全面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與內(nèi)控報(bào)告模板

./企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告第一部分風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作介紹1.公司介紹2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估2.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的預(yù)期效果2.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的工作范圍3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程和內(nèi)容介紹3.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別3.2風(fēng)險(xiǎn)分析3.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估第二部分風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果1.管理層面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果1.1管理層面的重要風(fēng)險(xiǎn)事件1.2管理風(fēng)險(xiǎn)總體狀況1.3管理風(fēng)險(xiǎn)圖譜及重大風(fēng)險(xiǎn)分析2.產(chǎn)品層面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果2.1產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)事件2.2產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)總體狀況2.3產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)圖譜及重大風(fēng)險(xiǎn)分析3.市場(chǎng)層面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果3.1市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)事件3.2市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)總體狀況3.3市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)圖譜及重大風(fēng)險(xiǎn)分析4.競(jìng)爭(zhēng)策略層面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果4.1競(jìng)爭(zhēng)策略的風(fēng)險(xiǎn)事件4.2競(jìng)爭(zhēng)策略風(fēng)險(xiǎn)總體狀況4.3競(jìng)爭(zhēng)策略風(fēng)險(xiǎn)圖譜及重大風(fēng)險(xiǎn)分析5.財(cái)務(wù)層面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果5.1財(cái)務(wù)層面的風(fēng)險(xiǎn)事件5.2財(cái)務(wù)層面風(fēng)險(xiǎn)總體狀況5.3財(cái)務(wù)層面風(fēng)險(xiǎn)圖譜及重大風(fēng)險(xiǎn)分析第三部分成果應(yīng)用及改進(jìn)建議1.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估成果應(yīng)用2.風(fēng)險(xiǎn)管理改進(jìn)建議第四部分附件1.參考資料清單2.風(fēng)險(xiǎn)事件識(shí)別方法介紹3.風(fēng)險(xiǎn)圖譜繪制方法4.訪談人員名單5.風(fēng)險(xiǎn)備忘錄.第一部分風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作介紹公司介紹內(nèi)部環(huán)境外部環(huán)境XXX公司成立時(shí)間,主營(yíng)業(yè)務(wù),經(jīng)營(yíng)地址,經(jīng)營(yíng)情況。〔附：添加商業(yè)模式畫布圖內(nèi)部環(huán)境外部環(huán)境*xxxx*xxxx*xxxx*xxxx*xxxx*xxxx*xxxx*xxxx*xxxx以上內(nèi)外部環(huán)境變化,對(duì)該企業(yè)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力能提出了新的要求與變化,每個(gè)變化都會(huì)帶來威脅與機(jī)會(huì)。面對(duì)未知的變化因素進(jìn)行預(yù)知,規(guī)劃和管理則能化風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)為機(jī)會(huì)、變機(jī)會(huì)為優(yōu)勢(shì),確保在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中越做越強(qiáng)?；诖?大德懋汽配城委托微銀普惠企業(yè)管理咨詢有限公司對(duì)其進(jìn)行全面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,實(shí)現(xiàn)該公司三大目標(biāo)：明確風(fēng)險(xiǎn),探索降低純粹對(duì)該企業(yè)不利影響的方法與途徑,提供風(fēng)險(xiǎn)管理能力,以抓住風(fēng)險(xiǎn)背后的機(jī)遇；降低企業(yè)融資成本,提供該企業(yè)尋找到積極健康的資金和渠道。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估為本項(xiàng)的基礎(chǔ)性工作,借助此次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,全面了解該企業(yè)內(nèi)外部所面臨的風(fēng)險(xiǎn)及其抗風(fēng)險(xiǎn)水平,同時(shí)通過對(duì)風(fēng)險(xiǎn)及其事件的整理和分析,明確風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)或關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)的潛在影響程度及其發(fā)生可能性,明確這三個(gè)層面的重大風(fēng)險(xiǎn)。即"該公司目前面臨的風(fēng)險(xiǎn)是什么""結(jié)合該企業(yè)未來一年內(nèi)的戰(zhàn)略目標(biāo),該企業(yè)最大可能遇到金融風(fēng)險(xiǎn)是什么""未來一年內(nèi)該企業(yè)應(yīng)該如何規(guī)避這些風(fēng)險(xiǎn)",此外,通過風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作,明確企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)及其事件,為該企業(yè)未來的風(fēng)險(xiǎn)管理打下基礎(chǔ)。2.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)期效果此次對(duì)大德懋汽配行開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作,希望能夠達(dá)到以下預(yù)期效果：·形成該企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)事件備忘錄,為日后的風(fēng)險(xiǎn)管理提供依據(jù)·確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)事件對(duì)應(yīng)的相應(yīng)流程,相關(guān)責(zé)任和崗位,為強(qiáng)化內(nèi)部控制明確重點(diǎn)關(guān)注對(duì)象·初步了解該企業(yè)目前現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)管理和應(yīng)對(duì)水平,預(yù)期該企業(yè)未來一年內(nèi)最大可能面臨的風(fēng)險(xiǎn),提前建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及對(duì)應(yīng)機(jī)制。2.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的工作范圍為了能夠全面展現(xiàn)該企業(yè)目前面臨的所有風(fēng)險(xiǎn),此次評(píng)估工作圍繞管理層面、產(chǎn)品層面、市場(chǎng)層面、競(jìng)爭(zhēng)策略層面和財(cái)務(wù)層面展開工作?！ぴ诠芾韺訉用?風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作將涵蓋高管部門,財(cái)務(wù)部門和營(yíng)銷部門等職能部門和機(jī)構(gòu)·在產(chǎn)品層面,風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作將通過該企業(yè)所在區(qū)域市場(chǎng)的產(chǎn)品定位,產(chǎn)品價(jià)格和產(chǎn)品營(yíng)銷模式展開·在市場(chǎng)層面,風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作將通過該企業(yè)目前在市場(chǎng)的優(yōu)勢(shì),劣勢(shì),機(jī)會(huì)與威脅來展開·在競(jìng)爭(zhēng)策略層面,風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作將通過供應(yīng)商的討價(jià)還價(jià)能力、購(gòu)買者的討價(jià)還價(jià)能力、潛在競(jìng)爭(zhēng)者進(jìn)入的能力、替代品的替代能力、行業(yè)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)者現(xiàn)在的競(jìng)爭(zhēng)能力來展開。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程和內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)漏洞補(bǔ)救風(fēng)險(xiǎn)防范風(fēng)險(xiǎn)分析風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是風(fēng)險(xiǎn)管理的重要組成部分,是此次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)性工作。經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析以及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估三個(gè)階段的工作,評(píng)估工作小組將會(huì)順利完成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。按工作流程將主要內(nèi)容介紹如下：風(fēng)險(xiǎn)漏洞補(bǔ)救風(fēng)險(xiǎn)防范風(fēng)險(xiǎn)分析風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果確認(rèn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估培訓(xùn),識(shí)別制作識(shí)別框架結(jié)果確認(rèn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估培訓(xùn),識(shí)別制作識(shí)別框架定性+定量分析整理匯總建立綜合信息框架定性+定量分析整理匯總建立綜合信息框架風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果制作訪談底稿風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果制作訪談底稿訪談訪談圖1-風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程圖3.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作通過分析企業(yè)內(nèi)、外部環(huán)境來識(shí)別企業(yè)各個(gè)層面的風(fēng)險(xiǎn)事件,形成企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)事件備忘錄。信息采集和篩選識(shí)別工具/方法設(shè)計(jì)。識(shí)別培訓(xùn)/研討部門領(lǐng)導(dǎo)訪談3.2風(fēng)險(xiǎn)分析風(fēng)險(xiǎn)分析是對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)事件及其特征規(guī)范描述和分析。此次風(fēng)險(xiǎn)分析,我們將主要以電子問卷的形式為分析工具,同時(shí)結(jié)合對(duì)管理層面,市場(chǎng)層面,競(jìng)爭(zhēng)策略層面和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)層面風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行專業(yè)的分析。*制作風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估電子問卷。我們?cè)谇捌陲L(fēng)險(xiǎn)事件的基礎(chǔ)上,針對(duì)此次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估設(shè)計(jì)了統(tǒng)一分析維度,包括風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性,影響程度,各部門對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)事件的管理責(zé)任,現(xiàn)有防范和應(yīng)對(duì)措施共五個(gè)方面,形成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估問卷底稿,提交給IT部門進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估問卷電子化得工作。*問卷填寫培訓(xùn)及組織填寫電子問卷設(shè)計(jì)完成后,對(duì)客戶經(jīng)理開展電子問卷填寫培訓(xùn),明確電子問卷填寫的部門和人員范圍,以及問卷填寫要求和注意事項(xiàng),并開始組織個(gè)層面填寫。*風(fēng)險(xiǎn)定性分析根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估電子問卷的填寫信息,我們從風(fēng)險(xiǎn)事件的管理責(zé)任,相關(guān)流程,現(xiàn)有防范和應(yīng)對(duì)措施三個(gè)方面對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)事件分析總結(jié),掌握當(dāng)前的管理現(xiàn)狀,同時(shí)制作風(fēng)險(xiǎn)備忘錄,明確各部門在風(fēng)險(xiǎn)事件中發(fā)揮的作用。*數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)電子問卷的填寫數(shù)據(jù),采用專業(yè)的統(tǒng)計(jì)方法,計(jì)算出四個(gè)層面?zhèn)€風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性,影響程度、管理改進(jìn)迫切性這三個(gè)定量分析維度的分值。*形成初步風(fēng)險(xiǎn)備忘錄根據(jù)前期資料研究以及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估電子問卷的內(nèi)容,對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行統(tǒng)一編號(hào)和定義,形成管理,產(chǎn)品,市場(chǎng),競(jìng)爭(zhēng)策略,財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)四個(gè)層面的風(fēng)險(xiǎn)備忘。3.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指對(duì)該企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)全貌進(jìn)行總體評(píng)估并判斷出當(dāng)前的重大風(fēng)險(xiǎn)和財(cái)務(wù)以及管理上需要重點(diǎn)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn),在峰先分析的基礎(chǔ)上,根據(jù)各風(fēng)險(xiǎn)的影響程度、發(fā)生可能性等定量屬性分值,采用繪制風(fēng)險(xiǎn)圖譜等方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,對(duì)各項(xiàng)進(jìn)行比較,確定各風(fēng)險(xiǎn)重要特征和優(yōu)先順序。*風(fēng)險(xiǎn)圖普繪制根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析過程中得出的四個(gè)層面風(fēng)險(xiǎn)得發(fā)生可能性,影響程度、改進(jìn)迫切性,繪制初步的風(fēng)險(xiǎn)圖譜。*風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果確認(rèn)為保證風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果的準(zhǔn)確性,就初步的風(fēng)險(xiǎn)圖譜分別與該公司管理部門進(jìn)行交流確認(rèn),并根據(jù)其意見可做適當(dāng)調(diào)整。*重大風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估通過風(fēng)險(xiǎn)圖譜分析,確定出各風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),總結(jié)出各個(gè)層面的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分布狀況,明確核心風(fēng)險(xiǎn),并提出相應(yīng)的防范和解決措施。第二部分風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果管理層面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果1.1管理層面的重要風(fēng)險(xiǎn)事件通過風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析以及評(píng)估工作,我們得出管理層面的所有風(fēng)險(xiǎn)時(shí)間屬性及其對(duì)應(yīng)的責(zé)任,以下是按照綜合得分〔綜合得分=可能性得分*重要性得分得出的重大風(fēng)險(xiǎn)事件信息。〔5分制風(fēng)險(xiǎn)事件描述影響重要性得分發(fā)生可能性得分綜合得分1.2管理層風(fēng)險(xiǎn)總體概況：外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)：內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)：競(jìng)爭(zhēng)策略風(fēng)險(xiǎn)：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：1.3繪制風(fēng)險(xiǎn)圖譜及重大風(fēng)險(xiǎn)分析通過一定的統(tǒng)計(jì)統(tǒng)計(jì)分析計(jì)算。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)事件屬性和迫切程度屬性得分,繪制風(fēng)險(xiǎn)圖譜〔其中橫軸為迫切程度。縱軸為重要性可5能4.5性43.532.521.511.522.533.544.55〔影響性圖譜相對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)名稱與編號(hào)低中高從上面分析圖譜來看：共有個(gè)風(fēng)險(xiǎn)處在綠色低風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域,個(gè)風(fēng)險(xiǎn)處于黃色中風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域,個(gè)風(fēng)險(xiǎn)處于紅色高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域,分別是XXXXXX,這些從目前看為重大風(fēng)險(xiǎn),需要迫切改進(jìn)。分別剖析紅色區(qū)域的風(fēng)險(xiǎn)：產(chǎn)品層面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估通過對(duì)目前該企業(yè)主要產(chǎn)品的業(yè)務(wù)分類和所占市場(chǎng)占有率的分析,我們得出目前該企業(yè)的①銷售增長(zhǎng)率和市場(chǎng)占有率"雙高"的產(chǎn)品群；②銷售增長(zhǎng)率和市場(chǎng)占有率"雙低"的產(chǎn)品群；③銷售增長(zhǎng)率高、市場(chǎng)占有率低的產(chǎn)品群；④銷售增長(zhǎng)率低、市場(chǎng)占有率高的產(chǎn)品群。2.1產(chǎn)品層面的風(fēng)險(xiǎn)事件通過波士頓矩陣圖分析法,我們得出該企業(yè)在產(chǎn)品層面的風(fēng)險(xiǎn)信息：xxxx問號(hào)業(yè)務(wù)選擇有發(fā)展的業(yè)務(wù)單位通過資金的使用,市場(chǎng)份額可以顯著提高,可以進(jìn)行投資否則退出選否明星業(yè)務(wù)快速增長(zhǎng)的市場(chǎng)通過投資,可以保證競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),設(shè)置競(jìng)爭(zhēng)壁壘保護(hù)市場(chǎng)領(lǐng)先地位問號(hào)業(yè)務(wù)選擇有發(fā)展的業(yè)務(wù)單位通過資金的使用,市場(chǎng)份額可以顯著提高,可以進(jìn)行投資否則退出選否明星業(yè)務(wù)快速增長(zhǎng)的市場(chǎng)通過投資,可以保證競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),設(shè)置競(jìng)爭(zhēng)壁壘保護(hù)市場(chǎng)領(lǐng)先地位快現(xiàn)金牛業(yè)務(wù)穩(wěn)穩(wěn)健退出的策略通通過更有效地評(píng)估盡快的從變化的市場(chǎng)中退出穩(wěn)+相對(duì)市場(chǎng)份額市場(chǎng)成長(zhǎng)率瘦瘦瘦狗業(yè)務(wù)穩(wěn)穩(wěn)健退出的策略通通過更有效地評(píng)估盡快的從變化的市場(chǎng)中退出穩(wěn)2.2產(chǎn)品層面的風(fēng)險(xiǎn)事件總體狀況：xxxxxxx2.3繪制產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)圖譜及重大風(fēng)險(xiǎn)事件分析：圖譜相對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)名稱低中高xxxxxxxx從上面分析圖譜來看：共有個(gè)風(fēng)險(xiǎn)處在綠色低風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域,個(gè)風(fēng)險(xiǎn)處于黃色中風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域,個(gè)風(fēng)險(xiǎn)處于紅色高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域,分別是XXXXXX,這些從目前看為重大風(fēng)險(xiǎn),需要迫切改進(jìn)。分別剖析紅色區(qū)域的風(fēng)險(xiǎn)：xxxxx市場(chǎng)層面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果通過對(duì)該企業(yè)在市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)、機(jī)會(huì)和威脅四個(gè)方面的分析,我們得出該企業(yè)在市場(chǎng)層面所面臨的重大風(fēng)險(xiǎn)事件。3.1通過swot分析圖陣,我們得出該企業(yè)在市場(chǎng)層面所面臨的風(fēng)險(xiǎn)事件。StrengthsWeaknessesSWStrengthsWeaknessesSWToTooppoppxrtunitiesThreats3.2市場(chǎng)層面的風(fēng)險(xiǎn)事件總體狀況：XXXXxxxx3.3繪制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)圖譜及重大風(fēng)險(xiǎn)事件分析：圖譜相對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)名稱低中高xxxxxxxx從上面分析圖譜來看：共有個(gè)風(fēng)險(xiǎn)處在綠色低風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域,個(gè)風(fēng)險(xiǎn)處于黃色中風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域,個(gè)風(fēng)險(xiǎn)處于紅色高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域,分別是XXXXXX,這些從目前看為重大風(fēng)險(xiǎn),需要迫切改進(jìn)。分別剖析紅色區(qū)域的風(fēng)險(xiǎn)：xxxxx競(jìng)爭(zhēng)策略層面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果通過對(duì)該企業(yè)過供應(yīng)商的討價(jià)還價(jià)能力、購(gòu)買者的討價(jià)還價(jià)能力、潛在競(jìng)爭(zhēng)者進(jìn)入的能力、替代品的替代能力、行業(yè)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)者現(xiàn)在的競(jìng)爭(zhēng)能力,得出該企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)層面的重大風(fēng)險(xiǎn)事件。4.1競(jìng)爭(zhēng)策略的風(fēng)險(xiǎn)事件通過波特五力模型分析法,我們得出該企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)策略層面所面臨的風(fēng)險(xiǎn)事件。潛在進(jìn)入者行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手購(gòu)買者替代品新進(jìn)入者的威脅替代品的威脅現(xiàn)有公司間的競(jìng)爭(zhēng)潛在進(jìn)入者行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手購(gòu)買者替代品新進(jìn)入者的威脅替代品的威脅現(xiàn)有公司間的競(jìng)爭(zhēng)供方議價(jià)能力供方議價(jià)能力買方議價(jià)能力供應(yīng)商買方議價(jià)能力供應(yīng)商A.行業(yè)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)A.行業(yè)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)形成競(jìng)爭(zhēng)加劇因素競(jìng)爭(zhēng)者增加競(jìng)爭(zhēng)者在規(guī)模和能力方面更為均衡對(duì)行業(yè)產(chǎn)品的需求下降削價(jià)更為普遍用戶使用品牌轉(zhuǎn)換成本低固定成本較高固定成本較高產(chǎn)品易變質(zhì)競(jìng)爭(zhēng)者在戰(zhàn)略、起源和文化上有很大不同合并與收購(gòu)很普遍退出壁壘高競(jìng)爭(zhēng)行為削價(jià)競(jìng)爭(zhēng)行為削價(jià)增加廣告提高質(zhì)量增加產(chǎn)品特色提供服務(wù)延長(zhǎng)保修期A.行業(yè)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)構(gòu)成進(jìn)入壁壘因素規(guī)模經(jīng)濟(jì)構(gòu)成進(jìn)入壁壘因素規(guī)模經(jīng)濟(jì)技術(shù)和專有知識(shí)經(jīng)驗(yàn)的缺乏用戶對(duì)產(chǎn)品的忠誠(chéng)度用戶較強(qiáng)的品牌偏好對(duì)大量資本的需求用戶較高的轉(zhuǎn)換成本缺乏足夠的分銷渠道B.潛在新競(jìng)爭(zhēng)者進(jìn)入政府的管制政策政府的管制政策缺乏原材料來源專利技術(shù)擁有不盡人意的地理位置潛在的市場(chǎng)飽和行業(yè)內(nèi)公司的對(duì)抗行為進(jìn)入和退出壁壘與盈利關(guān)系B.潛在新競(jìng)爭(zhēng)者進(jìn)入盈利低但穩(wěn)定盈利高且穩(wěn)定盈利高但有風(fēng)險(xiǎn)退出壁壘進(jìn)入壁壘進(jìn)入和退出壁壘與盈利關(guān)系B.潛在新競(jìng)爭(zhēng)者進(jìn)入盈利低但穩(wěn)定盈利高且穩(wěn)定盈利高但有風(fēng)險(xiǎn)退出壁壘進(jìn)入壁壘低高低高低高盈利低且有風(fēng)險(xiǎn)盈利低且有風(fēng)險(xiǎn)替代產(chǎn)品決定了行業(yè)中謀取利潤(rùn)的定價(jià)上限替代產(chǎn)品決定了行業(yè)中謀取利潤(rùn)的定價(jià)上限形成替代產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)壓力增大的因素替代產(chǎn)品價(jià)格下降替代產(chǎn)品性能/價(jià)格比增加用戶改用替代產(chǎn)品的轉(zhuǎn)換成本下降C.替代產(chǎn)品威脅供應(yīng)商議價(jià)力量增強(qiáng)的因素供應(yīng)商集中度高供應(yīng)商議價(jià)力量增強(qiáng)的因素供應(yīng)商集中度高沒有替代品行業(yè)不是供應(yīng)商的主要客戶供應(yīng)品是買方主要投入品供應(yīng)品具有差異性或買方具有轉(zhuǎn)換成本供應(yīng)商表現(xiàn)出前向一體化的現(xiàn)實(shí)威脅D.供應(yīng)商議價(jià)力量購(gòu)買者議價(jià)力量增強(qiáng)的因素購(gòu)買是大批量和集中進(jìn)行的購(gòu)買者議價(jià)力量增強(qiáng)的因素購(gòu)買是大批量和集中進(jìn)行的購(gòu)買產(chǎn)品數(shù)額或成本比例較大購(gòu)買品是標(biāo)準(zhǔn)或非差異性產(chǎn)品購(gòu)買者轉(zhuǎn)換成本低購(gòu)買品對(duì)質(zhì)量無重大影響購(gòu)買者掌握充分信息購(gòu)買者表現(xiàn)出向后一體化的現(xiàn)實(shí)威脅E.購(gòu)買者議價(jià)力量4.2競(jìng)爭(zhēng)策略層面風(fēng)險(xiǎn)的總體狀況：xxxxxx4.3繪制競(jìng)爭(zhēng)策略層面風(fēng)險(xiǎn)圖譜及重大風(fēng)險(xiǎn)事件分析：圖譜相對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)名稱低中高xxxxxxxx從上面分析圖譜來看：共有個(gè)風(fēng)險(xiǎn)處在綠色低風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域,個(gè)風(fēng)險(xiǎn)處于黃色中風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域,個(gè)風(fēng)險(xiǎn)處于紅色高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域,分別是XXXXXX,這些從目前看為重大風(fēng)險(xiǎn),需要迫切改進(jìn)。分別剖析紅色區(qū)域的風(fēng)險(xiǎn)：xxxxx財(cái)務(wù)層面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果通過對(duì)該企業(yè)的資產(chǎn)負(fù)債,損益和權(quán)益檢驗(yàn)等得出該企業(yè)在財(cái)務(wù)層面的風(fēng)險(xiǎn)事件。5.1財(cái)務(wù)層面的風(fēng)險(xiǎn)事件5.2財(cái)務(wù)層面風(fēng)險(xiǎn)的總體狀況：xxxxxx5.3繪制財(cái)務(wù)層面風(fēng)險(xiǎn)圖譜及重大風(fēng)險(xiǎn)事件分析：圖譜相對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)名稱低中高xxxxxxxx從上面分析圖譜來看：共有個(gè)風(fēng)險(xiǎn)處在綠色低風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域,個(gè)風(fēng)險(xiǎn)處于黃色中風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域,個(gè)風(fēng)險(xiǎn)處于紅色高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域,分別是XXXXXX,這些從目前看為重大風(fēng)險(xiǎn),需要迫切改進(jìn)。分別剖析紅色區(qū)域的風(fēng)險(xiǎn)：xxxxx附件：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)：評(píng)分12345標(biāo)準(zhǔn)幾乎不太可能不太可能可能很可能基本確定舉例日常運(yùn)營(yíng)中可能發(fā)生的潛在風(fēng)險(xiǎn)一般情況下不會(huì)發(fā)生〔每3年發(fā)生1-2次極少情況下才發(fā)生〔每年發(fā)生1-2次某些情況下發(fā)生〔每季度發(fā)生1-2次較多情況下發(fā)生〔每月發(fā)生1-2次常常會(huì)發(fā)生〔幾乎每周都會(huì)發(fā)生適用于大型災(zāi)難或事故今后10年內(nèi)發(fā)生的可能少于1次今后5-10年內(nèi)可能發(fā)生1次今后2-5年內(nèi)可能發(fā)生1次今后1年內(nèi)可能發(fā)生1次今后1年內(nèi)至少發(fā)生1次適用于可通過歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)出風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率的情況發(fā)生概率10%以下發(fā)生概率為10%-30%發(fā)生概率為30%-70%發(fā)生概率為70%-90%發(fā)生概率為90%以上第三部分成果應(yīng)用及改進(jìn)建議1.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估成果應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是本項(xiàng)目的基礎(chǔ)性工作,為后續(xù)具體工作的開展提供必要的決策依據(jù)和參考信息。項(xiàng)目組通過風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估三個(gè)階段的工作,運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估電子問卷、統(tǒng)計(jì)分析以及訪談研討等工具和方法,對(duì)管理、產(chǎn)品、市場(chǎng)、競(jìng)爭(zhēng)策略以及財(cái)務(wù)四個(gè)層面的重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了識(shí)別,實(shí)現(xiàn)了本項(xiàng)目的預(yù)期效果,形成了如下工作成果：*四個(gè)層面的風(fēng)險(xiǎn)備忘錄：風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)是包含并展示風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵屬性特征的一系列表格,它詳細(xì)記錄了有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)、風(fēng)險(xiǎn)名稱、風(fēng)險(xiǎn)定義、風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)狀、主要風(fēng)險(xiǎn)事件及其管理職責(zé)分配等方面的信息和內(nèi)容；*風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估電子問卷風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估電子問卷是組織大規(guī)模風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的有效工具,輔以風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析方法,可為今后開展更廣范圍的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估提供基礎(chǔ)；*風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)矩陣風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)矩陣是展示各部門和單位對(duì)具體風(fēng)險(xiǎn)事件管理職責(zé)關(guān)系的一系列表格,它簡(jiǎn)明扼要地表明了各職能和業(yè)務(wù)部門在具體風(fēng)險(xiǎn)管理中處于主導(dǎo)管理還是輔助管理地位；*風(fēng)險(xiǎn)圖譜風(fēng)險(xiǎn)圖譜是反映風(fēng)險(xiǎn)度量分析結(jié)果和風(fēng)險(xiǎn)分布狀況及其等級(jí)的二維坐標(biāo)圖,能夠形象而直觀地展示風(fēng)險(xiǎn)所處的狀態(tài)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果通過風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)、風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)矩陣和風(fēng)險(xiǎn)圖譜等成果得到了具體的體現(xiàn),這些成果包含了比較豐富的風(fēng)險(xiǎn)性狀及風(fēng)險(xiǎn)管理信息,有利于公司各層面充分理解和準(zhǔn)確把握風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)論,形成統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)語(yǔ)言,對(duì)該企業(yè)后續(xù)各項(xiàng)工作的進(jìn)行起到非常重要的信息支撐作用。具體來說,風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估階段工作成果的作用和意義主要體現(xiàn)在如下兩個(gè)方面：〔1明確當(dāng)前管理中需重點(diǎn)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn),為內(nèi)控工作提供支持通過風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,系統(tǒng)地梳理了三個(gè)層面當(dāng)前所面臨的風(fēng)險(xiǎn),并根據(jù)定性定量的分析,綜合比較確定出哪些風(fēng)險(xiǎn)在戰(zhàn)略實(shí)施中是最為關(guān)鍵的,是最應(yīng)關(guān)注并積極加以管理的。同時(shí),通過明確重大風(fēng)險(xiǎn)及其風(fēng)險(xiǎn)事件于關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和流程之間的映射關(guān)系,為項(xiàng)目后續(xù)落實(shí)內(nèi)部控制重點(diǎn)提供信息支持,也為強(qiáng)化控制措施指明方向和關(guān)注點(diǎn)。對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)及其風(fēng)險(xiǎn)事件所涉及的制度、流程進(jìn)行補(bǔ)充和優(yōu)化,完善流程關(guān)鍵控制點(diǎn)和控制措施,通過提升整體的內(nèi)部控制水平和管理能力,對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效控制和防范。2提供風(fēng)險(xiǎn)管理的必要信息和工具,提高風(fēng)險(xiǎn)管理建設(shè)和實(shí)施能力同時(shí),除了直接應(yīng)用于后續(xù)階段內(nèi)控合規(guī)的工作,風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估成果還可以作為今后開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作的主要工具或依據(jù),應(yīng)用于風(fēng)險(xiǎn)管理的各個(gè)層面和階段,具體來說,風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的作用主要體現(xiàn)在如下方面：*為管理層提供風(fēng)險(xiǎn)管理決策的依據(jù)和支持：通過風(fēng)險(xiǎn)圖譜簡(jiǎn)單明晰的展示,可以掌握各個(gè)層面當(dāng)前的風(fēng)險(xiǎn)分布特征,確定出當(dāng)前應(yīng)該重點(diǎn)關(guān)注、持續(xù)監(jiān)控的風(fēng)險(xiǎn),以及在管理資源分配上應(yīng)該優(yōu)先考慮的風(fēng)險(xiǎn),為后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)管理策略的制定提供依據(jù),*幫助各相關(guān)人員快捷方便地把握當(dāng)前風(fēng)險(xiǎn)狀況：通過查閱和使用風(fēng)險(xiǎn)備忘錄,各單位可以快捷地認(rèn)清所要關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)的基本屬性和信息,及時(shí)發(fā)現(xiàn)和把握本單位的風(fēng)險(xiǎn)狀況,在統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)和理解基礎(chǔ)上,確定風(fēng)險(xiǎn)管理的對(duì)象和重點(diǎn)內(nèi)容；*為風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警奠定基礎(chǔ)：風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)矩陣落實(shí)了不同風(fēng)險(xiǎn)事件的主導(dǎo)及輔助管理責(zé)任,為以風(fēng)險(xiǎn)事件為基礎(chǔ)設(shè)計(jì)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)提供了內(nèi)容和責(zé)任主體,同時(shí)為設(shè)計(jì)后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的預(yù)警報(bào)告機(jī)制的奠定了基礎(chǔ)；*提供風(fēng)險(xiǎn)管理的技術(shù)手段和工具：運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估電子問卷,使大規(guī)模的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和量化分析成為可能,為以后開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估提供了必要的技術(shù)手段,同時(shí),該問卷還為風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和分析提供了開放途徑,便于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果的即時(shí)更新；風(fēng)險(xiǎn)管理建議根據(jù)企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)的主要內(nèi)容,風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是整體安排的第一項(xiàng)工作,是全面風(fēng)險(xiǎn)管理其他工作內(nèi)容的基礎(chǔ)?？紤]的實(shí)際情況和管理需要該企業(yè)后續(xù)工作主要包括：明確未來的戰(zhàn)略目標(biāo)和發(fā)展方向,結(jié)合目標(biāo)與發(fā)展方向,結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)備忘錄改進(jìn)戰(zhàn)略,市場(chǎng)和財(cái)務(wù)等目標(biāo)；加強(qiáng)重大風(fēng)險(xiǎn)的管理,以風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估確定的重大風(fēng)險(xiǎn)為對(duì)象,選擇每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)中具有代表性的具體風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容,明確風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)對(duì)策略和管理改進(jìn)內(nèi)容,提出管理改進(jìn)與完善的工作思路和方法,形成具體的管理提升優(yōu)化方案,逐步建立針對(duì)關(guān)鍵和重大問題的風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案。第四部分附件風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的影響程度評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)：評(píng)分12345標(biāo)準(zhǔn)極低低中等高極高舉例戰(zhàn)略影響對(duì)企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)產(chǎn)生輕微的影響較小的影響企業(yè)戰(zhàn)略計(jì)劃的實(shí)施,沒有對(duì)戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)產(chǎn)生影響在保留客戶上產(chǎn)生有限的影響在一定程度上影響企業(yè)戰(zhàn)略計(jì)劃的實(shí)施,對(duì)戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)產(chǎn)生較小的影響,通過企業(yè)的調(diào)整,可以挽回?fù)p失了高端客戶或聯(lián)盟、客戶的忠誠(chéng)度以及銷售的機(jī)會(huì)較大的影響企業(yè)戰(zhàn)略計(jì)劃的實(shí)施,對(duì)戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)產(chǎn)生一定的影響,需要通過較大的調(diào)整,才能夠挽回在一定區(qū)域內(nèi)損失了一塊重大的客戶基礎(chǔ)重大的影響企業(yè)戰(zhàn)略計(jì)劃的實(shí)施,對(duì)戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)產(chǎn)生很大的影響,不一定能夠通過調(diào)整進(jìn)行挽回在很大范圍內(nèi)損失了一塊重大的客戶基礎(chǔ)運(yùn)營(yíng)影響對(duì)企業(yè)的運(yùn)營(yíng)產(chǎn)生輕微的影響短期或有限的營(yíng)運(yùn)損失,對(duì)市值的影響相對(duì)最小成本有限的增加對(duì)收入和利潤(rùn)產(chǎn)生的影響相對(duì)最小系統(tǒng)不能運(yùn)作以致相當(dāng)程度上業(yè)務(wù)中斷〔一小時(shí)內(nèi)營(yíng)運(yùn)損失導(dǎo)致市值暫時(shí)但可恢復(fù)的減少成本短期的上升對(duì)當(dāng)前的所得和盈利率產(chǎn)生影響系統(tǒng)不能運(yùn)作以致相當(dāng)程度上業(yè)務(wù)中斷〔半日內(nèi)重大營(yíng)運(yùn)損失導(dǎo)致市值重大但可恢復(fù)的減少承受過多的成本對(duì)當(dāng)前的所得和盈利率產(chǎn)生影響系統(tǒng)不能運(yùn)作以致業(yè)務(wù)嚴(yán)重中斷〔一日內(nèi)重大營(yíng)運(yùn)損失導(dǎo)致市值的重大減少過多的成本嚴(yán)重地影響長(zhǎng)期的盈利率和生存能力系統(tǒng)不能運(yùn)作以致業(yè)務(wù)嚴(yán)重或長(zhǎng)期中斷〔超過一日公司持續(xù)發(fā)展能力方面的影響在公司當(dāng)?shù)卦斐梢欢ㄓ绊?〔如品牌、形象、競(jìng)爭(zhēng)力、市場(chǎng)份額、合規(guī)等方面,但這種影響可以由公司自行在短期內(nèi)消除在公司當(dāng)?shù)卦斐梢欢ㄓ绊?但這種影響需要一定時(shí)間內(nèi)消除,但需要付出一定代價(jià)在所在區(qū)域〔省份/地區(qū)造成一定影響,但這種影響可以由公司在較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)消除,但需要付出較大代價(jià)在全國(guó)范圍內(nèi)造成一定影響,但這種影響需要公司通過長(zhǎng)時(shí)間的努力消除,且付出巨額代價(jià)在全國(guó)/全球范圍內(nèi)造成極為嚴(yán)重的影響,影響無法消除；或者造成公司業(yè)務(wù)中斷/或破產(chǎn)評(píng)估評(píng)估業(yè)務(wù)單位所處的地位業(yè)務(wù)單位的收最強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手收入相對(duì)市場(chǎng)份額=通過市場(chǎng)成長(zhǎng)性通過市場(chǎng)成長(zhǎng)性評(píng)估其市場(chǎng)吸引力市場(chǎng)銷量–前期市場(chǎng)銷量前期市場(chǎng)銷量市場(chǎng)增長(zhǎng)率=x1002.風(fēng)險(xiǎn)事件識(shí)別方法介紹風(fēng)險(xiǎn)是未來的不確定性對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的影響,這種影響在具體的企業(yè)有不同的表現(xiàn)形式,我們稱之為風(fēng)險(xiǎn)事件。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別就是企業(yè)通過對(duì)內(nèi)外部分析,采用專業(yè)的方法和技術(shù),識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)具體事件的過程。2.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別框架在開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程中,需要各部門的積極配合和參與,識(shí)別與本部門相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)事件。為了讓大家在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的過程中能有一個(gè)統(tǒng)一的思路,采用統(tǒng)一的方法,需要設(shè)計(jì)一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的框架。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別框架分為企業(yè)的內(nèi)外部環(huán)境方面,每個(gè)方面包含一些子環(huán)境/活動(dòng),每個(gè)子環(huán)境/活動(dòng)又有一些風(fēng)險(xiǎn)關(guān)注點(diǎn)。各部門在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的過程中,需要根據(jù)與部門相關(guān)的一些關(guān)注點(diǎn),進(jìn)行事件識(shí)別。2.2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)事件識(shí)別有一些常有的技術(shù),包括但不限于以下幾種：§風(fēng)險(xiǎn)備忘錄§研討會(huì)§專家法§目標(biāo)識(shí)別法一般而言,在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程中,我們最常用的是目標(biāo)識(shí)別法和流程識(shí)別法。下面我們就具體介紹這兩種方法。目標(biāo)識(shí)別法風(fēng)險(xiǎn)是影響戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的不確定性,是針對(duì)目標(biāo)的不確定性。目標(biāo)識(shí)別法就是圍繞企業(yè)的目標(biāo),通過層層分解到子目標(biāo),找到與目標(biāo)相關(guān)的影響要素,繼而分析可能的存在的風(fēng)險(xiǎn)事件,達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的目的。風(fēng)險(xiǎn)各相關(guān)分值計(jì)算方法3.1定義各變量表示方法〔1維度是指風(fēng)險(xiǎn)的屬性。I表示影響程度,P表示發(fā)生可能性,M表示管理改進(jìn)迫切性?！?Rk表示第k種風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)由風(fēng)險(xiǎn)事件組成,設(shè)Rk含有從1到s個(gè)風(fēng)險(xiǎn)事件。RIk表示第k種風(fēng)險(xiǎn)的影響程度,RPk表示第k種風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生可能性,RMk表示第k種風(fēng)險(xiǎn)的管理改進(jìn)迫切性。〔3Ei表示屬于第k種風(fēng)險(xiǎn)Rk的第i個(gè)風(fēng)險(xiǎn)事件；i=1,2……sEIi表示第i個(gè)風(fēng)險(xiǎn)事件的影響程度,EPi表示第i個(gè)風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生可能性,EMi表示第i個(gè)風(fēng)險(xiǎn)事件的管理改進(jìn)迫切性。3.2風(fēng)險(xiǎn)事件各維度得分的計(jì)算方法風(fēng)險(xiǎn)事件各維度的得分是由各人員對(duì)該事件的打分加權(quán)平均得到。在加權(quán)平均時(shí),需要考慮不同人員分值的權(quán)重。風(fēng)險(xiǎn)各維度得分的計(jì)算方法風(fēng)險(xiǎn)由風(fēng)險(xiǎn)事件組成,設(shè)Rk含有從1到s個(gè)風(fēng)險(xiǎn)事件。得到所有風(fēng)險(xiǎn)事件各維度的分值后,就可以據(jù)此計(jì)算出該風(fēng)險(xiǎn)各維度得分。3.2.1風(fēng)險(xiǎn)k的影響程度設(shè)ai=sEIi為風(fēng)險(xiǎn)事件i的影響程度在風(fēng)險(xiǎn)k總的影響程度中的權(quán)重,∑EIii=1則風(fēng)險(xiǎn)k的影響程度為：sRIk=∑<ai×EIi>；i=12.3.3.2風(fēng)險(xiǎn)k的發(fā)生可能性設(shè)bi=sEPi為風(fēng)險(xiǎn)事件i的發(fā)生可能性在風(fēng)險(xiǎn)k總的發(fā)生可能性中的∑EPii=1權(quán)重,則風(fēng)險(xiǎn)k的發(fā)生可能性為：sRPk=∑<bi×EPi>；i=14計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)的重要程度風(fēng)險(xiǎn)的重要程度是風(fēng)險(xiǎn)的影響程度和發(fā)生可能性的綜合結(jié)果,按如下公式計(jì)算第k種風(fēng)險(xiǎn)Rk的重要程度RVk:RVk=√2+n×RIk上式中,m為影響程度的權(quán)重,一般