關(guān)于圖書館非正式出版物收藏的幾點(diǎn)思考

關(guān)于圖書館非正式出版物收藏的幾點(diǎn)思考

1納入“非正式出版”范疇目前，中國(guó)對(duì)“非正式出版物”的定義和范圍尚不完全統(tǒng)一。通常,經(jīng)過新聞出版監(jiān)管單位審查批準(zhǔn)后由出版單位公開或內(nèi)部印刷出版的各類讀物稱之為“正式出版物”,非出版單位印制的內(nèi)部使用的小冊(cè)子或教材(須由出版管理部門發(fā)準(zhǔn)印證)等稱之為“非正式出版物”或“內(nèi)部資料”。新聞出版總署《內(nèi)部資料性出版物治理辦法》第2條第2款對(duì)內(nèi)部資料的界定是“在本系統(tǒng)、本行業(yè)、本單位內(nèi)部,用于指導(dǎo)、交流信息的非賣性成冊(cè)、折頁或散頁印刷品”。從目前實(shí)際出版現(xiàn)狀中出版者的角度來看,出版物可以分為由專業(yè)出版單位出版的出版物、政府出版物、機(jī)關(guān)團(tuán)體出版物和個(gè)人出版物,如果按照通常區(qū)分正式出版物與非正式出版物的方法,政府出版物、機(jī)關(guān)團(tuán)體出版物和個(gè)人出版物都可以納入“非正式出版物”的范疇。國(guó)外圖書情報(bào)界將這類介于黑色文獻(xiàn)”(保密文獻(xiàn))和白色文獻(xiàn)”(正式出版文獻(xiàn))之間的文獻(xiàn)統(tǒng)稱為“灰色文獻(xiàn)”(GreyLiterature),從其名稱就可看出這是一個(gè)邊界模糊的過渡性稱謂。對(duì)于灰色文獻(xiàn)目前比較認(rèn)可的定義是“不經(jīng)營(yíng)利性出版者控制,而由各級(jí)政府、學(xué)術(shù)單位、工商業(yè)界所產(chǎn)制的各類印刷與電子形式的數(shù)據(jù)”。非正式出版物與灰色文獻(xiàn)在內(nèi)涵上有很多重合之處,但又略有不同。從出版者的角度來看,灰色文獻(xiàn)主要來源于各類組織或機(jī)構(gòu),而非正式出版物除來源于組織和機(jī)構(gòu)外,還有相當(dāng)一部分來源于民間個(gè)人。這可能與中國(guó)特殊的出版體制有關(guān),一方面是正式出版成本較高(審查報(bào)批、書號(hào)總量控制等),另一方面是非正式出版隨著印刷技術(shù)的發(fā)展變得相對(duì)容易,所以很多民間個(gè)人都更愿意選擇以費(fèi)用低廉的非正式出版的形式來出版自己的作品。不過,灰色文獻(xiàn)與非正式出版物都具有下列相同的特征:雖然公開發(fā)行,但卻沒有通過普通出版物的流通渠道傳播,大部分屬于非賣品;發(fā)行數(shù)量較少;有限定的使用者,傳播渠道受到限制;出版、發(fā)行消息獲取極為困難;本身的書目數(shù)據(jù)通常不完整;多為非賣品,文獻(xiàn)上一般不標(biāo)定價(jià)格?；谏鲜龇治?為了名稱一致便于表述,同時(shí)方便做國(guó)內(nèi)外情況的比較,本文不再一一區(qū)分灰色文獻(xiàn)和非正式出版物的名稱差異,文中統(tǒng)一稱之為“非正式出版物”。國(guó)家圖書館在實(shí)際工作過程中,通常對(duì)非正式出版物的判定是指那些未公開出版或發(fā)行的、一般不具有CN或ISSN標(biāo)志的連續(xù)出版物和不具有ISBN標(biāo)志的印本資料,諸如學(xué)位論文、會(huì)議文集、研究報(bào)告、社會(huì)調(diào)查報(bào)告、地方文史資料、民間詩文集、內(nèi)部刊物和內(nèi)部交流資料等。2國(guó)內(nèi)外收集非正式出版物的概況2.1非正式出版的收集國(guó)外,特別是美英等發(fā)達(dá)國(guó)家都把非正式出版物作為一種重要的情報(bào)源,非常重視其收藏和利用,一般都有較系統(tǒng)的機(jī)構(gòu)或網(wǎng)站對(duì)非正式出版物進(jìn)行收集。(1)歐洲非正式出版系統(tǒng)歐洲目前在非正式出版物的收集與開發(fā)利用方面,以歐洲非正式出版物利用協(xié)會(huì)推動(dòng)的合作計(jì)劃“歐洲非正式出版物情報(bào)系統(tǒng)(SystemforInformationonGreyLiteratureinEurope,簡(jiǎn)稱SIGLE)”最為重要。該系統(tǒng)始建于1980年,1985年開始由歐洲非正式出版物開發(fā)協(xié)會(huì)管理,2007年由“法國(guó)信息研究所—法國(guó)國(guó)家科研中心”接手后被整合成為一個(gè)開放存取數(shù)據(jù)庫OpenSIGLE。其成員共有18個(gè),均是一些重要的情報(bào)中心或文獻(xiàn)提供中心,分別負(fù)責(zé)鑒別、收集該國(guó)家或地區(qū)的非正式出版物、建立聯(lián)合書目、向用戶提供非正式出版物的信息查詢并遞送非正式出版物的復(fù)印件?！皻W洲非正式出版物系統(tǒng)”是歐洲科學(xué)與技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、人文與社會(huì)科學(xué)非正式出版物的書目數(shù)據(jù)庫,涉及的文獻(xiàn)類型主要有研究報(bào)告、會(huì)議錄、數(shù)據(jù)檔案和翻譯資料等,其中研究報(bào)告所占比重最大。截至2005年2月,數(shù)據(jù)庫記錄已有855,260條,其中研究報(bào)告占63%。(2)大英圖書館的服務(wù)英國(guó)非正式出版物的出版發(fā)行單位很多,諸如:協(xié)會(huì)、圖書館、教堂、博物館、郡縣委員會(huì)、教育機(jī)構(gòu)、私人出版者、聯(lián)盟、研究機(jī)構(gòu)、政府部門、學(xué)會(huì)、研究所、商業(yè)、工會(huì)、研究院、實(shí)驗(yàn)室、大學(xué)、信托公司等。英國(guó)政府也扮演出版者角色。英國(guó)主要以呈繳方式收集非正式出版物,該國(guó)出版發(fā)行單位根據(jù)呈繳規(guī)定,繳送非正式出版物給大英圖書館入藏。該館制定“有選擇性地征集國(guó)外重要非正式出版物”的館藏政策,積極建設(shè)國(guó)外非正式出版物館藏。大英圖書館收藏的非正式出版物內(nèi)容豐富,包括:報(bào)告(縮微形式尤為豐富)、翻譯作品、非營(yíng)利性會(huì)議論文集與政府官方文件等。以1997年為例,非正式出版物占館藏總量的9.74%。大英圖書館為非正式出版物特編印《英國(guó)報(bào)告、翻譯作品與博碩士論文目錄》(BritishReportsTranslationsandTheses,簡(jiǎn)稱BRTT)專供在線與網(wǎng)絡(luò)查詢。此外,大英圖書館也編制光盤數(shù)據(jù)庫《全球會(huì)議論文數(shù)據(jù)庫》(BostonSPAConferences),收錄該館文獻(xiàn)供應(yīng)中心搜集的全球會(huì)議論文資料。(3)國(guó)家科技扶持中心美國(guó)根據(jù)非正式出版物的類型對(duì)其進(jìn)行收藏和利用。研究報(bào)告由國(guó)家技術(shù)信息服務(wù)中心(NationalTechnicalInformationService,簡(jiǎn)稱NTIS)收集與服務(wù),該中心隸屬美國(guó)商務(wù)部,主要負(fù)責(zé)收錄美國(guó)政府立項(xiàng)研究及開發(fā)的項(xiàng)目報(bào)告,同時(shí)收錄其它國(guó)家政府及研究單位的研究報(bào)告,并將處理的數(shù)據(jù)建立書目數(shù)據(jù)庫,其覆蓋了1964年以來200多萬篇政府支持的科技、工程和商業(yè)類報(bào)告,近年來平均年增記錄超過60,000條。會(huì)議文獻(xiàn)由ISIProceedings負(fù)責(zé)收集,其匯集了世界上最新出版的會(huì)議錄資料,目前收錄了來自于60,000多個(gè)會(huì)議的350多萬條記錄,每年增加260,000條記錄,其中66%是以圖書形式出版的會(huì)議錄,其他的34%來自于期刊。(4)數(shù)據(jù)庫的檢索日本在國(guó)家、地方、企業(yè)都有專業(yè)的非正式出版物管理機(jī)構(gòu)。根據(jù)日本的相關(guān)制度規(guī)定,凡在該國(guó)發(fā)行的資料都需繳送一冊(cè)到國(guó)立國(guó)會(huì)圖書館,而日本中央各部、各廳都設(shè)有國(guó)立國(guó)會(huì)圖書館的分館,官?gòu)d數(shù)據(jù)都可以通過這些分館繳送給國(guó)立國(guó)會(huì)圖書館。學(xué)術(shù)情報(bào)中心通過數(shù)據(jù)庫的檢索的方式提供政府資助的研究成果等信息。日本科學(xué)技術(shù)振興事業(yè)團(tuán)(JapanInformationCenter)負(fù)責(zé)收集官?gòu)d等公立機(jī)構(gòu)的出版物、大學(xué)紀(jì)要、民間企業(yè)的技術(shù)報(bào)告、學(xué)會(huì)與協(xié)會(huì)的預(yù)印本等,并將各種數(shù)據(jù)內(nèi)的論文制作摘要數(shù)據(jù)庫提供在線檢索服務(wù)。各種普及調(diào)查學(xué)會(huì)以推廣官?gòu)d資料為目的而設(shè)立,收集并提供有關(guān)官?gòu)d數(shù)據(jù)的咨詢服務(wù)。2.2出版內(nèi)容的信息化,內(nèi)容比較單一。數(shù)據(jù)庫在會(huì)議國(guó)內(nèi)目前尚缺乏整體、系統(tǒng)地收藏和開發(fā)利用非正式出版物的機(jī)構(gòu)。開發(fā)類型也有限,主要是以數(shù)據(jù)庫方式在會(huì)議論文、研究報(bào)告等類型的非正式出版物方面進(jìn)行了一定程度的收集和開發(fā)利用工作,內(nèi)容寬泛不一。開發(fā)來源也很有限,主要限制在國(guó)內(nèi)的高等院校、研究所、協(xié)會(huì)、學(xué)會(huì)和政府等。(1)文獻(xiàn)檢索和論文收藏目前國(guó)內(nèi)收集會(huì)議文獻(xiàn)的機(jī)構(gòu)較多,且正式出版與非正式出版的會(huì)議文獻(xiàn)均涵蓋,內(nèi)容以自然科學(xué)類為主,通過網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫的方式提供服務(wù),分類舉例如下。公共圖書館中,1995年與上海圖書館合并的上?？萍记閳?bào)所,自1958年起就開始征集入藏各種科技會(huì)議文獻(xiàn),現(xiàn)提供1986年至今約40萬件資料網(wǎng)上篇名檢索服務(wù),每年新增數(shù)據(jù)3萬條。專業(yè)圖書館領(lǐng)域,國(guó)家科技圖書文獻(xiàn)中心(NSTL)中文會(huì)議論文數(shù)據(jù)庫主要收錄了1985年以來我國(guó)國(guó)家級(jí)學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)、研究會(huì)以及各省、部委等組織召開的全國(guó)性學(xué)術(shù)會(huì)議論文,數(shù)據(jù)庫的收藏重點(diǎn)為自然科學(xué)各專業(yè)領(lǐng)域,每年涉及600余個(gè)重要的學(xué)術(shù)會(huì)議,年增加論文4萬余篇。商業(yè)數(shù)據(jù)庫中,中國(guó)學(xué)術(shù)會(huì)議論文全文數(shù)據(jù)庫(萬方)收錄了國(guó)家一級(jí)學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)、研究會(huì)組織在國(guó)內(nèi)召開的全國(guó)性學(xué)術(shù)會(huì)議論文,數(shù)據(jù)范圍覆蓋理工、農(nóng)林、醫(yī)學(xué)等所有領(lǐng)域,目前共收錄論文近150萬篇;中國(guó)重要會(huì)議論文全文數(shù)據(jù)庫(清華同方)收錄我國(guó)2000年以來國(guó)家二級(jí)以上學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)、高等院校、科研院所、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)等單位的論文集,目前累積會(huì)議論文全文文獻(xiàn)超過126萬篇,涵蓋理工、農(nóng)業(yè)、醫(yī)藥衛(wèi)生、文史哲、政治軍事與法律、教育與社會(huì)科學(xué)綜合、電子技術(shù)與信息科學(xué)、經(jīng)濟(jì)與管理等領(lǐng)域。(2)政府網(wǎng)站上的研究報(bào)告內(nèi)容較少,且逐漸不放國(guó)內(nèi)雖然在研究報(bào)告的收集中取得了一些成績(jī),但目前仍處于起步階段?，F(xiàn)有的研究報(bào)告主要集中在一些商業(yè)化的網(wǎng)站上,且內(nèi)容更多是以經(jīng)濟(jì)類信息為主;一些政府和科研院所網(wǎng)站上發(fā)布的研究報(bào)告,雖然具有很高的權(quán)威性和預(yù)見性,但數(shù)量較少,且大多不提供全文;此外,一些以數(shù)據(jù)庫形式提供服務(wù)的機(jī)構(gòu),如上海圖書館上?？萍记閳?bào)研究所、國(guó)研網(wǎng)和中經(jīng)專網(wǎng)等,主要偏重于對(duì)國(guó)外政府研究報(bào)告、科技報(bào)告及國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)類應(yīng)用型報(bào)告。(3)使用過程中使用的非正式出版各省市公共圖書館在收集地方文獻(xiàn)時(shí),將部分地方性的非正式出版物納入地方文獻(xiàn)的范圍予以收藏。例如首都圖書館地方文獻(xiàn)部,系統(tǒng)收藏具有北京地域特征的各類非正式出版物;廣東省立中山圖書館所收藏的地方文獻(xiàn)中,非正式出版物占有較大的比例;《深圳公共圖書館條例》規(guī)定“市各出版單位和個(gè)企業(yè)、事業(yè)單位均須向深圳圖書館繳送兩本公開及內(nèi)部出版物樣書(刊)”。但目前在國(guó)家層面還缺乏對(duì)這些資料全面、系統(tǒng)地收集與開發(fā)利用。3國(guó)外非正式出版收藏的利用國(guó)家圖書館對(duì)非正式出版物的收藏雖然也有較長(zhǎng)的歷史,目前收藏工作也取得了一定的進(jìn)展,但與國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家相比,總體仍處于起步階段。下面將從模式特色、理論法源、文獻(xiàn)類型、出版機(jī)構(gòu)、征集方式、書目控制及利用管理七個(gè)方面逐一比較(表1),以作為今后的國(guó)家圖書館非正式出版物收藏的借鑒。英國(guó)非正式出版物收藏與利用采用集中模式,根據(jù)英國(guó)呈繳規(guī)定,出版發(fā)行單位有義務(wù)呈繳非正式出版物給大英圖書館入藏,并依據(jù)該館“選擇性的征集國(guó)外重要非正式出版物”的館藏政策,致力于國(guó)外非正式出版物收藏。美國(guó)和日本皆采用分散模式,無法像英國(guó)成效卓著。美國(guó)國(guó)會(huì)圖書館在非正式出版物征集并未扮演主導(dǎo)角色,但其館藏中收集有大量國(guó)會(huì)議員的個(gè)人文獻(xiàn)和手稿;日本國(guó)立國(guó)會(huì)圖書館依呈繳法征集非正式出版物,但主要負(fù)責(zé)官?gòu)d數(shù)據(jù)。國(guó)家圖書館目前僅有學(xué)位論文依據(jù)《中華人民共和國(guó)學(xué)位條例暫行實(shí)施辦法》來征集,博碩士論文的收藏已有積極成果,其他種類非正式出版物的征集目前還缺乏相應(yīng)的法源依據(jù),而且很難全面掌握出版信息,各單位一般也不會(huì)主動(dòng)繳送,致使目前研究報(bào)告和會(huì)議文獻(xiàn)等非正式出版物均無法完整收集與保存。4關(guān)于國(guó)家圖書館收集非正式出版物的思考4.1從非公共出版物中收集的一些基本問題(1)任務(wù)收集和保存中文非正式出版物中有價(jià)值的部分(2)定位建立非正式出版物的綜合性研究資料室(3)主要用戶政府部門與學(xué)術(shù)研究機(jī)構(gòu)(4)當(dāng)前主要任務(wù)系統(tǒng)收集國(guó)內(nèi)中文非正式出版文獻(xiàn)中成體系、有價(jià)值的資料(5)訪談協(xié)議中文非正式出版物求精(注重文獻(xiàn)的價(jià)值性、完整性與系統(tǒng)性)(6)資源建設(shè)的基本原則選擇模式記錄社會(huì)歷史和現(xiàn)狀、人民生活和成就的完整且具有代表性的資料原版或復(fù)制版(7)文獻(xiàn)搜集和關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)少收集采訪范圍內(nèi)的各種載體的文獻(xiàn),但目前以紙本為主;優(yōu)先側(cè)重社科類文獻(xiàn)(因自然科學(xué)類文獻(xiàn)時(shí)效性強(qiáng)、生命周期短,且國(guó)內(nèi)目前收藏自然科學(xué)類資料的專業(yè)機(jī)構(gòu)較多,交叉、重復(fù)收集意義不大)(8)主要溝通渠道如下征集、購(gòu)買、接受捐贈(zèng)和交換4.2調(diào)整報(bào)道范圍通過總結(jié)過去兩年來非正式出版物文獻(xiàn)采訪工作,并對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)進(jìn)行梳理和分析,對(duì)下一階段的非正式出版物的采訪范圍將做如下調(diào)整:會(huì)議文獻(xiàn)只全面采選人文、社科類學(xué)術(shù)會(huì)議論文集,民間詩文集全面采選,研究報(bào)告和資料匯編在系統(tǒng)性和完整性的基礎(chǔ)上重點(diǎn)采選,具體如表2所示。4.3政府機(jī)構(gòu)同中央層面的制度安排雖然國(guó)家圖書館自1916年就開始獲準(zhǔn)接受國(guó)內(nèi)出版物的呈繳本,但呈繳的內(nèi)容主要是正式出版物,非正式出版物中只有學(xué)位論文通過1981年實(shí)施的《中華人民共和國(guó)學(xué)位條例暫行實(shí)施辦法》納入了呈繳范圍,其他類型眾多的非正式出版物都游離在呈繳制度之外。目前國(guó)家圖書館在非正式出版物征集過程中,最大的瓶頸約束就是缺乏非正式出版物呈繳制度的支持。對(duì)國(guó)家圖書館征集非正式出版物工作本身的意義,社會(huì)各界是普遍認(rèn)可的,《中國(guó)青年報(bào)》等媒體撰文稱“這是具有文化眼光和歷史眼光的明智舉措”,“如果光收藏公開出版物,不收藏非公開出版物,圖書館的功能就大大地打了折扣”。然而,由于缺乏相應(yīng)的政策依據(jù),非正式出版物的來源機(jī)構(gòu),特別是官方機(jī)構(gòu),在向國(guó)家圖書館提交非正式出版物時(shí)就有很多顧慮,諸如上級(jí)是否同意?會(huì)不會(huì)涉及泄密問題?合作方是否愿意?會(huì)不會(huì)產(chǎn)生版權(quán)糾紛?會(huì)不會(huì)發(fā)生政治問題等等。雖然國(guó)家圖書館對(duì)非正式出版物的征集是以保存文獻(xiàn)為目的,上述這些擔(dān)心很多都沒有必要,但是因?yàn)榉钦匠霭嫖锍世U制度的缺位,不但大大增加了國(guó)家圖書館與非正式出版物來源機(jī)構(gòu)之間的溝通成本,而且讓征集工作變得很被動(dòng)且缺乏效力,嚴(yán)重制約了非正式出版物資源收藏的完整性和連續(xù)性,官方文獻(xiàn)尤其如此。IFLA出版的《法定呈繳立法準(zhǔn)則》中,關(guān)于法定繳存所闡述的一個(gè)基礎(chǔ)原則是“除非在法律上有特別的例外規(guī)定,否則所有廣義上的出版物,即所有向公眾提供的資料都在繳存范圍之內(nèi)”。我國(guó)的出版物包括由專業(yè)出版單位