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資產(chǎn)租賃監(jiān)管協(xié)議書范本資產(chǎn)租賃監(jiān)管協(xié)議書范本第一章總則第一條為規(guī)范資產(chǎn)租賃業(yè)務(wù),保障雙方權(quán)益,加強(qiáng)監(jiān)管,依法合規(guī)經(jīng)營,特制定本資產(chǎn)租賃監(jiān)管協(xié)議書(下稱“本協(xié)議”)。第二條本協(xié)議適用于資產(chǎn)租賃公司與資產(chǎn)租賃監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的監(jiān)管合作關(guān)系。第三條本協(xié)議的監(jiān)管機(jī)構(gòu)為__________(以下簡稱“監(jiān)管機(jī)構(gòu)”),資產(chǎn)租賃公司為__________(以下簡稱“甲方”)。第四條監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法行使監(jiān)管職責(zé),提供必要的監(jiān)督指導(dǎo)和協(xié)助,幫助甲方規(guī)范經(jīng)營行為,保護(hù)市場秩序和投資者利益。第五條甲方應(yīng)當(dāng)依法合規(guī)經(jīng)營,按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求提供相關(guān)報告和信息、配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的檢查、審計等工作。第六條監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)要求甲方進(jìn)行自查,甲方應(yīng)當(dāng)積極配合,并按時提供自查報告。第七條監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)對甲方進(jìn)行實地檢查,甲方應(yīng)當(dāng)配合檢查,提供必要的協(xié)助,按時提供相關(guān)資料,如實回答問題。第八條監(jiān)管機(jī)構(gòu)對甲方的監(jiān)管應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī),不得濫用職權(quán),不得侵犯甲方合法權(quán)益。第九條甲方應(yīng)當(dāng)保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的密切溝通,及時報告重大事項、經(jīng)營狀況等。第十條甲方應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制體系,配備相應(yīng)的合規(guī)、風(fēng)險管理和內(nèi)部審計人員。第十一條監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對甲方的報告和信息保密,不得泄露給第三方。第十二條甲方應(yīng)當(dāng)配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督工作,接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)和培訓(xùn)。第十三條本協(xié)議的解釋和爭議解決應(yīng)當(dāng)依照中華人民共和國相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行。第二章監(jiān)管要求第十四條甲方應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求,制定并實施內(nèi)部合規(guī)制度,包括但不限于風(fēng)險管理、內(nèi)部審計、反洗錢等。第十五條甲方應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求,制定并實施內(nèi)部風(fēng)險管理制度,包括但不限于風(fēng)險評估、風(fēng)險防范、風(fēng)險控制等。第十六條甲方應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求,制定并實施內(nèi)部審計制度,包括但不限于審計計劃、審計程序、審計報告等。第十七條甲方應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求,建立健全反洗錢制度,包括但不限于客戶身份識別、可疑交易報告等。第十八條甲方應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求,定期向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報送相關(guān)報告和信息,包括但不限于資產(chǎn)租賃業(yè)務(wù)報告、財務(wù)報告等。第十九條甲方應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求,配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的檢查、審計等工作,提供必要的協(xié)助,如實回答問題。第二十條監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)要求甲方在必要時進(jìn)行自查,甲方應(yīng)當(dāng)積極配合,并按時提供自查報告。第二十一條甲方應(yīng)當(dāng)定期向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告重大事項、經(jīng)營狀況等,并在發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險事件時及時報告。第二十二條甲方應(yīng)當(dāng)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)保持及時溝通,及時回應(yīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求、提問等。第三章違規(guī)處理第二十三條如甲方違反本協(xié)議約定,監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)采取相應(yīng)的監(jiān)管措施,包括但不限于警告、罰款、責(zé)令整改、暫停資產(chǎn)租賃業(yè)務(wù)等。第二十四條如甲方的違規(guī)行為嚴(yán)重影響市場秩序、損害投資者利益等,監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)采取更嚴(yán)厲的監(jiān)管措施,包括但不限于暫停資產(chǎn)租賃業(yè)務(wù)、吊銷資產(chǎn)租賃業(yè)務(wù)許可證等。第二十五條如甲方的違規(guī)行為構(gòu)成犯罪,監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)移交司法機(jī)關(guān)處理,并保留追究甲方法律責(zé)任的權(quán)利。第二十六條甲方對監(jiān)管機(jī)構(gòu)的處罰決定不服的,可以依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟。第四章附則第二十七條本協(xié)議自雙方簽署之日起生效,有效期為____年。第二十八條本協(xié)議的修改、解除及爭議解決應(yīng)當(dāng)經(jīng)過雙方協(xié)商一致,并以書面形式進(jìn)行。第二十九條本協(xié)議的未盡事宜,雙方可另行協(xié)商解決。第三十條本協(xié)議一式兩份,甲方和監(jiān)管機(jī)構(gòu)各執(zhí)一份,具有同等法律效
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