企業(yè)合法合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)

附件2：正當(dāng)合規(guī)原則正當(dāng)原則（一）普通原則原則上不允許與不適格的主體訂立合同或轉(zhuǎn)包、分包合同，重要負(fù)面原則以下：1、交易方為非公司制法人單位，但特殊狀況下可為合作組織（會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等）；2、交易方不含有對應(yīng)的營業(yè)資格，交易超出其營業(yè)范疇；3、交易方資信存在重大問題可能影響合同推行的情形，如尚在行政處分影響期、法定代表人納入失信名單等；4、交易方存在有可能影響合同推行的重大訴訟、大額債務(wù)；5、交易方進(jìn)入破產(chǎn)清算、被吊銷營業(yè)執(zhí)照等特殊程序。（二）建設(shè)工程領(lǐng)域1、轉(zhuǎn)包行為：（1）嚴(yán)禁承包單位將其承包的全部建筑工程轉(zhuǎn)包給別人；（2）嚴(yán)禁承包單位將其承包的全部建筑工程肢解后來以分包的名義分別轉(zhuǎn)包給別人。2、發(fā)包行為：（1）嚴(yán)禁建設(shè)單位將工程發(fā)包給不含有對應(yīng)資質(zhì)等級和條件許可的施工單位；（2）未推行法定發(fā)包程序，涉及應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行招標(biāo)未招標(biāo)，應(yīng)當(dāng)申請直接發(fā)包未申請或申請未核準(zhǔn)；（3）按照合同商定，建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備由工程承包單位采購的，發(fā)包單位不得指定承包單位購入用于工程的建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備或者指定生產(chǎn)廠、供應(yīng)商。3、分包行為：（1）嚴(yán)禁總承包單位將工程分包給不含有對應(yīng)資質(zhì)條件的單位；（2）嚴(yán)禁分包單位將其承包的工程再分包；（3）施工合同中沒有商定，又未經(jīng)建設(shè)單位承認(rèn)，不允許施工單位將其承包的部分工程交由其它單位施工；（4）施工總承包單位不得將建筑工程的主體構(gòu)造的施工分包給其它單位。其它未盡事宜根據(jù)《\o"建筑法"建筑法》、《\o"招標(biāo)投標(biāo)法"招標(biāo)投標(biāo)法》、《\o"合同法"合同法》以及《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》、《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》、《\o"招標(biāo)投標(biāo)法實施條例"招標(biāo)投標(biāo)法實施條例》等法律法規(guī)執(zhí)行。各專業(yè)領(lǐng)域違規(guī)負(fù)面清單由各主管部門根據(jù)上級和集團(tuán)公司有關(guān)規(guī)章制度另行擬定下發(fā)。合規(guī)原則（一）黨委綜合辦合規(guī)原則按照《有關(guān)全方面梳理規(guī)范業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)分包有關(guān)問題的專項工作方案》，黨委綜合辦對照集團(tuán)公司有關(guān)管理制度進(jìn)行了梳理分析。黨委綜合辦分管的費用重要涉及咨詢費（規(guī)劃建設(shè)類項目等不由黨委綜合辦作為預(yù)算主管部門的咨詢除外）、會費、會議費、招待費、辦公費、租賃費等，費用管理范疇為集團(tuán)本部，不涉及“分管領(lǐng)域內(nèi)所屬單位”。針對規(guī)范轉(zhuǎn)分包有關(guān)問題，對于集團(tuán)本部各主辦部室擬定下列原則：1、各主辦部室應(yīng)嚴(yán)格恪守上級文獻(xiàn)規(guī)定及集團(tuán)公司對有關(guān)費用制訂的管理方法及其它制度文獻(xiàn)規(guī)定，規(guī)范推行程序，執(zhí)行有關(guān)規(guī)定；2、各主辦部室應(yīng)嚴(yán)格按照集團(tuán)公司合同管理方法等制度文獻(xiàn)規(guī)定，規(guī)范推行會簽程序，執(zhí)行有關(guān)規(guī)定；3、各主辦部室應(yīng)嚴(yán)格規(guī)范轉(zhuǎn)分包有關(guān)問題，嚴(yán)禁業(yè)務(wù)違法違規(guī)轉(zhuǎn)包、分包及兩級以上轉(zhuǎn)包、分包狀況。合規(guī)的一級轉(zhuǎn)包、分包行為必須經(jīng)我方同意，有關(guān)條款應(yīng)在合同中進(jìn)行商定；4、各主辦部室應(yīng)加強對供方的管理，督促其全方面完整推行合同義務(wù)。對供方轉(zhuǎn)包、分包行為應(yīng)及時掌握，不符合規(guī)定的要及時采用方法整治，追究責(zé)任，并向主管部門報告。（二）黨建工作部合規(guī)原則1、施工單位需要含有對應(yīng)的基本資質(zhì)（營業(yè)執(zhí)照允許經(jīng)營范疇內(nèi)的或行業(yè)協(xié)會等有關(guān)職業(yè)資格）；2、施工單位含有安全生產(chǎn)管理體系，設(shè)立安全生產(chǎn)管理機構(gòu)、配備專（兼）職安全生產(chǎn)管理人員，健全以安全生產(chǎn)責(zé)任制為核心的安全生產(chǎn)規(guī)章制度；3、施工現(xiàn)場特種機械設(shè)備作業(yè)需要提供特種機械設(shè)備有關(guān)證件(特種設(shè)備許可證，權(quán)威機構(gòu)對設(shè)備的檢測報告，駕駛員執(zhí)業(yè)資格證等）；4、高空作業(yè)項目需要高空作業(yè)資質(zhì)（例如分級登高證等）；5、接電作業(yè)需要施工單位提供電工技能有關(guān)資質(zhì)；6、明火作業(yè)需要持有電、氣焊工執(zhí)業(yè)資格證和作業(yè)人員必須通過消防培訓(xùn)，且持有效證件；7、大型音響設(shè)備等安裝調(diào)試需要備案正規(guī)音響師證；8、以上作業(yè)需要有施工單位設(shè)立安全員進(jìn)行入場監(jiān)督，安全員需持有有關(guān)安全員資質(zhì)；9、全部施工人員進(jìn)入現(xiàn)場要佩戴好對應(yīng)的安全勞保用品。（三）合規(guī)審計部合規(guī)原則1、業(yè)務(wù)范疇集團(tuán)公司及所屬全資、控股、參股公司選聘律師事務(wù)所提供常年、專項或訴訟代理法律服務(wù)而訂立的法律服務(wù)合同；選聘造價咨詢機構(gòu)提供工程結(jié)算審核服務(wù)而訂立的造價咨詢合同。三級單位由二級單位負(fù)責(zé)管控。2、法律服務(wù)管理規(guī)定（1）集團(tuán)公司及所屬公司選聘外聘法律顧問提供常年、專項或訴訟代理法律服務(wù)，原則上均應(yīng)從集團(tuán)公司外聘法律顧問備選庫中通過招投標(biāo)、競爭性談判等方式選擇擬定。涉及我市以外或含有其它特殊因素，需要選聘備選庫以外的律師事務(wù)所提供法律服務(wù)的，應(yīng)按集團(tuán)公司規(guī)定報批；（2）集團(tuán)公司外聘法律顧問備選庫內(nèi)的組員律所和律師實際提供法律服務(wù)的，應(yīng)蓋章并由承接律師簽字。承接律師必須為集團(tuán)公司外聘法律顧問備選庫中律師。3、結(jié)算審核管理規(guī)定集團(tuán)公司及所屬公司在進(jìn)行工程結(jié)算審計時在造價咨詢機構(gòu)備選庫中選用造價咨詢單位進(jìn)行有關(guān)審核工作，根據(jù)有關(guān)管理制度，造價咨詢機構(gòu)存在下列情形之一的，將被從備選庫中除名，列入不良行為統(tǒng)計名單，并不得參加備選庫比選活動：(1)已不符合造價咨詢機構(gòu)備選庫入選條件的；(2)被審計、財政、工商、稅務(wù)等部門查處的；(3)在公司資質(zhì)、業(yè)績、獎懲狀況、執(zhí)業(yè)人員等方面弄虛作假、提供不實信息資料的；(4)造價咨詢機構(gòu)在項目實施過程中，存在嚴(yán)重工作過失，造成重大損失或不良影響的；(5)造價咨詢機構(gòu)違反有關(guān)法律法規(guī)，被司法機關(guān)或行政監(jiān)督等部門處分的；(6)造價咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)人員在開展業(yè)務(wù)過程中，與項目有關(guān)單位串通弄虛作假或提供虛假報告的；(7)獲得造價咨詢服務(wù)項目后，放棄或轉(zhuǎn)包給其它造價咨詢機構(gòu)的。（四）組織人力部合規(guī)原則1、業(yè)務(wù)模式針對集團(tuán)公司用工制度規(guī)定和整體發(fā)展戰(zhàn)略，全方面推動依法治企，構(gòu)建依法合規(guī)的市場化用工體制，發(fā)包單位可采用兩種業(yè)務(wù)模式：一對一業(yè)務(wù)承包模式一對多業(yè)務(wù)承包模式上述兩種模式可將非核心業(yè)務(wù)合理分包，杜絕轉(zhuǎn)包、二次及以上分包的狀況發(fā)生。2、業(yè)務(wù)范疇“人工成本-勞務(wù)費”列支口徑下**集團(tuán)公司所屬全資、參股、控股公司訂立的業(yè)務(wù)外包合同，且在勞務(wù)中心完畢備案。三級單位由二級單位負(fù)責(zé)管控。3、業(yè)務(wù)原則（1）根據(jù)《**（集團(tuán)）有限公司業(yè)務(wù)承包公司資質(zhì)及考核管理方法（試行）》（見附件1，下列簡稱“資質(zhì)考核方法”）實施規(guī)定，由勞務(wù)中心對主動參加港口生產(chǎn)建設(shè)的公司進(jìn)行資質(zhì)考核管理，該公司提交有關(guān)規(guī)定的申請證件，符合資質(zhì)規(guī)定方可與勞務(wù)中心簽承諾公約，明確各事項責(zé)任劃定，并作為滿足**集團(tuán)下屬公司用工需求的后援軍。（2）集團(tuán)公司下屬公司根據(jù)生產(chǎn)需要，開展業(yè)務(wù)發(fā)包活動，訂立正當(dāng)合規(guī)的承發(fā)包業(yè)務(wù)合同，其重要通過三種模式：一是公開招標(biāo)、二是邀請招標(biāo)、三是非招標(biāo)方式采購（采用非招標(biāo)方式，各單位須推行公司決策程序后實施）。招標(biāo)采購活動參考《***（集團(tuán)）有限公司操作業(yè)務(wù)外包招標(biāo)采購管理方法（試行）》文獻(xiàn)規(guī)定，以勞務(wù)中心招投標(biāo)平臺為基礎(chǔ)，公布發(fā)包方制訂的具體招標(biāo)用工規(guī)定，投標(biāo)人須滿足資質(zhì)考核方法，勞務(wù)中心含有服務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督檢查的職責(zé)，務(wù)必保障以公平公正為原則有效開展招投標(biāo)活動。（3）各承發(fā)包逐步建立“整體業(yè)務(wù)發(fā)包”模式，確保碼頭公司精力集中于管理運行，而碼頭核心業(yè)務(wù)由集團(tuán)參股操作公司承包，非核心業(yè)務(wù)合理分包，杜絕轉(zhuǎn)包、二次及以上分包的狀況發(fā)生，堅持“專業(yè)人做專業(yè)事”的可持續(xù)性發(fā)展戰(zhàn)略。同時，發(fā)包方應(yīng)在合同中明確規(guī)定總包方對分包方進(jìn)行承包資質(zhì)審查，且限定分包方數(shù)量等條款。4、含有資質(zhì)承包公司條件（1）必備條件①獨立法人單位，注冊資金不少于300萬，含有從事裝卸作業(yè)、機械維修、理貨服務(wù)、物業(yè)服務(wù)、勞務(wù)差遣等港口有關(guān)業(yè)務(wù)（最少一項）的營業(yè)資格及對應(yīng)的行業(yè)資質(zhì)，須提供營業(yè)執(zhí)照和行業(yè)資質(zhì)證；②在**周邊區(qū)域設(shè)有常駐辦公地點，并配備專職管理人員，須提供管理人員社保統(tǒng)計及辦公場合的租房或購房合同；③公司員工隊伍穩(wěn)定，含有一定的人員規(guī)模（原則上100人以上）。其中對于提供船員輸出服務(wù)的，須含有較強人員儲藏能力（自然年內(nèi)累計輸出船員不低于150人），須提供員工社保統(tǒng)計、信息系統(tǒng)統(tǒng)計、船員輸出業(yè)務(wù)合同及人員名冊。（2）負(fù)面清單①被列入國家、**市或行業(yè)的公司黑名單，且違法失信行為性質(zhì)嚴(yán)重；②公司負(fù)責(zé)人或財務(wù)管理人員有違法犯罪統(tǒng)計，由戶籍地公安機關(guān)證明。（五）安全環(huán)保部合規(guī)原則1、安全生產(chǎn)領(lǐng)域（1）承包發(fā)包行為：①將生產(chǎn)經(jīng)營項目、場合、設(shè)備發(fā)包或者出租給不含有安全生產(chǎn)條件或者對應(yīng)資質(zhì)的單位或者個人；②生產(chǎn)經(jīng)營項目、場合發(fā)包或者出租給其它單位的，生產(chǎn)經(jīng)營單位未與承包單位、承租單位訂立專門的安全生產(chǎn)管理合同，或者在承包合同、租賃合同中未商定各自的安全生產(chǎn)管理職責(zé)；③作為發(fā)包單位、出租單位的生產(chǎn)經(jīng)營單位，通過安全生產(chǎn)管理合同或者承包合同、租賃合同將安全管理責(zé)任免去或者轉(zhuǎn)嫁給承包單位、承租單位。（2）同時，生產(chǎn)經(jīng)營單位對出租的生產(chǎn)經(jīng)營場合應(yīng)當(dāng)推行下列安全生產(chǎn)管理職責(zé)：①向承租方書面告知出租場合的基本狀況和安全生產(chǎn)規(guī)定；②統(tǒng)一協(xié)調(diào)、管理同一生產(chǎn)經(jīng)營場合的多個承租方的安全生產(chǎn)工作；③定時檢查承租方的安全生產(chǎn)狀況，發(fā)現(xiàn)安全生產(chǎn)問題及時督促整治，并報告所在地的負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門。其它未盡事宜根據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》、《**市安全生產(chǎn)條例》、《**市人民政府有關(guān)進(jìn)一步加強港口規(guī)劃建設(shè)管理工作的意見》等法律法規(guī)執(zhí)行。2、環(huán)保領(lǐng)域承包發(fā)包行為涉及未獲得從事危險廢物有關(guān)資質(zhì)及持續(xù)正當(dāng)經(jīng)營許可的公司，在合同商定區(qū)域內(nèi)從事危險廢物的收集、運輸?shù)扔嘘P(guān)服務(wù)。其它未盡事宜根據(jù)《中華人民共和國固體廢棄物污染環(huán)境防治法》、《危險廢物經(jīng)營許可證管理方法》、《國家危險廢物名錄》、《**市道路運輸條例》、《最高人民法院、最高人民檢察院有關(guān)辦理環(huán)境污染刑事案件使使用方法律若干問題的解釋》等法律法規(guī)執(zhí)行。3、環(huán)境衛(wèi)生領(lǐng)域承包發(fā)包行為涉及未獲得都市生活垃圾經(jīng)營性清掃、收集、運輸服務(wù)許可證的公司，從事都市生活垃圾經(jīng)營性清掃、收集、運輸活動。其它未盡事宜根據(jù)中華人民共和國建設(shè)部《都市生活垃圾管理方法》等法律法規(guī)執(zhí)行。4、綠化養(yǎng)護(hù)領(lǐng)域承包發(fā)包行為涉及：（1）不含有園林綠化養(yǎng)護(hù)管理資質(zhì)的法人單位承攬園林綠化養(yǎng)管任務(wù)；（2）園林綠化養(yǎng)護(hù)業(yè)務(wù)承攬單位將中標(biāo)的項目轉(zhuǎn)手經(jīng)營。其它未盡事宜根據(jù)《合同法》、《招標(biāo)投標(biāo)法實施條例》、《**市園林綠化養(yǎng)護(hù)管理招投標(biāo)規(guī)則》等法律法規(guī)執(zhí)行。5、消防領(lǐng)域承包發(fā)包行為涉及從事消防設(shè)施維護(hù)保養(yǎng)檢測、消防安全評定等社會消防技術(shù)服務(wù)活動的公司轉(zhuǎn)包、分包消防技術(shù)服務(wù)項目。其它未盡事宜根據(jù)《機關(guān)、團(tuán)體、公司、事業(yè)單位消防安全管理規(guī)定》、《社會消防技術(shù)服務(wù)管理規(guī)定》等法律法規(guī)執(zhí)行。（六）業(yè)務(wù)經(jīng)營部合規(guī)原則1、物流經(jīng)營中心業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)包分包負(fù)面清單本文所涉及各項業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)包、分包對象特指各項業(yè)務(wù)的承包主體法人單位，不對操作人員的轉(zhuǎn)包、分包作特定規(guī)定。（1）集裝箱堆場、倉庫運行嚴(yán)禁將堆場內(nèi)集裝箱、貨品的吊裝、位移、堆碼以及貨品的拆箱、裝箱等業(yè)務(wù)及有關(guān)輔助作業(yè)進(jìn)行兩級及以上的轉(zhuǎn)包。（2）公路運輸業(yè)務(wù)嚴(yán)禁將集裝箱、貨品的道路運輸業(yè)務(wù)進(jìn)行兩級及以上的轉(zhuǎn)包。2、業(yè)務(wù)經(jīng)營中心無業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)包分包負(fù)面清單3、生產(chǎn)經(jīng)營中心業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)包分包負(fù)面清單根據(jù)《**股份有限公司港口業(yè)務(wù)合同管理方法》的有關(guān)條款，生產(chǎn)經(jīng)營中心負(fù)責(zé)股份公司本部訂立的從事港口裝卸業(yè)務(wù)涉及的合同，其負(fù)面清單的普通原則與集團(tuán)、股份公司合同管理方法保持一致。通過梳理，現(xiàn)在有效的作業(yè)委托和費收合同均不涉及轉(zhuǎn)分包行為，我們建議在現(xiàn)有負(fù)面清單普通原則中增加一項：即“須含有港口經(jīng)營、業(yè)務(wù)的有關(guān)資質(zhì)”，例如《港口經(jīng)營許可證》、《經(jīng)營海關(guān)監(jiān)管作業(yè)場合公司注冊登記證書》等。（七）科信設(shè)施部合規(guī)原則1、違規(guī)發(fā)包行為涉及：（1）未推行法定或公司內(nèi)部規(guī)定發(fā)包程序，涉及應(yīng)當(dāng)依法、依規(guī)進(jìn)行招標(biāo)，未招標(biāo)應(yīng)當(dāng)申請直接發(fā)包未申請或申請未核準(zhǔn)；（2）肢解發(fā)包工程。發(fā)包方將按其性質(zhì)和技術(shù)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由一種承包單位整體承包的工程，分割為若干部分，分別發(fā)包給幾個承包人，使整個工程建設(shè)在管理和技術(shù)上缺少應(yīng)有的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)；（3）設(shè)立不合理的招標(biāo)投標(biāo)條件，限制、排斥潛在投標(biāo)人的。（八）計劃財務(wù)部合規(guī)原則1、年度財務(wù)報表審計業(yè)務(wù)商定書管理規(guī)定（1）按照《**（集團(tuán)）有限公司財務(wù)決算審計委托會計師事務(wù)所管理規(guī)范》的有關(guān)規(guī)定，年度財務(wù)報表審計委托的會計師事務(wù)所需要從會計師事務(wù)所備選庫中選用；（2）承當(dāng)年度財務(wù)報表審計的會計師事務(wù)所的選聘規(guī)定詳見《**（集團(tuán)）有限公司財務(wù)決算審計委托會計師事務(wù)所管理規(guī)范》的有關(guān)規(guī)定。2、公司國有資產(chǎn)評定合同管理規(guī)定（1）集團(tuán)公司及所屬單位發(fā)生《**（集團(tuán)）有限公司公司國有資產(chǎn)評定管理暫行方法》中規(guī)定的資產(chǎn)評定合用行為的，應(yīng)當(dāng)委托含有對應(yīng)資質(zhì)的資產(chǎn)評定機構(gòu)進(jìn)行評定；（2）集團(tuán)公司及所屬單位選聘資產(chǎn)評定機構(gòu)應(yīng)符合集團(tuán)公司資產(chǎn)評定機構(gòu)選聘有關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)在集團(tuán)公司備選庫內(nèi)選聘，并采用邀請招標(biāo)方式選聘評定機構(gòu)，邀請投標(biāo)的評定機構(gòu)原則上不少于3家。涉及上市公司的資產(chǎn)評定項目須聘任含有從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評定資格的機構(gòu)。未按照規(guī)定進(jìn)行招標(biāo)的，不得開展資產(chǎn)評定工作。個別臨時業(yè)務(wù)中確有因素不能在集團(tuán)公司備選庫內(nèi)選聘的，應(yīng)逐級報請集團(tuán)公司同意后，在**市國資委公布的市管公司備選評定機構(gòu)名單中選聘，并由集團(tuán)公司計財部向**市國資委報告有關(guān)狀況。3、借款合同管理規(guī)定（1）集團(tuán)公司所屬各單位訂立的借款合同采用書面形式，借款合同的內(nèi)容涉及借款種類、幣種、用途、數(shù)額、利率、期限、還款方式、違約責(zé)任等條款；（2）借款的利息不得預(yù)先在本金中扣除。（九）投資發(fā)展部合規(guī)原則對外投資工作中如發(fā)生下列情形，集團(tuán)公司各級投資主體不得進(jìn)行投資：1、不符合國家及集團(tuán)公司產(chǎn)業(yè)政策的投資項目；2、不符合經(jīng)市國資委審核的集團(tuán)公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃的投