項(xiàng)目盡職調(diào)查資料清單

項(xiàng)目盡職調(diào)查資料清單一融資人及項(xiàng)目企業(yè)相關(guān)資料(一)融資人基礎(chǔ)資料取得情況(原件、復(fù)印件或電子版)備注1、融資人及目標(biāo)企業(yè)就有關(guān)所提供的盡調(diào)資料的真實(shí)性和準(zhǔn)確性的保證和承諾由我司提供模板，企業(yè)蓋章即可2、盡調(diào)資料交接清單目錄企業(yè)列出并蓋公章3《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》正?副本正本現(xiàn)場查，復(fù)印件加蓋公章，副本資料必須有上一年度年檢合格記錄4《組織機(jī)構(gòu)代碼證》正?副本、《稅務(wù)登記證》正?副本、《開戶許可證》正、副本正本現(xiàn)場查，復(fù)印件加蓋公章5融資人專業(yè)資質(zhì)證書按營業(yè)執(zhí)照范圍提供6貸款卡復(fù)印件加蓋企業(yè)公章7實(shí)際控制人身份證復(fù)印件加蓋企業(yè)公章8近期銀行企業(yè)征信報(bào)告及實(shí)際控制人的征信報(bào)告原件加蓋企業(yè)公章9最新工商底檔資料（包含融資企業(yè)和擬投向的目標(biāo)企業(yè)工商底檔資料、及股權(quán)質(zhì)押登記信息資料）原件現(xiàn)場查看，提供蓋工商章和企業(yè)章的復(fù)印件10歷次《驗(yàn)資報(bào)告》、公司最新的股東名冊和股東出資證明書復(fù)印件加蓋公章11《公司章程》及歷次《章程修正案》復(fù)印件加蓋公章（如工商底檔中已提取，不需再提供）12融資人存續(xù)過程中涉及股權(quán)變更與歷史沿革提供《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》及融資人現(xiàn)股東支付股權(quán)價(jià)款的憑證13企業(yè)大額資產(chǎn)及資產(chǎn)權(quán)屬證明(現(xiàn)金,應(yīng)收賬款，投資，存貨，廠房、財(cái)產(chǎn)和設(shè)備，其他資產(chǎn)說明商標(biāo)/專利/合同權(quán)利等)復(fù)印件加蓋企業(yè)公章14企業(yè)近一年內(nèi)借款事項(xiàng)相關(guān)借款合同、抵押合同及質(zhì)押合同等會現(xiàn)場抽樣了解，應(yīng)有詳細(xì)清單明晰借款方式、利率、還款時(shí)間等15公司及各子公司對外擔(dān)保情況（已經(jīng)登記和未登記的擔(dān)保、是否有連帶責(zé)任保證擔(dān)保）和抵押情況企業(yè)列表文字說明，加蓋公章16是否存在重大訴訟或仲裁(在訴或者已經(jīng)判決等待執(zhí)行)。企業(yè)提供書面說明17企業(yè)三年內(nèi)重要上下游客戶合同會現(xiàn)場抽樣了解，會對照對應(yīng)銀行單證、稅收證明及會計(jì)原始憑證18企業(yè)辦公或生產(chǎn)場所水電費(fèi)及物業(yè)合同及繳費(fèi)憑證復(fù)印件加蓋公章19融資人對本次融資的有效股東會/董事會決議原件加蓋公章(二)融資人財(cái)務(wù)?資信資料備注1近三年《審計(jì)報(bào)告》復(fù)印件加蓋公章2最近一期(2015年2月)財(cái)務(wù)報(bào)表(包括資產(chǎn)負(fù)債表?利潤表?現(xiàn)金流量表)復(fù)印件加蓋公章3最近一期(2015年2月)資產(chǎn)負(fù)債表二級科目余額明細(xì)必要時(shí)對重要科目說明，復(fù)印件加蓋公章4近三年納稅證明復(fù)印件加蓋公章5企業(yè)主要業(yè)務(wù)銀行賬號最近十二個(gè)月的對賬單電子檔即可，現(xiàn)場備查6企業(yè)大額業(yè)務(wù)資金收付款憑證、發(fā)票現(xiàn)場備查二企業(yè)的市場情況（包括不限于以下）取得情況(原件、復(fù)印件或電子版)備注1主要供應(yīng)商、大客戶或經(jīng)銷商情況前五名名單2企業(yè)生產(chǎn)線、主要產(chǎn)品、市場份額、新產(chǎn)品開發(fā)、市場感知狀況、競爭水平。融資人營業(yè)收入構(gòu)成表,包括各業(yè)務(wù)領(lǐng)域在主營業(yè)務(wù)收入中的占比?營業(yè)利潤占比?凈利潤占比?各業(yè)務(wù)類型近三年毛利率?凈利率企業(yè)提供文字說明3市場和銷售組織機(jī)構(gòu)工作情況企業(yè)提供文字說明4組織機(jī)構(gòu)、董事會成員或經(jīng)營決策層組成情況企業(yè)提供相關(guān)簡歷資料5企業(yè)的人員情況（主要主管人員情況、職工福利、工會合同、勞資關(guān)系）企業(yè)提供文字說明三企業(yè)融資信息(一)融資人的融資申請書（包括但不限于以下）取得情況(原件、復(fù)印件或電子版)備注1、公司簡述/簡史、融資人過往項(xiàng)目操作經(jīng)驗(yàn)?經(jīng)營業(yè)績資料、所有重要的業(yè)務(wù)部門變動情況，近期所有權(quán)和企業(yè)經(jīng)營權(quán)方面的重大變動，融資的使用目的、使用計(jì)劃、還款來源及計(jì)劃企業(yè)提供書面說明2、公司融資擬投向項(xiàng)目（企業(yè)）的分析報(bào)告（項(xiàng)目背景、發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)準(zhǔn)入、技術(shù)分析、市場分析等），項(xiàng)目投入的明細(xì)清單及支付憑證，可用于項(xiàng)目融資需抵押的資產(chǎn)明細(xì)或其他保證措施，如第三方保證人。企業(yè)提供書面說明四擔(dān)保物資料(一)土地及在建工程抵押擔(dān)保取得情況(原件、復(fù)印件或電子版)備注1《國有土地使用權(quán)出讓合同》(如為劃撥用地,提供《劃撥決定書》)2土地出讓金繳款憑證3《國有土地使用證》4如為在建工程,提供在建工程目前已投入資金憑證(工程施工合同?施工款支付憑證?施工方對工程款及工程進(jìn)度書面確認(rèn)?其他工程支出憑證)5《土地及/或在建工程評估報(bào)告》(如為劃撥用地?評估價(jià)值應(yīng)減除土地處置后補(bǔ)交的土地出讓金)6如擬抵押土地及在建工程上已設(shè)立抵押權(quán)或存在其他權(quán)利限制,需提供《抵押合同》或其他相關(guān)法律文件(二)房產(chǎn)抵押擔(dān)保取得情況(原件、復(fù)印件或電子版)備注1房屋所在土地《國有土地使用權(quán)出讓合同》?《國有土地使用證》?土地出讓金繳款憑證(劃撥用地提供劃撥決定書及《國有土地使用證》2《房屋所有權(quán)證》3《房地產(chǎn)評估報(bào)告》4如擬抵押房產(chǎn)上已設(shè)立抵押權(quán)或存在其他權(quán)利限制,需提供《抵押合同》或其他相關(guān)法律文件（三）其他擔(dān)保物（如工廠企業(yè)的生產(chǎn)線機(jī)器、礦產(chǎn)項(xiàng)目的礦石存貨或者股權(quán)債權(quán)債券）五擔(dān)保人資料(一)保證人(普通法人)取得情況(原件、復(fù)印件或電子版)備注1保證人基本情況（包括不限于股東介紹，財(cái)務(wù)情況、主營業(yè)務(wù)、銀行征信等）保證人提供（二）保證人（擔(dān)保公司）取得情況(原件、復(fù)印件或電子版)1擔(dān)保公司提供擔(dān)保公司基本情況（包括不限于股東介紹，注冊資本、主營業(yè)務(wù)、銀行授信額度、可保額度及在保余額等）2擔(dān)保公司與融資人之間的近一年的擔(dān)保保證合同企業(yè)或擔(dān)保公司提供原件備查(三)保證人(自然人)取得情況(原件、復(fù)印件或電子版)備注1需提供保證人名下財(cái)產(chǎn)清單2保證人名下財(cái)產(chǎn)權(quán)屬證明文件3保證合同需由其配偶共同簽署,或由配偶出具同意以夫妻共同財(cái)產(chǎn)承擔(dān)保證責(zé)任的書面承諾?(如有,此項(xiàng)資料須在簽訂合同前取得)六房地產(chǎn)項(xiàng)目專用資料(一)項(xiàng)目土地相關(guān)資料取得情況(原件、復(fù)印件或電子版)備注1?如項(xiàng)目涉及拆遷,應(yīng)提供與政府前期投入所簽署的相關(guān)《合作協(xié)議》?拆遷公告?拆遷安置名冊(如有)?政府或業(yè)主與被拆遷人達(dá)成的拆遷補(bǔ)償協(xié)議2?如項(xiàng)目為凈地出讓取得,應(yīng)提供項(xiàng)目土地招拍掛成交確認(rèn)書及《國有土地使用權(quán)出讓合同》,并提供土地出讓金繳款憑證(土地出讓金發(fā)票)3?如項(xiàng)目土地為劃撥用地,應(yīng)提供《劃撥決定書》4?《國有土地使用證》(二)項(xiàng)目批復(fù)及其他證照1項(xiàng)目可行性研究報(bào)告2項(xiàng)目立項(xiàng)批復(fù)3環(huán)評批復(fù)4項(xiàng)目控制性詳規(guī)批復(fù)及規(guī)劃圖?平面圖5建設(shè)用地規(guī)劃許可證6建設(shè)工程規(guī)劃許可證7建筑工程施工許可證8預(yù)售許可證(如有)9不適用如項(xiàng)目為城中村改造項(xiàng)目,需