誠信程序文件

生效：-08-01狀態(tài)：□受控□非受控分發(fā)號：持有者：誠信管理體系誠信管理程序文獻編制：誠信管理小組審核：同意：××食品有限公司目錄Q/SBG0551-誠信因素識別、評價、管理和更新程序……………03Q/SBG0552-信息交流管理程序…………………07Q/SBG0553-文獻管理程序………12Q/SBG0554-統(tǒng)計管理程序………16Q/SBG0555-誠信運行管理程序…………………18Q/SBG0556-應急準備和響應管理程序…………21Q/SBG0557-監(jiān)視和測量管理程序……………24Q/SBG0558-不符合識別、糾正、防止及信用修復管理程序……26Q/SBG0559-內(nèi)部核查管理程序…………………29Q/SBG0560-合規(guī)性評價管理程序………………32Q/SBG0561-體系評價管理程序…………………34××食品有限公司文獻編號Q/SBG0551-版次A版文獻名稱誠信因素識別、評價、管理和更新程序頁數(shù)共4頁1目的識別、評價我司能夠控制以及能夠盼望對其施加影響的誠信因素，擬定重要誠信因素，并及時更新這方面信息，以對其進行管理和控制。2合用范疇合用于我司的活動、產(chǎn)品、服務的誠信因素的識別、評價、更新與管理。3職責3.1誠信負責人負責重要誠信因素的同意。3.2各部門負責本部門誠信因素及其影響的識別和初步評價。3.3誠信管理體系小組組織誠信影響的評價活動，進行綜合評價，編制重要誠信因素匯總及控制表，負責根據(jù)擬定的重要誠信因素制訂管理方案，負責重要誠信因素的更新。4工作程序評價價目價目4.1工作流程圖評價價目價目培訓現(xiàn)場觀察識別培訓現(xiàn)場觀察識別審批審批實施控制更新制訂方法實施控制更新制訂方法4.2誠信因素識別與評價的時機a．公司誠信管理體系建立之初進行初始誠信評價時；b．以公司全體部門為對象，每年年終前，在設定目的指標邁進行；c．有關法律法規(guī)變更或追加，涉及到新的開發(fā)或修改活動、產(chǎn)品、服務以及有關方規(guī)定狀況下。4.3初次進行誠信因素識別和評價前，誠信因素識別和調(diào)查人員應參加誠信管理體系小組組織的誠信因素調(diào)查和評價培訓，掌握誠信因素識別評價的基本辦法和技巧。4.4誠信因素識別4.4a）生產(chǎn)經(jīng)營、產(chǎn)品供應、廣告宣傳、技術改造、新產(chǎn)品配方和銷售服務等活動中涉及的誠信因素涉及：——食用農(nóng)產(chǎn)品原料及其它投入品的質(zhì)量安全控制，特別是微生物、農(nóng)殘、重金屬、環(huán)境污染物、違法添加物等；——生產(chǎn)過程質(zhì)量安全控制；——包裝材料、標記管理；——倉儲、物流管理；——其它b）與新項目有關的誠信因素涉及：——新產(chǎn)品配方與預期用途；——技術改造；——其它c）影響誠信的其它因素4.4.2重要以過程辦法來控制各部門的工作過程活動作為根本；生產(chǎn)公司以工藝流程為根本，加后來勤管理的過程活動來進行誠信因素分析，其中有外包過程的如蟲害的控制、包裝供應、廣告策劃、物流運輸?shù)纫惨?guī)定進行誠信因素分析，并施加誠信影響。在識別誠信因素和誠信影響時應考慮下列方面：a）人員構造：涉及能力規(guī)定、健康狀況、對本崗位工作的勝任程度等；b）制度推行：指制度制訂與否滿足法律法規(guī)規(guī)定，對制度執(zhí)行狀況與否適宜；c）環(huán)境設施：應涉及工作環(huán)境、誠信環(huán)境及設施規(guī)定與否滿足；d）信息溝通：內(nèi)部溝通、外部溝通、上下溝通。4.5誠信因素評價4.5.1評價流程a．各部門使用《誠信因素識別評價表》針對本部門職責的活動，產(chǎn)品、服務的誠信因素、失信體現(xiàn)、失信影響、失信風險分析評價、控制方法等有關內(nèi)容進行填寫。b．各部門按照《誠信因素識別評價表》對本部門的誠信影響進行初步評價，經(jīng)部門負責人核查后，匯總成公司《誠信因素識別評價表》。c．誠信管理體系小組對各部門鑒定成果，并進行綜合評價，擬定重要誠信影響因素，編制公司的《重要誠信因素匯總及控制表》。4.5.2評價原則a.誠信影響的范疇、規(guī)模及嚴重程度；b．發(fā)生頻率、持續(xù)時間；c．法律法規(guī)遵照狀況；d．變化誠信影響對其它活動與過程將帶來的“影響”；e．有關方的利益；f．公司的公共形象等。4.5.3評價重要誠信因素的辦法a）定性判斷公司的誠信因素的評價基本上以定性判斷為主，定性判斷時的風險評定按照“風險評定表”的原則進行。若出現(xiàn)不符正當律法規(guī)，不符合國家、行業(yè)、公司原則的任首先時，都要把它擬定為重大誠信因素。b）失信風險評定辦法風險評定表危害的可能性危害的嚴重性頻繁經(jīng)常偶然極少不可能ABCDE嚴重Ⅰ極高風險高風險普通Ⅱ輕微Ⅲ中檔風險低風險可忽視Ⅳ注：顏色相似，風險等級相似c）重大誠信因素擬定后，填寫《重要誠信因素匯總及控制表》，并制訂管理方案、應急預案經(jīng)同意后加以控制。4.6誠信因素更新4.6a.有關法律法規(guī)變更或追加；b．涉及到新的開發(fā)，使用新技術、新工藝、新材料、新設備時；c．當本組織活動、產(chǎn)品、服務發(fā)生較大變化時；d．當有關方有合理埋怨時；e．當公司誠信方針有變化時。4.6.2對于開發(fā)和新的修改活動、產(chǎn)品、服務（新項目），由誠信管理體系小組組織有關部門、誠信體系管理小組對計劃實施的項目進行初步誠信評價，擬定重要誠信影響和誠信因素，經(jīng)誠信負責人同意，并及時更新《誠信因素識別評價表》和《4.6.3誠信管理體系小組應及時將更新后的《4.7重要誠信因素管理對登記于《重要誠信因素匯總及控制表》中的重要誠信因素的管理通過目的/指標、誠信管理方案，運行控制及應急準備和響應程序的方式加以控制，對因經(jīng)濟、技術條件等因素臨時無法實施的，要制訂具體實施計劃。5有關統(tǒng)計誠信因素識別評價表重要誠信因素匯總及控制表××食品有限公司文獻編號Q/SBG0552-版次A版文獻名稱信息交流管理程序頁數(shù)共5頁1目的確保公司內(nèi)、外與誠信有關信息及時有效傳遞、暢通交流和對的理解。2合用范疇本程序合用于我司內(nèi)部以及公司與有關方（顧客、供方、政府機構、社會團體、公眾、媒體等）之間有關誠信信息交流。3職責3.1技術中心為誠信信息交流的歸口管理部門。3.2各部門負責對應業(yè)務范疇的內(nèi)外部誠信信息交流，配合技術中心和誠信小組做好誠信、質(zhì)量和食品安全信息交流工作。3.3全體員工：公司內(nèi)部各層次人員的誠信信息交流。4工作辦法/程序4.1內(nèi)部信息交流4.1.1內(nèi)部信息交流涉及：a)誠信方針傳達成全體員工和有關有關方；b)誠信目的、指標的細化和指令的傳達、反饋；c)各崗位職責和權限；d)誠信、質(zhì)量和食品安全管理體系文獻的分發(fā)及改善；e)培訓的有關信息；f)對體系進行監(jiān)測、測量成果的傳達及反饋信息；g)運行狀態(tài)及緊急狀態(tài)信息；h)與產(chǎn)品質(zhì)量、安全有關的半成品、成品檢查數(shù)據(jù)的信息；i)涉及誠信、食品安全的信息，如誠信管理小組和食品安全小組的信息、供方的信息、與外部組織有關的誠信、食品安全信息、任何工藝及配方、設備的更改信息等；j)體系內(nèi)部核查和體系評價或質(zhì)量和食品安全管理體系內(nèi)部審核和管理評審的信息。4.1.2內(nèi)部信息交流按“4.5信息交流傳遞圖”進行。4.1.3誠信管理小組負責傳達公司誠信方針、誠信管理體系手冊、程序文獻到各部門，各部門再傳達成各對應工作崗位，操作規(guī)程由各部門自行傳達。4.1.4總裁、誠信管理小組負責人對誠信管理體系的有關批示，由各部門主管負責傳達。a)產(chǎn)品或新產(chǎn)品；b)原料、輔料和服務；c)生產(chǎn)系統(tǒng)和設備；d)生產(chǎn)場合，設備位置，周邊環(huán)境；e)清潔和衛(wèi)生計劃；f)包裝、貯存和分銷體系；g)人員資格水平和（或）職責和權限分派；h)有關法定規(guī)定；i)與食品安全危害和控制方法有關的知識；j)公司恪守的顧客、行業(yè)和其它規(guī)定；k)來自外部有關方的有關詢問；l)表明與產(chǎn)品有關的健康危害的埋怨；m)影響食品安全及有失信風險的其它條件。各部門就上述變更發(fā)生前及時向誠信管理小組組長通報，征求其意見；若不能做到事前通報，責任部門應將變更信息及時向誠信管理小組組長通報，誠信管理小組應就變更信息進行食品安全評定，提出防止或糾正方法，責任部門負責貫徹。4.4由技術中心負責我司誠信管理體系狀況的對外宣傳工作，宣傳資料會同有關部門共同編制，形式能夠是書面、標語、電子傳媒、廣告等類型，各有關部門應作好對外宣傳的統(tǒng)計。4.5信息交流圖以下：政府機構社會團體公眾個人其它顧客公司政府機構社會團體公眾個人其它顧客公司誠信管理小組誠信管理小組為信息交流的歸口管理部門，負責收集、解決、傳遞、回復和協(xié)調(diào)各類誠信信息、質(zhì)量和食品安全信息公司總公司總裁、管理者代表、食品安全小組組長、各個職能部門負有收集、解決、傳遞、回復和統(tǒng)計各類誠信信息、質(zhì)量和食品安全信息解決的職責4.6信息交流方式和內(nèi)容4.6.1信息交流能夠采用口頭或書面形式，也能夠采用其它適宜的方式，如電話、傳真、電子郵件、座談會和新聞公布會等。4.6.2對內(nèi)對外交流的信息應進行統(tǒng)計，并對這些統(tǒng)計和證據(jù)按規(guī)定進行適宜的保存。4.6.3一旦收到對公司有關質(zhì)疑，質(zhì)詢和投訴信息，應盡快登記；核算質(zhì)疑和投訴人的身份(涉及姓名、服務機構和聯(lián)系電話等)，查清質(zhì)疑或投訴的因素。4.6.4對員工提出的建議、質(zhì)疑或投訴的問題進行回復、解釋，妥善解決質(zhì)疑和投訴事件，并及時作出糾正方法，重大問題應報總裁同意。4.6.5如經(jīng)發(fā)現(xiàn)有違反公司政策、法律法規(guī)事項的，應及時采用補救和糾正方法，狀況嚴重時,應及時報告總裁。4.6.6信息交流過程中，應注意保護個人隱私和公司商業(yè)機密。5有關文獻《不符合識別、糾正、防止及信用修復管理控制程序》《檢查和實驗管理程序》《監(jiān)測和測量裝置管理程序》6有關統(tǒng)計會議統(tǒng)計顧客投訴統(tǒng)計表投訴調(diào)查報告表投訴解決意見表××食品有限公司文獻編號Q/SBG0553-版次A版文獻名稱文獻管理程序頁數(shù)共4頁1目的 為確保公司在誠信管理體系運行中，全部誠信管理活動場合使用有效版本的文獻（涉及合用范疇的外來文獻），以避免使用失效或作廢文獻。2合用范疇本程序合用于誠信管理體系中有關誠信活動的文獻控制和管理。3職責3.1誠信管理小組負責誠信管理體系文獻的編制、控制和管理。3.2技術中心負責技術原則及操作崗位的工作原則的編制、控制和管理。3.3人力資源部負責誠信管理體系有關的行政性文獻的編制、控制和管理。3.4有關部門負責設備、監(jiān)測和測量設備、設備技術改造以及計量管理的文獻編制、控制和管理。3.5各使用部門應加強對文獻的識別和保管。4工作程序4.1文獻的分類4.1.1誠信管理體系手冊、程序文獻。4.1.2與誠信管理體系有關的行政性文獻。4.1.3管理原則：涉及有關的管理方法，管理職責、管理制度和實施細則。4.1.4技術原則：涉及產(chǎn)品原則、辦法原則、原輔材料原則，標簽標記原則。4.1.5工作原則：涉及部門、各級人員及操作崗位等工作原則。4.1.6質(zhì)量統(tǒng)計表格和報告等。4.1.7外來文獻。a、國家及上級機關頒發(fā)的與誠信管理體系策劃和運行所必須的法定規(guī)定。b、行業(yè)可直接引用或執(zhí)行的規(guī)范、規(guī)則、技術原則等。c、顧客提供的資料、來函、傳真及電話統(tǒng)計等。4.2文獻的編號4.2.1下列文獻的編號按《公司原則化管理手冊》規(guī)定執(zhí)行：a、誠信管理體系手冊的編號；b、程序文獻的編號；c、管理原則的編號；d、技術原則的編號；e、產(chǎn)品原則的編號；f、原輔材料原則（涉及包裝物）的編號；g、辦法原則的編號；h、工藝原則的編號；i、工作原則的編號。4.2.2統(tǒng)計的編號參考《公司統(tǒng)計管理程序》（Q/SBG0507-）規(guī)定執(zhí)行,格式以下：JL×××××××流水號（從501-999次序編號）年代號（從16-99次序編號）職能部門代號誠信統(tǒng)計代號職能部門代號采用部門拼音首個字母的簡稱：如總裁辦為ZC,人力資源部為RZ,技術中心為JZ，行政部為XZ,維修中心為WX，采購部為CG，財會部為CK，銷售部為XS，研發(fā)部為YF，計劃部為JH，生產(chǎn)部為SC，品管部為PG，設備部為SB，食品事業(yè)部為SS。4.3文獻和資料的編制、同意、發(fā)放4.3.1誠信管理體系手冊、程序文獻誠信管理體系手冊由誠信管理小組組織編制，修改和換版工作，由誠信管理小組組長審核，總裁同意后，技術中心負責發(fā)放。4.3.2技術文獻和資料技術文獻和資料及操作崗位工作原則由技術中心組織編寫，由部門經(jīng)理審核，報總裁同意后，由技術中心負責發(fā)放。4.3.3管理原則各類管理原則由各職能部門編寫，交誠信管理小組審核各文獻之間的相融性和合規(guī)性，并報總裁同意后，由技術中心負責發(fā)放。4.3.4誠信統(tǒng)計各部門需使用的誠信統(tǒng)計表格設計后，報技術中心審核后統(tǒng)一編號，發(fā)放樣表。4.3.5誠信管理體系有關的行政性文獻及部門、各級人員的工作原則由技術中心編制，報總裁同意后由技術中心發(fā)放。4.3.6外來文獻各部門收集與誠信管理體系有關的外來文獻，必須報誠信管理小組，由誠信管理小組識別其有效性，統(tǒng)一發(fā)放?？蛻籼峁┑馁Y料或文獻，由各主管部門參考本程序，擬定自行管理方法，控制其有效性。4.4文獻的發(fā)放范疇誠信管理體系誠信管理體系4.4.2各類文獻和資料的發(fā)放范疇，由各發(fā)放部門編制“受控文獻領用申請表”，擬定發(fā)放范疇，報該文獻資料審批人同意。4.4.3對誠信管理體系運行起重要作用各場合都應得到對應文獻有效版本。4.4.4各文獻和資料發(fā)放部門，在文獻和資料發(fā)放時做好簽收統(tǒng)計。4.4.5各文獻資料發(fā)放后，各發(fā)放部門及時將發(fā)放統(tǒng)計存檔。4.4.6各部門需增發(fā)的文獻和資料，不得自行復印，需經(jīng)原發(fā)放部門同意后，統(tǒng)一發(fā)放。4.5文獻和資料的有效性4.5.1每年合規(guī)性評價、體系評價前，由誠信管理小組對所發(fā)放文獻的適宜性和有效性進行識別、核對、匯總，必要時進行修改。4.5.2各部門編制本部門在用文獻和資料目錄，并與誠信管理小組所發(fā)的總目錄核對，確保部門使用文獻的有效性。如發(fā)現(xiàn)所使用的文獻與總目錄的版本不一致，向該文獻的管理部門獲取最新版本。4.5.3誠信管理小組在每年度內(nèi)部核查前組織對誠信管理體系文獻進行識別，有下列狀況發(fā)生時，應及時識別文獻的適應性和有效性。a、國家法規(guī)規(guī)定有變化、調(diào)節(jié)，新的有關法規(guī)規(guī)定出臺；b、產(chǎn)品發(fā)生調(diào)節(jié)；c、組織機構調(diào)節(jié)或發(fā)生變化。4.6文獻和資料的更改4.6.1經(jīng)評價或工作中碰到文獻和資料需要更改時，應事先由各職能部門提出更改申請，經(jīng)原審批部門同意方可更改。4.6.2經(jīng)更改后的文獻必須經(jīng)原審批人審批。如需由其它部門審批，須經(jīng)總裁同意，審批時應獲得有關的背景資料。4.6.3任何文獻的更改必須作好統(tǒng)計。4.6.4更改后的文獻應按原擬定的發(fā)放范疇發(fā)放，并收回作廢的文獻，作統(tǒng)計。4.7文獻和資料的保管、查閱4.7.1全部文獻和資料使用部門都應妥善保管、避免損壞，如發(fā)現(xiàn)丟失，應立刻報告，申請補發(fā)，經(jīng)該文獻和資料發(fā)放部門確認同意進行補發(fā)，并作統(tǒng)計。4.7.2各部門對文獻和資料應有專人保管，保管場合應便于查索、使用。4.7.3需查閱文獻和資料的應經(jīng)保管部門負責人同意后，到保管處進行查閱。4.7.4因多種因素所保存作廢文獻和資料，應蓋“作廢”章，并單獨寄存。4.7.5銷毀，換發(fā)新版時，原版失效文獻由發(fā)放部門負責收回并作好統(tǒng)計，除按“4.7.44.8各文獻使用部門及管理部門應及時反饋有關文獻使用及控制中的問題，并可向誠信管理小組就文獻控制提出改善意見。5有關文獻《合規(guī)性評價控制程序》《不符合識別、糾正、防止及信用修復管理程序》《統(tǒng)計控制程序》6質(zhì)量統(tǒng)計受控文獻清單受控文獻領用申請表文獻修改審批表××食品有限公司文獻編號Q/SBG0554-版次A版文獻名稱統(tǒng)計管理程序頁數(shù)共2頁1目的為了保護證明產(chǎn)品、過程和體系符合規(guī)定及體系有效運行的證據(jù)完整，需要時可追溯，并為采用不符合識別、糾正、防止及信用修復時提供證據(jù)，并對已建立的統(tǒng)計得到有效控制。2合用范疇本程序合用于我司誠信管理體系各過程活動中與誠信管理活動、產(chǎn)品質(zhì)量、食品安全和員工誠信行為有關的多種統(tǒng)計，涉及來自供方及其它組織與誠信管理、質(zhì)量和食品安全有關的統(tǒng)計。3職責3.1本程序由誠信管理小組歸口管理。3.2各部門配合誠信管理小組對本部門的誠信統(tǒng)計及有關統(tǒng)計按本程序規(guī)定做好管理和控制。3.3過程中按規(guī)定設立的誠信及有關統(tǒng)計由有關人員按本程序規(guī)定實施。3.4人力資源部是員工誠信檔案的歸口管理部門，具體按《誠信檔案管理方法制度》執(zhí)行。4工作程序4.1誠信及有關統(tǒng)計的標記由各部門負責編制各自部門所需的誠信及有關統(tǒng)計表格，報誠信管理小組審批后，按《文獻控制程序》規(guī)定進行統(tǒng)一編號，并發(fā)放樣表。4.2誠信及有關統(tǒng)計的填寫誠信及有關統(tǒng)計必須認真填寫，應做到：項目完整；內(nèi)容真實；數(shù)據(jù)精確；筆跡清晰；不準涂改；如需更改，應在錯誤處劃上“—”，寫上對的內(nèi)容，并有更改人簽名。4.3誠信及有關統(tǒng)計的收集、貯存和防護4.3.14.3.2誠信及有關4.4誠信及有關統(tǒng)計的編目、存檔和查閱的控制4.4.1誠信管理小組對公司使用的誠信及有關統(tǒng)計編制目錄——“誠信體系統(tǒng)計一覽表”。4.4.2需存檔的誠信及有關統(tǒng)計由各填寫部門4.4.3a、我司內(nèi)需查閱誠信及有關統(tǒng)計的，應經(jīng)該統(tǒng)計存檔部門負責人同意后向存檔部門查閱；b、原則上外來人員不得查閱誠信及有關統(tǒng)計，合同規(guī)定時，可在定時內(nèi)向顧客提供誠信及有關統(tǒng)計的查閱，報誠信管理小組組長同意后，到有關部門查閱；c、誠信及有關統(tǒng)計一律不準外借。4.5由各填制部門按季將誠信及有關統(tǒng)計整頓、裝訂、交指定人保管。4.6誠信及有關統(tǒng)計期限、處置的控制4.6.1超出存檔期的誠信及有關統(tǒng)計，由各存檔部門負責人同意后銷毀。4.6.2如遇超期的誠信及有關統(tǒng)計，但各部門認為有保存價值的誠信及有關統(tǒng)計，各部門應做好標記，妥善保存。4.7監(jiān)測、改善4.7.1每年由誠信管理小組對統(tǒng)計4.7.2各統(tǒng)計歸檔部門在歸檔統(tǒng)計時，核對統(tǒng)計表式的精確性及填寫與否清晰、可辨。4.8各部門根據(jù)平時的使用及管理狀況，及時反饋問題并實施改善。5誠信及有關統(tǒng)計誠信體系統(tǒng)計一覽表個人誠信檔案××食品有限公司文獻編號Q/SBG0555-版次A版文獻名稱誠信運行管理程序頁數(shù)共3頁1目的本程序規(guī)定了我司誠信運行管理的內(nèi)容，以防止失信行為，確保我司誠信體系的持續(xù)改善。合用于我司誠信因素，特別是與重大誠信因素有關的運行活動控制，以確保這些活動按計劃進行，并糾正多種重要偏差的過程。2合用范疇合用與我司誠信體系運行過程中全部控制程序的管理。3職責本程序由誠信管理小組歸口實施，有關部門配合實施。各部門：負責本部門誠信因素有關的運行活動的控制。4誠信運行和活動實施運行控制4.1對人員的控制：人力資源部做好對員工誠信意識的培養(yǎng)，解決職工困難，疏導職工心理，提高員工忠誠、敬業(yè)度。同時對員工的工作體現(xiàn)進行評定。通過評定，針對員工的工作體現(xiàn)，進行獎勵或處罰。具體按照公司《人力資源管理手冊》、《員工培訓管理程序》執(zhí)行。4.2設備部負責對基礎設施進行控制，確保設備能力、作業(yè)環(huán)境滿足過程所需。設備部對能源進行重點管理，以確保能源充足有效運用，減少能源消耗。具體按照《生產(chǎn)設備管理程序》、《加工物料、能源消耗定額管理方法》執(zhí)行。設備部在購置設備、材料，應盡量采用低耗、低噪聲、低污染的設備，材料應盡量減少污染，符合環(huán)保規(guī)定。4.3財會部對財務進行控制，確保償債能力、履約能力和發(fā)展能力。4.4技術中心和研發(fā)部在設計過程中應充足考慮減少成本、減少環(huán)境污染、節(jié)省資源和能源、提高效益等有關問題；在設計評價階段，需對原材料的使用或生產(chǎn)工藝可能引發(fā)的污染等誠信影響進行評價；倡導使用無害的材料、技術；從計劃、采購、工藝、包裝等方面進行考慮，給出建議。4.5各生產(chǎn)車間嚴格按攝影應的工藝規(guī)程和作業(yè)指導書的規(guī)定進行生產(chǎn)，對生產(chǎn)過程中人員構造、環(huán)境設施、制度推行、信息溝通加強控制，并采用對應方法減少排放量和誠信影響。具體按照公司《生產(chǎn)管理規(guī)定》、各類產(chǎn)品的HACCP計劃和各類產(chǎn)品的作業(yè)指導書等執(zhí)行。4.6采購部在采購原輔料過程中應嚴格執(zhí)行《采購管理程序》等規(guī)定，加強原物料的管理，并及時向內(nèi)、外部有關方溝通信息。4.7銷售部門要全方位的與顧客進行溝通，顧客的信息及時傳遞給有關部門。具體按照公司《顧客規(guī)定管理程序》、《產(chǎn)品交付、售后服務管理程序》、《產(chǎn)品召回管理規(guī)定》等執(zhí)行。4.8技術中心要隨時關注政府的信息動態(tài)，確保新的法律法規(guī)得到執(zhí)行。國家及地方新頒布的與本公司有關原則由誠信管理小組及時采標和引用。4.9誠信管理小組監(jiān)督生產(chǎn)活動確保按計劃進行，監(jiān)督公司的產(chǎn)品或服務的質(zhì)量，以確保滿足預定的準則，確保內(nèi)部的誠信基礎，同時解決信息不對稱因素，并確保顧客的投訴得到滿意的回復，具體按照公司《顧客規(guī)定管理程序》、《產(chǎn)品交付、售后服務管理程序》執(zhí)行。4.10食品誠信管理小組加強對績效的控制，改善誠信環(huán)境，加大內(nèi)部失信曝光力度，減小失信成本。具體按照公司《食品安全事故責任追究制度》、《內(nèi)部失信防止制度》和《懲戒公示制度》執(zhí)行。4.11運行管理的統(tǒng)計按公司《統(tǒng)計管理程序》規(guī)定進行管理。4.12失信的控制我司建立《應急準備和響應管理程序》、《誠信目的指標管理方案》和《重要誠信因素匯總及控制表》，對公司的失信行為進行控制。4.13體系運行過程中全部誠信信息的交流、傳遞與解決詳見《信息交流管理程序》。4.14對有關方失信因素施加影響4.14.1體系覆蓋的各部門對各有關方失信因素施加影響，應4.14.2對有關方誠信施加影響的實施，舉例闡明以下：序號有關方類別責任部門施加影響方式統(tǒng)計1顧客誠信管理小組向顧客發(fā)送公開信，通告我司誠信方針及實施誠信管理體系狀況，規(guī)定顧客加強誠信管理，提高誠信意識公開信及發(fā)送登記由誠信管理小組保存2供應商采購部向該類有關方發(fā)送公開信，通告我司誠信方針及實施誠信管理體系狀況，規(guī)定供方在生產(chǎn)過程中盡量減少失信，控制其誠信因素，提高誠實守信，并規(guī)定其使用符合國標規(guī)定和環(huán)保規(guī)定的包裝物。公開信及發(fā)送登記由采購部保存5.有關程序《人力資源管理手冊》《員工培訓管理程序》《采購管理程序》《生產(chǎn)提供管理程序》《產(chǎn)品標記和可追溯性管理程序》《公司質(zhì)量、環(huán)境、食品安全管理規(guī)定》《良好操作規(guī)范（GMP）》《衛(wèi)生原則操作規(guī)程（SSOP）》《加工原則操作程序（SOP）》《HACCP計劃》《財務管理制度》《生產(chǎn)設備管理程序》《加工物料、能源消耗定額管理方法》《生產(chǎn)管理規(guī)定》《顧客規(guī)定管理程序》《產(chǎn)品交付、售后服務管理程序》《產(chǎn)品召回管理規(guī)定》《統(tǒng)計管理程序》《食品安全事故責任追究制度》《內(nèi)部失信防止制度》《懲戒公示制度》6有關統(tǒng)計培訓統(tǒng)計社會責任推行統(tǒng)計重點施加影響有關方一覽表合同履約狀況統(tǒng)計表××食品有限公司文獻編號Q/SBG0556-版次A版文獻名稱應急準備和響應管理程序頁數(shù)共3頁1目的當出現(xiàn)可能影響誠信、食品安全的潛在事故和緊急狀況時，作出響應,避免失信發(fā)生。2范疇本程序合用于公司誠信管理體系、產(chǎn)品或過程活動出現(xiàn)事故或緊急狀況時公司作出響應。3職責3.1突發(fā)事件應急預案啟動小組負責組織應急準備和響應；3.2有關部門負責具體實施。4工作程序4.1可能的緊急狀況當生產(chǎn)過程中出現(xiàn)下列突發(fā)事件時，公司應啟動應急準備和響應程序。4.1.14.1.24.1.34.1.44.1.5政府部門監(jiān)督檢查顯示公司有失信行為、產(chǎn)品安全指標不合格，國家或進口國/地區(qū)4.1.6有重大的顧客投訴或公司自查發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品有食用安全問題或有失信風險時4.1.7公司從事誠信管理和4.1.8火災、工傷等緊急事故；4.1.94.1.104.2應急準備的防止4.2.1公司根據(jù)緊急狀況組建應急小組分派對應職責，建立應急人員名單及4.2.2公司應對上述緊急狀況作對應的防止和準備，如自備發(fā)電機、定時維護保養(yǎng)設備和設施，配備對應的消防器材。4.2.3進入生產(chǎn)車間的門應專人管理，嚴禁無關人員進入。4.3緊急狀況的響應4.3.1運輸過程緊急狀況的響應：車輛故障等的發(fā)生，行政部4.3.2因突發(fā)的設備故障使生產(chǎn)無法進行時，應組織人員搶修。生產(chǎn)線上的設備修復后，要經(jīng)設備驗證和衛(wèi)生清理、必要時進行消毒后方可重新作業(yè)。4.3.3當忽然停電、停汽、停水時，能采用有效方法進行保存的產(chǎn)品，應盡快保存，對無法采用有效方法保存的半成品、成品，應作報廢解決。對于忽然停電的，公司應啟動自備發(fā)電機進行供電，確保重點工序生產(chǎn)用電。4.3.4原料檢測成果顯示受到嚴重污染，會對消費者健康造成傷害或失信危害時，應組織有關人員評定受影響的程度和范疇，并擬定處置方式。4.3.5政府部門監(jiān)督檢查顯示公司有失信行為、產(chǎn)品安全指標不合格；國家或進口國產(chǎn)品原則中安全指標發(fā)生變化；公司產(chǎn)品檢測不合格時。應擬定失信行為的范疇和不合格的產(chǎn)品范疇，采用信用修復，銷毀、召回不合格品等方法避免危害發(fā)生。誠信管理小組分析失信因素，采用糾正方法。食品安全小組人員應分析不合格的因素，必要時應修改工藝、工藝參數(shù)、預期用途等。4.3.6因有重大的顧客投訴或公司自查發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品有食用安全問題，并得到證明的，對未出廠的產(chǎn)品應作隔離和標記，根據(jù)實際狀況作返工、銷毀解決或作它用，對于已出廠產(chǎn)品，啟動質(zhì)量和食品安全管理體系的《產(chǎn)品召回管理規(guī)定》。4.3.7當公司從事誠信管理、食品安全管理的重要管理人員或技術人員流失可能使誠信管理體系、食品安全管理體系無法正常運行時，總裁應安排替代人員，必要時采用培訓、招聘等形式確保體系正常運行。4.3.8火災、工傷等緊急事故應由辦歸口部門具體負責制訂具體的火災、工傷應急預案。4.3.9遇人為破壞時，保護好現(xiàn)場，及時向上級報告，必要時報告公安部門介入4.3.104.4緊急狀況發(fā)生部門的領導或現(xiàn)場主管負責解決緊急狀況，并及時向上級領導、誠信管理小組負責人、突發(fā)事件應急預案啟動小組的領導和管理者代表/食品安全小組組長報告，責任部門填寫《應急解決單》。4.5演習公司識別潛在的緊急狀況，按發(fā)生的可能性和嚴重性，合用時組織模擬演習，以驗證本程序的有效性和人員能力。4.6評價和修訂誠信管理小組、食品安全小組應定時對本程序進行評價，根據(jù)實際的變化、對緊急狀況的解決和演習的成果對本程序進行修訂。5有關文獻《質(zhì)量、環(huán)境、食品安全管理規(guī)定》《安全生產(chǎn)管理方法》6有關統(tǒng)計應急解決單應急演習統(tǒng)計××食品有限公司文獻編號Q/SBG0557-版次A版文獻名稱監(jiān)測和測量管理程序頁數(shù)共2頁1目的對可能含有失信影響的核心特性進行監(jiān)測和測量,考核監(jiān)測誠信績效、合用的運行控制、目的和指標符合狀況的信息，確保誠信管理體系有效，失信受控。2合用范疇合用于公司可能含有失信影響的誠信因素。3職責3.1誠信小組負責合規(guī)性狀況監(jiān)控；3.2采購部負責原輔料采購過程的監(jiān)控；3.3生產(chǎn)部負責生產(chǎn)過程監(jiān)控；3.4品管部、技術中心負責產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)控；3.5有簽約合同的各部門負責合同履約狀況監(jiān)控；3.6財會部負責財務狀況監(jiān)控；3.7人力資源部負責人力資源狀況、安全生產(chǎn)公司形象監(jiān)控；3.8有關部門負責設備選購、技改及監(jiān)測和測量設備檢定及維護、環(huán)保的監(jiān)控。4工作程序4.1誠信小組負責合規(guī)性狀況：嚴格恪守國家有關食品行業(yè)的一切法律法規(guī)是公司經(jīng)營發(fā)展的基礎和前提，無任何違反因素為本公司監(jiān)測和測量之原則。4.2有關部門負責過程控制：通過對質(zhì)量管理體系和食品安全管理體系運行各過程的監(jiān)測，以證明各過程實現(xiàn)所策劃成果的能力。4.3按質(zhì)量和食品安全管理體系《產(chǎn)品檢查和實驗管理程序》的規(guī)定對產(chǎn)品的監(jiān)測和測量進行控制；經(jīng)授權的檢查人員負責分管業(yè)務的產(chǎn)品質(zhì)量的監(jiān)測。生產(chǎn)過程及最后產(chǎn)品的監(jiān)測，確保產(chǎn)品滿足顧客規(guī)定。4.4銷售部、采購部、人力資源部等一切與合同有關的部門、人員必須本著“重疊同、守信譽”的原則，嚴格執(zhí)行合同所規(guī)定的義務，確保合同推行。4.5財會部負責對公司的負債風險、經(jīng)營風險進行評定測量，確保公司不出現(xiàn)財務風險。4.6人力資源部負責人力資源狀況、公司形象的監(jiān)測，公司形象應從產(chǎn)品形象、組織形象、標記形象、人員形象、文化形象、

環(huán)境形象、社區(qū)形象等幾個方面進行監(jiān)測。4.7品管部負責監(jiān)測和測量設備通過檢定及維護：應對生產(chǎn)過程的核心工序的儀表進行校準。4.8技術中心負責對誠信目的、指標及管理方案的執(zhí)行狀況進行檢查。5監(jiān)測頻率各項指標最少每季度監(jiān)測和測量一次。6測量成果對監(jiān)測成果達不到規(guī)定的，要分析產(chǎn)生的因素，提出改善方法。7監(jiān)測統(tǒng)計的管理外部檢測統(tǒng)計由主管部門收集及歸檔，內(nèi)部監(jiān)測統(tǒng)計由監(jiān)測部門負責收集并整頓、裝訂及歸檔，見《統(tǒng)計控制程序》。8有關文獻《產(chǎn)品檢查和實驗管理程序》《產(chǎn)品原則》《原輔材料原則》《肉品品控化驗管理手冊》《不合格品、不符合項管理程序》《統(tǒng)計管理程序》《產(chǎn)品標記和可追溯性管理程序》9有關統(tǒng)計監(jiān)測和測量統(tǒng)計顧客滿意調(diào)查統(tǒng)計誠信目的、方案及指標執(zhí)行狀況檢查表重要誠信因素匯總及控制表××食品有限公司文獻編號Q/SBG0558-版次A版文獻名稱不符合識別、糾正、防止及信用修復管理程序頁數(shù)共3頁1目的為了避免失信和消除實際和潛在的不合格因素，避免不合格的發(fā)生；實現(xiàn)誠信管理體系的有效改善，特制訂本程序。2合用范疇本程序合用于我司誠信管理體系運行過程活動中出現(xiàn)的失信和不符合或潛在不符合識別、糾正、防止及信用修復的控制。3職責3.1誠信管理小組是不符合識別、糾正、防止及信用修復的歸口管理部門。3.2誠信管理小組組長負責監(jiān)督、協(xié)調(diào)、改善方法的實施。3.3責任部門負責貫徹不符合識別、糾正、防止及信用修復。4工作程序4.1改善a、因組織依存于顧客，故必須以顧客為關注焦點，顧客的規(guī)定是不停變化的。為了提高顧客的滿意程度，就要不停謀求誠信管理體系過程進行改善的機會，以實現(xiàn)誠信管理體系所設定的方針和目的。b、改善方法能夠是日常漸進的改善活動，也能夠是重大的改善活動。4.1.1持續(xù)改善持續(xù)改善是增強滿足規(guī)定的能力的循環(huán)活動，是一種組織的永恒主題，應考慮下列活動：a、通過誠信方針、目的的建立，營造一種激勵改善機制的氛圍與環(huán)境；b、通過數(shù)據(jù)分析，找出顧客的不滿意、產(chǎn)品未滿足規(guī)定、過程不穩(wěn)定以及失信風險等諸事項；c、運用內(nèi)部核查的成果來不停發(fā)現(xiàn)誠信管理體系的單薄環(huán)節(jié)；d、運用糾正方法，特別是防止方法，避免不符合的再發(fā)生或發(fā)生；e、當公司針對失信風險和不符合的因素進行整治后，公司的管理文獻中如果存在不再適應的內(nèi)容時，公司應確保對誠信管理體系文獻進行必要的更改。4.1.2糾正方法4.1.2.1對不符合進行識別、涉及誠信體系、產(chǎn)品行為等。首先糾正不符合，采用方法減少失信造成的影響；4.1.2.2對不符合進行調(diào)查。涉及不符合的內(nèi)容、過程質(zhì)量異常信息和顧客埋怨及失信的程度等。4.1.2.3發(fā)生不符合部門的負責人組織有關人員進行不符合因素分析，通過調(diào)查分析擬定不符合因素。4.1.2.4評價針對不符合因素，以避免不符合再發(fā)生所制訂的糾正方法的需求。4.1.2.5制訂糾正方法a、根據(jù)因素分析，發(fā)生不符合的部門負責人及有關人員制訂對應的糾正方法計劃。b、糾正方法的內(nèi)容涉及：因素分析、對策方法、實施部門、完畢日期及實施驗證。糾正方法應考慮：可操作性、實效性和經(jīng)濟性。不符合糾正方法計劃必須經(jīng)誠信管理小組組長同意后實施。4.1.2.6糾正方法的實施及驗證a、糾正方法的實施部門，應按計劃認真實施，制訂糾正方法計劃的責任部門應按計劃規(guī)定做好實施統(tǒng)計。b、誠信管理小組組織有關核查員參加對糾正方法實施的跟蹤驗證，并評價其有效性。4.1.3防止方法4.1.3.1根據(jù)適宜的信息來源進行數(shù)據(jù)分析，以發(fā)現(xiàn)分析并消除不符合的潛在因素。4.1.3.2評價針對潛在不符合因素，以避免不符合發(fā)生所制訂的防止方法的需求。4.1.3.3根據(jù)因素分析，發(fā)生部門負責人及有關人員制訂對應的防止方法計劃。防止方法應考慮：可操作性、實效性和經(jīng)濟性。體系、產(chǎn)品及行為的失信風險防止方法計劃必須經(jīng)誠信管理小組組長同意后實施。4.1.3.4防止方法的實施及驗證a、防止方法的實施部門，應按計劃認真實施，制訂防止方法計劃的責任部門應按計劃規(guī)定做好實施統(tǒng)計。b、誠信管理小組組織對防止方法的有效性進行跟蹤驗證。4.2誠信管理小組將采用糾正、防止方法有關信息，提交給體系評價，以達成改善的目的。4.3糾正、防止方法經(jīng)有效實施后，需涉及文獻更改的按《文獻管理程序》執(zhí)行。4.4信用修復4.4.1補救方法針對的是失信影響，糾正/防止方法針對的是失信因素，為消除影響要進行信用修復，具體辦法：a．設立協(xié)調(diào)部門b．修復信用統(tǒng)計c．信用修復后對誠信影響程度進行評價，并重樹公司形象4.5方法實施后經(jīng)驗證不符合的，應由責任單位重新采用方法直到符合為止。對誠信改善有明顯效果的糾正和防止方法，要納入有關文獻。5有關統(tǒng)計不符合識別、糾正、防止及信用修復統(tǒng)計不合格品告知單××食品有限公司文獻編號Q/SBG0559-版次A版文獻名稱內(nèi)部核查管理程序頁數(shù)共3頁1目的為了規(guī)范地組織內(nèi)部誠信管理體系核查，驗證現(xiàn)行誠信管理體系規(guī)定規(guī)定與實際規(guī)定的符合性及體系的持續(xù)有效性，并為誠信管理體系的改善及體系評價提供根據(jù)。2范疇合用于我司內(nèi)部誠信管理體系核查活動的實施和管理。3職責3.1誠信小組組長同意年度核查方案和誠信管理體系內(nèi)部核查報告，委任核查人員。3.2誠信小組組長同意內(nèi)部誠信管理體系核查實施計劃并組織實施。3.3核查組長負責編制內(nèi)部誠信管理體系核查實施計劃，并按同意的實施計劃進行獨立的系統(tǒng)的核查。3.4受核查的部門按誠信管理體系核查實施計劃的規(guī)定接受核查并要全方面合作，對核查中涉及本部門責任的不符合負責制訂糾正方法并實施。3.5誠信管理小組負責內(nèi)部誠信管理體系核查資料和統(tǒng)計的保存，并組織對糾正、防止方法進行跟蹤驗證。4工作程序4.1策劃和編制核查方案：年初策劃和編制“年度誠信管理體系核查計劃”，經(jīng)同意后實施。普通每年對體系覆蓋的產(chǎn)品和部門進行一次核查，需要時再追加。4.2組織核查組4.2.1由誠信小組組長指定核查組長，由核查組長擬定核查組人員名單，誠信小組組長同意委任。4.2.2核查組構成人員應有三人及以上。4.2.3核查員應含有誠信意識、職業(yè)道德、安全管理和對應規(guī)定的資質(zhì)和能力。4.2.4當核查與某核查員有直接責任的部門時，該核查員應回避。4.3必要時的文獻核查當公司的組織機構、產(chǎn)品、工藝流程、法規(guī)規(guī)定等發(fā)生變化時，核查組應對公司誠信管理體系手冊、程序等文獻進行核查，擬定與否需要修改或更新。4.4核查計劃4.4.1由核查組長編制核查計劃，經(jīng)誠信小組組長同意后實施。4.4.2核查計劃應在核查實施前五天由組長發(fā)給受核查部門和人員。4.4.3受核查部門接到核查計劃后，如有異議，應在計劃實施前二天以書面對誠信管理組長提出，在可能的狀況下，由核查組長調(diào)節(jié)計劃。4.5核查準備4.5.1核查組長和組員根據(jù)分工應在每次核查前編制好“內(nèi)部核查表”經(jīng)組長審視后使用。4.5.2核查組長必須在核查前準備好核查所根據(jù)的多種文獻和核查需要的多種統(tǒng)計表格。4.5.3受核查部門必須做好必要的接受核查的準備，部門經(jīng)理陪伴核查組在本部門核查。4.6現(xiàn)場核查4.6.1初次會議a、由核查組長召開并主持初次會議，闡明核查計劃和有關事項，并做好初次會議簽到統(tǒng)計；b、初次會議參加人員：核查組人員，總裁、受核查部門負責人（或其授權人）。4.6.2內(nèi)部核查員根據(jù)事先編制的“內(nèi)部核查表”，通過與負有責任的人交談，檢查文獻，觀察有關方面的工作和現(xiàn)狀，調(diào)查驗證，收集客觀證據(jù)。4.6.3核查員在現(xiàn)場核查時，應具體統(tǒng)計核查時的客觀事實（涉及：人物、地點、時間、事情）。4.6.4核查員按現(xiàn)場提供的根據(jù)，證明與否符合規(guī)定規(guī)定，并在核查統(tǒng)計上填寫“符合”或“不符合”。如發(fā)現(xiàn)有“不符合”問題，應及時予以口頭反饋。4.7不符合報告4.7.1核查人員發(fā)現(xiàn)的不符合經(jīng)核查組商定，可開不符合報告或在末次會議上口頭傳達，對不符合的陳說要精確，對核查的不符合，應經(jīng)受查核部門負責人（或授權人）確認。以利于復驗時可追溯。4.7.2現(xiàn)場核查結束后，核查組應對全部核查狀況進行綜合分析，填寫“不符合分布表”。4.8召開末次會議4.8.1末次會議由核查組長主持，向到會人員報告核查基本狀況，報告核查結論。4.8.2末次會議的參加者與初次會議相似，做好簽到統(tǒng)計。4.8.3宣讀“不符合報告”并傳遞給受核查部門做好簽收，提出糾正、防止方法、信用修復的規(guī)定。4.9糾正方法及跟綜4.9.1各部門在接到“不符合報告”后應在一周內(nèi)分析因素，制訂糾正、防止方法，由負責誠信管理小組組長同意后分頭實施。4.9.2如糾正方法不能如期完畢，應向誠信管理小組組長提出書面申請，規(guī)定延期。4.9.3誠信管理小組組織由核查組長為首，有關人員參加對糾正方法及其有效性進行跟綜、檢查和驗證，填寫跟蹤成果。4.9.4驗證有效的糾正方法，涉及文獻修改，按《文獻管理程序》執(zhí)行，如糾正達不到預期目的和效果，應重新研究，制訂新的糾正方法，并執(zhí)行《不符合識別、糾正、防止及信用修復管理程序》。4.10核查報告4.10.1在核查結束后，一周內(nèi)由核查組長編制“誠信管理體系內(nèi)部核查報告”。4.10.2核查報告經(jīng)誠信管理小組組長審核后報給總裁及有關部門，并作為體系評價的輸入之一。4.11資料歸檔：核查結束核查組長應將本次核查的資料和統(tǒng)計全部移交誠信管理小組保存，并執(zhí)行《統(tǒng)計管理程序》。4.12改善4.12.1通過核核對年度誠信管理體系核查計劃實施狀況進行評價，并在下一年度的核查方案中考慮本次評價成果。4.12.2由誠信管理小組組長負責對本程序的執(zhí)行進行檢查，并改善本程序。5統(tǒng)計年度誠信管理體系核查計劃內(nèi)部核查日程安排表首、末次會議簽到表內(nèi)部核查表不符合報告內(nèi)部核查報告CMS不符合分布表××食品有限公司文獻編號Q/SBG0560-版次A版文獻名稱合規(guī)性評價管理程序頁數(shù)共2頁1目的為了有效控制誠信因素，確保誠信目的、指標的實現(xiàn)且符正當律、法規(guī)及原則和其它規(guī)定，用于評價我司活動、產(chǎn)品和服務中合用的法律法規(guī)和其它規(guī)定及恪守的狀況。2范疇本程序合用與我司在誠信活