研究生學術(shù)失范的經(jīng)濟學分析

研究生學術(shù)失范的經(jīng)濟學分析

一、我國研究生學術(shù)失范的現(xiàn)狀科技進步已經(jīng)成為快速發(fā)展國家的決定性因素。文化發(fā)展是國家可持續(xù)發(fā)展的“溫和力量”。而創(chuàng)新是科技文化事業(yè)的靈魂,學術(shù)創(chuàng)新更是各類創(chuàng)新的基礎(chǔ),所以學術(shù)規(guī)范是一切學術(shù)自由、學術(shù)創(chuàng)新的嚴肅性、科學性的基礎(chǔ)和保障?？墒钱斍皣鴥?nèi)外學術(shù)失范事件屢屢發(fā)生,涉及的專家學者越來越“有名”,其結(jié)果越來越驚人。隨著研究生規(guī)模的不斷壯大,研究生實際上已經(jīng)成為科技文化學術(shù)研究的重要力量,特別是博士研究生已經(jīng)成為研究生導師學術(shù)創(chuàng)新團隊的主要成員和工作者。他們是我國科技文化學術(shù)事業(yè)的繼承者,他們的學術(shù)觀直接影響了我國科技文化學術(shù)事業(yè)發(fā)展的未來。然而目前我國研究生的學術(shù)失范情況也是司空見慣,雖然他們沒有“名氣”,其失范事件難見報端,但效果是長期的、深遠的,我們必須高度重視。目前研究生學術(shù)失范行為主要有:剽竊或抄襲他人研究成果、偽造或篡改實驗數(shù)據(jù)、低水平重復或一稿多投多發(fā)、標注虛假引文及參考文獻、在論文署名時“搭便車”或讓別人“搭便車”等。雖然我國的教育工作者已經(jīng)認識到研究生學術(shù)道德問題的重要性,分析過研究生學術(shù)失范的根源,也提出了很多建設(shè)性建議,但是從現(xiàn)狀來看,研究生學術(shù)失范的局面改觀不大,而且隨著我國研究生教育形勢的不斷變化,繼續(xù)探索研究生學術(shù)規(guī)范和學術(shù)道德教育問題仍然具有現(xiàn)實和戰(zhàn)略意義。二、科學道德教育應是研究生學術(shù)失范的根本對研究生學術(shù)失范根源的分析,學者們是仁者見仁,智者見智。歸類觀點大體有:(1)研究生培養(yǎng)目標單一化,不利于不同類型人才發(fā)展,形成學術(shù)失范的“隱形土壤”。(2)研究生評價機制不夠科學、完善,過于追求量化標準。(3)目前培養(yǎng)體制對研究生的支持力度不夠,導致研究生在學術(shù)研究上困難重重。表現(xiàn)在:學生多,導師個性化指導少;經(jīng)費投入不多,研究生就業(yè)、經(jīng)濟壓力大,容易分散科研投入的精力;創(chuàng)新氛圍營造不夠,缺少科學研究的創(chuàng)新平臺與政策支持。(4)學術(shù)失范的道德風險低。(5)經(jīng)濟利益的驅(qū)使。(6)基本學術(shù)規(guī)范的缺失和研究生自身缺乏學術(shù)道德的自律。(7)少數(shù)導師的不良示范。(8)學術(shù)監(jiān)督體制不夠健全。(9)思想教育尤其是科學道德教育薄弱。這些觀點應該說分析得比較到位,但筆者認為仍然沒有觸及到問題的本質(zhì)。理由是專家學者據(jù)此因素所提出的對策和我國不斷加強的學術(shù)規(guī)范和學術(shù)道德建設(shè)措施并沒有減少學術(shù)失范的事件的發(fā)生頻率,也沒有對現(xiàn)在普遍實行的以發(fā)表論文為標準的研究生評價機制,導師拿項目、研究生打工的現(xiàn)象,研究生作業(yè)和論文下載拷貝、東拼西湊、低水平重復等現(xiàn)狀形成根本性改變。所以筆者期望從經(jīng)濟學的角度重新審視研究生學術(shù)失范的根源,找到問題的本質(zhì)。先讓我們看看當前研究生群體的思想特點:(1)研究生年齡在整體結(jié)構(gòu)上都處于成年階段,獨立自主性強。他們對任何事情能夠有自己的審視力和判斷力,有自己的認識和觀點。研究生的學習特點是以自學為主,自學能力強。(2)當前社會風氣下研究生思想的現(xiàn)實性也很強。目前研究生的地位和社會期望值仍然比較高,特別是家庭的期望非常大,但是就業(yè)環(huán)境在不斷惡化,研究生的就業(yè)壓力越來越大。由于研究生獨立能力強,他們對自己的未來發(fā)展有基本的規(guī)劃,所以基于自身利益的考慮,在理想和現(xiàn)實的平衡上,研究生偏好現(xiàn)實利益。從上述研究生思想特點的分析,我們不難發(fā)現(xiàn),研究生的實際情況比較符合經(jīng)濟學中經(jīng)濟人的假設(shè)。經(jīng)濟學中經(jīng)濟人假設(shè)認為人是本性自利的經(jīng)濟人,經(jīng)濟人在一切經(jīng)濟活動中的行為都是合乎理性的,即都是以自利為動機,力圖以最小的經(jīng)濟代價實現(xiàn)個人利益的最大化。換而言之,也就是說經(jīng)濟人的行為是在一定的約束條件下,實現(xiàn)個人利益最大化。另外根據(jù)信息經(jīng)濟學理論,不完全、非對稱分布的信息會帶來很嚴重的后果,尤其當信息優(yōu)勢被有策略的利用起來后會產(chǎn)生對他人不利的行動,比如道德風險就是這樣的一個經(jīng)濟活動現(xiàn)象。道德風險是指從事經(jīng)濟活動的人在最大限度地增進自身效用的同時做出不利于他人的行動。這種占有信息不對稱的現(xiàn)象在現(xiàn)實生活中大量存在。第三個方面是制度安排,經(jīng)濟學中的制度安排都是基于制度環(huán)境所提出的游戲規(guī)則,不同的制度安排導致人們不同的激勵反應。所以筆者在研究生思想特點基礎(chǔ)上,以經(jīng)濟學的三個理論為審視角度,重新描述當前的科技文化發(fā)展的制度環(huán)境后,認為研究生學術(shù)失范的原因,本質(zhì)上是:1.研究生培養(yǎng)目標單一性導致重學術(shù)輕應用學位制度是國家或高等學校為授予學位和保證授予學位質(zhì)量以及對學位工作實施有效管理所制定的有關(guān)法令、規(guī)程或辦法的總稱。學位制度對人才培養(yǎng)具有重要的導向性?！吨腥A人民共和國學位條例》和《中華人民共和國學位條例暫行實施辦法》分別是1980年和1981年頒布實施的,其所規(guī)范的部分內(nèi)容已不能適應實踐發(fā)展的需要。比如,早期我國研究生規(guī)模小,主要培養(yǎng)學術(shù)型人才,研究生畢業(yè)后主要面向科研院所、高等學校就業(yè),從事科學研究、教書育人的工作。但是近幾年我國研究生尤其是碩士研究生人數(shù)迅速增多,從碩士生的就業(yè)流向看,考公務員、去企業(yè)等實際工作部門就業(yè)的研究生比重越來越高,在教學、科研崗位從事學術(shù)工作的研究生比重逐步降低?？v使這些研究生在企業(yè)也是從事研發(fā)工作,可是從企業(yè)的性質(zhì)來看,其研發(fā)也主要是技術(shù)成果轉(zhuǎn)化和應用性研發(fā)為主,基礎(chǔ)性、原始性創(chuàng)新不多?，F(xiàn)實證明碩士生就業(yè)正從學術(shù)型轉(zhuǎn)向一般性實踐工作。然而我國的學位類型在《學位條例》中并沒有細分為學術(shù)學位和專業(yè)學位,類型單一,跟不上時代的發(fā)展。雖然為更好地適應經(jīng)濟建設(shè)和社會發(fā)展對高層次應用型人才的迫切需要,我國擴大了專業(yè)學位研究生教育的規(guī)模,招收了MBA、EMBA、MPA、法律碩士、農(nóng)業(yè)推廣碩士、工程碩士等專業(yè)學位研究生,尤其是從2009年起在應屆本科畢業(yè)生中招收全日制專業(yè)學位研究生,可以說這些都是學位與研究生教育的完善和發(fā)展。但是對屬于“同一層次”的專業(yè)學位碩士研究生與學術(shù)型碩士研究生,由于重學術(shù)輕應用的傳統(tǒng)觀念,社會大眾依舊認為“前者水平低于后者”。這顯然不利于專業(yè)學位研究生教育的發(fā)展,也不利于專業(yè)學位的發(fā)展。專業(yè)學位研究生的畢業(yè)要求仍然以學位論文為最終評價標準,而且專業(yè)學位研究生的第一導師基本都是大學教授,他們對專業(yè)學位研究生的學位論文要求基本與學術(shù)型研究生學位論文要求一致,且專業(yè)學位研究生的校外第二導師對學位論文的話語權(quán)很低,所以基本忽略了專業(yè)學位的實踐性表達渠道。在筆者的接觸中,一個擁有多個發(fā)明專利的工程碩士研究生,仍然為完成一篇“標準的、有理論深度”的學位論文而焦頭爛額。可見呆板、單調(diào)的以學術(shù)型定位的我國研究生教育及其相應的學位制度顯然與當前的經(jīng)濟、制度環(huán)境非常不相稱了。正是學位制度的“不進步”才造成了我國研究生培養(yǎng)目標的單一性,進而導致研究生評價機制和評價體系的不科學、不完善,容易形成學術(shù)失范的“客觀環(huán)境”。其邏輯層次圖如下所示:2.研究生學術(shù)失范的原因研究生基于畢業(yè)和就業(yè)的壓力,絕大部分都努力實現(xiàn)在學制時間內(nèi)完成甚至超過現(xiàn)行評價機制下的研究生條件,從而順利完成學業(yè)獲取學位。況且當前研究生的各項評優(yōu)活動,也是以量化的學術(shù)成果為主,思想政治狀況考核非常弱化。所以在這樣的指揮棒下,現(xiàn)實性很強的研究生當然“急功近利”,極容易造成學術(shù)失范。而真正潛心鉆研,追求原始創(chuàng)新的成果是沒辦法在短時間內(nèi)完成的。不完成這些量化的標準,研究生在讀期間就無法實現(xiàn)學業(yè)、榮譽等利益,甚至嚴重影響了將來的就業(yè)。所以筆者不認同我國基本學術(shù)規(guī)范缺失這個觀點,因為我國從教育部到各科研單位幾乎都有明確的學術(shù)規(guī)范相關(guān)政策,研究生的自學能力比較強,基本的學術(shù)規(guī)范和學術(shù)失范的內(nèi)涵、表現(xiàn)形式,他們不可能不知道,無需手把手教。所以,研究生學術(shù)失范的根本原因是追求利益最大化的必然結(jié)果,是在信息不對稱情況下的道德風險行為。只要這種利益存在,這種道德風險活動就無法避免。3.學術(shù)失范者的證據(jù)成本主要來源于學術(shù)委員會為什么研究生缺乏學術(shù)道德的自律呢?有學者認為是監(jiān)督體制不健全,筆者認為這僅僅是一個方面。毋庸諱言,當前的監(jiān)督體制還無法適應學術(shù)規(guī)范的整體需要。雖然網(wǎng)絡已經(jīng)公開了各類學術(shù)成果,學術(shù)失范行為非常容易被發(fā)現(xiàn),但是發(fā)現(xiàn)后怎么樣?是不了了之,還是追查到底?據(jù)了解大多數(shù)人都見而不管。原因就是監(jiān)督的成本太大,比如說即使發(fā)現(xiàn)了有剽竊行為,一方面要聯(lián)系原作者,據(jù)實告知;另一方面要找出明確的證據(jù),將材料匯總交付剽竊者單位的學術(shù)委員會。其后續(xù)工作仍然非常煩雜,如此所付出的成本是非常大的。更主要的是,一旦發(fā)現(xiàn)了學術(shù)失范者牽連了研究生的導師,且這個導師還有些來頭,那處理的結(jié)果一般都非常不滿意。這種情況從當前媒體所曝光的情況來看,比比皆是,令人遺憾。正是這種學術(shù)失范的懲戒執(zhí)行力不足,造成了學術(shù)失范的風險成本低,不僅容易滋生道德風險現(xiàn)象,而且在客觀上對遵守學術(shù)規(guī)范的人造成了不公平,從而進一步惡化了學術(shù)規(guī)范的秩序。在筆者的工作經(jīng)驗中,也確有此類事例。比如有人舉報了某研究生的學術(shù)失范行為,往往在核查和處分過程中就受到各種干擾和壓力,最終基本都是“大事化小,小事化無”。合理利用懲罰是一種有效的教育手段,這個觀點在美國學界很有市場,“因為懲罰的存在既可以使誠實的學生相信,他們的努力是受到尊重并有價值的,也向不誠實的學生表明,企圖通過造假而逃避學術(shù)工作的行為將最終會受到應有的制裁”。懲罰作為教育手段是有其合理性的。因為要實現(xiàn)制度約束人行為的功能離不開運用懲罰手段,一方面,研究生在自我約束方面必然有人格缺陷,容易陷入道德風險和惰性思維;另一方面,懲罰也是維護制度秩序的最小成本。對違背游戲規(guī)則的人缺乏懲罰,就是對遵守游戲規(guī)則的人的最大不公平。而這個制度平衡一旦扭曲,矯正這種平衡的成本必將非常大。4.部分研究生的學術(shù)觀和科學道德教育薄弱研究生的思想政治教育在黨和政府的高度重視下,取得了全面的進步。但是研究生的學術(shù)觀和科學道德教育仍然不足,原因在于一種觀念:研究生培養(yǎng)是導師負責制,其學術(shù)的一切問題由研究生導師負責指導。而實際上部分導師已經(jīng)處于“批量”帶研究生的狀況,個性化指導幾乎沒有,所以這些研究生的學術(shù)觀和科學道德教育非常薄弱。思政工作者又在導師負責制的觀念下,基本不敢涉及具體的科學道德教育,以免有“管”得太寬之嫌,從而造成了研究生學術(shù)觀和科學道德教育的“真空地帶”。三、建立多樣化、多層次的學位體系,增強學術(shù)觀和道德教育的針對性、主筆者認為研究生學術(shù)道德教育要堅持“學術(shù)道德重在預防”的理念,抓住主要方面加強制度建設(shè)。只有幫助研究生樹立正確的學術(shù)觀,遵守學術(shù)規(guī)范,弘揚學術(shù)道德,我國的科技文化事業(yè)才會有健康、可持續(xù)的發(fā)展。1.從根本上完善我國學位制度,建立多樣化、多層次、靈活化的學位體系。從上文分析可見,學位制度對人才的培養(yǎng)具有明確的導向作用,如果學位制度不變,我國研究生教育不可能有大幅度發(fā)展。所以要增強學位類型的多樣性。國外發(fā)達國家學位類型既有學術(shù)型的,又有專業(yè)型的,英國的學位還向自學者開放,這些對我國都有啟發(fā)。學位制度應根據(jù)國民經(jīng)濟的發(fā)展、學科的完善,建立多樣化、多層次、靈活化的學位體系。復雜多樣的學位體系會帶來差異化的人才培養(yǎng)模式和目標,能更有效地保證不同類型學生出類拔萃。也只有多樣化、多層次設(shè)置了學位類型,才可以根據(jù)不同學位類型的研究生教育制定科學的評價體系,比如專業(yè)學位和學術(shù)型學位研究生教育應該有相應的各自獨立的培養(yǎng)模式和評估方式,專業(yè)學位必須與學術(shù)型學位區(qū)別開來,強調(diào)理論應用實踐的成果等。其實都可以完全拋棄學位論文這個衡量標準,以應用成果作為考核的最終依據(jù)。如果有了多樣化、多層次的學位體系,研究生也可以根據(jù)發(fā)展意愿和具體實力申請適宜的學位類別,學校按照學位類型進行分類考核,條件符合授予相應學位。這種不搞一刀切的評價,符合當前我國國情和教育實際情況,有利于人才的分類培養(yǎng),有利于研究生的科學發(fā)展。對社會上的用人單位來說,也可以根據(jù)明確的學位類別對人才進行準確的評估、引進,分類使用、分類給予待遇等。所以完善我國學位制度,建立多樣化、多層次、靈活化的學位體系是發(fā)展我國研究生教育的基礎(chǔ)。2.建立全國反對學術(shù)失范和學術(shù)腐敗的領(lǐng)導機制和監(jiān)察網(wǎng)絡,降低揭發(fā)學術(shù)失范和學術(shù)腐敗的執(zhí)行成本,營造“容易查、愿意查、查了有效果”的激勵氛圍。尤其要建立獨立于學術(shù)圈之外的監(jiān)察機構(gòu),讓沒有利益糾葛的團體和個人客觀、公正地進行監(jiān)察。只有合理應用懲戒措施,加大學術(shù)失范的風險成本,才能真正遏制研究生在不對稱信息條件下發(fā)生道德風險行為的動機,提高自我約束和警示作用。比如一旦發(fā)現(xiàn)研究生存有學術(shù)失范,應及時清查這些研究生“偽”成果所給其帶來的榮譽和各項利益,通過對這些研究生在讀期間榮譽和利益的“一收到底”和對畢業(yè)后追溯的