供應(yīng)商稽核方法論

Intel供應(yīng)商稽核方法論---用于評(píng)估供應(yīng)商品保運(yùn)作系統(tǒng)PCEGDT(II)供應(yīng)商管理課杜春杰資料來(lái)源:IntelSupplierAuditSWG,ChrisZagers1課程目標(biāo)目的:為品質(zhì)系統(tǒng)稽核員和受審核方提供相關(guān)工具和技術(shù)要求以期共同分享成功的供應(yīng)商品質(zhì)系統(tǒng)稽核.走近Intel,了解Intel文化;學(xué)以致用,未來(lái)融合Foxconn和其它客戶(DELL,HP,Applei.e)文化,營(yíng)造更有竟?fàn)幜Φ墓?yīng)鏈組織管理體系.課程對(duì)象:品質(zhì)系統(tǒng)稽核員﹐預(yù)備稽核員,供應(yīng)商稽核員和受審核方,采購(gòu)和供應(yīng)商品質(zhì)專業(yè)人員.課程主線:質(zhì)量管理體系審核方法論課程經(jīng)脈:

Intel管理哲學(xué)文化2技巧/知識(shí):通過(guò)該課程,學(xué)員將理解:品質(zhì)系統(tǒng)稽核的目的和作用;供應(yīng)商稽核之循序漸進(jìn)的計(jì)劃,實(shí)施和報(bào)告過(guò)程.現(xiàn)場(chǎng)稽核技法介紹本課程并非針對(duì)下述目的而設(shè)計(jì):Intel主任稽核員培訓(xùn)與認(rèn)証.

eAudit

系統(tǒng)管理課程目標(biāo)3課程內(nèi)容本課程共分五章Section1---品質(zhì)系統(tǒng)稽核概念Section2---稽核檢查表Section3---稽核開(kāi)始與準(zhǔn)備Section4---現(xiàn)場(chǎng)稽核Section5---正式報(bào)告4Section1:品質(zhì)系統(tǒng)稽核概念什麼是品質(zhì)系統(tǒng)?什麼是品質(zhì)系統(tǒng)稽核?為什麼要執(zhí)行品質(zhì)系統(tǒng)稽核?5品質(zhì)系統(tǒng)什麼是品質(zhì)系統(tǒng)?文件化系統(tǒng)確?？蛻羝谕鸵蠓铣掷m(xù)的適宜性,充分性和有效性.商業(yè)運(yùn)作的基本規(guī)則是:

現(xiàn)代的稽核關(guān)注于管理系統(tǒng).

管理哲學(xué)和目的,品質(zhì)系統(tǒng),商業(yè)系統(tǒng)和運(yùn)作,環(huán)境政策和運(yùn)作,人力資源政策和運(yùn)作,商業(yè)倫理和運(yùn)作,法律風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任;稽核覆蓋了商業(yè)運(yùn)作的各方面.請(qǐng)思考:

是否可稱之為管理稽核?6

ISO9000要求汽車業(yè)航空業(yè)其它Q標(biāo)準(zhǔn)Intel現(xiàn)代的品質(zhì)系統(tǒng)基于共同的要求.ISO9000是現(xiàn)代多數(shù)品質(zhì)系統(tǒng)的基本框架.所有系統(tǒng)極少是針對(duì)特殊工業(yè),客戶和商業(yè)而設(shè)計(jì).品質(zhì)系統(tǒng)7品質(zhì)系統(tǒng)的趨勢(shì)Demandforglobalqualityimprovementincreasespace持續(xù)高要求充滿足客戶的需要8品質(zhì)系統(tǒng)–ISO9000:2000

八項(xiàng)原則以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)

組織依存於顧客,因此,組織應(yīng)當(dāng)理解顧客當(dāng)前和末來(lái)的需求,滿足顧客要求並爭(zhēng)取超越顧客期望.領(lǐng)導(dǎo)作用

領(lǐng)導(dǎo)者確立組織統(tǒng)一的宗旨和方向.他們應(yīng)當(dāng)創(chuàng)造並保持使員工能充分參與實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)的內(nèi)部環(huán)境.

全員參與

各級(jí)人員為組織之本,只有他們的充分參與,才能使他們的才干為組織帶來(lái)收益.

9品質(zhì)系統(tǒng)–ISO9000:2000

八項(xiàng)原則過(guò)程方法將活動(dòng)和相關(guān)的資源作為過(guò)程進(jìn)行管理,可以更高效地得到期望的結(jié)果.

管理的系統(tǒng)方法將相互關(guān)聯(lián)的過(guò)程作為系統(tǒng)加以識(shí)別?理解和管理,有助於組織提高實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的有效性和效率.持續(xù)改進(jìn)持續(xù)改進(jìn)總體業(yè)績(jī)應(yīng)當(dāng)是組織的一個(gè)永恆目標(biāo).10基於事實(shí)的決策方法有效決策是建立在數(shù)據(jù)和信息分析的基礎(chǔ)上.

與供方互利的關(guān)系

組織與供方是相互依存的,互利的關(guān)系可增強(qiáng)雙方創(chuàng)造價(jià)值的能力.

品質(zhì)系統(tǒng)–ISO9000:2000

八項(xiàng)原則11品質(zhì)系統(tǒng)–成熟度效果效率

必要

足夠

世界級(jí)的行動(dòng)竟?fàn)巸?yōu)勢(shì)整合ISO基本系統(tǒng)商業(yè)運(yùn)作關(guān)注于—成本,良品率,持續(xù)技術(shù)提升,產(chǎn)出周期全球領(lǐng)導(dǎo)地位–領(lǐng)導(dǎo)市場(chǎng)關(guān)注客戶未來(lái)需要注冊(cè)機(jī)構(gòu)稽核客戶指定內(nèi)部管理推動(dòng)12什麼是品質(zhì)系統(tǒng)稽核?用來(lái)了解產(chǎn)生輸出的一種工作程序.是對(duì)一個(gè)組織品質(zhì)系統(tǒng)的目的,執(zhí)行,成效的系統(tǒng)化的研究和評(píng)估.目的–如同所運(yùn)用的品質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)一樣,評(píng)價(jià)組織或部門所實(shí)施的管理體系滿足規(guī)定目標(biāo)的有效性;執(zhí)行–目標(biāo)付諸于實(shí)踐的程度;成效–確認(rèn)執(zhí)行效率是否達(dá)到預(yù)期的結(jié)果.13

為使投資回報(bào)最優(yōu)化,稽核必須作有效地規(guī)劃.

指導(dǎo)方針------稽核要求和查檢表發(fā)出: 提前3-14周通知培訓(xùn)需求之評(píng)估及消除異議

稽核前1-13周供應(yīng)商自我評(píng)估的評(píng)審

稽核前2-3周最終報(bào)告

稽核后2周供應(yīng)商結(jié)案評(píng)估

收到最終報(bào)告后2周

眾所周知,建議項(xiàng),觀察項(xiàng)和改進(jìn)的機(jī)會(huì)均可在花時(shí)間去達(dá)成.各責(zé)任單位必須了解所有問(wèn)題點(diǎn)的嚴(yán)重等級(jí)程度.稽核期望14品質(zhì)系統(tǒng)–為什麼要稽核?Intel稽核主要供應(yīng)商的目的是:了解和評(píng)估生產(chǎn)運(yùn)作和采購(gòu)服務(wù)系統(tǒng)的成熟度標(biāo)準(zhǔn)和不符合項(xiàng)目之風(fēng)險(xiǎn)度.

選擇供應(yīng)商供應(yīng)商的品質(zhì)系統(tǒng)是否有嚴(yán)重的缺陷會(huì)危及交付材料的持續(xù)品質(zhì)供應(yīng)和未來(lái)商業(yè)生機(jī);指導(dǎo)供應(yīng)商持續(xù)改善的輸入;稽核要求是由商品或商務(wù)部門決定而且基于許多方面包括:

供應(yīng)商選擇商業(yè)利潤(rùn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估(單一或獨(dú)家代理)對(duì)偏差的反應(yīng)SCQI過(guò)程確認(rèn)15Intel在何處稽核?無(wú)論供應(yīng)商在何處,但主要集中在遠(yuǎn)東.AMAP(AssemblyMaterials,AsiaPurchasing,亞洲采購(gòu)中心)組織依供應(yīng)商地理位置透過(guò)供應(yīng)商管理直接從事此項(xiàng)工作.Intel如何稽核?范圍:評(píng)估制程,品質(zhì),商業(yè)系統(tǒng)團(tuán)隊(duì):與此領(lǐng)域相關(guān)之代表聯(lián)絡(luò)窗口:在方法論,闡述和信息提供上和供應(yīng)商保持均一性.建議采用“單音法”(口徑統(tǒng)一)以識(shí)別溝通上的對(duì)應(yīng)窗口.

為什麼要稽核供應(yīng)商?16為什麼要稽核供應(yīng)商?目的:

定義風(fēng)險(xiǎn),機(jī)會(huì)點(diǎn)並幫助供應(yīng)商改善;禁止行為:

恐嚇,主觀主義,炫耀;道德規(guī)範(fàn):正直,客觀,公正,公開(kāi),誠(chéng)信,具備判斷力並以此展示公司經(jīng)營(yíng)文化.●

經(jīng)營(yíng)伙伴●

制程因子●策略資源●分享遠(yuǎn)景17供應(yīng)商管理文化文化溝通誠(chéng)信執(zhí)行力事業(yè)共同體竟?fàn)帉?duì)手Intel?供應(yīng)商?同行?我機(jī)遇與挑戰(zhàn)Intel的工作標(biāo)準(zhǔn)用戶成功為客戶創(chuàng)造價(jià)值建構(gòu)品質(zhì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)18StageI選擇成本技術(shù)StageIII開(kāi)發(fā)HVMRampup

技術(shù)授權(quán)StageIV維持CI(持續(xù)改善)方法SCQIIntel供應(yīng)商稽核遵循產(chǎn)品生命周期StageII認(rèn)証資格供應(yīng)商稽核策略19什麼是稽核的財(cái)務(wù)沖擊?

依1999年針對(duì)150次稽核統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明,Intel平均每次稽核的成本為$24,000.所有成本費(fèi)用含計(jì)劃,出差,執(zhí)行稽核和報(bào)告.亞洲稽核團(tuán)隊(duì)之成本已有急劇下降.目前大多數(shù)稽核任務(wù)集中于亞洲團(tuán)隊(duì),AMAP主要致力于降低成本和處理亞洲區(qū)的稽核業(yè)務(wù).

沖擊–風(fēng)險(xiǎn)vrs成本20Section2:

稽核查檢表稽核查檢表的目的查檢表的選擇開(kāi)發(fā)查檢表SSQA--Lite

EHS和HR的稽核ISO21稽核查檢表的目的稽核查檢表是稽核人員記錄稽核記錄的書面文件,其好處有:提醒稽核員稽核重點(diǎn),使稽核內(nèi)容周密及完整,目標(biāo)明確,防止偏離;

確?；藛T,受稽核方和現(xiàn)場(chǎng)于稽核范圍,深度及進(jìn)度保持一致認(rèn)識(shí),減少審核員的偏見(jiàn)的隨意性;提供客觀証據(jù)和所有稽核要求,保持稽核的客觀,公正,規(guī)範(fàn);

確保合理的稽核路線和步驟,防止漏或浪費(fèi)時(shí)間;可作為追溯改善的文件;

簡(jiǎn)要,避免被期望于代替稽核員經(jīng)驗(yàn)或培訓(xùn);稽核本身是一種職業(yè),需要特別的技能和經(jīng)驗(yàn).對(duì)稽核員而言,應(yīng)視為一種榮譽(yù).22查檢表的選擇有很多可供供應(yīng)商品質(zhì)系統(tǒng)稽核員使用的檢查表,以下是Intel最常用兩種:

開(kāi)發(fā)查檢表SSQA-Lite

所採(cǎi)用的查檢表取決于供應(yīng)商品質(zhì)系統(tǒng)的成熟度,技朮成熟度及與供應(yīng)商的策略關(guān)係的綜合考量.

23開(kāi)發(fā)查檢表在ATMO/ATD范圍內(nèi)的開(kāi)發(fā);強(qiáng)調(diào)品質(zhì)系統(tǒng),防止不合格的物料流入Intel;

基于ISO9000並作特殊要求---增加CE!和變更控制要求;為供應(yīng)商品質(zhì)系統(tǒng)中更高階的SSQA-Lite稽核範(fàn)圍作準(zhǔn)備;

經(jīng)常用于選擇合格供應(yīng)商評(píng)估;用于量產(chǎn)準(zhǔn)備階段的評(píng)估以確保供應(yīng)商量產(chǎn)準(zhǔn)備就緒.24開(kāi)發(fā)查檢表---覆蓋的條款1.管理責(zé)任1.1領(lǐng)導(dǎo)作用1.2內(nèi)部稽核1.3管理評(píng)審2.基于事實(shí)的決策方法2.1統(tǒng)計(jì)軟件與理論2.2測(cè)量2.3目視檢驗(yàn)3.信息系統(tǒng)3.1儲(chǔ)存和糾正措施3.2分析3.3交流3.4追溯能力3.5千年蟲(chóng)4.缺陷的遏制措施4.1檢驗(yàn)過(guò)程4.2處置管制4.3培訓(xùn)和認(rèn)証5.缺陷預(yù)防5.1產(chǎn)出管理5.2問(wèn)題解決方法5.3統(tǒng)計(jì)過(guò)程管制5.4失效模式及效應(yīng)分析5.5預(yù)防維護(hù)與保養(yǎng)6.圖面和文件管制6.1內(nèi)部文件管制6.2客戶文件管制7.變更管制7.1系統(tǒng)8.電子商務(wù)工具8.1設(shè)計(jì)8.2一般交流9.培訓(xùn)9.1準(zhǔn)則9.2統(tǒng)計(jì)培訓(xùn)10.商務(wù)管理系統(tǒng)10.1客戶支持10.2可行性10.3法律與契約10.4成本10.5人力資源運(yùn)作及資源開(kāi)發(fā)11.進(jìn)料管制11.1供應(yīng)鏈管理11.2進(jìn)料檢驗(yàn)12.可靠性監(jiān)控12.1所有權(quán)12.2CofC/分析工具和失效分析工具12.3壓力設(shè)備12.4電子檢測(cè)設(shè)備13.包裝和儲(chǔ)存系統(tǒng)13.1外銷庫(kù)存管制13.2退回材料13.3環(huán)境管制14.精確復(fù)制和等效益處14.1能力擴(kuò)展15.EHS政策15.1EHS政策和流程15.2EHS組織支持15.3EHS產(chǎn)品設(shè)計(jì),測(cè)試和驗(yàn)証25開(kāi)發(fā)查檢表---如何計(jì)分分?jǐn)?shù)

評(píng)分指導(dǎo)原則1致命風(fēng)險(xiǎn)◆現(xiàn)有流程依口頭要求溝通◆解決問(wèn)題的方法適得其反◆制程文件化,系統(tǒng)化的要求未被承認(rèn)◆系統(tǒng)流程解決辦法不明顯◆流程已確定,但沒(méi)有執(zhí)行的証據(jù)2高風(fēng)險(xiǎn)◆現(xiàn)有制程文件化非常勉強(qiáng)◆制程目標(biāo)正在定義中◆系統(tǒng)化的解決方案正開(kāi)始定義中◆僅應(yīng)用了制程要求中的部分要素◆制程僅在一些關(guān)鍵領(lǐng)域被開(kāi)發(fā)使用◆只涉及與流程有關(guān)的人◆無(wú)足夠的文件或培訓(xùn)記錄3中度風(fēng)險(xiǎn)◆現(xiàn)有流程具備流程圖◆系統(tǒng)化的流程已有定義,並文件化且開(kāi)始付諸實(shí)施◆在關(guān)鍵領(lǐng)域運(yùn)用該方案,但未整合于公司的運(yùn)作系統(tǒng)中◆流程在一些重要的商務(wù)領(lǐng)域展開(kāi)◆具備可衡量的目標(biāo)和回饋系統(tǒng)◆新的流程文件能夠有效地評(píng)估員工的表現(xiàn)◆使用可量化方式作有效監(jiān)控4低風(fēng)險(xiǎn)◆制程被有效的定義和整合于關(guān)鍵領(lǐng)域,包括商務(wù)和運(yùn)作領(lǐng)域◆具備結(jié)果評(píng)估,系統(tǒng)評(píng)審和流程變更的相關(guān)作業(yè)方法◆回饋系統(tǒng)運(yùn)行正常◆員工能對(duì)流程予以理解5無(wú)風(fēng)險(xiǎn)◆系統(tǒng)方法經(jīng)完全整合並在所有領(lǐng)域推廣

◆員工了解自己的責(zé)任◆具備回饋機(jī)制◆所有領(lǐng)域包括商務(wù)和運(yùn)作制程健全,穩(wěn)定◆每個(gè)人都了解內(nèi)外客戶(內(nèi)部和外部)及其需要◆每個(gè)人都能提出反饋意見(jiàn)和改善措施◆流程使用者了解流程的運(yùn)作模式26開(kāi)發(fā)查檢表---如何評(píng)分每項(xiàng)從‘1’分開(kāi)始,達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的最高分為止;如果沒(méi)有足夠的証據(jù)來(lái)評(píng)出合適的分?jǐn)?shù),應(yīng)準(zhǔn)備一些面談問(wèn)題予以決定;

給每一項(xiàng)評(píng)分(1-5),評(píng)半分(1.5,2.5)沒(méi)有意義.27開(kāi)發(fā)查檢表---評(píng)分例子

2.2.6:所有工具,檢具和測(cè)試設(shè)備都要標(biāo)示以反映未次校驗(yàn)和下次校驗(yàn)日期.

你將收集哪些資料呢?

可運(yùn)用的資料:

品質(zhì)手冊(cè)要求所有的校驗(yàn)都需由訓(xùn)練過(guò)的員工及時(shí)地主導(dǎo)完成.校驗(yàn)員發(fā)現(xiàn)出貨檢驗(yàn)實(shí)驗(yàn)室的所有檢驗(yàn)設(shè)備均有標(biāo)示校驗(yàn)日期和有效期.在IQC實(shí)驗(yàn)室發(fā)現(xiàn)有2臺(tái)設(shè)備已超出了校驗(yàn)日期.電腦的設(shè)備清單里列出了每臺(tái)設(shè)備的編號(hào)有效日期和完成校驗(yàn)的責(zé)任人.上述2臺(tái)校驗(yàn)過(guò)期的設(shè)備在電腦清單里並顯示“過(guò)期”字樣.1?2?3?4?5?

您有其它問(wèn)題要了解嗎?285.3.3:制程控制系統(tǒng)文件要求所有超出管制界限的制程均需作出改善行動(dòng).你將收集哪些資料呢?可運(yùn)用的資料:幾個(gè)制造單位的制程中已有控制圖表,主要集中于關(guān)鍵設(shè)備上.資料顯示超出管制界限后有采取改善行動(dòng).有幾個(gè)超出管制界限的制程未發(fā)現(xiàn)改善行動(dòng)的記錄.1?2?3? 4?5?您有其它問(wèn)題要了解嗎?開(kāi)發(fā)查檢表---評(píng)分練習(xí)29SSQA-Lite由SEMATECH開(kāi)發(fā),現(xiàn)版權(quán)屬Semi/Sematech;

完整地評(píng)估供應(yīng)商品質(zhì)改善系統(tǒng)(SCQI);

要求供應(yīng)商提供完整﹑詳細(xì)的自我評(píng)估;稽核員整合問(wèn)題以判斷要求是否得到滿足;

SCQI運(yùn)用的要求.30SSQA-Lite---覆蓋的條款模組1ISO9000-20007.6監(jiān)視和測(cè)量裝置的控制4.1一般要求8.1測(cè)量,分析和改進(jìn)總要求4.2文件要求8.2監(jiān)視和測(cè)量5.1管理承諾8.3不合格品控制5.2以客戶為關(guān)注焦點(diǎn)8.4數(shù)據(jù)分析5.3品質(zhì)方針8.5改進(jìn)5.4策劃模組2客戶特殊要求5.5職責(zé),權(quán)限與溝通2.1.6持續(xù)改善過(guò)程5.6管理評(píng)審2.1.8災(zāi)害恢復(fù)程序6.1資源提供2.2.1商務(wù)/財(cái)務(wù)能力6.2人力資源2.2.4材料控制系統(tǒng)6.3基礎(chǔ)設(shè)施2.2.8生產(chǎn)設(shè)備的維護(hù)保養(yǎng)6.4工作環(huán)境2.3.1統(tǒng)計(jì)方法---規(guī)劃7.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃2.3.2統(tǒng)計(jì)方法---執(zhí)行7.2與客戶有關(guān)的過(guò)程2.3.3統(tǒng)計(jì)方法---培訓(xùn)設(shè)計(jì)與開(kāi)發(fā)采購(gòu)生產(chǎn)和服務(wù)提供ESH方針和程序ESH組織支持2.4.22.4.17.37.47.5模組3軟件31基于成熟度的0~10分評(píng)分系統(tǒng),關(guān)註于QOS持續(xù)改善32

SSQA-Lite:如何評(píng)分從0分開(kāi)始,達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的最高分為止,不要評(píng)半分;每一條款1~10分,從4個(gè)不同角度進(jìn)行評(píng)分:管理承諾系統(tǒng)方法(目的面)

開(kāi)發(fā)(執(zhí)行面)結(jié)果(有效性)對(duì)同一條款,四類評(píng)分系統(tǒng)之分?jǐn)?shù)會(huì)有所不同;如果沒(méi)有足夠的証據(jù)來(lái)評(píng)出合適的分?jǐn)?shù),應(yīng)準(zhǔn)備一些面談問(wèn)題予以決定.33要求:4.10.1供應(yīng)商應(yīng)為檢驗(yàn)和測(cè)試活動(dòng)建立和維護(hù)文件化的程序以確保滿足產(chǎn)品規(guī)定的要求.檢驗(yàn)和測(cè)試要求和應(yīng)建立的記錄,應(yīng)在品質(zhì)計(jì)劃和程序中予以規(guī)定.4.10.2.1供應(yīng)商應(yīng)確保外購(gòu)件已被檢驗(yàn)或被証明符合既定之要求方可被使用或加工(除4.10.2.3描述的情況外).既定之要求應(yīng)與品質(zhì)計(jì)劃或程序文件相一致4.10.2.2在進(jìn)料檢驗(yàn)確認(rèn)數(shù)量和種類時(shí),應(yīng)考量供應(yīng)商的制造地的數(shù)量管控和提供出貨驗(yàn)收合格產(chǎn)品的証據(jù).

SSQA-Lite:評(píng)分例子和練習(xí)34例子:

具備進(jìn)料檢驗(yàn)程序文件;進(jìn)料,搬運(yùn)和存儲(chǔ)系統(tǒng)正有效運(yùn)作實(shí)施中以確保只有經(jīng)過(guò)驗(yàn)收的產(chǎn)品方可使用;具備未驗(yàn)收產(chǎn)品控制使用程序以避免生命及財(cái)產(chǎn)損害;

所有外購(gòu)件均有驗(yàn)收檢驗(yàn)系統(tǒng).具備未驗(yàn)收前物料從進(jìn)料或存儲(chǔ)系統(tǒng)中取出之預(yù)防措施;所有驗(yàn)收文件符合ISO90014.5要求提供下列証據(jù)以支持您對(duì)此要求的評(píng)分:品質(zhì)檢驗(yàn)員經(jīng)過(guò)培訓(xùn)將測(cè)量結(jié)果和規(guī)格限度比照以決定該批產(chǎn)品是否允收.此外,對(duì)一些材料,QA要求取樣品去IQC實(shí)驗(yàn)室作進(jìn)一步確認(rèn).當(dāng)驗(yàn)收合格,外箱標(biāo)示綠色標(biāo)籤.

SSQA-Lite:評(píng)分例子和練習(xí)35

SSQA-Lite:評(píng)分例子和練習(xí)依你所掌握的情況,下列四個(gè)方面你會(huì)給供應(yīng)商打多少分?

管理承諾

012345678910

系統(tǒng)方法

012345678910

開(kāi)發(fā)

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結(jié)果

012345678910您有其它問(wèn)題要了解嗎?36環(huán)境,健康和安全稽核Intel稽核查檢表里包含有環(huán)境,健康,安全和人力資源要求.所有稽核員在執(zhí)行任何供應(yīng)商稽核之前,都要參加供應(yīng)商“EHS/HR評(píng)估”培訓(xùn).EHS/HR要素包含于Intel所有稽核條款里.如果您的查檢表里無(wú)EHS/HR相關(guān)要素,必要時(shí)請(qǐng)更換新的模組查檢表.通常在對(duì)供應(yīng)商稽核時(shí)要注意安全,遵循供應(yīng)商的所有安全規(guī)則.如果你認(rèn)為自己處于危險(xiǎn)的境地,馬上離開(kāi)!並告之稽核組長(zhǎng)和供應(yīng)商高階主管,但對(duì)怎樣解決不要給予任何建議.37ISO即國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織.許多供應(yīng)商都通過(guò)ISO的其中一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)(如9000,14000等).這意味著供應(yīng)商已被注冊(cè)機(jī)構(gòu)認(rèn)可且其品質(zhì)系統(tǒng)在目的,執(zhí)行及有效性方面均符合ISO標(biāo)準(zhǔn)的要求.SSQA-Lite的一些模組建立在ISO基礎(chǔ)上.Intel並不要求它的供應(yīng)商一定要通過(guò)ISO9000/ISO14000認(rèn)証,但通過(guò)ISO認(rèn)証的供應(yīng)商更能執(zhí)行並符合SSQA的要求.ISO的角色38許多供應(yīng)商都通過(guò)了QS9000,TS9000或TS16949標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)証.這些標(biāo)準(zhǔn)是汽車,電子工業(yè)等行業(yè)中的特殊要求.與Intel相關(guān)的是類似于ISO認(rèn)証供應(yīng)商.這些標(biāo)準(zhǔn)通常能幫助供應(yīng)商更接近于Intel的要求,因?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)中所涉及到的量測(cè)(MSA)

和變更控制(PPAP)

要求均是Intel一直所推廣的.Intel在這些領(lǐng)域的要求均超過(guò)了標(biāo)準(zhǔn)的要求.ISO的角色39頻繁被問(wèn)到的問(wèn)題:

Intel

還使其它什麼查檢表?我能變更檢查表來(lái)滿足供應(yīng)商的需要嗎?40稽核員應(yīng)不受限制于查檢表,稽核員必要時(shí)應(yīng)該通過(guò)提問(wèn)針對(duì)問(wèn)題作進(jìn)一步的研究如果稽核范圍太小導(dǎo)致查檢表里的所涉及的問(wèn)題點(diǎn)太少,稽核員希望遵循稽核的線索去挖掘問(wèn)題.您的經(jīng)驗(yàn)會(huì)左右您對(duì)問(wèn)題的敏感程度.

稽核員應(yīng)在查檢表的備注欄里的“稽核發(fā)現(xiàn),証據(jù),….”記下相關(guān)記錄.(如參考文件,版本,發(fā)行日期,頁(yè)次,問(wèn)題點(diǎn),部門,設(shè)備編號(hào)等)稽核員應(yīng)隨身攜帶查檢表書面文件作記錄.–您不可能隨身攜帶NB到處去稽核.少去會(huì)議室,那裡不是生產(chǎn)產(chǎn)品的地方.其它查檢表指南:41Section3:

稽核開(kāi)始和準(zhǔn)備階段準(zhǔn)備階段查檢表

組建稽核小組

通知供應(yīng)商

供應(yīng)商自我評(píng)估

稽核前會(huì)議

稽核計(jì)劃/行程42主任稽核員

專業(yè)培訓(xùn)和稽核經(jīng)驗(yàn).從業(yè)資格參考“稽核認(rèn)証標(biāo)準(zhǔn)”部份.對(duì)eAudit工具具備唯一的編輯權(quán).建立新的稽核方案或修訂已有的方案.

主任稽核員職責(zé)

稽核溝通的焦點(diǎn)人物.與受稽核方信息交流的溝通渠道·

防止信息誤傳.

評(píng)估稽核組成員是否有培訓(xùn)的需要.

針對(duì)Intel或供應(yīng)商稽核組成員作查檢表或稽核方法的專業(yè)培訓(xùn).確保在受稽核方的報(bào)告記錄里無(wú)新的信息產(chǎn)生以使數(shù)據(jù)庫(kù)複制.

稽核組的作用和責(zé)任:43稽核員參與稽核;專業(yè)培訓(xùn)和稽核經(jīng)驗(yàn);從業(yè)資格參考“稽核認(rèn)証標(biāo)準(zhǔn)”部份.

觀察員培訓(xùn)學(xué)員;有興趣人員,如產(chǎn)品經(jīng)理;一般不參與稽核,只是從eAudit系統(tǒng)里存取資料;如果要參與稽核,必須接受與稽核員相同的培訓(xùn).稽核組的作用和責(zé)任:44準(zhǔn)備查檢表:稽核目的稽核范圍組建稽核組稽核標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)認(rèn)知稽核時(shí)間計(jì)劃受稽核方聯(lián)絡(luò)窗口建立

評(píng)估低階文件是否滿足高標(biāo)準(zhǔn)要求

確認(rèn)有效的主題45組建稽核組供應(yīng)商自我評(píng)估改善行動(dòng)跟進(jìn)StartWWx+2WWx(AuditWeek)WWx-6toWWx-2WWx-8具體行動(dòng)步驟時(shí)間Intel驗(yàn)証正式報(bào)告WWxtoWWx+2稽核準(zhǔn)備和流程圖:Intel組建稽核組組作計(jì)劃﹑指導(dǎo)﹑跟進(jìn)稽核計(jì)劃供應(yīng)商自行評(píng)估QOS,並把結(jié)果送交Intel小組Intel小組參觀供應(yīng)商廠區(qū),對(duì)其自我評(píng)估進(jìn)行確認(rèn)Intel小組公布包括改善計(jì)劃的正式報(bào)告供應(yīng)商和Intel小組監(jiān)控改善計(jì)劃過(guò)程46為確?；朔掇D(zhuǎn)能最大限度的覆蓋供應(yīng)商QOS要素,確認(rèn)組應(yīng)分為三個(gè)小組1.商務(wù)系統(tǒng)

重點(diǎn)關(guān)注于供應(yīng)商管理,財(cái)務(wù),計(jì)劃和培訓(xùn)系統(tǒng)2.制造/工程系統(tǒng)

重點(diǎn)關(guān)注于供應(yīng)商的生產(chǎn),圖面,設(shè)計(jì),文件和工程變更系統(tǒng)3.品質(zhì)保証/控制系統(tǒng)重點(diǎn)關(guān)注于供應(yīng)商進(jìn)料,制程和出貨檢驗(yàn),監(jiān)控,統(tǒng)計(jì)方法的使用.組建驗(yàn)証組:47有時(shí)為了節(jié)約資源,稽核組成員可以少于3個(gè),其一組之職責(zé)可由另外兩組替代.組建驗(yàn)証組:1.制造/工程系統(tǒng)

重點(diǎn)關(guān)注于供應(yīng)商的生產(chǎn),圖面,設(shè)計(jì),文件和工程變更系統(tǒng)商務(wù)系統(tǒng)

重點(diǎn)關(guān)注于供應(yīng)商管理,財(cái)務(wù),計(jì)劃和培訓(xùn)系統(tǒng)2.品質(zhì)保証/控制系統(tǒng)重點(diǎn)關(guān)注于供應(yīng)商進(jìn)料,制程和出貨檢驗(yàn),監(jiān)控,統(tǒng)計(jì)方法的使用.48組建驗(yàn)証組:主任稽核員由Intel區(qū)域稽核協(xié)調(diào)處指派;主任稽核員為三個(gè)小組的成員之一;稽核員經(jīng)驗(yàn)要求:

主任稽核員之前應(yīng)至少參加過(guò)2次分組稽核;所有稽核組成員必須是經(jīng)認(rèn)識(shí)的合格稽核員.49組建驗(yàn)証組:在組建稽核小組時(shí),主任稽核員應(yīng)尋找具備以下素質(zhì)的稽核員:專業(yè)知識(shí)稽核策略和程序知識(shí)參與過(guò)稽核員培練課程曾參與過(guò)稽核文件審查技能口頭以及書面表達(dá)技巧語(yǔ)言及翻譯能力50組建驗(yàn)証組:主任稽核員負(fù)責(zé):準(zhǔn)備稽核計(jì)劃聯(lián)絡(luò)供應(yīng)商主持首次和末次會(huì)議評(píng)審稽核員發(fā)現(xiàn)的缺失項(xiàng)和觀察項(xiàng)準(zhǔn)備和提交稽核報(bào)告

評(píng)估改善措施

同時(shí)主任稽核員有責(zé)任對(duì)稽核各階段的滿意度作調(diào)查並對(duì)稽核小組成員做出專業(yè)性指導(dǎo).51EXPERT每個(gè)稽核小組應(yīng)該:由具備專業(yè)經(jīng)驗(yàn)的人士擔(dān)任稽核小組長(zhǎng);能講供應(yīng)商方母語(yǔ)或由供應(yīng)商提供翻譯人員;攜帶具有檢查表軟件的筆記本電腦;攜帶書面文件組建驗(yàn)証組:52組建驗(yàn)証組:盡管每個(gè)分組只需一個(gè)成員,如果能有第二個(gè)成員更會(huì):公平性客觀性做筆記﹑觀察﹑聽(tīng)確認(rèn)分享領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任控制時(shí)間提供專業(yè)意見(jiàn)53組建驗(yàn)証組:如果整個(gè)稽核小組成員少于3人,則稽核組的具體人數(shù)﹑人員的構(gòu)成及職責(zé)在稽核前應(yīng)確認(rèn)妥當(dāng);

主任稽核員分配稽核任務(wù),以確保各稽核員對(duì)各自稽核部份能充分正確的了解;為了避免混亂,一個(gè)稽核小組不應(yīng)超過(guò)6人,且每個(gè)分組不應(yīng)超過(guò)2人54通知供應(yīng)商:稽核小組一經(jīng)成立,主任稽核員應(yīng)以書面形式通知供應(yīng)商.通知通常透過(guò)eAudit系統(tǒng)傳達(dá)且應(yīng)包括下列內(nèi)容:稽核目的(類型﹑目標(biāo)﹑預(yù)期成效)被稽核的供應(yīng)商區(qū)域自我評(píng)估查檢表的電子檔

供應(yīng)商自我評(píng)估結(jié)果及完成時(shí)間

有效日期

Intel參與稽核人員及任務(wù)具體行程及計(jì)劃以便供應(yīng)商安排陪同人員.55供應(yīng)商自我評(píng)估:供應(yīng)商通知應(yīng)傳達(dá)至供應(yīng)商管理代表,此人擔(dān)當(dāng)Intel主任稽核員的聯(lián)絡(luò)窗口.供應(yīng)商管理代表的責(zé)任:組織供應(yīng)商稽核小組(稽核準(zhǔn)備)確保供應(yīng)商自我評(píng)估能及時(shí)完成並反饋回Intel

為Intel稽核小組提供:A.供應(yīng)商品質(zhì)手冊(cè)B.供應(yīng)商品質(zhì)指標(biāo)分析﹑不良柏拉圖﹑制程能力分析等C.供應(yīng)商相關(guān)制造流程圖D.供應(yīng)商相關(guān)組織架構(gòu)56受稽核方完成自我評(píng)估:把自己的角色當(dāng)成是外部稽核員來(lái)作自我評(píng)估,盡量客觀!完成評(píng)估.參考包括方針?lè)椒ǚ矫娴馁Y料,確保這些材料能夠很方便地被稽核小組利用;確保不要對(duì)eAudit系統(tǒng)里的文件作任何編輯;

對(duì)稽核查檢表中難以理解或不適用您的工廠的條款加以澄清和確認(rèn);如果有必要,邀請(qǐng)Intel稽核員提供支持.稽核員可提供培訓(xùn)或?qū)I(yè)意見(jiàn).如果有問(wèn)題,直接與Intel主任稽核員聯(lián)絡(luò).供應(yīng)商自我評(píng)估:57稽核前會(huì)議:大約在稽核小組來(lái)訪前兩周,Intel稽核小組可能會(huì)開(kāi)會(huì)共同評(píng)審供應(yīng)商的自我評(píng)估結(jié)果和其他品質(zhì)文件,是否開(kāi)會(huì)由主任稽核員決定.目的是讓稽核小組了解:

供應(yīng)商怎樣評(píng)價(jià)其品質(zhì)系統(tǒng)中的優(yōu)勢(shì)和弱勢(shì);評(píng)估供應(yīng)商品質(zhì)系統(tǒng)設(shè)計(jì)是否恰當(dāng);

確定稽核重點(diǎn)區(qū)域;評(píng)審稽核議程58開(kāi)發(fā)查檢表---如果商務(wù)小組不參加稽核,其所負(fù)責(zé)的稽核要素將分配給工程和品質(zhì)小組.具體如何分配將基于稽核組成員的經(jīng)驗(yàn)和主任稽核員的決定.稽核要素任務(wù)分配稽核前會(huì)議:59稽核計(jì)劃和議程:指導(dǎo)原則：完整的供應(yīng)商稽核通常要

2天的時(shí)間.議程要定義清楚稽核所涉及的查檢表章節(jié)部份,稽核小組和時(shí)間.供應(yīng)商聯(lián)絡(luò)窗口應(yīng)獲得稽核議程的複印件,以確保供應(yīng)商能及時(shí)安排相關(guān)人員到位.60稽核計(jì)劃和議程:Intel稽核一般包含下列幾項(xiàng)活動(dòng)：首次會(huì)議(Intel—10分鐘,供應(yīng)商---10分鐘)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查---可選擇性的活動(dòng)(由主任稽核員決定)面談

分組或稽核組會(huì)議(通常一天一次)每日評(píng)審(選擇性的,不討論分?jǐn)?shù))末次會(huì)議---主任稽核員出席61SampleDevelopmentauditschedule:2MemberTeam稽核計(jì)劃和議程:62Section4:

現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)稽核員行爲(wèi)準(zhǔn)則首次會(huì)議信息採(cǎi)集的技巧現(xiàn)場(chǎng)稽核面談稽核小組會(huì)議末次會(huì)議63職業(yè)道德稽核員行為準(zhǔn)則:穿著得體;準(zhǔn)備足夠的名片;準(zhǔn)時(shí)並按照議程執(zhí)行;不要碰供應(yīng)商生産線上的任何東西;用餐費(fèi)用均攤;意識(shí)到你正在打擾被稽核方的正常作業(yè),對(duì)此要有一定的敏感程度並對(duì)被稽核方所花費(fèi)的時(shí)間和精力表示感謝;注重文化上的差異.64不要隨便要求查閱供應(yīng)商的機(jī)密和專利信息.如果因?yàn)榛说男枰鴮C(jī)密信息給您,不要作有關(guān)此信息的任何記錄或透露給與稽核范圍無(wú)關(guān)的任何人員.稽核員行為準(zhǔn)則:回避的話題供應(yīng)商的價(jià)格與供應(yīng)商的業(yè)務(wù)量的增減3.競(jìng)爭(zhēng)廠商的評(píng)估結(jié)果4.其它與此原則相背離的話題65稽核員行為準(zhǔn)則:稽核技巧不要有任何偏見(jiàn).不要讓你的工作/知識(shí)與您所評(píng)估的系統(tǒng)相沖突.不要總是在小問(wèn)題上糾纏.如果你發(fā)現(xiàn)的均是小問(wèn)題,應(yīng)值得慶賀.對(duì)問(wèn)題應(yīng)以長(zhǎng)達(dá)的觀點(diǎn)和視野看待.對(duì)供應(yīng)商的實(shí)際表現(xiàn)不應(yīng)責(zé)備.不要試圖使供應(yīng)商基于你的要求改變其品質(zhì)系統(tǒng)和方法，而忽略

供應(yīng)商其他客戶的需求.當(dāng)和被稽核方交流時(shí)，避免直呼其名.66

受稽核方比稽核員更清楚其運(yùn)作.

學(xué)會(huì)傾聽(tīng)

您所扮演的角色是學(xué)生,而不是老師有耐心了解供應(yīng)商的思想和意見(jiàn)千萬(wàn)別羞於發(fā)問(wèn)

稽核員日常用語(yǔ)–“請(qǐng)給我看”.稽核員行為準(zhǔn)則:稽核員個(gè)性善于傾聽(tīng)67

吐字清楚

條理清楚

準(zhǔn)備充分不要屈服不要膽小或粗魯

時(shí)刻保持微笑狀態(tài)稽核員行為準(zhǔn)則:稽核員個(gè)性善于溝通68和稽核員相處—保持緊密合作.

團(tuán)隊(duì)合作和受稽核方相處–保持客人地位掌控時(shí)間和主管相處–詢問(wèn)您是否可以與作業(yè)員溝通獨(dú)立工作能力稽核員行為準(zhǔn)則:稽核員個(gè)性善于合作69從觀點(diǎn)中分析提煉事實(shí);整合信息與証據(jù);標(biāo)準(zhǔn)與証據(jù)比較詢問(wèn)堅(jiān)持已見(jiàn)稽核員行為準(zhǔn)則:稽核員個(gè)性善于作決定70合理的判斷能力思想開(kāi)放耐心興趣堅(jiān)韌力職業(yè)態(tài)度傾聽(tīng)技巧好奇心口頭和書面表達(dá)能力分析技巧誠(chéng)信職業(yè)道德外交能力紀(jì)律優(yōu)秀的規(guī)劃能力專業(yè)經(jīng)驗(yàn)客觀公正專注生產(chǎn),品質(zhì),工程,采購(gòu)原則和實(shí)際經(jīng)驗(yàn)具備的能力技術(shù)知識(shí)稽核員行為準(zhǔn)則:稽核員個(gè)性GoodAuditorCharacteristics71懶惰PoorAuditorCharacteristics喜歡爭(zhēng)辨頑固易受影響呆板沖動(dòng)—草率下結(jié)論輕信沉默狡猾不善規(guī)劃外行下命令稽核員行為準(zhǔn)則:稽核員個(gè)性72Intel和供應(yīng)商成員介紹.同時(shí)說(shuō)明稽核小組成員的資歷,以表明稽核是由稱職﹑合格的的稽核員來(lái)執(zhí)行;説明稽核的目的﹑範(fàn)圍和預(yù)期效果;對(duì)稽核計(jì)劃和議程表進(jìn)行説明,如有必要做最後修改;首次會(huì)議供應(yīng)商稽核的第一天,主任稽核員應(yīng)召集Intel稽核組成員及供應(yīng)商相關(guān)人員舉行小型會(huì)議.其目的在於:要求提供必要的協(xié)助(比如:複印,打電話等);

為供應(yīng)商參與者提供對(duì)稽核小組或稽核過(guò)程提出報(bào)怨或意見(jiàn)的相關(guān)流程;

感謝供應(yīng)商允許參觀他們的工廠.73在稽核之前,所採(cǎi)集的數(shù)據(jù)來(lái)源於品質(zhì)數(shù)據(jù),文件和自我評(píng)估結(jié)果;在稽核過(guò)程中,數(shù)據(jù)來(lái)源於現(xiàn)場(chǎng)考察和面談.信息采集信息采集主要有4大途徑:實(shí)物證據(jù)感官觀察對(duì)比和趨勢(shì)走向(可能源於系統(tǒng)或獨(dú)立原因)面談和提問(wèn)望,聞,問(wèn),切望,聞,問(wèn),查74產(chǎn)線稽核包括括以下部份:進(jìn)料檢驗(yàn)生產(chǎn)線出貨檢驗(yàn)製程檢驗(yàn)包裝倉(cāng)庫(kù)Intel稽核小組可以以單一小組的名義對(duì)各工廠進(jìn)行實(shí)地考察,但通?；诵〗M依所分配的稽核任務(wù)分開(kāi)稽核.信息采集75信息采集---產(chǎn)線稽核爲(wèi)了更有效地實(shí)施工廠實(shí)地考察,Intel已開(kāi)發(fā)了一個(gè)現(xiàn)場(chǎng)工作查檢表以提醒稽核員.現(xiàn)場(chǎng)工作查檢表在附錄B—開(kāi)發(fā)查檢表上.建議在現(xiàn)場(chǎng)考察過(guò)程中帶上查檢表.注意:這僅僅是一種輔助工具,並非供應(yīng)商自我評(píng)價(jià)的一部分,供應(yīng)商的得分情況也不該在此檢查表上有所體現(xiàn).76原材料(倉(cāng)庫(kù)/儲(chǔ)存)(可追溯性/訓(xùn)練)進(jìn)料檢驗(yàn)配件(從倉(cāng)庫(kù)至產(chǎn)綫)出貨檢驗(yàn)出貨及包裝制程檢驗(yàn)?zāi)＝M檢驗(yàn)制程模組預(yù)防保養(yǎng)信息采集---依流程執(zhí)行77稽核前后,Intel小組依計(jì)劃要求與被稽核方各成員代表面談.供應(yīng)商受稽核成員期望在面談中帶上所有與QOS相關(guān)文件和數(shù)據(jù)資料等以供討論時(shí)備用.如果稽核小組不止一人,則最佳的配合方式是一人提問(wèn),另一人記錄.如有可能,每個(gè)稽核小組可以與受稽核成員單獨(dú)面談.信息采集---面談78直接向責(zé)任主管(受稽代表)提問(wèn);使面談處于融洽的氣氛中;說(shuō)明您的目的;明確現(xiàn)場(chǎng)工作;分析現(xiàn)場(chǎng)工作;作出初步結(jié)論;説明你的下一步計(jì)劃.信息采集---面談工廠現(xiàn)場(chǎng)考察過(guò)程中的面談:陪同人員可通過(guò)解釋來(lái)闡明問(wèn)題,但不允許代表被訪者回答提問(wèn).79如果您發(fā)現(xiàn)了問(wèn)題點(diǎn),立即與被稽核方或陪同人員確認(rèn),並給予其解釋的機(jī)會(huì);不要試圖使受稽核方落入您的圈套.相反,您要基于完整的資料去觀察以確保所有問(wèn)題點(diǎn)是準(zhǔn)確的並且基于事實(shí);如果被稽核方能對(duì)稽核人員的問(wèn)題進(jìn)行合理解釋,就不會(huì)有任何問(wèn)題存在了信息采集---面談80提問(wèn)每次問(wèn)一個(gè)問(wèn)題;使用被稽核方易于理解的術(shù)語(yǔ);開(kāi)放式提問(wèn)(what,where,who,when,how–而非why);

要求提供證據(jù)或細(xì)節(jié)(如:“給我看一下”,“我可以看一下嗎?”)假設(shè)性提問(wèn)(如:“如果…..會(huì)……”)信息采集---面談?dòng)媚约旱恼Z(yǔ)言復(fù)述被稽核者的答話,以此來(lái)確認(rèn)你的理解是否正確81用之前所提到的指導(dǎo)原則,用兩種不種的方法改變提問(wèn)的方式:這是目前所使用的規(guī)格嗎?當(dāng)你發(fā)現(xiàn)不良品時(shí),您將產(chǎn)品退回並要求責(zé)任單位挑選,對(duì)嗎?每條線都是精確複制嗎?是否每條生産線都有製程管制系統(tǒng)反應(yīng)流程檢核?信息采集---面談練習(xí)82其它面談技巧信息采集---面談避免建議別人給出希望得到的回答或引導(dǎo)式提問(wèn),盡量避免“Yes”或“No”的問(wèn)題;注意聽(tīng)“多數(shù)時(shí)間”,“有時(shí)”或“通常”通過(guò)對(duì)不同的人提相同的問(wèn)題來(lái)證實(shí)回答的可靠性,應(yīng)至少獲取兩個(gè)觀點(diǎn).相信對(duì)過(guò)錯(cuò)的陳訴和其申明.不要隱瞞自己的想法,或保留信息.要靈活,給附加的信息和討論留有空間不要爭(zhēng)論83做筆記信息采集---面談準(zhǔn)確地做好筆記.你的稽核筆記(包括檢查表)將作爲(wèi)稽核的客觀證據(jù)和稽核記錄;記錄文件、資料和其他經(jīng)審查的客觀證據(jù);在面談期間和之後都應(yīng)作筆記,以確保在稽核之後進(jìn)行評(píng)審時(shí),所有筆記完整,有意義;在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候,邊記錄邊念,可以使被稽核方有機(jī)會(huì)修正或提供額外信息.大量的記錄應(yīng)在單獨(dú)地方進(jìn)行,因爲(wèi)這有可能會(huì)使被訪方感到緊張不安.84記錄不符合項(xiàng)信息采集---面談不符合是指:不滿足指定的要求;建立事實(shí);確保在你離開(kāi)稽核現(xiàn)場(chǎng)前,陪同人員認(rèn)可你所記錄的不符合項(xiàng);在對(duì)不符合項(xiàng)進(jìn)行陳述應(yīng)該:可糾正陳述清楚什麼﹑何地﹑文件編號(hào)﹑日期﹑批號(hào)等信息使用當(dāng)?shù)匦g(shù)語(yǔ)正面的---關(guān)註于改善,而非缺失85什麼是稽核發(fā)現(xiàn)?將收集到的稽核証據(jù)對(duì)照稽核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果.

稽核發(fā)現(xiàn)分為兩類:·

Highlights(卓越表現(xiàn)):符合要求的部份

·

Opportunities(機(jī)會(huì)部份):

供應(yīng)商要改善部份.

觀察項(xiàng)輕微項(xiàng)嚴(yán)重項(xiàng)稽核發(fā)現(xiàn)信息采集---面談86觀察項(xiàng)(O):

有變成不符合項(xiàng)的趨勢(shì);·制程改善的建議和潛力所在;

要求被稽核方有反應(yīng)或建議;不要求有改善行動(dòng).

輕微項(xiàng)(m):

對(duì)品質(zhì)系統(tǒng)/要素而言是孤立的:

無(wú)足夠文件化;文件偶爾未被遵守;體系個(gè)別過(guò)程未被識(shí)別,但已加以控制;

要求作原因分析和改善行動(dòng).

嚴(yán)重項(xiàng)(M):·

許多輕微項(xiàng)顯示品質(zhì)體系/區(qū)域失效;·

品質(zhì)體系未:識(shí)別所需過(guò)程,未加控制執(zhí)行,或遵守,或有效達(dá)到其目的·

要求作原因分析和改善行動(dòng).稽核發(fā)現(xiàn)信息采集---面談87稽核發(fā)現(xiàn)和評(píng)分信息采集---面談嚴(yán)重項(xiàng),輕微項(xiàng),觀察項(xiàng)不作為評(píng)分的依據(jù),但與評(píng)分有一定的影響.所有的稽核發(fā)現(xiàn)都是事實(shí)的依據(jù),因此事實(shí)的依據(jù)會(huì)決定稽核評(píng)分.稽核發(fā)現(xiàn)與稽核評(píng)分會(huì)有很大的關(guān)係.例如,在有嚴(yán)重項(xiàng),輕微項(xiàng)的地方,評(píng)分就會(huì)低一些.

稽核的目的是幫助供應(yīng)商意識(shí)到其表現(xiàn)與品質(zhì)系統(tǒng)的差距,這種差距可能會(huì)對(duì)Intel造成嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn).在最終的稽核報(bào)告和與供應(yīng)商的溝通中強(qiáng)調(diào)的是稽核發(fā)現(xiàn)而不是稽核分?jǐn)?shù).88保持面談的持續(xù)性信息采集---面談“我真的很高興能夠和您面談,但是我們每個(gè)人都有很多事要做,因此您說(shuō)什麼我們就開(kāi)始做什麼”“因爲(wèi)我們稽核現(xiàn)在要涉及許多部分,所以我們能否加快速度,使我們不必佔(zhàn)用下班時(shí)間就能完成稽核？”89稽核小組會(huì)議在整個(gè)過(guò)程中,每個(gè)分組應(yīng)留下充足的時(shí)間給供應(yīng)商打分.這可以在每個(gè)部分結(jié)束後進(jìn)行,也可在每天至少一次的指定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行;在每天稽核結(jié)束的時(shí)候,整個(gè)稽核小組應(yīng)一起開(kāi)會(huì)分享綜合每個(gè)小組採(cǎi)集的信息:1.識(shí)別存在潛在問(wèn)題的區(qū)域;2.如果小組成員反對(duì),決定需要到何處采集更多的信息;3.更改第二天的日程安排,以采集必要的信息.供應(yīng)商受稽代表可被邀請(qǐng)參加稽核小組會(huì)議,這將有助於避免Intel稽核小組和受稽方之間溝通上的誤解;如果在稽核小組會(huì)議開(kāi)始之前有問(wèn)題發(fā)生,小組成員可直接向