信息組織 第4章 傳統(tǒng)著錄法

第4章信息著錄法信息組織第4章信息著錄法將信息實體的有關(guān)特征著錄下來，就是信息著錄。有關(guān)如何著錄的具體規(guī)定和具體做法就是信息著錄法。按照一定的著錄法對某信息實體的內(nèi)容和形式特征所做的描繪就形成一條款目或記錄。一條款目或記錄是一種信息實體的高度概括和濃縮。有了款目或記錄，才能對款目或記錄進行分類、主題等各種標引，才能在標引的基礎(chǔ)上對款目或記錄進行編排，才能通過款目或記錄對龐雜的信息資源進行有序的組織和控制。因此，著錄出高質(zhì)量的款目或記錄是信息組織的基礎(chǔ)性工作。CONTENTS教學內(nèi)容01傳統(tǒng)著錄法02機讀目錄著錄法03元數(shù)據(jù)著錄法1傳統(tǒng)著錄法1.1傳統(tǒng)著錄法概述“著錄”一詞在我國具有悠久的歷史。它的原意是指在簿籍上的記載，后來用以泛指在任何載體上的記載。在國外，著錄的英文對應詞為Description、Descriptive或Bibliographicaldescription（書目著錄）。但長期以來，作為專業(yè)術(shù)語的“著錄”的明確概念在我國一直沒有形成。直到1983年《文獻著錄總則》（GB3792.1—1983）正式頒布，才給著錄下了一個明確的定義，即：著錄是指在編制文獻目錄時，對文獻內(nèi)容和形式特征進行分析、選擇和記錄的過程。什么是著錄1從上述定義中，可以看出“著錄”主要包括以下兩層含義。①明確了著錄的對象和內(nèi)容。②明確了著錄的基本方法與工作環(huán)節(jié)，即分析文獻信息的特征、從中選擇具有著錄價值的內(nèi)容、記錄必要的文獻目錄信息。1.1傳統(tǒng)著錄法概述款目與記錄是著錄的結(jié)果，是目錄編制的基本單元。（1）款目款目是指依據(jù)一定的規(guī)則和方法，對文獻特征與編目業(yè)務信息所做的記錄。其表現(xiàn)形式是反映文獻內(nèi)容特征和形式特征的著錄項目的組合，包括描述項目、檢索點（標目）、編目業(yè)務注記三部分信息?？钅亢陀涗?款目是組成傳統(tǒng)目錄的基本要素，其主要作用是：揭示文獻的檢索點（即著錄標目），明確各條款目在目錄中的排列位置，提供檢索途徑。01揭示文獻的主要形式特征與內(nèi)容特征，提供認識、選擇文獻的依據(jù)。02揭示編目業(yè)務注記，以提供文獻索取、管理及款目更新、管理的依據(jù)。031.1傳統(tǒng)著錄法概述（2）記錄《中國文獻編目規(guī)則》（第二版）給“記錄”下的定義是：記錄是指表述事物的特征，具有完整的含義，從內(nèi)容和使用的角度能被作為一個整體來識別的一組相關(guān)數(shù)據(jù)項的組合。在編目領(lǐng)域，通常將以機讀形式存儲于目錄數(shù)據(jù)庫中的目錄數(shù)據(jù)稱為“記錄”?？钅亢陀涗?一條記錄相當于手工編目中的一條“款目”，但記錄所“著錄”的內(nèi)容更為豐富、復雜，不僅極大地擴充了“款目”上的信息，還增加了代碼信息及計算機識別與處理的符號。1.1傳統(tǒng)著錄法概述著錄信息源（SourceofInformation）是指款目或記錄中著錄信息的來源。明確著錄信息源是準確、一致地進行文獻著錄的保障。著錄信息源3著錄信息源可以劃分為主要信息源與參考信息源，還有更為具體的規(guī)定信息源。（1）主要信息源主要信息源是指在著錄中優(yōu)先選作著錄信息來源的文獻信息組成部分。著錄信息的基本來源是文獻信息本身，是被著錄的整部文獻信息。各類型文獻信息的著錄信息源，均為被著錄的文獻信息本身。1.1傳統(tǒng)著錄法概述（2）參考信息源參考信息源是指在著錄中參考使用的信息來源，如有關(guān)工具文獻與參考文獻等。之所以使用參考信息源，是由于主要來自文獻信息本身的著錄信息源有時無法提供足夠的著錄信息，如文獻殘缺、特征不詳或有誤等。這時可以考慮使用文獻信息本身之外的信息即參考信息源，利用各種工具文獻與參考文獻來解決著錄中的問題，彌補主要信息源的不足。著錄信息源3（3）規(guī)定信息源規(guī)定信息源是指各著錄項目及其單元著錄信息的特定來源。為確保著錄信息選取的一致性，著錄規(guī)則進一步規(guī)定了每個著錄項目的著錄信息源，通常為文獻信息的某一個或某幾個組成部分。著錄各著錄項目及其單元時，必須依據(jù)規(guī)定信息源規(guī)定的內(nèi)容及其先后順序來選擇使用信息源。各類型文獻信息著錄中，規(guī)定信息源也不盡相同。1.1傳統(tǒng)著錄法概述著錄項目及著錄用標識符401著錄項目是指用以揭示文獻信息形式特征與內(nèi)容特征的記錄事項，如題名與責任說明項、出版發(fā)行項等。著錄項目可以包括著錄單元。著錄單元是指著錄項目的組成部分，如題名與責任說明項中的題名、責任者名等。著錄項目02著錄用標識符是指著錄中用以識別著錄項目及其單元的特定符號。一般包括著錄項目標識符號與著錄單元標識符號。在文獻信息著錄中采用標準的著錄用標識符的主要作用是能跨越不同的語言文字障礙，實現(xiàn)國際文獻目錄信息的交流與共享。著錄用標識符1.2文獻信息著錄規(guī)則文獻信息著錄規(guī)則是指根據(jù)文獻信息本身的客觀情況，結(jié)合讀者檢索要求而制定的一整套系統(tǒng)記錄文獻信息特征的原則和方法。著錄規(guī)則是編目工作發(fā)展到一定時期的產(chǎn)物，是人們從長期編目工作實踐總結(jié)出來的基本原則和規(guī)律，也是編目工作制度化、規(guī)范化的結(jié)果。文獻信息著錄規(guī)則的主要作用是：指導文獻信息著錄工作，處理文獻信息著錄中的一般性問題，使文獻信息著錄保持一致性，使各具特色的文獻信息在目錄中有相對統(tǒng)一的表現(xiàn)形式。1.2文獻信息著錄規(guī)則由ISBD修訂委員會推薦，IFLA編目專業(yè)組常設委員會通過。與以往的著錄規(guī)則相比，ISBD在編制體例上有所創(chuàng)新。ISBD的總則與各分則分別制定、陸續(xù)出版，是一套既緊密聯(lián)系，又相對獨立、自成體系的著錄規(guī)則?！秶H標準書目著錄》1《國際標準書目著錄》（ISBD）自1971年以來，先后出版了ISBD(G)與一系列著錄各種不同類型文獻的ISBD分則，而且從1978年開始，其版本不斷修訂更新。1.2文獻信息著錄規(guī)則ISBD是一整套文獻信息著錄的國際標準，主要特點如下。①編制目的明確②措施具體有效③適用范圍廣《國際標準書目著錄》11.2文獻信息著錄規(guī)則ISBD具體規(guī)定了著錄項目、著錄項目的順序及著錄標識符，如表4-1所示。所采取的這些措施具體而有效。1.2文獻信息著錄規(guī)則《英美編目條例》（第2版）2《英美編目條例》（第2版）（Anglo-AmericanCatalogingRules2nded.，AACR2）由美國圖書館協(xié)會、英國圖書館協(xié)會、加拿大圖書館編目委員會、英國圖書館、美國國會圖書館聯(lián)合提出，由戈爾曼（MichaelGorman）和溫克勒（PaulW.Winkler）負責編輯，于1978年在芝加哥、倫敦與渥太華同時出版。1988年，修訂版AACR2R出版。1998年，修訂版AACR2-1998出版。2002年，修訂版AACR2-2002出版。1.2文獻信息著錄規(guī)則AACR2是一部適用于多種類型、多種文字、多種載體的文獻信息著錄條例。以2002年修訂版為例，它的結(jié)構(gòu)如下：《英美編目條例》（第2版）21.2文獻信息著錄規(guī)則AACR2中各類型文獻信息的主要信息源如表4-2所示。（4）AACR2的主要特點貫徹了編目標準化的原則改革了條例的組織結(jié)構(gòu)和方法沿用并更新了“主要款目”標目概念和“著者原則”增強了條例使用的靈活性《英美編目條例》（第2版）21.2文獻信息著錄規(guī)則中國文獻著錄國家標準——《文獻著錄總則》3《文獻著錄總則》（GB3792.1—1983）由我國的全國文獻工作標準化技術(shù)委員會提出，全國文獻工作標準化技術(shù)委員會第六分委員會起草，國家標準局1983年7月2日發(fā)布，1984年4月1日起實施。之后，我國又頒布了與其配套的適合普通圖書、古籍、連續(xù)性出版物、非書資料等各種類型文獻著錄的一系列國家標準。2009年，該標準被新的《文獻著錄總則》（GB/T3792.1—2009）所替代。2021年10月，《信息與文獻資源描述》（GB/T3792—2021）正式實施，將各資源類型著錄規(guī)則合并，增加了學位論文、拓片、手稿等資源，是一個面向各種類型資源的通用資源描述標準。1.2文獻信息著錄規(guī)則主要內(nèi)容包括著錄項目及其標識符和著錄格式兩部分。中國文獻著錄國家標準——《文獻著錄總則》3①第一部分，著錄項目及其標識符，如表4-3所示1.2文獻信息著錄規(guī)則②第二部分，著錄格式著錄格式是指著錄記錄內(nèi)各著錄項目的記錄次序和表述方式，分為書本式和卡片式兩種?！段墨I著錄總則》的書本式著錄格式如下：中國文獻著錄國家標準——《文獻著錄總則》31.2文獻信息著錄規(guī)則《中國文獻編目規(guī)則》由中國文獻編目規(guī)則編撰小組編輯，全國情報文獻工作標準化技術(shù)委員會、中國圖書館學會推薦使用。2005年，由國家圖書館《中國文獻編目規(guī)則》修訂組編輯、北京圖書館出版社出版第2版?！吨袊墨I編目規(guī)則》4《中國文獻編目規(guī)則》各章既互相銜接、有機聯(lián)系，又自成系統(tǒng)。第2版的內(nèi)容結(jié)構(gòu)如下：2機讀目錄著錄法2.1MARC在全球的發(fā)展概述MARC（MachineReadableCatalogue，機器可讀目錄）是以代碼形式結(jié)構(gòu)和特定結(jié)構(gòu)記錄在計算機存儲載體上的、可用計算機識別與閱讀的目錄。美國MARC1MARC21由5部分組成。①MARC21書目數(shù)據(jù)格式（MARC21FormatforBibliographicData）②MARC21規(guī)范數(shù)據(jù)格式（MARC21FormatforAuthorityData）③MARC21館藏數(shù)據(jù)格式（MARC21FormatforHoldingsData）④MARC21分類數(shù)據(jù)格式（MARC21FormatforClassificationData）⑤MARC21團體/社區(qū)信息格式（MARC21FormatforCommunityInformation）2.1MARC在全球的發(fā)展概述1973年，ISO在審核MARCⅡ格式后，將其格式結(jié)構(gòu)定為國際標準，即《文獻目錄信息交換用磁帶記錄格式》（ISO2709）。1981年、1996年、2008年分別進行修訂，改名為《信息交換格式》。國際標準化組織：ISO27092ISO2709規(guī)定了書目信息機讀目錄的邏輯組織原則與實施方法，制定了一個通用的格式，規(guī)定了一條機讀目錄記錄必須由頭標區(qū)、目次區(qū)及數(shù)據(jù)區(qū)三大部分構(gòu)成，還規(guī)定了頭標區(qū)中各固定位置的含義，目次區(qū)的構(gòu)成方法及標識符和分隔符的選取。2.1MARC在全球的發(fā)展概述由于各國不同的機讀編目格式造成書目記錄共享障礙，為了方便不同格式之間的數(shù)據(jù)交換與共享，國際圖聯(lián)（TheInternationalFederationofLibraryAssociationsandInstitutions，IFLA）在1977年研制出《UNIMARC:UniversalMARCFormat》，對圖書、印刷材料及各種包括音像在內(nèi)的非書資料的格式進行了規(guī)范。國際圖聯(lián)：UNIMARC3目前最新版本是2008年發(fā)表的第3版。UNIMARC還發(fā)布了相應的規(guī)范格式、分類格式和館藏格式手冊。2.1MARC在全球的發(fā)展概述1978年，聯(lián)合國教科文組織UNESCO提出開發(fā)一種圖書館、書目機構(gòu)和文摘、索引機構(gòu)通用的格式，并于1984年推出公共交換格式（CommonCommunicationFormat，CCF）。聯(lián)合國教科文組織：CCF4CCF把文獻分為目標文獻和相關(guān)文獻，把文獻的相關(guān)關(guān)系分成縱向關(guān)系和橫向關(guān)系兩種。被描述的主要文獻稱為目標文獻，而與目標文獻具有各種關(guān)系的所有其他文獻稱為相關(guān)文獻。同時，CCF引入了區(qū)段的概念，用來在描述主要文獻的同時描述多個相關(guān)文獻，每個區(qū)段中存放一個文獻，同一區(qū)段中有關(guān)系的字段也可以連接起來。2.1MARC在全球的發(fā)展概述CNMARC（ChinaMachine-ReadableCatalogue，中國機讀目錄）的研制開始于20世紀70年代。于1982年通過了參考ISO2709制定的國家標準《文獻目錄信息交換用磁帶格式》（GB2901—1982），為中文MARC格式奠定了基礎(chǔ)；1991年2月，《中國機讀目錄通訊格式》正式出版；1996年2月6日，《中國機讀目錄格式》（ChinaMARCFormat）正式發(fā)布，1996年7月1日起實施。2004年，北京圖書館出版社出版了國家圖書館編的《新版中國機讀目錄格式使用手冊》（NewChinaMARCFormatManual）。中國：CNMARC52.2MARC記錄基本格式MARC記錄由記錄結(jié)構(gòu)、內(nèi)容標識符和數(shù)據(jù)內(nèi)容組成。記錄結(jié)構(gòu)遵循美國國家標準InformationInterchangeFormat（ANSIZ39.2）和國際標準FormatforInformationExchange（ISO2709）；內(nèi)容標識符用來識別MARC記錄的數(shù)據(jù)元素，或提供有關(guān)數(shù)據(jù)元素附加信息的特殊符號或編碼，包括字段標識符、字段指示符和子字段代碼；數(shù)據(jù)元素內(nèi)容通常遵循格式以外的其他標準，如英美編目條例（AACR）、美國國會圖書館主題詞表（LCSH）。2.2MARC記錄基本格式下面以武漢大學圖書館提取的一條MARC記錄來說明MARC21書目數(shù)據(jù)格式，圖4-1為該記錄的磁盤數(shù)據(jù)格式，圖4-2為按閱讀習慣設計的字段數(shù)據(jù)加工表。MARC21書目數(shù)據(jù)格式由記錄頭標區(qū)、地址目次區(qū)和可變長字段三部分組成，每個記錄均以記錄終止符結(jié)束，如圖4-3所示。2.2MARC記錄基本格式記錄頭標區(qū)（Leader）位于每個記錄的起始位置，是對一條記錄的總體說明，由24個字符位組成固定長度，為計算機處理提供該記錄的基本參數(shù)，概括了該記錄各方面的特點，供計算機識別該記錄使用。該區(qū)沒有指示符和子字段代碼。記錄頭標區(qū)1圖4-1中頭標區(qū)的值為“01756cama2200361a4500”，其含義如表4-4所示。2.2MARC記錄基本格式地址目次區(qū)（Directory）緊接在記錄頭標區(qū)后，由若干固定長度的目次區(qū)款目項和區(qū)末的字段分隔符構(gòu)成，如圖4-4所示。地址目次區(qū)2地址目次區(qū)有計算機系統(tǒng)自動生成，每個目次區(qū)款目項共12個字符位，可以分為3個部分：字段標識符（占3個字符位）、字段長度（占4個字符位）、字段起始字符位置（占5個字符位）。將圖4-1中地址目次區(qū)內(nèi)容轉(zhuǎn)為表4-5進行說明。2.2MARC記錄基本格式可變長字段（VariableFields）由兩部分構(gòu)成：控制字段和數(shù)據(jù)字段。（1）控制字段（ControlFields）（2）數(shù)據(jù)字段數(shù)據(jù)字段（DataFields）包含字段指示符、子字段代碼和長度不固定的子字段數(shù)據(jù)元素。其結(jié)構(gòu)如圖4-5所示?？勺冮L字段3根據(jù)可變長數(shù)據(jù)字段的第一個字段標識符，可以將MARC21書目數(shù)據(jù)格式分為以下字段塊，具體如表4-6所示。2.3MARC著錄的優(yōu)缺點MARC格式是在傳統(tǒng)的文獻編目工作中發(fā)展起來的，規(guī)范了圖書館書目信息，推動了圖書館自動化的發(fā)展，其優(yōu)點如下。（1）著錄信息豐富（2）實現(xiàn)規(guī)范控制（3）方便訪問，便于計算機處理（4）便于實現(xiàn)資源共享（5）有專門機構(gòu)進行維護和修訂（6）提高圖書館工作效率MARC的優(yōu)點12.3MARC著錄的優(yōu)缺點網(wǎng)絡資源的劇增、新型媒介的出現(xiàn)及電子出版的迅速發(fā)展對現(xiàn)有的編目規(guī)則和MARC格式提出了新的挑戰(zhàn)。2002年，RoyTennant曾在LibraryJournal上發(fā)文號召廢止MARC，引發(fā)了MARC是廢除還是保留的一場大討論?？偨Y(jié)起來，MARC格式有以下缺點。（1）編目人員的高要求性（2）MARC格式著錄單元的限制（3）MARC的標識系統(tǒng)的難閱讀性（4）對多媒體信息描述不夠（5）使用環(huán)境和范圍的限制（6）FRBR對MARC的沖擊MARC的缺點13元數(shù)據(jù)著錄法3.1元數(shù)據(jù)簡介元數(shù)據(jù)（Metadata），又稱為“描述數(shù)據(jù)”或“詮釋數(shù)據(jù)”，就是“關(guān)于數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)”（dataaboutdata）。元數(shù)據(jù)并不是個陌生的概念。我們在日常的工作中有意或無意地使用了元數(shù)據(jù)，如地圖的圖例、圖書目錄等。元數(shù)據(jù)的定義1本書認為：元數(shù)據(jù)是按照一定的標準，規(guī)范化描述一個具體的資源對象的各項特征元素集，通過這組特征元素集實現(xiàn)對這個資源對象的定位、發(fā)現(xiàn)與獲取等功能。3.1元數(shù)據(jù)簡介①描述。這是元數(shù)據(jù)的最基本職能。是指通過對信息資源的描述，揭示信息資源的形式特征和內(nèi)容特征。描述的詳細與深入程度則根據(jù)不同元數(shù)據(jù)格式而不同。②定位。主要是指通過對信息資源的位置信息的描述，幫助人們了解信息資源所在之處的信息，方便信息資源的獲取。此外，一旦確定信息資源的位置元數(shù)據(jù)后，也可以確定該信息資源在整個信息資源集合中的位置，這是定位的另一層含義。③檢索。在著錄過程中，通過描述信息資源的主要特征，并賦予檢索點，建立信息資源之間的聯(lián)系，有利于從多途徑、多角度檢索到該信息資源。元數(shù)據(jù)的功能23.1元數(shù)據(jù)簡介④選擇。通過對信息資源的描述，使用戶無須瀏覽信息資源本身，就能對信息資源的內(nèi)容有所了解、認識，結(jié)合使用環(huán)境，用戶可以選擇符合要求的資源。⑤評估。利用統(tǒng)計工具，對信息資源的版本、使用、保存管理等信息進行統(tǒng)計分析，方便資源的建立與管理者更好地組織資源，了解該信息資源在同類資源中的重要性。⑥管理。元數(shù)據(jù)元素除包含比較全面的著錄描述信息外，還往往包括權(quán)利管理、電子簽名、資源評鑒、使用管理、支付審計等管理方面的信息。⑦保存。元數(shù)據(jù)中往往包括詳細的格式信息、制作信息、保護條件、轉(zhuǎn)換方式、保存責任等內(nèi)容，從而支持對資源的保護與長期保存。元數(shù)據(jù)的功能23.1元數(shù)據(jù)簡介從資料來看，元數(shù)據(jù)的劃分主要有以下方法。（1）按功能分分為較寬泛的三類：描述型元數(shù)據(jù)、結(jié)構(gòu)型元數(shù)據(jù)和管理型元數(shù)據(jù)。分為四類：描述型元數(shù)據(jù)、結(jié)構(gòu)型元數(shù)據(jù)、管理型元數(shù)據(jù)和保存型元數(shù)據(jù)。分為四類：內(nèi)容元數(shù)據(jù)、管理元數(shù)據(jù)、負載元數(shù)據(jù)和參考元數(shù)據(jù)。分為五類：描述型元數(shù)據(jù)、管理型元數(shù)據(jù)、保存型元數(shù)據(jù)、技術(shù)型元數(shù)據(jù)和使用型元數(shù)據(jù)。元數(shù)據(jù)的類型33.1元數(shù)據(jù)簡介（2）按元數(shù)據(jù)格式的結(jié)構(gòu)復雜程度分登普西和希里將元數(shù)據(jù)的格式分成以下三組。全文索引：來自資源本身的全文索引派生的數(shù)據(jù)，通常情況下不使用“元數(shù)據(jù)”這一術(shù)語。簡單結(jié)構(gòu)化格式：如都柏林核心元數(shù)據(jù)集等。那些結(jié)構(gòu)較為復雜或?qū)I(yè)性較強的格式：如FGDC、GILS等。元數(shù)據(jù)的類型33.2都柏林核心元數(shù)據(jù)集DC元數(shù)據(jù)的基本原則1第一屆DC會議中提出了DC元數(shù)據(jù)發(fā)展和設計的基本原則，具體內(nèi)容如下。①“簡單易用性原則”（SimplicityofCreationandMaintenance）。②“內(nèi)在性原則”（Intrinsicality）③“可擴展性原則”（Extensibility）④“句法獨立原則”（SyntaxIndependence）⑤“可選擇性”（Optionality）⑥“可重復性”（Repeatability）⑦“可修改性”（Modifiability）⑧“1:1原則”（One-to-OnePrinciple）⑨“合適取值原則”（AppropriateValues），⑩“國際性原則”（InternationalScope）3.2都柏林核心元數(shù)據(jù)集都柏林核心標準包括15個核心元數(shù)據(jù)元素，都是可選的和可重復的，如表4-7所示。DC的核心元素構(gòu)成2除了這15個元素，為了對元數(shù)據(jù)元素語義的進一步限定、細化及對元素修飾詞值的理解，DCMI還定義了幾十個屬性（Properties）、類（Classes）、數(shù)據(jù)類型（Datatypes）和詞匯編碼方案（VocabularyEncodingSchemes），共同組成了DCMI元數(shù)據(jù)術(shù)語（DCMImetadataterms）。例如，屬性abstract和tableofcontents就是Description元素的子屬性；DDC、LCC、UDC、LCSH和MESH等就是Subject元素的詞匯編碼方案。3.2都柏林核心元數(shù)據(jù)集都柏林核心標準包括15個核心元數(shù)據(jù)元素，都是可選的和可重復的，如表4-7所示。除了這15個元素，為了對元數(shù)據(jù)元素語義的進一步限定、細化及對元素修飾詞值的理解，DCMI還定義了幾十個屬性（Properties）、類（Classes）、數(shù)據(jù)類型（Datatypes）和詞匯編碼方案（VocabularyEncodingSchemes），共同組成了DCMI元數(shù)據(jù)術(shù)語（DCMImetadataterms）。DC的核心元素構(gòu)成23.3其他元數(shù)據(jù)CDWA（TheCategoriesfortheDescriptionofWorksofArt，藝術(shù)作品描述目錄）是1996年