企業(yè)反舞弊調(diào)查與合規(guī)指引審計

券領域的非法集資、內(nèi)幕交易、操縱市場、虛假陳述、洗錢等風險防范服務。代表性客戶包括但不限于：聯(lián)合利華的調(diào)查方案B.非線性案件的調(diào)查方案（券領域的非法集資、內(nèi)幕交易、操縱市場、虛假陳述、洗錢等風險防范服務。代表性客戶包括但不限于：聯(lián)合利華的調(diào)查方案B.非線性案件的調(diào)查方案（4）調(diào)查策略的基本原則.A.先外圍后中心B.先秘密后公開C.先實例5）二、什么是反舞弊調(diào)查？1.反舞弊調(diào)查的概念2.反舞弊調(diào)查與刑事偵查的異同不同點：（1）調(diào)查主體位的內(nèi)部調(diào)查培訓：最優(yōu)化的調(diào)查流程與談話技巧實踐針對調(diào)查取證途徑、真假文件的鑒別與外包資源使用的全面企業(yè)反舞弊調(diào)查與合規(guī)指引課程背景CourseBackground：當內(nèi)部懷疑發(fā)生欺詐、舞弊和一些不當行為時，如何采用有限度的和合法的手段，以公開或者秘密的形式查明真相，采取搜集各類證據(jù)的綜合措施以調(diào)查舞弊、會計違規(guī)、貪污、電子犯罪、信息泄漏等各種不當行為成為企業(yè)在公司治理和內(nèi)部控制的操作難點。本次培訓課程旨在全面而系統(tǒng)地幫助企業(yè)內(nèi)部調(diào)查者提升調(diào)查與談話的技巧，掌握如何深入并且合法地進行內(nèi)部調(diào)查，從而將企業(yè)可能面臨的欺詐風險降至最低。2、針對調(diào)查取證途徑、真假文件的鑒別與外包資源使用的全面分析3、戰(zhàn)略性的規(guī)劃調(diào)查的重要步驟，同時避免調(diào)查過程中的法律問題4、揭露真相的高效談話技巧，避免報復以與之后在工作場合的不恰當行為6、多個互動模擬練習+實踐演練+案例分享1、維護企業(yè)的商業(yè)利益和合法權益（反商業(yè)賄賂和職務侵占，關聯(lián)公司，利益沖突，監(jiān)守自盜，挪用資金，虛假財務報告）3、維護企業(yè)公眾形象（媒體危機，網(wǎng)絡公關危機）5、訴訟支持（合同糾紛、資產(chǎn)追蹤、知識產(chǎn)權仲裁、勞資糾紛，竊取商業(yè)XX）6、為企業(yè)重大決策提供參考（重大人事任命、并購風險調(diào)查、資金去向調(diào)查）（1）商業(yè)賄賂（案例1）（2）貪污侵占（案例2）（3）濫用職權（案例3）（4）關聯(lián)交易（案例4）（5）商業(yè)秘密（案例5）2物后言辭D.先容易后疑難E.訪談是把“雙刃劍”F.“污點證人”的合理使用G.適時尋求公權力協(xié)助物后言辭D.先容易后疑難E.訪談是把“雙刃劍”F.“污點證人”的合理使用G.適時尋求公權力協(xié)助3.反學，獲法學碩士學位?，F(xiàn)任大成（XX）律師事務所合伙人，曾先后在公安機關、檢察機關工作7年，擔任警官、定A.如何選擇參與調(diào)查的高管與職員？B.如何選擇調(diào)查公司？C.如何選擇律師？D.如何選擇會計師？E.關？（1）分工管轄（2）地域管轄（3）級別管轄（4）共同管轄時的考量因素2.如何制作報案文書？（1）A.調(diào)查主體資質(zhì)的合法性質(zhì)疑B.調(diào)查手段方式的合法性質(zhì)疑C.調(diào)查人員的專業(yè)技能限制D.調(diào)查對象的反調(diào)查意識E.受訪員工的思想顧慮F.部門利益紛爭的干擾因素A.立法層面的問題B.執(zhí)法層面的問題A.根據(jù)線索來源選擇B.根據(jù)調(diào)查對象的崗位職責選擇C.根據(jù)知情人員的特點選擇D.根據(jù)舞弊方式選擇A.線性案件的調(diào)查方案B.非線性案件的調(diào)查方案資金，虛假財務報告）保護品牌(打擊灰色市場和打假)維護企業(yè)公眾形象（媒體危機，網(wǎng)絡公關危機）發(fā)現(xiàn)和化資金，虛假財務報告）保護品牌(打擊灰色市場和打假)維護企業(yè)公眾形象（媒體危機，網(wǎng)絡公關危機）發(fā)現(xiàn)和化如何選擇法證人員？（2）調(diào)查突破口的選擇A.根據(jù)線索來源選擇B.根據(jù)調(diào)查對象的崗位職責選擇C.根據(jù)知的調(diào)查方案B.非線性案件的調(diào)查方案（4）調(diào)查策略的基本原則.A.先外圍后中心B.先秘密后公開C.先實位的內(nèi)部調(diào)查培訓：最優(yōu)化的調(diào)查流程與談話技巧實踐針對調(diào)查取證途徑、真假文件的鑒別與外包資源使用的全面A.先外圍后中心B.先秘密后公開C.先實物后言辭D.先容易后疑難E.訪談是把“雙刃劍”G.適時尋求公權力協(xié)助A.法定分類B.直接證據(jù)與間接證據(jù)C.有罪證據(jù)與無罪證據(jù)D.實物證據(jù)與言辭證據(jù)A.物證C.鑒定意見與審計報告D.檢查記錄G.證人證言H.被調(diào)查者陳述A.言辭證據(jù)的訪談技巧B.實物證據(jù)的固定技巧C.文件檢驗的常用技術4.反舞弊調(diào)查的“雷區(qū)”A.勞動紀律處理B.勞動法律處理C.刑事法律處理（3）未查清事實的處理建議（1）某醫(yī)療器械外企技術人員舞弊案（2）某生物科技外企技術人員舞弊案（3）某化妝品外企大區(qū)經(jīng)理采購舞弊案4控告主體的確定技巧（2）控告對象的取舍技巧（3）控告事實的描述技巧（4）控告罪名的選擇技巧3.如何編控告主體的確定技巧（2）控告對象的取舍技巧（3）控告事實的描述技巧（4）控告罪名的選擇技巧3.如何編、妮維雅、富士、大陸、蒂森克虜伯、基華物流、賽默飛、諾華制藥、賽生藥業(yè)、中國石油、中國平安、鉅派投資資金，虛假財務報告）保護品牌(打擊灰色市場和打假)維護企業(yè)公眾形象（媒體危機，網(wǎng)絡公關危機）發(fā)現(xiàn)和化在工作場合的不恰當行為收集并分析各種必需的證據(jù)，做出正確的最終報告并且采取行動多個互動模擬練習+實踐4.XX制度講師:王峰律師畢業(yè)于華東政法大學，獲法學碩士學位?，F(xiàn)任大成（XX）律師事務所合伙人，曾先后在公安辦理數(shù)百起案件，多次榮獲省級表彰，并立個人二等功。擔任專職律師以來，主要從事金融、經(jīng)濟、職務犯罪案件的研究與辦理，并擔任多家“世界五百強”企業(yè)的法律合規(guī)顧問，為企業(yè)提供反商業(yè)賄賂、反舞弊腐敗、王峰律師同時還擔任XX律師協(xié)會刑事業(yè)務研究委員會委員、華東政法大學法律碩士學位論文答辯委員則（1）與時介入（2）內(nèi)緊外松（則（1）與時介入（2）內(nèi)緊外松（3）區(qū)別處理（4）避免雷區(qū)2.反舞弊調(diào)查的戰(zhàn)術方法（1）調(diào)查人員的確控告主體的確定技巧（2）控告對象的取舍技巧（3）控告事實的描述技巧