基金投資管理系統(tǒng)O32操作手冊(cè)-財(cái)務(wù)管理

目錄TOC\o"1-5"\h\z目錄11、科目與對(duì)應(yīng)關(guān)系維護(hù)21—1、系統(tǒng)科目管理:21—2、財(cái)務(wù)科目管理:21-3、科目對(duì)應(yīng)關(guān)系設(shè)置:22、科目調(diào)整22—1、科目調(diào)整:22—2、批量業(yè)務(wù)處理32-3、科目調(diào)整復(fù)核32-4、銀行間成本調(diào)整33、市值對(duì)帳33—1、匯總核對(duì)33-2、證券核對(duì)34、在途新股申購(gòu)管理45、估值數(shù)據(jù)查詢(xún)46、結(jié)算管理46—1、結(jié)算管理46—2、結(jié)算類(lèi)業(yè)務(wù)查詢(xún)47、資金管理47—1、資金管理47—2、資金凍結(jié)解凍查詢(xún)57—3、批量業(yè)務(wù)處理57—4、資金管理復(fù)核57—5、資金操作類(lèi)查詢(xún)58、現(xiàn)金流預(yù)測(cè)59、內(nèi)部轉(zhuǎn)托管510、ETF基金特殊處理511、證券成本結(jié)轉(zhuǎn)512、證券管理512—1、證券管理612—2、證券凍結(jié)解凍查詢(xún)612—3、批量業(yè)務(wù)處理612—4、證券管理復(fù)核612-5、證券類(lèi)操作查詢(xún)613、銀行間在途業(yè)務(wù)管理61、科目與對(duì)應(yīng)關(guān)系維護(hù)科目與對(duì)應(yīng)關(guān)系維護(hù)用于把系統(tǒng)的科目與財(cái)務(wù)上的科目建立對(duì)應(yīng)關(guān)系。圖1-1科目與對(duì)應(yīng)關(guān)系維護(hù)如圖1—1為科目與對(duì)應(yīng)關(guān)系維護(hù)頁(yè)面，該頁(yè)有三個(gè)小頁(yè)面分別為：系統(tǒng)科目管理、財(cái)務(wù)科目管理、科目對(duì)應(yīng)關(guān)系設(shè)置。1—1、系統(tǒng)科目管理:管理該系統(tǒng)中所有基金的科目，該頁(yè)中有如下按鈕:查詢(xún)、新增、修改、刪除、等同、打印。查詢(xún):查詢(xún)特定條件的系統(tǒng)科目。新增：為特定某只基金增加一個(gè)系統(tǒng)科目。修改：修改表格中當(dāng)前科目的系統(tǒng)科目，雙擊表格中的科目也可彈出修改當(dāng)前科目的窗口。刪除：刪除表格中當(dāng)前的系統(tǒng)科目,等同：即把原來(lái)目標(biāo)基金上的系統(tǒng)科目全部刪除再把模板基金上的系統(tǒng)科目全部復(fù)制到目標(biāo)基金上.打印:打印出所有的系統(tǒng)科目。2、財(cái)務(wù)科目管理：管理基金中實(shí)際的財(cái)務(wù)科目，它的界面和系統(tǒng)科目管理差不多。每個(gè)按鈕的功能也一樣,只不過(guò)它操作的對(duì)象全部是實(shí)際的財(cái)務(wù)科目.圖1—2科目對(duì)應(yīng)關(guān)系設(shè)置1—3、科目對(duì)應(yīng)關(guān)系設(shè)置：如圖1—1，該界面只要是功能是把系統(tǒng)的科目和實(shí)際財(cái)務(wù)科目之間建立對(duì)應(yīng)關(guān)系.該界面下方有兩個(gè)小方框,左邊的小框列出了當(dāng)前的系統(tǒng)科目未對(duì)應(yīng)的財(cái)務(wù)科目,雙擊方框里面的科目可將其加入到右邊的方框，右邊的方框列出了當(dāng)前的系統(tǒng)科目所對(duì)應(yīng)的財(cái)務(wù)科目，雙擊方框里面的科目也可將其加入到左邊的方框.記得修改后要點(diǎn)保存按鈕才能生效。該界面的按鈕功能和上面對(duì)應(yīng)的按鈕功能一樣。2、科目調(diào)整科目調(diào)整用于交易系統(tǒng)和財(cái)務(wù)系統(tǒng)的數(shù)據(jù)調(diào)整,在查詢(xún)出描述上有出入的科目數(shù)據(jù)，以財(cái)務(wù)的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。該功能有四個(gè)小頁(yè)面分別為:科目調(diào)整、批量業(yè)務(wù)處理、科目調(diào)整復(fù)核、銀行間成本調(diào)整。圖2-1科目調(diào)整1、科目調(diào)整：如圖2—1為科目調(diào)整頁(yè)面，在進(jìn)行科目調(diào)整前需要將財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)導(dǎo)入到系統(tǒng)。下面分別介紹表格上方的一排按鈕的功能。首先基金編號(hào)后面的下拉框選擇你要在表格中顯示的基金，不選擇表示所有基金的科目都顯示出來(lái)。選擇好要顯示的基金后點(diǎn)刷新按鈕才能更改顯示為你所選擇的基金科目。調(diào)整當(dāng)前科目：當(dāng)發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的科目余額與財(cái)務(wù)對(duì)應(yīng)科目不額之間有差額時(shí)，調(diào)整使其系統(tǒng)科目的余額與財(cái)務(wù)科目的余額一致。當(dāng)調(diào)整此科目需要復(fù)核時(shí)，科目調(diào)整復(fù)核頁(yè)面就會(huì)顯示此項(xiàng)操作，只用此操作通過(guò)復(fù)核時(shí)調(diào)整才能生效.調(diào)整當(dāng)前基金：該按鈕的功能與調(diào)整當(dāng)前科目按鈕的功能相似，只不過(guò)調(diào)整的對(duì)象是基金.調(diào)整多個(gè)基金：調(diào)整多個(gè)基金的系統(tǒng)科目使其與財(cái)務(wù)科目一致，此操作前還需要導(dǎo)入當(dāng)天的估值數(shù)據(jù)。其功能也與調(diào)整當(dāng)前科目按鈕的功能相似，只不過(guò)該操作針對(duì)的是多個(gè)基金。增減科目資金：點(diǎn)擊此按鈕彈出如圖2-1-1的對(duì)話(huà)框，它用于手工增減單個(gè)科目的余額,當(dāng)增加或減少科目余額的同時(shí)也可以選擇減少或增加某個(gè)資產(chǎn)單元的資金。打印:打印出表格中的數(shù)據(jù).導(dǎo)出：將表格中的數(shù)據(jù)導(dǎo)出為excel表。圖2-1-1增減科目資金圖2—2批量業(yè)務(wù)處理2-2、批量業(yè)務(wù)處理將外部的批量處理操作的excel文件導(dǎo)入到本系統(tǒng)，點(diǎn)擊處理業(yè)務(wù)按鈕可將導(dǎo)入的業(yè)務(wù)全部處理。刪除:刪除當(dāng)前的一項(xiàng)業(yè)務(wù)操作。清空：把導(dǎo)入的業(yè)務(wù)操作全部刪除。打?。捍蛴〕霰砀裰械臄?shù)據(jù)。導(dǎo)出：將表格中的數(shù)據(jù)導(dǎo)出出excel文件.字段選擇：選擇表格中要顯示的字段。2—3、科目調(diào)整復(fù)核當(dāng)前面的科目進(jìn)行調(diào)整的時(shí)候，有些調(diào)整是需要復(fù)核的，對(duì)科目調(diào)整的復(fù)核便是在此界面中實(shí)現(xiàn).通過(guò)復(fù)核則點(diǎn)復(fù)核通過(guò)按鈕，不通過(guò)復(fù)核則點(diǎn)復(fù)核拒絕按鈕。該界面其它按鈕的功能與前面的相應(yīng)按鈕的功能一樣.2—4、銀行間成本調(diào)整該頁(yè)面用于調(diào)整銀行間的各證券的系統(tǒng)成本，使其與財(cái)務(wù)成本一致。里面各按鈕的功能與科目調(diào)整頁(yè)里面的按鈕相似。3、市值對(duì)帳市值對(duì)帳分為匯總核對(duì)和證券核對(duì)，他可以方便的對(duì)系統(tǒng)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)帳，查找出系統(tǒng)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)不一致的原因.確保和估值表的基金凈值以及基金的單位凈值一致.圖3—1匯總核對(duì)3-1、匯總核對(duì)該頁(yè)面列出了每一只基金的基金凈值、股票資產(chǎn)、債券資產(chǎn)、基金資產(chǎn)、權(quán)證資產(chǎn)、回購(gòu)資產(chǎn)的系統(tǒng)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)以及他們的差額。當(dāng)差額不為0時(shí)需要在證券核對(duì)頁(yè)里面找出是該基金的哪支證券有出入,以定位原因。圖3-2證券核對(duì)2、證券核對(duì)在匯總核對(duì)里面找出了某支基金的系統(tǒng)數(shù)據(jù)與財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)有出入時(shí)，在證券核對(duì)頁(yè)里面可以找出到底是哪支證券有問(wèn)題以定位原因。在表格下方選擇有出入的基金，并選擇該基金是哪個(gè)資產(chǎn)類(lèi)別有出入，再選擇好核對(duì)項(xiàng)目，然后點(diǎn)刷新按鈕即可列出選擇所對(duì)應(yīng)的系統(tǒng)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)數(shù)據(jù).在表格里面便可找出具體原因。4、在途新股申購(gòu)管理在途新股申購(gòu)管理，主要是針對(duì)剛發(fā)行但還未在交易所上市的股票。在這個(gè)頁(yè)面我們可以查詢(xún)申購(gòu)的新股，增加新股，修改新股的屬性.5、估值數(shù)據(jù)查詢(xún)查詢(xún)出特定條件的估值數(shù)據(jù)6、結(jié)算管理結(jié)算管理主要對(duì)紅股、紅利、配股、配債的手工登記，對(duì)債券兌付、債券兌息的手工沖現(xiàn)，紅利到帳、以及新股、紅股、配股上市的手工操作等。實(shí)際上這些操作交易所都會(huì)自動(dòng)完成，但有時(shí)交易所沒(méi)有及時(shí)發(fā)送或處理，為方便基金的交易可手工操作.圖6-1結(jié)算管理6—1、結(jié)算管理如圖6—1為結(jié)算管理界面，在操作類(lèi)型后面的下拉框選擇你要進(jìn)行的操作（紅股登記、紅利登記、配股登記、配債登記、券兌付、債券兌息、紅利到帳、新股上市、紅股上市、配股上市）點(diǎn)擊操作按鈕根據(jù)不同的操作類(lèi)型會(huì)彈出像圖6—1—1、6—1—2、6—1—3之類(lèi)的窗口。輸入必須信息后點(diǎn)計(jì)算按鈕就會(huì)得到必須的信息,然后點(diǎn)確定按鈕即可完成相應(yīng)的操作.可能此項(xiàng)操作還需要復(fù)核，在復(fù)核頁(yè)面復(fù)核通過(guò)此項(xiàng)操作后該操作才能正式生效。6-2、結(jié)算類(lèi)業(yè)務(wù)查詢(xún)?cè)诮Y(jié)算業(yè)務(wù)查詢(xún)頁(yè)面可查詢(xún)出結(jié)算業(yè)務(wù)操作，并可將查詢(xún)出來(lái)的結(jié)果導(dǎo)出為excel。圖6—1—1紅股登記圖6—1—2配股登記圖6-1-3配股上市7、資金管理資金管理主要對(duì)基金資產(chǎn)單元上的資金進(jìn)行手工的調(diào)整、手工凍結(jié)解凍、手工劃轉(zhuǎn)資金、手工調(diào)整分額、以及取消凍結(jié)解凍等操作。圖7-1資金管理7—1、資金管理如圖7-1資金管理頁(yè)面，表格中列出了公司所有基金的所有資產(chǎn)單元，選中某個(gè)資產(chǎn)單元后我們可以對(duì)她進(jìn)行資金的調(diào)整、凍結(jié)解凍、劃轉(zhuǎn)資金、調(diào)整份額等操作。這些操作可能需要復(fù)核，當(dāng)需要復(fù)核時(shí)只有在復(fù)核頁(yè)面通過(guò)復(fù)核這些操作才能生效.另外劃轉(zhuǎn)資金分為單個(gè)劃轉(zhuǎn)和批量劃轉(zhuǎn)，如圖7-1-1。圖7-1-1批量劃轉(zhuǎn)批量劃轉(zhuǎn)是將基金的某個(gè)資產(chǎn)單元?jiǎng)澽D(zhuǎn)到該基金的其它多個(gè)資產(chǎn)單元，圖中的劃出金額是指從劃出資產(chǎn)單元總共要?jiǎng)澇龅慕痤~，比例指劃入某個(gè)資產(chǎn)單元的資產(chǎn)占劃出金額的比例。輸入比例后點(diǎn)后面的小勾，下面的表格中即可顯示要?jiǎng)澣攵嗌儋Y產(chǎn)到該資產(chǎn)單元并可繼續(xù)添加劃入資產(chǎn)單元。圖7—1—2基金份額調(diào)整圖7—1—2為手工調(diào)整基金份額界面，其調(diào)整方式分為按實(shí)際值調(diào)整和按差值調(diào)整，按實(shí)際值調(diào)整是指實(shí)際調(diào)整到多少,按差值調(diào)整是指在當(dāng)前份額基礎(chǔ)上增加多少。7-2、資金凍結(jié)解凍查詢(xún)圖7—2資金凍結(jié)解凍查詢(xún)?nèi)鐖D7-2資金凍結(jié)解凍查詢(xún)頁(yè)面列出了所有的凍結(jié)操作，點(diǎn)擊左上方的取消凍結(jié)（解凍）按鈕即可取消當(dāng)前的凍結(jié)（解凍）操作。注意如果該條記錄是凍結(jié)操作則左上方的按鈕是取消凍結(jié)，如果是是解凍操作則按鈕變?yōu)槿∠鈨?7—3、批量業(yè)務(wù)處理批量業(yè)務(wù)處理頁(yè)面可以將系統(tǒng)外部的excel文檔形式的處理操作導(dǎo)入到本系統(tǒng)并處理這些操作。7-4、資金管理復(fù)核對(duì)于前面資金的調(diào)整、凍結(jié)解凍、劃轉(zhuǎn)資金、調(diào)整份額等操作可能需要復(fù)核,需要復(fù)核的操作只有在該頁(yè)面通過(guò)復(fù)核后操作才能生效。7-5、資金操作類(lèi)查詢(xún)對(duì)前面資金的調(diào)整、凍結(jié)解凍、劃轉(zhuǎn)資金、調(diào)整份額等操作的查詢(xún)。8、現(xiàn)金流預(yù)測(cè)現(xiàn)金流預(yù)測(cè)是對(duì)公司某個(gè)基金或基金上某個(gè)資產(chǎn)單元的未來(lái)某點(diǎn)的可用資產(chǎn)和現(xiàn)金資產(chǎn)進(jìn)行預(yù)測(cè)。9、內(nèi)部轉(zhuǎn)托管是將基金內(nèi)部的某個(gè)組合上的證券轉(zhuǎn)托管到該基金的另外一個(gè)組合上。它步驟為增加轉(zhuǎn)托管指令、指令審核、券入帳。10、ETF基金特殊處理11、證券成本結(jié)轉(zhuǎn)圖11—1證券成本結(jié)轉(zhuǎn)如圖11-1證券成本結(jié)轉(zhuǎn)，本窗口先查詢(xún)出要成本結(jié)轉(zhuǎn)的證券，點(diǎn)結(jié)轉(zhuǎn)按鈕便可實(shí)現(xiàn)證券成本結(jié)轉(zhuǎn).12、證券管理證券管理主要主要包括調(diào)整證券、凍結(jié)解凍證券、劃轉(zhuǎn)證券、調(diào)整證券成本、內(nèi)部上市、取消證券的凍結(jié)解凍。圖12—1證券管理12—1、證券管理如圖12-1為證券管理頁(yè)面，該頁(yè)的表格中顯示了所有基金所有組合上的證券信息，選種某個(gè)證券我們便可以對(duì)它進(jìn)行調(diào)整證券、凍結(jié)解凍、劃轉(zhuǎn)證券、調(diào)整證券成本、內(nèi)部上市等操作.這些操作可能需要復(fù)核，如果需要復(fù)核的操作只有當(dāng)在復(fù)核頁(yè)面通過(guò)復(fù)核后該操作才能生效。調(diào)整證券是增減證券數(shù)量或增減待上市數(shù)量。劃轉(zhuǎn)證券是是將某一個(gè)組合上的證券劃轉(zhuǎn)到另外一個(gè)組合上。圖12-1—1調(diào)整證券成本如圖12-1—1是調(diào)整證券成本頁(yè)面。其成本變動(dòng)分方式有兩種目標(biāo)成本值和變動(dòng)成本值，目標(biāo)成本值方式是將原來(lái)的成本變動(dòng)為目標(biāo)成本、變動(dòng)成本值方式是在原來(lái)的成本基礎(chǔ)上增加變動(dòng)成本。變動(dòng)收益則是在原來(lái)收益的基礎(chǔ)上增加變動(dòng)收益.圖12-1-2證券內(nèi)部上市如圖12-1-2為證券內(nèi)部上市界面，其操作類(lèi)型分為新股內(nèi)部上市、紅股內(nèi)部上市、配股內(nèi)部上市。一般情況下，交易所會(huì)自動(dòng)處理紅股和配股入帳，但如果交易所發(fā)送遲了，為了方便交易，如要拋出證券，可以用手工的方式把預(yù)分配的紅股和配股變?yōu)榱魍〝?shù)量。另外新股申購(gòu)或配售完成后，系統(tǒng)會(huì)把中簽數(shù)量記錄在流通代碼的待上市數(shù)量上,表示此證券已計(jì)算市值但不可流通，在實(shí)際流通之日前系統(tǒng)維護(hù)人員便可手工進(jìn)行新股內(nèi)部上市操作,把系統(tǒng)的待上市數(shù)量移入當(dāng)前數(shù)量.12-2、證券凍結(jié)解凍查詢(xún)證券凍結(jié)解凍查詢(xún)頁(yè)面的表格中顯示了所有的證券凍結(jié)解凍操作,選中某個(gè)操作后我們可以點(diǎn)左上方取消凍結(jié)（解凍）按鈕對(duì)該證券取消凍結(jié)（解凍）.12-3、批量業(yè)務(wù)處理該頁(yè)面可以將外部的excel格式類(lèi)型的操作導(dǎo)入到本系