dāng)日登記在冊(cè)的C.股權(quán)登記日登記在冊(cè)的D.目前登記在冊(cè)的所有【答案】C60、（2019年真題）下列關(guān)于債券收益率的說(shuō)法，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B61、下列選擇中，屬于歐洲債券的是（）。A.猛犬債券B.龍債券C.斗牛士債券D.武士債券【答案】B62、證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金，確定并公布可充抵保證金證券的種類和折算率。保證金可以充抵證券，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于（）。A.30%B.20%C.15%D.10%【答案】C63、下列關(guān)于當(dāng)期收益率的說(shuō)法有誤的是（）。A.它度量的是債券年利息收益占購(gòu)買(mǎi)價(jià)格的百分比B.它的優(yōu)點(diǎn)在于簡(jiǎn)便易算C.可以用來(lái)計(jì)算零息債券的當(dāng)期收益D.它的缺點(diǎn)是不同期限附息債券之間不能由當(dāng)期收益高低來(lái)評(píng)判優(yōu)劣【答案】C64、封閉式基金的交易遵從（）的原則。A.時(shí)間優(yōu)先、金錢(qián)優(yōu)先B.價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先C.金額申購(gòu)、份額贖回D.份額申購(gòu)、金額贖回【答案】B65、下列關(guān)于短期國(guó)債、中期國(guó)債和長(zhǎng)期國(guó)債的說(shuō)法不正確的是（）。A.短期國(guó)債一般是指償還期限在1年以內(nèi)的國(guó)債B.中期國(guó)債是指償還期限在1年或1年以上、10年以下（包括10年）的國(guó)債C.長(zhǎng)期國(guó)債是指償還期限在10年或10年以上的國(guó)債D.短期國(guó)債、中期國(guó)債和長(zhǎng)期國(guó)債都屬于有期國(guó)債【答案】C66、中小企業(yè)板塊的設(shè)計(jì)要點(diǎn)在于()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D67、首次公開(kāi)發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)（）結(jié)果協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格。A.動(dòng)態(tài)市盈率B.靜態(tài)市盈率C.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)D.初步詢價(jià)【答案】D68、小張擬認(rèn)購(gòu)開(kāi)放式基金，在開(kāi)立基金賬戶和資金賬戶后于20x8年6月11日提交了認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表，那么，自（）起小張可到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。A.20x8年6月13日B.20x8年6月14日C.20x8年6月15日D.20x8年6月16日【答案】A69、基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于（）構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者。A.12個(gè)小時(shí)B.18個(gè)小時(shí)C.24個(gè)小時(shí)D.36個(gè)小時(shí)【答案】C70、（2018年真題）股票應(yīng)載明的事項(xiàng)主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D71、以下哪項(xiàng)是風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)限額以及日常風(fēng)險(xiǎn)管理得以有效實(shí)施的重要保障（）。A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)C.風(fēng)險(xiǎn)控制D.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告【答案】B72、下列關(guān)于債券按付息方式分類，說(shuō)法正確的是（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】D73、銀行間債券市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀表現(xiàn)在以下（）方面。A.①②④⑤B.①③④⑤⑥C.①②④⑤D.①②③④⑤⑥【答案】D74、按基金的投資目標(biāo)劃分，可將證券投資基金分為（）等。A.①②③B.②③C.①②D.①③【答案】A75、下列關(guān)于資產(chǎn)證券化說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C76、關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃，下列說(shuō)法中正確的是（）。A.資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)以公開(kāi)方式向合格投資者募集B.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)可以通過(guò)傳播媒體方式向不特定對(duì)象宣傳資產(chǎn)管理計(jì)劃C.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得設(shè)立多個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃，同時(shí)投資于同一非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)D.同一非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)指單一主體的非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)，不包含關(guān)聯(lián)方的非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)【答案】C77、證券投資基金的當(dāng)事人包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B78、下列關(guān)于遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.遠(yuǎn)期交易買(mǎi)賣(mài)雙方必須簽訂遠(yuǎn)期合同B.期交易買(mǎi)賣(mài)雙方進(jìn)行商品交收或交割的時(shí)間與達(dá)成交易的時(shí)間C.遠(yuǎn)期交易往往要通過(guò)正式的磋商、談判D.遠(yuǎn)期交易雙方達(dá)成一致意見(jiàn)可以不簽訂合同，即可成立【答案】D79、根據(jù)產(chǎn)業(yè)周期理論，任何產(chǎn)業(yè)或行業(yè)通常都要經(jīng)歷（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D80、（）只在期貨市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)合約，并不涉及現(xiàn)貨交易。A.股指期貨對(duì)沖B.商品期貨對(duì)沖C.套期保值D.期權(quán)對(duì)沖【答案】B81、下列屬于公開(kāi)募集基金管理人的職責(zé)的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D82、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》,上市公司存在下列（）情形的，不得公開(kāi)發(fā)行證券。A.①②B.①②④C.①②③④D.③④【答案】C83、地方債債權(quán)確立實(shí)行（）方式。A.中標(biāo)得券B.認(rèn)購(gòu)得券C.見(jiàn)款付券D.見(jiàn)認(rèn)購(gòu)單付券【答案】C84、記賬式國(guó)債采取()方式分銷。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B85、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券要素的說(shuō)法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B86、以下不屬于利率金融衍生工具的是()A.遠(yuǎn)期利率協(xié)議B.利率期權(quán)C.信用聯(lián)結(jié)票據(jù)D.利率互換【答案】C87、以下屬于中央銀行負(fù)債類業(yè)務(wù)的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D88、根據(jù)投資者的心理因素，可以將證券市場(chǎng)投資者分為（）A.①②④B.②③④C.①②③D.①③【答案】A89、下列關(guān)于證券公司的相關(guān)說(shuō)法正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D90、目前，我國(guó)國(guó)內(nèi)外幣同業(yè)拆借市場(chǎng)的交易幣種有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】D91、基金管理人會(huì)針對(duì)不同的基金類型、不同的認(rèn)購(gòu)金額設(shè)置不同的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率。我國(guó)股票型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率大多為1%—1.5%,貨幣市場(chǎng)基金一般不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)，債券型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率通常在（）以下。A.2%B.1.5%C.1%D.0.5%【答案】C92、2018年12月31日，W公司擬沖擊IP0，于中小企業(yè)板上市，該公司的下列（）情況會(huì)導(dǎo)致其無(wú)法成功上市。A.①②③④B.②③④⑤C.②③④D.②③【答案】D93、（）是指公司股票在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到某一幅度時(shí)，可轉(zhuǎn)換債券持有人按事先約定的價(jià)格將所持可轉(zhuǎn)換債券賣(mài)給發(fā)行人的行為。A.贖回條款B.回售條款C.贖回D.回售【答案】D94、經(jīng)中國(guó)人民銀行總行批準(zhǔn)設(shè)立，于1993年8月在上海證券交易所掛牌交易的我國(guó)第一只上市交易的投資基金的是（）。?A.武漢證券投資基金B(yǎng).建業(yè)基金C.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金D.富島基金【答案】C95、下列屬于主動(dòng)退市的情形是()A.上市公司股票被暫停上市后在規(guī)定期限內(nèi)未提出恢復(fù)上市申請(qǐng)B.上市公司股票被暫停上市后其向交易所提交的恢復(fù)上市申請(qǐng)材料不全且逾期未補(bǔ)充C.上市公司股票被暫停上市后恢復(fù)上市申請(qǐng)未獲證券交易所同意D.上市公司因新設(shè)合并或者吸收合并，不再具有獨(dú)立主體資格并被注銷【答案】D96、互換的主要類型有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C97、關(guān)于股份有限公司責(zé)任的說(shuō)法，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A98、股份公司向外國(guó)和我國(guó)香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票，稱為（）。A.社會(huì)公眾股B.國(guó)家股C.法人股D.外資股【答案】D99、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D100、下列不屬于國(guó)際債券發(fā)行人的是（）。A.各國(guó)政府B.工商企業(yè)C.銀行或其他金融機(jī)構(gòu)D.自然人【答案】D101、在向投資者推介私募基金之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問(wèn)卷調(diào)查等方式履行特定對(duì)象確定程序，對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估。投資者評(píng)估結(jié)果有效期最長(zhǎng)不得超過(guò)（）年。A.1B.2C.3D.4【答案】C102、（2021年真題）一般而言，基金全部資產(chǎn)的價(jià)值總和指的是（??）A.基金總負(fù)債B.基金總份額C.基金份額持有人數(shù)D.基金資產(chǎn)總值【答案】D103、（2020年真題）債券和股票的主要異同有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B104、（2019年真題）交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)上通過(guò)協(xié)商，按約定價(jià)格在約定的未來(lái)日期買(mǎi)賣(mài)基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約稱之為（）。A.金融期權(quán)B.金融遠(yuǎn)期合約C.金融期貨D.金融互換【答案】B105、募集機(jī)構(gòu)不得通過(guò)下列（）媒介渠道推介私募基金。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D106、以法律形式確定的商業(yè)銀行繳存中央銀行的存款占吸收存款的比例，同時(shí)是中央銀行控制貨幣供應(yīng)量的最重要手段的是（）。A.存款準(zhǔn)備金B(yǎng).法定存款準(zhǔn)備金C.超額存款準(zhǔn)備金D.準(zhǔn)備金【答案】B107、關(guān)于基金資產(chǎn)估值中需要考慮的因素，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.當(dāng)基金投資標(biāo)的為交易活躍的證券時(shí)，直接采用市場(chǎng)交易價(jià)格就可以對(duì)標(biāo)的資產(chǎn)估值B.我國(guó)的封閉式基金于每個(gè)交易日估值，并不晚于下一交易日公告份額凈值C.2020年8月1日起執(zhí)行的《公開(kāi)募集證券投資基金側(cè)袋機(jī)制指引（試行）》，是對(duì)不活躍證券估值問(wèn)題的針對(duì)性解決方案D.若基金變更了估值方法，必須及時(shí)進(jìn)行披露【答案】B108、按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)及其相關(guān)規(guī)定，遵循誠(chéng)實(shí)、守信、獨(dú)立、勤勉、盡責(zé)的原則，恪守律師職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律，嚴(yán)格履行法定職責(zé)，保證其所出具文件的（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C109、（2020年真題）下列關(guān)于國(guó)家股、法人股、社會(huì)公眾股和外資股的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.社會(huì)公眾股指社會(huì)公眾以其擁有的財(cái)產(chǎn)投入公司時(shí)形成的可上市流通的股份B.外資股是我國(guó)香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票、含紅籌股C.國(guó)家股是國(guó)有股權(quán)的一個(gè)組成部分、股利收入依法納入國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)預(yù)算D.法人股是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體所持有的股份【答案】B110、下列關(guān)于金融期貨的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.金融期貨是期貨交易的一種B.金融期貨合約的基礎(chǔ)工具是各種金融工具C.與金融現(xiàn)貨交易相比，金融期貨的交易目的不同D.金融期貨交易的對(duì)象是某一具體形態(tài)的金融工具【答案】D111、證券中介機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券()機(jī)構(gòu)兩類。A.業(yè)務(wù)B.投資C.服務(wù)D.法人【答案】C112、（）是雙方約定在未來(lái)某一刻（或時(shí)間段內(nèi)）按照現(xiàn)在確定的價(jià)格買(mǎi)賣(mài)標(biāo)的債券的行為。A.現(xiàn)券交易B.回購(gòu)交易C.遠(yuǎn)期交易D.期貨交易【答案】C113、只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行的期權(quán)是（）。A.歐式期權(quán)B.美式期權(quán)C.修正的美式期權(quán)D.認(rèn)沽期權(quán)【答案】A114、使用市盈率倍數(shù)估值需要關(guān)注使用盈利數(shù)據(jù)，對(duì)于該盈利數(shù)據(jù)，（）所指的財(cái)務(wù)區(qū)間最不常用A.最近一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的歷史數(shù)據(jù)B.預(yù)測(cè)年度的盈利數(shù)據(jù)C.最近三個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的歷史數(shù)據(jù)平均值D.最近12個(gè)月的數(shù)據(jù)【答案】C115、下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開(kāi)展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的有關(guān)規(guī)定，說(shuō)法正確的為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C116、下列關(guān)于基金市場(chǎng)參與主體的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.基金管理人、基金托管人既是基金的當(dāng)事人，又是基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)B.未經(jīng)注冊(cè)，任何單位或者個(gè)人不得從事基金銷售業(yè)務(wù)C.基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)是向基金投資者提供基金投資咨詢、建議服務(wù)的機(jī)構(gòu)D.律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所不屬于基金市場(chǎng)參與主體【答案】D117、按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設(shè)立私募基金子公司，最近（）個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)要求，且設(shè)立私募基金子公司后，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定。A.12B.6C.3D.1【答案】B118、兩年前B借給A一筆款，結(jié)果今年才收到了A的還款，共112．36元，市場(chǎng)利率為6％，那么2年前A向B借了（）元。A.90B.100C.110D.112.36【答案】B119、國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)的職責(zé)有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A120、下列關(guān)于我國(guó)債券產(chǎn)品的交易說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.人民銀行、銀監(jiān)會(huì)等機(jī)關(guān)主管發(fā)行的債券在銀行間市場(chǎng)掛牌交易和進(jìn)行信息披露B.證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行的債券在上海和深圳兩家交易所上市交易和進(jìn)行信息披露C.只有財(cái)政部發(fā)行的部分國(guó)債和代理地方政府發(fā)行的地方政府債在商業(yè)銀行柜臺(tái)掛牌買(mǎi)賣(mài)D.儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）可以上市流通，可辦理提前兌取、質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)【答案】D121、非柜臺(tái)委托主要有（）等形式。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B122、下列（）是境外主要股票市場(chǎng)的股票價(jià)格指數(shù)。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①③④⑤【答案】A123、股權(quán)分置改革方案獲得相關(guān)股東會(huì)議表決通過(guò)，公司股票復(fù)牌后，市場(chǎng)稱這類股票為（）。A.G股B.B股C.A股D.H股【答案】A124、權(quán)證是一種（）類金融衍生產(chǎn)品。A.股權(quán)B.債權(quán)C.期權(quán)D.期貨【答案】C125、對(duì)股份有限公司而言，可以避免公司經(jīng)營(yíng)決策權(quán)改變和分散的行為是（）。A.發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券B.引入戰(zhàn)略投資者C.發(fā)行優(yōu)先股D.發(fā)行普通股【答案】C126、按照不同標(biāo)準(zhǔn)分類，金融市場(chǎng)可劃分為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B127、以下關(guān)于證券投資基金、股票、債券的說(shuō)法，正確的有（）。A.I、Ⅱ、IIIB.I、Ⅱ、IVC.I、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C128、基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確?；鸱蓊~的登記、存管和結(jié)算業(yè)務(wù)處理安全、準(zhǔn)確、及時(shí)、高效。其主要職責(zé)包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D129、下列各個(gè)國(guó)際組織中，（）屬于全球金融體系的主要參與者。A.國(guó)際交流發(fā)展計(jì)劃B.世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織C.國(guó)際貨幣基金組織D.國(guó)際戰(zhàn)略研究所【答案】C130、下列各項(xiàng)中，（）不屬于機(jī)構(gòu)層面流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量中基于現(xiàn)金流量匹配的指標(biāo)。A.流動(dòng)性指數(shù)B.現(xiàn)金流量比率C.速動(dòng)比率D.流動(dòng)性覆蓋率【答案】C131、（2021年真題）契約型基金的當(dāng)事人包括（??）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B132、首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在()億股以上的．可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。A.1B.2C.3D.4【答案】D133、根據(jù)金融學(xué)對(duì)企業(yè)價(jià)值的定義，作為未來(lái)現(xiàn)金流貼現(xiàn)值之和的價(jià)值受（）因素影響。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B134、（2018年真題）政府的銀行職能是指中央銀行為政府提供服務(wù)，是政府管理國(guó)家金融的專門(mén)機(jī)構(gòu)。具體體現(xiàn)在（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD