2022年5月《證券市場基本法律法規(guī)》押題密卷3

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單選題（共100題，共100分）

1.保薦機構應當指定（）名保薦代表人負責1家發(fā)行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項授權書，并確保保薦機構有關部門和人員的有效分工合作。此外，還可以指定1名項目協(xié)辦人。

A.1

B.2

C.3

D.5

2.以下（）是證券公司與客戶關系的基本原則。

①保守客戶秘密

②履行法定信息披露義務

③完善客戶溝通、投訴處理機制

④不得挪用、侵占客戶資金

⑤不得開展業(yè)務競爭

⑥履行公司財務報告披露義務

A.①②③④⑤

B.②③④⑤⑥

C.①②③④⑥

D.①②④⑤⑥

3.發(fā)行人在持續(xù)督導期間首次公開發(fā)行股票并上市之日起（）個月內(nèi)控股股東或者實際控制人發(fā)生變更，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關保薦代表人具體負責的推薦；情節(jié)特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格。

A.6

B.12

C.24

D.36

4.中證中小投資者服務中心建立投資者保護機制，其具體內(nèi)容為（）。

①中證中小投資者服務中心有限責任公司可以購買最小交易份額的存托憑證，依法行使存托憑證持有人的各項權利

②中證中小投資者服務中心有限責任公司可以接受存托憑證持有人的委托，代為行使存托憑證持有人的各項權利

③中證中小投資者服務中心有限責任公司可以支持受損害的存托憑證持有人依法向人民法院提起民事訴訟

④存托憑證持有人與境外基礎證券發(fā)行人、存托人、證券服務機構等主體發(fā)生糾紛的，可以向中證中小投資者服務中心有限責任公司及其他依法設立的調(diào)解組織申請調(diào)解

A.①②③④

B.①②④

C.①③④

D.①②③

5.證券公司應當建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價機制，確保內(nèi)部控制的有效性。下列關于董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理人員等各層級內(nèi)部控制職責的說法錯誤的是（）。

A.董事會對內(nèi)部控制的有效性負最終責任，每年至少進行一次全面的內(nèi)部控制檢查評價工作，并形成相應的專門報告

B.監(jiān)事會應對董事會、經(jīng)理人員履行職責的情況進行監(jiān)督，督促其及時糾正內(nèi)部控制缺陷

C.證券公司有保密限制的專項會議只能有特定層級人員參加，專門負責證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評價工作的高級管理人員和監(jiān)督檢查部門的負責人不得列席該類保密會議

D.負責監(jiān)督檢查部門的高級管理人員不得監(jiān)管業(yè)務部門

6.證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務時，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的，處以1萬元以上（）萬元以下的罰款。

A.3

B.5

C.10

D.30

7.我國證券市場法律法規(guī)體系，是以（）為核心的。

A.《證券法》

B.《公司法》

C.《刑法》

D.《證券投資基金法》

8.下列選項中，屬于法律法規(guī)體系中部門規(guī)范性文件的是（）。

A.《證券基金經(jīng)營機構合規(guī)管理辦法》

B.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

C.《內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制若干規(guī)定》

D.《證券公司內(nèi)部控制指引》

9.證券公司應當（）向中國人民銀行或者所在地中國人民銀行分支機構報告境外分支機構或控股附屬機構接受駐在國家（地區(qū)）反洗錢和反恐怖融資監(jiān)管情況。

A.按年度

B.每兩年

C.按月

D.按季度

10.公司可以回購股份的情形不包含（）。

A.減少公司注冊資本

B.與持有本公司股份的其他公司合并

C.將股份用于轉換上市公司發(fā)行的可轉換為股票的公司債券

D.某股東撤資

11.下列關于委托指令的說法錯誤的是（）。

A.客戶委托指令成交與否以成交即時回報為準

B.證券公司接受客戶對其委托成交及賬戶資金和證券變化情況的查詢，并應根據(jù)客戶的要求提供相應的清單

C.客戶對有異議的查詢結果可以書面方式向證券公司提出質(zhì)詢

D.客戶逾期未辦理查詢或未對有異議的查詢結果以書面方式向證券公司提出質(zhì)詢的，視同客戶對該委托結果無異議

12.證券公司應建立健全相對集中，權責統(tǒng)一的投資決策與授權機制，則（）是證券公司自營業(yè)務的最高管理機構。

A.投資決策機構

B.自營業(yè)務部門

C.董事會

D.分支機構

13.按照《證券公司治理準則》和《證券公司股權管理規(guī)定》的要求，關于證券公司與股東之間關系的特別規(guī)定，以下選項錯誤的是（）。

A.證券公司股東及其控股股東、實際控制人不得對證券公司虛假出資、出資不實、抽逃出資或者變相抽逃出資

B.未經(jīng)批準，證券公司股東及其控股股東、實際控制人不得委托他人管理證券公司股權

C.應當加強關聯(lián)交易管理，準確識別關聯(lián)方，嚴格落實關聯(lián)交易審批制度和信息披露制度

D.證券公司股東及其控股股東、實際控制人可以要求證券公司為其關聯(lián)方提供融資或者擔保

14.下列不屬于滬港通可交易的證券品種的是（）。

A.上證180指數(shù)成分股

B.香港聯(lián)合交易所上市的A+H股公司股票

C.上證380指數(shù)成分股

D.A+H股上市公司的證券交易所上市A股

15.A基金份額登記機構篡改了基金份額登記數(shù)據(jù)，被責令改正，處（）萬元罰款。

A.5

B.14

C.150

D.200

16.下列關于違反債券發(fā)行與承銷有關規(guī)定的法律責任的說法錯誤的是（）。

A.中國證監(jiān)會可以對相關機構和人員采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、責令定期報告等相關監(jiān)管措施

B.非公開發(fā)行公司債券，發(fā)行人及其他信息披露義務人披露的信息存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，不論情節(jié)嚴重與否，都應移送司法機關

C.發(fā)行人及其控股股東、實際控制人、董事、高級管理人員違反《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》相關規(guī)定，嚴重損害債券持有人權益的，中國證監(jiān)會可以依法限制其市場融資等活動，并將其有關信息納入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫

D.發(fā)行人的控股股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任，損害債券持有人利益的，應當依法對公司債務承擔連帶責任

17.有關公司法律責任的說法，錯誤的是（）。

A.虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，由公司登記機關責令改正

B.對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款

C.公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產(chǎn)的，由公司登記機關責令改正，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款

D.公司在依法向有關主管部門提供的財務會計報告等材料上，做虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關主管部門對股東處以3萬元以上30萬元以下的罰款

18.證券投資顧問業(yè)務內(nèi)部控制要求，對業(yè)務推廣、協(xié)議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。業(yè)務檔案保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

19.關于普通合伙企業(yè)的出資，下列說法正確的是（）。

A.以實物出資，需要評估作價的，只能由全體合伙人委托法定評估機構評估

B.合伙人不可以勞務出資

C.合伙人以勞務出資的，評估方法由一半以上合伙人協(xié)商確定

D.合伙人以勞務出資的，評估方法由全體合伙人協(xié)商確定

20.下列關于公司股權的說法，錯誤的是（）。

A.公司合并、分立、轉讓主要財產(chǎn)的，股東會回購股權決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權

B.因股權的自愿讓與或強制執(zhí)行產(chǎn)生的股權轉讓，公司應當注銷原股東的出資證明書，向新股東簽發(fā)出資證明書

C.自然入股東死亡后，其合法繼承人可以繼承股東資格

D.人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉讓股東的股權時，不用通知公司及全體股東

21.下列關于客戶身份資料與交易記錄保存的基本要求的說法正確的是（）。

①客戶身份資料，自業(yè)務關系結束當年或者一次性交易記賬當年計起至少保存5年

②交易記錄，自交易記賬當年計起至少保存5年

③同一介質(zhì)上存有不同保存期限客戶身份資料或者交易記錄的，應當按最短期限

保存

④其客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動，且反洗錢調(diào)查工作在前款規(guī)定的最低保存期屆滿時仍未結束的，證券公司應將其保存至反洗錢調(diào)查

工作結束

A.①②④

B.①②③④

C.①②③

D.①③④

22.關于資產(chǎn)證券化，下列說法正確的是（）。

①資產(chǎn)證券化業(yè)務，是指以基礎資產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金流為償付支持，通過結構化等方式進行信用增級，在此基礎上發(fā)行資產(chǎn)支持證券的業(yè)務活動

②基礎資產(chǎn)，是指符合法律法規(guī)規(guī)定，權屬明確，可以產(chǎn)生獨立、可預測的現(xiàn)金流且可特定化的財產(chǎn)權利或者財產(chǎn)。基礎資產(chǎn)只能是單項財產(chǎn)權利或者財產(chǎn)

③原始權益人，是指按照業(yè)務管理規(guī)定及約定向?qū)ｍ椨媱澽D移其擁有的基礎資產(chǎn)以獲得資金的主體

④管理人是指為資產(chǎn)支持證券持有人之利益，對專項計劃進行管理及履行其他法定及約定職責的證券公司、基金管理公司子公司

A.①②

B.①②③

C.①②③④

D.①③④

23.證券公司違反《證券基金經(jīng)營機構信息技術管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以依法對其采?。ǎ┑刃姓O(jiān)管措施。

①責令改正②暫停業(yè)務

③拘留直接負責人員④出具警示函

⑤責令定期報告

A.①②④⑤

B.①②③④⑤

C.①③④

D.①②③④

24.證券公司風險處置措施中的“行政清理”措施中，涉及的行政清理主體包括（）。

①律師事務所②會計師事務所

③證券監(jiān)管部門④地方政府

A.①③④

B.②④

C.①②③④

D.①②③

25.根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約案，涉嫌（）情形之一，應予立案追訴。

①獲利或者避免損失數(shù)額累計在5萬元以上的

②造成投資者直接經(jīng)濟損失數(shù)額在5萬元以上的

③致使交易價格和交易量異常波動的

④獲利或者避免損失數(shù)額累計在10萬元以上的

⑤造成投資者直接經(jīng)濟損失數(shù)額在10萬元以上的

A.①②③

B.③④⑤

C.①②

D.④⑤

26.按照《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券法》的要求，以下關于證券公司治理的基本要求中有關不得侵犯客戶合法權益的說法，正確的是（）。

①證券公司不得挪用客戶交易結算資金

②證券公司不得挪用客戶委托管理的資產(chǎn)

③證券公司可以根據(jù)實際情況將客戶托管在公司的證券挪用

④證券公司的股東和實際控制人不得占用客戶資產(chǎn)，損害客戶合法權益

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

27.證券公司的年度信息技術管理專項報告，應當說明（）。

①報告期內(nèi)信息技術治理②信息技術合規(guī)與風險管理

③信息技術安全管理④內(nèi)部審查意見

⑤信息技術審計

A.①②③

B.③④⑤

C.①②③⑤

D.①②③④

28.在證券行業(yè)文化建設中，堅持可持續(xù)發(fā)展的具體內(nèi)容包括（）。

①切實把創(chuàng)新成為第一動力、協(xié)調(diào)成為內(nèi)生特點、綠色成為普遍形態(tài)、開放成為必由之路、共享成為根本目的，作為推動證券行業(yè)和公司高質(zhì)量發(fā)展的靶向目標，全面貫徹新發(fā)展理念

②重視人才、業(yè)務、公司、行業(yè)的長期健康發(fā)展，鼓勵構建ESG（環(huán)境、社會、治理）治理架構和治理機制，推動經(jīng)濟、社會、環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展

③秉持良好的職業(yè)道德操守，打造過硬的專業(yè)聲譽，維護行業(yè)良性發(fā)展生態(tài)

④堅守底線思維，筑牢風險意識，堅持穩(wěn)中求進，提高風險識別、應對和化解能力，以穩(wěn)健作為經(jīng)營底色和鮮明特質(zhì)

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

29.《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者，應該符合（）。

①雖然不具備相應的風險識別和承擔能力但已經(jīng)知悉并自行承擔公司債券的投資風險

②經(jīng)有關金融監(jiān)管部門批準設立的金融機構

③經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的和私募基金管理人

④社會保障基金、企業(yè)年金、養(yǎng)老基金、慈善基金等社會公益基金

A.①②④

B.①③

C.②③④

D.①②③④

30.以下屬于應重點監(jiān)控的異常交易行為的是（）。

①同一價位或相近價位大量或頻繁進行回轉交易

②大量或者頻繁進行高賣低買交易

③進行與自身公開發(fā)布的投資分析、預測或建議相背離的證券交易

④在大宗交易中進行虛假或其他擾亂市場秩序的申報

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

31.證券公司風險處置措施中的“破產(chǎn)清算和重組”的說法，正確的是（）。

①國務院證券監(jiān)督管理機構或者其委托的行政清理組依法法律有關規(guī)定，可以向人民檢察院申請對被撤銷、關閉證券公司進行破產(chǎn)清算

②證券公司被依法撤銷、關閉時，有《企業(yè)破產(chǎn)法》第二條規(guī)定情形的，行政清理工作完成后，國務院證券監(jiān)督管理機構或者其委托的行政清理組依法法律有關規(guī)定，可以申請對被撤銷、關閉證券公司進行破產(chǎn)清算

③對不需要動用證券投資者保護基金的證券公司，國務院證券監(jiān)督管理機構應當在批準破產(chǎn)清算前撤銷其證券業(yè)務許可

④對需要動用證券投資者保護基金的證券公司，國務院證券監(jiān)督管理機構對該證券公司或者其債權人的破產(chǎn)清算申請不予批準，并依照《證券公司風險處置條例》第三章的規(guī)定撤銷該證券公司，進行行政清理。

A.①②④

B.②③④

C.①③④

D.①②③

32.證券公司信用證券賬戶內(nèi)的證券，出現(xiàn)（）等情形時，證券公司在計算客戶維持保證金比例時，可以根據(jù)與客戶的約定按照公允價格或其他定價方式計算其市值。

①被調(diào)出可充抵保證金證券范圍

②被暫停交易

③被實施風險警示

④因權益處理等產(chǎn)生尚未到賬的在途證券

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

33.證券公司中間介紹業(yè)務的業(yè)務范圍包括（）。

①協(xié)助辦理開戶手續(xù)②代理客戶簽訂協(xié)議

③提供期貨行情信息、交易設施④有償提供內(nèi)部資料

A.①②③

B.①③

C.①②③④

D.①②

34.證券公司違反規(guī)定，與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構，或者將分支機構承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。

A.3

B.5

C.7

D.10

35.下列關于全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)的說法中有誤的是（）。

A.是依據(jù)《證券法》設立的繼上海證券交易所之后的第二家全國性證券交易場所

B.全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司為其運營機構

C.2022年9月正式注冊成立

D.是經(jīng)國務院批準成立的

36.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資經(jīng)理周某在管理多只集合資產(chǎn)管理計劃期間，相關各集合資產(chǎn)管理計劃申購新股的申報金額超過各集合計劃的總資產(chǎn)。對此，以下說法錯誤的是（）。

A.證券期貨經(jīng)營機構從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務，應當遵循自愿、公平、誠實信用和客戶利益至上原則

B.證券期貨經(jīng)營機構應當遵守審慎經(jīng)營規(guī)則，制定科學合理的投資策略和風險管理制度，有效防范和控制風險，確保業(yè)務開展與資本實力、管理能力及風險控制水平相適應

C.單個資產(chǎn)管理計劃所申報的金額不得超過該資產(chǎn)管理計劃的總資產(chǎn)，單個資產(chǎn)管理計劃所申報的數(shù)量不得超過擬發(fā)行公司本次發(fā)行的總量

D.監(jiān)管機構應對周某實施行政監(jiān)督管理措施

37.股票公開轉讓的公眾公司可以向全國股轉系統(tǒng)不特定合格投資者公開發(fā)行股票，發(fā)行人應當為在全國股轉系統(tǒng)連續(xù)掛牌滿（）個月的創(chuàng)新層掛牌公司。

A.12

B.15

C.24

D.30

38.凈資本指標與上月相比發(fā)生20%以上不利變化或不符合規(guī)定標準時，證券公司應當在（）個工作日內(nèi)向公司全體董事報告，（）個工作日內(nèi)向公司全體股東報告。

A.5；15

B.10；15

C.5；10

D.10;20

39.以下屬于發(fā)布證券研究報告獨立性原則相關規(guī)定的是（）。

A.經(jīng)營機構制作證券研究報告應當堅持客觀原則，避免使用夸大、誘導性的標題，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證

B.經(jīng)營機構應當公平對待證券研究報告的發(fā)布對象，不得將證券研究報告的內(nèi)容或者觀點，優(yōu)先提供給公司內(nèi)部部門、人員或者特定對象

C.經(jīng)營機構應當采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司等利益相關者的干涉和影響

D.經(jīng)營機構制作證券研究報告應當釆用嚴謹?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿?，基于合理的?shù)據(jù)基礎和事實依據(jù)，審慎提出研究結論

40.以下選項中，可以視為剛性兌付的行為有（）。

①金融機構為資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資的非標準化債權類資產(chǎn)或者股權類資產(chǎn)提供任何直接或間接、顯性或隱性的擔保、回購等代為承擔風險的承諾

②資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人違反真實公允確定凈值原則，對產(chǎn)品進行保本保收益

③采取滾動發(fā)行等方式，使資產(chǎn)管理產(chǎn)品的本金、收益、風險在不同投資者之間發(fā)生轉移，實現(xiàn)產(chǎn)品保本保收益

④資產(chǎn)管理產(chǎn)品不能如期兌付或者兌付困難時，發(fā)行或者管理該產(chǎn)品的金融機構自行籌集資金償付或者委托其他機構代為償付

A.①②④

B.①②③④

C.②③④

D.①③④

41.下列屬于證券公司全體工作人員應當履行的合規(guī)管理職責的是（）。

①主動了解、掌握和遵守相關法律、法規(guī)和準則

②積極參加公司安排的合規(guī)培訓和合規(guī)宣導活動

③在執(zhí)業(yè)過程中充分關注執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性

④積極配合合規(guī)負責人及合規(guī)部門的工作，認真聽取并落實合規(guī)負責人及合規(guī)部門提出的合規(guī)管理意見

⑤發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風險隱患時，應當主動按照公司規(guī)定及時報告

A.①②③⑤

B.②③④

C.①②③④⑤

D.①③④⑤

42.根據(jù)中國人民銀行、銀保監(jiān)會、證監(jiān)會和外匯局發(fā)布的《標準化債權類資產(chǎn)認定規(guī)則》，標準化債權類資產(chǎn)是指依法發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益證券，主要包括國債、中央銀行票據(jù)、地方政府債券、政府支持機構債券、金融債券、非金融企業(yè)債務融資工具、公司債券、企業(yè)債券、國際機構債券等，其他債權類資產(chǎn)被認定為標準化債權類資產(chǎn)的，應當同時符合的條件包括（）。

①等分化，可交易。以簿記建檔或招標方式非公開發(fā)行，發(fā)行與存續(xù)期間有2個（含）以上合格投資者，以票面金額或其整數(shù)倍作為最小交易單位，具有標準化的交易合同文本

②信息披露充分。發(fā)行文件對信息披露方式、內(nèi)容、頻率等具體安排有明確約定，信息披露責任主體確保信息披露真實、準確、完整、及時

③集中登記，獨立托管。在人民銀行和金融監(jiān)督管理部門認可的債券市場登記托管機構集中登記、獨立托管

④公允定價，流動性機制完善。采用詢價、雙邊報價、競價撮合等交易方式，有做市機構、承銷商等積極提供做市、估值等服務

⑤在銀行間市場、證券交易所市場等國務院同意設立的交易市場交易

⑥銀行業(yè)理財?shù)怯浲泄苤行挠邢薰镜睦碡斨苯尤谫Y工具，銀行業(yè)信貸資產(chǎn)登記流轉中心有限公司的信貸資產(chǎn)流轉和收益權轉讓相關產(chǎn)品，北京金融資產(chǎn)交易所有限公司的債權融資計劃是標準化債權類資產(chǎn)

A.①②③④⑤

B.②③④⑤⑥

C.①②④⑤⑥

D.①②③⑤⑥

43.證券投資顧問業(yè)務的內(nèi)部控制要求包括（）。

①證券投資顧問人員管理制度要求

②證券投資顧問業(yè)務管理制度、合規(guī)管理和風險控制機制要求

③保證與服務方式、業(yè)務規(guī)模相適應

④業(yè)務留痕管理和檔案保存要求

A.①②③

B.①②④

C.①②③④

D.①③④

44.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十八條的規(guī)定，下列選項中屬于證券公司為客戶開立證券賬戶應符合規(guī)定的有（）。

①嚴格審查②及時備案

③禁止提供給他人

A.①②③

B.①③

C.②④

D.①④

45.下列關于證券公司自營業(yè)務的說法正確的是（）。

①具備證券自營業(yè)務資格的證券公司可以從事金融衍生品交易

②不具備證券自營業(yè)務資格的證券公司只能以對沖風險為目的，從事金融衍生品交易

③證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本90%的，無須取得證券自營業(yè)務資格

④具備證券自營資格資質(zhì)的證券公司可以設立子公司，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資

A.①③④

B.①④

C.③④

D.①②④

46.下列選項中，屬于合伙企業(yè)與公司區(qū)別的有（）。

①法律地位不同②財產(chǎn)獨立性不同

③承擔的責任不同④資本投入不同

A.①②④

B.②③④

C.①③④

D.①②③

47.公募基金的禁止性規(guī)定有（）。

①預測基金投資業(yè)績，或者宣傳預期收益率

②以低于成本的費用銷售基金

③實施歧視性、排他性、綁定性銷售安排

④采取抽獎、回扣等方式銷售基金

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

48.法律關系是以法律規(guī)范為基礎、以權利和義務為內(nèi)容的社會關系。下列有關法律關系主體的資格說法正確的是（）。

①權利能力和行為能力是成為法律關系主體的必備資格

②權利能力是指法律關系主體依法享有一定權利和承擔一定義務的法律資格

③沒有權利能力的也可以享受權利

④對于自然人來說，有權利能力并不等于一定有行為能力

A.①②④

B.②③④

C.①②③④

D.①③④

49.證券投資咨詢?nèi)藛T違反《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十八條、第十九條、第二十條、第二十一條、第二十二條、第二十四條的規(guī)定或者未按《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定向證券主管部門履行報告、年檢義務的，由地方證管辦（證監(jiān)會）單處或者并處警告、沒收違法所得、（）萬元以上（）萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，地方證管辦（證監(jiān)會）應當向中國證監(jiān)會報告，由中國證監(jiān)會作出暫?；蛘叱蜂N其業(yè)務資格的處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

①1②3

③5④10

A.①③

B.①②

C.①④

D.②④

50.下列說法正確的是（）。

①證券期貨經(jīng)營機構發(fā)行的資產(chǎn)管理計劃不得投資于不符合國家產(chǎn)業(yè)政策環(huán)境保護政策的項目（證券市場投資除外）

②證券期貨經(jīng)營機構開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務，不得委托個人或不符合條件的第三方機構為其提供投資建議，管理人依法應當承擔的職責不因委托而免除

③證券期貨經(jīng)營機構可以開展或參與具有“資金池”性質(zhì)的私募資產(chǎn)管理業(yè)務

④證券期貨經(jīng)營機構不得對私募資產(chǎn)管理業(yè)務主要業(yè)務人員及相關管理團隊實施過度激勵

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.③④

51.下列企業(yè)中，全體出資人對企業(yè)債務承擔有限責任的有（）。

①普通合伙企業(yè)②有限責任公司

③股份有限公司

A.①②

B.②③

C.①③

D.①②③

52.債券存續(xù)期內(nèi)，企業(yè)發(fā)生可能影響償債能力或投資者權益的重大事項時，應當及時披露，并說明事項的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。前款所稱重大事項包括（）。

①企業(yè)未能清償?shù)狡趥鶆栈蜻M行債務重組

②企業(yè)涉嫌違法違規(guī)被有權機關調(diào)查，受到刑事處罰、重大行政處罰或行政監(jiān)管措施、市場自律組織作出的債券業(yè)務相關的處分，或者存在嚴重失信行為

③企業(yè)法定代表人、控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被有權機關調(diào)查、采取強制措施，或者存在嚴重失信行為

④企業(yè)涉及重大訴訟、仲裁事項

⑤企業(yè)出現(xiàn)可能影響其償債能力的資產(chǎn)被查封、扣押或凍結的情況

A.①②③④⑤

B.②④⑤

C.①③④

D.②③④⑤

53.下列有關有限責任公司經(jīng)理的表述中，不正確的是（）。

A.經(jīng)理直接對股東會負責

B.經(jīng)理主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，組織實施董事會決議

C.經(jīng)理制定公司的具體規(guī)章

D.經(jīng)理提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務負責人

54.證券公司操作證券市場，受到最嚴厲的處罰是（）。

A.單處罰金

B.處5年以下有期徒刑，并處罰金

C.處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金

D.處拘役，并處罰金

55.分級私募產(chǎn)品應當根據(jù)所投資資產(chǎn)的風險程度設定分級比例。固定收益類產(chǎn)品的分級比例不得超過（）。

A.1:1

B.2:1

C.3:1

D.4:1

56.證券公司經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)部控制應當重點防范挪用客戶交易結算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金以及結算風險等具體而言，（）是經(jīng)紀業(yè)務方面的主要制度。

A.項目管理制度

B.客戶交易結算資金集中管理制度

C.高級管理人員分工制度

D.交易記錄保存制度

57.關于投資者保護機制，下列說法錯誤的是（）。

A.禁止以有償或者變相有償?shù)姆绞焦_征集股東權利

B.公開征集股東權利違反法律、行政法規(guī)或者國務院證券監(jiān)督管理機構有關規(guī)定，導致上市公司或者其股東遭受損失的，應當依法承擔賠償責任

C.上市公司應當在章程中明確分配現(xiàn)金股利的具體安排和決策程序，依法保障股東的資產(chǎn)收益權

D.上市公司當年稅后利潤，在彌補虧損及提取法定公積金后有盈余的，無需按照公司章程的規(guī)定分配現(xiàn)金股利

58.根據(jù)《刑法》第一百六十條的規(guī)定，在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券、存托憑證或者國務院依法認定的其他證券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；數(shù)額特別巨大、后果特別嚴重或者有其他特別嚴重情節(jié)的，處（）年以上有期徒刑，并處罰金。

A.5；5

B.3；5

C.5；3

D.3；3

59.保薦代表人在（）個自然年度內(nèi)被采取《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第六十五條規(guī)定的監(jiān)管措施累計（）次以上，中國證監(jiān)會可以6個月內(nèi)不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。

A.1；2

B.2；2

C.1；3

D.2;3

60.經(jīng)營機構發(fā)布證券研究報告，應該遵守（）。

①獨立原則②客觀原則

③公平原則④及時原則

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

61.按照《證券公司全面風險管理規(guī)范》的要求，董事會承擔全面風險管理的最終責任，應履行以下職責（）。

①審議批準公司全面風險管理的基本制度

②審議公司定期風險評估報告

③建立與首席風險官的直接溝通機制

④建立健全公司全面風險管理的經(jīng)營管理架構

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

62.證券公司從事證券自營業(yè)務時，（）屬于禁止性行為。

①內(nèi)幕交易

②操縱市場

③假借他人名義或者個人名義進行自營業(yè)務

④違反規(guī)定委托他人代為買賣證券

A.①②③④

B.①②③

C.①③④

D.①②④

63.下列哪項屬于在主辦券商管理方面業(yè)務規(guī)則的要求（）。

①取消對主辦券商業(yè)務資格的事前審批

②加強了對主辦券商的持續(xù)管理和信息披露

③督促主辦券商勤勉執(zhí)業(yè)、歸位盡責

④增加了審批的同時，強化過程監(jiān)管與行為監(jiān)管

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

64.有下列情形之一的，對股東會回購股權決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權（）。

①公司連續(xù)3年不向股東分配利潤，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤條件的

②公司合并、分立、轉讓主要財產(chǎn)的

③公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的

④公司章程規(guī)定的解散事由出現(xiàn)，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的

A.②③④

B.①②③④

C.①③④

D.①②④

65.按照《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，在基準分的基礎上，證券公司的下列表現(xiàn)應該予以加分（）。

①證券公司上一年度承銷與保薦業(yè)務收入位于行業(yè)前5名、前10名、前20名的

②證券公司上一年度境外子公司證券業(yè)務收入占營業(yè)收入的比例達到30%、20%、10%，且營業(yè)收入位于行業(yè)中位數(shù)以上的

③證券公司上一年度凈利潤位于行業(yè)中位數(shù)以上，且凈資產(chǎn)收益率位于行業(yè)前1〇名、前20名的

④公司被實施撤銷部分業(yè)務許可行政處罰措施或被刑事處罰

A.①③④

B.①②③④

C.①②④

D.①②③

66.金融機構前期以攤余成本計量的金融資產(chǎn)的加權平均價格與資產(chǎn)管理產(chǎn)品實際兌付時金融資產(chǎn)的價值偏離度不得達到（）或以上。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

67.下列關于合伙人退伙的說法錯誤的是（）。

A.合伙協(xié)議約定的退伙事由出現(xiàn)，合伙人可以退伙

B.經(jīng)全體合伙人一致同意，合伙人可以退伙

C.發(fā)生合伙人難以繼續(xù)參加合伙的事由，合伙人可以退伙

D.合伙協(xié)議未約定合伙期限的，合伙人在不給合伙企業(yè)事務執(zhí)行造成不利影響的情況下，可以退伙，但應當提前10日通知其他合伙人

68.根據(jù)《證券公司風險處置條例》，下列關于證券公司破產(chǎn)清算和重組的審批標準的說法，錯誤的是（）。

A.對不需要動用證券投資者保護基金的證券公司，國務院證券監(jiān)督管理機構應當在批準破產(chǎn)清算后撤銷其證券業(yè)務許可

B.對需要動用證券投資者保護基金的證券公司，國務院證券監(jiān)督管理機構對該證券公司或者其債權人的破產(chǎn)清算申請不予批準，并依照《證券公司風險處置條例》第三章的規(guī)定撤銷該證券公司，進行行政清理

C.人民法院裁定受理證券公司重整或者破產(chǎn)清算申請的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以向人民法院推薦管理人人選

D.人民法院裁定證券公司重整的，證券公司或者管理人應當同時向債權人會議、國務院證券監(jiān)督管理機構和人民法院提交重整計劃草案

69.按照《證券公司內(nèi)部控制指引》第二條的規(guī)定，下列屬于證券公司內(nèi)部控制內(nèi)容的是（）。

A.經(jīng)紀業(yè)務

B.委外業(yè)務

C.法務管理

D.操作風險

70.下列選項中，不屬于法律法規(guī)體系中行政法規(guī)的是（）。

A.《證券公司監(jiān)督管理條例》

B.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

C.《證券公司風險控制指標管理辦法》

D.《企業(yè)債券管理條例》

71.證券公司董事會每年至少召開（）次會議。

A.1

B.2

C.3

D.4

72.按照《刑法》第一百八十條規(guī)定，對犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的人員，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍或者（）倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處（）年以上10年以下有期徒刑。

A.3；1

B.5；3

C.3；2

D.5；5

73.強化文化認同是指注重公司文化的傳達，做到明確一致和充分有效。文化只有得到真正認同，才能獲得生命力，才能傳承和延續(xù)。以下不屬于強化文化認同具體內(nèi)涵的是（）。

A.在行業(yè)文化核心價值觀的基礎上，結合自身特點和公司發(fā)展戰(zhàn)略，進一步提煉形成公司文化理念，在公司內(nèi)部凝聚文化共識

B.建立健全與文化建設、道德風險防范有關的制度和機制安排，將文化理念融入各項管理制度和業(yè)務流程，確保文化建設有效落地

C.積極履行社會責任，在發(fā)展普惠金融、綠色金融、金融扶貧、公益事業(yè)等方面加大資源投入和工作力度，塑造公司和行業(yè)健康良好社會形象

D.建立常態(tài)化文化教育培訓機制，采取有效措施鼓勵工作人員參加文化和職業(yè)道德等方面培訓，認同并主動踐行公司文化

74.合格境外投資者業(yè)務資格應經(jīng)中國證監(jiān)會審批，具備最近（）年沒有受到監(jiān)管機構的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構的立案調(diào)查的條件。

A.5

B.4

C.3

D.2

75.自（）年起，我國正式放開非現(xiàn)場開戶方式，中國結算發(fā)布了《證券賬戶非現(xiàn)場開戶實施暫行辦法》，對實施非現(xiàn)場方式開立證券賬戶提出了更為具體的要求。

A.2022

B.2022

C.2022

D.2022

76.證券公司開展區(qū)域性股權市場業(yè)務，應當在每年（）前將上一年度參與區(qū)域性股權市場情況報送至中國證券業(yè)協(xié)會。

A.1月30日

B.4月30日

C.9月30日

D.12月31日

77.兩種法律之間存在因果關系，這兩種法律之間的關系屬于（）。

A.雙邊法律關系與多邊法律關系

B.確認性法律關系創(chuàng)設性法律關系

C.第一性法律關系與第二性法律關系

D.縱向法律關系橫向法律關系

78.證券公司分類監(jiān)管評價首先設定正常經(jīng)營的證券公司基準分為（）分。

A.100

B.150

C.50

D.200

79.同時符合下列條件的法人或者其他組織是，第二類專業(yè)投資者：最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元；最近（）年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元；具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。

A.1；1

B.2；1

C.2；2

D.1；2

80.《證券法》對證券公司監(jiān)管的基本制度作出了規(guī)定，在《證券法》確立的證券公司客戶資產(chǎn)存管機制的基礎上進一步明確了客戶資產(chǎn)的存管、托管要求，以下說法錯誤的是（）。

A.證券公司對顧客負有誠信義務

B.證券公司在不損害客戶利益的情況下，可以暫時挪用客戶托管在公司的證券

C.證券公司不得挪用客戶托管在公司的證券

D.證券公司不得挪用客戶委托管理的資產(chǎn)

81.保薦機構更換保薦代表人的，應當通知發(fā)行人，并在（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告。

A.3

B.5

C.10

D.15

82.企業(yè)發(fā)行債券，應當于發(fā)行前披露的文件包括（）。

①企業(yè)最近3年經(jīng)審計的財務報告及最近一期會計報表

②募集說明書

③信用評級報告（如有）

④公司信用類債券監(jiān)督管理機構或市場自律組織要求的其他文件

A.①②③④

B.①③④

C.②③④

D.①②④

83.以下屬于證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則的是（）。

①保持客觀性②恪守誠信原則

③充分尊重知識產(chǎn)權④防范利益沖突

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

84.下列關于普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)的區(qū)別，說法正確的是（）。

①普通合伙企業(yè)的所有出資人均須對合伙企業(yè)的債務承擔無限連帶責任；而有限合伙企業(yè)的所有合伙人對企業(yè)債務承擔有限責任

②普通合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上；而有限合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上50人以下

③普通合伙企業(yè)的合伙人對執(zhí)行合伙事務享有同等的權利；而有限合伙企業(yè)的有限合伙人不得執(zhí)行合伙企業(yè)中的事務

④利潤分配方面，普通合伙企業(yè)的出資人不得在合伙企業(yè)中約定將全部利潤分配給部分合伙人或由部分合伙人承擔企業(yè)的全部虧損；而有限合伙企業(yè)根據(jù)合伙協(xié)議的約定可以將全部利潤分配給部分合伙人，但不得約定企業(yè)將全部虧損由部分合伙人承擔

A.①②④

B.②③④

C.①②③④

D.①③④

85.為保護國有資產(chǎn)和上市公司股東的利益，（）不得成為普通合伙人。

①國有獨資公司②國有企業(yè)

③上市公司④公益性的事業(yè)單位、社會團體

A.①②③④

B.②③④

C.①③④

D.①②③

86.下列關于發(fā)行公司債券的說法中正確的是（）。

①上市公司、股票公開轉讓的非上市公眾公司股東可以發(fā)行附可交換成上市公司或非上市公眾公司股票條款的公司債券

②專業(yè)投資者的標準按照中國證監(jiān)會的相關規(guī)定執(zhí)行

③發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及持股比例超過5%的股東，可視同專業(yè)投資者參與發(fā)行人相關公司債券的認購或交易、轉讓

④公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須按照公司債券募集說明書所列資金用途使用；改變資金用途，必須經(jīng)債券持有人會議做出決議

⑤非公開發(fā)行公司債券，募集資金應當用于約定的用途；改變資金用途，應當履行募集說明書約定的程序。公開發(fā)行公司債券籌集的資金，不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出。發(fā)行人應當指定專項賬戶，用于公司債券募集資金的接收、存儲、劃轉

A.①②③⑤

B.②③④⑤

C.①②③④⑤

D.①③④⑤

87.按照《證券法》第一百二十一條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營（）及與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問三項業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。

①證券經(jīng)紀②證券投資咨詢

③證券自營④證券資產(chǎn)管理

A.②③

B.③④

C.①②

D.①④

88.發(fā)行人存在下列（）情形，保薦代表人未能誠實守信、勤勉盡責的，全

國股轉公司可以視情節(jié)輕重，對保薦代表人采取自律監(jiān)管措施或紀律處分。

①股票公開發(fā)行并在精選層掛牌之日起12個月內(nèi)，控股股東或者實際控制人發(fā)生變更

②股票公開發(fā)行當年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符

③股票公開發(fā)行之日起12個月內(nèi)，累計50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務發(fā)生重組，且未在股票發(fā)行募集文件中披露

④實際盈利低于盈利預測達20%以上

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

89.《證券法》規(guī)定，證券交易活動中，涉及發(fā)行人的經(jīng)營、財務或者對該發(fā)行人證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。下列信息屬于內(nèi)幕信息的是（）。

①公司訂立重要合同，提供重大擔?；蛘邚氖玛P聯(lián)交易可能對公司的資產(chǎn)、負債、權益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響

②公司3%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化

③公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況

④公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動，董事長或經(jīng)理無法履行職責

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

90.合格境外投資者的托管人應持續(xù)滿足的條件包括（）。

①有專門的資產(chǎn)托管部門和符合托管業(yè)務需要的人員、系統(tǒng)、制度

②具有經(jīng)營外匯業(yè)務和人民幣業(yè)務的資格

③未發(fā)生影響托管業(yè)務的重大違法違規(guī)行為

A.①③

B.②③

C.①②

D.①②③

91.發(fā)行人定向發(fā)行時披露信息應當（），不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

①真實②準確

③完整④高效

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

92.按照《證券投資業(yè)務暫行規(guī)定》，經(jīng)營機構