誠(chéng)信程序文件

生效：-08-01狀態(tài)：□受控□非受控分發(fā)號(hào)：持有者：誠(chéng)信管理體系誠(chéng)信管理程序文獻(xiàn)編制：誠(chéng)信管理小組審核：同意：××食品有限公司目錄Q/SBG0551-誠(chéng)信因素識(shí)別、評(píng)價(jià)、管理和更新程序……………03Q/SBG0552-信息交流管理程序…………………07Q/SBG0553-文獻(xiàn)管理程序………12Q/SBG0554-統(tǒng)計(jì)管理程序………16Q/SBG0555-誠(chéng)信運(yùn)行管理程序…………………18Q/SBG0556-應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)管理程序…………21Q/SBG0557-監(jiān)視和測(cè)量管理程序……………24Q/SBG0558-不符合識(shí)別、糾正、防止及信用修復(fù)管理程序……26Q/SBG0559-內(nèi)部核查管理程序…………………29Q/SBG0560-合規(guī)性評(píng)價(jià)管理程序………………32Q/SBG0561-體系評(píng)價(jià)管理程序…………………34××食品有限公司文獻(xiàn)編號(hào)Q/SBG0551-版次A版文獻(xiàn)名稱誠(chéng)信因素識(shí)別、評(píng)價(jià)、管理和更新程序頁(yè)數(shù)共4頁(yè)1目的識(shí)別、評(píng)價(jià)我司能夠控制以及能夠盼望對(duì)其施加影響的誠(chéng)信因素，擬定重要誠(chéng)信因素，并及時(shí)更新這方面信息，以對(duì)其進(jìn)行管理和控制。2合用范疇合用于我司的活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)的誠(chéng)信因素的識(shí)別、評(píng)價(jià)、更新與管理。3職責(zé)3.1誠(chéng)信負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)重要誠(chéng)信因素的同意。3.2各部門負(fù)責(zé)本部門誠(chéng)信因素及其影響的識(shí)別和初步評(píng)價(jià)。3.3誠(chéng)信管理體系小組組織誠(chéng)信影響的評(píng)價(jià)活動(dòng)，進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，編制重要誠(chéng)信因素匯總及控制表，負(fù)責(zé)根據(jù)擬定的重要誠(chéng)信因素制訂管理方案，負(fù)責(zé)重要誠(chéng)信因素的更新。4工作程序評(píng)價(jià)價(jià)目?jī)r(jià)目4.1工作流程圖評(píng)價(jià)價(jià)目?jī)r(jià)目培訓(xùn)現(xiàn)場(chǎng)觀察識(shí)別培訓(xùn)現(xiàn)場(chǎng)觀察識(shí)別審批審批實(shí)施控制更新制訂方法實(shí)施控制更新制訂方法4.2誠(chéng)信因素識(shí)別與評(píng)價(jià)的時(shí)機(jī)a．公司誠(chéng)信管理體系建立之初進(jìn)行初始誠(chéng)信評(píng)價(jià)時(shí)；b．以公司全體部門為對(duì)象，每年年終前，在設(shè)定目的指標(biāo)邁進(jìn)行；c．有關(guān)法律法規(guī)變更或追加，涉及到新的開發(fā)或修改活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)以及有關(guān)方規(guī)定狀況下。4.3初次進(jìn)行誠(chéng)信因素識(shí)別和評(píng)價(jià)前，誠(chéng)信因素識(shí)別和調(diào)查人員應(yīng)參加誠(chéng)信管理體系小組組織的誠(chéng)信因素調(diào)查和評(píng)價(jià)培訓(xùn)，掌握誠(chéng)信因素識(shí)別評(píng)價(jià)的基本辦法和技巧。4.4誠(chéng)信因素識(shí)別4.4a）生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、產(chǎn)品供應(yīng)、廣告宣傳、技術(shù)改造、新產(chǎn)品配方和銷售服務(wù)等活動(dòng)中涉及的誠(chéng)信因素涉及：——食用農(nóng)產(chǎn)品原料及其它投入品的質(zhì)量安全控制，特別是微生物、農(nóng)殘、重金屬、環(huán)境污染物、違法添加物等；——生產(chǎn)過(guò)程質(zhì)量安全控制；——包裝材料、標(biāo)記管理；——倉(cāng)儲(chǔ)、物流管理；——其它b）與新項(xiàng)目有關(guān)的誠(chéng)信因素涉及：——新產(chǎn)品配方與預(yù)期用途；——技術(shù)改造；——其它c(diǎn)）影響誠(chéng)信的其它因素4.4.2重要以過(guò)程辦法來(lái)控制各部門的工作過(guò)程活動(dòng)作為根本；生產(chǎn)公司以工藝流程為根本，加后來(lái)勤管理的過(guò)程活動(dòng)來(lái)進(jìn)行誠(chéng)信因素分析，其中有外包過(guò)程的如蟲害的控制、包裝供應(yīng)、廣告策劃、物流運(yùn)輸?shù)纫惨?guī)定進(jìn)行誠(chéng)信因素分析，并施加誠(chéng)信影響。在識(shí)別誠(chéng)信因素和誠(chéng)信影響時(shí)應(yīng)考慮下列方面：a）人員構(gòu)造：涉及能力規(guī)定、健康狀況、對(duì)本崗位工作的勝任程度等；b）制度推行：指制度制訂與否滿足法律法規(guī)規(guī)定，對(duì)制度執(zhí)行狀況與否適宜；c）環(huán)境設(shè)施：應(yīng)涉及工作環(huán)境、誠(chéng)信環(huán)境及設(shè)施規(guī)定與否滿足；d）信息溝通：內(nèi)部溝通、外部溝通、上下溝通。4.5誠(chéng)信因素評(píng)價(jià)4.5.1評(píng)價(jià)流程a．各部門使用《誠(chéng)信因素識(shí)別評(píng)價(jià)表》針對(duì)本部門職責(zé)的活動(dòng)，產(chǎn)品、服務(wù)的誠(chéng)信因素、失信體現(xiàn)、失信影響、失信風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)、控制方法等有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行填寫。b．各部門按照《誠(chéng)信因素識(shí)別評(píng)價(jià)表》對(duì)本部門的誠(chéng)信影響進(jìn)行初步評(píng)價(jià)，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人核查后，匯總成公司《誠(chéng)信因素識(shí)別評(píng)價(jià)表》。c．誠(chéng)信管理體系小組對(duì)各部門鑒定成果，并進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，擬定重要誠(chéng)信影響因素，編制公司的《重要誠(chéng)信因素匯總及控制表》。4.5.2評(píng)價(jià)原則a.誠(chéng)信影響的范疇、規(guī)模及嚴(yán)重程度；b．發(fā)生頻率、持續(xù)時(shí)間；c．法律法規(guī)遵照狀況；d．變化誠(chéng)信影響對(duì)其它活動(dòng)與過(guò)程將帶來(lái)的“影響”；e．有關(guān)方的利益；f．公司的公共形象等。4.5.3評(píng)價(jià)重要誠(chéng)信因素的辦法a）定性判斷公司的誠(chéng)信因素的評(píng)價(jià)基本上以定性判斷為主，定性判斷時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定按照“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定表”的原則進(jìn)行。若出現(xiàn)不符正當(dāng)律法規(guī)，不符合國(guó)家、行業(yè)、公司原則的任首先時(shí)，都要把它擬定為重大誠(chéng)信因素。b）失信風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定辦法風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定表危害的可能性危害的嚴(yán)重性頻繁經(jīng)常偶然極少不可能ABCDE嚴(yán)重Ⅰ極高風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)普通Ⅱ輕微Ⅲ中檔風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)可忽視Ⅳ注：顏色相似，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)相似c）重大誠(chéng)信因素?cái)M定后，填寫《重要誠(chéng)信因素匯總及控制表》，并制訂管理方案、應(yīng)急預(yù)案經(jīng)同意后加以控制。4.6誠(chéng)信因素更新4.6a.有關(guān)法律法規(guī)變更或追加；b．涉及到新的開發(fā)，使用新技術(shù)、新工藝、新材料、新設(shè)備時(shí)；c．當(dāng)本組織活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)發(fā)生較大變化時(shí)；d．當(dāng)有關(guān)方有合理埋怨時(shí)；e．當(dāng)公司誠(chéng)信方針有變化時(shí)。4.6.2對(duì)于開發(fā)和新的修改活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)（新項(xiàng)目），由誠(chéng)信管理體系小組組織有關(guān)部門、誠(chéng)信體系管理小組對(duì)計(jì)劃實(shí)施的項(xiàng)目進(jìn)行初步誠(chéng)信評(píng)價(jià)，擬定重要誠(chéng)信影響和誠(chéng)信因素，經(jīng)誠(chéng)信負(fù)責(zé)人同意，并及時(shí)更新《誠(chéng)信因素識(shí)別評(píng)價(jià)表》和《4.6.3誠(chéng)信管理體系小組應(yīng)及時(shí)將更新后的《4.7重要誠(chéng)信因素管理對(duì)登記于《重要誠(chéng)信因素匯總及控制表》中的重要誠(chéng)信因素的管理通過(guò)目的/指標(biāo)、誠(chéng)信管理方案，運(yùn)行控制及應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序的方式加以控制，對(duì)因經(jīng)濟(jì)、技術(shù)條件等因素臨時(shí)無(wú)法實(shí)施的，要制訂具體實(shí)施計(jì)劃。5有關(guān)統(tǒng)計(jì)誠(chéng)信因素識(shí)別評(píng)價(jià)表重要誠(chéng)信因素匯總及控制表××食品有限公司文獻(xiàn)編號(hào)Q/SBG0552-版次A版文獻(xiàn)名稱信息交流管理程序頁(yè)數(shù)共5頁(yè)1目的確保公司內(nèi)、外與誠(chéng)信有關(guān)信息及時(shí)有效傳遞、暢通交流和對(duì)的理解。2合用范疇本程序合用于我司內(nèi)部以及公司與有關(guān)方（顧客、供方、政府機(jī)構(gòu)、社會(huì)團(tuán)體、公眾、媒體等）之間有關(guān)誠(chéng)信信息交流。3職責(zé)3.1技術(shù)中心為誠(chéng)信信息交流的歸口管理部門。3.2各部門負(fù)責(zé)對(duì)應(yīng)業(yè)務(wù)范疇的內(nèi)外部誠(chéng)信信息交流，配合技術(shù)中心和誠(chéng)信小組做好誠(chéng)信、質(zhì)量和食品安全信息交流工作。3.3全體員工：公司內(nèi)部各層次人員的誠(chéng)信信息交流。4工作辦法/程序4.1內(nèi)部信息交流4.1.1內(nèi)部信息交流涉及：a)誠(chéng)信方針傳達(dá)成全體員工和有關(guān)有關(guān)方；b)誠(chéng)信目的、指標(biāo)的細(xì)化和指令的傳達(dá)、反饋；c)各崗位職責(zé)和權(quán)限；d)誠(chéng)信、質(zhì)量和食品安全管理體系文獻(xiàn)的分發(fā)及改善；e)培訓(xùn)的有關(guān)信息；f)對(duì)體系進(jìn)行監(jiān)測(cè)、測(cè)量成果的傳達(dá)及反饋信息；g)運(yùn)行狀態(tài)及緊急狀態(tài)信息；h)與產(chǎn)品質(zhì)量、安全有關(guān)的半成品、成品檢查數(shù)據(jù)的信息；i)涉及誠(chéng)信、食品安全的信息，如誠(chéng)信管理小組和食品安全小組的信息、供方的信息、與外部組織有關(guān)的誠(chéng)信、食品安全信息、任何工藝及配方、設(shè)備的更改信息等；j)體系內(nèi)部核查和體系評(píng)價(jià)或質(zhì)量和食品安全管理體系內(nèi)部審核和管理評(píng)審的信息。4.1.2內(nèi)部信息交流按“4.5信息交流傳遞圖”進(jìn)行。4.1.3誠(chéng)信管理小組負(fù)責(zé)傳達(dá)公司誠(chéng)信方針、誠(chéng)信管理體系手冊(cè)、程序文獻(xiàn)到各部門，各部門再傳達(dá)成各對(duì)應(yīng)工作崗位，操作規(guī)程由各部門自行傳達(dá)。4.1.4總裁、誠(chéng)信管理小組負(fù)責(zé)人對(duì)誠(chéng)信管理體系的有關(guān)批示，由各部門主管負(fù)責(zé)傳達(dá)。a)產(chǎn)品或新產(chǎn)品；b)原料、輔料和服務(wù)；c)生產(chǎn)系統(tǒng)和設(shè)備；d)生產(chǎn)場(chǎng)合，設(shè)備位置，周邊環(huán)境；e)清潔和衛(wèi)生計(jì)劃；f)包裝、貯存和分銷體系；g)人員資格水平和（或）職責(zé)和權(quán)限分派；h)有關(guān)法定規(guī)定；i)與食品安全危害和控制方法有關(guān)的知識(shí)；j)公司恪守的顧客、行業(yè)和其它規(guī)定；k)來(lái)自外部有關(guān)方的有關(guān)詢問(wèn)；l)表明與產(chǎn)品有關(guān)的健康危害的埋怨；m)影響食品安全及有失信風(fēng)險(xiǎn)的其它條件。各部門就上述變更發(fā)生前及時(shí)向誠(chéng)信管理小組組長(zhǎng)通報(bào)，征求其意見；若不能做到事前通報(bào)，責(zé)任部門應(yīng)將變更信息及時(shí)向誠(chéng)信管理小組組長(zhǎng)通報(bào)，誠(chéng)信管理小組應(yīng)就變更信息進(jìn)行食品安全評(píng)定，提出防止或糾正方法，責(zé)任部門負(fù)責(zé)貫徹。4.4由技術(shù)中心負(fù)責(zé)我司誠(chéng)信管理體系狀況的對(duì)外宣傳工作，宣傳資料會(huì)同有關(guān)部門共同編制，形式能夠是書面、標(biāo)語(yǔ)、電子傳媒、廣告等類型，各有關(guān)部門應(yīng)作好對(duì)外宣傳的統(tǒng)計(jì)。4.5信息交流圖以下：政府機(jī)構(gòu)社會(huì)團(tuán)體公眾個(gè)人其它顧客公司政府機(jī)構(gòu)社會(huì)團(tuán)體公眾個(gè)人其它顧客公司誠(chéng)信管理小組誠(chéng)信管理小組為信息交流的歸口管理部門，負(fù)責(zé)收集、解決、傳遞、回復(fù)和協(xié)調(diào)各類誠(chéng)信信息、質(zhì)量和食品安全信息公司總公司總裁、管理者代表、食品安全小組組長(zhǎng)、各個(gè)職能部門負(fù)有收集、解決、傳遞、回復(fù)和統(tǒng)計(jì)各類誠(chéng)信信息、質(zhì)量和食品安全信息解決的職責(zé)4.6信息交流方式和內(nèi)容4.6.1信息交流能夠采用口頭或書面形式，也能夠采用其它適宜的方式，如電話、傳真、電子郵件、座談會(huì)和新聞公布會(huì)等。4.6.2對(duì)內(nèi)對(duì)外交流的信息應(yīng)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，并對(duì)這些統(tǒng)計(jì)和證據(jù)按規(guī)定進(jìn)行適宜的保存。4.6.3一旦收到對(duì)公司有關(guān)質(zhì)疑，質(zhì)詢和投訴信息，應(yīng)盡快登記；核算質(zhì)疑和投訴人的身份(涉及姓名、服務(wù)機(jī)構(gòu)和聯(lián)系電話等)，查清質(zhì)疑或投訴的因素。4.6.4對(duì)員工提出的建議、質(zhì)疑或投訴的問(wèn)題進(jìn)行回復(fù)、解釋，妥善解決質(zhì)疑和投訴事件，并及時(shí)作出糾正方法，重大問(wèn)題應(yīng)報(bào)總裁同意。4.6.5如經(jīng)發(fā)現(xiàn)有違反公司政策、法律法規(guī)事項(xiàng)的，應(yīng)及時(shí)采用補(bǔ)救和糾正方法，狀況嚴(yán)重時(shí),應(yīng)及時(shí)報(bào)告總裁。4.6.6信息交流過(guò)程中，應(yīng)注意保護(hù)個(gè)人隱私和公司商業(yè)機(jī)密。5有關(guān)文獻(xiàn)《不符合識(shí)別、糾正、防止及信用修復(fù)管理控制程序》《檢查和實(shí)驗(yàn)管理程序》《監(jiān)測(cè)和測(cè)量裝置管理程序》6有關(guān)統(tǒng)計(jì)會(huì)議統(tǒng)計(jì)顧客投訴統(tǒng)計(jì)表投訴調(diào)查報(bào)告表投訴解決意見表××食品有限公司文獻(xiàn)編號(hào)Q/SBG0553-版次A版文獻(xiàn)名稱文獻(xiàn)管理程序頁(yè)數(shù)共4頁(yè)1目的 為確保公司在誠(chéng)信管理體系運(yùn)行中，全部誠(chéng)信管理活動(dòng)場(chǎng)合使用有效版本的文獻(xiàn)（涉及合用范疇的外來(lái)文獻(xiàn)），以避免使用失效或作廢文獻(xiàn)。2合用范疇本程序合用于誠(chéng)信管理體系中有關(guān)誠(chéng)信活動(dòng)的文獻(xiàn)控制和管理。3職責(zé)3.1誠(chéng)信管理小組負(fù)責(zé)誠(chéng)信管理體系文獻(xiàn)的編制、控制和管理。3.2技術(shù)中心負(fù)責(zé)技術(shù)原則及操作崗位的工作原則的編制、控制和管理。3.3人力資源部負(fù)責(zé)誠(chéng)信管理體系有關(guān)的行政性文獻(xiàn)的編制、控制和管理。3.4有關(guān)部門負(fù)責(zé)設(shè)備、監(jiān)測(cè)和測(cè)量設(shè)備、設(shè)備技術(shù)改造以及計(jì)量管理的文獻(xiàn)編制、控制和管理。3.5各使用部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)文獻(xiàn)的識(shí)別和保管。4工作程序4.1文獻(xiàn)的分類4.1.1誠(chéng)信管理體系手冊(cè)、程序文獻(xiàn)。4.1.2與誠(chéng)信管理體系有關(guān)的行政性文獻(xiàn)。4.1.3管理原則：涉及有關(guān)的管理方法，管理職責(zé)、管理制度和實(shí)施細(xì)則。4.1.4技術(shù)原則：涉及產(chǎn)品原則、辦法原則、原輔材料原則，標(biāo)簽標(biāo)記原則。4.1.5工作原則：涉及部門、各級(jí)人員及操作崗位等工作原則。4.1.6質(zhì)量統(tǒng)計(jì)表格和報(bào)告等。4.1.7外來(lái)文獻(xiàn)。a、國(guó)家及上級(jí)機(jī)關(guān)頒發(fā)的與誠(chéng)信管理體系策劃和運(yùn)行所必須的法定規(guī)定。b、行業(yè)可直接引用或執(zhí)行的規(guī)范、規(guī)則、技術(shù)原則等。c、顧客提供的資料、來(lái)函、傳真及電話統(tǒng)計(jì)等。4.2文獻(xiàn)的編號(hào)4.2.1下列文獻(xiàn)的編號(hào)按《公司原則化管理手冊(cè)》規(guī)定執(zhí)行：a、誠(chéng)信管理體系手冊(cè)的編號(hào)；b、程序文獻(xiàn)的編號(hào)；c、管理原則的編號(hào)；d、技術(shù)原則的編號(hào)；e、產(chǎn)品原則的編號(hào)；f、原輔材料原則（涉及包裝物）的編號(hào)；g、辦法原則的編號(hào)；h、工藝原則的編號(hào)；i、工作原則的編號(hào)。4.2.2統(tǒng)計(jì)的編號(hào)參考《公司統(tǒng)計(jì)管理程序》（Q/SBG0507-）規(guī)定執(zhí)行,格式以下：JL×××××××流水號(hào)（從501-999次序編號(hào)）年代號(hào)（從16-99次序編號(hào)）職能部門代號(hào)誠(chéng)信統(tǒng)計(jì)代號(hào)職能部門代號(hào)采用部門拼音首個(gè)字母的簡(jiǎn)稱：如總裁辦為ZC,人力資源部為RZ,技術(shù)中心為JZ，行政部為XZ,維修中心為WX，采購(gòu)部為CG，財(cái)會(huì)部為CK，銷售部為XS，研發(fā)部為YF，計(jì)劃部為JH，生產(chǎn)部為SC，品管部為PG，設(shè)備部為SB，食品事業(yè)部為SS。4.3文獻(xiàn)和資料的編制、同意、發(fā)放4.3.1誠(chéng)信管理體系手冊(cè)、程序文獻(xiàn)誠(chéng)信管理體系手冊(cè)由誠(chéng)信管理小組組織編制，修改和換版工作，由誠(chéng)信管理小組組長(zhǎng)審核，總裁同意后，技術(shù)中心負(fù)責(zé)發(fā)放。4.3.2技術(shù)文獻(xiàn)和資料技術(shù)文獻(xiàn)和資料及操作崗位工作原則由技術(shù)中心組織編寫，由部門經(jīng)理審核，報(bào)總裁同意后，由技術(shù)中心負(fù)責(zé)發(fā)放。4.3.3管理原則各類管理原則由各職能部門編寫，交誠(chéng)信管理小組審核各文獻(xiàn)之間的相融性和合規(guī)性，并報(bào)總裁同意后，由技術(shù)中心負(fù)責(zé)發(fā)放。4.3.4誠(chéng)信統(tǒng)計(jì)各部門需使用的誠(chéng)信統(tǒng)計(jì)表格設(shè)計(jì)后，報(bào)技術(shù)中心審核后統(tǒng)一編號(hào)，發(fā)放樣表。4.3.5誠(chéng)信管理體系有關(guān)的行政性文獻(xiàn)及部門、各級(jí)人員的工作原則由技術(shù)中心編制，報(bào)總裁同意后由技術(shù)中心發(fā)放。4.3.6外來(lái)文獻(xiàn)各部門收集與誠(chéng)信管理體系有關(guān)的外來(lái)文獻(xiàn)，必須報(bào)誠(chéng)信管理小組，由誠(chéng)信管理小組識(shí)別其有效性，統(tǒng)一發(fā)放?？蛻籼峁┑馁Y料或文獻(xiàn)，由各主管部門參考本程序，擬定自行管理方法，控制其有效性。4.4文獻(xiàn)的發(fā)放范疇誠(chéng)信管理體系誠(chéng)信管理體系4.4.2各類文獻(xiàn)和資料的發(fā)放范疇，由各發(fā)放部門編制“受控文獻(xiàn)領(lǐng)用申請(qǐng)表”，擬定發(fā)放范疇，報(bào)該文獻(xiàn)資料審批人同意。4.4.3對(duì)誠(chéng)信管理體系運(yùn)行起重要作用各場(chǎng)合都應(yīng)得到對(duì)應(yīng)文獻(xiàn)有效版本。4.4.4各文獻(xiàn)和資料發(fā)放部門，在文獻(xiàn)和資料發(fā)放時(shí)做好簽收統(tǒng)計(jì)。4.4.5各文獻(xiàn)資料發(fā)放后，各發(fā)放部門及時(shí)將發(fā)放統(tǒng)計(jì)存檔。4.4.6各部門需增發(fā)的文獻(xiàn)和資料，不得自行復(fù)印，需經(jīng)原發(fā)放部門同意后，統(tǒng)一發(fā)放。4.5文獻(xiàn)和資料的有效性4.5.1每年合規(guī)性評(píng)價(jià)、體系評(píng)價(jià)前，由誠(chéng)信管理小組對(duì)所發(fā)放文獻(xiàn)的適宜性和有效性進(jìn)行識(shí)別、核對(duì)、匯總，必要時(shí)進(jìn)行修改。4.5.2各部門編制本部門在用文獻(xiàn)和資料目錄，并與誠(chéng)信管理小組所發(fā)的總目錄核對(duì)，確保部門使用文獻(xiàn)的有效性。如發(fā)現(xiàn)所使用的文獻(xiàn)與總目錄的版本不一致，向該文獻(xiàn)的管理部門獲取最新版本。4.5.3誠(chéng)信管理小組在每年度內(nèi)部核查前組織對(duì)誠(chéng)信管理體系文獻(xiàn)進(jìn)行識(shí)別，有下列狀況發(fā)生時(shí)，應(yīng)及時(shí)識(shí)別文獻(xiàn)的適應(yīng)性和有效性。a、國(guó)家法規(guī)規(guī)定有變化、調(diào)節(jié)，新的有關(guān)法規(guī)規(guī)定出臺(tái)；b、產(chǎn)品發(fā)生調(diào)節(jié)；c、組織機(jī)構(gòu)調(diào)節(jié)或發(fā)生變化。4.6文獻(xiàn)和資料的更改4.6.1經(jīng)評(píng)價(jià)或工作中碰到文獻(xiàn)和資料需要更改時(shí)，應(yīng)事先由各職能部門提出更改申請(qǐng)，經(jīng)原審批部門同意方可更改。4.6.2經(jīng)更改后的文獻(xiàn)必須經(jīng)原審批人審批。如需由其它部門審批，須經(jīng)總裁同意，審批時(shí)應(yīng)獲得有關(guān)的背景資料。4.6.3任何文獻(xiàn)的更改必須作好統(tǒng)計(jì)。4.6.4更改后的文獻(xiàn)應(yīng)按原擬定的發(fā)放范疇發(fā)放，并收回作廢的文獻(xiàn)，作統(tǒng)計(jì)。4.7文獻(xiàn)和資料的保管、查閱4.7.1全部文獻(xiàn)和資料使用部門都應(yīng)妥善保管、避免損壞，如發(fā)現(xiàn)丟失，應(yīng)立刻報(bào)告，申請(qǐng)補(bǔ)發(fā)，經(jīng)該文獻(xiàn)和資料發(fā)放部門確認(rèn)同意進(jìn)行補(bǔ)發(fā)，并作統(tǒng)計(jì)。4.7.2各部門對(duì)文獻(xiàn)和資料應(yīng)有專人保管，保管場(chǎng)合應(yīng)便于查索、使用。4.7.3需查閱文獻(xiàn)和資料的應(yīng)經(jīng)保管部門負(fù)責(zé)人同意后，到保管處進(jìn)行查閱。4.7.4因多種因素所保存作廢文獻(xiàn)和資料，應(yīng)蓋“作廢”章，并單獨(dú)寄存。4.7.5銷毀，換發(fā)新版時(shí)，原版失效文獻(xiàn)由發(fā)放部門負(fù)責(zé)收回并作好統(tǒng)計(jì)，除按“4.7.44.8各文獻(xiàn)使用部門及管理部門應(yīng)及時(shí)反饋有關(guān)文獻(xiàn)使用及控制中的問(wèn)題，并可向誠(chéng)信管理小組就文獻(xiàn)控制提出改善意見。5有關(guān)文獻(xiàn)《合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序》《不符合識(shí)別、糾正、防止及信用修復(fù)管理程序》《統(tǒng)計(jì)控制程序》6質(zhì)量統(tǒng)計(jì)受控文獻(xiàn)清單受控文獻(xiàn)領(lǐng)用申請(qǐng)表文獻(xiàn)修改審批表××食品有限公司文獻(xiàn)編號(hào)Q/SBG0554-版次A版文獻(xiàn)名稱統(tǒng)計(jì)管理程序頁(yè)數(shù)共2頁(yè)1目的為了保護(hù)證明產(chǎn)品、過(guò)程和體系符合規(guī)定及體系有效運(yùn)行的證據(jù)完整，需要時(shí)可追溯，并為采用不符合識(shí)別、糾正、防止及信用修復(fù)時(shí)提供證據(jù)，并對(duì)已建立的統(tǒng)計(jì)得到有效控制。2合用范疇本程序合用于我司誠(chéng)信管理體系各過(guò)程活動(dòng)中與誠(chéng)信管理活動(dòng)、產(chǎn)品質(zhì)量、食品安全和員工誠(chéng)信行為有關(guān)的多種統(tǒng)計(jì)，涉及來(lái)自供方及其它組織與誠(chéng)信管理、質(zhì)量和食品安全有關(guān)的統(tǒng)計(jì)。3職責(zé)3.1本程序由誠(chéng)信管理小組歸口管理。3.2各部門配合誠(chéng)信管理小組對(duì)本部門的誠(chéng)信統(tǒng)計(jì)及有關(guān)統(tǒng)計(jì)按本程序規(guī)定做好管理和控制。3.3過(guò)程中按規(guī)定設(shè)立的誠(chéng)信及有關(guān)統(tǒng)計(jì)由有關(guān)人員按本程序規(guī)定實(shí)施。3.4人力資源部是員工誠(chéng)信檔案的歸口管理部門，具體按《誠(chéng)信檔案管理方法制度》執(zhí)行。4工作程序4.1誠(chéng)信及有關(guān)統(tǒng)計(jì)的標(biāo)記由各部門負(fù)責(zé)編制各自部門所需的誠(chéng)信及有關(guān)統(tǒng)計(jì)表格，報(bào)誠(chéng)信管理小組審批后，按《文獻(xiàn)控制程序》規(guī)定進(jìn)行統(tǒng)一編號(hào)，并發(fā)放樣表。4.2誠(chéng)信及有關(guān)統(tǒng)計(jì)的填寫誠(chéng)信及有關(guān)統(tǒng)計(jì)必須認(rèn)真填寫，應(yīng)做到：項(xiàng)目完整；內(nèi)容真實(shí)；數(shù)據(jù)精確；筆跡清晰；不準(zhǔn)涂改；如需更改，應(yīng)在錯(cuò)誤處劃上“—”，寫上對(duì)的內(nèi)容，并有更改人簽名。4.3誠(chéng)信及有關(guān)統(tǒng)計(jì)的收集、貯存和防護(hù)4.3.14.3.2誠(chéng)信及有關(guān)4.4誠(chéng)信及有關(guān)統(tǒng)計(jì)的編目、存檔和查閱的控制4.4.1誠(chéng)信管理小組對(duì)公司使用的誠(chéng)信及有關(guān)統(tǒng)計(jì)編制目錄——“誠(chéng)信體系統(tǒng)計(jì)一覽表”。4.4.2需存檔的誠(chéng)信及有關(guān)統(tǒng)計(jì)由各填寫部門4.4.3a、我司內(nèi)需查閱誠(chéng)信及有關(guān)統(tǒng)計(jì)的，應(yīng)經(jīng)該統(tǒng)計(jì)存檔部門負(fù)責(zé)人同意后向存檔部門查閱；b、原則上外來(lái)人員不得查閱誠(chéng)信及有關(guān)統(tǒng)計(jì)，合同規(guī)定時(shí)，可在定時(shí)內(nèi)向顧客提供誠(chéng)信及有關(guān)統(tǒng)計(jì)的查閱，報(bào)誠(chéng)信管理小組組長(zhǎng)同意后，到有關(guān)部門查閱；c、誠(chéng)信及有關(guān)統(tǒng)計(jì)一律不準(zhǔn)外借。4.5由各填制部門按季將誠(chéng)信及有關(guān)統(tǒng)計(jì)整頓、裝訂、交指定人保管。4.6誠(chéng)信及有關(guān)統(tǒng)計(jì)期限、處置的控制4.6.1超出存檔期的誠(chéng)信及有關(guān)統(tǒng)計(jì)，由各存檔部門負(fù)責(zé)人同意后銷毀。4.6.2如遇超期的誠(chéng)信及有關(guān)統(tǒng)計(jì)，但各部門認(rèn)為有保存價(jià)值的誠(chéng)信及有關(guān)統(tǒng)計(jì)，各部門應(yīng)做好標(biāo)記，妥善保存。4.7監(jiān)測(cè)、改善4.7.1每年由誠(chéng)信管理小組對(duì)統(tǒng)計(jì)4.7.2各統(tǒng)計(jì)歸檔部門在歸檔統(tǒng)計(jì)時(shí)，核對(duì)統(tǒng)計(jì)表式的精確性及填寫與否清晰、可辨。4.8各部門根據(jù)平時(shí)的使用及管理狀況，及時(shí)反饋問(wèn)題并實(shí)施改善。5誠(chéng)信及有關(guān)統(tǒng)計(jì)誠(chéng)信體系統(tǒng)計(jì)一覽表個(gè)人誠(chéng)信檔案××食品有限公司文獻(xiàn)編號(hào)Q/SBG0555-版次A版文獻(xiàn)名稱誠(chéng)信運(yùn)行管理程序頁(yè)數(shù)共3頁(yè)1目的本程序規(guī)定了我司誠(chéng)信運(yùn)行管理的內(nèi)容，以防止失信行為，確保我司誠(chéng)信體系的持續(xù)改善。合用于我司誠(chéng)信因素，特別是與重大誠(chéng)信因素有關(guān)的運(yùn)行活動(dòng)控制，以確保這些活動(dòng)按計(jì)劃進(jìn)行，并糾正多種重要偏差的過(guò)程。2合用范疇合用與我司誠(chéng)信體系運(yùn)行過(guò)程中全部控制程序的管理。3職責(zé)本程序由誠(chéng)信管理小組歸口實(shí)施，有關(guān)部門配合實(shí)施。各部門：負(fù)責(zé)本部門誠(chéng)信因素有關(guān)的運(yùn)行活動(dòng)的控制。4誠(chéng)信運(yùn)行和活動(dòng)實(shí)施運(yùn)行控制4.1對(duì)人員的控制：人力資源部做好對(duì)員工誠(chéng)信意識(shí)的培養(yǎng)，解決職工困難，疏導(dǎo)職工心理，提高員工忠誠(chéng)、敬業(yè)度。同時(shí)對(duì)員工的工作體現(xiàn)進(jìn)行評(píng)定。通過(guò)評(píng)定，針對(duì)員工的工作體現(xiàn)，進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)或處罰。具體按照公司《人力資源管理手冊(cè)》、《員工培訓(xùn)管理程序》執(zhí)行。4.2設(shè)備部負(fù)責(zé)對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行控制，確保設(shè)備能力、作業(yè)環(huán)境滿足過(guò)程所需。設(shè)備部對(duì)能源進(jìn)行重點(diǎn)管理，以確保能源充足有效運(yùn)用，減少能源消耗。具體按照《生產(chǎn)設(shè)備管理程序》、《加工物料、能源消耗定額管理方法》執(zhí)行。設(shè)備部在購(gòu)置設(shè)備、材料，應(yīng)盡量采用低耗、低噪聲、低污染的設(shè)備，材料應(yīng)盡量減少污染，符合環(huán)保規(guī)定。4.3財(cái)會(huì)部對(duì)財(cái)務(wù)進(jìn)行控制，確保償債能力、履約能力和發(fā)展能力。4.4技術(shù)中心和研發(fā)部在設(shè)計(jì)過(guò)程中應(yīng)充足考慮減少成本、減少環(huán)境污染、節(jié)省資源和能源、提高效益等有關(guān)問(wèn)題；在設(shè)計(jì)評(píng)價(jià)階段，需對(duì)原材料的使用或生產(chǎn)工藝可能引發(fā)的污染等誠(chéng)信影響進(jìn)行評(píng)價(jià)；倡導(dǎo)使用無(wú)害的材料、技術(shù)；從計(jì)劃、采購(gòu)、工藝、包裝等方面進(jìn)行考慮，給出建議。4.5各生產(chǎn)車間嚴(yán)格按攝影應(yīng)的工藝規(guī)程和作業(yè)指導(dǎo)書的規(guī)定進(jìn)行生產(chǎn)，對(duì)生產(chǎn)過(guò)程中人員構(gòu)造、環(huán)境設(shè)施、制度推行、信息溝通加強(qiáng)控制，并采用對(duì)應(yīng)方法減少排放量和誠(chéng)信影響。具體按照公司《生產(chǎn)管理規(guī)定》、各類產(chǎn)品的HACCP計(jì)劃和各類產(chǎn)品的作業(yè)指導(dǎo)書等執(zhí)行。4.6采購(gòu)部在采購(gòu)原輔料過(guò)程中應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行《采購(gòu)管理程序》等規(guī)定，加強(qiáng)原物料的管理，并及時(shí)向內(nèi)、外部有關(guān)方溝通信息。4.7銷售部門要全方位的與顧客進(jìn)行溝通，顧客的信息及時(shí)傳遞給有關(guān)部門。具體按照公司《顧客規(guī)定管理程序》、《產(chǎn)品交付、售后服務(wù)管理程序》、《產(chǎn)品召回管理規(guī)定》等執(zhí)行。4.8技術(shù)中心要隨時(shí)關(guān)注政府的信息動(dòng)態(tài)，確保新的法律法規(guī)得到執(zhí)行。國(guó)家及地方新頒布的與本公司有關(guān)原則由誠(chéng)信管理小組及時(shí)采標(biāo)和引用。4.9誠(chéng)信管理小組監(jiān)督生產(chǎn)活動(dòng)確保按計(jì)劃進(jìn)行，監(jiān)督公司的產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量，以確保滿足預(yù)定的準(zhǔn)則，確保內(nèi)部的誠(chéng)信基礎(chǔ)，同時(shí)解決信息不對(duì)稱因素，并確保顧客的投訴得到滿意的回復(fù)，具體按照公司《顧客規(guī)定管理程序》、《產(chǎn)品交付、售后服務(wù)管理程序》執(zhí)行。4.10食品誠(chéng)信管理小組加強(qiáng)對(duì)績(jī)效的控制，改善誠(chéng)信環(huán)境，加大內(nèi)部失信曝光力度，減小失信成本。具體按照公司《食品安全事故責(zé)任追究制度》、《內(nèi)部失信防止制度》和《懲戒公示制度》執(zhí)行。4.11運(yùn)行管理的統(tǒng)計(jì)按公司《統(tǒng)計(jì)管理程序》規(guī)定進(jìn)行管理。4.12失信的控制我司建立《應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)管理程序》、《誠(chéng)信目的指標(biāo)管理方案》和《重要誠(chéng)信因素匯總及控制表》，對(duì)公司的失信行為進(jìn)行控制。4.13體系運(yùn)行過(guò)程中全部誠(chéng)信信息的交流、傳遞與解決詳見《信息交流管理程序》。4.14對(duì)有關(guān)方失信因素施加影響4.14.1體系覆蓋的各部門對(duì)各有關(guān)方失信因素施加影響，應(yīng)4.14.2對(duì)有關(guān)方誠(chéng)信施加影響的實(shí)施，舉例闡明以下：序號(hào)有關(guān)方類別責(zé)任部門施加影響方式統(tǒng)計(jì)1顧客誠(chéng)信管理小組向顧客發(fā)送公開信，通告我司誠(chéng)信方針及實(shí)施誠(chéng)信管理體系狀況，規(guī)定顧客加強(qiáng)誠(chéng)信管理，提高誠(chéng)信意識(shí)公開信及發(fā)送登記由誠(chéng)信管理小組保存2供應(yīng)商采購(gòu)部向該類有關(guān)方發(fā)送公開信，通告我司誠(chéng)信方針及實(shí)施誠(chéng)信管理體系狀況，規(guī)定供方在生產(chǎn)過(guò)程中盡量減少失信，控制其誠(chéng)信因素，提高誠(chéng)實(shí)守信，并規(guī)定其使用符合國(guó)標(biāo)規(guī)定和環(huán)保規(guī)定的包裝物。公開信及發(fā)送登記由采購(gòu)部保存5.有關(guān)程序《人力資源管理手冊(cè)》《員工培訓(xùn)管理程序》《采購(gòu)管理程序》《生產(chǎn)提供管理程序》《產(chǎn)品標(biāo)記和可追溯性管理程序》《公司質(zhì)量、環(huán)境、食品安全管理規(guī)定》《良好操作規(guī)范（GMP）》《衛(wèi)生原則操作規(guī)程（SSOP）》《加工原則操作程序（SOP）》《HACCP計(jì)劃》《財(cái)務(wù)管理制度》《生產(chǎn)設(shè)備管理程序》《加工物料、能源消耗定額管理方法》《生產(chǎn)管理規(guī)定》《顧客規(guī)定管理程序》《產(chǎn)品交付、售后服務(wù)管理程序》《產(chǎn)品召回管理規(guī)定》《統(tǒng)計(jì)管理程序》《食品安全事故責(zé)任追究制度》《內(nèi)部失信防止制度》《懲戒公示制度》6有關(guān)統(tǒng)計(jì)培訓(xùn)統(tǒng)計(jì)社會(huì)責(zé)任推行統(tǒng)計(jì)重點(diǎn)施加影響有關(guān)方一覽表合同履約狀況統(tǒng)計(jì)表××食品有限公司文獻(xiàn)編號(hào)Q/SBG0556-版次A版文獻(xiàn)名稱應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)管理程序頁(yè)數(shù)共3頁(yè)1目的當(dāng)出現(xiàn)可能影響誠(chéng)信、食品安全的潛在事故和緊急狀況時(shí)，作出響應(yīng),避免失信發(fā)生。2范疇本程序合用于公司誠(chéng)信管理體系、產(chǎn)品或過(guò)程活動(dòng)出現(xiàn)事故或緊急狀況時(shí)公司作出響應(yīng)。3職責(zé)3.1突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案啟動(dòng)小組負(fù)責(zé)組織應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)；3.2有關(guān)部門負(fù)責(zé)具體實(shí)施。4工作程序4.1可能的緊急狀況當(dāng)生產(chǎn)過(guò)程中出現(xiàn)下列突發(fā)事件時(shí)，公司應(yīng)啟動(dòng)應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序。4.1.14.1.24.1.34.1.44.1.5政府部門監(jiān)督檢查顯示公司有失信行為、產(chǎn)品安全指標(biāo)不合格，國(guó)家或進(jìn)口國(guó)/地區(qū)4.1.6有重大的顧客投訴或公司自查發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品有食用安全問(wèn)題或有失信風(fēng)險(xiǎn)時(shí)4.1.7公司從事誠(chéng)信管理和4.1.8火災(zāi)、工傷等緊急事故；4.1.94.1.104.2應(yīng)急準(zhǔn)備的防止4.2.1公司根據(jù)緊急狀況組建應(yīng)急小組分派對(duì)應(yīng)職責(zé)，建立應(yīng)急人員名單及4.2.2公司應(yīng)對(duì)上述緊急狀況作對(duì)應(yīng)的防止和準(zhǔn)備，如自備發(fā)電機(jī)、定時(shí)維護(hù)保養(yǎng)設(shè)備和設(shè)施，配備對(duì)應(yīng)的消防器材。4.2.3進(jìn)入生產(chǎn)車間的門應(yīng)專人管理，嚴(yán)禁無(wú)關(guān)人員進(jìn)入。4.3緊急狀況的響應(yīng)4.3.1運(yùn)輸過(guò)程緊急狀況的響應(yīng)：車輛故障等的發(fā)生，行政部4.3.2因突發(fā)的設(shè)備故障使生產(chǎn)無(wú)法進(jìn)行時(shí)，應(yīng)組織人員搶修。生產(chǎn)線上的設(shè)備修復(fù)后，要經(jīng)設(shè)備驗(yàn)證和衛(wèi)生清理、必要時(shí)進(jìn)行消毒后方可重新作業(yè)。4.3.3當(dāng)忽然停電、停汽、停水時(shí)，能采用有效方法進(jìn)行保存的產(chǎn)品，應(yīng)盡快保存，對(duì)無(wú)法采用有效方法保存的半成品、成品，應(yīng)作報(bào)廢解決。對(duì)于忽然停電的，公司應(yīng)啟動(dòng)自備發(fā)電機(jī)進(jìn)行供電，確保重點(diǎn)工序生產(chǎn)用電。4.3.4原料檢測(cè)成果顯示受到嚴(yán)重污染，會(huì)對(duì)消費(fèi)者健康造成傷害或失信危害時(shí)，應(yīng)組織有關(guān)人員評(píng)定受影響的程度和范疇，并擬定處置方式。4.3.5政府部門監(jiān)督檢查顯示公司有失信行為、產(chǎn)品安全指標(biāo)不合格；國(guó)家或進(jìn)口國(guó)產(chǎn)品原則中安全指標(biāo)發(fā)生變化；公司產(chǎn)品檢測(cè)不合格時(shí)。應(yīng)擬定失信行為的范疇和不合格的產(chǎn)品范疇，采用信用修復(fù)，銷毀、召回不合格品等方法避免危害發(fā)生。誠(chéng)信管理小組分析失信因素，采用糾正方法。食品安全小組人員應(yīng)分析不合格的因素，必要時(shí)應(yīng)修改工藝、工藝參數(shù)、預(yù)期用途等。4.3.6因有重大的顧客投訴或公司自查發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品有食用安全問(wèn)題，并得到證明的，對(duì)未出廠的產(chǎn)品應(yīng)作隔離和標(biāo)記，根據(jù)實(shí)際狀況作返工、銷毀解決或作它用，對(duì)于已出廠產(chǎn)品，啟動(dòng)質(zhì)量和食品安全管理體系的《產(chǎn)品召回管理規(guī)定》。4.3.7當(dāng)公司從事誠(chéng)信管理、食品安全管理的重要管理人員或技術(shù)人員流失可能使誠(chéng)信管理體系、食品安全管理體系無(wú)法正常運(yùn)行時(shí)，總裁應(yīng)安排替代人員，必要時(shí)采用培訓(xùn)、招聘等形式確保體系正常運(yùn)行。4.3.8火災(zāi)、工傷等緊急事故應(yīng)由辦歸口部門具體負(fù)責(zé)制訂具體的火災(zāi)、工傷應(yīng)急預(yù)案。4.3.9遇人為破壞時(shí)，保護(hù)好現(xiàn)場(chǎng)，及時(shí)向上級(jí)報(bào)告，必要時(shí)報(bào)告公安部門介入4.3.104.4緊急狀況發(fā)生部門的領(lǐng)導(dǎo)或現(xiàn)場(chǎng)主管負(fù)責(zé)解決緊急狀況，并及時(shí)向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、誠(chéng)信管理小組負(fù)責(zé)人、突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案啟動(dòng)小組的領(lǐng)導(dǎo)和管理者代表/食品安全小組組長(zhǎng)報(bào)告，責(zé)任部門填寫《應(yīng)急解決單》。4.5演習(xí)公司識(shí)別潛在的緊急狀況，按發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性，合用時(shí)組織模擬演習(xí)，以驗(yàn)證本程序的有效性和人員能力。4.6評(píng)價(jià)和修訂誠(chéng)信管理小組、食品安全小組應(yīng)定時(shí)對(duì)本程序進(jìn)行評(píng)價(jià)，根據(jù)實(shí)際的變化、對(duì)緊急狀況的解決和演習(xí)的成果對(duì)本程序進(jìn)行修訂。5有關(guān)文獻(xiàn)《質(zhì)量、環(huán)境、食品安全管理規(guī)定》《安全生產(chǎn)管理方法》6有關(guān)統(tǒng)計(jì)應(yīng)急解決單應(yīng)急演習(xí)統(tǒng)計(jì)××食品有限公司文獻(xiàn)編號(hào)Q/SBG0557-版次A版文獻(xiàn)名稱監(jiān)測(cè)和測(cè)量管理程序頁(yè)數(shù)共2頁(yè)1目的對(duì)可能含有失信影響的核心特性進(jìn)行監(jiān)測(cè)和測(cè)量,考核監(jiān)測(cè)誠(chéng)信績(jī)效、合用的運(yùn)行控制、目的和指標(biāo)符合狀況的信息，確保誠(chéng)信管理體系有效，失信受控。2合用范疇合用于公司可能含有失信影響的誠(chéng)信因素。3職責(zé)3.1誠(chéng)信小組負(fù)責(zé)合規(guī)性狀況監(jiān)控；3.2采購(gòu)部負(fù)責(zé)原輔料采購(gòu)過(guò)程的監(jiān)控；3.3生產(chǎn)部負(fù)責(zé)生產(chǎn)過(guò)程監(jiān)控；3.4品管部、技術(shù)中心負(fù)責(zé)產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)控；3.5有簽約合同的各部門負(fù)責(zé)合同履約狀況監(jiān)控；3.6財(cái)會(huì)部負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)狀況監(jiān)控；3.7人力資源部負(fù)責(zé)人力資源狀況、安全生產(chǎn)公司形象監(jiān)控；3.8有關(guān)部門負(fù)責(zé)設(shè)備選購(gòu)、技改及監(jiān)測(cè)和測(cè)量設(shè)備檢定及維護(hù)、環(huán)保的監(jiān)控。4工作程序4.1誠(chéng)信小組負(fù)責(zé)合規(guī)性狀況：嚴(yán)格恪守國(guó)家有關(guān)食品行業(yè)的一切法律法規(guī)是公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展的基礎(chǔ)和前提，無(wú)任何違反因素為本公司監(jiān)測(cè)和測(cè)量之原則。4.2有關(guān)部門負(fù)責(zé)過(guò)程控制：通過(guò)對(duì)質(zhì)量管理體系和食品安全管理體系運(yùn)行各過(guò)程的監(jiān)測(cè)，以證明各過(guò)程實(shí)現(xiàn)所策劃成果的能力。4.3按質(zhì)量和食品安全管理體系《產(chǎn)品檢查和實(shí)驗(yàn)管理程序》的規(guī)定對(duì)產(chǎn)品的監(jiān)測(cè)和測(cè)量進(jìn)行控制；經(jīng)授權(quán)的檢查人員負(fù)責(zé)分管業(yè)務(wù)的產(chǎn)品質(zhì)量的監(jiān)測(cè)。生產(chǎn)過(guò)程及最后產(chǎn)品的監(jiān)測(cè)，確保產(chǎn)品滿足顧客規(guī)定。4.4銷售部、采購(gòu)部、人力資源部等一切與合同有關(guān)的部門、人員必須本著“重疊同、守信譽(yù)”的原則，嚴(yán)格執(zhí)行合同所規(guī)定的義務(wù)，確保合同推行。4.5財(cái)會(huì)部負(fù)責(zé)對(duì)公司的負(fù)債風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)定測(cè)量，確保公司不出現(xiàn)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。4.6人力資源部負(fù)責(zé)人力資源狀況、公司形象的監(jiān)測(cè)，公司形象應(yīng)從產(chǎn)品形象、組織形象、標(biāo)記形象、人員形象、文化形象、

環(huán)境形象、社區(qū)形象等幾個(gè)方面進(jìn)行監(jiān)測(cè)。4.7品管部負(fù)責(zé)監(jiān)測(cè)和測(cè)量設(shè)備通過(guò)檢定及維護(hù)：應(yīng)對(duì)生產(chǎn)過(guò)程的核心工序的儀表進(jìn)行校準(zhǔn)。4.8技術(shù)中心負(fù)責(zé)對(duì)誠(chéng)信目的、指標(biāo)及管理方案的執(zhí)行狀況進(jìn)行檢查。5監(jiān)測(cè)頻率各項(xiàng)指標(biāo)最少每季度監(jiān)測(cè)和測(cè)量一次。6測(cè)量成果對(duì)監(jiān)測(cè)成果達(dá)不到規(guī)定的，要分析產(chǎn)生的因素，提出改善方法。7監(jiān)測(cè)統(tǒng)計(jì)的管理外部檢測(cè)統(tǒng)計(jì)由主管部門收集及歸檔，內(nèi)部監(jiān)測(cè)統(tǒng)計(jì)由監(jiān)測(cè)部門負(fù)責(zé)收集并整頓、裝訂及歸檔，見《統(tǒng)計(jì)控制程序》。8有關(guān)文獻(xiàn)《產(chǎn)品檢查和實(shí)驗(yàn)管理程序》《產(chǎn)品原則》《原輔材料原則》《肉品品控化驗(yàn)管理手冊(cè)》《不合格品、不符合項(xiàng)管理程序》《統(tǒng)計(jì)管理程序》《產(chǎn)品標(biāo)記和可追溯性管理程序》9有關(guān)統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)和測(cè)量統(tǒng)計(jì)顧客滿意調(diào)查統(tǒng)計(jì)誠(chéng)信目的、方案及指標(biāo)執(zhí)行狀況檢查表重要誠(chéng)信因素匯總及控制表××食品有限公司文獻(xiàn)編號(hào)Q/SBG0558-版次A版文獻(xiàn)名稱不符合識(shí)別、糾正、防止及信用修復(fù)管理程序頁(yè)數(shù)共3頁(yè)1目的為了避免失信和消除實(shí)際和潛在的不合格因素，避免不合格的發(fā)生；實(shí)現(xiàn)誠(chéng)信管理體系的有效改善，特制訂本程序。2合用范疇本程序合用于我司誠(chéng)信管理體系運(yùn)行過(guò)程活動(dòng)中出現(xiàn)的失信和不符合或潛在不符合識(shí)別、糾正、防止及信用修復(fù)的控制。3職責(zé)3.1誠(chéng)信管理小組是不符合識(shí)別、糾正、防止及信用修復(fù)的歸口管理部門。3.2誠(chéng)信管理小組組長(zhǎng)負(fù)責(zé)監(jiān)督、協(xié)調(diào)、改善方法的實(shí)施。3.3責(zé)任部門負(fù)責(zé)貫徹不符合識(shí)別、糾正、防止及信用修復(fù)。4工作程序4.1改善a、因組織依存于顧客，故必須以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)，顧客的規(guī)定是不停變化的。為了提高顧客的滿意程度，就要不停謀求誠(chéng)信管理體系過(guò)程進(jìn)行改善的機(jī)會(huì)，以實(shí)現(xiàn)誠(chéng)信管理體系所設(shè)定的方針和目的。b、改善方法能夠是日常漸進(jìn)的改善活動(dòng)，也能夠是重大的改善活動(dòng)。4.1.1持續(xù)改善持續(xù)改善是增強(qiáng)滿足規(guī)定的能力的循環(huán)活動(dòng)，是一種組織的永恒主題，應(yīng)考慮下列活動(dòng)：a、通過(guò)誠(chéng)信方針、目的的建立，營(yíng)造一種激勵(lì)改善機(jī)制的氛圍與環(huán)境；b、通過(guò)數(shù)據(jù)分析，找出顧客的不滿意、產(chǎn)品未滿足規(guī)定、過(guò)程不穩(wěn)定以及失信風(fēng)險(xiǎn)等諸事項(xiàng)；c、運(yùn)用內(nèi)部核查的成果來(lái)不停發(fā)現(xiàn)誠(chéng)信管理體系的單薄環(huán)節(jié)；d、運(yùn)用糾正方法，特別是防止方法，避免不符合的再發(fā)生或發(fā)生；e、當(dāng)公司針對(duì)失信風(fēng)險(xiǎn)和不符合的因素進(jìn)行整治后，公司的管理文獻(xiàn)中如果存在不再適應(yīng)的內(nèi)容時(shí)，公司應(yīng)確保對(duì)誠(chéng)信管理體系文獻(xiàn)進(jìn)行必要的更改。4.1.2糾正方法4.1.2.1對(duì)不符合進(jìn)行識(shí)別、涉及誠(chéng)信體系、產(chǎn)品行為等。首先糾正不符合，采用方法減少失信造成的影響；4.1.2.2對(duì)不符合進(jìn)行調(diào)查。涉及不符合的內(nèi)容、過(guò)程質(zhì)量異常信息和顧客埋怨及失信的程度等。4.1.2.3發(fā)生不符合部門的負(fù)責(zé)人組織有關(guān)人員進(jìn)行不符合因素分析，通過(guò)調(diào)查分析擬定不符合因素。4.1.2.4評(píng)價(jià)針對(duì)不符合因素，以避免不符合再發(fā)生所制訂的糾正方法的需求。4.1.2.5制訂糾正方法a、根據(jù)因素分析，發(fā)生不符合的部門負(fù)責(zé)人及有關(guān)人員制訂對(duì)應(yīng)的糾正方法計(jì)劃。b、糾正方法的內(nèi)容涉及：因素分析、對(duì)策方法、實(shí)施部門、完畢日期及實(shí)施驗(yàn)證。糾正方法應(yīng)考慮：可操作性、實(shí)效性和經(jīng)濟(jì)性。不符合糾正方法計(jì)劃必須經(jīng)誠(chéng)信管理小組組長(zhǎng)同意后實(shí)施。4.1.2.6糾正方法的實(shí)施及驗(yàn)證a、糾正方法的實(shí)施部門，應(yīng)按計(jì)劃認(rèn)真實(shí)施，制訂糾正方法計(jì)劃的責(zé)任部門應(yīng)按計(jì)劃規(guī)定做好實(shí)施統(tǒng)計(jì)。b、誠(chéng)信管理小組組織有關(guān)核查員參加對(duì)糾正方法實(shí)施的跟蹤驗(yàn)證，并評(píng)價(jià)其有效性。4.1.3防止方法4.1.3.1根據(jù)適宜的信息來(lái)源進(jìn)行數(shù)據(jù)分析，以發(fā)現(xiàn)分析并消除不符合的潛在因素。4.1.3.2評(píng)價(jià)針對(duì)潛在不符合因素，以避免不符合發(fā)生所制訂的防止方法的需求。4.1.3.3根據(jù)因素分析，發(fā)生部門負(fù)責(zé)人及有關(guān)人員制訂對(duì)應(yīng)的防止方法計(jì)劃。防止方法應(yīng)考慮：可操作性、實(shí)效性和經(jīng)濟(jì)性。體系、產(chǎn)品及行為的失信風(fēng)險(xiǎn)防止方法計(jì)劃必須經(jīng)誠(chéng)信管理小組組長(zhǎng)同意后實(shí)施。4.1.3.4防止方法的實(shí)施及驗(yàn)證a、防止方法的實(shí)施部門，應(yīng)按計(jì)劃認(rèn)真實(shí)施，制訂防止方法計(jì)劃的責(zé)任部門應(yīng)按計(jì)劃規(guī)定做好實(shí)施統(tǒng)計(jì)。b、誠(chéng)信管理小組組織對(duì)防止方法的有效性進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。4.2誠(chéng)信管理小組將采用糾正、防止方法有關(guān)信息，提交給體系評(píng)價(jià)，以達(dá)成改善的目的。4.3糾正、防止方法經(jīng)有效實(shí)施后，需涉及文獻(xiàn)更改的按《文獻(xiàn)管理程序》執(zhí)行。4.4信用修復(fù)4.4.1補(bǔ)救方法針對(duì)的是失信影響，糾正/防止方法針對(duì)的是失信因素，為消除影響要進(jìn)行信用修復(fù)，具體辦法：a．設(shè)立協(xié)調(diào)部門b．修復(fù)信用統(tǒng)計(jì)c．信用修復(fù)后對(duì)誠(chéng)信影響程度進(jìn)行評(píng)價(jià)，并重樹公司形象4.5方法實(shí)施后經(jīng)驗(yàn)證不符合的，應(yīng)由責(zé)任單位重新采用方法直到符合為止。對(duì)誠(chéng)信改善有明顯效果的糾正和防止方法，要納入有關(guān)文獻(xiàn)。5有關(guān)統(tǒng)計(jì)不符合識(shí)別、糾正、防止及信用修復(fù)統(tǒng)計(jì)不合格品告知單××食品有限公司文獻(xiàn)編號(hào)Q/SBG0559-版次A版文獻(xiàn)名稱內(nèi)部核查管理程序頁(yè)數(shù)共3頁(yè)1目的為了規(guī)范地組織內(nèi)部誠(chéng)信管理體系核查，驗(yàn)證現(xiàn)行誠(chéng)信管理體系規(guī)定規(guī)定與實(shí)際規(guī)定的符合性及體系的持續(xù)有效性，并為誠(chéng)信管理體系的改善及體系評(píng)價(jià)提供根據(jù)。2范疇合用于我司內(nèi)部誠(chéng)信管理體系核查活動(dòng)的實(shí)施和管理。3職責(zé)3.1誠(chéng)信小組組長(zhǎng)同意年度核查方案和誠(chéng)信管理體系內(nèi)部核查報(bào)告，委任核查人員。3.2誠(chéng)信小組組長(zhǎng)同意內(nèi)部誠(chéng)信管理體系核查實(shí)施計(jì)劃并組織實(shí)施。3.3核查組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編制內(nèi)部誠(chéng)信管理體系核查實(shí)施計(jì)劃，并按同意的實(shí)施計(jì)劃進(jìn)行獨(dú)立的系統(tǒng)的核查。3.4受核查的部門按誠(chéng)信管理體系核查實(shí)施計(jì)劃的規(guī)定接受核查并要全方面合作，對(duì)核查中涉及本部門責(zé)任的不符合負(fù)責(zé)制訂糾正方法并實(shí)施。3.5誠(chéng)信管理小組負(fù)責(zé)內(nèi)部誠(chéng)信管理體系核查資料和統(tǒng)計(jì)的保存，并組織對(duì)糾正、防止方法進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。4工作程序4.1策劃和編制核查方案：年初策劃和編制“年度誠(chéng)信管理體系核查計(jì)劃”，經(jīng)同意后實(shí)施。普通每年對(duì)體系覆蓋的產(chǎn)品和部門進(jìn)行一次核查，需要時(shí)再追加。4.2組織核查組4.2.1由誠(chéng)信小組組長(zhǎng)指定核查組長(zhǎng)，由核查組長(zhǎng)擬定核查組人員名單，誠(chéng)信小組組長(zhǎng)同意委任。4.2.2核查組構(gòu)成人員應(yīng)有三人及以上。4.2.3核查員應(yīng)含有誠(chéng)信意識(shí)、職業(yè)道德、安全管理和對(duì)應(yīng)規(guī)定的資質(zhì)和能力。4.2.4當(dāng)核查與某核查員有直接責(zé)任的部門時(shí)，該核查員應(yīng)回避。4.3必要時(shí)的文獻(xiàn)核查當(dāng)公司的組織機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品、工藝流程、法規(guī)規(guī)定等發(fā)生變化時(shí)，核查組應(yīng)對(duì)公司誠(chéng)信管理體系手冊(cè)、程序等文獻(xiàn)進(jìn)行核查，擬定與否需要修改或更新。4.4核查計(jì)劃4.4.1由核查組長(zhǎng)編制核查計(jì)劃，經(jīng)誠(chéng)信小組組長(zhǎng)同意后實(shí)施。4.4.2核查計(jì)劃應(yīng)在核查實(shí)施前五天由組長(zhǎng)發(fā)給受核查部門和人員。4.4.3受核查部門接到核查計(jì)劃后，如有異議，應(yīng)在計(jì)劃實(shí)施前二天以書面對(duì)誠(chéng)信管理組長(zhǎng)提出，在可能的狀況下，由核查組長(zhǎng)調(diào)節(jié)計(jì)劃。4.5核查準(zhǔn)備4.5.1核查組長(zhǎng)和組員根據(jù)分工應(yīng)在每次核查前編制好“內(nèi)部核查表”經(jīng)組長(zhǎng)審視后使用。4.5.2核查組長(zhǎng)必須在核查前準(zhǔn)備好核查所根據(jù)的多種文獻(xiàn)和核查需要的多種統(tǒng)計(jì)表格。4.5.3受核查部門必須做好必要的接受核查的準(zhǔn)備，部門經(jīng)理陪伴核查組在本部門核查。4.6現(xiàn)場(chǎng)核查4.6.1初次會(huì)議a、由核查組長(zhǎng)召開并主持初次會(huì)議，闡明核查計(jì)劃和有關(guān)事項(xiàng)，并做好初次會(huì)議簽到統(tǒng)計(jì)；b、初次會(huì)議參加人員：核查組人員，總裁、受核查部門負(fù)責(zé)人（或其授權(quán)人）。4.6.2內(nèi)部核查員根據(jù)事先編制的“內(nèi)部核查表”，通過(guò)與負(fù)有責(zé)任的人交談，檢查文獻(xiàn)，觀察有關(guān)方面的工作和現(xiàn)狀，調(diào)查驗(yàn)證，收集客觀證據(jù)。4.6.3核查員在現(xiàn)場(chǎng)核查時(shí)，應(yīng)具體統(tǒng)計(jì)核查時(shí)的客觀事實(shí)（涉及：人物、地點(diǎn)、時(shí)間、事情）。4.6.4核查員按現(xiàn)場(chǎng)提供的根據(jù)，證明與否符合規(guī)定規(guī)定，并在核查統(tǒng)計(jì)上填寫“符合”或“不符合”。如發(fā)現(xiàn)有“不符合”問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)予以口頭反饋。4.7不符合報(bào)告4.7.1核查人員發(fā)現(xiàn)的不符合經(jīng)核查組商定，可開不符合報(bào)告或在末次會(huì)議上口頭傳達(dá)，對(duì)不符合的陳說(shuō)要精確，對(duì)核查的不符合，應(yīng)經(jīng)受查核部門負(fù)責(zé)人（或授權(quán)人）確認(rèn)。以利于復(fù)驗(yàn)時(shí)可追溯。4.7.2現(xiàn)場(chǎng)核查結(jié)束后，核查組應(yīng)對(duì)全部核查狀況進(jìn)行綜合分析，填寫“不符合分布表”。4.8召開末次會(huì)議4.8.1末次會(huì)議由核查組長(zhǎng)主持，向到會(huì)人員報(bào)告核查基本狀況，報(bào)告核查結(jié)論。4.8.2末次會(huì)議的參加者與初次會(huì)議相似，做好簽到統(tǒng)計(jì)。4.8.3宣讀“不符合報(bào)告”并傳遞給受核查部門做好簽收，提出糾正、防止方法、信用修復(fù)的規(guī)定。4.9糾正方法及跟綜4.9.1各部門在接到“不符合報(bào)告”后應(yīng)在一周內(nèi)分析因素，制訂糾正、防止方法，由負(fù)責(zé)誠(chéng)信管理小組組長(zhǎng)同意后分頭實(shí)施。4.9.2如糾正方法不能如期完畢，應(yīng)向誠(chéng)信管理小組組長(zhǎng)提出書面申請(qǐng)，規(guī)定延期。4.9.3誠(chéng)信管理小組組織由核查組長(zhǎng)為首，有關(guān)人員參加對(duì)糾正方法及其有效性進(jìn)行跟綜、檢查和驗(yàn)證，填寫跟蹤成果。4.9.4驗(yàn)證有效的糾正方法，涉及文獻(xiàn)修改，按《文獻(xiàn)管理程序》執(zhí)行，如糾正達(dá)不到預(yù)期目的和效果，應(yīng)重新研究，制訂新的糾正方法，并執(zhí)行《不符合識(shí)別、糾正、防止及信用修復(fù)管理程序》。4.10核查報(bào)告4.10.1在核查結(jié)束后，一周內(nèi)由核查組長(zhǎng)編制“誠(chéng)信管理體系內(nèi)部核查報(bào)告”。4.10.2核查報(bào)告經(jīng)誠(chéng)信管理小組組長(zhǎng)審核后報(bào)給總裁及有關(guān)部門，并作為體系評(píng)價(jià)的輸入之一。4.11資料歸檔：核查結(jié)束核查組長(zhǎng)應(yīng)將本次核查的資料和統(tǒng)計(jì)全部移交誠(chéng)信管理小組保存，并執(zhí)行《統(tǒng)計(jì)管理程序》。4.12改善4.12.1通過(guò)核核對(duì)年度誠(chéng)信管理體系核查計(jì)劃實(shí)施狀況進(jìn)行評(píng)價(jià)，并在下一年度的核查方案中考慮本次評(píng)價(jià)成果。4.12.2由誠(chéng)信管理小組組長(zhǎng)負(fù)責(zé)對(duì)本程序的執(zhí)行進(jìn)行檢查，并改善本程序。5統(tǒng)計(jì)年度誠(chéng)信管理體系核查計(jì)劃內(nèi)部核查日程安排表首、末次會(huì)議簽到表內(nèi)部核查表不符合報(bào)告內(nèi)部核查報(bào)告CMS不符合分布表××食品有限公司文獻(xiàn)編號(hào)Q/SBG0560-版次A版文獻(xiàn)名稱合規(guī)性評(píng)價(jià)管理程序頁(yè)數(shù)共2頁(yè)1目的為了有效控制誠(chéng)信因素，確保誠(chéng)信目的、指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)且符正當(dāng)律、法規(guī)及原則和其它規(guī)定，用于評(píng)價(jià)我司活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中合用的法律法規(guī)和其它規(guī)定及恪守的狀況。2范疇本程序合用與我司在誠(chéng)信活