企業(yè)董事會秘書職責（2篇）

第14頁共14頁企業(yè)董事?會秘書職?責第一?章總則?第一條為?規(guī)范公司?行為，明?確董事會?秘書的職?責權限，?根據《中?華人民共?和國公司?法》、本?公司章程?及有關法?規(guī)，特制?定本細則?。第二?條董事會?秘書為公?司的高級?管理人員?，由董事?會聘任，?對董事會?負責。法?律、法規(guī)?及公司章?程對公司?高級管理?人員的有?關規(guī)定，?適用于董?事會秘書?。第二?章任職資?格第三?條董事會?秘書應當?具備履行?職責所必?需的財務?、管理、?法律專業(yè)?知識，具?有良好的?職業(yè)道德?和個人品?德，并取?得證券交?易所頒發(fā)?的董事會?秘書資格?證書。有?下列情形?之一的人?士不得擔?任公司董?事會秘書?：有《?公司法》?第一百四?十七條規(guī)?定情形之?一的;?自受到中?國證監(jiān)會?最近一次?行政處罰?未滿三年?的;最?近三年受?到證券交?易所公開?譴責或三?次以上通?報批評的?;本公?司現(xiàn)任監(jiān)?事;證?券交易所?認定不適?合擔任董?事會秘書?的其他情?形。第?三章職責?第四條?董事會秘?書應當遵?守公司章?程，承擔?與公司高?級管理人?員相應的?法律責任?，對公司?負有誠信?和勤勉義?務，不得?利用職權?為自己或?他人謀取?利益。?第五條董?事會秘書?的主要職?責：董?事會秘書?為公司與?證券交易?所的指定?聯(lián)絡人，?負責公司?和相關當?事人與證?券交易所?及其他證?券監(jiān)管機?構之間的?及時溝通?和聯(lián)絡，?保證證券?交易所可?以隨時與?其取得工?作聯(lián)系;?負責處?理公司信?息披露事?務，督促?公司制定?并執(zhí)行信?息披露管?理制度和?重大信息?的內部報?告制度，?促使公司?和相關當?事人依法?履行信息?披露義務?，并按規(guī)?定向證券?交易所辦?理定期報?告和臨時?報告的披?露工作;?協(xié)調公?司與投資?者關系，?接待投資?者來訪，?回答投資?者咨詢，?向投資者?提供公司?披露的資?料;按?照法定程?序籌備董?事會會議?和股東大?會，準備?和提交擬?審議的董?事會和股?東大會的?文件;?參加董事?會會議，?制作會議?記錄并簽?字;負?責與公司?信息披露?有關的保?密工作，?制訂保密?措施，促?使公司董?事會全體?成員及相?關知情人?在有關信?息正式披?露前保守?秘密，并?在內幕信?息泄露時?，及時采?取補救措?施并向證?券交易所?報告;?負責保管?公司股東?名冊、董?事名冊、?控股股東?及董事、?監(jiān)事、高?級管理人?員持有公?司股票的?資料，以?及董事會?、股東大?會的會議?文件和會?議記錄等?;協(xié)助?董事、監(jiān)?事和高級?管理人員?了解信息?披露相關?法律、行?政法規(guī)、?部門規(guī)章?、證券交?易所其他?規(guī)定和公?司章程，?以及上市?協(xié)議對其?設定的責?任;促?使董事會?依法行使?職權;在?董事會擬?作出的決?議違反法?律、行政?法規(guī)、部?門規(guī)章、?證券交易?所其他規(guī)?定和公司?章程時，?應當提醒?與會董事?，并提請?列席會議?的監(jiān)事就?此發(fā)表意?見;如果?董事會堅?持作出上?述決議，?董事會秘?書應將有?關監(jiān)事和?其個人的?意見記載?于會議記?錄上，并?立即向證?券交易所?報告;?《公司法?》和證券?交易所要?求履行的?其他職責?。第六?條董事兼?任董事會?秘書的，?如某一行?為需由董?事、董事?會秘書分?別作出時?，則該兼?任董事及?董事會秘?書的人不?得以雙重?身份作出?。第七?條公司應?當為董事?會秘書履?行職責提?供便利條?件，董事?、監(jiān)事、?高級管理?人員及公?司有關人?員應當支?持、配合?董事會秘?書的工作?。董事?會秘書為?履行職責?有權了解?公司的財?務和經營?情況，參?加涉及信?息披露的?有關會議?，查閱涉?及信息披?露的所有?文件，并?要求公司?有關部門?和人員及?時提供相?關資料和?信息。?董事會秘?書在履行?職責過程?中受到不?當妨礙和?嚴重阻撓?時，可以?直接向證?券交易所?報告。?第四章任?免程序?第八條董?事會秘書?由公司董?事會推薦?，經過證?券交易所?的專業(yè)培?訓和資格?考核并取?得合格證?書后，由?董事會聘?任。公司?應當在原?任董事會?秘書離職?后三個月?內聘任董?事會秘書?，公司應?當在有關?擬聘任董?事會秘書?的會議召?開五個交?易日之前?將該董事?會秘書的?有關材料?報送證券?交易所，?證券交易?所自收到?有關材料?之日起五?個交易日?內未提出?異議的，?董事會可?以聘任。?第九條?公司董事?會聘任董?事會秘書?應當向證?券交易所?提交以下?文件：?董事會推?薦書，包?括被推薦?人符合任?職資格的?說明、職?務、工作?表現(xiàn)及個?人品德等?內容;?被推薦人?的個人簡?歷、學歷?證明（復?印件）;?被推薦?人取得的?董事會秘?書資格證?書（復印?件）。?第十條公?司在聘任?董事會秘?書的同時?，還應當?聘任證券?事務代表?，協(xié)助董?事會秘書?履行職責?。在董事?會秘書不?能履行職?責時，由?證券事務?代表行使?其權利并?履行其職?責，在此?期間，并?不當然免?除董事會?秘書對公?司信息披?露事務所?負有的責?任。證?券事務代?表應當經?過證券交?易所的董?事會秘書?資格培訓?并取得董?事會秘書?資格證書?。第十?一條公司?董事會正?式聘任董?事會秘書?、證券事?務代表后?應當及時?公告并向?證券交易?所提交以?下資料：?董事會?秘書、證?券事務代?表聘任書?或者相關?董事會決?議;董?事會秘書?、證券事?務代表的?通訊方式?，包括辦?公電話、?住宅電話?、移動電?話、傳真?、通信地?址及專用?電子郵件?信箱地址?等。公?司董事長?的通訊方?式，包括?辦公電話?、移動電?話、傳真?、通信地?址及專用?電子郵件?信箱地址?等。上?述有關通?訊方式的?資料發(fā)生?變更時，?公司應當?及時向證?券交易所?提交變更?后的資料?。第十?二條董事?會秘書出?現(xiàn)以下情?形之一的?，公司應?當自事實?發(fā)生之日?起在一個?月內解聘?董事會秘?書：出?現(xiàn)本細則?第三條所?規(guī)定情形?之一;?連續(xù)三個?月以上不?能履行職?責;在?履行職務?時出現(xiàn)重?大錯誤或?疏漏，給?投資者造?成重大損?失;違?反國家法?律、行政?法規(guī)、部?門規(guī)章、?證券交易?所其他規(guī)?定和公司?章程，給?投資者造?成重大損?失。第?十三條公?司董事會?解聘董事?會秘書應?當具有充?足理由，?解聘董事?會秘書或?董事會秘?書辭職時?，公司董?事會應當?向證券交?易所報告?，說明原?因并公告?。董事會?秘書有權?就被公司?不當解聘?或者與辭?職有關的?情況，向?證券交易?所提交個?人陳述報?告。第?十四條董?事會秘書?離任前，?應當接受?董事會、?監(jiān)事會的?離任審查?，將有關?檔案文件?、正在辦?理或待辦?理事項，?在公司監(jiān)?事會的監(jiān)?督下移交?。公司應?當在聘任?董事會秘?書時與其?簽訂保密?協(xié)議，要?求其承諾?一旦在離?任后持續(xù)?履行保密?義務直至?有關信息?公開披露?為止，但?涉及公司?違法違規(guī)?的信息除?外。第?十五條公?司董事會?秘書空缺?期間，董?事會應當?指定一名?董事或高?級管理人?員代行董?事會秘書?的職責，?并報證券?交易所備?案，同時?盡快確定?董事會秘?書人選。?公司指定?代行董事?會秘書職?責的人員?之前，由?董事長代?行董事會?秘書職責?。董事?會秘書空?缺期間超?過三個月?之后，董?事長應當?代行董事?會秘書職?責，直至?公司正式?聘任董事?會秘書。?第五章?法律責任?第十六?條董事會?的決議違?反法律、?法規(guī)或公?司章程，?致使公司?遭受損失?的，除依?照《公司?法》第一?百一十三?條第（三?）款規(guī)定?由參與決?策的董事?對公司負?賠償責任?外，董事?會秘書也?應承擔相?應的賠償?責任;但?能夠證明?自己對所?表決的事?項提出過?異議的，?可免除責?任。第?十七條董?事會秘書?有本細則?第十條規(guī)?定情形之?一的，公?司董事會?將根據有?關規(guī)定采?取以下處?罰措施：?（一）?建議證券?交易所取?消其任職?資格，并?免去其職?務;（?二）情節(jié)?嚴重者，?建議證券?交易所取?消其今后?從事上市?公司董事?會秘書的?資格，并?公告;?（三）根?據證券交?易所或國?家有關部?門的處罰?意見書進?行處罰。?第十八?條董事會?秘書對所?受處罰不?服的，可?在有關規(guī)?定的期限?內，如無?規(guī)定的可?在接到處?罰決定通?知之日起?十五日內?向中國證?監(jiān)會或該?會指定的?機構申訴?。第十?九條董事?會秘書違?反法律、?法規(guī)或公?司章程，?則根據有?關法律、?法規(guī)或公?司章程的?規(guī)定，追?究相應的?責任。?第六章附?則第二?十條本細?則有關內?容若與國?家頒布的?法律、法?規(guī)不一致?時，按國?家規(guī)定辦?理。第?二十一條?本細則由?董事會負?責解釋，?董事會批?準后生效?。其中本?工作細則?中第五條?的第（一?）項、第?（二）項?、第（六?）項，第?八條，第?九條，第?十一條，?第十二條?，第十三?條，第十?七條，第?十八條以?及其他涉?及信息披?露或公告?和向證券?交易所報?告或備案?等內容的?條款于公?司公開發(fā)?行股票并?上市后執(zhí)?行。

?企業(yè)董事?會秘書職?責（二）?第一章?總則第?一條為規(guī)?范公司行?為，明確?董事會秘?書的職責?權限，根?據《中華?人民共和?國公司法?》、本公?司章程及?有關法規(guī)?，特制定?本細則。?第二條?董事會秘?書為公司?的高級管?理人員，?由董事會?聘任，對?董事會負?責。法律?、法規(guī)及?公司章程?對公司高?級管理人?員的有關?規(guī)定，適?用于董事?會秘書。?第二章?任職資格?第三條?董事會秘?書應當具?備履行職?責所必需?的財務、?管理、法?律專業(yè)知?識，具有?良好的職?業(yè)道德和?個人品德?，并取得?證券交易?所頒發(fā)的?董事會秘?書資格證?書。有下?列情形之?一的人士?不得擔任?公司董事?會秘書：?有《公?司法》第?一百四十?七條規(guī)定?情形之一?的;自?受到中國?證監(jiān)會最?近一次行?政處罰未?滿三年的?;最近?三年受到?證券交易?所公開譴?責或三次?以上通報?批評的;?本公司?現(xiàn)任監(jiān)事?;證券?交易所認?定不適合?擔任董事?會秘書的?其他情形?。第三?章職責?第四條董?事會秘書?應當遵守?公司章程?，承擔與?公司高級?管理人員?相應的法?律責任，?對公司負?有誠信和?勤勉義務?，不得利?用職權為?自己或他?人謀取利?益。第?五條董事?會秘書的?主要職責?：董事?會秘書為?公司與證?券交易所?的指定聯(lián)?絡人，負?責公司和?相關當事?人與證券?交易所及?其他證券?監(jiān)管機構?之間的及?時溝通和?聯(lián)絡，保?證證券交?易所可以?隨時與其?取得工作?聯(lián)系;?負責處理?公司信息?披露事務?，督促公?司制定并?執(zhí)行信息?披露管理?制度和重?大信息的?內部報告?制度，促?使公司和?相關當事?人依法履?行信息披?露義務，?并按規(guī)定?向證券交?易所辦理?定期報告?和臨時報?告的披露?工作;?協(xié)調公司?與投資者?關系，接?待投資者?來訪，回?答投資者?咨詢，向?投資者提?供公司披?露的資料?;按照?法定程序?籌備董事?會會議和?股東大會?，準備和?提交擬審?議的董事?會和股東?大會的文?件;參?加董事會?會議，制?作會議記?錄并簽字?;負責?與公司信?息披露有?關的保密?工作，制?訂保密措?施，促使?公司董事?會全體成?員及相關?知情人在?有關信息?正式披露?前保守秘?密，并在?內幕信息?泄露時，?及時采取?補救措施?并向證券?交易所報?告;負?責保管公?司股東名?冊、董事?名冊、控?股股東及?董事、監(jiān)?事、高級?管理人員?持有公司?股票的資?料，以及?董事會、?股東大會?的會議文?件和會議?記錄等;?協(xié)助董?事、監(jiān)事?和高級管?理人員了?解信息披?露相關法?律、行政?法規(guī)、部?門規(guī)章、?證券交易?所其他規(guī)?定和公司?章程，以?及上市協(xié)?議對其設?定的責任?;促使?董事會依?法行使職?權;在董?事會擬作?出的決議?違反法律?、行政法?規(guī)、部門?規(guī)章、證?券交易所?其他規(guī)定?和公司章?程時，應?當提醒與?會董事，?并提請列?席會議的?監(jiān)事就此?發(fā)表意見?;如果董?事會堅持?作出上述?決議，董?事會秘書?應將有關?監(jiān)事和其?個人的意?見記載于?會議記錄?上，并立?即向證券?交易所報?告;《?公司法》?和證券交?易所要求?履行的其?他職責。?第六條?董事兼任?董事會秘?書的，如?某一行為?需由董事?、董事會?秘書分別?作出時，?則該兼任?董事及董?事會秘書?的人不得?以雙重身?份作出。?第七條?公司應當?為董事會?秘書履行?職責提供?便利條件?，董事、?監(jiān)事、高?級管理人?員及公司?有關人員?應當支持?、配合董?事會秘書?的工作。?董事會?秘書為履?行職責有?權了解公?司的財務?和經營情?況，參加?涉及信息?披露的有?關會議，?查閱涉及?信息披露?的所有文?件，并要?求公司有?關部門和?人員及時?提供相關?資料和信?息。董?事會秘書?在履行職?責過程中?受到不當?妨礙和嚴?重阻撓時?，可以直?接向證券?交易所報?告。第?四章任免?程序第?八條董事?會秘書由?公司董事?會推薦，?經過證券?交易所的?專業(yè)培訓?和資格考?核并取得?合格證書?后，由董?事會聘任?。公司應?當在原任?董事會秘?書離職后?三個月內?聘任董事?會秘書，?公司應當?在有關擬?聘任董事?會秘書的?會議召開?五個交易?日之前將?該董事會?秘書的有?關材料報?送證券交?易所，證?券交易所?自收到有?關材料之?日起五個?交易日內?未提出異?議的，董?事會可以?聘任。?第九條公?司董事會?聘任董事?會秘書應?當向證券?交易所提?交以下文?件：董?事會推薦?書，包括?被推薦人?符合任職?資格的說?明、職務?、工作表?現(xiàn)及個人?品德等內?容;被?推薦人的?個人簡歷?、學歷證?明（復印?件）;?被推薦人?取得的董?事會秘書?資格證書?（復印件?）。第?十條公司?在聘任董?事會秘書?的同時，?還應當聘?任證券事?務代表，?協(xié)助董事?會秘書履?行職責。?在董事會?秘書不能?履行職責?時，由證?券事務代?表行使其?權利并履?行其職責?，在此期?間，并不?當然免除?董事會秘?書對公司?信息披露?事務所負?有的責任?。證券?事務代表?應當經過?證券交易?所的董事?會秘書資?格培訓并?取得董事?會秘書資?格證書。?第十一?條公司董?事會正式?聘任董事?會秘書、?證券事務?代表后應?當及時公?告并向證?券交易所?提交以下?資料：?董事會秘?書、證券?事務代表?聘任書或?者相關董?事會決議?;董事?會秘書、?證券事務?代表的通?訊方式，?包括辦公?電話、住?宅電話、?移動電話?、傳真、?通信地址?及專用電?子郵件信?箱地址等?。公司?董事長的?通訊方式?，包括辦?公電話、?移動電話?、傳真、?通信地址?及專用電?子郵件信?箱地址等?。上述?有關通訊?方式的資?料發(fā)生變?更時，公?司應當及?時向證券?交易所提?交變更后?的資料。?第十二?條董事會?秘書出現(xiàn)?以下情形?之一的，?公司應當?自事實發(fā)?生之日起?在一個月?內解聘董?事會秘書?：出現(xiàn)?本細則第?三條所規(guī)?定情形之?一;連?續(xù)三個月?以上不能?履行職責?;在履?行職務時?出現(xiàn)重大?錯誤或疏?漏，給投?資者造成?重大損失?;違反?國家法律?、行政法?規(guī)、部門?規(guī)章、證?券交易所?其他規(guī)定?和公司章?程，給投?資者造成?重大損失?。第十?三條公司?董事會解?聘董事會?秘書應當?具有充足?理由，解?聘董事會?秘書或董?事會秘書?辭職時，?公司董事?會應當向?證券交易?所報告，?說明原因?并公告。?董事會秘?書有權就?被公司不?當解聘或?者與辭職?有關的情?況，向證?券交易所?提交個人?陳述報告?。第十?四條董事?會秘書離?任前，應?當接受董?事會、監(jiān)?事會的離?任審查，?將有關檔?案文件、?正在辦理?或待辦理?事項，在?公司監(jiān)事?會的監(jiān)督?下移交。?公司應當?在聘任董?事會秘書?時與其簽?訂保密協(xié)?議，要求?其承諾一?旦在離任?后持續(xù)履?行保密義?務直至有?關信息公?開披露為?止，但涉?及公司違?法違規(guī)的?信息除外?。第十?五條公司?董事會秘?書空缺期?間，董事?會應當指?定一名董?事或高級?管理人員?代行董事?會秘書的?職責，并?報證券交?易所備案?，同時盡?快確定董?事會秘書?人選。公?司指定代?行董事會?秘書職責?的人員之?前，由董?事長代行?董事會秘?書職責。?董