企業(yè)年度工作報(bào)告格式文本

附件3：公司年度工作報(bào)告格式文本（）國(guó)有公司監(jiān)事會(huì)工作辦公室編

目錄TOC\o"1-2"\h\z\u封面式樣 1扉頁(yè)式樣 2封面代碼 3目錄式樣 4正文內(nèi)容 7一、公司基本狀況 8二、公司經(jīng)營(yíng)管理和改革發(fā)展?fàn)顩r 9三、公司內(nèi)部控制體系狀況及存在問(wèn)題 14四、公司財(cái)務(wù)狀況及存在問(wèn)題 16五、公司運(yùn)行狀況及存在問(wèn)題 18六、境外國(guó)有資產(chǎn)運(yùn)行狀況及存在問(wèn)題 21七、公司黨建和公司治理狀況及存在問(wèn)題 22八、公司經(jīng)營(yíng)管理和改革發(fā)展中存在的其它問(wèn)題 24九、出資人重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng) 25附件內(nèi)容 29附件一：公司基本狀況表 30附件二：公司重大項(xiàng)目狀況表 37附件三：境外單位及項(xiàng)目狀況表 41附件四：違法違紀(jì)違規(guī)事項(xiàng)狀況 44附件五：重大法律糾紛案件狀況 45附件六：審計(jì)檢查狀況 47附件七：監(jiān)事會(huì)反映問(wèn)題整治貫徹狀況 49附件八：其它整治事項(xiàng)貫徹狀況 51附件九：重要會(huì)議清單 52附件十：重要文獻(xiàn)清單 53附件十一：其它內(nèi)容 55編制闡明 57總體編制闡明 58正文編制闡明 62附件編制闡明 99封面式樣密級(jí)★期限××××公司工作報(bào)告××××年××月

扉頁(yè)式樣企業(yè)年度工作報(bào)告（）企業(yè)名稱(chēng)：（公章）填報(bào)日期：年月日

封面代碼公司名稱(chēng)組織形式密級(jí)期限填報(bào)工作負(fù)責(zé)人職務(wù)填報(bào)工作負(fù)責(zé)部門(mén)填報(bào)工作聯(lián)系人職務(wù)固定電話移動(dòng)電話本公司代碼上一級(jí)填報(bào)公司（單位）代碼集團(tuán)公司（公司）總部代碼本公司注冊(cè)地本公司地址

目錄式樣目錄TOC\o"1-2"\h\z\u公司法定代表人聲明 5報(bào)送《公司年度工作報(bào)告》公司名單 6正文 7一、公司基本狀況 8二、公司經(jīng)營(yíng)管理和改革發(fā)展?fàn)顩r 9三、公司內(nèi)部控制體系狀況及存在問(wèn)題 14四、公司財(cái)務(wù)狀況及存在問(wèn)題 16五、公司運(yùn)行狀況及存在問(wèn)題 18六、境外國(guó)有資產(chǎn)運(yùn)行狀況及存在問(wèn)題 21七、公司黨建和公司治理狀況及存在問(wèn)題 22八、公司經(jīng)營(yíng)管理和改革發(fā)展中存在的其它問(wèn)題 24九、出資人重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng) 25附件 29附件一：公司基本狀況表 30附件二：公司重大項(xiàng)目狀況表 37附件三：境外單位及項(xiàng)目狀況表 41附件四：違法違紀(jì)違規(guī)事項(xiàng)狀況 44附件五：重大法律糾紛案件狀況 45附件六：審計(jì)檢查狀況 47附件七：監(jiān)事會(huì)反映問(wèn)題整治貫徹狀況 49附件八：其它整治事項(xiàng)貫徹狀況 51附件九：重要會(huì)議清單 52附件十：重要文獻(xiàn)清單 53附件十一：其它內(nèi)容 55

公司法定代表人聲明（粘貼掃描件式樣）國(guó)有重點(diǎn)大型公司監(jiān)事會(huì)：××××公司已按照《公司年度工作報(bào)告》編制規(guī)定，本著實(shí)事求是的原則編制了本報(bào)告，沒(méi)有應(yīng)披露未披露的信息。報(bào)告內(nèi)容均真實(shí)、完整，沒(méi)有任何不實(shí)、隱瞞。特此聲明。法定代表人（簽名）年月日

報(bào)送《公司年度工作報(bào)告》公司名單（式樣）經(jīng)與派駐本公司監(jiān)事會(huì)溝通，本集團(tuán)公司應(yīng)報(bào)送公司年度工作報(bào)告（）家，實(shí)際報(bào)送公司年度工作報(bào)告（）家（注：實(shí)際報(bào)送差別闡明）。其中，境內(nèi)公司（）家、境外公司（）家；各級(jí)金融子公司（）家；各級(jí)上市公司（）家；三級(jí)下列（含三級(jí)）子公司（）家。其中，紙質(zhì)報(bào)告（）份，簡(jiǎn)化報(bào)送報(bào)告（）份。其中，本年度新增（）家，減少（）家，凈增加/減少（）家，增加/減少因素為_(kāi)________________________________。具體公司名單以下：序號(hào)公司名稱(chēng)公司代碼公司級(jí)次類(lèi)別紙質(zhì)報(bào)告?zhèn)渥?╳╳╳╳公司總部是2是/否注：集團(tuán)公司總部作為一級(jí)，填列在第一行；類(lèi)別欄填寫(xiě)“境外”、“金融”、“上市”。紙質(zhì)報(bào)告欄集團(tuán)公司總部填“是”，各級(jí)子公司與派駐本公司監(jiān)事會(huì)共同擬定。備注欄本年新增填報(bào)公司填寫(xiě)“新增”，簡(jiǎn)化報(bào)送子公司填寫(xiě)“簡(jiǎn)化報(bào)送”。本表僅由中央公司總部填寫(xiě)。正文內(nèi)容一

一、公司基本狀況（一）公司概況1．公司介紹2．本年度公司大事記（二）經(jīng)營(yíng)范疇及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)能力變動(dòng)狀況1．經(jīng)營(yíng)范疇變動(dòng)狀況2．主業(yè)范疇變動(dòng)狀況、功效界定和分類(lèi)狀況3．生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)能力變動(dòng)狀況 （三）組織構(gòu)造及“壓減”工作狀況1．本年末公司管理層級(jí)狀況2．本年末公司法人層級(jí)狀況3．壓縮管理層級(jí)、減少法人戶(hù)數(shù)工作目的及貫徹狀況（四）戰(zhàn)略規(guī)劃、重要業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃1．“十三五”規(guī)劃目的、完畢狀況2．三年滾動(dòng)規(guī)劃目的、完畢狀況3．年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核目的、完畢狀況（五）下一年度重要工作計(jì)劃1．下一年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目的2．下一年度重點(diǎn)工作安排

二、公司經(jīng)營(yíng)管理和改革發(fā)展?fàn)顩r（一）貫徹貫徹重大決策布署狀況填寫(xiě)貫徹貫徹黨中央、國(guó)務(wù)院重大決策布署及國(guó)資監(jiān)管政策規(guī)定狀況。圍繞貫徹“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開(kāi)放、共享”五大發(fā)展理念和“去產(chǎn)能、去庫(kù)存、去杠桿、降成本、補(bǔ)短板”五大任務(wù)，全方面總結(jié)公司“做好增量、盤(pán)活存量、主動(dòng)減量”，著力改善供應(yīng)構(gòu)造，擴(kuò)大有效需求，打好提質(zhì)增效攻堅(jiān)戰(zhàn)所采用的重要方法及獲得的成效，分析存在的重要問(wèn)題。深化國(guó)企改革狀況內(nèi)容包含但不限于：（1）貫徹貫徹國(guó)企改革“1+N”系列文獻(xiàn)狀況及存在問(wèn)題；（2）十項(xiàng)改革試點(diǎn)狀況及存在問(wèn)題；（3）公司內(nèi)部全方面深化改革狀況及存在問(wèn)題；（4）違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究制度建立狀況及存在問(wèn)題。供應(yīng)側(cè)構(gòu)造性改革狀況內(nèi)容包含但不限于：（1）化解過(guò)剩產(chǎn)能狀況及存在問(wèn)題；（2）處置“僵尸公司”和開(kāi)展特困公司專(zhuān)項(xiàng)治理狀況及存在問(wèn)題；（3）降杠桿減負(fù)債狀況及存在問(wèn)題。（二）經(jīng)營(yíng)管理和改革發(fā)展的新舉措及成效本部分為年度工作總結(jié)性狀況，圍繞本年度經(jīng)營(yíng)管理和改革發(fā)展的重要狀況進(jìn)行全方面梳理總結(jié)，側(cè)重反映公司經(jīng)營(yíng)管理和改革發(fā)展中的新?tīng)顩r、新變化。（三）生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)及財(cái)務(wù)效益狀況1．本年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)及財(cái)務(wù)效益總體狀況內(nèi)容包含但不限于：（1）總體生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、經(jīng)濟(jì)效益狀況、資產(chǎn)負(fù)債狀況等；（2）各重要指標(biāo)變動(dòng)狀況及大幅變動(dòng)因素、近3年變動(dòng)趨勢(shì)及影響因素；（3）年度預(yù)算執(zhí)行狀況。2．重要資產(chǎn)或經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的區(qū)域分布狀況金額單位：萬(wàn)元區(qū)域名稱(chēng)單位或項(xiàng)目名稱(chēng)重要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模指標(biāo)效益指標(biāo)……區(qū)域一單位（或項(xiàng)目）1……區(qū)域二單位（或項(xiàng)目）1…………3．前十大供應(yīng)商及客戶(hù)狀況單位：萬(wàn)元，%前十大供應(yīng)商狀況序號(hào)供應(yīng)商名稱(chēng)采購(gòu)金額占采購(gòu)總額比重采購(gòu)內(nèi)容……12…前十大客戶(hù)狀況序號(hào)客戶(hù)名稱(chēng)銷(xiāo)售金額占銷(xiāo)售總額比重銷(xiāo)售內(nèi)容……12…4．重要業(yè)務(wù)板塊經(jīng)營(yíng)狀況簡(jiǎn)要介紹公司所從事的重要業(yè)務(wù)、重要產(chǎn)品及其用途、經(jīng)營(yíng)模式、重要的業(yè)績(jī)驅(qū)動(dòng)因素等內(nèi)容，突出本年度重大變化狀況。單位：萬(wàn)元，%板塊名稱(chēng)營(yíng)業(yè)收入營(yíng)業(yè)成本毛利毛利率占比占比占比集團(tuán)匯總板塊1細(xì)分板塊1……板塊2……板塊1：××業(yè)務(wù)板塊生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況單位同比（%）產(chǎn)量指標(biāo)1……產(chǎn)能指標(biāo)1……銷(xiāo)量指標(biāo)1……其它指標(biāo)1……（1）各指標(biāo)變動(dòng)狀況及大幅變動(dòng)因素分析（2）-各指標(biāo)變動(dòng)趨勢(shì)及重要影響因素（3）本板塊生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)存在的重要問(wèn)題板塊2：××業(yè)務(wù)板塊生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況板塊……（四）持續(xù)發(fā)展能力分析1．內(nèi)外部環(huán)境因素研判2．行業(yè)地位及作用3．核心競(jìng)爭(zhēng)力分析（五）國(guó)內(nèi)外對(duì)標(biāo)分析1．公司對(duì)標(biāo)整體狀況2．公司運(yùn)行模式對(duì)標(biāo)分析3．公司重要指標(biāo)對(duì)標(biāo)分析表1：公司運(yùn)行狀況對(duì)標(biāo)表單位本公司國(guó)內(nèi)對(duì)標(biāo)國(guó)際對(duì)標(biāo)公司1公司2……公司1公司2……財(cái)務(wù)指標(biāo)……××產(chǎn)量××產(chǎn)能××銷(xiāo)量……注：本公司數(shù)據(jù)采用公司財(cái)務(wù)決算數(shù)據(jù)。具體分析對(duì)標(biāo)成果，公司的優(yōu)勢(shì)和差距，并注明對(duì)標(biāo)數(shù)據(jù)來(lái)源。表2：1-×月公司運(yùn)行狀況對(duì)標(biāo)表……三、公司內(nèi)部控制體系狀況及存在問(wèn)題（一）內(nèi)部控制體系建設(shè)總體狀況內(nèi)容包含但不限于：1．內(nèi)部控制機(jī)構(gòu)設(shè)立及分工狀況；2．內(nèi)部控制制度狀況；3．內(nèi)部控制執(zhí)行狀況。規(guī)定以具體數(shù)據(jù)和實(shí)例闡明，突出本年度改善和發(fā)展?fàn)顩r。（二）內(nèi)部控制設(shè)計(jì)缺點(diǎn)內(nèi)容包含但不限于：1．發(fā)展戰(zhàn)略管理設(shè)計(jì)缺點(diǎn)；2．投資管理設(shè)計(jì)缺點(diǎn)；3．財(cái)務(wù)管理設(shè)計(jì)缺點(diǎn)；4．籌資管理設(shè)計(jì)缺點(diǎn)；5．資金運(yùn)作管理設(shè)計(jì)缺點(diǎn)；6．采購(gòu)管理設(shè)計(jì)缺點(diǎn)；7．基建管理設(shè)計(jì)缺點(diǎn)；8．銷(xiāo)售管理設(shè)計(jì)缺點(diǎn)；9．產(chǎn)權(quán)管理設(shè)計(jì)缺點(diǎn)；10．人力資源管理設(shè)計(jì)缺點(diǎn)；11．質(zhì)量管理設(shè)計(jì)缺點(diǎn)；12．安全生產(chǎn)管理設(shè)計(jì)缺點(diǎn)。規(guī)定以具體數(shù)據(jù)和實(shí)例闡明。（三）內(nèi)部控制執(zhí)行缺點(diǎn)內(nèi)容包含但不限于：1．發(fā)展戰(zhàn)略執(zhí)行缺點(diǎn)；2．投資管理執(zhí)行缺點(diǎn)；3．財(cái)務(wù)管理執(zhí)行缺點(diǎn)；4．籌資管理執(zhí)行缺點(diǎn)；5．資金運(yùn)作管理執(zhí)行缺點(diǎn)；6．采購(gòu)管理執(zhí)行缺點(diǎn)；7．基建管理執(zhí)行缺點(diǎn)；8．銷(xiāo)售管理執(zhí)行缺點(diǎn)；9．產(chǎn)權(quán)管理執(zhí)行缺點(diǎn)；10．人力資源管理執(zhí)行缺點(diǎn)；11．質(zhì)量管理執(zhí)行缺點(diǎn)；12．安全生產(chǎn)管理執(zhí)行缺點(diǎn)。規(guī)定以具體數(shù)據(jù)和實(shí)例闡明。（四）內(nèi)部監(jiān)督制度缺點(diǎn)內(nèi)容包含但不限于：1．集團(tuán)管控方面；2．內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督方面。規(guī)定以具體數(shù)據(jù)和實(shí)例闡明。（五）重大出險(xiǎn)事項(xiàng)分析整體描述公司出險(xiǎn)事項(xiàng)數(shù)量、類(lèi)型、金額、涉及單位，出險(xiǎn)后給本公司帶來(lái)的影響等。1．出險(xiǎn)事項(xiàng)一：****出險(xiǎn)事項(xiàng)名稱(chēng)、金額、涉及單位、成因分析、對(duì)公司產(chǎn)生的影響等?！┢渌鼉?nèi)部控制問(wèn)題四、公司財(cái)務(wù)狀況及存在問(wèn)題（一）公司財(cái)務(wù)管控總體狀況內(nèi)容包含但不限于：1．國(guó)有資本保值增值狀況；2．財(cái)務(wù)信息化狀況；3．大額資金管控及運(yùn)作狀況。規(guī)定以具體數(shù)據(jù)和實(shí)例闡明，突出本年度改善和發(fā)展?fàn)顩r。（二）經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)方面存在的重要問(wèn)題內(nèi)容包含但不限于：1．債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控方面2．虧損公司及治理方面（1）闡明整體虧損狀況及變動(dòng)趨勢(shì)，分析虧損因素。（2）所屬公司虧損面、重要子公司/業(yè)務(wù)/項(xiàng)目虧損或潛虧狀況及因素分析。序號(hào)虧損公司/業(yè)務(wù)/項(xiàng)目名稱(chēng)上級(jí)母公司占該公司股權(quán)（%）資產(chǎn)總額（萬(wàn)元）營(yíng)業(yè)收入（萬(wàn)元）利潤(rùn)總額（萬(wàn)元）12……3．其它方面（三）會(huì)計(jì)信息質(zhì)量方面存在的重要問(wèn)題內(nèi)容包含但不限于：1．小金庫(kù)方面；2．兩金占用方面；3．預(yù)付賬款方面；4．會(huì)計(jì)核算方面；5．營(yíng)業(yè)外收入方面；6．稅務(wù)解決方面；7．票據(jù)管理方面。規(guī)定以具體數(shù)據(jù)和實(shí)例闡明。（四）資金管理方面存在的重要問(wèn)題內(nèi)容包含但不限于：1．公司融資和發(fā)債方面；2．對(duì)外拆借方面；3．對(duì)外擔(dān)保方面；4．資金占用方面；5．銀行貸款方面。規(guī)定以具體數(shù)據(jù)和實(shí)例闡明。（五）資產(chǎn)管理方面存在的重要問(wèn)題內(nèi)容包含但不限于：1．存貨管理方面；2．固定資產(chǎn)管理方面；3．無(wú)形資產(chǎn)管理方面；4．不動(dòng)產(chǎn)出租方面；5．物資閑置方面；6．資產(chǎn)權(quán)屬方面。規(guī)定以具體數(shù)據(jù)和實(shí)例闡明。（六）公司其它財(cái)務(wù)問(wèn)題 五、公司運(yùn)行狀況及存在問(wèn)題（一）公司運(yùn)行總體狀況內(nèi)容包含但不限于：1．投資并購(gòu)總體狀況；2．招標(biāo)采購(gòu)總體狀況；3．風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)總體狀況；4．營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)總體狀況；5．改革改制總體狀況；6．發(fā)展戰(zhàn)略總體狀況；7．綜合管控總體狀況；8．薪酬福利總體狀況。規(guī)定以具體數(shù)據(jù)和實(shí)例闡明，突出本年度改善和發(fā)展?fàn)顩r。（二）投資并購(gòu)方面存在的重要問(wèn)題內(nèi)容包含但不限于：1．投資并購(gòu)方向方面；2．投資并購(gòu)決策方面；3．投資并購(gòu)執(zhí)行方面；4．投資并購(gòu)效益方面；5．工程建設(shè)投資方面。規(guī)定以具體數(shù)據(jù)和實(shí)例闡明。（三）招標(biāo)采購(gòu)方面存在的重要問(wèn)題內(nèi)容包含但不限于：1．采購(gòu)方面。闡明采購(gòu)項(xiàng)目整體數(shù)量、金額；應(yīng)招標(biāo)未招標(biāo)項(xiàng)目數(shù)量、金額，并簡(jiǎn)要闡明各項(xiàng)目基本狀況、金額；邀請(qǐng)招標(biāo)項(xiàng)目數(shù)量、金額等。2．工程招標(biāo)方面。闡明工程招標(biāo)項(xiàng)目整體數(shù)量、金額；應(yīng)招標(biāo)未招標(biāo)項(xiàng)目數(shù)量、金額，并簡(jiǎn)要闡明各項(xiàng)目基本狀況、金額；邀請(qǐng)招標(biāo)項(xiàng)目數(shù)量、金額等。規(guī)定以具體數(shù)據(jù)和實(shí)例闡明。（四）風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)存在的重要問(wèn)題。規(guī)定以具體數(shù)據(jù)和實(shí)例闡明。（五）營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)存在的重要問(wèn)題規(guī)定以具體數(shù)據(jù)和實(shí)例闡明。（六）改革改制存在的重要問(wèn)題（七）發(fā)展戰(zhàn)略方面存在的重要問(wèn)題規(guī)定以具體數(shù)據(jù)和實(shí)例闡明。（八）綜合管控方面存在的重要問(wèn)題規(guī)定以具體數(shù)據(jù)和實(shí)例闡明。（九）薪酬福利方面存在的重要問(wèn)題規(guī)定以具體數(shù)據(jù)和實(shí)例闡明。（十）公司其它運(yùn)行問(wèn)題六、境外國(guó)有資產(chǎn)運(yùn)行狀況及存在問(wèn)題（一）境外資產(chǎn)總體狀況規(guī)定以具體數(shù)據(jù)和實(shí)例闡明，突出本年度改善和發(fā)展?fàn)顩r。（二）境外資產(chǎn)管控狀況規(guī)定以具體數(shù)據(jù)和實(shí)例闡明。（三）境外資產(chǎn)運(yùn)行存在的重要問(wèn)題規(guī)定以具體數(shù)據(jù)和實(shí)例闡明。（四）境外重要項(xiàng)目存在的問(wèn)題規(guī)定以具體數(shù)據(jù)和實(shí)例闡明（五）其它問(wèn)題七、公司黨建和公司治理狀況及存在問(wèn)題（一）公司黨建及公司治理總體狀況1．公司黨建工作總體狀況；2.黨建工作貫徹年?duì)顩r；3.以黨建入章程為起點(diǎn)更加好發(fā)揮黨組織領(lǐng)導(dǎo)核心和政治核心作用狀況等；4．境外單位黨的建設(shè)狀況；5．公司治理總體狀況；6．“三重一大”決策原則及執(zhí)行貫徹狀況。規(guī)定以具體數(shù)據(jù)和實(shí)例闡明，突出本年度改善和發(fā)展?fàn)顩r。（二）公司黨建工作存在的重要問(wèn)題規(guī)定以具體數(shù)據(jù)和實(shí)例闡明（三）公司治理存在的重要問(wèn)題規(guī)定以具體數(shù)據(jù)和實(shí)例闡明。（四）“三重一大”決策存在的重要問(wèn)題八、公司經(jīng)營(yíng)管理和改革發(fā)展中存在的其它問(wèn)題（一）公司經(jīng)營(yíng)管理中存在的其它問(wèn)題（二）公司改革發(fā)展中存在的其它問(wèn)題（三）意見(jiàn)或建議1．對(duì)出資人監(jiān)督管理的意見(jiàn)和建議2．建議出資人解決的困難和問(wèn)題九、出資人重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)（一）分業(yè)務(wù)板塊關(guān)注事項(xiàng)內(nèi)容包含但不限于：業(yè)務(wù)板塊具體經(jīng)營(yíng)狀況、存在的重要問(wèn)題、問(wèn)題產(chǎn)生的重要因素及擬采用的整治方法。規(guī)定以具體數(shù)據(jù)和實(shí)例闡明。煤炭業(yè)務(wù)重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)涉及但不限于：（1）煤炭業(yè)務(wù)基本狀況（產(chǎn)能產(chǎn)量分布等）；（2）市場(chǎng)狀況和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)；（3）應(yīng)對(duì)市場(chǎng)變化所做的工作（提質(zhì)增效、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)等）；（4）煤炭去產(chǎn)能工作；（5）集團(tuán)參加央企煤炭資源整合工作狀況；（6）存在的重要問(wèn)題、因素及擬采用方法。2．煤化工業(yè)務(wù)重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)涉及但不限于：（1）煤化工業(yè)務(wù)基本狀況（含集團(tuán)發(fā)展煤化工的戰(zhàn)略思路）；（2）煤化工項(xiàng)目建設(shè)狀況；（3）已投產(chǎn)項(xiàng)目生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)及項(xiàng)目投資收益狀況；（4）煤化工裝置運(yùn)行管控狀況；（5）煤化工配套煤礦項(xiàng)目狀況；（6）市場(chǎng)狀況和營(yíng)銷(xiāo)工作;（7）存在的重要問(wèn)題、因素及擬采用方法。3．坑口發(fā)電業(yè)務(wù)重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)涉及但不限于：（1）發(fā)電業(yè)務(wù)基本狀況（含集團(tuán)發(fā)展發(fā)電業(yè)務(wù)的戰(zhàn)略思路）；（2）發(fā)電業(yè)務(wù)管理體系建設(shè)狀況；（3）發(fā)電項(xiàng)目建設(shè)狀況；（4）已投產(chǎn)項(xiàng)目生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)及項(xiàng)目投資收益狀況；（5）市場(chǎng)狀況和營(yíng)銷(xiāo)工作;（6）煤電一體化運(yùn)行狀況；（7）存在的重要問(wèn)題、因素及擬采用方法。煤機(jī)制造業(yè)務(wù)重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)涉及但不限于：（1）煤機(jī)制造業(yè)務(wù)基本狀況（重要產(chǎn)品、產(chǎn)能、分布、市場(chǎng)地位等）；（2）市場(chǎng)狀況和營(yíng)銷(xiāo)工作；（3）綜合服務(wù)和非煤業(yè)務(wù)拓展?fàn)顩r;（3）“兩金”管控、提質(zhì)增效等；（4）存在的重要問(wèn)題、因素及擬采用方法。5．煤礦建設(shè)業(yè)務(wù)重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)涉及但不限于：（1）煤礦建設(shè)業(yè)務(wù)基本狀況（產(chǎn)能、競(jìng)爭(zhēng)力、市場(chǎng)地位等）；（2）市場(chǎng)狀況和營(yíng)銷(xiāo)工作；（3）綜合服務(wù)和非煤業(yè)務(wù)拓展?fàn)顩r；（4）“兩金”管控、提質(zhì)增效等；（5）存在的重要問(wèn)題、因素及擬采用方法。節(jié)能減排根據(jù)有關(guān)規(guī)定及規(guī)定，填寫(xiě)公司“十三五”節(jié)能減排目的，本年度節(jié)能減排采用的重要方法、獲得的成效及存在的問(wèn)題等。自主創(chuàng)新及科技投入根據(jù)有關(guān)規(guī)定及規(guī)定，填寫(xiě)本年度公司自主創(chuàng)新?tīng)顩r、專(zhuān)利狀況、科技投入金額、研發(fā)金額、產(chǎn)學(xué)研轉(zhuǎn)化狀況等。（二）派駐本公司監(jiān)事會(huì)規(guī)定重點(diǎn)披露的其它事項(xiàng)1.產(chǎn)業(yè)升級(jí)、構(gòu)造調(diào)節(jié)、優(yōu)化布局的狀況（含煤電一體化、煤化工、煤礦裝備、礦建施工、電力等非煤炭業(yè)務(wù)的發(fā)展?fàn)顩r、獲得成效及存在問(wèn)題）。2.可持續(xù)發(fā)展?fàn)顩r（含資源匱乏煤礦的生產(chǎn)接續(xù)、資產(chǎn)處置、人員安置狀況）。3.安全生產(chǎn)及發(fā)生事故狀況。4.央企煤炭資源整合完畢狀況，特別是接受?chē)?guó)投、保利等其它央企煤炭業(yè)務(wù)的資產(chǎn)質(zhì)量、財(cái)務(wù)狀況、資源儲(chǔ)藏、遺留問(wèn)題、存在問(wèn)題等，以及管理融合、資金接續(xù)、債務(wù)處置、人員分流安置等狀況。5.收購(gòu)地方煤礦（含民營(yíng)公司煤礦、小煤礦）后資源整合、資產(chǎn)移交及管控狀況。6.沉淀項(xiàng)目、未核準(zhǔn)煤炭項(xiàng)目處置進(jìn)展?fàn)顩r。7.公司辦社會(huì)剝離、“三供一業(yè)”分離移交狀況。8.“僵尸公司”清理、虧損公司治理、“特困公司”專(zhuān)項(xiàng)整治狀況。二二附件內(nèi)容二附件一：公司基本狀況表（一）資本構(gòu)造及持有人狀況金額單位：萬(wàn)元序號(hào)持有人名稱(chēng)上年末實(shí)收資本本年末實(shí)收資本持有人狀況比例（%）金額比例（%）金額注冊(cè)地注冊(cè)資本性質(zhì)主營(yíng)業(yè)務(wù)資本構(gòu)造變動(dòng)狀況闡明（二）組織構(gòu)造圖（按管理層級(jí)編制）公司公司公司公司單位單位公司名稱(chēng)全資子公司控股子公司分公司事業(yè)單位母公司內(nèi)設(shè)部門(mén)名稱(chēng)組織構(gòu)造圖（按法人層級(jí)編制）公司公司公司公司單位單位公司名稱(chēng)全資子公司控股子公司分公司事業(yè)單位母公司內(nèi)設(shè)部門(mén)名稱(chēng)（三）負(fù)責(zé)人狀況1.領(lǐng)導(dǎo)班子簡(jiǎn)況表序號(hào)姓名性別出生年月職務(wù)及任職時(shí)間兼職狀況學(xué)歷畢業(yè)院校及專(zhuān)業(yè)1…領(lǐng)導(dǎo)班子變動(dòng)狀況闡明2.負(fù)責(zé)人介紹姓名性別出生年月職務(wù)及任職時(shí)間兼職狀況學(xué)歷畢業(yè)院校及專(zhuān)業(yè)分管工作：工作簡(jiǎn)歷：姓名性別出生年月職務(wù)任現(xiàn)職時(shí)間學(xué)歷畢業(yè)院校及專(zhuān)業(yè)……（四）員工狀況單位：人類(lèi)別本部全公司學(xué)歷本部全公司上年末本年末上年末本年末上年末本年末上年末本年末年末從業(yè)人員人數(shù)碩士及以上年末職工人數(shù)本科其中：年末在崗職工人數(shù)專(zhuān)科年末離退休人數(shù)中專(zhuān)及下列年末不在崗職工人數(shù)累計(jì)（五）全級(jí)次分、子公司及所屬單位清單金額單位：萬(wàn)元類(lèi)型序號(hào)公司（單位）名稱(chēng)級(jí)次上級(jí)公司股權(quán)占比（%）資產(chǎn)總額全部者權(quán)益營(yíng)業(yè)收入利潤(rùn)總額從業(yè)人員（人）注冊(cè)地所在地法定代表人本部—子公司分公司事業(yè)單位（六）全級(jí)次金融類(lèi)子公司清單金額單位：萬(wàn)元序號(hào)公司（單位）名稱(chēng)所屬行業(yè)級(jí)次上級(jí)公司股權(quán)占比（%）資產(chǎn)總額營(yíng)業(yè)收入利潤(rùn)總額從業(yè)人員（人）所在地法定代表人金融類(lèi)子公司變動(dòng)狀況闡明（七）全級(jí)次控股上市公司清單金額單位：萬(wàn)元序號(hào)公司名稱(chēng)級(jí)次所屬行業(yè)上市地及交易所證券代碼證券簡(jiǎn)稱(chēng)初始投資金額持股數(shù)量（萬(wàn)股）上級(jí)公司股權(quán)占比（%）所在地控股上市公司變動(dòng)狀況闡明附件二：公司重大項(xiàng)目狀況表（一）境內(nèi)對(duì)外股權(quán)投資項(xiàng)目清單金額單位：萬(wàn)元序號(hào)投資主體被投資公司所屬行業(yè)所在地區(qū)投資成本年末股權(quán)比例（%）年末賬面余額本年賬面投資收益本年實(shí)際收到投資收益項(xiàng)目概況與否主業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況存在問(wèn)題或風(fēng)險(xiǎn)—累計(jì)——————一、持續(xù)持有—————12…—二、本年新增—————12…（二）境內(nèi)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目清單金額單位：萬(wàn)元序號(hào)項(xiàng)目名稱(chēng)項(xiàng)目地點(diǎn)項(xiàng)目概況項(xiàng)目類(lèi)型計(jì)劃投資金額開(kāi)工年月截至上年末完畢投資額本年度完畢投資額項(xiàng)目進(jìn)度描述項(xiàng)目狀態(tài)存在風(fēng)險(xiǎn)或問(wèn)題12…（三）境內(nèi)并購(gòu)公司狀況金額單位：萬(wàn)元序號(hào)并購(gòu)主體被并購(gòu)公司公司性質(zhì)所屬行業(yè)所在地區(qū)并購(gòu)方式與否主業(yè)凈資產(chǎn)價(jià)值支付對(duì)價(jià)形成商譽(yù)所占股權(quán)比例(%)并購(gòu)后公司狀態(tài)存在風(fēng)險(xiǎn)或問(wèn)題12…（四）境內(nèi)重大招投標(biāo)項(xiàng)目清單金額單位：萬(wàn)元序號(hào)項(xiàng)目全稱(chēng)項(xiàng)目概況項(xiàng)目類(lèi)型項(xiàng)目金額實(shí)際合同金額存在風(fēng)險(xiǎn)或問(wèn)題—1.采購(gòu)項(xiàng)目————1.1正常招投標(biāo)項(xiàng)目（項(xiàng)目金額前20項(xiàng)）———…—1.2邀請(qǐng)招標(biāo)項(xiàng)目（全部重大項(xiàng)目）———…—1.3議標(biāo)項(xiàng)目（全部重大項(xiàng)目）———…—1.4競(jìng)爭(zhēng)性談判項(xiàng)目（全部重大項(xiàng)目）———…—2.工程建設(shè)項(xiàng)目————2.1正常招投標(biāo)項(xiàng)目（項(xiàng)目金額前20項(xiàng)）———…—2.2邀請(qǐng)招標(biāo)項(xiàng)目（全部重大項(xiàng)目）———…—2.3議標(biāo)項(xiàng)目（全部重大項(xiàng)目）———…—2.4競(jìng)爭(zhēng)性談判項(xiàng)目（全部重大項(xiàng)目）———…（五）境內(nèi)重大工程建設(shè)項(xiàng)目清單金額單位：萬(wàn)元序號(hào)項(xiàng)目名稱(chēng)項(xiàng)目概況項(xiàng)目類(lèi)型項(xiàng)目金額進(jìn)展?fàn)顩r項(xiàng)目狀態(tài)存在風(fēng)險(xiǎn)或問(wèn)題1…（六）境內(nèi)重大融資項(xiàng)目清單金額單位：萬(wàn)元序號(hào)項(xiàng)目名稱(chēng)項(xiàng)目概況融資方式融資金額進(jìn)展?fàn)顩r項(xiàng)目狀態(tài)存在風(fēng)險(xiǎn)或問(wèn)題1…（七）對(duì)外擔(dān)保項(xiàng)目清單金額單位：萬(wàn)元序號(hào)擔(dān)保單位擔(dān)保對(duì)象擔(dān)保方式擔(dān)保種類(lèi)反擔(dān)保方式實(shí)際擔(dān)保金額擔(dān)保項(xiàng)目現(xiàn)狀存在風(fēng)險(xiǎn)或問(wèn)題公司名稱(chēng)公司性質(zhì)所屬行業(yè)經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀所在國(guó)家/地區(qū)1…附件三：境外單位及項(xiàng)目狀況表（一）全級(jí)次境外單位清單金額單位：萬(wàn)元序號(hào)公司（單位）名稱(chēng)級(jí)次上級(jí)公司股權(quán)占比（%）資產(chǎn)總額利潤(rùn)總額從業(yè)人員（人）所在地成立時(shí)間類(lèi)型類(lèi)別法定代表人離岸公司/個(gè)人代持中方所在洲所在國(guó)所在地區(qū)境外單位變動(dòng)狀況闡明（二）境外投資項(xiàng)目狀況表（-）金額單位：萬(wàn)元序號(hào)國(guó)家（地區(qū)）項(xiàng)目名稱(chēng)公司名稱(chēng)股權(quán)比例末累計(jì)實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)總收入累計(jì)實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)“一帶一路”項(xiàng)目項(xiàng)目進(jìn)度項(xiàng)目投資總額項(xiàng)目累計(jì)投資總額項(xiàng)目管控狀況存在問(wèn)題或風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)總額全部者權(quán)益營(yíng)業(yè)總收入凈利潤(rùn)1是/否2…（三）境外重要建筑施工項(xiàng)目狀況表金額單位：萬(wàn)元序號(hào)國(guó)家（地區(qū)）項(xiàng)目名稱(chēng)公司名稱(chēng)業(yè)主方名稱(chēng)業(yè)主方所屬行業(yè)承包方式合同金額“一帶一路”項(xiàng)目預(yù)計(jì)竣工時(shí)間項(xiàng)目進(jìn)度工程款回收狀況項(xiàng)目狀態(tài)存在風(fēng)險(xiǎn)或問(wèn)題1是/否2…（四）境外其它重大項(xiàng)目狀況表金額單位：萬(wàn)元序號(hào)國(guó)家（地區(qū)）項(xiàng)目名稱(chēng)公司名稱(chēng)項(xiàng)目概況項(xiàng)目類(lèi)型項(xiàng)目金額“一帶一路”項(xiàng)目項(xiàng)目進(jìn)度項(xiàng)目狀態(tài)存在風(fēng)險(xiǎn)或問(wèn)題1是/否2…（五）境外子公司接受所在國(guó)政府及國(guó)際組織監(jiān)督檢查狀況表序號(hào)被檢查公司名稱(chēng)機(jī)構(gòu)類(lèi)型檢查類(lèi)別起止時(shí)間檢查原由及內(nèi)容檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題風(fēng)險(xiǎn)解決意見(jiàn)整治方案及計(jì)劃1所在國(guó)政府/國(guó)際組織23附件四：違法違紀(jì)違規(guī)事項(xiàng)狀況（一）違法違紀(jì)違規(guī)事項(xiàng)清單序號(hào)單位名稱(chēng)違法違紀(jì)違規(guī)事項(xiàng)名稱(chēng)違法/違紀(jì)/違規(guī)所違反的具體法律、政策、規(guī)章名稱(chēng)涉事部門(mén)涉事人員有關(guān)狀況解決成果解決狀況（人次）姓名原工作單位原職務(wù)—總計(jì)—————————集團(tuán)本部————————1…—所屬各級(jí)子公司————————1…（二）信訪舉報(bào)事項(xiàng)及解決狀況序號(hào)單位名稱(chēng)接受信訪舉報(bào)數(shù)量（件）其中信訪解決數(shù)量（件）人員處分（人次）來(lái)訪（次）來(lái)信（封）被舉報(bào)人員數(shù)量（人）轉(zhuǎn)備案初步核算談話函詢(xún)暫存了結(jié)黨紀(jì)處分政紀(jì)處分—總計(jì)—集團(tuán)本部—所屬各級(jí)子公司1…附件五：重大法律糾紛案件狀況（一）法律糾紛案件總體狀況類(lèi)別數(shù)量（件）標(biāo)的金額（萬(wàn)元）本年度新發(fā)生以前年度發(fā)生刑事經(jīng)濟(jì)其它起訴/申請(qǐng)仲裁被訴/被申請(qǐng)仲裁其它5000萬(wàn)元及以上（件）1000-5000萬(wàn)元（件）1000萬(wàn)元下列（件）已終止（件）未終止（件）已終止（件）未終止（件）訴訟仲裁可能引發(fā)訴訟、仲裁的糾紛累計(jì)（二）本年末未終止重大法律糾紛案件狀況序號(hào)案件名稱(chēng)訴訟/仲裁/糾紛與否涉外原告（申請(qǐng)人）/被告（被申請(qǐng)人）備案時(shí)間案件當(dāng)事人標(biāo)的金額（萬(wàn)元）案由基本案情解決成果預(yù)計(jì)損失（萬(wàn)元）本公司對(duì)方對(duì)方單位性質(zhì)—1.本年度新發(fā)生尚未終止×起1…—2.以前年度發(fā)生尚未終止×起1…（三）本年終止重大法律糾紛案件狀況序號(hào)案件名稱(chēng)訴訟/仲裁/糾紛與否涉外原告（申請(qǐng)人）/被告（被申請(qǐng)人）備案時(shí)間案件當(dāng)事人標(biāo)的金額（萬(wàn)元）案由基本案情解決成果預(yù)計(jì)損失（萬(wàn)元）本公司對(duì)方對(duì)方單位性質(zhì)—1.本年度新發(fā)生本年終止×起1…—2.以前年度發(fā)生本年終止×起1…附件六：審計(jì)檢查狀況（一）政府有關(guān)部門(mén)審計(jì)檢查狀況序號(hào)被檢查公司名稱(chēng)外部檢查部門(mén)名稱(chēng)檢查類(lèi)別起止時(shí)間檢查原由及內(nèi)容檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題風(fēng)險(xiǎn)與否涉外解決意見(jiàn)整治方案及計(jì)劃—集團(tuán)本部12…—所屬各級(jí)子公司1…（二）集團(tuán)內(nèi)部審計(jì)檢查狀況序號(hào)內(nèi)部檢查部門(mén)名稱(chēng)檢查項(xiàng)目名稱(chēng)檢查類(lèi)別被檢查公司名稱(chēng)起止時(shí)間檢查原由及內(nèi)容檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題風(fēng)險(xiǎn)與否涉外解決意見(jiàn)整治方案及計(jì)劃12…附件七：監(jiān)事會(huì)反映問(wèn)題整治貫徹狀況（一）監(jiān)督檢查狀況通報(bào)反映問(wèn)題整治貫徹狀況最新進(jìn)展序號(hào)檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整治方法整治單位及負(fù)責(zé)人整治完畢狀況整治進(jìn)度備注監(jiān)督檢查狀況通報(bào)名稱(chēng)及文號(hào)：（二）整治告知反映問(wèn)題整治貫徹狀況最新進(jìn)展序號(hào)檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整治方法整治單位及負(fù)責(zé)人整治完畢狀況整治進(jìn)度備注整治通出名稱(chēng)及文號(hào)：（三）監(jiān)事會(huì)提示函反映問(wèn)題整治貫徹狀況最新進(jìn)展序號(hào)檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整治方法整治單位及負(fù)責(zé)人整治完畢狀況整治進(jìn)度