斯密型動態(tài)經(jīng)濟增長課件

第9講

斯密型動態(tài)經(jīng)濟增長

與布羅代爾鐘罩方欽復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院第9講

斯密型動態(tài)經(jīng)濟增長

與布羅代爾鐘罩方欽SchoolofEconomics,FudanUniversity08十月2023“盡管有來自我們的本能的反對，盡管存在著對自發(fā)過程中不確定性的恐懼，盡管存在著對經(jīng)濟的普遍無知，盡管在試圖用所謂的理性手段而取得實際上是返祖目標(biāo)的運動中存在著一些精妙言論，我一直在試圖解釋，人類合作的擴展秩序是如何演化的。我也一直堅持認(rèn)為，如果這些運動在取代市場上確實大獲成功，擴展秩序就會崩塌，人們就會遭受苦難甚至死亡”?！耍℉ayek,1988,p.120）SchoolofEconomics,FudanUniSchoolofEconomics,FudanUniversity08十月20231、斯密型動態(tài)經(jīng)濟增長形成的社會條件2、財產(chǎn)制度與斯密型動態(tài)經(jīng)濟增長3、“人類合作的擴展秩序”本次課程內(nèi)容SchoolofEconomics,FudanUniSchoolofEconomics,FudanUniversity3.1斯密型動態(tài)經(jīng)濟增長形成的社會條件：從哈耶克的“自發(fā)-擴展秩序理論”來分析08十月2023SchoolofEconomics,FudanUni通過對亞當(dāng)·斯密有關(guān)分工原理的論述的回顧和思考，尤其是經(jīng)由黃有光對勞動分工、資本積累和技術(shù)進(jìn)步與勞動生產(chǎn)率提高之間的相互關(guān)系、相互關(guān)聯(lián)和相互作用的詳細(xì)梳理，我們已經(jīng)對一個社會內(nèi)部斯密型動態(tài)經(jīng)濟增長機制的運作有了一些初步的認(rèn)識和理解。通過對施蒂格勒和科斯對亞當(dāng)·斯密的分工理論以及市場經(jīng)濟運行的基本原理的理論闡釋的回顧，我們對斯密型動態(tài)經(jīng)濟增長的形成和運作條件也有了一些新的認(rèn)識。進(jìn)一步的問題是，如果說一個社會經(jīng)濟體內(nèi)部的斯密型動態(tài)經(jīng)濟增長機制大致是如此生成且如此運作的，那么，在什么樣的具體社會條件和制度環(huán)境下它才可以順暢地運作？或者確切地說，在什么樣的社會環(huán)境和制度條件下，斯密型動態(tài)經(jīng)濟增長才能順利地發(fā)揮出來？SchoolofEconomics,FudanUniversity08十月2023通過對亞當(dāng)·斯密有關(guān)分工原理的論述的回顧和思考，尤其是經(jīng)由黃SchoolofEconomics,FudanUniversity08十月2023以科斯（RonaldCoase）、諾思（DouglassNorth）、阿爾欽（ArmanA.Alchian）、德姆塞茨（HaroldDemsetz）、威廉姆森（OliverE.Williamson）、張五常以及巴澤爾（YoramBarzel）等為代表的新制度學(xué)派經(jīng)濟學(xué)家們曾思考這個問題，因而新制度經(jīng)濟學(xué)的理論在20世紀(jì)60年代以來有了長足的發(fā)展。楊小凱在構(gòu)建他的“新興古典經(jīng)濟學(xué)”的理論框架過程中，也試圖梳理并在一個“一竿子插到底”式的論辯理路中試圖回答和整合有關(guān)問題，并在試圖回答和整合相關(guān)問題中構(gòu)建一幅他自己的宏大經(jīng)濟學(xué)解說圖景。但是，要對這個問題有一個較為清晰和到位的理解，看來還要回到直接繼承了斯密自由主義經(jīng)濟學(xué)傳統(tǒng)精神的哈耶克的自發(fā)-擴展秩序理論中去。SchoolofEconomics,FudanUniSchoolofEconomics,FudanUniversity08十月2023200多年前亞當(dāng)·斯密所形成的“看不見的手”的偉大思想，以及與此相關(guān)聯(lián)的一個社會內(nèi)部斯密型動態(tài)經(jīng)濟增長機制的形成和其發(fā)揮的制度條件問題，在20世紀(jì)后半期，曾被哈耶克從多種理論視角做了深入的闡釋，并從而得到了進(jìn)一步的發(fā)揮和發(fā)展。哈耶克的自發(fā)-擴展秩序理論，對認(rèn)識斯密型動態(tài)經(jīng)濟增長問題，尤為重要。在現(xiàn)代經(jīng)濟思想史上，真正承傳了亞當(dāng)·斯密的理論傳統(tǒng)并發(fā)展了斯密的經(jīng)濟社會思想的，是哈耶克。在此，我們先對哈耶克的“自發(fā)-擴展秩序”做一點理論回顧，然后，我們再從哈耶克理論的自身演變過程和哈耶克自己理論解釋，來審視斯密型動態(tài)經(jīng)濟增長得以形成和發(fā)揮的社會條件和環(huán)境。SchoolofEconomics,FudanUniSchoolofEconomics,FudanUniversity08十月2023在六十年代以來的許多著作中，哈耶克一再指出，“自發(fā)社會秩序”（spontaneousorder）是他的自由主義社會理論的“核心概念”。并多次解釋道，他的“自發(fā)秩序”可以用“自我生長的秩序”（self-generatingorder），“自組織秩序”（self-organizingorder）諸概念來代替。在有些地方，哈耶克亦用希臘語cosmos來意指這種自發(fā)秩序，并稱之為“成長的秩序”（agrowingorder）或“內(nèi)生秩序”（endogenousorder）。在一個地方，哈耶克也認(rèn)為，他的“自發(fā)秩序”亦同于MichealPolanyi的“多元中心秩序”（polycentricorder）。從知識的運用和信息的利用出發(fā)，哈耶克指出：“在各種人際關(guān)系中，一系列具有明確目的生活形式的生SchoolofEconomics,FudanUniSchoolofEconomics,FudanUniversity08十月2023成，是極其復(fù)雜但卻又條理井然的。然而，這即不是什么設(shè)計的結(jié)果，也不是發(fā)明的結(jié)果，而是產(chǎn)生于諸多未明確意識到其所作所為會有此結(jié)果的人的各自行動”。在哈耶克看來，這種在人們的社會交往的行動過程中經(jīng)由“試錯過程”（trialanderrorprocedure）和“贏者生存”（thesurvivalofthesuccessful）的實踐以及“積累性發(fā)展”（cumulativegrowth）的方式而逐漸形成的社會生活形式就是“自發(fā)秩序”。他還認(rèn)為，“這種顯見明確的秩序，并非人的智慧預(yù)先設(shè)計的產(chǎn)物，因而，也沒有必要將其歸之于一種更高級的、超自然的智能設(shè)計；……這種秩序的出現(xiàn)，實際上還有第三種可能，即它乃是適應(yīng)性進(jìn)化的結(jié)果”。SchoolofEconomics,FudanUni從這些論述中，我們可以體會到，哈耶克基本上是在20世紀(jì)社會科學(xué)的話語語境中，重新詮釋了斯密的看不見得手的偉大原理。“在擴展秩序中各個人努力的相互協(xié)調(diào)所依靠的，正是這種對未知世界的適應(yīng)能力”。由此哈耶克（Hayek,1988,p.19）發(fā)現(xiàn)：“競爭是一個發(fā)現(xiàn)過程，是一種包含著所有演化過程的方法，它使人類不知不覺地對新的情況做出反應(yīng)。我們是通過進(jìn)一步的競爭，而不是通過合作，逐漸提高了我們的效率”。市場運作過程本身就是競爭機制得以發(fā)揮的過程，分工的深化，專業(yè)化的形成以及市場的擴展，都自然是在競爭中實現(xiàn)的。因而，我們也可以判斷，斯密型動態(tài)經(jīng)濟增長的形成以及正常發(fā)揮，自然離不開競爭。SchoolofEconomics,FudanUniversity08十月2023從這些論述中，我們可以體會到，哈耶克基本上是在20世紀(jì)社會科SchoolofEconomics,FudanUniversity08十月2023在《致命的自負(fù)》一書第一章中，哈耶克（Hayek,1988,p.14）就指出：“亞當(dāng)·斯密首先洞察到，我們碰巧找到了一些使人類的經(jīng)濟合作井然有序的方法，它處在我們的知識和理解范圍之外。他的‘看不見的手’，大概最好已被描述為一種看不見的或難以掌握的模式”。哈耶克進(jìn)一步解釋到，“現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)解釋了種種擴展秩序如何能夠得以產(chǎn)生的原因，以及它自身如何形成了一個信息的收集過程，從而能夠使廣泛散布的信息公之于眾，并使其得到利用，這些信息不用說任何個人，即使是任何中央計劃機構(gòu)，也是無法全部知道、擁有或控制的”。SchoolofEconomics,FudanUni對于內(nèi)涵著斯密型動態(tài)經(jīng)濟增長機制的市場秩序是如何擴展的這一問題，哈耶克（Hayek,1988,p.16）解釋道：“擴展秩序當(dāng)然不是一下子出現(xiàn)的；這個過程與它最終發(fā)展出的世界范圍的文明所能給予人的提示相比，其持續(xù)時間要長得多，它所產(chǎn)生的形態(tài)變異也要大得多（大約用了幾十萬年而不是五六千年的時間）；市場秩序只是相對晚近的產(chǎn)物。這種秩序中的各種結(jié)構(gòu)、傳統(tǒng)、制度和其他成分，是在對各種行為的習(xí)慣方式進(jìn)行選擇中逐漸產(chǎn)生的。”從這段話中，我們可以發(fā)現(xiàn)，在哈耶克的眼中，市場秩序只是他心目中的人類合作的擴展秩序的一種形式，并且可能是最后或最高形式。SchoolofEconomics,FudanUniversity08十月2023對于內(nèi)涵著斯密型動態(tài)經(jīng)濟增長機制的市場秩序是如何擴展的這一問SchoolofEconomics,FudanUniversity08十月2023哈耶克還接著說：“這些新的規(guī)則之所以得以傳播，并不是因為人們認(rèn)識到它們更為有效，或者能估計到它們會得到擴展，而是因為它們使遵守規(guī)則的群體能夠更成功地繁衍生息，并能夠把外人也吸收進(jìn)來。”在其后的分析中，哈耶克（Hayek,1988,p.31）又指出，“不管多么緩慢以及受著怎樣的阻礙，有秩序的合作畢竟在不斷擴展，普遍的、無目標(biāo)的抽象行為規(guī)則，取代了共同的具體目標(biāo)”。從哈耶克在《致命的自負(fù)》一書中對人類合作的擴展秩序的論述中，我們可以解讀出，斯密型動態(tài)經(jīng)濟增長得以形成和無阻礙發(fā)揮的社會條件和環(huán)境條件，有如下幾個方面：SchoolofEconomics,FudanUni第一，充分的競爭機制是市場擴展和斯密型動態(tài)經(jīng)濟增長得以正常發(fā)揮的一個重要條件，反過來我們也可以推論，任何對市場競爭機制的限制和破壞，都會直接影響到甚至完全束縛斯密型動態(tài)經(jīng)濟增長的正常發(fā)揮和運作。在《致命的自負(fù)》中，當(dāng)哈耶克（Hayek,1988,p.18-19）談到競爭與合作的關(guān)系時，他首先指出，直到現(xiàn)在，人們對市場秩序運行的原理仍然知之甚少。他舉例到，“合作勝過競爭”這樣的論斷和普遍信念的存在就是一個明顯的例子。哈耶克認(rèn)為，在一個其成員有著共同的特定習(xí)慣、知識和對各種可能性有著共同看法的小團(tuán)體中，這樣說是有意義的。但在一個充滿未知的世界里，這樣說就意義不大了。SchoolofEconomics,FudanUniversity08十月2023第一，充分的競爭機制是市場擴展和斯密型動態(tài)經(jīng)濟增長得以正常發(fā)SchoolofEconomics,FudanUniversity08十月2023相反，“在擴展秩序中各個人努力的相互協(xié)調(diào)所依靠的，正是這種對未知世界的適應(yīng)能力”。由此哈耶克（Hayek,1988,p.19）發(fā)現(xiàn)：“競爭是一個發(fā)現(xiàn)過程，是一種包含著所有演化過程的方法，它使人類不知不覺地對新的情況做出反應(yīng)。我們是通過進(jìn)一步的競爭，而不是通過合作，逐漸提高了我們的效率”。由于市場運作過程本身就是競爭機制得以發(fā)揮的過程，分工的深化，專業(yè)化的形成，以及市場的擴展，都自然是在競爭中實現(xiàn)的。因而，我們也可以判斷，斯密型動態(tài)經(jīng)濟增長的形成以及正常發(fā)揮，自然離不開競爭。SchoolofEconomics,FudanUniSchoolofEconomics,FudanUniversity08十月2023第二，為了確保競爭，必須有調(diào)規(guī)市場運行的抽象規(guī)則系統(tǒng)。因而我們可以進(jìn)一步認(rèn)為，完善的抽象規(guī)則系統(tǒng)是斯密型動態(tài)經(jīng)濟增長機制得以正常運行和順暢發(fā)揮的一個前提條件。哈耶克（Hayek,1988,pp.19-20）曾明確指出，為了使競爭帶來有利的結(jié)果，這就要求參與者遵守規(guī)則（權(quán)利），而不是訴諸于強力（身份-力量-權(quán)力）。由此，哈耶克認(rèn)為，“惟有規(guī)則能夠結(jié)成一種擴展秩序”。反過來，我們也可以認(rèn)為，沒有發(fā)達(dá)和良序的規(guī)則系統(tǒng)，擴展秩序就不能自發(fā)生成和成長，這同樣也意味著一個社會內(nèi)部的斯密型動態(tài)經(jīng)濟增長機制就不能正常運作和發(fā)揮。SchoolofEconomics,FudanUni基于上述認(rèn)識，并沿著這一思路，哈耶克（Hayek,1988,p.20）得出了以下一個非常重要的結(jié)論：“在自發(fā)秩序中，為了讓人們各得其所，這既不要求也不需要任何人對應(yīng)當(dāng)追求的所有目標(biāo)以及所采用的一切手段均了解得一清二楚。這種秩序是自己形成的。在調(diào)整中產(chǎn)生秩序的各種規(guī)則，它們得以出現(xiàn)，并不是因為人們對其功用有更好的了解，而是因為那些繁榮興盛的群體恰好以一種增強了他們適應(yīng)力的方式對規(guī)則進(jìn)行了改進(jìn)。這個演化過程不是線性的，而是包含著對在各地不同秩序的試驗中不斷試錯和經(jīng)常‘試驗’的結(jié)果。當(dāng)然，這里并沒有試驗的意圖——規(guī)則的變化是由歷史偶然性所引起的，它類似于遺傳變異，其作用也大體相同”。SchoolofEconomics,FudanUniversity08十月2023基于上述認(rèn)識，并沿著這一思路，哈耶克（Hayek,1988在這一認(rèn)識的基礎(chǔ)上，哈耶克還進(jìn)一步指出，這種規(guī)則的進(jìn)化遠(yuǎn)非是一帆風(fēng)順的。因為：“強制推行這些規(guī)則的勢力，一般而言會抵抗而不是協(xié)助與傳統(tǒng)對錯和公正觀念相抵觸的變遷。反過來說，新近學(xué)會的規(guī)則，是經(jīng)過一番斗爭方能為人們所接受，而實施之后有時又會阻礙了進(jìn)一步的進(jìn)化，或制約了個人努力協(xié)調(diào)機制的擴展”。哈耶克接著還發(fā)現(xiàn)，手中握有行政強制力量的政府，雖然一刻不停地傳播在其統(tǒng)治集團(tuán)中得到贊同的意識形態(tài)和價值觀，但一般來說，“它卻極少去主動地去促進(jìn)這種協(xié)調(diào)機制的擴展”。那么，那種能夠使得斯密型動態(tài)經(jīng)濟增長機制得以正常發(fā)揮和良序運作的抽象規(guī)則系統(tǒng)具體又是指什么？SchoolofEconomics,FudanUniversity08十月2023在這一認(rèn)識的基礎(chǔ)上，哈耶克還進(jìn)一步指出，這種規(guī)則的進(jìn)化遠(yuǎn)非是照哈耶克看來，這主要是確保私有財產(chǎn)和自由秩序的憲政和法律規(guī)則。在《致命的自負(fù)》中，哈耶克（Hayek,1988,pp.29-30）明確指出，“這種助長了個人目標(biāo)多樣化的秩序，只有在我愿意稱之為專有財產(chǎn)（severalproperty）的基礎(chǔ)上方能形成”。【哈耶克特別指出，“severalproperty”是英國著名法律史學(xué)家梅因（HenryS.Maine）用來指人們所說的“私有財產(chǎn)”（privateproperty）一個專門術(shù)語。這個詞被汪丁丁和馮克利翻譯為“分立財產(chǎn)”?！抗耍℉ayek,1988,p.30）還深刻地指出：“從古希臘到現(xiàn)在，這種財產(chǎn)、自由和秩序得以存在的前提都是一樣的，這就是抽象規(guī)則意義上的法律，而這些規(guī)則能使任何人在任何時候均明確知道誰有權(quán)（isentitled）處置任一特定物?！盨choolofEconomics,FudanUniversity08十月2023照哈耶克看來，這主要是確保私有財產(chǎn)和自由秩序的憲政和法律規(guī)則哈耶克還接著解釋到，這種明確界定財產(chǎn)安排的法律，能使得任何人在任何時候都可以明確知道誰對任何具體財物享有支配權(quán)，這對市場交易和自發(fā)秩序的擴展尤為重要。通過對歐洲早期產(chǎn)權(quán)和商業(yè)制度演化歷史的回顧，哈耶克（Hayek,1988,p.30）得出結(jié)論說：“關(guān)鍵在于，專有財產(chǎn)的預(yù)先生成，是貿(mào)易發(fā)展不可或缺的條件，從而對于形成前后一致的更大的協(xié)調(diào)結(jié)構(gòu)，以及對我們稱之為價格的信號的出現(xiàn)，也是不可或缺的”。從競爭的抽象規(guī)則，再到確定專有財產(chǎn)安排的法律制度，哈耶克就自然推論到政府在市場運行中的確當(dāng)作用了。SchoolofEconomics,FudanUniversity08十月2023哈耶克還接著解釋到，這種明確界定財產(chǎn)安排的法律，能使得任何人基于英國思想家洛克（JohnLocke）的“占有個人主義”（possessiveindividualism）和法國啟蒙思想家之一孟德斯鳩（CharlesL.deMontesquieu）的“無產(chǎn)權(quán)處無公正”的命題，哈耶克（Hayek,1988,pp.33-34）認(rèn)為，毫無疑問，自發(fā)-擴展秩序必須植根于政府保障的安全之中，但這種保障的強制力應(yīng)該僅限于“財物各有所屬”的抽象規(guī)則，而不是行政命令和政府強權(quán)。他舉例說，洛克的“占有個人主義”不但是一種政治學(xué)說，而且是對英國以及荷蘭經(jīng)濟繁榮的實際情形進(jìn)行分析所得出來的必然結(jié)論。它是建立在這樣一種見解之上，要想保證個人之間和平與合作這一繁榮的基礎(chǔ)，政府必須公正。然而，不承認(rèn)私有財產(chǎn)，任何公正就不會存在。正如洛克在《人類理解論》中所言：SchoolofEconomics,FudanUniversity08十月2023基于英國思想家洛克（JohnLocke）的“占有個人主義”“‘無產(chǎn)權(quán)處無公正’這一命題，就像歐幾里德幾何學(xué)中的任何定理一樣確定：因為所謂產(chǎn)權(quán)，就是指對事物的權(quán)利；而被冠之于不公正之名的，就是對這種權(quán)利的侵犯和踐踏。很顯然，這些觀念就是這樣建立起來的，這些名稱就是因此而賦予他們的。我確信這一命題是正確的，就像三角形的三個角之和等于兩個直角之和一樣正確?！保↙ocke,1690/1924,IV,

iii,§18，中譯本頁540）第三，要自發(fā)社會秩序得以自發(fā)擴展和成長，一個前提條件是要用憲政框架來約束政府對市場的任意掠奪和干預(yù)之手。從歷史上來看，哈耶克曾發(fā)現(xiàn)，在羅馬帝國最初的幾個世紀(jì)中，在深深卷入商業(yè)利益的元老院成員們的統(tǒng)SchoolofEconomics,FudanUniversity08十月2023“‘無產(chǎn)權(quán)處無公正’這一命題，就像歐幾里德幾何學(xué)中的任何定理治下，羅馬帝國曾為世界提供了建立在個人專有財產(chǎn)絕對觀念上一個私法楷模。反過來，只是在羅馬的中央政府日益取消了創(chuàng)業(yè)的自由之后，這種早期出現(xiàn)的擴展秩序才開始衰落并最終崩潰。由此哈耶克發(fā)現(xiàn)了人類社會歷史上各文明興衰的一般現(xiàn)象：文明可以擴展，但是在接管了公民日常事務(wù)處理權(quán)的政府的統(tǒng)治下，自發(fā)-擴展秩序不可能得到很大的發(fā)展。由此，哈耶克認(rèn)識到，如果沒有一個把保護(hù)私有財產(chǎn)作為自己首要目標(biāo)的政府，似乎不大可能發(fā)展出先進(jìn)的文明，反過來由于文明所引起的進(jìn)一步的自發(fā)-擴展秩序的成長過程卻會一再被過于強大的政府干預(yù)所中斷。SchoolofEconomics,FudanUniversity08十月2023治下，羅馬帝國曾為世界提供了建立在個人專有財產(chǎn)絕對觀念上一個哈耶克認(rèn)為，盡管政府有足夠的力量來保護(hù)人們免受他人侵犯和攻擊，從而使一個日益復(fù)雜的擴展秩序的進(jìn)化成為可能。但實際情形卻往往是，為了讓人相信自己更為聰明、更有智慧，為了不讓社會生活形式任意發(fā)展，政府遲早要濫用自己的權(quán)力，壓制它們原先曾盡力保護(hù)的自由和個人的創(chuàng)造力。他進(jìn)一步指出：“如果說羅馬的衰落并沒有永久終止歐洲的演化過程，那么亞洲（后來還有中美洲）的類似開端則是因強大并有效地壓抑了私人的創(chuàng)造力的政府（這種政府類似于歐洲中世紀(jì)的封建建制，但權(quán)力卻大大超過了后者）而中途夭折。在這些情況中，帝制中國最為引人矚目。在那里，當(dāng)‘國難’再起的時期，當(dāng)政府的控制暫時被削弱的時候，向文明和復(fù)雜工業(yè)技術(shù)的大踏步邁進(jìn)就會發(fā)生。但是，這些反叛行為，或者說，這些脫離常規(guī)之舉，總是被執(zhí)迷于刻板保守傳統(tǒng)秩序的國家的威能所絞殺?！盨choolofEconomics,FudanUniversity08十月2023哈耶克認(rèn)為，盡管政府有足夠的力量來保護(hù)人們免受他人侵犯和攻擊根據(jù)李約瑟（JosephNeedham）的研究，哈耶克認(rèn)為，在中國歷史上，“政府總是試圖維系那樣一種完美的秩序，以致于任何革新都是不可能的”。反過來，哈耶克觀察到，就歐洲文明在中世紀(jì)晚期的復(fù)興來看，他認(rèn)為，那種布羅代爾所言的“資本主義”擴張的起源和產(chǎn)生的理由，在很大程度上得益于當(dāng)時的無政府狀態(tài)。哈耶克認(rèn)為：“不是在更強大的政府的統(tǒng)治下，而是在文藝復(fù)興時期的意大利、德國南部和低地國家的城市里，最后是在治理寬松的英格蘭，也就說，在資產(chǎn)階級而不是在軍閥的統(tǒng)治下，近代工業(yè)才得以發(fā)展。保護(hù)專有財產(chǎn)，而不是政府命令其使用，才為密集的服務(wù)交換網(wǎng)絡(luò)的成長奠定了基礎(chǔ)，也正是這一網(wǎng)絡(luò)本身型塑了擴展秩序?！盨choolofEconomics,FudanUniversity08十月2023根據(jù)李約瑟（JosephNeedham）的研究，哈耶克認(rèn)為根據(jù)哈耶克這里的見解，我們可以進(jìn)一步推斷到，斯密型動態(tài)經(jīng)濟增長之所以能正常發(fā)揮和運作，關(guān)鍵在于有一種能有效約束政府強權(quán)干預(yù)和掠奪市場的憲政民主制度。在這種憲政制度下，政府能把有效地保護(hù)個人的專有財產(chǎn)作為首要目標(biāo)，并為市場交易和商業(yè)貿(mào)易提供了作為一種抽象規(guī)則體系的法律框架，而這恰恰是西方世界近代興起的根本原因。其實，這一點早就為英國最偉大的思想家休謨早在歐洲工業(yè)革命前就意識到了。譬如，在其《英格蘭歷史》第五卷中，休謨（David

Hume）就把國家的強盛歸功于政府干預(yù)財產(chǎn)的權(quán)利受到了限制。SchoolofEconomics,FudanUniversity08十月2023根據(jù)哈耶克這里的見解，我們可以進(jìn)一步推斷到，斯密型動態(tài)經(jīng)濟增第四，與第三點相關(guān)聯(lián)，政治自由是自發(fā)-擴展秩序生成和成長的社會基礎(chǔ)，因而也可以說憲政民主下的政治自由，是一個社會內(nèi)部的斯密型動態(tài)經(jīng)濟增長機制得以正常發(fā)揮和運作的必要條件。無論是從市場運作的基本原理來推論，還是從政治學(xué)的理論視角來考察，我們均可以達(dá)致這樣一種結(jié)論：沒有個人社會選擇的自由，就不可能有廣泛的市場交換，也不可能有深入的分工和專業(yè)化。盡管政府作為一個強權(quán)的社會組織可以命令和制造某種社會分工，但作為斯密型動態(tài)經(jīng)濟增長產(chǎn)生的深層生發(fā)機制的分工和專業(yè)化卻一般說來在強勢政府的命令和干預(yù)下一般會萎縮，而不會發(fā)展。SchoolofEconomics,FudanUniversity08十月2023第四，與第三點相關(guān)聯(lián)，政治自由是自發(fā)-擴展秩序生成和成長的社因此，我們也可以斷定，沒有社會成員——尤其是市場貿(mào)易參與者的個人社會選擇的自由，包括參與政治活動的自由，哈耶克所見的“自發(fā)-擴展秩序”就會被壓抑下來，相應(yīng)地斯密型動態(tài)經(jīng)濟增長機制就不能生成，或者說不能毫無阻礙地運作和發(fā)揮出來。其實這一點也早為哈耶克所意識到，因而從20世紀(jì)40年代起，他就把弘揚憲政民主下的自由選擇作為他的整個社會理論的首要和核心目標(biāo)。政治自由如何才能在一個社會獲得并普遍存在？哈耶克認(rèn)為，其首要的也是最重要的還是支持并型構(gòu)而成市場交易的私有財產(chǎn)制度。SchoolofEconomics,FudanUniversity08十月2023因此，我們也可以斷定，沒有社會成員——尤其是市場貿(mào)易參與者的正如哈耶克所見，一切人的最大自由要建立在休謨所說的三條“最基本的自然法則”之上，這就是“穩(wěn)定的占有制度（thestabilityofpossession）”，“財產(chǎn)的轉(zhuǎn)移須經(jīng)同意”，以及“信守承諾”。具體來說，只有當(dāng)對他人的財產(chǎn)的尊重，忠誠（fidelity）或恪守承諾已經(jīng)成為一種義務(wù)，并對人類有一種權(quán)威時，人的自然道德本能受到公正的“受到限制或制約”時，才會使普遍的自由成為可能?；诼蹇?、休謨、孟德斯鳩的這些理論洞識，哈耶克一再說明，只有抽象的保護(hù)專有財產(chǎn)的規(guī)則系統(tǒng)即法律框架形成之后，才能充分保證人們的自由。正如德國著名的歷史學(xué)派的法學(xué)家薩維尼（FriedrichCarlvonSavigny,1779-1861）所言：SchoolofEconomics,FudanUniversity08十月2023正如哈耶克所見，一切人的最大自由要建立在休謨所說的三條“最基“在這些交往中，若想使自由立約的人生活在一起，讓他們在各自的發(fā)展中相互支持而不是相互妨礙，就必須承認(rèn)有一道無形的界限，以保證在此界限之內(nèi)每個人的生活和勞作均享有一定的自由空間。劃定這一界限和每個人自由范圍的規(guī)則，就是法律?！钡谖?，道德原則和利他主義也是市場運行的基礎(chǔ)條件之一（當(dāng)然這并不排除斯密所說的人們在社會活動中表現(xiàn)出來甚至可以說人類所稟有的“利己心”）。在《致命的自負(fù)》中，哈耶克（Hayek,1988,pp.11-14）明確指出，自發(fā)-擴展秩序的形成，以及存在著目前這種秩序的規(guī)模和結(jié)構(gòu)的人類社會得以生存和達(dá)致社會繁榮，其主要原因就在于逐漸演化出來一些人類行為規(guī)則，特別是人類的有關(guān)私有財產(chǎn)、誠信、契約、交換、貿(mào)易、競爭、收獲和個人私生活的規(guī)則。SchoolofEconomics,FudanUniversity08十月2023“在這些交往中，若想使自由立約的人生活在一起，讓他們在各自的SchoolofEconomics,FudanUniversity08十月2023這些行為規(guī)則，不是從本能上生發(fā)出來的，而是經(jīng)由傳統(tǒng)、教育和模仿而代代相傳下來的。哈耶克（Hayek,1988,p.12）說：“人類通過發(fā)展和學(xué)習(xí)而遵守一些往往禁止他們按本能行事的規(guī)則（先是在狹小的部落里，然后有擴展到更大的范圍），從而不再依靠對事物的共同感受，由此建立了文明。這些規(guī)則實際上構(gòu)成了另一種新的道德……”之后，哈耶克（Hayek,1988,p.18）又進(jìn)一步指出：“組成擴展秩序結(jié)構(gòu)，不但有個人，還有許多常常相互重疊的次級秩序。在這些秩序中，古老的本能反應(yīng)，如團(tuán)結(jié)一致和利他主義，在促成自愿合作方面繼續(xù)保持著一定的重要性，盡管它們本身并不能給更擴展的秩序奠定基礎(chǔ)?！盨choolofEconomics,FudanUni但是，盡管哈耶克認(rèn)識到了在人們的相互交往中所自發(fā)演化出來的道德原則對市場秩序的擴展非常重要，但他本人顯然更加注重的是產(chǎn)權(quán)規(guī)則和法律原則對人們行為的約束。在《致命的自負(fù)》第二章，哈耶克明確指出，在休謨和18世紀(jì)的另外一些蘇格蘭道德哲學(xué)家看來，對專有財產(chǎn)的承認(rèn)，標(biāo)志著現(xiàn)代文明的開始，因而他們認(rèn)為，規(guī)范的產(chǎn)權(quán)規(guī)則似乎是一切決定道德原則的關(guān)鍵之所在。SchoolofEconomics,FudanUniversity08十月2023但是，盡管哈耶克認(rèn)識到了在人們的相互交往中所自發(fā)演化出來的道SchoolofEconomics,FudanUniversity08十月2023“在人們締結(jié)了戒取他人所有物的協(xié)議、并且每個人都獲得了所有物的穩(wěn)定以后，這時立刻就發(fā)生了正義和非義的觀念，也發(fā)生了財產(chǎn)權(quán)、權(quán)利和義務(wù)的觀念。不理解前者，就無法理解后者。我們的財產(chǎn)只是被社會法律、也就是被正義的規(guī)則、所確認(rèn)為可以恒常占有的那些財物”（《人性論》，中譯本頁531）。從上述論述中，我們可以認(rèn)為，注重財產(chǎn)制度的建構(gòu)，是從洛克、休謨到哈耶克的西方政治自由主義長期以來的一個傳統(tǒng)。在哈耶克的眼中，憲政民主保障下的作為一種抽象法律規(guī)則的專有財產(chǎn)制度，是他所見的人類合作的“自發(fā)-擴展秩序”得以生成和成長的首要且最重要的社會條件，這自然也就是一個社會內(nèi)部斯密型動態(tài)經(jīng)濟增長（機制）得以發(fā)揮和運行的首要和必要條件。SchoolofEconomics,FudanUniSchoolofEconomics,FudanUniversity

3.2財產(chǎn)制度與斯密型動態(tài)經(jīng)濟增長08十月2023SchoolofEconomics,FudanUniSchoolofEconomics,FudanUniversity08十月2023通過對其“自發(fā)-擴展秩序”理論的上述解釋，哈耶克在《致命的自負(fù)》一書中最后得出了“私有財產(chǎn)制度”是“人類合作的擴展秩序”得以維系和擴展的基礎(chǔ)的結(jié)論。西方自由主義經(jīng)濟學(xué)傳統(tǒng)中的這一重要思想，在當(dāng)代制度經(jīng)濟學(xué)研究中得到了進(jìn)一步的詮釋和發(fā)展。在2000年出版的《資本之謎：為什么資本主義在西方凱旋而在其他所有地方均失敗了？》一書中，秘魯經(jīng)濟學(xué)家德索托（FernandodeSoto）從資本的生成及其在經(jīng)濟增長中的作用，對斯密型動態(tài)經(jīng)濟增長以及布羅代爾鐘罩做了很好的說明。在這部著作中，德索托首先指出，偉大的古典經(jīng)濟學(xué)家如亞當(dāng)·斯密和卡爾·馬克思都很早就認(rèn)識到，SchoolofEconomics,FudanUniSchoolofEconomics,FudanUniversity08十月2023“資本是為市場經(jīng)濟提供增長動力的發(fā)動機”。尤其是按照斯密的分工理論，分工和交易是提高勞動生產(chǎn)率和積累國民財富的源泉，但使分工、專業(yè)化和交換得以發(fā)生的，卻是資本，即斯密本人所說的為了生產(chǎn)用途而積累起來的存量資產(chǎn)（thestockofassets）。在當(dāng)今第三世界國家和轉(zhuǎn)型國家中，缺乏經(jīng)濟增長的資本是一個普遍現(xiàn)象，精確些說，世界上80%的國家目前均處于資本不足（undercapitalized）的狀態(tài)中。實際上，在這些國家，并不缺少居民儲蓄，也有著多種多樣的其他資產(chǎn)，但問題是這些巨大的居民儲蓄和資產(chǎn)卻不能通過有效的社會機制和途徑轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟增長所需要的資本。在這些國家中，為什么人們不能從建筑物或任何其他資產(chǎn)中提取出“經(jīng)濟生命”（economiclife）來而產(chǎn)生資本？SchoolofEconomics,FudanUni為什么在西方國家中，同樣的東西如貨幣、儲蓄和其他資產(chǎn)就具有了資本的生命，能夠自然而然地轉(zhuǎn)化為資本，而在世界的其他地方，如在廣大的第三世界國家和轉(zhuǎn)型中國家，這些資產(chǎn)和貨幣就靜寂在那里，而不能轉(zhuǎn)化為資本？這就構(gòu)成了一個巨大的理論謎團(tuán)。譬如，在我們改革中的當(dāng)今中國，城鄉(xiāng)居民儲蓄達(dá)到了15萬億元以上，應(yīng)該說我們國家并不缺少經(jīng)濟增長所需要的資金。但另外一個事實是，我們每年都從國外引進(jìn)數(shù)百億甚至上千億美元的直接投資。那么，當(dāng)前的一個問題是，為什么我國天文數(shù)字的城鄉(xiāng)居民儲蓄不能被轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟增長所需的資本？是什么因素堵塞了從資金轉(zhuǎn)化為資本的渠道？問題到底出在哪里？SchoolofEconomics,FudanUniversity08十月2023為什么在西方國家中，同樣的東西如貨幣、儲蓄和其他資產(chǎn)就具有了是什么因素和社會機制促使西方國家能把存量資產(chǎn)和儲蓄轉(zhuǎn)化成了仿佛有著自身成長著的“經(jīng)濟生命”的資本？德索托發(fā)現(xiàn)，這恰恰有賴于西方的財產(chǎn)制度（thepropertysystem）：“隨著西方國家財產(chǎn)制度的成長，人們不知不覺地創(chuàng)造出了各種機制，逐漸地組合出了前所未有的資本生成的過程。……換句話說，在西方國家中，資本的創(chuàng)造是一個隱含在錯綜復(fù)雜的正式財產(chǎn)制度中一個潛在過程。”“正如電能一樣，假如沒有產(chǎn)生和承載他的那一關(guān)鍵設(shè)備，它就不能被產(chǎn)生出來。正如一片湖水需要一個水電站才能產(chǎn)生能量一樣，資產(chǎn)需要一種正式的財產(chǎn)制度，才能產(chǎn)生大量的剩余價值。假如沒有正式的財產(chǎn)制度來提取資產(chǎn)經(jīng)濟潛能，并把它們轉(zhuǎn)化為便于轉(zhuǎn)移和控制的形式，發(fā)展中國家和前共產(chǎn)主義國家中的資產(chǎn)，就像高高位于安第斯山脈中的湖水一樣，只是一堆未開發(fā)出來的潛能?！盨choolofEconomics,FudanUniversity08十月2023是什么因素和社會機制促使西方國家能把存量資產(chǎn)和儲蓄轉(zhuǎn)化成了仿SchoolofEconomics,FudanUniversity08十月2023由此，德索托認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)像能量一樣，僅僅是一個概念，而無法直接體驗。正如從來沒有人能看到和摸到能量一樣，沒有人能看到產(chǎn)權(quán)。人們只能從其功效中來體驗?zāi)芰亢唾Y本，也只能從一個社會的經(jīng)濟績效中來體知產(chǎn)權(quán)制度的功用。所以，西方國家200多年來的巨大資本增長，是逐漸改進(jìn)財產(chǎn)制度的結(jié)果：“財產(chǎn)制度使得經(jīng)濟人能發(fā)現(xiàn)和實現(xiàn)他們資產(chǎn)中的潛能，從而導(dǎo)致幣值的穩(wěn)定貨幣，以為增加生產(chǎn)而融資?！睆馁Y金、資產(chǎn)到資本的轉(zhuǎn)化機制的生成和作用這一理論視角，德索托歸納了市場經(jīng)濟中正式財產(chǎn)制度的6種效應(yīng)：產(chǎn)權(quán)的第一種效應(yīng)：決定資產(chǎn)的經(jīng)濟潛能SchoolofEconomics,FudanUniSchoolofEconomics,FudanUniversity08十月2023“正式的產(chǎn)權(quán)迫使你把房屋認(rèn)作為一個經(jīng)濟與社會概念。它不僅讓你不能只把房屋視作為一個居所，即一個僵死的資產(chǎn)，而是把它視作為活的資本”。例子：在西方國家，大多數(shù)財產(chǎn)能夠被方便地用作貸款抵押，用作交換投資的保障，用作收取債務(wù)、利息和納稅的地址，用作在商業(yè)、司法和民事活動中對個人進(jìn)行識別的地點，或用作享受了公共服務(wù)后而須支付費用的地點。這些都使得在發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟中的一所房屋實際上變成了市場交易中的一種“活的資本”。從這一認(rèn)識出發(fā)，德索托發(fā)現(xiàn)，西方人借助于如此簡單方便的產(chǎn)權(quán)記錄，確定并充分發(fā)揮了一些看似無生命的資產(chǎn)中的經(jīng)濟潛能。也就是轉(zhuǎn)化成了斯密型動態(tài)經(jīng)濟增長，從而導(dǎo)致了西方世界的興起。SchoolofEconomics,FudanUniSchoolofEconomics,FudanUniversity08十月2023如何使一些看似“僵死的”資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為活的資本？德索托認(rèn)為，資本經(jīng)由“書面表詮”（representationbywriting）——如從產(chǎn)權(quán)憑證、證券、合同或其他記錄——而產(chǎn)生。也就是說，沒有書寫語言，就沒有正式的財產(chǎn)制度，或者說生不成正式的財產(chǎn)制度。因為，沒有文字語言，契約就不會存在，法律條文也不能寫出，也就沒有正式的財產(chǎn)制度。沒有財產(chǎn)制度，沒有生命的資產(chǎn)也難以轉(zhuǎn)化為資本，因而潛含在資產(chǎn)中的經(jīng)濟潛能也就不能發(fā)揮出來。沒有經(jīng)由書寫語言表詮而確立下來的剛性的產(chǎn)權(quán)法律制度，市場體制中斯密型動態(tài)經(jīng)濟增長所需要的資本也就難以生成。SchoolofEconomics,FudanUniSchoolofEconomics,FudanUniversity08十月2023產(chǎn)權(quán)的第二種效應(yīng)：把分散的信息整合入一套制度德索托指出，資本主義在西方國家取得了成功，而在世界上的其他地方卻難以為繼，原因在于，在西方國家中，絕大多數(shù)資產(chǎn)已被整合進(jìn)一套正式的表詮制度（aformalrepresentationalsystem）。這種整合決非是一種歷史偶然現(xiàn)象。在19世紀(jì)初的幾十年中，歐洲各國的政治家、立法者和法官們曾做了大量的工作，把分散在城市、鄉(xiāng)村，以及居民區(qū)和農(nóng)場里的管理財物的實踐和規(guī)則，整合為一整套正式的保護(hù)私有財產(chǎn)的法律制度。這是19世紀(jì)西方工業(yè)革命發(fā)生和資本主義市場經(jīng)濟興起的一步關(guān)鍵棋。而西方人對整合的財產(chǎn)制度（integratedpropertysystem）的依賴，說來是很晚的事，算起來還不到SchoolofEconomics,FudanUni200年。實際上，在大多數(shù)西方國家中，整合的財產(chǎn)制度大約100年前才出現(xiàn)，日本甚至更晚，還只有60多年的歷史。譬如，在日本，把農(nóng)民的產(chǎn)權(quán)正規(guī)化，使之融入一套整合的財產(chǎn)制度的全國運動，起始于19世紀(jì)末，到20世紀(jì)40年代才結(jié)束。為什么這種整合的和正式的財產(chǎn)表詮制度如此重要？德索托認(rèn)為，這主要是因為這種制度為市場的參與者提供了豐富的信息，讓人們清楚明白地知道，什么樣的資產(chǎn)可以利用，因而市場中有哪些經(jīng)營商業(yè)活動和創(chuàng)造生產(chǎn)剩余的機會。這就使得市場比較透明，資產(chǎn)的潛能也就隨之變得較容易評估，以在交換中被充分利用，從而資本的產(chǎn)出也會被提高。SchoolofEconomics,FudanUniversity08十月2023200年。實際上，在大多數(shù)西方國家中，整合的財產(chǎn)制度大約10應(yīng)該說對于財產(chǎn)制度作為一種市場交易的信息承載工具這一點，狄索托的理論解釋還是在一個市場的運作層面上展開的。對于制度作為一種信息承載裝置，哈耶克和當(dāng)代美國另一位博弈論制度經(jīng)濟學(xué)家肖特（AndrewSchotter）則提出過一些更深刻的洞識。譬如，肖特（Schotter,1981,p.118）在其名著《社會制度的經(jīng)濟理論》一書中，就曾指出：“哈耶克將完全競爭經(jīng)濟形容為一種信息系統(tǒng)，……然而，……經(jīng)濟包含有比任一價格體系所描繪的遠(yuǎn)為豐富的信息網(wǎng)絡(luò)，這正是我們的主要觀點。這一信息網(wǎng)絡(luò)正是由制度、經(jīng)驗規(guī)則、習(xí)俗以及信念所構(gòu)成的一個復(fù)雜的整體；當(dāng)經(jīng)濟中的當(dāng)事人不能依照價格來分散地行動或當(dāng)管理價格機制的費用過高時，這一網(wǎng)絡(luò)有助于傳遞有關(guān)當(dāng)事人可預(yù)期行為的大量信息?！盨choolofEconomics,FudanUniversity08十月2023應(yīng)該說對于財產(chǎn)制度作為一種市場交易的信息承載工具這一點，狄索基于這一認(rèn)識，肖特不但認(rèn)同哈耶克所言的價格機制是一種市場運行的信息裝置，而進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)市場慣例和制度本身也是一種為經(jīng)濟活動當(dāng)事人提供大量信息的有效率的信息裝置。到今天，可能已很少有人置疑價格體系是現(xiàn)代人類社會中人們在資源配置上交流和溝通信息的一種主要的且非常有效率的市場機制了。然而，問題在于，盡管價格機制是一種市場活動的有效率的信息傳遞機制，但它畢竟不是市場運作的唯一協(xié)調(diào)機制。社會慣例和制度——尤其是財產(chǎn)制度——無疑也是市場運行的一些重要的和主要的信息傳遞機制。正如肖特教授所見的那樣，市場慣例和制度作為一種信息傳遞機制的主要作用，則是補充在競爭性價格不能充分協(xié)調(diào)人們的經(jīng)濟活動時價格機制所內(nèi)含的那些信息所不具有的內(nèi)容。SchoolofEconomics,FudanUniversity08十月2023基于這一認(rèn)識，肖特不但認(rèn)同哈耶克所言的價格機制是一種市場運行這樣一來，市場中的慣例和制度就給原來可能處于無序狀態(tài)中的策略相互依賴的情形添入了結(jié)構(gòu)與秩序。從這一點來看，市場慣例和制度作為一種信息傳遞機制的重要性決非亞于價格機制。因為，只是當(dāng)有承載著某種確定和已知信息的某種慣例和制度的存在時，人們的社會活動和選擇才是可以預(yù)期的，人們在市場博弈中的策略選擇才是穩(wěn)定的。這里更深一層的含義在于，如果沒有市場運行的產(chǎn)權(quán)制度，價格機制可能就不能形成，這就更談不上其運作了。更嚴(yán)格地說，價格機制只是市場慣例和制度演化過程的一個伴生結(jié)果。從這種意義上我們也可以進(jìn)一步說，市場運行以及其中的價格機制的工作（working）是建立在種種社會慣例和制度規(guī)則——尤其是正式的財產(chǎn)制度——基礎(chǔ)之上的。SchoolofEconomics,FudanUniversity08十月2023這樣一來，市場中的慣例和制度就給原來可能處于無序狀態(tài)中的策略沒有價格機制，就無所謂市場。同樣的道理是，沒有財產(chǎn)制度，也同樣沒有市場，更不可能有價格機制。從歷史上看，這一邏輯判斷也應(yīng)該是對的。因為，人類社會演進(jìn)的邏輯清晰明了地展示了這樣一個軌跡：從霍布斯叢林到物物交換，再到貨幣的出現(xiàn)，才出現(xiàn)了真正意義上的市場，才有了哈耶克所見的那種作為信息裝置的價格體系。由此看來，人類社會中的習(xí)俗、慣例和制度，是作為現(xiàn)代市場秩序之軸心的價格機制得以運行的條件，而后者只是種種社會生活形式（包括習(xí)俗、慣例和制度）演進(jìn)的結(jié)果。大量對西方近代興起的歷史史實研究也證實了這一認(rèn)識。因為，從歐洲資本主義市場經(jīng)濟最早興起的威尼斯，到荷蘭，然后到英國，以至最后到法國和德國，SchoolofEconomics,FudanUniversity08十月2023沒有價格機制，就無所謂市場。同樣的道理是，沒有財產(chǎn)制度，也同SchoolofEconomics,FudanUniversity08十月2023各國的經(jīng)濟發(fā)展和起飛，都與這些國家通過憲政民主而確立下來正式的財產(chǎn)制度密不可分。換句話說，西方世界的興起，只不過是西方正式的財產(chǎn)制度生成和完善的一個自然和必然的結(jié)果。產(chǎn)權(quán)的第三種效應(yīng)：使人責(zé)權(quán)明晰（accountable）德索托認(rèn)為，一旦一個社會中所有的財產(chǎn)制度被整合在一套產(chǎn)權(quán)法律體系之下，就像目前西方國家中那樣，就會使得資產(chǎn)擁有者的權(quán)利的正當(dāng)性從地方性社群的人際關(guān)系背景中轉(zhuǎn)化為一種非人格化的法律保護(hù)之中。這樣一來，就會“使財產(chǎn)所有者從地方性的安排中解脫出來，而把他們帶入一個更為整合的法律制度之中，從而致使他們的責(zé)權(quán)明晰”。SchoolofEconomics,FudanUniSchoolofEconomics,FudanUniversity08十月2023通過把享有資產(chǎn)權(quán)益的人轉(zhuǎn)變?yōu)樨?zé)權(quán)明晰的個體（accountableindividuals），西方發(fā)達(dá)國家的正式的財產(chǎn)制度就從“群眾”（masses）中把個人分離出來。從而，人們也不再需要鄰里關(guān)系和地方性的權(quán)力安排來保護(hù)他們的個人權(quán)利。但是反過來看，一旦進(jìn)入正式的財產(chǎn)制度，資產(chǎn)擁有者也就無法隱姓埋名，個人的權(quán)益和責(zé)任將同時增強了?；谶@一觀察，德索托得出了這樣一個看似平淡、但實為深刻的結(jié)論：“西方國家的公民尊重產(chǎn)權(quán)和交易，并不是由于他們的DNA中就有這種程序編碼，而是這些國家中可強制實施的正式的財產(chǎn)制度出現(xiàn)之后的結(jié)果?！盨choolofEconomics,FudanUniSchoolofEconomics,FudanUniversity08十月2023“正式的財產(chǎn)制度的作用不僅僅在于保護(hù)所有權(quán)，而且是在于確保交易的安全，從而鼓勵發(fā)達(dá)國家的公民去尊重他人的權(quán)利，恪守合約，并遵從法律?！痹谕晟频恼截敭a(chǎn)制度中，若任何人沒履行合約和違反了法律，他的不良行為就會在這個財產(chǎn)制度之內(nèi)留下印跡，對于他的生意伙伴、鄰居、公共服務(wù)部門、銀行、保險公司和整個財產(chǎn)制度內(nèi)的社會網(wǎng)絡(luò)來說，他就不再是一個可信或可靠的人，從而就會失去許多在社會中進(jìn)一步發(fā)展的的機會。基于這一認(rèn)識，德索托得出結(jié)論說：“西方國家的正式財產(chǎn)制度帶來了多重祝福。盡管正式的財產(chǎn)制度為千百萬人提供了進(jìn)行資本主義游戲的籌碼，而這類籌碼之所以有意義，正是因為人們可能會因它而輸?！盨choolofEconomics,FudanUniSchoolofEconomics,FudanUniversity08十月2023正式的財產(chǎn)制度，不僅僅是保護(hù)資產(chǎn)擁有者的財產(chǎn)的一種裝置，其作用也不僅僅是保障市場交易過程及其結(jié)果的安全，而在于它本身會連帶產(chǎn)生一系列市場游戲規(guī)則，使資產(chǎn)擁有者責(zé)權(quán)明晰，賞罰分明。換句話說，財產(chǎn)制度對于經(jīng)濟增長和社會進(jìn)步來說，不僅僅是一種約束和一種激勵，也是一種促使人守法履約的警示，一種規(guī)范人們行為規(guī)范和人生道路的路標(biāo)?！罢截敭a(chǎn)制度不僅讓人們看到了資產(chǎn)的經(jīng)濟與社會潛能，也改變了發(fā)達(dá)社會中人們對資產(chǎn)的認(rèn)識，即利用資產(chǎn)不僅僅可能會有報酬，而且也會有危險。法律產(chǎn)權(quán)制度引致信守承諾（Legalpropertyinvitedcommitment）?！盨choolofEconomics,FudanUniSchoolofEconomics,FudanUniversity08十月2023其實，早在正式財產(chǎn)制度在西方社會中生成和成熟起來之前，英國偉大的思想家大衛(wèi)·休謨就意識到了這一點。在《人性論》第三章，休謨明確指出：“沒人能夠懷疑，確定財產(chǎn)之劃分和占有之穩(wěn)定的慣例，在任何情況下均是建立【現(xiàn)代】人類社會的最必要條件。在確立和遵守這一規(guī)則的協(xié)約確定之后，對于建立完美的和諧和和睦社會而言，便沒有多少事情要做了?！庇纱宋覀円部梢缘贸鲆韵陆Y(jié)論：市場經(jīng)濟條件下的和諧社會，必須也必定是一個法治下產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰且各人產(chǎn)權(quán)資格得到社會所有公民自覺和充分尊重的社會。沿著哲學(xué)家孟德斯鳩的“無產(chǎn)權(quán)處無公正”之著名命題的構(gòu)建理路，我們今天可以進(jìn)一步追加另外兩道新的命題：“無產(chǎn)權(quán)處無（市場）秩序”；“無產(chǎn)權(quán)處無（社會）和諧”。SchoolofEconomics,FudanUniSchoolofEconomics,FudanUniversity08十月2023產(chǎn)權(quán)的第四種效應(yīng)：使資產(chǎn)可以交換（fungible）正式財產(chǎn)制度的最重要的功能之一，是使資產(chǎn)變得更容易評估，從而使其能干更多的事。與資產(chǎn)的物理存在不同，財產(chǎn)表詮制度能方便地進(jìn)行資產(chǎn)組合、分割和應(yīng)用，從而增進(jìn)商業(yè)交易?；谶@一認(rèn)識，德索托說：“通過讓一項資產(chǎn)的經(jīng)濟特征與它僵硬的物理狀態(tài)脫鉤，財產(chǎn)表詮制度使得資產(chǎn)‘可以交換’，即使其像時下做法一樣來適合任何形式的交易?！睆倪@一思路出發(fā)，德索托發(fā)現(xiàn)，在西方國家，標(biāo)準(zhǔn)的財產(chǎn)描述（standardpropertydescription），也是為了方便資產(chǎn)的組合。因而，正式的產(chǎn)權(quán)規(guī)則不僅要求各種資產(chǎn)各按其獨一性來進(jìn)行描述和界定，也要求標(biāo)示出它與其它資產(chǎn)的相似性。這就使資產(chǎn)的可能組合更加明顯。SchoolofEconomics,FudanUniSchoolofEconomics,FudanUniversity08十月2023例如，在西方發(fā)達(dá)市場經(jīng)濟中，當(dāng)你翻閱標(biāo)準(zhǔn)化的財產(chǎn)記錄時，你就可以通過街區(qū)限制規(guī)定，與何種其它資產(chǎn)毗鄰，其它資產(chǎn)都用作什么，建筑面積，以及能否合并使用等具體規(guī)定來決定一項房地產(chǎn)的用途，如決定是否把它用作辦公室、酒店客房，還是用作書店，壁球館，或桑拿浴室。正式的財產(chǎn)表詮制度還有另外一項功能，即不用實際觸動具體資產(chǎn)，就可以將之任意分割。在現(xiàn)實世界中，一項資產(chǎn)（如一座工廠）可能是一個不可分割的整體。然而在正式的財產(chǎn)表詮制度的概念世界里，它可以被任意分割成任意數(shù)量的部分。譬如，在現(xiàn)代的發(fā)達(dá)股份制制度下，人們可以把一項大的資產(chǎn)分成若干股份，而不影響其物理存在的統(tǒng)一性。SchoolofEconomics,FudanUniSchoolofEconomics,FudanUniversity08十月2023這無疑為現(xiàn)代市場經(jīng)濟的集資、融資、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓和交易提供了方便的渠道，從而為市場經(jīng)濟的運作以及經(jīng)濟增長，配置了強大而順暢的動力裝置。從現(xiàn)代西方發(fā)達(dá)市場經(jīng)濟中的規(guī)范的財產(chǎn)表詮制度的視角來理解斯密型動態(tài)經(jīng)濟增長形成機制，我們可以認(rèn)為，這一正式的財產(chǎn)表詮制度本身，就構(gòu)成了斯密型動態(tài)經(jīng)濟增長生成和發(fā)揮的一個基本條件，以至于我們甚至可以把它視作為經(jīng)濟增長的斯密動態(tài)機制的一個內(nèi)在組成部分。產(chǎn)權(quán)的第五種效應(yīng)：建立人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)通過使資產(chǎn)可以互換，所有者與資產(chǎn)結(jié)合，資產(chǎn)與地址相連，產(chǎn)權(quán)的實施，為資產(chǎn)建立歷史檔案，以及通過使資產(chǎn)容易評估等等作用渠道，正式的財產(chǎn)制度已SchoolofEconomics,FudanUniSchoolofEconomics,FudanUniversity08十月2023把西方國家的公民轉(zhuǎn)化為一個可以單獨甄別每個人并各人責(zé)權(quán)明晰的工商業(yè)生意網(wǎng)絡(luò)。德索托發(fā)現(xiàn)，在西方發(fā)達(dá)的市場經(jīng)濟社會中，正式財產(chǎn)制度的生成、演化和運作過程本身，就創(chuàng)造了一整套關(guān)聯(lián)機制，它就“像火車調(diào)度場一樣，使資產(chǎn)（火車）在人與人（車站）之間安全的運行”。因此，正式財產(chǎn)制度對人類社會的貢獻(xiàn)，并不在于它有效地保護(hù)了資產(chǎn)擁有者的產(chǎn)權(quán)（ownership），而在于它從根本上提高了資產(chǎn)流動性，導(dǎo)致了資產(chǎn)潛能的發(fā)揮和充分利用。正式的財產(chǎn)制度還提高了資產(chǎn)所有者的地位，使他們能夠在廣泛的人際網(wǎng)絡(luò)中變成一種經(jīng)濟活動的積極角色（economicagents），以把自己手中掌控的僵化的資產(chǎn)，轉(zhuǎn)化為斯密型動態(tài)經(jīng)濟增長的“燃料”。SchoolofEconomics,FudanUniSchoolofEconomics,FudanUniversity08十月2023從這一認(rèn)識出發(fā)，德索托特別指出，“似乎很少人注意到，發(fā)達(dá)國家里的財產(chǎn)的法律制度，實際上是一個錯綜復(fù)雜的人際網(wǎng)絡(luò)中心。這一網(wǎng)絡(luò)使得普通人與政府以及與各種私營部門建立起了緊密的聯(lián)系，以獲得額外的商品和服務(wù)”。因此，沒有正式的財產(chǎn)制度，人們就很難明白資產(chǎn)是被如何被如此廣泛地應(yīng)用在發(fā)達(dá)市場經(jīng)濟的方方面面的。譬如，如果不靠正式的財產(chǎn)制度，一些金融機構(gòu)又如何大面積地確認(rèn)可信賴的借款人？保險公司又如何能發(fā)現(xiàn)那些將支付他們保單的客戶？那些信息中介公司、質(zhì)量檢驗員和品質(zhì)論證機構(gòu)又如何能確保提供高效率的和價格低廉的服務(wù)？SchoolofEconomics,FudanUni從這些角度來思考，發(fā)達(dá)市場經(jīng)濟中的社會服務(wù)和社會效率，基本上全都與其財產(chǎn)的法律制度密不可分。換句話說，沒有這種正式的和運作良好的財產(chǎn)法律制度，就沒有現(xiàn)代市場經(jīng)濟。由此我們也可以認(rèn)為，正式的財產(chǎn)制度，實際上構(gòu)成了整個現(xiàn)代市場經(jīng)濟大廈的混凝土中的鋼筋骨架。把德索托這里所見的第五種產(chǎn)權(quán)效應(yīng)與斯密的分工原理聯(lián)系起來，我們就會發(fā)現(xiàn)，由正式的財產(chǎn)制度所聯(lián)結(jié)起來的人際網(wǎng)絡(luò)，是分工和市場深化的一個前提條件。沒有明晰的產(chǎn)權(quán)關(guān)系，市場參與者之間的權(quán)利和責(zé)任就會模糊不清，人們就很難建立起相互信任，因而不愿意或不敢建立生意伙伴關(guān)系，因而斯密所言的那種廣義的社會分工也就很難發(fā)生，專業(yè)化生產(chǎn)和相互交換剩余產(chǎn)品的那種市場深化過程也就難能實現(xiàn)。SchoolofEconomics,FudanUniversity08十月2023從這些角度來思考，發(fā)達(dá)市場經(jīng)濟中的社會服務(wù)和社會效率，基本上SchoolofEconomics,FudanUniversity08十月2023產(chǎn)權(quán)的第六種效應(yīng)：保護(hù)交易在《資本之謎》一書中，德索托（deSoto，2000,pp.61-62）最后提出，在西方發(fā)達(dá)市場經(jīng)濟社會中，正式的財產(chǎn)制度之所以像一個網(wǎng)絡(luò)一樣發(fā)揮作用，其中的一個主要原因是，無論時間和空間如何變換，全部的產(chǎn)權(quán)記錄（如描述資產(chǎn)重要經(jīng)濟特征的產(chǎn)權(quán)證書，契約、有價證券和合同等等）始終都能找到，并一直受到保護(hù)。這些產(chǎn)權(quán)記錄首先出現(xiàn)在發(fā)達(dá)國家對資產(chǎn)表詮制度進(jìn)行管理的公共部門中。除此之外，許多私營部門也會幫助人們確認(rèn)、變更和追蹤資產(chǎn)表詮的文件記錄。其中包括對交易、擔(dān)保和停業(yè)進(jìn)行記錄的私營機構(gòu)，摘錄員、評估師、負(fù)責(zé)財產(chǎn)文件和擔(dān)保的保險公司、SchoolofEconomics,FudanUniSchoolofEconomics,FudanUniversity08十月2023抵押經(jīng)紀(jì)人、信托服務(wù)公司、以及私人文件保管機構(gòu)等等。在西方發(fā)達(dá)市場經(jīng)濟社會中，這些機構(gòu)和部門的主要功用是保護(hù)交易，而不僅僅是保護(hù)個人財產(chǎn)的安全，并且，西方的制度明顯偏向于前者，而不是后者。因為，保護(hù)個人財產(chǎn)的安全，也主要是為了產(chǎn)生交易中的信用，以至于使人們能更方便地將其資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為活的和不斷增長著的“資本”，以促進(jìn)經(jīng)濟繁榮和社會進(jìn)步。從這一思路出發(fā)，德索托發(fā)現(xiàn)，在大多數(shù)發(fā)展中國家中，情形就完全反過來了：法院和政府部門所主要關(guān)心的，是保護(hù)資產(chǎn)所有者的財產(chǎn)所有權(quán)，而不是注重于保護(hù)交易。SchoolofEconomics,FudanUniSchoolofEconomics,FudanUniversity08十月2023由此德索托認(rèn)為，“這也許可以解釋為什么在西方國家的財產(chǎn)制度下，資本創(chuàng)造如此容易，而在發(fā)展中國家和前中央計劃經(jīng)濟國家中，人們卻要從正式的法律制度之外去尋找另外的【資本創(chuàng)造】途徑”。德索托最后總結(jié)道：“當(dāng)發(fā)達(dá)國家把已知資產(chǎn)的所有資訊和規(guī)則集中在一起而建立起來財產(chǎn)制度并通過此來記錄其經(jīng)濟演進(jìn)的時候，它們就把支撐資本創(chuàng)造的整個制度過程結(jié)合到一個秩序之中。如果說資本主義有靈魂的話，那么這個靈魂就是財產(chǎn)的法律制度（thelegalpropertysystem）”。SchoolofEconomics,FudanUniSchoolofEconomics,FudanUniversity08十月2023產(chǎn)權(quán)的第七種效應(yīng)：確保社會成員自由選擇的權(quán)利正式財產(chǎn)制度的另一種重要的效應(yīng)，是它能確保人們社會選擇的自由。這一點在德索托的書中并沒有提及，但是我們卻可以合理地推論出來。在市場經(jīng)濟運作的意義上所說的社會選擇的自由，一般說來由兩重意思：一是任何一位社會公民均有自由選擇自己職業(yè)的自由，二是任何一位社會公民均有自由開展（包括自由退出）事業(yè)即經(jīng)營任何工商貿(mào)易生意的自由，或簡單說來，自由擇業(yè)的自由和自由創(chuàng)業(yè)的自由。這兩點自由，顯然是斯密型動態(tài)經(jīng)濟增長形成和得以正常發(fā)揮的前提條件。SchoolofEconomics,FudanUniSchoolofEconomics,FudanUniversity08十月2023無論是從理論上推測，還是從人類歷史發(fā)展的過程來看，保護(hù)人們私有財產(chǎn)的法律制度，同時也是人們的政治自由的重要和主要保障機制。沒有正式私有產(chǎn)權(quán)制度的社會，要么是前現(xiàn)代的傳統(tǒng)社會，要么是現(xiàn)代的集權(quán)體制。在前一種社會類型中，社會成員往往與地方奴隸主或封建領(lǐng)主有著主仆關(guān)系或人身依附關(guān)系，因而他們并沒有真正社會選擇的權(quán)利，也沒有經(jīng)濟上的自己擇業(yè)的自由和創(chuàng)業(yè)的自由。在后一種社會中，人們或則受制于專制政府的強權(quán)統(tǒng)治，或則受中央計劃機關(guān)的行政自由裁量權(quán)的任意指揮。因此，沒有完備的法律制度所保障的私有財產(chǎn)制度，就沒有人們的自由選擇，市場就不可能真正地發(fā)育起來，斯密型動態(tài)經(jīng)濟增長也不能生成和得以正常發(fā)揮。SchoolofEconomics,FudanUniSchoolofEconomics,FudanUniversity08十月2023沒有正式的財產(chǎn)法律制度，就沒有民主自由，這一點實際上早就為馬克思本人所認(rèn)識到了。譬如，在20世紀(jì)40年代，一位叫伊斯特曼（MaxEastman）的老牌共產(chǎn)主義者曾在一篇文章中指出：“私有財產(chǎn)制度（theinstitutionofprivateproperty）是給人以有限自由和平等的主要因素之一，而馬克思則希望通過廢除這種制度而給人以無限的自由。奇怪的很，馬克思是第一個看到這一點的人。是他告訴我們，回顧以往，私人資本主義連同自由市場的演化，是我們所有民主自由（democraticfreedom）演化的先決條件。他從未想到，向前瞻望，如果如他所說的那樣，那些其它的自由，會隨著廢除自由市場而消逝”（轉(zhuǎn)引自Hayek,1944,pp.104-105）。SchoolofEconomics,FudanUniSchoolofEconomics,FudanUniversity08十月2023大概是根據(jù)伊斯特曼的這一見解，哈耶克在《通向奴役之路》一書指出：“我們這一代已經(jīng)忘記，私有財產(chǎn)制度是自由的最重要的保障，這不僅對有產(chǎn)者來說是這樣，而且對無產(chǎn)者來說一點也不少。只是由于生產(chǎn)資料掌握在許許多多的獨立行動的人的手里，才沒有人有控制我們的全權(quán)，我們方能以個人的身份來決定做我們要做的事情。如果所有的生產(chǎn)資料都掌控在一個人手中，不管這是在名義上是屬于整個‘社會’的，還是屬于一個獨裁者的，誰行使這個管理權(quán)，誰就有全權(quán)控制我們?！比绻麖纳鐣x擇理論的視角來考慮人們擇業(yè)自由和創(chuàng)業(yè)自由與斯密型動態(tài)經(jīng)濟增長形成機制之間的內(nèi)在關(guān)系，就會發(fā)現(xiàn)，民主與自由是良序市場經(jīng)濟運行的一個必不可少的基礎(chǔ)性構(gòu)件。SchoolofEconomics,FudanUniSchoolofEconomics,FudanUniversity08十月2023沒有保護(hù)個人專有財產(chǎn)的正式法律制度，就不會有個人選擇的自由，這一點已為馬克思和哈耶克所同時認(rèn)識到了。但進(jìn)一步人們卻往往忘記了，如果沒有人們在市場交易中的自由選擇，包括擇業(yè)自由和創(chuàng)業(yè)自由，斯密所見的社會分工自發(fā)演化和擴展進(jìn)程就會受阻，市場深化進(jìn)程就會受制，而斯密型動態(tài)經(jīng)濟增長機制就不能形成?，F(xiàn)在看來，那種束縛斯密型動態(tài)經(jīng)濟增長機制形成和發(fā)揮的社會機制，大概就是德索托所言的“布羅代爾鐘罩”。SchoolofEconomics,FudanUniSchoolofEconomics,FudanUniversity3.3從哈耶克的“人類合作的擴展秩序”理論視角看“斯密型動態(tài)經(jīng)濟增長”與“布羅代爾鐘罩”08十月2023SchoolofEconomics,FudanUniSchoolofEconomics,FudanUniversity08十月2023在德索托對西方國家的法律的財產(chǎn)制度的作用做了上述六點精彩論述之后，他接著合乎邏輯地提出了“布羅代爾鐘罩”概念，并把它視作為“對資本創(chuàng)造的阻礙”。德索托解釋道，他之所以使用“布羅代爾鐘罩”這個概念，是因為他觀察到，在許多發(fā)展中國家和轉(zhuǎn)型國家里，窮人大都處在社會邊緣，因而無法受益于正式的財產(chǎn)制度所產(chǎn)生的他所見的6種效應(yīng)。由此他認(rèn)為，“這些國家所面臨的挑戰(zhàn)，并不是在于他們是否應(yīng)該創(chuàng)造和接受更多貨幣，而在于他們是否能理解法律制度，是否能匯集那種建立必要財產(chǎn)制度的政治愿望，讓財產(chǎn)制度能方便地普惠于窮人”。由此可以看出，德索托是從財產(chǎn)的法律制度的生成以及其在社會經(jīng)濟運作中的普遍作用有無障礙這一理論視角來理解和詮釋“布羅代爾鐘罩”問題的。SchoolofEconomics,FudanUniSchoolofEconomics,FudanUniversity08十月2023德索托指出，在當(dāng)今許多發(fā)展中國家中，本國和外國的投資者的確擁有資本，他們的資產(chǎn)或多或少地整合在一起，也可以互換，并形成了一個網(wǎng)絡(luò)，還受到了正式的財產(chǎn)制度的保護(hù)。但這只是社會的一小部分人，而占人口絕大部分的窮人卻不具備這一條件。他們無法讓自己的勞動成果在正式的財產(chǎn)制度中得到表詮，因而他們好像生活在布羅代爾鐘罩之外。由此德索托認(rèn)為，這一鐘罩把資本主義變成了一個私人俱樂部，只對少數(shù)有錢的人開放，從而阻礙了社會的大多數(shù)人進(jìn)入正式的財產(chǎn)制度。現(xiàn)在看來，德索托確實看到了當(dāng)今世界上大多數(shù)第三世界國家（如印度、巴西、秘魯、墨西哥）和前中央計劃經(jīng)濟國家（尤其是俄羅斯）中存在的一個較為普遍的現(xiàn)象，因而用布羅代爾鐘罩形容這些國家的現(xiàn)實社會結(jié)構(gòu)實存以及與之相關(guān)聯(lián)著的制度安排，似乎有一定的道理。SchoolofEconomics,FudanUniSchoolofEconomics,FudanUniversity08十月2023但現(xiàn)在看來，德索托從法律的產(chǎn)權(quán)制度不能普惠所有階層的人這一點來界定和詮釋“布羅代爾鐘罩”，實際上是有很大問題的。其主要問題是，他是在比較窄的意義上來理解布羅代爾所提出的問題，從而把“布羅代爾鐘罩”僅僅理解為由于一些第三世界國家中那種離散的財產(chǎn)的法律制度存在而導(dǎo)致資本不能順暢形成的社會機制或社會安排。這樣狹義地來理解“布羅代爾鐘罩”概念，顯然是有問題的。問題之一是，這樣的詮釋有錯誤地——或精確地說——過窄地詮釋布羅代爾的原意之嫌；其二，從社會現(xiàn)實上來說，這樣理解和詮釋“布羅代爾鐘罩”概念，也自然且必然限制了這個概念的解釋范圍和理論深度，——如果我們確實認(rèn)為“布羅代爾鐘罩”這個概念確實有一定的現(xiàn)實解釋力的話。SchoolofEconomics,FudanUniSchoolofEconomics,FudanUniversity08十月2023讓我們還是回到布羅代爾的原話，看他是如何論述問題的。在其三卷集的歷史巨著《15至18世紀(jì)物質(zhì)文明、經(jīng)濟和資本主義》第2卷《商業(yè)轉(zhuǎn)輪》的英譯本中，布羅代爾（Braudal,1982,p.248）有以下一段話：“關(guān)鍵問題是要弄清楚那種我毫不猶豫地將之稱為資本主義的社會部門為什么好像生活在一個與世隔絕鐘罩里？它為什么無法擴展而占領(lǐng)整個社會？……[為什么]資本快速形成只可能在某些部門中發(fā)生，而沒能在發(fā)生在當(dāng)時的整個市場經(jīng)濟中？”（參見中譯本，第255頁）從布羅代爾這里論述的上下文來看，他絲毫沒有提到法律的財產(chǎn)制度不能普惠世人的問題，甚至連“財產(chǎn)制度”和“法律制度”這樣的字眼都沒有出現(xiàn)。SchoolofEconomics,FudanUniSchoolofEconomics,FudanUniversity08十月2023由此看來，德索托僅從財產(chǎn)的法律制度的不健全或沒有形成一個社會內(nèi)部的整合的網(wǎng)絡(luò)而導(dǎo)致資本的形成只被限制在一個小圈子中，或者反過來說，廣大普通民眾被排除在這個小圈子外，因而就有了他所見的“布羅代爾鐘罩”的存在，這樣的理解和詮釋顯然窄化或者說申引了布羅代爾的原意。如果在布羅代爾心目中確有一種“鐘罩”存在的話，那么，這就是那些限制著他所特意界定的區(qū)別于一般“市場經(jīng)濟”的“資本主義部門”不能自發(fā)擴展和占據(jù)整個社會的一些社會機制和社會安排。這種限制之所以存在，法律的產(chǎn)權(quán)制度安排顯然是重要的——或者說最重要的——原因，但顯然并不是惟一的原因。SchoolofEconomics,FudanUni因為，在西歐歷史上的前現(xiàn)代化社會中，在目前許多發(fā)展中國家中，以及在那些從中央計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟的轉(zhuǎn)型中的國家，布羅代爾所說的那種特定意義上的“資本主義部門”未能擴展到整個經(jīng)濟中而占主導(dǎo)地位，不是因為這些國家和社會中已存在正式的保護(hù)財產(chǎn)的法律制度但僅僅由于這種制度不是社會整合著的因而不能擴展到整個社會，而往往是本身就缺乏保護(hù)私有財產(chǎn)的法律或法律制度就不健全。界說和把握“布羅代爾鐘罩”概念，最好還是從哈耶克的“人類合作的擴展秩序”概念入手，從而把它理解為涵指那些約束、壓抑和制約著“人類合作的擴展秩序”無力自發(fā)生成和擴展的一套社會機制和社會安排。SchoolofEconomics,FudanUniversity08十月2023因為，在西歐歷史上的前現(xiàn)代化社會中，在目前許多發(fā)展中國家中，當(dāng)然，同學(xué)們會馬上意識到，布羅代爾所特指的“資本主義（部門）”與哈耶克特指的“人類合作的擴展秩序”，還是有些差別和區(qū)別的。但正是因為這兩個概念有些差別，我寧可用哈耶克的“人類合作的擴展秩序”自發(fā)生成和成長的阻礙和制約機制來詮釋“布羅代爾鐘罩”，而不從布羅代爾本人的“資本主義（部門）”概念來看待這個問題。我這樣考慮的理由是，前者大致可以涵蓋后者，后者卻不能全指前者，且后一個概念一兩個世紀(jì)以來常常被用俗、用濫和或多或少地被誤用了，而且多年來一直是一個帶有意識形態(tài)之爭色彩的政治概念。早在1955年，一位西方著名的歷史學(xué)家HerbertHeaton（1955,p.268）就曾指出，“在所有SchoolofEconomics,FudanUniversity08十月2023當(dāng)然，同學(xué)們會馬上意識到，布羅代爾所特指的“資本主義（部門）以主義（ism）結(jié)尾的詞中，資本主義一詞最容易招惹是非。它的含義是如此混雜，因而一切懂得自重的學(xué)者都應(yīng)該把它同帝國主義一起從詞匯中擯棄掉”。一位法國歷史學(xué)家LucienFebvr也認(rèn)為，這個詞已被用得太濫，主張把它取消（參Braudel,1982,中譯本頁243）。另外，哈耶克（Hayek,1988，p.6）本人在《致命的自負(fù)》一書開篇第一段話就指出：“本書所要論證的是，我們的文明，不管是就其起源來說，還是從它的維系來看，均依賴于可以被精確地稱之為的人類合作的擴展秩序，而這一秩序通常被誤稱為資本主義”。這里，哈耶克非常明確地指出，“資本主義”是個誤稱，因而他晚年主張用“人類合作的擴展秩序”來替代它。SchoolofEconomics,FudanUniversity08