第01章-一般均衡與福利經濟學

第十章

一般均衡與福利經濟學西方經濟學簡明教程第十章一般均衡與福利經濟學到目前為止，我們討論的問題都是局部均衡的問題。本章我們進行一般均衡分析，將所有產品市場和要素市場聯系在一起來分析所有商品價格相互影響共同達到均衡的過程及其條件。并在此基礎上，進一步說明競爭性均衡與經濟效率的關系2第十章一般均衡與福利經濟學第一節(jié)一般均衡第二節(jié)帕累托最優(yōu)第三節(jié)福利經濟學3主題內容第一節(jié)一般均衡一、局部均衡與一般均衡

二、產品市場的均衡三、產品市場與要素市場的均衡

第二節(jié)帕累托最優(yōu)第三節(jié)福利經濟學4局部均衡與一般均衡一、局部均衡與一般均衡

1、局部均衡分析的假定與經濟社會的客觀現實☆到目前為止，我們主要是在假定其它條件不變的情況下，孤立地研究一種產品或要素的市場價格，而不考慮這種價格與其它價格的關系。也就是說，我們假設一個產品或要素的供求只取決于這種產品或要素自身的價格☆事實上，經濟社會中每一部門或單位都不是孤立存在的，而是相互依存相互影響的。其他產品或要素的價格，特別是有替代或互補作用的其他產品或要素的價格會影響我們討論的產品或要素的供求。同時，其他產品的價格的變化會影響到一個消費者的實際收入從而影響其對我們討論的產品的需求5局部均衡與一般均衡2、局部均衡及分析☆通常情況下，我們把只討論一個產品或要素時的市場均衡叫做局部均衡(partialequilibrium)☆局部均衡分析研究一個部門或單個經濟變量直接的、單純的后果3、一般均衡及分析☆本章將討論不同商品在不同的市場供求之間的相互影響和這些商品價格的決定，即一般均衡(generalequilibrium)

6局部均衡與一般均衡☆一般均衡狀態(tài)就是所有市場同時出清、所有價格同時決定的一種狀態(tài)☆經濟體系的一般均衡只是一種趨勢，而非均衡則是常態(tài)（實現一般均衡既復雜且困難。經濟社會中各種變量不斷變化，且一變量變化引起另一變量變化在作用方向、速率、方式上，因具體條件不同而異）☆一般均衡分析研究一個變量變動所引起的一系列連鎖反應，既看到變量變動的直接效應，還要顧及到其間接的影響，看到其最終的結果7產品市場的均衡二、產品市場的均衡1、例子（圖10-1）公共汽車需求汽油需求汽車工人需求鋼鐵需求原油需求

煉油工人需求

公共汽車制造

摩托車制造

工人收入

企業(yè)利潤

煤炭需求

鋼材需求

轎車需求圖10-1相關產品市場均衡8產品市場的均衡2、產品市場的一般均衡分析☆假如原經濟社會處于均衡狀態(tài)，現由于外界因素的影響，其中某一產品的需求或供給發(fā)生變化，其結果既打破這一市場的均衡，繼而通過各市場相互聯系打破所有市場的均衡，引起一系列的調整與再調整，最終達到新的均衡☆互為替代品（蘋果和梨）的產品市場的一般均衡分析●蘋果（A）和梨（B）存在相互替代的關系，其中一者的價格上升會導致另一者的價格上升

PA↑→QDA↓→DB↑PB↑→SB↑

PB↑→DA↑

PA↑→SA↑

PA↑又促使DB↑進而PB↑和S↑……

蘋果和梨價格上漲的幅變，取決于二者的需求交叉彈性9產品市場的均衡●相互替代的蘋果和梨之價格的輪番上漲不是無止境的消費者的收入水平將制約著各產品市場的價格水平。產品的價格上漲→消費者實際收入下降→各產品需求曲線向左移→產品價格下降●經過價格上升和下降兩種對立力量的相互作用和調整，最終在某一水平上達到各市場的均衡（思考題：分析蘋果和梨價格下降時二者價格的變化）10產品市場的均衡

☆互為補充品（汽車和汽油）的產品市場的一般均衡分析●汽車（A）和汽油（B）具有互補關系，其中一者的價格上升會引起另一者價格下降

PA↑→QDA↓→DB↓PB↓→QSB↓PB↓→DA↓

PA↓……●在上述變動過程中，消費者的收入制約著各產品市場價格無限下跌若消費者名義收入不變，產品價格下降→消費者實際收入↑→消費者對降價產品的購買量↑→抑制價格↓，經過一系列調整，最終在互補品市場之間達到新的共同均衡11產品市場的均衡（思考題：分析汽車或汽油價格下跌時二者的價格變化）☆結論：在考慮消費者收入因素的影響下，當某產品由于供求變動，其價格上升（或下降）時，將使其替代品的價格上升（或下降），使其互補品的價格下降（或上升）12產品市場與要素市場的均衡三、產品市場與要素市場的均衡1、資本市場變化對產品市場和要素市場的影響（我們分析假定其他條件不變勞動市場供給減少的情況

SL↓均衡工資率W↓,均衡勞動量L↓）☆勞動市場的變化影響著產品商場●從成本角度看，工資率上升→所有使用勞動這一要素進行生產的產品成本提高→產品的價格上升→產品的替代品價格上升，互補品價格下降（上述產品市場均衡已分析）●從收入角度看，工資率上升→勞動者收入提高勞動者對各種消費品的需求增加→產品的價格上升→通過替代品的關系和互補品的關系影響著其他各種產品的價格和供求變動13產品市場與要素市場的均衡●上述工資上升從產品成本角度看使物價上升，物價上升意味著勞動者的實際收入下降，會對需求的增加和商品的價格上升具有抑制作用。故從收入角度看，最終的產品需求如何變化，取決于上述需求增加和減少這兩個對立的力量的大小☆勞動市場的變化必然影響到資本市場勞動市場的價格提高，使資本品的價格相對降低，廠商將以機械等資本品替代勞動，從而增加對資本品的需求。隨著資本替代勞動的增加，資本的價格提高，進而引起與機械有關的替代品或互補品的價格變動14產品市場與要素市場的均衡2、一般均衡分析的供求決定因素☆產品供求的決定因素●一種產品的需求，取決于該產品的價格、其他相關產品的價格、各類要素所有者的收入●一種產品的供給，取決于該產品的價格，各種產品供給的價格的比較、生產該產品的成本與收益的比較、各種產品生產的成本與收益比較☆要素供求的決定因素一種要素的供求，取決于該要素的價格、其他要素的價格、該要素所生產的產品的價格、其他各種產品的價格15主題內容

第一節(jié)一般均衡第二節(jié)帕累托最優(yōu)

一、帕累托最優(yōu)的概念二、交換的一般均衡三、生產的一般均衡四、生產與交換的一般均衡

第三節(jié)福利經濟學16帕累托最優(yōu)的概念一、帕累托最優(yōu)的概念1、定義

如果沒有一個人可以在不使任何他人境況變壞的條件下使得自己境況變得更好，這樣的資源配置就被稱為帕累托最優(yōu)配置，亦稱帕累托效率。或：消費者各自擁有的商品組合達到這樣一種狀態(tài)，即任何一種改變都不可能使任何一方的境況變好或不變，而不使另一方境況變壞。也就是說，只要某種改變能使一方的境況得到改善，而不損害另一方，就沒有實現消費者福利最優(yōu)（帕累托最優(yōu)配置），其商品配置是無效率的2、例子（P151-152。自學）17帕累托最優(yōu)的概念3、帕累托改進

●改變消費者商品組合，彼此不損害另一方福利的前提下使自己的福利增加，實現帕累托最優(yōu)配置●只要存在帕累托改進余地，資源配置方式就缺乏效率●通過帕累托改進可實現帕累托最優(yōu)18交換的一般均衡二、交換的一般均衡1、艾奇渥斯盒形圖☆由英國經濟學家艾奇渥斯首創(chuàng)☆分析假設：經濟社會只有兩個消費者和兩種產品（兩個生產者和兩種生產要素），產品（生產要素）總量和價格既定，人們追求效用（利潤）最大化☆艾奇渥斯盒形圖的形成和結構●作出消費者A和B（偏好為一定的條件下）各自的無差異曲線圖●將B的無差異曲線圖繞著原點旋轉180°，并使它的橫軸和縱軸分別與消費者A的無差異曲線圖的縱軸和橫軸相接，得之（圖10-2）19交換的一般均衡圖10-2交換的艾奇沃斯盒狀圖與交換契約線A’sYB’sYA’sXB’sXUA1UA2UA3UB2UB3UB1OAYXOBXAYAYBXBCE3E1E2ExchangeContractCurve20交換的一般均衡●圖中橫軸和縱軸代表X、Y產品的數量，盒形圖空間為產品總量，兩個原OA、OB分別代表消費者A、B對兩種產品X和Y的消費起點☆盒形圖中任一點（如點C）都具有雙重意義●代表總產品（X+Y）在消費者A、B之間分配的數量關系●表示在上述分配下，消費者A、B分別獲得的滿足程度

2、盒形圖中點C的分析☆消費者A、B擁有商品組合和滿足程度●A擁有的X、Y分別為XA、YA，B擁有的X、Y分別為XB(XB=X-XA)、YB(YB=Y-YA)21交換的一般均衡●上述分配帶給A、B的滿足程度分別由無差異曲線UA1和UB2表示☆C點的組合沒有達到交換的一般均衡●C點的產品組合，A得到的X較少而Y較多，而B正相反。根據邊際效用遞減法則，A對X、Y的效用的主觀評價與B不同：A對X的主觀評價較高，對Y的主觀評價較低；而B正相反●C點為UA1和UB2的交點。C點對UA1來說，其切線的斜率較大，說明對A而言，X對Y的替代率較大（第3章已分析，無差異曲線斜率的絕對值等于X替代Y的邊際替代率MRSXY）；C點對UB2來說，其切線斜率較小，說明對B而言，X對Y的替代率較?。╕對X的替代率較大）●由于在C點，A、B對X、Y的主觀評價不同，故產品分配不是效用最大化的分配22交換的一般均衡圖10-2交換的艾奇沃斯盒狀圖與交換契約線A’sYB’sYA’sXB’sXUA1UA2UA3UB2UB3UB1OAYXOBXAYAYBXBCE3E1E2ExchangeContractCurve23交換的一般均衡☆A、B雙方通過交換產品（A用Y與B交換X，B用X與A交換Y），可使?jié)M足程度提高☆雙方互換產品分析對于A希望沿著UB2曲線以Y換X，直至E2點為止此交換可使A的效用增加（從UA1→UA2），B的效用不減少當交換進行到E2點時，UA2與UB2相切，切點上二曲線斜率相等，即MRSAXY=MRSBXY，交換達到均衡對于B24交換的一般均衡希望沿著UA1曲線以X換Y，直至E1點當交換進行到E1點時，B的效用增加（UB2→UB3），A的效用不變在E1點，達到交換的一般均衡均衡點的確定（交換至何處中止？）究竟是沿著UB2交換至E2點，還是沿著UA1交換至UA2，取決于A、B的初始分配狀況以及雙方討價還價的能力實際上，上述的可能性不大，無論是A還是B，效用不增加，就沒有交換的動機。極有可能的是，交換在E1、E2兩點間的某一點達到均衡。這樣交換雙方的效用都增加無論交換的終點在何處，都必須滿足MRSAXY=MRSBXY25交換的一般均衡3、交換契約線（exchangecontractcurve）☆含義：交換雙方的無差異曲線相切的切點的軌跡（在艾氏盒形圖中各種可能的交換均衡點的軌跡）☆在交換契約線上的任一點，交換雙方的商品的邊際替代率相等，表示交換雙方達到均衡☆沿著交換契約線進行交換，一方效用的增加必以另一方效用的減少為代價☆離開交換契約線進行交換，其結果不是使一方效用單獨減少，就是使雙方效用都減少（思考題：借助艾奇渥斯盒形圖分析）4、交換的最優(yōu)條件☆從前述分析可知，交換的最有條件是：兩種商品邊際替代率對交換雙方都相等☆在達到交換最優(yōu)條件時，交換形成了均衡26交換的一般均衡圖10-2交換的艾奇沃斯盒狀圖與交換契約線A’sYB’sYA’sXB’sXUA1UA2UA3UB2UB3UB1OAYXOBXAYAYBXBCE3E1E2ExchangeContractCurve27交換的一般均衡5、雙方得益區(qū)域☆前述分析可看到，如果C點沿著UB2移向E2，消費A得益但B并未受損；同樣，沿著UA1移向E1，消費者B得益且A未受到損失☆如果C點既不沿著UB2，也不沿著UA1移向契約曲線，而是在契約曲線E1E2、無差異曲線E2C和E1C構成的范圍內移向契約曲線，那么在此范圍內，A的無差異曲線都高于UA1，B的無差異曲線都高于UB2，交換雙方通過交換均得益。緣于此，圖形E1E2D叫雙方得失區(qū)域6、交換雙方都達到最大效用的分析*☆前面分析了交換的最優(yōu)條件，但并未分析C點將向契約曲線E1E2上的哪一點，才使雙方都達到最大效用（也就是說，交換應按怎樣的價格進行，使雙方都達到最大效用）28交換的一般均衡圖10-3均衡價格的形成A’sYB’sYA’sXB’sXUA1UA2UA3UB2UB3UB1OAYXOBXAYAYBXBCE3E1E2ExchangeContractCurvePEOMXAaUBEbEaUAXA′XB′YA′YB′YAaXBbYBbN29交換的一般均衡☆分析在C點，消費者A、B擁有商品X、Y的組合分別（XA、YA）、（XB、YB）預算線為MN時的分析●假定商品X、Y的最初價格比率是預算線MN所表示的價格比率（第3章效用原理的分析表明，預算線斜率的絕對值等于價格比率）。在盒形圖中，預算線MN是消費者A、B所共同的，價格比率對于雙方都是相等的●若MN與A的無差異曲線相切與Ea，與B的無差異曲線相切與Eb點，Ea、Eb不重合●按照這個價格比率，消費A愿意購買X的量（XAXAa）大于B愿意出售的量（XBXBb），A愿意出售Y的量（YAYAa）大于B愿意購買的量（YBYBb）。也就是說，商品X的價格相對于Y而言過于便宜，使其的需求量大于供給量30交換的一般均衡預算線為OP時的分析●消費者A為了買到他愿意購買的商品X的數量（上述分析：A愿購X的量大于B愿售的量），他寧愿對X支付更高的價格，或者為了賣出Y，寧愿對Y要求更低的價格●基于上，價格比率Px/Py將上升，預算線斜率增大，假定預算線移至OP所表示的位置●若預算線OP與消費者A、B的無差異曲線相切的切點重合，均為E點●按照此價格比率，A希望購買X的量（XAXA’）與B希望出售的量（XBXB’）相等，A希望出售Y的量（YAYA’）與B希望購買的量（YBYB’）相等●這個價格就是A、B雙方交換商品的均衡價格31交換的一般均衡交換雙方都達到最大效用的條件●上述分析得出，當價格比率為預算線OP所表示時，通過交換，A、B雙方在E點達到最大效用●均衡條件

（1）（2）（3）32交換的一般均衡等式（1）表示消費者A原來對商品X和Y的總支出（C點）等于在均衡點的總支出（E點）等式（2）表示B原來對X和Y的總支出等于在均衡點的總支出上述（1）（2）表明在交換中雙方的總支出沒有變化，C點和E點在同一條預算線OP上等式（3）表示商品X代替Y的邊際替代率不但對消費A、B都相等，而且還同商品X、Y的價格之比相等。這意味著消費者A、B的無差異曲線相切的切點在預算線OP上33交換的一般均衡6、回到定義分析兩種情形☆易于理解的情形：不損人就不利己的狀態(tài)，（即一方境況變好，另一方境況變壞），就是帕累托最優(yōu)☆難于理解的情形：一方境況不變，另一方境況變壞（圖10-2中，E2→C，E1→C）7、結論

交換的一般均衡的含義是，商品必須以不可能從進一步交易中獲益的方式在所有社會成員中進行分配，這就是交換的效率34交換的一般均衡圖10-2交換的艾奇沃斯盒狀圖與交換契約線A’sYB’sYA’sXB’sXUA1UA2UA3UB2UB3UB1OAYXOBXAYAYBXBCE3E1E2ExchangeContractCurve35生產的一般均衡三、生產的一般均衡1、艾奇渥斯盒形圖（圖10-4）☆與交換的一般均衡分析的艾奇渥斯盒形圖相似☆二者的不同體現在：生產者與消費者，兩種商品X、Y和兩種要素L、K，無差異曲線和等產量曲線☆圖中的橫軸和縱軸分別代表勞動（L）和資本品（K）要素數量，圖形空間代表既定的要素總量，兩個相對的原點OX和OY分別代表X和Y兩種產品生產的出發(fā)點（或OA和OB分別代表生產者A、B對兩種要素L和K的需求起點）☆盒形圖中任一點（點C）都具有雙重意義●表示社會既定的兩種要素L和K在兩種產品X和Y生產上的分配●表示在技術水平既定時，社會能夠用L和K生產的一種產量組合36生產的一般均衡2、生產契約線☆含義：等產量曲線相切的切點之軌跡☆在生產契約線上任一點，兩種要素的邊際技術替代率在兩種產品的生產上相等，生產處于均衡狀態(tài)☆若沿著契約線重新分配要素，一種產品產量增加必須以犧牲另一種產品的產量為代價；若從契約線上向契約線外變動要素分配，其結果或是一種產品單獨減少，或是兩種產品都減少37生產的一般均衡圖10-4生產的艾奇沃斯盒狀圖與生產契約線X’sKY’sKX’sLY’sLQX1QX2QX3QY2QY3QY1OXKLOYLXKXKYLYCE3E1E2ProductionContractCurve38生產的一般均衡3、生產可能性曲線☆生產盒形圖作為要素空間，在生產契約線上首先表示的是兩種要素在兩種產品生產上的分配；其次，借助于要素的不同分配，生產契約線上每一點也間接地體現著處于生產均衡狀態(tài)時可能生產的兩種產品的產量組合☆當我們把上述產品產量組合轉到產品空間上，則可以得到直接表示兩種產品產量關系的生產可能性曲線（圖10-5）☆含義：表示在要素量既定時，當一種產品的產量確定時另一種產品的最大產量。或者說，在其他條件不變的情況下社會所能生產的兩種產品產量最大的各種組合（第1章已述）☆由圖可見，生產可能性曲線上各點與生產盒形圖中契約上的各點是一一對應的，生產可能性曲線以內各點與生產盒形圖中契約線以外各點亦一一對應39生產的一般均衡 (productionpossibilityfrontier(productiontransformationcurve))OXYVV’生產可能性曲線DE邊際轉換率MRTXY=-dY/dXE3X3Y1E2X2Y2E1X1Y3圖10-5生產可能性曲線（邊界、產品轉換曲線）40生產的一般均衡☆邊際轉換率（MRPT）●生產可能性曲線的切線斜率稱之?！馦RPTXY=-dY/dX。此式反映X對Y的邊際轉換率●上式表示在技術條件不變、資源充分利用的條件下，每增加1單位X產品必須放棄若干單位Y產品，亦即單位X產品的機會成本●若不把資源區(qū)分為L和K，邊際轉換率體現的亦是兩種產品資源邊際耗費量的比率

41生產的一般均衡☆在圖10-5中，當曲線上的點從E1向E3方向移動時，斜率不斷增加●表明隨著X產品的增加，要多生產1單位X，必須放棄越來越多的Y，即為了多生產1單位的X，經濟上的成本遞增●基于上，生產可能性曲線凹向原點4、結論

●從生產契約線到生產可能性曲線的轉換說明，生產的一般均衡的含義是，經濟必須處于生產可能性曲線上，這就是經濟的效率42生產與交換的一般均衡四、生產與交換的一般均衡OXYE2EX2Y2VV’圖10-6生產與交換的一般均衡43生產與交換的一般均衡1、圖10-6的解讀☆根據生產的一般均衡理論，生產要素的分配應在生產契約線上，或者說，由生產契約線而產生的轉換線——生產可能性曲線上，即圖中的VV’線上●假如生產要素的分配確定在VV’線上的E2點，此時相應的X產量為X2，Y產量為Y2?！駥οM者而言，其交換消費品只能在這個既定的產品組合范圍內進行交換，于是OY2E2X2構成一個既定產量組合下的艾奇渥斯盒形圖☆根據交換的一般均衡理論，要使產品X2Y2在A、B兩個消費者之間分配最優(yōu)，使社會總滿足程度最大，分配必須沿著交換契約曲線OE2進行。

44生產與交換的一般均衡☆生產與交換的一般均衡●交換契約線上的某一點（如E點）的邊際替代率等于兩種產品的邊際轉換率，即MRCSXY=MRPTXY(或MRCSYX=MRPTYX)●若MRPTXY﹤MRCSXY，減少Y產量，增加X產量，可使消費者的總效用程度提高●若MRPTXY﹥MRCSXY，減少X產量，增加Y產量，可使消費者的總效用程度提高45生產與交換的一般均衡2、交換與生產的一般均衡模型表明在資源總量、技術水平既定的條件下，若掌握了所有消費者的效用函數以及所有生產者的生產函數，社會就有可能通過對資源配置的不斷調整，對產品分配方案不斷改進，達到一個最佳的生產計劃和最佳分配消費計劃，使資源的配置效率達到最大，使消費者的滿足程度達到最大3、結論生產與交換的一般均衡的含義是，經濟必須生產反映消費者偏好的產品組合，這就是產品組合的效率46主題內容

第一節(jié)一般均衡第二節(jié)帕累托最優(yōu)第三節(jié)福利經濟學一、福利經濟學和帕累托最優(yōu)二、帕累托最優(yōu)狀態(tài)的三個邊際條件三、實現帕累托最優(yōu)的條件四、實現帕累托最優(yōu)與完全競爭47福利經濟學和帕累托最優(yōu)一、福利經濟學和帕累托最優(yōu)

1、福利經濟學具有規(guī)范經濟分析的性質

它是在一定價值判斷的基礎上提出社會福利目標和判斷福利大小的標準，用以評判經濟運行和資源配置的優(yōu)劣2、廣義福利與經濟福利

☆廣義福利●個人是他自己福利的惟一判斷者，所有個人福利的總和構成社會福利（亦稱廣義福利）●廣義福利包括：人們從物質享受中得到的滿足、從精神生活中得到的滿足、所處社會環(huán)境的狀況等

48福利經濟學和帕累托最優(yōu)☆經濟福利●廣義的福利無法具體地、準確地衡量，它超出了經濟學的研究范疇●福利經濟學只研究社會福利中可直接或間接用貨幣衡量的部分，即經濟福利

3、舊福利經濟學☆創(chuàng)始人：庇古☆以基數效用論為基礎☆庇古福利經濟理論的兩個命題第一、