基金投資管理系統(tǒng)O32操作手冊-財務管理

目錄TOC\o"1-5"\h\z目錄11、科目與對應關系維護21—1、系統(tǒng)科目管理:21—2、財務科目管理:21-3、科目對應關系設置:22、科目調整22—1、科目調整:22—2、批量業(yè)務處理32-3、科目調整復核32-4、銀行間成本調整33、市值對帳33—1、匯總核對33-2、證券核對34、在途新股申購管理45、估值數(shù)據(jù)查詢46、結算管理46—1、結算管理46—2、結算類業(yè)務查詢47、資金管理47—1、資金管理47—2、資金凍結解凍查詢57—3、批量業(yè)務處理57—4、資金管理復核57—5、資金操作類查詢58、現(xiàn)金流預測59、內(nèi)部轉托管510、ETF基金特殊處理511、證券成本結轉512、證券管理512—1、證券管理612—2、證券凍結解凍查詢612—3、批量業(yè)務處理612—4、證券管理復核612-5、證券類操作查詢613、銀行間在途業(yè)務管理61、科目與對應關系維護科目與對應關系維護用于把系統(tǒng)的科目與財務上的科目建立對應關系。圖1-1科目與對應關系維護如圖1—1為科目與對應關系維護頁面，該頁有三個小頁面分別為：系統(tǒng)科目管理、財務科目管理、科目對應關系設置。1—1、系統(tǒng)科目管理:管理該系統(tǒng)中所有基金的科目，該頁中有如下按鈕:查詢、新增、修改、刪除、等同、打印。查詢:查詢特定條件的系統(tǒng)科目。新增：為特定某只基金增加一個系統(tǒng)科目。修改：修改表格中當前科目的系統(tǒng)科目，雙擊表格中的科目也可彈出修改當前科目的窗口。刪除：刪除表格中當前的系統(tǒng)科目,等同：即把原來目標基金上的系統(tǒng)科目全部刪除再把模板基金上的系統(tǒng)科目全部復制到目標基金上.打印:打印出所有的系統(tǒng)科目。2、財務科目管理：管理基金中實際的財務科目，它的界面和系統(tǒng)科目管理差不多。每個按鈕的功能也一樣,只不過它操作的對象全部是實際的財務科目.圖1—2科目對應關系設置1—3、科目對應關系設置：如圖1—1，該界面只要是功能是把系統(tǒng)的科目和實際財務科目之間建立對應關系.該界面下方有兩個小方框,左邊的小框列出了當前的系統(tǒng)科目未對應的財務科目,雙擊方框里面的科目可將其加入到右邊的方框，右邊的方框列出了當前的系統(tǒng)科目所對應的財務科目，雙擊方框里面的科目也可將其加入到左邊的方框.記得修改后要點保存按鈕才能生效。該界面的按鈕功能和上面對應的按鈕功能一樣。2、科目調整科目調整用于交易系統(tǒng)和財務系統(tǒng)的數(shù)據(jù)調整,在查詢出描述上有出入的科目數(shù)據(jù)，以財務的數(shù)據(jù)為準。該功能有四個小頁面分別為:科目調整、批量業(yè)務處理、科目調整復核、銀行間成本調整。圖2-1科目調整1、科目調整：如圖2—1為科目調整頁面，在進行科目調整前需要將財務數(shù)據(jù)導入到系統(tǒng)。下面分別介紹表格上方的一排按鈕的功能。首先基金編號后面的下拉框選擇你要在表格中顯示的基金，不選擇表示所有基金的科目都顯示出來。選擇好要顯示的基金后點刷新按鈕才能更改顯示為你所選擇的基金科目。調整當前科目：當發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的科目余額與財務對應科目不額之間有差額時，調整使其系統(tǒng)科目的余額與財務科目的余額一致。當調整此科目需要復核時，科目調整復核頁面就會顯示此項操作，只用此操作通過復核時調整才能生效.調整當前基金：該按鈕的功能與調整當前科目按鈕的功能相似，只不過調整的對象是基金.調整多個基金：調整多個基金的系統(tǒng)科目使其與財務科目一致，此操作前還需要導入當天的估值數(shù)據(jù)。其功能也與調整當前科目按鈕的功能相似，只不過該操作針對的是多個基金。增減科目資金：點擊此按鈕彈出如圖2-1-1的對話框，它用于手工增減單個科目的余額,當增加或減少科目余額的同時也可以選擇減少或增加某個資產(chǎn)單元的資金。打印:打印出表格中的數(shù)據(jù).導出：將表格中的數(shù)據(jù)導出為excel表。圖2-1-1增減科目資金圖2—2批量業(yè)務處理2-2、批量業(yè)務處理將外部的批量處理操作的excel文件導入到本系統(tǒng)，點擊處理業(yè)務按鈕可將導入的業(yè)務全部處理。刪除:刪除當前的一項業(yè)務操作。清空：把導入的業(yè)務操作全部刪除。打印：打印出表格中的數(shù)據(jù)。導出：將表格中的數(shù)據(jù)導出出excel文件.字段選擇：選擇表格中要顯示的字段。2—3、科目調整復核當前面的科目進行調整的時候，有些調整是需要復核的，對科目調整的復核便是在此界面中實現(xiàn).通過復核則點復核通過按鈕，不通過復核則點復核拒絕按鈕。該界面其它按鈕的功能與前面的相應按鈕的功能一樣.2—4、銀行間成本調整該頁面用于調整銀行間的各證券的系統(tǒng)成本，使其與財務成本一致。里面各按鈕的功能與科目調整頁里面的按鈕相似。3、市值對帳市值對帳分為匯總核對和證券核對，他可以方便的對系統(tǒng)數(shù)據(jù)和財務數(shù)據(jù)進行對帳，查找出系統(tǒng)數(shù)據(jù)和財務數(shù)據(jù)不一致的原因.確保和估值表的基金凈值以及基金的單位凈值一致.圖3—1匯總核對3-1、匯總核對該頁面列出了每一只基金的基金凈值、股票資產(chǎn)、債券資產(chǎn)、基金資產(chǎn)、權證資產(chǎn)、回購資產(chǎn)的系統(tǒng)數(shù)據(jù)和財務數(shù)據(jù)以及他們的差額。當差額不為0時需要在證券核對頁里面找出是該基金的哪支證券有出入,以定位原因。圖3-2證券核對2、證券核對在匯總核對里面找出了某支基金的系統(tǒng)數(shù)據(jù)與財務數(shù)據(jù)有出入時，在證券核對頁里面可以找出到底是哪支證券有問題以定位原因。在表格下方選擇有出入的基金，并選擇該基金是哪個資產(chǎn)類別有出入，再選擇好核對項目，然后點刷新按鈕即可列出選擇所對應的系統(tǒng)數(shù)據(jù)和財務數(shù)據(jù).在表格里面便可找出具體原因。4、在途新股申購管理在途新股申購管理，主要是針對剛發(fā)行但還未在交易所上市的股票。在這個頁面我們可以查詢申購的新股，增加新股，修改新股的屬性.5、估值數(shù)據(jù)查詢查詢出特定條件的估值數(shù)據(jù)6、結算管理結算管理主要對紅股、紅利、配股、配債的手工登記，對債券兌付、債券兌息的手工沖現(xiàn)，紅利到帳、以及新股、紅股、配股上市的手工操作等。實際上這些操作交易所都會自動完成，但有時交易所沒有及時發(fā)送或處理，為方便基金的交易可手工操作.圖6-1結算管理6—1、結算管理如圖6—1為結算管理界面，在操作類型后面的下拉框選擇你要進行的操作（紅股登記、紅利登記、配股登記、配債登記、券兌付、債券兌息、紅利到帳、新股上市、紅股上市、配股上市）點擊操作按鈕根據(jù)不同的操作類型會彈出像圖6—1—1、6—1—2、6—1—3之類的窗口。輸入必須信息后點計算按鈕就會得到必須的信息,然后點確定按鈕即可完成相應的操作.可能此項操作還需要復核，在復核頁面復核通過此項操作后該操作才能正式生效。6-2、結算類業(yè)務查詢在結算業(yè)務查詢頁面可查詢出結算業(yè)務操作，并可將查詢出來的結果導出為excel。圖6—1—1紅股登記圖6—1—2配股登記圖6-1-3配股上市7、資金管理資金管理主要對基金資產(chǎn)單元上的資金進行手工的調整、手工凍結解凍、手工劃轉資金、手工調整分額、以及取消凍結解凍等操作。圖7-1資金管理7—1、資金管理如圖7-1資金管理頁面，表格中列出了公司所有基金的所有資產(chǎn)單元，選中某個資產(chǎn)單元后我們可以對她進行資金的調整、凍結解凍、劃轉資金、調整份額等操作。這些操作可能需要復核，當需要復核時只有在復核頁面通過復核這些操作才能生效.另外劃轉資金分為單個劃轉和批量劃轉，如圖7-1-1。圖7-1-1批量劃轉批量劃轉是將基金的某個資產(chǎn)單元劃轉到該基金的其它多個資產(chǎn)單元，圖中的劃出金額是指從劃出資產(chǎn)單元總共要劃出的金額，比例指劃入某個資產(chǎn)單元的資產(chǎn)占劃出金額的比例。輸入比例后點后面的小勾，下面的表格中即可顯示要劃入多少資產(chǎn)到該資產(chǎn)單元并可繼續(xù)添加劃入資產(chǎn)單元。圖7—1—2基金份額調整圖7—1—2為手工調整基金份額界面，其調整方式分為按實際值調整和按差值調整，按實際值調整是指實際調整到多少,按差值調整是指在當前份額基礎上增加多少。7-2、資金凍結解凍查詢圖7—2資金凍結解凍查詢?nèi)鐖D7-2資金凍結解凍查詢頁面列出了所有的凍結操作，點擊左上方的取消凍結（解凍）按鈕即可取消當前的凍結（解凍）操作。注意如果該條記錄是凍結操作則左上方的按鈕是取消凍結，如果是是解凍操作則按鈕變?yōu)槿∠鈨?7—3、批量業(yè)務處理批量業(yè)務處理頁面可以將系統(tǒng)外部的excel文檔形式的處理操作導入到本系統(tǒng)并處理這些操作。7-4、資金管理復核對于前面資金的調整、凍結解凍、劃轉資金、調整份額等操作可能需要復核,需要復核的操作只有在該頁面通過復核后操作才能生效。7-5、資金操作類查詢對前面資金的調整、凍結解凍、劃轉資金、調整份額等操作的查詢。8、現(xiàn)金流預測現(xiàn)金流預測是對公司某個基金或基金上某個資產(chǎn)單元的未來某點的可用資產(chǎn)和現(xiàn)金資產(chǎn)進行預測。9、內(nèi)部轉托管是將基金內(nèi)部的某個組合上的證券轉托管到該基金的另外一個組合上。它步驟為增加轉托管指令、指令審核、券入帳。10、ETF基金特殊處理11、證券成本結轉圖11—1證券成本結轉如圖11-1證券成本結轉，本窗口先查詢出要成本結轉的證券，點結轉按鈕便可實現(xiàn)證券成本結轉.12、證券管理證券管理主要主要包括調整證券、凍結解凍證券、劃轉證券、調整證券成本、內(nèi)部上市、取消證券的凍結解凍。圖12—1證券管理12—1、證券管理如圖12-1為證券管理頁面，該頁的表格中顯示了所有基金所有組合上的證券信息，選種某個證券我們便可以對它進行調整證券、凍結解凍、劃轉證券、調整證券成本、內(nèi)部上市等操作.這些操作可能需要復核，如果需要復核的操作只有當在復核頁面通過復核后該操作才能生效。調整證券是增減證券數(shù)量或增減待上市數(shù)量。劃轉證券是是將某一個組合上的證券劃轉到另外一個組合上。圖12-1—1調整證券成本如圖12-1—1是調整證券成本頁面。其成本變動分方式有兩種目標成本值和變動成本值，目標成本值方式是將原來的成本變動為目標成本、變動成本值方式是在原來的成本基礎上增加變動成本。變動收益則是在原來收益的基礎上增加變動收益.圖12-1-2證券內(nèi)部上市如圖12-1-2為證券內(nèi)部上市界面，其操作類型分為新股內(nèi)部上市、紅股內(nèi)部上市、配股內(nèi)部上市。一般情況下，交易所會自動處理紅股和配股入帳，但如果交易所發(fā)送遲了，為了方便交易，如要拋出證券，可以用手工的方式把預分配的紅股和配股變?yōu)榱魍〝?shù)量。另外新股申購或配售完成后，系統(tǒng)會把中簽數(shù)量記錄在流通代碼的待上市數(shù)量上,表示此證券已計算市值但不可流通，在實際流通之日前系統(tǒng)維護人員便可手工進行新股內(nèi)部上市操作,把系統(tǒng)的待上市數(shù)量移入當前數(shù)量.12-2、證券凍結解凍查詢證券凍結解凍查詢頁面的表格中顯示了所有的證券凍結解凍操作,選中某個操作后我們可以點左上方取消凍結（解凍）按鈕對該證券取消凍結（解凍）.12-3、批量業(yè)務處理該頁面可以將外部的excel格式類型的操作導入到本系