2022年4月證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》真題

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1.[單選][1分]下列關(guān)于國際資金流動方式的說法，正確的是（）

A.保值性資金的流動屬于國際長期資金流動

B.國際信貸屬于國際短期資金流動

C.國際間接投資屬于國際短期資金流動

D.套利性資金的流動屬于國際短期資金流動

2.[單選][1分]我國的證券登記結(jié)算制度不包括（）

A.結(jié)算證券和資金的專用性制度

B.分級結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度

C.無負(fù)債結(jié)算制度

D.證券實名制

3.[單選][1分]中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司主要業(yè)務(wù)之一是持股行權(quán)，是指其持有滬深交易所上市公司（）股股票，行使質(zhì)詢建議、表決、訴訟等股東權(quán)利，通過發(fā)揮示范作用，引領(lǐng)中小投資者主動行權(quán)、依法維權(quán)，規(guī)范上市公司治理。

A.1

B.1000

C.10000

D.100

4.[單選][1分]區(qū)域性股權(quán)市場是為其所在（）級行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)證券非公開發(fā)行，轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動提供設(shè)施與服務(wù)的場所

A.跨省

B.省

C.市

D.縣

5.[單選][1分]股票發(fā)行制度是指發(fā)行人申請發(fā)行股票時必須遵循的一系列的程序化規(guī)定，下列表現(xiàn)不包括（）

A.發(fā)行定價

B.發(fā)行監(jiān)管制度

C.發(fā)行方式

D.發(fā)行登記制度

6.[單選][1分]證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)時，證券金融公司應(yīng)當(dāng)了解參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的（）的基本情況、業(yè)務(wù)范圍、財務(wù)狀況、違約記錄、風(fēng)險控制能力等，并以書面和電子的方式予以記錄和保存。

A.資產(chǎn)管理公司

B.期貨公司

C.基金管理公司

D.證券公司

7.[單選][1分]在（）情況下，優(yōu)先股的股息收益可能會大大低于普通股票。

A.公司破產(chǎn)清算

B.公司經(jīng)營不善，效率低下

C.公司經(jīng)營有方、盈利豐厚

D.公司進入成熟期

8.[單選][1分]2022年11月27日（）成為我國首家外資控股證券公司。

A.摩根大通證券

B.野村東方國際證券

C.瑞銀證券

D.瑞信方正證券

9.[單選][1分]企業(yè)可以通過（）實現(xiàn)對其他企業(yè)的的控股或參股。

A.發(fā)行股票

B.間接投資

C.債券投資

D.股票投資

10.[單選][1分]在委托受理的驗證和審單環(huán)節(jié)，證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)（）的交易規(guī)則，審查客戶的證件和委托單。

A.中國金融期貨價交易所

B.中國登記結(jié)算公司

C.證券交易所

D.證券業(yè)協(xié)會

11.[單選][1分]下列關(guān)于金融期權(quán)主要功能的說法，錯誤的是（）。

A.盈利功能吸引了眾多投資者

B.金融期權(quán)是一種行之有效的控制風(fēng)險的工具

C.金融期權(quán)通過協(xié)議形成期權(quán)價格

D.金融期權(quán)的盈利主要是期權(quán)的協(xié)定價和市價的不一致而帶來的收益

12.[單選][1分]基金監(jiān)管中，（）是經(jīng)營活動的出發(fā)點和價值歸宿。

A.基金監(jiān)管機構(gòu)

B.基金監(jiān)管目標(biāo)

C.基金監(jiān)管手段

D.基金監(jiān)管行為

13.[單選][1分]現(xiàn)有研究普遍認(rèn)為，（）在場外金融衍生品交易市場的缺失，是次貸危機的重要原因之一。

A.信用衍生品市場對沖

B.提高抵押品即止

C.中央交易對手機制

D.凈額結(jié)算機制

14.[單選][1分]下列不屬于我國國際債券品種的是（）

A.政府債券

B.金融債券

C.公司債券

D.次級債券

15.[單選][1分]下列關(guān)于風(fēng)險容忍度的說法，正確的是（）。

A.風(fēng)險容忍度是戰(zhàn)略性的

B.風(fēng)險容忍度通過采取“自下而上”和“自上而下”相結(jié)合的方式設(shè)定

C.風(fēng)險偏好是風(fēng)險容忍度的具體體現(xiàn)

D.風(fēng)險偏好是風(fēng)險容忍度的進一步量化和細(xì)化

16.[單選][1分]反映信托關(guān)系的金融工具是（）

A.股票

B.基金

C.債券

D.優(yōu)先股

17.[單選][1分]不屬于債券競價方式的是（）

A.柜臺競價

B.板牌競價

C.計算機終端申報競價

D.口頭報唱

18.[單選][1分]推出中國第一只股票指數(shù)期貨合約的是（）

A.海南證券交易中心

B.上海證券交易中心

C.全國銀行間同業(yè)拆借中心

D.深圳證券交易所

19.[單選][1分]我國銀行間債券市場中長期債券信用等級劃分為（）

A.四等六級

B.四等九級

C.三等六級

D.三等九級

20.[單選][1分]根據(jù)我國證券公司監(jiān)督實踐，以（）為基礎(chǔ)計算的風(fēng)險控制指標(biāo)是監(jiān)管部門限制證券公司過度承擔(dān)風(fēng)險、保證金融市場穩(wěn)定進行的重要指標(biāo)工具。

A.賬面資本

B.經(jīng)濟資本

C.實收資本

D.凈資本

21.[單選][1分]我國要求基金利潤分配后（）,不得低于面值。

A.基金資產(chǎn)凈值

B.基金份額總值

C.基金資產(chǎn)總值

D.基金份額凈值

22.[單選][1分]下列關(guān)于流動性風(fēng)險的說法，錯誤的是（）。

A.流動性風(fēng)險與信用風(fēng)險、市場風(fēng)險和操作風(fēng)險相比，形成的原因單一，通常被視為獨立的風(fēng)險

B.流動性風(fēng)險包括資產(chǎn)流動性風(fēng)險和融資流動性風(fēng)險

C.流動性風(fēng)險對商業(yè)銀行來說，指商業(yè)銀行無力為負(fù)債的減少或資產(chǎn)的增加提供融資而造成損失或破產(chǎn)的風(fēng)險

D.大量存款人的擠兌行為可能會使商業(yè)銀行面臨較大的流動性風(fēng)險

23.[單選][1分]商業(yè)銀行的混合資本債券期限在（）年以上，發(fā)行之日起（）年內(nèi)不可贖回。

A.15，10

B.20，15

C.20，10

D.10，5

24.[單選][1分]下列關(guān)于交易所債券現(xiàn)券交易的說法，錯誤的是（）。

A.現(xiàn)券交易買賣雙方成交后可約定在未來的某一時刻辦理交收手續(xù)

B.現(xiàn)券交易也稱為債券的即期交易

C.現(xiàn)券買入者付出資金并得到證券

D.現(xiàn)券賣出者交付證券并得到資金

25.[單選][1分]基金信息披露分類中，不包括（）

A.運作信息披露

B.銷售信息披露

C.臨時信息披露

D.募集信息披露

26.[單選][1分]下列關(guān)于個人投資者投資基金所涉及的稅收的說法，正確的有（）

Ⅰ、個人投資者買賣基金份額免征增值稅

Ⅱ、個人投資者買賣基金份額免征收印花稅

Ⅲ、個人投資者申購基金份額所取得的差價收入，暫不征收個人所得稅

Ⅳ、個人投資者申購和贖回基金份額取得的差價收入，由基金代扣代繳20%的個人所得稅

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

27.[單選][1分]根據(jù)國債的償還期貨，可以把國債分為（）

Ⅰ、短期國債

Ⅱ、中期國債

Ⅲ、長期國債

Ⅳ、赤字國債

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

28.[單選][1分]關(guān)于開放式基金申述，贖回的原則，下列說法正確的有（）

Ⅰ、一般開放式基金的申贖價格以申贖日交易時間結(jié)束后基金管理人公布的基金份額總值為基礎(chǔ)計算

Ⅱ、股票基金，債券基金和貨幣基金均遵循“金額申購，份額贖回”原則

Ⅲ、投資者在申購，贖貨幣基金時，按固定價格進行申贖、贖回

Ⅳ、一般開放式基金申購，贖回時遵循“未知價”交易原則

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

29.[單選][1分]根據(jù)債券合約條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為（）。

Ⅰ、實物債券

Ⅱ、零息債券

Ⅲ、附息債券

Ⅳ、息票累積債券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

30.[單選][1分]貨幣市場基金的投資對象包括（）

Ⅰ、銀行短期存款

Ⅱ、公司短期債券

Ⅲ、銀行承兌票據(jù)

Ⅳ、長期國債

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

31.[單選][1分]下列關(guān)于證券委托的形式的說法，正確的有（）

Ⅰ、現(xiàn)場委托

Ⅱ、柜臺委托

Ⅲ、非柜臺委托

Ⅳ、非現(xiàn)場委托

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

32.[單選][1分]2022年4月28日，中國證券會正式發(fā)布《外商投資證券公司管理辦法》，辦法修訂內(nèi)容包括（）

Ⅰ、允許外資控股合資證券公司

Ⅱ、逐步放開合資證券公司業(yè)務(wù)范圍

Ⅲ、完善境外股東條件

Ⅳ、統(tǒng)一外資持有上市和非上市兩類證券公司股權(quán)的比例

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

33.[單選][1分]對證券公司信息報送與披露方面的監(jiān)管要求包括（）

Ⅰ、年報審計監(jiān)管

Ⅱ、會計報表監(jiān)管

Ⅲ、信息報送制度

Ⅳ、信息公開披露制度

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

34.[單選][1分]體系可以總結(jié)未“1+2+6+N”，下列各項制度屬于“6”的有（）

Ⅰ、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》

Ⅱ、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行與上市承銷業(yè)務(wù)指引》

Ⅲ、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》

Ⅳ、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

35.[單選][1分]關(guān)于證券監(jiān)督管理機構(gòu)權(quán)限，下列說法正確的有（）。

Ⅰ、證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)對證券發(fā)行人，證券公司，證券服務(wù)機構(gòu)，證券交易場所，證券登記結(jié)算機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查

Ⅱ、證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查時間有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明

Ⅲ、證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的證券交易記錄，登記過戶記錄、財務(wù)會計資料及其他相關(guān)文件和資料

Ⅳ、在調(diào)查中操縱證券市場，內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過60個交易日

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

36.[單選][1分]普通股股東行使剩余財產(chǎn)分配權(quán)有一定的先決條件，下列關(guān)于先決條件有關(guān)的說法，正確的有（）

Ⅰ、普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不不是任意的，必須在公司解散清算之時

Ⅱ、公司財產(chǎn)在未按照規(guī)定清償前，不得分配給股東

Ⅲ、公司財產(chǎn)的法定清償包括支付清算費、職工的工資，社會保險費用和法定補償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)

Ⅳ、公司財產(chǎn)經(jīng)法定清償后的剩余財產(chǎn)，不按照股東持有的股份比例進行分配

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

37.[單選][1分]債券信用評級的對象包括（）

Ⅰ、國家財政發(fā)行的國庫券

Ⅱ、國家政策性銀行發(fā)行的金融債券

Ⅲ、企業(yè)發(fā)行的債券

Ⅳ、地方政府發(fā)行的債券

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

38.[單選][1分]下列關(guān)于我國可轉(zhuǎn)換債券的相關(guān)說法，正確的有（）

Ⅰ、可轉(zhuǎn)換債券有有效期限和轉(zhuǎn)換期限

Ⅱ、可轉(zhuǎn)換債券無票面利率

Ⅲ、可轉(zhuǎn)換債券有轉(zhuǎn)換比例

Ⅳ、可轉(zhuǎn)換債券通常還有贖回條款和回售條款

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

39.[單選][1分]結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品按照嵌入式衍生品的屬性不同，可以分為（）等類別

Ⅰ、基于利率的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

Ⅱ、基于貨幣的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

Ⅲ、基于期權(quán)的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

Ⅳ、基于互換的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

40.[單選][1分]我國企業(yè)資產(chǎn)ABS的SPV可以有（）

Ⅰ、中國人民銀行

Ⅱ、證券公司資產(chǎn)支持專項計劃

Ⅲ、基金子公司資產(chǎn)支持專項計劃

Ⅳ、地方政府

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

41.[單選][1分]下列關(guān)于證券投資資金起源的說法，正確的有（）

Ⅰ、早期的投資基金都是封閉的，投資范圍廣泛

Ⅱ、1929年的股票危機給普遍采用高杠桿投資投資策略的封閉式基金毀滅性打擊

Ⅲ、2022-2022年金融危機爆發(fā)基金業(yè)的規(guī)模因資金凈流出出現(xiàn)了短暫的下跌

Ⅳ、受金融危機影響，美國共同基金的規(guī)模位居全球第三

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

42.[單選][1分]一般性貨幣政策工具包括（）

Ⅰ.再貼現(xiàn)政策

Ⅱ.公開市場業(yè)務(wù)

Ⅲ.中期借貸便利

Ⅳ.存款準(zhǔn)備金制度

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

43.[單選][1分]下列關(guān)于各類金融中介機構(gòu)業(yè)務(wù)的說法，正確的有（）

Ⅰ.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)等

Ⅱ.機動車商業(yè)保險和責(zé)任保險均屬于財產(chǎn)保險公司的基礎(chǔ)類業(yè)務(wù)

Ⅲ.健康保險、變額年金、意外傷害保險均屬于人身保險公司的基礎(chǔ)類業(yè)務(wù)

Ⅳ.銀行承兌匯票和保函均屬于商業(yè)保險的擔(dān)保承諾類業(yè)務(wù)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

44.[單選][1分]與個人投資者相比，證券市場機構(gòu)投資投資具有的特點有（）

Ⅰ.投資資金規(guī)?；?/p>

Ⅱ.投資管理專業(yè)化

Ⅲ.投資結(jié)構(gòu)單一化

Ⅳ.投資行為規(guī)范化

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

45.[單選][1分]中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)行政法規(guī)和和中國證監(jiān)會有關(guān)要求行使的職責(zé)主要有（）

Ⅰ.制定證券業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，對會員及從業(yè)人員進行自律管理

Ⅱ.負(fù)責(zé)證券從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊

Ⅲ.負(fù)責(zé)對首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者進行注冊和自律管理

Ⅳ.負(fù)責(zé)公開發(fā)行公司債券事后備案和自律管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

46.[單選][1分]政府機構(gòu)投資者參與證券投資的主要目的有（）

Ⅰ.調(diào)劑資金余缺

Ⅱ.實施宏觀調(diào)控

Ⅲ.提高資金收益率

Ⅳ.實行特定產(chǎn)業(yè)政策

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

47.[單選][1分]企業(yè)的組織形式有（）

Ⅰ.合資制

Ⅱ.獨資制

Ⅲ.合伙制

Ⅳ.公司制

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

48.[單選][1分]關(guān)于我國證券公司，下列說法正確的是（）

Ⅰ.證券公司是證券市場投融資服務(wù)的提供者，是專業(yè)的中介服務(wù)機構(gòu)

Ⅱ.證券公司是指依照《公司法》和《證券法》設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或股份有限公司

Ⅲ.在我國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國務(wù)院審查批準(zhǔn)

Ⅳ.證券公司是證券市場重要的機構(gòu)投資者

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

49.[單選][1分]根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》，關(guān)于其主要內(nèi)容正確的是（）

Ⅰ.明確公司治理相關(guān)要求，并針對存在特別表決權(quán)股份的公司作出專門安排

Ⅱ.建立具有針對性的信息披露制度，強化行業(yè)定位，風(fēng)險因素披露，突出控股股東，實際控制人等關(guān)鍵少數(shù)的信息披露責(zé)任

Ⅲ.明確股份減持要求，適當(dāng)延長未盈利公司控股股東、實際控制人和董監(jiān)高的持股鎖定期

Ⅳ.調(diào)整股權(quán)激勵制度，擴展可以成為激勵對象的人員范圍，放寬限制性股票的價格限制，并進一步簡化限制性股票的授予程序

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

50.[單選][1分]關(guān)于金融債券，下列說法正確的有（）

Ⅰ.金融債券的利率固定，一般低于同期儲蓄利率

Ⅱ.金融債券表示的是金融機構(gòu)與金融債券持有者之間的債券債務(wù)關(guān)系

Ⅲ.我國金融債券可以為國家大中型建設(shè)項目籌措資金

Ⅳ.金融債券的利息不計復(fù)利，不能提前支取

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

51.[單選][1分]按照發(fā)行和募集方式不同，資本市場可以分為（）

Ⅰ.公募市場

Ⅱ.私募市場

Ⅲ.全球性市場

Ⅳ.區(qū)域性市場

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

52.[單選][1分]下列關(guān)于國家股，法人股、社會公眾股和外資股的說法，證券的有（）

Ⅰ.國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的的專職機構(gòu)

Ⅱ.法人持股所形成的也是所有權(quán)關(guān)系，是法人經(jīng)營自身財產(chǎn)的一種投資行為

Ⅲ.在社會募集方式下，股份公司發(fā)行的股份，除了由發(fā)起人認(rèn)購一部分外，其余部分應(yīng)該向社會公眾公開發(fā)行

Ⅳ.外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的股份

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

53.[單選][1分]下列關(guān)于地方政府債券的說法，錯誤的有（）。

Ⅰ.地方政府債券是地方政府根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展和資金需求狀況，以承擔(dān)還本付息責(zé)任為前提，向社會籌集資金的債務(wù)憑證

Ⅱ.地方政府債券是地方政府根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展和資金需求狀況，以承擔(dān)償述本金責(zé)任為前提，向社會籌集資金的債務(wù)憑證

Ⅲ.地方政府債券是地方政府根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展和資金需求狀況，以承擔(dān)還本付息責(zé)任為前提，向社會籌集資金的權(quán)益憑證

Ⅳ.地方政府債券是地方政府根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展和資金需求狀況，以承擔(dān)償還利息責(zé)任為前提，向社會籌集資金的債務(wù)憑證

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

54.[單選][1分]下列關(guān)于基金信息披露的說法，正確的有（）

Ⅰ.基金的信息披露必須保證所披露信息的真實性、準(zhǔn)確性和完整性

Ⅱ.基金的信息披露制度有利于防止利益沖突和利益輸送

Ⅲ.基金的信息披露不具有強制性

Ⅳ.與市場上其他理財產(chǎn)品相比，基金的一個突出特點就是透明度較高

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

55.[單選][1分]債券信用評級的對象包括（）

Ⅰ.國家財政發(fā)行的國庫券

Ⅱ.國家政策性銀行發(fā)行的金融債券

Ⅲ.企業(yè)發(fā)行的債券

Ⅳ.地方政府發(fā)行的債券

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

56.[單選][1分]國際上重要的股票價格指數(shù)期貨品種包括（）

Ⅰ、芝加哥商業(yè)交易所的標(biāo)準(zhǔn)普爾股票價格指數(shù)期貨系列

Ⅱ、紐約期貨交易所的紐約證券交易所綜合指數(shù)期貨系列

Ⅲ、芝加哥期貨交易所的道瓊斯指數(shù)期貨系列

Ⅳ、倫敦國際金融期權(quán)期貨交易的富時100種股票價格指數(shù)期貨系列

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

57.[單選][1分]使用市盈率倍數(shù)估值需要關(guān)注使用盈利數(shù)據(jù)，對于該盈利數(shù)據(jù)，（）所指的財務(wù)區(qū)間最不常用

A.最近一個完整會計年度的歷史數(shù)據(jù)

B.預(yù)測年度的盈利數(shù)據(jù)

C.最近三個完整會計年度的歷史數(shù)據(jù)平均值

D.最近12個月的數(shù)據(jù)

58.[單選][1分]關(guān)于場外交易市場的特征，下列說法錯誤的是（）

A.信息披露要求較低

B.監(jiān)管較為寬松

C.只能采用做市商模式

D.掛牌標(biāo)準(zhǔn)相對較低

59.[單選][1分]證券市場監(jiān)管是一國宏觀經(jīng)濟監(jiān)管體系中不可缺少的組成部分，對證券市場的健康發(fā)展意義重大，下列關(guān)于證券市場監(jiān)管意義的有關(guān)說法，錯誤的是（）

A.加強證券市場監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場體系的需要

B.加強證券市場監(jiān)管是保障廣大投資者特別是機構(gòu)投資者合法權(quán)益的需要

C.加強證券市場監(jiān)管是維護市場良好秩序的需要

D.準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場參與者進行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)

60.[單選][1分]證券市場投資者按照不同標(biāo)準(zhǔn)可以進行不同的分類。下列不屬于證券市場投資者分類依據(jù)的是（）

A.投資者身份

B.投資者資金量大小

C.投資者持有證券時間的長短

D.投資者的心理因素

61.[單選][1分]1992年以前，我國對銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)、信托業(yè)實行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)是（）。

A.財政部

B.國家發(fā)改委

C.中國人民銀行

D.國務(wù)院金融穩(wěn)定委員會

62.[單選][1分]股票可以為持有人帶來收益的特性是股票是最基本的特征，這特征成為股票的（）。

A.風(fēng)險性

B.收益性

C.流動性

D.參與性

63.[單選][1分]根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，下列可以作為股東出資的是（）。

A.信用

B.知識產(chǎn)權(quán)

C.債務(wù)

D.商譽

64.[單選][1分]2022年5月1日起，深港通下的港股通每日額度調(diào)整為（）億元。

A.350

B.130

C.105

D.420

65.[單選][1分]下列關(guān)于金融期權(quán)主要風(fēng)險的說法，錯誤的是（）

A.認(rèn)購期權(quán)的Delta值為正

B.認(rèn)沽期權(quán)的Vega值為正

C.認(rèn)購期權(quán)的Rho值為正

D.認(rèn)沽期權(quán)的Delta值為正

66.[單選][1分]一般而言，基金全部資產(chǎn)的價值總和指的是（）

A.基金總負(fù)債

B.基金總份額

C.基金份額持有人數(shù)

D.基金資產(chǎn)總值

67.[單選][1分]目前，我國大部分基金公司的基金投資管理都實行投資決策委員會領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理負(fù)責(zé)制，一般來講，基金投資管理的流程不包括以下（）環(huán)節(jié)

A.投資決策委員會決定基金總體投資計劃

B.交易部門依據(jù)基金經(jīng)理的投資指令執(zhí)行交易

C.基金經(jīng)理擬訂投資組合具體方案

D.風(fēng)險控制部門對基金經(jīng)理擬訂的投資組合進行組合進行風(fēng)險測量和評估

68.[單選][1分]兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易是（）

A.金融遠(yuǎn)期合約

B.金融互換

C.金融期權(quán)

D.金融期貨

69.[單選][1分]下列關(guān)于擬募基金應(yīng)具備的條件的說法，錯誤的是（）

A.基金份額持有人的人數(shù)不得少于200人

B.招募說明書語言必須簡明，易懂，實用，符合投資者的理解能力

C.有符合基金特征的投資者適當(dāng)性管理制度

D.擬募集基金符合中國證監(jiān)會關(guān)于基金品種的規(guī)定

70.[單選][1分]下列關(guān)于風(fēng)險控制的說法，錯誤的是（）

A.防止損失的實際發(fā)生

B.將風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給外部或從外部獲得補償

C.實施風(fēng)險控制策略的成本主要在于控制費用的支出

D.降低損失發(fā)生的可能性或嚴(yán)重程度

71.[單選][1分]風(fēng)險度量的方法包括（）

Ⅰ、敏感性分析法

Ⅱ、波動性分析法

Ⅲ、缺口分析法

Ⅳ、名義值分析法

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

72.[單選][1分]下列屬于國債銷售價格影響因素的有（）。

Ⅰ、承銷商所期望的資金回收速度

Ⅱ、承銷商承銷國債的中標(biāo)成本

Ⅲ、流通市場中可比國債的收益率水平

Ⅳ、其他國債分銷過程中的成本

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

73.[單選][1分]下列關(guān)于金融衍生工具的發(fā)展動因的說法，正確的有（）

Ⅰ、金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險

Ⅱ、20世紀(jì)80年代以來的金融自由化推動了金融衍生工具的發(fā)展

Ⅲ、計算機、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)和通信技術(shù)的發(fā)展為金融衍生工具的發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)和手段

Ⅳ、金融機構(gòu)的利潤驅(qū)動并不是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要原因

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

74.[單選][1分]下列關(guān)于國際金融監(jiān)管體系的說法，正確的是（）

Ⅰ、2022年12月，巴塞爾委員會公布了《巴塞爾Ⅲ：后危機改革的最終方案》

Ⅱ、提供國際保險界交流平臺是IAIS發(fā)揮重要作用的重要方面

Ⅲ、《證券監(jiān)管目標(biāo)與原則》確立了證券監(jiān)管的三項目標(biāo)，即保護投資者，確保市場的公平，高效和透明，減少風(fēng)險。

Ⅳ、中國證券業(yè)協(xié)會是IOSCO的正式會員

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

75.[單選][1分]關(guān)于金融市場功能，下列說法錯誤的有（）

Ⅰ、在一個有效市場當(dāng)中，價格反映了所有市場參與者所能搜集到的信息總和

Ⅱ、金融資產(chǎn)本身存在的價格風(fēng)險可以通過期貨，期權(quán)等金融衍生品交易實現(xiàn)套利

Ⅲ、金融資產(chǎn)具有的社會價值指的是其對未來現(xiàn)金流的要求權(quán)

Ⅳ、金融市場通過金融資產(chǎn)交易實現(xiàn)貨幣資金供給者和需求者之間的轉(zhuǎn)移，套利，進有形成資本形成

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

76.[單選][1分]基金服務(wù)機構(gòu)主要包括（）

Ⅰ、基金銷售支付機構(gòu)

Ⅱ、基金估值核算機構(gòu)

Ⅲ、律師事務(wù)所

Ⅳ、基金自律組織

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

77.[單選][1分]下列關(guān)于金融債券發(fā)行的操作要求的說法，正確的是（）

Ⅰ、金融債券可在全國銀行間債券公開發(fā)行或定向發(fā)行，可以采取一次足額發(fā)行或限額內(nèi)分期發(fā)行

Ⅱ、商業(yè)銀行、財務(wù)公司、金融債券沒有強制性擔(dān)保要求

Ⅲ、發(fā)行人應(yīng)在中國人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起60個工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

78.[單選][1分]無限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份，不屬于此類股份的有（）

Ⅰ.內(nèi)部職工股

Ⅱ.境外上市外資股

Ⅲ.監(jiān)事持有的股份

Ⅳ.高級管理人員持有的股份

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

79.[單選][1分]下列關(guān)于新股網(wǎng)上網(wǎng)下申購的說法，正確的有（）

Ⅰ.戰(zhàn)略投資者不參與網(wǎng)下詢價，且應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配置的股票持有期限不少于24個月

Ⅱ.首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票

Ⅲ.首次公開發(fā)行股票采用直接定價方式的，全部向網(wǎng)上投資者發(fā)行，不進行網(wǎng)下詢價和配置

Ⅳ.首次公開發(fā)行股票，持有一定數(shù)量非限售股份或存托憑證的投資者才能參與網(wǎng)上申購

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

80.[單選][1分]下列關(guān)于對證券投資者保護基金監(jiān)督管理的說法，正確的是（）

Ⅰ.中國證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)保護基金公司的業(yè)務(wù)監(jiān)管，監(jiān)督基金的籌集、管理和使用

Ⅱ.保護基金公司日常運營費用按照國家有關(guān)規(guī)定列支，具體支取范圍、標(biāo)準(zhǔn)及預(yù)決算等由基金公司董事會制定，報由財政部審批

Ⅲ.保護基金公司應(yīng)依法合規(guī)運作，按照安全、穩(wěn)健的原則履行對基金的管理職責(zé)，保證基金的安全，報由財政部審批

Ⅳ.證券公司、托管清算機構(gòu)應(yīng)按規(guī)定用途使用基金，不得將基金挪作他用

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

81.[單選][1分]下列關(guān)于做市商交易制度的說法，正確的有（）

Ⅰ.證券交易的買價由做市商給出

Ⅱ.證券交易的賣價由做市商給出

Ⅲ.投資者之間可以直接成交

Ⅳ.做市商以其自有資金或證券與投資者交易

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

82.[單選][1分]下列關(guān)于債券收益率的說法正確的是（）

Ⅰ.持有期收益率與到期收益率的區(qū)別僅僅在于末筆現(xiàn)金流是賣出價格而非債券到期償還金額

Ⅱ.到期收益率也就是內(nèi)部報酬率

Ⅲ.當(dāng)期收益率也就是內(nèi)部報酬率

Ⅳ.當(dāng)期收益率可用于期限和發(fā)行人均較為接近的債券之間進行比較

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

83.[單選][1分]我國證券交易所內(nèi)的證券交易的競價原則有（）

Ⅰ.價格優(yōu)先

Ⅱ.時間優(yōu)先

Ⅲ.客戶優(yōu)先

Ⅳ.數(shù)量優(yōu)先

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

84.[單選][1分]（）又被稱為指數(shù)基金，是指以特定指數(shù)作為跟蹤對象，力圖復(fù)制指數(shù)表現(xiàn)的一類基金。指數(shù)基金的優(yōu)勢是管理費、交易費較低，同時可以有效降低非系統(tǒng)性風(fēng)險。

A.主動型基金

B.被動型基金

C.債券基金

D.貨幣市場基金

85.[單選][1分]2022年12月12日，（）發(fā)布《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，這是中國資本市場首部專門規(guī)范適當(dāng)性管理的行政規(guī)章，是投資者保護領(lǐng)域的基礎(chǔ)性制度，其核心理念就是“將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”。

A.中國證監(jiān)會

B.國務(wù)院

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.原中國銀監(jiān)會

86.[單選][1分]按照中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，要求主板（中小企業(yè)板）上市的上市公司財務(wù)狀況良好，下列（）說法是正確的。

A.最近兩年的資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計提合理

B.最近三年以現(xiàn)金方式累計分配的利潤不少于最近三年實現(xiàn)的年均可分配利潤的20%

C.最近三年不得被注冊會計師出具帶強調(diào)事項段的無保留意見的審計報告

D.不良資產(chǎn)不足以對公司財務(wù)造成重大不利影響

87.[單選][1分]按照組織方式，可以將金融市場劃分為（）和（）。

A.債權(quán)市場權(quán)益市場

B.—級市場二級市場

C.貨幣市場資本市場

D.交易所市場場外交易市場

88.[單選][1分]財政部代理發(fā)行地方政府債券，在招標(biāo)結(jié)束后一定時間內(nèi)，各中標(biāo)承銷團成員應(yīng)通過招標(biāo)系統(tǒng)填制債權(quán)托管申請書，在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司選擇托管。逾時未填制的，系統(tǒng)默認(rèn)全部在（）托管。

A.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司

C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司

D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

89.[單選][1分]附認(rèn)股權(quán)證的公司債券的購買者可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時享有優(yōu)先購買權(quán)。“預(yù)先規(guī)定的條件”主要是指（）。

①股票的購買價格

②認(rèn)購比例

③認(rèn)購期間

④認(rèn)購金額

A.①②③

B.①②③④

C.①③④

D.②③④

90.[單選][1分]關(guān)于儲蓄國債（電子式）的說法錯誤的是（）。