碩士研究生學(xué)位論文的失范行為研究

碩士研究生學(xué)位論文的失范行為研究

發(fā)表論文是研究生培養(yǎng)的重要因素之一。它也是研究生學(xué)習(xí)過(guò)程中掌握理論知識(shí)的重要手段。同時(shí)，它將基礎(chǔ)知識(shí)的程度、分析問(wèn)題和解決問(wèn)題的能力結(jié)合起來(lái)。研究生學(xué)位論文質(zhì)量的高低,也成為衡量研究生培養(yǎng)過(guò)程的規(guī)范性、科學(xué)性和嚴(yán)謹(jǐn)性的重要手段之一。然而,近年來(lái),有關(guān)研究生學(xué)位論文抄襲、造假的事件不斷被曝光,甚至一些名校和重點(diǎn)科研單位的研究生學(xué)術(shù)失范的事件也不時(shí)見(jiàn)諸報(bào)端,成為社會(huì)廣泛關(guān)注的熱點(diǎn)話題。研究生學(xué)術(shù)不端行為有多種表現(xiàn)形式,如抄襲、剽竊他人研究成果;篡改、偽造實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù);參考文獻(xiàn)引用不當(dāng);剽竊他人尚未公開(kāi)的研究成果或?qū)嶒?yàn)數(shù)據(jù);不當(dāng)署名;請(qǐng)他人代寫(xiě)文章或代他人寫(xiě)文章;一稿多投等。研究生學(xué)位論文寫(xiě)作中的學(xué)術(shù)不端行為比較集中地表現(xiàn)為論文中的抄襲、剽竊和篡改、偽造實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)等行為;其中,抄襲剽竊他人的研究成果是最主要的表現(xiàn)形式。筆者認(rèn)為,不管當(dāng)事人主觀上是否具有故意竊取他人著作權(quán)的意圖,抄襲行為至少包括把別人的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)、方法和研究成果等不改寫(xiě)、不加標(biāo)注地進(jìn)行使用,或雖有引用標(biāo)注但通常超過(guò)2500字的大篇幅復(fù)制這兩種行為。而剽竊行為則至少包括把別人的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)、方法和研究成果不作改變或略作改變,但都不加引用標(biāo)注地當(dāng)作自己的東西進(jìn)行使用的主觀故意的行為。本文將前述這兩類不端行為簡(jiǎn)稱為抄襲剽竊行為。目前,學(xué)位論文學(xué)術(shù)不端行為檢測(cè)系統(tǒng)(TMLC),以《中國(guó)學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)出版總庫(kù)》為比對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù),能夠?qū)崟r(shí)準(zhǔn)確地檢測(cè)出被檢論文中的引用復(fù)制率(論文中復(fù)制以往文獻(xiàn)的內(nèi)容占其全文內(nèi)容的比重)。因此,論文復(fù)制比能夠比較客觀地反映目前碩士研究生學(xué)位論文中前述抄襲剽竊行為的基本特征。但是,現(xiàn)有文獻(xiàn)從碩士研究生學(xué)位論文復(fù)制比的角度來(lái)分析研究生學(xué)術(shù)不端行為特征的還不多。本課題組利用對(duì)某省部分高校隨機(jī)抽檢的320篇2008屆、2009屆的碩士學(xué)位論文復(fù)制比初次檢測(cè)結(jié)果的分析,初步梳理出碩士研究生在學(xué)位論文寫(xiě)作中存在的抄襲剽竊現(xiàn)象及其基本特征。一、其三,不斷維護(hù)了研究生的成果抄襲剽竊他人的研究成果一直是國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界不能容忍的不端行為,也是目前碩士研究生學(xué)術(shù)論文寫(xiě)作中最為突出的問(wèn)題。我國(guó)著作權(quán)法第四十六條指出,抄襲是“未經(jīng)著作權(quán)人允許,擅自抄襲他人作品以自己的名義予以發(fā)表、使用的行為”。剽竊是指將他人的作品部分地或改頭換面地竊為己有,又不注明出處,使學(xué)術(shù)界和公眾誤以為該成果是剽竊者的獨(dú)創(chuàng)性成果。更具體地講,抄襲和剽竊行為都是把他人研究成果、原創(chuàng)性思想或者作品的全部或部分刪添拼湊后,作為自己的研究成果和作品公開(kāi)發(fā)表的行為。研究生抄襲剽竊的形式多種多樣,可以概括為:①全篇抄襲剽竊;②拼裝式抄襲剽竊;③改寫(xiě)式抄襲剽竊;④觀點(diǎn)剽竊;等等。本文對(duì)隨機(jī)抽取的320篇碩士學(xué)位論文進(jìn)行了復(fù)制比初次檢測(cè),總體檢測(cè)結(jié)果見(jiàn)表1。從表1可以看出,復(fù)制比小于或等于30%的論文占全部被檢論文的85.3%;目前多數(shù)高校將研究生學(xué)位論文的復(fù)制比小于或等于30%作為基本合格的要求,這表明被檢論文大多數(shù)達(dá)到了高校的基本要求;其中,復(fù)制比小于或等于10%的論文占全部被檢論文的57.2%,說(shuō)明符合高?；疽蟮倪@些被檢論文中,多數(shù)也達(dá)到了我國(guó)有關(guān)政府部門(mén)規(guī)定的合理引用界限的標(biāo)準(zhǔn)(1)。而復(fù)制比高于30%、低于50%屬于中度重合的論文占10.1%;高于50%屬于重度重合的論文不足5%,表明被檢測(cè)樣本中部分學(xué)位論文還存在比較明顯的抄襲剽竊現(xiàn)象。二、發(fā)表在研究生論文上的抄襲和盜竊的具體特點(diǎn)1.學(xué)位論文的復(fù)制比分布本文對(duì)被抽檢的320篇碩士研究生學(xué)位論文按照研究生的學(xué)習(xí)方式進(jìn)行了分類,其中,全日制碩士研究生學(xué)位論文220篇、同等學(xué)力申請(qǐng)碩士學(xué)位論文48篇、在職專業(yè)學(xué)位碩士研究生學(xué)位論文52篇。按學(xué)生類別和論文復(fù)制比分布情況進(jìn)行了統(tǒng)計(jì),如表2所示。從表2可以看到,初檢復(fù)制比在10%以下的學(xué)位論文,全日制研究生、同等學(xué)力人員、在職專業(yè)學(xué)位研究生論文篇數(shù)占同類學(xué)位論文總數(shù)的比例分別為59.1%、54.2%、48.1%;全日制研究生的學(xué)位論文在整個(gè)復(fù)制比10%及以下區(qū)段占據(jù)多數(shù)。復(fù)制比在30%及以上的學(xué)位論文中,全日制研究生、同等學(xué)力人員、在職專業(yè)學(xué)位研究生論文篇數(shù)占同類學(xué)位論文總數(shù)的百分比分別為14.5%、16.6%、23.1%,在職專業(yè)學(xué)位研究生的論文在整個(gè)復(fù)制比大于30%的高區(qū)段中占據(jù)多數(shù)。由此可見(jiàn),全日制碩士研究生學(xué)位論文的規(guī)范程度明顯高于非全日制碩士研究生的學(xué)位論文。在職專業(yè)學(xué)位研究生的學(xué)位論文復(fù)制比相對(duì)最高。2.社科類和自科類專利的復(fù)制比分析本文按原有12個(gè)學(xué)科門(mén)類將除軍事學(xué)以外的11大學(xué)科門(mén)類分為社科類、自科類兩個(gè)大學(xué)科類別,據(jù)此對(duì)研究樣本進(jìn)行分析。其中,社科類包含哲學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、法學(xué)、教育學(xué)、文學(xué)、歷史學(xué)、管理學(xué)等7個(gè)學(xué)科門(mén)類;自科類包含理學(xué)、工學(xué)、農(nóng)學(xué)、醫(yī)學(xué)等4個(gè)學(xué)科門(mén)類。按照以上分類,被抽取的320篇碩士學(xué)位論文中社科類論文總數(shù)是206篇,自科類論文是114篇。兩類論文的復(fù)制比變化情況如表3所示。從表3可以看出,無(wú)論社科類論文還是自科類論文,復(fù)制比低于10%的論文都超過(guò)了全部論文的一半以上;85%以上學(xué)位論文的復(fù)制比低于30%,這可能與許多高校都有學(xué)位論文復(fù)制比不得超過(guò)30%的硬性規(guī)定有關(guān)。在復(fù)制比高于30%的高復(fù)制比區(qū)段,社科類論文高于自科類論文3.5個(gè)百分點(diǎn)。比較這三個(gè)區(qū)段的占比之間的數(shù)量關(guān)系也可以發(fā)現(xiàn),社科類和自科類論文從低區(qū)段到高區(qū)段的比例關(guān)系分別為3∶1.6∶1和3.8∶2.3∶1。這種較為明顯的差別很有可能與學(xué)科之間的差異有關(guān)。人文社科類研究生在寫(xiě)作學(xué)位論文時(shí)對(duì)文獻(xiàn)資料的依賴往往要比自科類學(xué)生更大,更容易出現(xiàn)復(fù)制現(xiàn)有相關(guān)文獻(xiàn)的問(wèn)題。而自科類論文作者多數(shù)需要通過(guò)實(shí)驗(yàn)或觀測(cè)方法來(lái)獲取研究數(shù)據(jù),并借助一定的科學(xué)分析工具來(lái)形成自己論文的論據(jù),客觀上減少了直接抄襲剽竊現(xiàn)有相關(guān)文獻(xiàn)的機(jī)會(huì)。3.篡改剽竊行為明顯的專利群體分布對(duì)論文復(fù)制文獻(xiàn)來(lái)源的分析主要是針對(duì)有明顯抄襲現(xiàn)象的學(xué)位論文,通過(guò)分析其抄襲剽竊文獻(xiàn)的類別和數(shù)量來(lái)發(fā)現(xiàn)其特征。為了發(fā)現(xiàn)抄襲剽竊現(xiàn)象較為明顯的維度特征,本文選取了復(fù)制比高區(qū)段(≥30%)的論文作為分析對(duì)象,這樣可以剔除那些主觀意識(shí)相對(duì)較弱的復(fù)制行為對(duì)整體特征的影響。在抽檢的320篇學(xué)位論文中,復(fù)制比大于30%的論文共有48篇,其中自科類論文14篇,社科類論文34篇;其復(fù)制文獻(xiàn)的來(lái)源及抄襲剽竊人數(shù)占比情況見(jiàn)表4。通過(guò)對(duì)論文的復(fù)制文獻(xiàn)的類別和數(shù)量的分析,我們發(fā)現(xiàn),那些抄襲剽竊行為明顯的論文,其復(fù)制文獻(xiàn)的來(lái)源主要有碩士學(xué)位論文、博士學(xué)位論文和學(xué)術(shù)期刊文獻(xiàn)3種。在這48篇論文中,83.3%的學(xué)位論文抄襲剽竊的期刊論文在10篇以下,14.6%的學(xué)位論文抄襲剽竊了10~20篇期刊論文;只有1篇抄襲剽竊了23篇期刊論文。17篇抄襲剽竊他人的碩士學(xué)位論文在10篇以下;17篇抄襲剽竊了10~20篇他人的碩士學(xué)位論文;14篇抄襲剽竊了20篇以上碩士學(xué)位論文,甚至有個(gè)別人抄襲剽竊了近40篇碩士學(xué)位論文。有27人在其學(xué)位論文中抄襲剽竊不足10篇他人的博士學(xué)位論文,其余21人沒(méi)有抄襲剽竊任何博士學(xué)位論文。自科類論文和社科類論文的復(fù)制文獻(xiàn)來(lái)源及抄襲剽竊人數(shù)占比情況見(jiàn)表5。由表5可以看出,被分析的這些復(fù)制比大于30%的碩士學(xué)位論文對(duì)相關(guān)學(xué)科以往的碩士學(xué)位論文和學(xué)術(shù)期刊論文的抄襲剽竊都較為嚴(yán)重,集中度非常高。對(duì)于社科類、自科類論文來(lái)說(shuō),復(fù)制文獻(xiàn)來(lái)源的類型及復(fù)制比例大致相似,都集中在碩士學(xué)位論文。從大的學(xué)科類別上看,自科類研究生抄襲剽竊相關(guān)學(xué)術(shù)期刊論文的比例明顯高于社科類研究生;而社科類研究生抄襲剽竊碩、博士學(xué)位論文的比例則明顯高于自科類研究生。這表明,不同學(xué)科的研究生對(duì)不同文獻(xiàn)的依賴程度存在差異;并且,抄襲剽竊行為較為嚴(yán)重的研究生檢索和利用文獻(xiàn),尤其是檢索和利用學(xué)術(shù)期刊論文的能力較弱,多數(shù)人拼湊10來(lái)篇期刊論文就交差了。因此,今后高校對(duì)研究生科研方法的培養(yǎng)要考慮文獻(xiàn)的類別特征,并將重點(diǎn)放在訓(xùn)練研究生的文獻(xiàn)檢索、文獻(xiàn)分析和文獻(xiàn)利用的能力上。4.導(dǎo)師培養(yǎng)研究生的時(shí)間和規(guī)范制作其文獻(xiàn)復(fù)制比為了分析導(dǎo)師因素對(duì)研究生學(xué)位論文復(fù)制比的影響,本文首先從導(dǎo)師對(duì)研究生培養(yǎng)所投入的時(shí)間和精力來(lái)考察其對(duì)研究生學(xué)位論文復(fù)制比的影響。為了簡(jiǎn)化研究的復(fù)雜性,本文設(shè)定只要研究生的學(xué)位論文初次復(fù)制比在10%以下,就表明其導(dǎo)師投入了充足的時(shí)間和精力,而不論其指導(dǎo)了幾名研究生的學(xué)位論文。因此,本文選取學(xué)位論文復(fù)制比在10%以上的137篇碩士學(xué)位論文作為分析樣本,僅分析被抽檢的論文與其導(dǎo)師指導(dǎo)行為的關(guān)系。本文進(jìn)一步假定,在分析樣本中指導(dǎo)2名或者3名研究生的導(dǎo)師,其培養(yǎng)每名研究生投入的時(shí)間和精力分別為指導(dǎo)1名研究生的1/2和1/3(本文暫不考慮這些導(dǎo)師是否還指導(dǎo)了未被抽檢到的其他研究生的論文)。本文運(yùn)用SPSS16.0軟件對(duì)導(dǎo)師培養(yǎng)研究生投入的精力和時(shí)間與其指導(dǎo)的論文的復(fù)制比進(jìn)行了相關(guān)性分析,結(jié)果見(jiàn)表6。相關(guān)性檢驗(yàn)結(jié)果顯示,在這137篇樣本論文中,所指導(dǎo)的研究生學(xué)位論文復(fù)制比超過(guò)10%的導(dǎo)師,在研究生培養(yǎng)過(guò)程中投入的時(shí)間和精力與研究生學(xué)位論文復(fù)制比呈現(xiàn)顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系,也就是說(shuō),至少在本次被抽檢的論文范圍內(nèi),這些導(dǎo)師指導(dǎo)的同屆研究生越多,其研究生學(xué)位論文的文獻(xiàn)復(fù)制比就會(huì)越高。因此,為確保研究生學(xué)位論文的質(zhì)量,導(dǎo)師指導(dǎo)同屆研究生的數(shù)量應(yīng)根據(jù)導(dǎo)師本人的時(shí)間與精力量力而行;不顧自身的實(shí)際情況而指導(dǎo)較多的研究生,很可能會(huì)因?qū)熗度氲臅r(shí)間和精力不足,導(dǎo)致研究生連基本的學(xué)術(shù)誠(chéng)信要求都達(dá)不到,更難保證其學(xué)位論文達(dá)到較高的創(chuàng)新性水平了。雖然存在以上現(xiàn)象,但與此同時(shí)我們也發(fā)現(xiàn),在本次抽檢的樣本中,有1名導(dǎo)師指導(dǎo)了4名同屆的研究生(1名全日制研究生、2名同等學(xué)力人員和1名在職專業(yè)學(xué)位研究生),這4名研究生的學(xué)位論文復(fù)制比均小于10%。這表明,如果導(dǎo)師高度認(rèn)真負(fù)責(zé),即使同時(shí)指導(dǎo)了較多的研究生,只要對(duì)這些研究生的指導(dǎo)投入了足夠的時(shí)間和精力,也能使研究生的學(xué)位論文符合公認(rèn)的規(guī)范要求。5.對(duì)參考文獻(xiàn)的抄襲剽竊現(xiàn)象仍然比較嚴(yán)重本文對(duì)復(fù)制比大于30%的高復(fù)制比區(qū)段的48篇碩士論文的初次檢測(cè)結(jié)果逐篇進(jìn)行了分析,發(fā)現(xiàn)這些學(xué)位論文重合字?jǐn)?shù)最多的部分都集中在緒論或研究綜述部分,具體比例見(jiàn)表7。從表7可以看出,48篇學(xué)位論文在緒論部分全部都有嚴(yán)重的抄襲剽竊現(xiàn)象,而且字?jǐn)?shù)都在7000字以上,甚至個(gè)別論文的字?jǐn)?shù)超過(guò)1萬(wàn)字(有些論文對(duì)同一文獻(xiàn)進(jìn)行反復(fù)抄襲剽竊)。另外,有45篇(占93.8%)在研究綜述部分的抄襲剽竊字?jǐn)?shù)都超過(guò)了5000字。這些學(xué)位論文在第三章以后抄襲剽竊的字?jǐn)?shù)依次減少。由此可見(jiàn),在緒論和研究綜述部分的寫(xiě)作中,研究生對(duì)參考文獻(xiàn)的抄襲剽竊現(xiàn)象是非常嚴(yán)重的。一些研究生可能是因?yàn)椴荒苷_掌握引文標(biāo)注規(guī)范,并且沒(méi)有對(duì)所引用文獻(xiàn)中的概念、觀點(diǎn)、結(jié)論等進(jìn)行消化吸收并規(guī)范標(biāo)注;或者是對(duì)他人的研究成果進(jìn)行了簡(jiǎn)單拼湊而不加標(biāo)注,等等;這些都是造成緒論和研究綜述部分文獻(xiàn)復(fù)制比過(guò)高的原因。三、學(xué)術(shù)態(tài)度行為上的問(wèn)題通過(guò)對(duì)被抽檢的部分高校320篇碩士學(xué)位論文進(jìn)行文獻(xiàn)復(fù)制比初次檢測(cè)和分析,我們認(rèn)為,目前在一些高校中,相當(dāng)數(shù)量的碩士研究生對(duì)具體學(xué)術(shù)規(guī)范的認(rèn)知程度還較低,正確檢索和合理利用文獻(xiàn)資源的能力還較弱;尤其是對(duì)以往相關(guān)學(xué)科碩士學(xué)位論文和期刊論文的依賴性還很大。此外,導(dǎo)師對(duì)研究生指導(dǎo)工作投入的時(shí)間和精力,也明顯影響研究生的學(xué)術(shù)誠(chéng)信行為。針對(duì)研究生學(xué)位論文抄襲行為的這些具體特征,本文提出以下幾點(diǎn)建議:1.規(guī)范和完善研究生學(xué)習(xí)制度在學(xué)位論文的寫(xiě)作中,許多研究生引文不標(biāo)注或標(biāo)注不規(guī)范,從而導(dǎo)致其學(xué)位論文初次檢測(cè)的文獻(xiàn)復(fù)制比較高。究其原因,是高校對(duì)研究生學(xué)術(shù)道德和學(xué)術(shù)規(guī)范的系統(tǒng)性教育和訓(xùn)練不足,致使一些研究生對(duì)抄襲、剽竊等學(xué)術(shù)不端行為的嚴(yán)重危害性認(rèn)識(shí)不足,尤其是那些在校學(xué)習(xí)時(shí)間相對(duì)較少的非全日制研究生更需要加強(qiáng)教育和訓(xùn)練。因此,高校必須從研究生入學(xué)開(kāi)始,開(kāi)展科學(xué)誠(chéng)信宣講活動(dòng),倡導(dǎo)科學(xué)精神和科學(xué)道德;通過(guò)明確研究生學(xué)術(shù)行為準(zhǔn)則,旗幟鮮明地反對(duì)和懲治學(xué)術(shù)不端行為。與此同時(shí),還要通過(guò)開(kāi)設(shè)學(xué)術(shù)規(guī)范講座和研究方法課程,使研究生全面系統(tǒng)地掌握學(xué)術(shù)研究的基本規(guī)則和科學(xué)的研究方法,尤其要加強(qiáng)研究生文獻(xiàn)檢索、文獻(xiàn)分析和文獻(xiàn)利用能力的訓(xùn)練,并通過(guò)參與導(dǎo)師的科研活動(dòng)來(lái)加以強(qiáng)化。另外,根據(jù)不同學(xué)科的特點(diǎn),制定明確具體的學(xué)術(shù)論文寫(xiě)作規(guī)范和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn),并由學(xué)校研究生教育管理部門(mén)對(duì)所有學(xué)位論文實(shí)施校外盲審,消除熟人評(píng)價(jià)和小圈子評(píng)價(jià)帶來(lái)的負(fù)面影響。只有真正將學(xué)術(shù)規(guī)范的教育和管理責(zé)任落實(shí)到研究生培養(yǎng)的各個(gè)環(huán)節(jié),明確相關(guān)的工作主體,才能不斷地強(qiáng)化研究生的科研誠(chéng)信意識(shí)和嚴(yán)謹(jǐn)求實(shí)的工作作風(fēng)。2.規(guī)范研究生培養(yǎng)單位片面追求辦班規(guī)模,創(chuàng)新人才培養(yǎng)模式由于我國(guó)同等學(xué)力人員和在職專業(yè)學(xué)位研究生素質(zhì)參差不齊,招生錄取把關(guān)不嚴(yán)等問(wèn)題,致使在同等學(xué)力人員的培養(yǎng)中教學(xué)、科研等工作難以規(guī)范、嚴(yán)格地開(kāi)展。另外,非全日制研究生很多未經(jīng)系統(tǒng)的理論學(xué)習(xí)和科研訓(xùn)練,在校學(xué)習(xí)的時(shí)間過(guò)短,與全日制研究生存在一定的差距。在論文寫(xiě)作階段,有相當(dāng)數(shù)量的學(xué)位申請(qǐng)者知識(shí)面窄、創(chuàng)新能力不足;但為了能夠順利完成學(xué)位論文,一些人投機(jī)取巧,抄襲他人的研究成果,甚至找“槍手”代寫(xiě)學(xué)位論文。因此,一方面,教育主管部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)非全日制研究生的管理,規(guī)范研究生培養(yǎng)單位片面追求辦班規(guī)模及經(jīng)濟(jì)效益而不顧培養(yǎng)質(zhì)量的辦學(xué)行為。另一方面,研究生培養(yǎng)單位應(yīng)根據(jù)非全日制研究生的實(shí)際情況,創(chuàng)新人才培養(yǎng)模式,通過(guò)實(shí)質(zhì)性地與用人單位開(kāi)展聯(lián)合培養(yǎng)、有效實(shí)施雙導(dǎo)師制,增強(qiáng)對(duì)這些在職學(xué)員的日常指導(dǎo)力量;通過(guò)各個(gè)環(huán)節(jié)的學(xué)習(xí)和訓(xùn)練,提高他們的理論素養(yǎng)和創(chuàng)造性解決實(shí)際問(wèn)題的能力。與此同時(shí),對(duì)在職人員要采取與其工作背景及其培養(yǎng)方式和培養(yǎng)過(guò)程相適應(yīng)的考核機(jī)制,不可簡(jiǎn)單套用學(xué)術(shù)型研究生理論性較強(qiáng)的學(xué)位論文考核方式。否則,即便在職人員的學(xué)位論文復(fù)制比在管理制度的強(qiáng)壓下可能會(huì)有所下降,但其實(shí)際的培養(yǎng)質(zhì)量卻難以改觀。3.導(dǎo)師對(duì)研