美國(guó)《反海外腐敗法》修訂與海外犯罪的應(yīng)對(duì)

美國(guó)《反海外腐敗法》修訂與海外犯罪的應(yīng)對(duì)

在借鑒國(guó)外成熟經(jīng)驗(yàn)和做法的基礎(chǔ)上，增加對(duì)外國(guó)官員和國(guó)際公共組織官員的賄賂，以擴(kuò)大商業(yè)賄賂的范圍和范圍。美國(guó)《反海外腐敗法》(ForeignCorruptPracticesAct)于1977年制定,期間經(jīng)過1988年、1994年和1998年三次修改,是目前規(guī)制美國(guó)企業(yè)對(duì)外行賄的最主要的法律。商業(yè)賄賂中著名的“朗訊”案、“德普”案及正在審理中的張恩照案件都是依用這部法律?！斗春Ｍ飧瘮》ā返牧⒎ū尘笆恰八T事件”。在對(duì)其非法政治捐獻(xiàn)和洗錢活動(dòng)進(jìn)行調(diào)查的過程中,美國(guó)司法機(jī)關(guān)和政府部門發(fā)現(xiàn)不少美國(guó)公司為了獲利,曾經(jīng)對(duì)某些外國(guó)政府特別是第三世界國(guó)家的官員大量行賄?！斗春Ｍ飧瘮》ā穼榱双@得或保持商業(yè)機(jī)會(huì)而賄賂外國(guó)政府官員的行為規(guī)定為違法,該行為須符合五個(gè)要件——主體、腐敗意圖、支付、接受者、商業(yè)目的。根據(jù)《反海外腐敗法》的規(guī)定,對(duì)賄賂行為可以處刑事制裁、民事制裁,不允許參與政府采購(gòu)等行政制裁等。如對(duì)公司或其他商業(yè)實(shí)體處以最高200萬(wàn)美元的罰金;對(duì)官員、董事、股東、雇員和代理人處以最高10萬(wàn)美元的罰金和最高5年的監(jiān)禁。并且,根據(jù)選擇性罰金法案的規(guī)定,這些罰金可能在實(shí)際上更高——最高可達(dá)被告方通過支付腐敗付款尋求的違法所得的兩倍。對(duì)個(gè)人判處的罰金不能由其雇主或負(fù)責(zé)人支付。由于《反海外腐敗法》的適用范圍僅限于本國(guó)公司和個(gè)人,給美國(guó)公司的海外擴(kuò)張帶來了一定的制度成本,為了美國(guó)公司的利益,同時(shí)也為了回應(yīng)對(duì)該法的批評(píng),國(guó)會(huì)通過了1988年《全面貿(mào)易與競(jìng)爭(zhēng)法》,對(duì)《反海外腐敗法》進(jìn)行了修訂:有意思的是,《全面貿(mào)易與競(jìng)爭(zhēng)法》將向國(guó)外政府官員的支付分成兩類一種稱為腐敗性支付(corruptpayment),其目的在于誘導(dǎo)該官員濫用或偏離其職責(zé),從而獲得或者保留某些合同、特權(quán)等;另一種支付稱為加速費(fèi)(facilitatingorexpeditingpayment),其目的僅在于完成或加快政府例行職權(quán)的行使。在修訂案中,前者被認(rèn)為是非法的,而后者被認(rèn)為是合法的。1988年后,美國(guó)繼續(xù)致力于將《美國(guó)反海外腐敗法》的范圍擴(kuò)大,增強(qiáng)了其國(guó)際影響力。1998年修正案將外國(guó)企業(yè)或自然人在美國(guó)境內(nèi)實(shí)施的違反《反海外腐敗法》的行為也納入該法的管轄范圍。與經(jīng)濟(jì)全球化相伴的是腐敗的全球化,商業(yè)或經(jīng)濟(jì)賄賂不再是一個(gè)區(qū)域或者國(guó)家的現(xiàn)象,而是一種全球性現(xiàn)象。要有效地懲治商業(yè)賄賂,就必須進(jìn)行國(guó)際合作。從《美洲反腐敗公約》到《歐洲聯(lián)盟反腐敗公約》,再到《非洲聯(lián)盟預(yù)防和打擊腐敗公約》,從經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織的《禁止在國(guó)際商業(yè)交易中賄賂外國(guó)公職人員共約》再到《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》,一個(gè)全球治理的法律框架已經(jīng)形成。四是應(yīng)當(dāng)修改完善我國(guó)懲治賄賂犯罪的相關(guān)立法。應(yīng)當(dāng)借鑒國(guó)外成熟的經(jīng)驗(yàn)和做法,在我國(guó)刑法中增設(shè)賄賂外國(guó)公職人員或者國(guó)際公共組織官員罪,擴(kuò)大商業(yè)賄賂犯罪的主體以及“賄賂“的內(nèi)涵和外延,為商業(yè)賄賂犯罪增配財(cái)產(chǎn)刑和資格刑,加強(qiáng)公司、企業(yè)等單位內(nèi)部的治理責(zé)任,綜合運(yùn)用刑事、行政、民事多種手段,動(dòng)員廣泛的利益相關(guān)者積極參與,科學(xué)而嚴(yán)厲地懲治商業(yè)賄賂犯罪。美國(guó)《反海外腐敗法》雖然給人一種積極主張美國(guó)法律的域外效力,推行霸權(quán)主義的印象,但從中我們還是可以得出一些有益的啟示:一是要重新認(rèn)識(shí)商業(yè)賄賂的危害性。商業(yè)賄賂危害的是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中最基本的公平競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則,并直接導(dǎo)致政治腐敗,敗壞我國(guó)改革開放的大好形象,因此應(yīng)當(dāng)將懲治商業(yè)賄賂作為反腐敗的重點(diǎn)。二是在嚴(yán)打受賄犯罪的同時(shí)也要注意嚴(yán)懲行賄犯罪。在治理政治或公共領(lǐng)域腐敗這個(gè)重災(zāi)區(qū)的同時(shí),也要嚴(yán)厲懲治商業(yè)或經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的賄賂。這樣既體現(xiàn)預(yù)防優(yōu)先的思想,也體現(xiàn)全面反腐不留死角的思想。三是打擊商業(yè)賄賂需要全球治理。其他山上的石頭通過民事法院懲處商業(yè)賄行為美國(guó)《虛假索取法》（FalseClaimsAct,FCA)是一部民事性法律，是由林肯總統(tǒng)在美國(guó)內(nèi)戰(zhàn)時(shí)期的1863年簽署生效的》該法構(gòu)建了一個(gè)通過民事法院懲處商業(yè)公句或公民個(gè)人針對(duì)政府的欺詐腐敗行為的一整套制度。因此,也是一部打擊商業(yè)賄賂行為的法律。該法律有兩大創(chuàng)舉：以商業(yè)W[賂行為給公共利益所造成的實(shí)際捅害為懲罰標(biāo)準(zhǔn)，創(chuàng)設(shè)了有效的保護(hù)和獎(jiǎng)助舉報(bào)人的制度?！斗乐官V賄法》港府先后頒布了3個(gè)特別法例，即?防止賄賂條例》、《廉政公署條例》、《防止選舉舞弊及非法行為條例》?！斗乐官V賂條例》列出了香港對(duì)貪污賄賂的定義、各項(xiàng)罪名和相關(guān)細(xì)節(jié)及刑罰等。根據(jù)該條例，任何人士向政府雇員或公共機(jī)構(gòu)提供任何利益都屬違法。條例還規(guī)定，政府雇員未獲得政府的準(zhǔn)許,就算不是公事也不能隨意接受利益。商業(yè)剝削的特征《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》雖然沒有給出一個(gè)明確的關(guān)于商業(yè)賄賂的定義，但它準(zhǔn)確地描述了商業(yè)賄賂的特征，反映了在