企業(yè)研究開發(fā)院的構(gòu)建和發(fā)展

公司研究開發(fā)院的構(gòu)建和發(fā)展

一、引言

隨著資源要素約束日益突出，傳統(tǒng)的增加動力源泉加速削弱，如何依靠創(chuàng)新驅(qū)動實現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級和新一輪的經(jīng)濟(jì)增加，已經(jīng)成為我國產(chǎn)業(yè)構(gòu)造調(diào)節(jié)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變必須面對和解決的迫切問題。而公司是創(chuàng)新體系中技術(shù)創(chuàng)新的主體[1，2]，如何整合內(nèi)外創(chuàng)新資源，實施技術(shù)創(chuàng)新工程，提高創(chuàng)新軟實力和自主創(chuàng)新能力，便成為問題分析和解決的核心難點。與此同時，創(chuàng)新型公司是建設(shè)創(chuàng)新型國家的主力軍，創(chuàng)新型國家必須有足夠的創(chuàng)新型公司，如何建設(shè)推動創(chuàng)新型公司也已經(jīng)成為國家和地區(qū)科技部門急需研究的重點課題[2-5]。在此背景下，廣東省科技廳決定進(jìn)一步組織開展創(chuàng)新型公司實施技術(shù)創(chuàng)新工程試點項目，引導(dǎo)省內(nèi)創(chuàng)新型公司組建及發(fā)展研究開發(fā)院，探索公司創(chuàng)新路線圖的制訂與實施[6]，即“院線提高計劃”。然而，公司研究開發(fā)院的組建及發(fā)展，作為實施院線提高計劃的核心內(nèi)容之一，在現(xiàn)有理論和實踐中，并沒有一種較為清晰且系統(tǒng)的建設(shè)框架可供參考。從整體來說，技術(shù)創(chuàng)新必須由公司部門來組織[1]，而研發(fā)院是公司組織技術(shù)創(chuàng)新活動的最高部門。但是，研發(fā)院作為公司組織技術(shù)創(chuàng)新的高級形式，并不是全部公司都能夠擁有，由于研發(fā)院的籌建和有效運行不僅需要公司持續(xù)投入大量的土地、資金、設(shè)備和人才資源，還需要公司擁有雄厚的知識基礎(chǔ)和較強的創(chuàng)新能力，而這些卻是大多數(shù)公司所不能確保的。創(chuàng)新型公司是指那些擁有自主知識產(chǎn)權(quán)和出名品牌，含有較強國際競爭力，依靠創(chuàng)新實現(xiàn)持續(xù)發(fā)展的公司。它代表這一種全新的發(fā)展模式[7]，不僅關(guān)注公司在某一領(lǐng)域與否實現(xiàn)了一項創(chuàng)新，更強調(diào)公司的持續(xù)創(chuàng)新能力以及公司依靠創(chuàng)新獲得持續(xù)發(fā)展的能力，因而更有可能含有了建設(shè)研發(fā)院的硬件和軟件基礎(chǔ)，也更有可能需要建設(shè)研發(fā)院來進(jìn)一步提高持續(xù)創(chuàng)新能力。因此，我們選擇創(chuàng)新型公司作為調(diào)研對象，不僅只是為了方便調(diào)研，更是為了讓我們的經(jīng)驗總結(jié)更含有可操作性、建設(shè)性和針對性。在上述思路的引導(dǎo)下，我們從開始進(jìn)一步公司實踐通過研討會、構(gòu)造性訪談和問卷調(diào)查等方式收集原始資料，跟蹤和考察廣東20多家創(chuàng)新型公司研究開發(fā)院的建設(shè)狀況，不停比較這些創(chuàng)新型公司的建設(shè)方案及規(guī)劃，總結(jié)和歸納其中的共同建設(shè)特點?？傮w而言，與普通意義的公司技術(shù)中心、工程技術(shù)研究中心、研發(fā)中心或?qū)嶒炇蚁啾?，研發(fā)院應(yīng)含有三大特色：高層次、高原則和高水平。高層次，是指其建設(shè)規(guī)格高，既要基于研發(fā)，更要高于研發(fā)；高原則，是指其建設(shè)規(guī)定高，不僅要實現(xiàn)研發(fā)目的，還要承當(dāng)其它非研性質(zhì)的創(chuàng)新任務(wù)；高水平，是指其建設(shè)級別高，不僅要實現(xiàn)國內(nèi)領(lǐng)先水平，更要勇于超越，達(dá)成國際一流水平。并且，對于研發(fā)院的組建和發(fā)展，應(yīng)更含有全局性、戰(zhàn)略性和前瞻性，具體可通過強化五大模塊建設(shè)加以推動。

二、公司研究開發(fā)院的五大模塊建設(shè)

1.能力模塊建設(shè)

能力模塊建設(shè)重要回答研發(fā)院在技術(shù)創(chuàng)新過程中應(yīng)當(dāng)扮演什么樣的角色，發(fā)揮什么樣的作用，具體涉及研發(fā)院在整個公司層面的戰(zhàn)略地位，與公司各下屬單位、機構(gòu)和部門之間的關(guān)系定位以及本身所含有的功效定位。戰(zhàn)略定位是研發(fā)院擬定其關(guān)系定位和功效定位的根據(jù)，關(guān)系定位和功效定位是對戰(zhàn)略定位的深化解讀，也是研發(fā)院實現(xiàn)其戰(zhàn)略定位的保障。從戰(zhàn)略定位來看，研發(fā)院是整個公司技術(shù)創(chuàng)新的設(shè)計者和架構(gòu)師。它立足公司的頂層戰(zhàn)略需求和整體發(fā)展高度，凝練創(chuàng)新理念，引領(lǐng)創(chuàng)新方向，規(guī)劃創(chuàng)新藍(lán)圖，高原則推動公司的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略與管理，全方位推動公司技術(shù)創(chuàng)新工程的實施。從關(guān)系定位來看，研發(fā)院是公司各下屬單位、機構(gòu)和部門具體開展多個技術(shù)創(chuàng)新活動的指導(dǎo)者和推動者。它基于公司各方生產(chǎn)實踐和商業(yè)運行的具體創(chuàng)新需求，形成一系列各具特色、相對完整且行之有效的創(chuàng)新問題解決方案，并引導(dǎo)和推動公司各下屬單位、機構(gòu)和部門將這些方案導(dǎo)入商業(yè)實踐當(dāng)中，從而實現(xiàn)創(chuàng)新成果的產(chǎn)業(yè)化和現(xiàn)實生產(chǎn)力的提高。從功效定位來看，研發(fā)院是公司技術(shù)創(chuàng)新的集成者和發(fā)起者。它既是公司技術(shù)創(chuàng)新的“策源”中心，又是公司技術(shù)創(chuàng)新的“匯聚”中心，還是公司技術(shù)創(chuàng)新的“輻射”中心。“策源”重要體現(xiàn)了研發(fā)院的知識發(fā)明功效，“匯聚”重要體現(xiàn)了研發(fā)院的知識整合功效，“輻射”重要體現(xiàn)了研發(fā)院的知識傳輸和應(yīng)用功效；這三者的有機結(jié)合，從知識管理視角體現(xiàn)了技術(shù)創(chuàng)新從概念產(chǎn)生到商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化的整個過程。

2.機制模塊建設(shè)

機制模塊建設(shè)重要回答研發(fā)院作為公司技術(shù)創(chuàng)新的有機體，應(yīng)包含哪些構(gòu)成成分，以及它們以何種方式聯(lián)系起來實現(xiàn)和確保其整體的有效運行，具體涉及：研發(fā)院的組織構(gòu)成、功效劃分和制度規(guī)范。其中，組織構(gòu)成和功效劃分共同形成了研發(fā)院的組織構(gòu)造，為研發(fā)究實現(xiàn)上述三大定位在職、責(zé)、權(quán)方面提供了一種分工協(xié)作的動態(tài)構(gòu)造體系。從三者的地位來看，組織構(gòu)成是研發(fā)院形成發(fā)展的基礎(chǔ)，功效劃分是其協(xié)調(diào)運行的核心，制度規(guī)范是其有效運行的保障。三者的有機結(jié)合，促使研發(fā)院成為一種充滿活力和智慧的有機體，能夠根據(jù)公司外部環(huán)境變化和內(nèi)部發(fā)展需求，靈活調(diào)節(jié)原定計劃、方略和方法，實現(xiàn)優(yōu)化目的。從組織構(gòu)成來看，研發(fā)院最少要包含三類機構(gòu)：一是研發(fā)性質(zhì)的各類機構(gòu)，涉及與某種材料、產(chǎn)品、工藝或技術(shù)改善、發(fā)明或檢測有關(guān)的車間、實驗室，技術(shù)中心和工程中心等多個具體研發(fā)載體；二是支撐研發(fā)的服務(wù)機構(gòu)，涉及提供知識產(chǎn)權(quán)、人才培養(yǎng)、項目管理、市場調(diào)查等支撐性服務(wù)的創(chuàng)新管理和服務(wù)機構(gòu)；三是技術(shù)創(chuàng)新的統(tǒng)籌和決策機構(gòu)，涉及創(chuàng)新領(lǐng)導(dǎo)小組和指導(dǎo)辦公室、技術(shù)委員會、專家委員會等。從功效劃分來看，研發(fā)院應(yīng)包含基本功效、拓展功效和規(guī)劃功效三層內(nèi)容?；竟π?，是指研發(fā)院應(yīng)圍繞公司在生產(chǎn)和運行實踐中的具體創(chuàng)新需求，承當(dāng)起公司在產(chǎn)品、工藝、技術(shù)等方面的基本研發(fā)任務(wù)，重要由研發(fā)性質(zhì)的各類機構(gòu)實現(xiàn)；拓展功效，是指研發(fā)院還應(yīng)圍繞技術(shù)創(chuàng)新承當(dāng)起一系列支持性任務(wù)，如商標(biāo)和專利管理體系、創(chuàng)新案例庫、創(chuàng)新人才引進(jìn)、培訓(xùn)與培養(yǎng)體系以及組織學(xué)習(xí)管理體系等的構(gòu)建和建設(shè)，重要由各類創(chuàng)新管理和服務(wù)機構(gòu)實現(xiàn)；規(guī)劃功效，是研發(fā)院的高級功效，也是其不同于其它研發(fā)性質(zhì)的單位和機構(gòu)的核心所在，是指除了負(fù)責(zé)面對具體問題的多個創(chuàng)新任務(wù)外，研發(fā)院還需承當(dāng)某些含有戰(zhàn)略高度的統(tǒng)籌性任務(wù)，如基于公司整體層面的創(chuàng)新戰(zhàn)略的制訂與研究，創(chuàng)新路線圖的制訂與實施以及基于行業(yè)或產(chǎn)業(yè)層面的創(chuàng)新研發(fā)服務(wù)的研究與提供，由研發(fā)院各類機構(gòu)共同完畢。從制度規(guī)范來看，研發(fā)院應(yīng)含有激勵、約束和保障性質(zhì)的三類規(guī)范。激勵性和約束性規(guī)范，重要針對其下屬部門和有關(guān)組員。前者重要涉及激發(fā)并保持其創(chuàng)新活力，形成并發(fā)展其創(chuàng)新能力，保障并提高其創(chuàng)新效益的多個激勵性方法、流程和規(guī)章制度，如以創(chuàng)新成果為導(dǎo)向的《科技創(chuàng)新獎勵實施方法》、專門針對研發(fā)核心人才的《創(chuàng)新人才股權(quán)期權(quán)激勵計劃》、影響和引導(dǎo)員工本身成長的《職業(yè)生涯發(fā)展規(guī)劃》等；后者重要涉及促使研發(fā)人員自行、自主、自覺推動技術(shù)創(chuàng)新活動的多個制約性方法、流程和規(guī)章制度，如專門針對研發(fā)人才干力的“折舊-更新或裁減”程序、重視成果導(dǎo)向的《研發(fā)人員科技創(chuàng)新成果的動態(tài)考核體系》等。另外，保障性規(guī)范是指確保研發(fā)院在其組織構(gòu)造下，合理分派創(chuàng)新資源，科學(xué)制訂創(chuàng)新決策，系統(tǒng)推動創(chuàng)新管理的多個程序、流程和規(guī)章制度。如用于規(guī)范研發(fā)經(jīng)費來源和使用的《公司技術(shù)創(chuàng)新投入制度》、《研發(fā)費用專項財務(wù)管理方法》和項目管理的《科研項目立項管理制度》、聚焦于創(chuàng)新人才的《公司高素質(zhì)人才引進(jìn)培養(yǎng)制度》、以及致力于創(chuàng)新成果保護(hù)的《知識產(chǎn)權(quán)工作管理方法》和創(chuàng)新成果應(yīng)用的《科研成果轉(zhuǎn)化管理方法》等。

3.平臺模塊建設(shè)

平臺模塊建設(shè)重要回答研發(fā)院在技術(shù)創(chuàng)新過程中通過何種載體有效轉(zhuǎn)動其運行機制，實現(xiàn)其高原則定位，具體涉及：縱向科研一體化、橫向科研一體化和整合式縱橫向科研一體化三類技術(shù)創(chuàng)新平臺的建設(shè)。縱向科研一體化平臺，是推動和實現(xiàn)公司技術(shù)創(chuàng)新過程的實踐載體；橫向一體化平臺是研發(fā)院超越邊界約束，放大創(chuàng)新資源的魔方透鏡；整合式縱橫向一體化平臺是公司匯聚、整合、發(fā)明和傳輸技術(shù)創(chuàng)新知識的多功效熔爐池。這三者的有機結(jié)合，促使研發(fā)院形成一套多層次的技術(shù)創(chuàng)新平臺體系，使其有足夠大的舞臺開展創(chuàng)新，獲取資源有渠道，組織學(xué)習(xí)有氛圍，從而保持良好的創(chuàng)新動力和活力。從縱向科研一體化來看，研發(fā)院應(yīng)根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新過程的不同階段特點，構(gòu)建的重點突出，分工明確的四層科研平臺。在公司層面，設(shè)立技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略管理中心，統(tǒng)籌研究開發(fā)，進(jìn)行重大技術(shù)決策，開展技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略管理和科研管理；在上市公司層面，依靠其研究機構(gòu)，形成技術(shù)創(chuàng)新的核心和中心，以市場需求為方向，以科技創(chuàng)新為動力，明確研發(fā)目的、明晰成果歸屬，組織研發(fā)活動推動新產(chǎn)品的研發(fā)；在下屬公司層面，構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)中心和工程化中心，負(fù)責(zé)創(chuàng)新成果的中間實驗和改善推動創(chuàng)新成果的產(chǎn)業(yè)化；在車間層面，構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新的工藝創(chuàng)新中心，成立工藝創(chuàng)新小組，通過工藝創(chuàng)新提高生產(chǎn)效率，提高產(chǎn)品質(zhì)量，減少生產(chǎn)成本，擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模。從橫向科研一體化來看，研發(fā)院應(yīng)基于集團(tuán)各層需求和本身創(chuàng)新實力，通過“基地/中心升級”、“聯(lián)合攻關(guān)”、“對外借腦”等形式，建立多個橫跨組織內(nèi)外的開放創(chuàng)新平臺。首先，基于研發(fā)院現(xiàn)有各類研究機構(gòu)，主動申報國家級和省市級科技平臺，完善技術(shù)創(chuàng)新的策源、匯聚和輻射功效。如工程研究中心、重點實驗室、檢測中心等。另首先，充足運用國內(nèi)高校、科研院校的專業(yè)資源和學(xué)科資源，構(gòu)建和深化“產(chǎn)學(xué)研”技術(shù)創(chuàng)新合作平臺。如公司與高校共建博士后工作站、創(chuàng)新人才培養(yǎng)基地、研究實驗室等。再次，依靠研發(fā)院本身實力，探索發(fā)展國際化技術(shù)創(chuàng)新合作平臺，實現(xiàn)全球研發(fā)資源的快速整合和運用。如與外資公司開展合資合作或在海外成立研發(fā)中心等。從整合式縱橫向科研一體化來看，研發(fā)院應(yīng)基于各類研發(fā)機構(gòu)為基礎(chǔ)，系統(tǒng)整合公司多個縱向和橫向知識資源，構(gòu)建和健全強大的知識管理平臺。首先，基于公司現(xiàn)有商標(biāo)資源，構(gòu)建或完善商標(biāo)管理體系，推動商標(biāo)管理的集成化、整體化和品牌化；另首先，引入國際通用的專利保護(hù)模式，構(gòu)建或完善公司專利管理體系，強化專利申請、專利授權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的戰(zhàn)略管理以及知識資產(chǎn)的經(jīng)營能力發(fā)展；再次，立足公司發(fā)展實際，面對全球收集成功案例或經(jīng)驗，構(gòu)建或完善創(chuàng)新案例體系，主動地積累和吸取多個先進(jìn)創(chuàng)新理念和模式；最后，根據(jù)員工創(chuàng)新實踐的需求，構(gòu)建組織學(xué)習(xí)與培訓(xùn)體系，增進(jìn)創(chuàng)新知識的傳輸、整合和發(fā)明。

4.隊伍模塊建設(shè)

隊伍模塊建設(shè)重要回答研發(fā)院在技術(shù)創(chuàng)新過程中大概需要多少人、重要需要什么人，以及如何平衡這些人員構(gòu)造三大問題，最少涉及隊伍的規(guī)模、類型和構(gòu)造三個方面。隊伍規(guī)模從人力資本層面反映了研發(fā)院的整體實力和競爭力，隊伍類型從學(xué)科和專業(yè)層面反映了研發(fā)院人力資源配備的多樣性和完備性，隊伍構(gòu)造從學(xué)歷和職稱層面反映了研發(fā)院人力資源配備的合理性和科學(xué)性。三者的有機結(jié)合，從數(shù)量和質(zhì)量上為研發(fā)院實施技術(shù)創(chuàng)新工程提供充足的人才確保和強大的智力支持。從總體來看，研發(fā)院的人才隊伍規(guī)模重要取決于公司的整體發(fā)展規(guī)模、發(fā)展戰(zhàn)略以及現(xiàn)有研發(fā)基礎(chǔ)。普通而言，公司的整體發(fā)展規(guī)模越大，研發(fā)院的總體規(guī)模也應(yīng)較大，以滿足整個公司的創(chuàng)新發(fā)展需要；公司整體發(fā)展戰(zhàn)略的實施越依賴于其技術(shù)創(chuàng)新能力的推動，特別是新產(chǎn)品的研究與開發(fā)能力，研發(fā)院的總體規(guī)模也應(yīng)較大，以滿足公司的快速成長或穩(wěn)步增加需要；公司現(xiàn)有研發(fā)基礎(chǔ)越強，研發(fā)機構(gòu)越多，研發(fā)院的總體規(guī)模也應(yīng)較大，以確保完畢各項基本和高級研發(fā)活動。從類型來看，研發(fā)院的人才隊伍學(xué)科和專業(yè)應(yīng)與公司所屬行業(yè)、研發(fā)方向、以及創(chuàng)新有關(guān)機構(gòu)設(shè)立狀況相匹配，大致可分為事務(wù)型、專業(yè)型和管理型三種類型。事務(wù)型人才隊伍重要負(fù)責(zé)某些常規(guī)性的基本領(lǐng)務(wù)解決，如知識產(chǎn)權(quán)備案、文案整頓、商標(biāo)登記備案等，并不需要太多的學(xué)科背景和專業(yè)能力；專業(yè)型人才隊伍重要負(fù)責(zé)某些重要的研究、開發(fā)和測試任務(wù)，如分析市場的調(diào)查研究、產(chǎn)品和工藝質(zhì)量的檢測、產(chǎn)品、工藝和技術(shù)的改善、更新和發(fā)明等，往往需要特定的學(xué)科背景和專業(yè)能力；管理型人才隊伍重要負(fù)責(zé)某些協(xié)調(diào)和整合性質(zhì)的統(tǒng)籌性任務(wù)，如對多研究背景項目和團(tuán)體的運作、管理，對公司將來創(chuàng)新發(fā)展方向的探討與決策等，往往需要多個學(xué)科背景和專業(yè)能力的交叉與綜合。從構(gòu)造來看，研發(fā)院的人才隊伍學(xué)歷和職稱都可分為高中低三檔，兩者的總體構(gòu)造都應(yīng)大致呈現(xiàn)出“中間大，兩頭小”的形態(tài)。按照高中低三種原則，人才隊伍基本可分雙高型、居中型、雙低型三大類?！半p高型”人才隊伍規(guī)模最小，但其學(xué)科和專業(yè)類型最為齊全和綜合，如學(xué)術(shù)學(xué)科帶頭人、院士、科學(xué)家等，往往決定著研發(fā)院在某一領(lǐng)域的影響力和發(fā)展?jié)摿?；“雙低型”人才隊伍規(guī)模略不不大于“雙高型”，但其學(xué)科和專業(yè)類型最為單一和單薄，如會議統(tǒng)計專人、知識產(chǎn)權(quán)備案專人等，含有很強的流動性和替代性；“居中型”人才隊伍規(guī)模最為龐大，其學(xué)科和專業(yè)類型級別介于上述兩者之間，如工程師、經(jīng)濟(jì)師和設(shè)計師等，成為研發(fā)院最為堅實的創(chuàng)新力量。

5.文化模塊建設(shè)

文化模塊建設(shè)重要回答研發(fā)院在多個技術(shù)創(chuàng)新活動中塑造何種精神追求、傳達(dá)何種價值理念、倡導(dǎo)何種行為舉止等問題，具體涉及精神文化、制度文化和行為文化三個層面。精神文化反映了研發(fā)院廣大組員的價值取向，制度文化反映了研發(fā)院廣大組員的軟件環(huán)境，行為文化反映了研發(fā)院廣大組員的工作態(tài)度。三者的有機結(jié)合，集中反映了研發(fā)院基于公司層面，有獨具特色的愿景、使命和目的，為研發(fā)院揚帆起航和穩(wěn)步前行提供永不熄滅的燈塔。從精神文化來看，研發(fā)院應(yīng)凝練出一種基于現(xiàn)實但又超越現(xiàn)實的價值追求。首先要從思想上形成“三信”體系，為持續(xù)創(chuàng)新提供永恒動力。信仰，賦予創(chuàng)新者力量；信念，予以創(chuàng)新者恒心；信心，激發(fā)創(chuàng)新者勇氣。另首先要在實踐中強化“三進(jìn)”精神，為穩(wěn)步創(chuàng)新提供持續(xù)推力。進(jìn)行，強調(diào)創(chuàng)新工作的不缺位、不越位和無縫對接；進(jìn)取，強調(diào)創(chuàng)新研究的挑戰(zhàn)性、競爭性和合作性；進(jìn)步，強調(diào)創(chuàng)新成果的可分解性、可實現(xiàn)性和可衡量性。從制度文化來看，研發(fā)院應(yīng)發(fā)明出一種以人為本，有才干用的工作環(huán)境。首先在資源分派和事務(wù)解決層面鞏固“三公”原則，為規(guī)范創(chuàng)新提供流暢通道。公正，強調(diào)創(chuàng)新資源分派程序和事務(wù)解決流程的客觀性和正當(dāng)性；公平，強調(diào)創(chuàng)新資源分派和事務(wù)解決成果的合理性和均等性；公開，強調(diào)創(chuàng)新決策的透明性和民主性。另首先在人才選用層面強化“三有”準(zhǔn)則，為全員創(chuàng)新提供廣闊空間。有才，側(cè)重對創(chuàng)新人才專業(yè)素養(yǎng)的考核和培養(yǎng)；有為，側(cè)重對創(chuàng)新人才行為績效的評價和提高；有位，側(cè)重對創(chuàng)新人才造“夢”平臺的建設(shè)和供應(yīng)。從行為文化來看，研發(fā)院應(yīng)哺育出一種愛崗熱業(yè)