內(nèi)部環(huán)境審核檢查表

內(nèi)部環(huán)境審核檢查表第1頁(yè)共7頁(yè)受審核部門(mén)作成部署ISO事務(wù)局審核日期作成審查承認(rèn)審核員ISO14001對(duì)應(yīng)條款相關(guān)文件檢查內(nèi)容是否適用文件審核現(xiàn)場(chǎng)審核記錄4.1總要求公司環(huán)境手冊(cè)及相關(guān)程序文件1/.查看公司是否建立及保持環(huán)境管理體系而制定有環(huán)境手冊(cè)及對(duì)相關(guān)體系要求制定程序進(jìn)行描述。4.2環(huán)境方針公司環(huán)境方針及環(huán)境方針管理規(guī)定(DSS-WI-QA-010)1/.查看方針是否得到最高管理者批準(zhǔn),方針是否包括兩個(gè)承諾,方針是否與公司的實(shí)際情況相一致,是否在管理評(píng)審會(huì)上評(píng)審了方針,并查看方針與目標(biāo)、指標(biāo)的一致性。2/.查看方針制定、內(nèi)容要求、修改及宣傳教育是否符合公司環(huán)境方針管理規(guī)定的要求。4.3.1環(huán)境因素環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)程序(DSS-EP01)1/.是否制定并保持了環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)程序?2/.環(huán)境影響評(píng)價(jià)清單中輸入及輸出的各環(huán)境因素的評(píng)價(jià)因子的得分是否合理?是否按程序中的環(huán)境影響評(píng)分基準(zhǔn)進(jìn)行?3/.重要環(huán)境因素的確定是否合理?(檢查重要環(huán)境因素一覽表)4/.受審核部門(mén)有關(guān)的重要環(huán)境因素是什么?(從重要環(huán)境因素一覽表中核對(duì))5/.現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)重要環(huán)境因素是否有遺漏?6/.是否在制定環(huán)境目標(biāo)時(shí)切實(shí)考慮了重要環(huán)境因素?(與環(huán)境目標(biāo)對(duì)照)續(xù)表第2頁(yè)共7頁(yè)ISO14001對(duì)應(yīng)條款相關(guān)文件檢查內(nèi)容是否適用文件審核現(xiàn)場(chǎng)審核記錄4.3.2法律與其它要求法律與其它要求控制程序(DSS-EP02)1/.是否制定并保持了確定適用的法律及其它應(yīng)遵守的要求的程序?2/.查看適用于本公司相關(guān)的法律法規(guī)及其它要求有哪些?(查看相關(guān)法律法規(guī)及其它要求登錄表)3/.通過(guò)什么渠道獲取有關(guān)信息?誰(shuí)負(fù)責(zé)?(查看程序規(guī)定)4/.查看法律法規(guī)的適宜性,查閱監(jiān)測(cè)報(bào)告等,并現(xiàn)場(chǎng)檢查法律法規(guī)和其它要求的符合性.4.3.3目標(biāo)和指標(biāo)目標(biāo)和指標(biāo)管理程序(DSS-EP03)1/.與受審核部門(mén)有關(guān)部門(mén)的目標(biāo)和指標(biāo)是什么?在制定及評(píng)審環(huán)境目標(biāo)時(shí)是否考慮了法律法規(guī)及其它要求、重大環(huán)境因素?2/.查看目標(biāo)和指標(biāo)的制定是否符合程序中規(guī)定的要求.3/.了解目標(biāo)和指標(biāo)的確定依據(jù)及目標(biāo)和指標(biāo)的合適性.(檢查目標(biāo)是否具體,指標(biāo)是否可以量化)4/.檢查目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)施情況.4.3.4環(huán)境管理方案環(huán)境管理方案管理程序(DSS-EP04)1/.根據(jù)程序是否制定并保持了環(huán)境管理方案?2/.查看管理方案是否針對(duì)重要環(huán)境因素而制定?3/.查看管理方案措施是否明確,并了解方案措施的實(shí)施情況?4.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)環(huán)境手冊(cè)1/.為實(shí)施有效的環(huán)境管理,是否規(guī)定了有關(guān)的作用、職責(zé)與權(quán)限并將其文件化？2/.查看組織結(jié)構(gòu)的設(shè)置情況和相關(guān)職責(zé)的規(guī)定.3/.最高管理者是否任命了管理者代表?續(xù)表第3頁(yè)共7頁(yè)ISO14001對(duì)應(yīng)條款相關(guān)文件檢查內(nèi)容是否適用文件審核現(xiàn)場(chǎng)審核記錄4/.是否賦于管理者代表根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)建立、實(shí)施并保持EMS的作用、職責(zé)和權(quán)限?4.4.2培訓(xùn)、意識(shí)和能力人力資源管理程序(DSS-COP6.02)及特殊工種、外培人員管理規(guī)定(DSS-WI-ADM-021)1/.公司是否建立并保持了程序,以使有關(guān)部門(mén)/各階層的員工認(rèn)識(shí)到符合環(huán)境方針、程序及EMS的要求的重要性？2/.公司及各部門(mén)是否明確了培訓(xùn)的需求?(查看培訓(xùn)計(jì)劃)3/.可能產(chǎn)生重大影響的崗位于有哪些?4/.對(duì)可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的崗位的全部員工是否進(jìn)行了適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)?(抽檢部份員工培訓(xùn)記錄)5/.對(duì)特殊工種人員是否具備特殊工種上崗資格及保存相關(guān)資格證明?4.4.3信息交流信息交流控制程序(DSS-EP04)1/.公司是否建立并保持了關(guān)于環(huán)境因素及EMS的組織內(nèi)外各階層間的信息交流控制程序.2/.程序中是否明確了與外部相關(guān)方聯(lián)絡(luò)的接受、文件化和答復(fù)？3/.受審核部門(mén)涉及到什么樣的信息交流?4/.詢(xún)問(wèn)對(duì)涉及重要環(huán)境因素的外部聯(lián)絡(luò)是否進(jìn)行處理?(提問(wèn)有無(wú)客戶(hù)或其它相關(guān)方的環(huán)境信息交流)4.4.4環(huán)境管理體系文件環(huán)境手冊(cè)及環(huán)境管理體系文件管理規(guī)定(DSS-WI-QA-009)1/.是否建立并保持了用電子或書(shū)面形式描述EMS的核心要素及其相互作用的信息?2/.是否建立并保持了查詢(xún)文件的途徑,及相關(guān)途徑是否符合環(huán)境管理體系文件管理規(guī)定的要求?續(xù)表第4頁(yè)共7頁(yè)ISO14001對(duì)應(yīng)條款相關(guān)文件檢查內(nèi)容是否適用文件審核現(xiàn)場(chǎng)審核記錄4.4.5文件控制文件控制程序DSS-COP4.011/.是否建立并保持了程序,以確保ISO14001所要求的所有文件便于查找?2/.是否規(guī)定了所要求的所有文件并確保對(duì)文件進(jìn)行定期評(píng)審,必要時(shí)予以修訂并由授權(quán)人員確認(rèn)其適宜性?3/.是否明確了所控制的文件并確保凡對(duì)EMS的有效運(yùn)行具有關(guān)鍵作用的崗位,都可能得到有關(guān)文件的現(xiàn)行版本?及確保迅速將失效文件從所有發(fā)放和使用場(chǎng)所撤回,或采取其它措施防止誤用?4/.是否建立并保持了各種類(lèi)型文件的編寫(xiě)、修訂的程序和責(zé)任？5/.受審核部門(mén)的文件控制是否執(zhí)行了公司的規(guī)定?4.4.6運(yùn)行控制運(yùn)行控制程序DSS-EP06環(huán)境相關(guān)設(shè)施管理規(guī)定DSS-WI-SU-001廢水管理規(guī)定DSS-WI-SU-002噪音管理規(guī)定DSS-WI-SU-003廢氣管理規(guī)定DSS-WI-SU-0061/.公司是否明確了根據(jù)方針、目標(biāo)和指標(biāo)的標(biāo)識(shí)的重要環(huán)境因素有關(guān)的動(dòng)行和活動(dòng)？（從文件核對(duì)）2/.受審核部門(mén)與重要環(huán)境因素有關(guān)的動(dòng)行和活動(dòng)有哪些?（從文件核對(duì)）3/.對(duì)缺乏程序指導(dǎo)可能導(dǎo)致偏離環(huán)境方針和目標(biāo)與指標(biāo)的運(yùn)行,是否建立、保持了文件化的程序？（核對(duì)相關(guān)文件）4/.是否建立、保持了確定組織所使用的產(chǎn)品及服務(wù)中的可能的重要環(huán)境因素的程序?(從規(guī)程中核對(duì))5/.在相關(guān)規(guī)程中對(duì)運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)是否有明確的規(guī)定?6/.大氣污染源(煙、塵排放)有哪些？受審核部門(mén)是否有大氣污染源，控制情況如何？續(xù)表第5頁(yè)共7頁(yè)ISO14001對(duì)應(yīng)條款相關(guān)文件檢查內(nèi)容是否適用文件審核現(xiàn)場(chǎng)審核記錄4.4.6運(yùn)行控制危險(xiǎn)品管理規(guī)定DSS-WI-MC-001供方與承包方管理規(guī)定DSS-WI-MC-002廢棄物管理規(guī)定DSS-WI-MC-0037/.確認(rèn)大氣污染防治法及其它法律法規(guī)等是否明確?8/.是否制定有廢水內(nèi)部排放標(biāo)準(zhǔn),及廢水排放是否滿(mǎn)足法定的排放標(biāo)準(zhǔn)?9/.查看工廠排水管網(wǎng)圖,了解廢水排放源有哪些?10/.廢水處理設(shè)施及其運(yùn)行狀況如何?11/.危險(xiǎn)化學(xué)品管理現(xiàn)狀如何?查看現(xiàn)場(chǎng)是否滿(mǎn)足管理規(guī)定的要求?12/.儲(chǔ)油倉(cāng)庫(kù)管理如何?查看現(xiàn)場(chǎng)是否滲漏?為防止油類(lèi)污染土壤,設(shè)備維護(hù)狀況如何?13/.對(duì)危險(xiǎn)化學(xué)品管理者是否經(jīng)過(guò)特殊環(huán)境崗位培訓(xùn)?14/.廢棄物有哪些?是否滿(mǎn)足相關(guān)管理規(guī)定的要求?15/.廠界噪聲排放標(biāo)準(zhǔn)是否確定,是否滿(mǎn)足法定排放標(biāo)準(zhǔn)的要求?16/.對(duì)機(jī)動(dòng)車(chē)輛使用是否明確規(guī)定,現(xiàn)行是否滿(mǎn)足規(guī)定的要求?17/.是否制定有相關(guān)方管理規(guī)程,對(duì)相關(guān)方的要求是明確并給予傳達(dá)?18/.確認(rèn)是否有社區(qū)居民的投訴?4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序DSS-EP071/.是否建立并保持了程序,以確定潛在的事故或緊急情況做出響應(yīng),并預(yù)防或減少可能伴隨的環(huán)境影響?2/.是否在必要時(shí),特別是在事故或緊急情況發(fā)生后,對(duì)應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的程序進(jìn)行修訂?3/.是否按控制程序中規(guī)定相關(guān)應(yīng)急和響應(yīng)內(nèi)容執(zhí)行?(查看文件與相關(guān)記錄)續(xù)表第6頁(yè)共7頁(yè)ISO14001對(duì)應(yīng)條款相關(guān)文件檢查內(nèi)容是否適用文件審核現(xiàn)場(chǎng)審核記錄4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)安全防火規(guī)定(DSS-WI-SU-004)滅火使用器材保養(yǎng)規(guī)定(DSS-WI-SU-005)安全消防管理規(guī)定DSS-WI-SU-0054/.是否明確安全防火責(zé)任,對(duì)照規(guī)定檢查現(xiàn)狀是否滿(mǎn)足規(guī)定?5/.是否制定有滅火器材操作及保養(yǎng)規(guī)定,并檢查其實(shí)效果?6/.查安全消防責(zé)任是否明確,對(duì)照管理規(guī)定檢查現(xiàn)狀是否規(guī)定內(nèi)容?4.5.1監(jiān)測(cè)和測(cè)量環(huán)境監(jiān)測(cè)和測(cè)量控制程序DSS-EP081/.是否建立并保持了程序,經(jīng)對(duì)可能具有重要環(huán)影響的運(yùn)行與活動(dòng)的關(guān)鍵特性進(jìn)行例行監(jiān)測(cè)和測(cè)量?2/.程序中是否包含了對(duì)環(huán)境表現(xiàn)、有關(guān)的運(yùn)行控制、對(duì)環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)符合情況的跟蹤信息的記錄？3/.監(jiān)測(cè)依據(jù)及結(jié)果是否符合相關(guān)污染物排放標(biāo)準(zhǔn)?(查看相關(guān)監(jiān)測(cè)的報(bào)告)4.5.2不符合,糾正與預(yù)防措施糾正和預(yù)防措施程序DSS-COP8.051/.是否制定并保持了程序,以規(guī)定有關(guān)的職責(zé)與權(quán)限,對(duì)符合進(jìn)行調(diào)查,采取措施減少由此產(chǎn)生的影響,采取糾正與預(yù)防措施并予完成?2/.消除已存在和潛在不符合的原因的糾正或預(yù)防措施,是否與該問(wèn)題的嚴(yán)重性和伴隨的環(huán)境影響相適應(yīng)?3/.對(duì)于糾正與預(yù)防措施所引起的對(duì)程序文件的更改,是否已遵照實(shí)施并予以記錄?4/.不符合報(bào)告的填寫(xiě)、不符合的跟蹤是否滿(mǎn)足規(guī)定的要求？4.5.3記錄記錄控制程序DSS-COP4.021/.是否制定、保持了識(shí)別、保存及處置環(huán)境記錄的程序？2/.這些記錄中是否包括了培訓(xùn)、審核及評(píng)審結(jié)果？續(xù)表第7頁(yè)共7頁(yè)ISO14001對(duì)應(yīng)條款相關(guān)文件檢查內(nèi)容是否適用文件審核現(xiàn)場(chǎng)審核記錄4.5.3記錄記錄控制程序DSS-COP4.023/.記錄是否字跡清楚,標(biāo)識(shí)明確,具備可追溯性?4/.對(duì)環(huán)境記錄的保存和管理是否做到便于查閱,避免損壞、變質(zhì)或遺失?是否規(guī)定了保存期限并做了記錄?5/.記錄是否得到保存,以在對(duì)其體系及自身適宜時(shí),用來(lái)證明符合EMS體系的要求?4.5.3環(huán)境管理體系審核內(nèi)部審核程序DSS-COP8.041/.為了判定EMS是否符合對(duì)環(huán)境管理工作的預(yù)定安排和ISO14001的要求,是否得到了有效實(shí)施和保持,公司是否制定并保持了定期開(kāi)展EMS審核計(jì)劃和程序?2/.是否制定、保持為將審核結(jié)果提交管理層進(jìn)行評(píng)審的要求？審核方案的制定是否立足于所涉及活動(dòng)的范圍及環(huán)境重要性?3/.審核計(jì)劃的制定是否包括審核范圍、頻次、方法，以及實(shí)施審核和報(bào)告結(jié)果的職責(zé)與要求？4/.內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合是否按期限得到