基金從業(yè)資格考試基金法律法規(guī)(習題卷1)

試卷科目：基金從業(yè)資格考試基金法律法規(guī)基金從業(yè)資格考試基金法律法規(guī)(習題卷1)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages基金從業(yè)資格考試基金法律法規(guī)第1部分：單項選擇題，共260題，每題只有一個正確答案,多選或少選均不得分。[單選題]1.基金托管人對于基金管理人履行（）。A)保密義務B)監(jiān)督義務C)被監(jiān)督義務D)托管義務[單選題]2.ETF屬于（）。A)避險策略基金B(yǎng))主動型基金C)基金中的基金D)指數(shù)基金[單選題]3.基金托管人的工作不包括（）。A)安全保管基金財產(chǎn)B)編制中期和年度基金報告C)按規(guī)定召集持有人大會D)復核基金資產(chǎn)凈值[單選題]4.某基金銷售機構(gòu)通過電視、電臺、報刊等媒體定期或不定期向投資者傳達專業(yè)信息、傳輸正確的投資理念，這屬于基金客戶服務提供的（）方式。A)媒體和宣傳手冊的應用B)?一對一?專人服務C)郵寄服務D)電話服務中心[單選題]5.下列對基金管理公司使用基金宣傳推介材料的情形，實行行政監(jiān)管處罰措施中，錯誤的是()。A)罰款B)提示改正C)出具監(jiān)管警示函D)暫停辦理相關(guān)業(yè)務[單選題]6.基金管理人的合規(guī)文化一般要求（）。A)客觀、準確、完整B)認真、誠信、完整、規(guī)范C)獨立、準確、客觀D)規(guī)范、誠信、創(chuàng)新、和諧[單選題]7.目前我國公募證券投資基金全部是()，而美國的絕大多數(shù)證券投資基金則是()。A)公司型基金;契約型基金B(yǎng))契約型基金;封閉式基金C)契約型基金;公司型基金D)公司型基金;開放式基金[單選題]8.目前，我國公募基金銷售機構(gòu)不包括()。A)證券公司B)信托公司C)農(nóng)村商業(yè)銀行D)保險公司[單選題]9.識別和評估與基金管理人經(jīng)營活動相關(guān)的合規(guī)風險的內(nèi)容不包括（）。A)拓展經(jīng)營活動的新業(yè)務領域B)為新產(chǎn)品和新業(yè)務的開發(fā)提供必要的合規(guī)性審核和測試C)識別和評估新業(yè)務方式的拓展、新客戶關(guān)系的建立D)識別客戶關(guān)系的性質(zhì)發(fā)生重大變化產(chǎn)生的合規(guī)風險[單選題]10.夏普比率、特雷諾比率、詹森a與CAPM模型之間的關(guān)系是()。A)三種指數(shù)均以CAPM模型為基礎B)詹森a不以CAPM為基礎C)夏普比率不以CAPM為基礎D)特雷諾比率不以CAPM為基礎[單選題]11.買斷式回購屬于()的交易品種。A)銀行間債券市場B)商業(yè)銀行柜臺市場C)外匯交易柜臺市場D)交易所債券市場[單選題]12.關(guān)于開放式基金贖回金額的計算公式，下列說法錯誤的是（）。A)贖回費用=贖回總額×贖回費率B)贖回總額=贖回數(shù)量×贖回日基金份額凈值C)贖回金額=贖回總額-后端收費金額D)贖回金額=贖回總額-贖回費用[單選題]13.《貨幣市場基金管理暫行規(guī)定》規(guī)定貨幣市場基金不能投資的金融工具包括（）。Ⅰ．股票Ⅱ．可轉(zhuǎn)換債券Ⅲ．剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的債券Ⅳ．信用等級在AA+級以下的債券A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]14.基金管理人對掌握未公開信息的人員要進行嚴格的()。A)思想控制B)意識形態(tài)控制C)財務控制D)行為控制[單選題]15.基金財務報表包括（）的比較式資產(chǎn)負債表。A)報告期初與期末B)報告期初及其前兩個年度初C)報告期末及其前一個年度末D)報告期末及其前兩個年度末[單選題]16.從業(yè)人員在服務的過程中，不符合客戶至上要求的是（）。A)不以財富多寡作為服務標準B)對部分客戶提供特別服務C)尊重殘疾客戶D)客戶利益優(yōu)先[單選題]17.以下不屬于中國證監(jiān)會對基金募集申請材料的齊備性審查的是（）。A)基金合同草案B)招募說明書草案C)上市公告書D)申請報告[單選題]18.下列選項中不屬于我國基金份額持有人享有的權(quán)利的是（）。A)查閱或者復制未披露的基金信息資料B)參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)C)依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回持有的基金份額D)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會[單選題]19.夏普指數(shù)、特雷諾指數(shù)、詹森指數(shù)與CAPM模型之間有如下()關(guān)系。A)夏普指數(shù)是建立在CAPM模型基礎上的，其他的部不是B)特雷諾指數(shù)是建立在CAPM模型基礎上的，其他的部不是C)詹森指數(shù)是建立在CAPM模型基礎上的，其他的都不是D)三種指數(shù)均是建立在CAPM模型基礎上的[單選題]20.基金管理人設監(jiān)事會，監(jiān)事會向股東會負責，監(jiān)事會職權(quán)不包括（）。A)檢查公司的財務B)對公司董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員執(zhí)行公司職務時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的行為進行監(jiān)督C)列席股東大會會議D)提議召開臨時股東會[單選題]21.我國上海、深圳交易所屬于（）。A)基金自律管理機構(gòu)B)基金監(jiān)管機構(gòu)C)基金投資顧問機構(gòu)D)基金銷售機構(gòu)[單選題]22.?若某投資者投資10萬元認購南方保本基金，假設該筆認購按照100%比例全部予以確認，并持有到保本期到期，認購費率為1%。假定募集期間產(chǎn)生的利息為50元，持有期間基金累計分紅0.08元/基金份額。則認購份額為（）份。A)99009.9B)99059.9C)990.1D)100000[單選題]23.為協(xié)助管理層履行風險管理職能，公司管理層下可以設立履行風險管理職能的委員會有（）。A)操作風險委員會B)股票投資風險委員會C)信用風險委員會D)以上都是[單選題]24.混合基金的風險()股票基金，預期收益則要()債券基金。A)低于;高于B)高于;低于C)低于;低于D)高于;高于[單選題]25.基金管理人員應當收到投資者申購，贖回申請之日起（）個工作日內(nèi)，對該項申購，贖回的有效性進行確認。A)3B)2C)4D)1[單選題]26.在設置業(yè)務體系和組織架構(gòu)時，-定要體現(xiàn)以下幾個原則（）。Ⅰ.相互制約和不相容職責分離原則；Ⅱ.授權(quán)清晰原則；Ⅲ.適時性原則。A)Ⅰ.ⅡB)Ⅰ.ⅢC)Ⅱ.ⅢD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ[單選題]27.下列關(guān)于基金從業(yè)人員關(guān)于內(nèi)幕交易的行為規(guī)范說法錯誤的是（）。A)不得自己或者促使他人利用內(nèi)幕信息牟取不正當利益B)不得從事或協(xié)同他人從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息從事交易活動C)不得泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息D)暗示他人從事內(nèi)幕交易活動[單選題]28.反洗錢合規(guī)性風險是基金管理人違反規(guī)定利用不同身份賬戶（）受到相關(guān)處罰和損失的風險。A)非法挪用資金B(yǎng))非法截留資金C)非法轉(zhuǎn)移資金D)以上都是[單選題]29.(2017年)公開募集基金的備案應符合下列條件（）。Ⅰ．封閉式基金募集的基金份額總額達到準予注冊規(guī)模的60％以上Ⅱ．封閉式基金募集的基金份額總額達到準予注冊規(guī)模的80％以上Ⅲ．開放式基金募集的基金份額總額超過準予注冊的最低募集份額總額Ⅳ．基金份額持有人人數(shù)符合中國證監(jiān)會規(guī)定A)Ⅰ、ⅢB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ[單選題]30.不收取基金銷售服務費的，對持有持續(xù)期長于6個月的投資人，應當將不低于贖回費總額的()計入基金財產(chǎn)。A)5%B)10%C)25%D)30%[單選題]31.封閉式基金的資金交割實行（）制度。A)T+0B)T+1C)T+2D)T+3[單選題]32.開放式基金在投資操作上的優(yōu)勢主要有（）。A)可進行長期投資和全額投資B)可投資于流動性相對較弱的資產(chǎn)C)更好的激勵約束機制D)沒有贖回壓力[單選題]33.基金銷售后臺管理系統(tǒng)應當符合的要求不包括（）。A)具備交易清算、資金處理的功能B)能記錄和管理基金產(chǎn)品信息、投資資訊等相關(guān)信息C)具有對所涉及的信息流和資金流進行對賬作業(yè)的功能D)基金投資人風險承擔能力調(diào)查[單選題]34.可以責令有下列（）情形之一的基金托管人限期改正。Ⅰ．不再具備基金托管資格法定條件的Ⅱ．未能勤勉盡責的Ⅲ．在履行法定職責時存在重大失誤的Ⅳ．依法解散的A)ⅠB)Ⅰ、ⅡC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]35.基金宣傳推介材料報送的形式主要是（）。A)書面B)光盤C)影像D)以上都是[單選題]36.資產(chǎn)管理行業(yè)對社會和市場經(jīng)濟的作用不包括()。A)為市場經(jīng)濟體系有效配置資源B)給金融市場提供流動性，提高了交易成本C)通過專業(yè)的管理活動，使投融資更加便利D)對金融資產(chǎn)合理定價[單選題]37.關(guān)于ETF申購清單和贖回清單中現(xiàn)金替代證券最新價格的確定原則：當該證券停牌且當日無成交時，采用前一交易日的（）。A)開盤價B)結(jié)算價C)平均價D)收盤價[單選題]38.下列關(guān)于基金對于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展的作用,表述正確的是（）。A)有利于市場合理定價B)有利于優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)C)有利于促進經(jīng)濟發(fā)展D)有利于分散風險[單選題]39.下列關(guān)于基金銷售機構(gòu)職責規(guī)范的說法，錯誤的是()。A)未簽訂書面銷售協(xié)議，不得辦理基金的銷售業(yè)務B)可以委托其他機構(gòu)代為辦理基金的銷售業(yè)務C)任何單位或個人不得以任何形式挪用基金銷售結(jié)算資金D)為客戶開立基金賬戶時，應當對客戶的洗錢風險進行等級劃分[單選題]40.2003年10月通過的（）是我國基金銷售法規(guī)體系中的核心法律，確立了現(xiàn)行基金法律制度的基本原則。A)《證券投資基金運作管理辦法》B)《證券投資基金管理公司管理辦法》C)《證券投資基金托管資格管理辦法》D)《證券投資基金法》[單選題]41.經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務包括()。Ⅰ為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務;Ⅱ為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務Ⅲ;為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務;Ⅳ為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅱ.Ⅳ.ⅣC)Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ[單選題]42.關(guān)于做市商和經(jīng)紀人的作用，以下表述正確的是()。A)做市商和經(jīng)紀人的利潤主要來自于證券買賣差價B)做市商和經(jīng)紀人在證券市場上發(fā)揮的作用不同，不可能共同完成證券交易C)做市商和經(jīng)紀人都可以代客買賣證券，獲取傭金收入D)做市商是市場流動性的主要參與者，經(jīng)紀人是投資者買賣指令的執(zhí)行者[單選題]43.有關(guān)基金信息披露的說法錯誤的是（）。A)禁止進行虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏B)禁止對基金的證券投資業(yè)績進行預測C)禁止違規(guī)承諾收益或者承擔損失D)可以詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機構(gòu)[單選題]44.基金的募集過程不包括（）。A)申請B)注冊C)審核D)發(fā)售[單選題]45.在基金公司面臨的操作風險中，以下不屬于制度和流程風險管理方法的是()。A)基金公司應該建立合規(guī)、適用、清晰的日常運作制度體系，包括制度、日常操作流程B)建立前、后臺或關(guān)鍵崗位間職責分工和制約機制，加強對員工在制度和流程方面的培訓C)建立適當?shù)娜肆Y源政策，避免核心人員流失D)強化對制度和流程有效性的稽核[單選題]46.某貨幣基金總份額為100億份，T+1日接受申購3億份，贖回15億份，基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出1億份，轉(zhuǎn)入4億份，以下說法正確的是()。A)T+1日觸發(fā)巨額贖回，管理人認為有能力兌付全部贖回申請時，可以接受全部贖回B)T+1日未觸發(fā)巨額贖回，管理人接受全額贖回C)T+1日觸發(fā)巨額贖回，管理人認為兌付全部贖回有困難，可以暫停贖回D)T+1日觸發(fā)巨額贖回，管理人認為兌付全部贖回有困難，可以拒絕金額較大的贖回申請[單選題]47.根據(jù)基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的《基金募集機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》,將基金產(chǎn)品風險等級至少分為（）個等級。A)3B)4C)5D)7[單選題]48.基金管理人應當在基金份額發(fā)售的()前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。A)2日B)3日C)5日D)7日[單選題]49.屬于基金巨額贖回的有()。Ⅰ.單個開放日基金凈贖回申請為上一日基金總份額的16%Ⅱ.單個開放日基金凈贖回申請為上一日基金總份額的11%Ⅲ.單個開放日基金凈贖回申請為上一日基金總份額的8%Ⅳ.單個開放日基金凈贖回申請為上一日基金總份額的14%A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]50.（）不屬于QDII基金在基金合同、招募說明書中的特殊披露要求的信息。A)境外投資顧問和境外托管人信息B)投資境外市場可能產(chǎn)生的風險信息C)投資交易信息D)外幣交易及外幣折算相關(guān)的信息[單選題]51.ETF的建倉期不超過（）。A)1個月B)2個月C)3個月D)4個月[單選題]52.傳統(tǒng)的銷售理論中的4Ps是指()。A)產(chǎn)品、數(shù)量、價格、渠道B)數(shù)量、價格、渠道、促銷C)產(chǎn)品、價格、渠道、促銷D)價格、渠道、總額、促銷[單選題]53.非公開募集基金的募集對象累計人數(shù)超過()人，就會構(gòu)成公開募集基金。A)100B)200C)300D)500[單選題]54.經(jīng)濟周期循環(huán)對股票市場的影響非常顯著，下面對經(jīng)濟周期變動影響股票價格的環(huán)節(jié)描述正確的是()。A)經(jīng)濟周期變動--公司利潤增減--般息增減--投資者心理和投資決策變化--供求關(guān)系變化--股票價格變化B)經(jīng)濟周期變動--供求關(guān)系變化--公司利潤增減--股息增減--投資者心理和投資決策變化--股票價格變化C)經(jīng)濟周期變動--公司利潤增減--供求關(guān)系變化--股息增減--投資者心理和投資決策變化--股票價格變化D)經(jīng)濟周期變動--投資者心理和投資決策變化--公司利潤增減--股息增減--供求關(guān)系變化--股票價格變化[單選題]55.QDII基金的基金合同、基金招募說明書中的特殊披露要求是（）。A)境外投資顧問和境外托管人信息B)投資交易信息C)投資境外市場可能產(chǎn)生的風險信息D)以上都是[單選題]56.我國基金交易傭金不得高于（），起點（）,由證券公司向投資者收取。A)3%；5元B)0.3%；5元C)3%；15元D)0.3%；15元[單選題]57.(2017年)在交易時間內(nèi)，根據(jù)基金份額參考凈值計算方式、申購和贖回清單中的組合證券等信息，實時計算并公布基金份額參考凈值的機構(gòu)是（）。A)證券交易所B)基金管理人C)基金托管人D)證券登記結(jié)算機構(gòu)[單選題]58.在進行基金產(chǎn)品風險評價時，應當依據(jù)的因素不包括()A)基金托管人的資本規(guī)模B)基金招募說明書所明示的投資方向/投資范圍和投資比例C)基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度D)基金的歷史規(guī)模和持倉比例[單選題]59.按照投資對象不同，可將基金分為（）。A)成長基金、收益基金、指數(shù)基金、貨幣市場基金B(yǎng))股票基金、債券基金、保本基金、貨幣市場基金C)股票基金、債券基金、混合基金、貨幣市場基金D)股票基金、債券基金、保本基金、ETF[單選題]60.客戶未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由()承擔。A)該客戶B)期貨交易所C)期貨交易所和該客戶按比例D)期貨交易所和該客戶共同連帶[單選題]61.下列關(guān)于投資者教育工作形式的說法，錯誤的是()。A)投資者現(xiàn)場教育工作形式的特色在于現(xiàn)場的互動交流B)非現(xiàn)場形式包括基金業(yè)協(xié)會及基金公司組織的行業(yè)主題沙龍活動C)電子形式相比紙質(zhì)形式的投資者教育方式更具有吸引力D)電子形式的投資者教育工作主要依托現(xiàn)代互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)[單選題]62.從事公開募集基金的（）等基金服務業(yè)務的機構(gòu)應當按規(guī)定進行注冊或者備案。A)銷售支付B)份額登記C)投資顧問D)以上都是[單選題]63.（）構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎。A)控制環(huán)境B)風險評估C)信息溝通D)內(nèi)部監(jiān)控[單選題]64.LOF與ETF的區(qū)別是（）。A)申購和贖回的標的不同B)申購和贖回的場所不同C)申購和贖回限制不同D)以上都是[單選題]65.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金管理人應當自收到核準文件之日起()月內(nèi)進行基金份額的發(fā)售。A)4個B)5個C)6個D)3個[單選題]66.避險策略基金的（）是風險資產(chǎn)投資可承受的最高損失限額。A)最低目標價值B)安全墊C)現(xiàn)時凈值D)價值底線[單選題]67.對基金從業(yè)人員來說，下列做法不符合誠實守信要求的是（）。A)不欺詐客戶B)堅持誠信的無條件性原則C)自覺抵制內(nèi)幕交易和操縱市場的行為D)與同行進行正當競爭[單選題]68.股票、債券和基金的區(qū)別是（）。A)股票、債券和基金都是一種直接投資工具B)股票、債券和基金都是一種間接投資工具C)股票和債券是一種直接投資工具，基金是一種間接投資工具D)股票、債券和基金所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具或產(chǎn)品[單選題]69.下列屬于基金份額持有人權(quán)利的是()。A)轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額B)管理基金資產(chǎn)C)托管基金財產(chǎn)D)查閱全部基金投資資料[單選題]70.下列各項不屬于基金銷售中反洗錢要求的是〔)。A)登記客戶住所地B)核對客戶的有效身份證件C)確?；鹳~戶持有人名稱與身份證明文件登載的名你一致D)留存有效身份證件的復印件或者影印件[單選題]71.(2017年)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》不適用于（）。A)私募基金管理人從事公募基金管理業(yè)務B)公募基金管理人子公司從事私募基金業(yè)務C)私募基金管理人從事私募基金業(yè)務D)公募基金管理人從事私募基金業(yè)務[單選題]72.下列關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制的表述中，錯誤的是()。A)內(nèi)部控制不僅僅是制度和手冊，而是滲透到公司活動之中的一系列行為B)內(nèi)部控制是一個過程C)內(nèi)部控制必須涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)D)內(nèi)部控制可以保證控制目標的實現(xiàn)[單選題]73.我國基金職業(yè)道德不包括如下哪一項。（）A)守法合規(guī)B)公司至上C)專業(yè)審慎D)保守秘密[單選題]74.關(guān)于基金份額持有人的權(quán)利，說法正確的是()。A)查閱全部基金投資資料B)管理基金資產(chǎn)C)托管基金財產(chǎn)D)轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額[單選題]75.下列關(guān)于道德和法律的關(guān)系，說法不正確的是()。A)功能互補B)調(diào)整范圍不同C)表現(xiàn)形式相同D)都是行為規(guī)范[單選題]76.封閉式基金的基金管理人聘請法定驗資機構(gòu)驗資前，募集的基金份額總額需達到準予注冊規(guī)模的（）以上。A)70%B)75%C)80%D)90%[單選題]77.基金公司的客戶又稱（）。A)基金客戶B)基金投資人C)基金持有人D)以上都是[單選題]78.基金管理人利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的三人牟取利益，屬于合規(guī)風險中的()。A)投資合規(guī)性風險B)銷售合規(guī)性風險C)信息披露合規(guī)性風險D)反洗錢合規(guī)性風險[單選題]79.下列表述中，不符合證券投資基金基本內(nèi)涵的是()。A)基金投資運作與財產(chǎn)保管相互分離B)各當事人按投資業(yè)績參與基金收益的分配C)基金資產(chǎn)按照規(guī)定的投資方向進行投資D)通過發(fā)行基金份額向投資人募集資金[單選題]80.下列不屬于公募基金特征的是（）。A)基金募集對象不固定B)投資金額要求高C)適宜中小投資者參與D)必須接受監(jiān)管部門的嚴格監(jiān)管[單選題]81.下列關(guān)于基金信息披露的表述，正確的是()。A)強制信息披露制度可以有效防止利益沖突與利益輸送，有利于投資者利益的保護B)真實、準確、完整、公開的信息披露是樹立整個基金行業(yè)信力的基石C)我國的基金信息披露制度體系分為國家法律、部門規(guī)章、自律規(guī)則三個層次D)基金管理人、基金持有人是基金信息披露的主要義務人[單選題]82.QDⅡ基金定期報告中的特殊披露要求不包括（）。A)境外投資顧問和境外資產(chǎn)托管人信息B)投資交易信息C)投資境外市場可能產(chǎn)生的風險信息D)外幣交易及外幣折算相關(guān)的信息[單選題]83.關(guān)于封閉式基金的陳述,正確的是()。A)基金份額持有人可申請贖回B)不可在依法設立的證券交易所交易C)基金份額可在基金合同約定的時間和場所進行申購或贖回D)基金份額在合同期限內(nèi)固定不變[單選題]84.金融交易的組織方式不包括（）。A)場內(nèi)交易方式B)現(xiàn)金交易方式C)電信網(wǎng)絡交易方式D)場外交易方式[單選題]85.下列關(guān)于債券基金和債券區(qū)別的描述中，正確的有（）。Ⅰ債券的收益不如債券基金的利息固定Ⅱ債券沒有確定的到期日Ⅲ債券基金的收益率比買入并持有到期的單一債券的收益率更難以預測Ⅳ投資風險不同A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]86.根據(jù)監(jiān)管規(guī)則和基金公司內(nèi)部控制和防范合規(guī)風險的要求，在基金公司內(nèi)部建立和完善合規(guī)風險管理的體制機制，建立獨立合規(guī)部門，鼓勵和保障合規(guī)部門獨立發(fā)表合規(guī)管理意見的意義不包括()。A)能夠更好地履行合規(guī)風險管理的職能B)使法律規(guī)則和監(jiān)管部門的監(jiān)管規(guī)則及監(jiān)管意圖在基金公司得到全面有效地貫徹落實C)避免基金管理人遭受法律制裁或監(jiān)管處罰D)避免基金持有人遭受重大財務損失或聲譽損失的風險[單選題]87.封閉式基金份額上市交易，基金份額持有人不少于()人。A)100B)200C)500D)1000[單選題]88.(2017年)封閉式基金的交易價格和凈值的關(guān)系是（）。A)交易價格小于凈值B)交易價格等于凈值C)交易價格圍繞基金份額凈值上下波動D)交易價格大于凈值[單選題]89.證券投資基金的主要作用不包括()。P33證券投資基金的作用A)有助于改善以個人投資者為主的不合理的投資者結(jié)構(gòu)B)給投資者帶來高收益收益本身和風險選擇有關(guān)C)防止市場的過度投機D)推動上市公司完善治理結(jié)構(gòu)[單選題]90.（）是對已經(jīng)識別的風險點進行定性或者定量分析，或者利用定性和定量結(jié)合的方法進行分析，確定風險的等級。A)事項識別B)風險應對C)風險評估D)行為監(jiān)控[單選題]91.下列有關(guān)股票、債券、基金的敘述中，錯誤的是（）。A)基金是一種間接投資工具，所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具或產(chǎn)品B)股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)領域C)基金的投資收益與風險介于股票和債券之間D)證券投資基金是指通過發(fā)售基金份額，將眾多特定投資者的資金匯集起來，形成獨立財產(chǎn)的集合投資方式[單選題]92.下列開放式基金與封閉式基金的比較中，正確的是()。I.開放式基金規(guī)模固定，封閉式基金規(guī)模不固定Ⅱ.開放式基金一般不上市，封閉式基金上市流通Ⅲ.開放式基金強調(diào)流動性管理，基金資產(chǎn)中要保持一定現(xiàn)金及流動性資產(chǎn)Ⅳ.封閉式基金全部資金可進行長期投資A)I、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)I、Ⅲ、ⅣD)I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]93.基金管理人制定信息系統(tǒng)管理制度應遵循的原則不包括()。A)便利性原則B)實用性原則C)可操作性原則D)安全性原則[單選題]94.（）要求披露可能影響投資者決策的某一具體信息時，必須對該信息的所有重要方面進行充分的披露。A)真實性原則B)規(guī)范性原則C)及時性原則D)完整性原則[單選題]95.內(nèi)部控制制度中，基本管理制度的內(nèi)容不包括（）。A)環(huán)境控制B)風險控制C)投資管理D)信息披露[單選題]96.某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。下列關(guān)于期貨公司與甲公司關(guān)系的說法，正確的是()。A)因甲公司不是控股股東，經(jīng)股東會批準，期貨公司可以向其提供擔保B)期貨公司不得向甲公司提供融資C)期貨公司不得向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾D)甲公司在本期貨公司進行期貨交易時，期貨公司可以適當降低風險管理要求[單選題]97.在其他條件都一樣的情況下，以下期權(quán)價格最高的是的()A)執(zhí)行價格為10元，標的資產(chǎn)市場價格為13元的看漲期權(quán)B)執(zhí)行價格為11元，標的資產(chǎn)市場價格為12元的看漲期權(quán)C)執(zhí)行價格為10元，標的資產(chǎn)市場價格為11元的看漲期權(quán)D)執(zhí)行價格為10元，標的資產(chǎn)市場價格為12元的看漲期權(quán)[單選題]98.公募基金和私募基金是將投資基金按照（）標準進行的分類。A)法律形式B)資金募集方式C)投資對象D)運作方式[單選題]99.(2016年)通常情況下，關(guān)于股票、債券和證券投資基金投資的收益與風險的說法正確的是（）。A)基金是一種風險相對適中、收益相對穩(wěn)健的投資品種B)債券是一種低風險、低收益的投資品種C)股票是一種高風險、高收益的投資品種D)以上說法都對[單選題]100.下列關(guān)于金融市場的分類中，不正確的是（）。A)按地理范圍分為期貨市場和現(xiàn)貨市場B)按交易工具的不同期限分為貨幣市場和資本市場C)按交易標的物分為票據(jù)市場、證券市場、衍生工具市場、外匯市場、黃金市場等D)按交割期限分為現(xiàn)貨市場和期貨市場[單選題]101.(2016年)聯(lián)接基金的目的不在于套利．而是通過把場外渠道的資金引進來，做大（）的規(guī)模，推動指數(shù)化投資。A)指數(shù)基金B(yǎng))分級基金C)混合基金D)綜合指數(shù)基金[單選題]102.關(guān)于非公開募集基金，說法錯誤的是()。A)合格投資者累計不得超過二百人B)可采用講座、報告會方式向公眾宣傳推介C)應當向合格投資者募集D)應當制定并簽訂基金合同[單選題]103.下列關(guān)于基金宣傳推介材料表述正確的是（）。A)在缺乏足夠證據(jù)支持的情況下，仍然使用?業(yè)績穩(wěn)健??業(yè)績優(yōu)良??名列前茅??位居前列??首只??最大??最好??最強??唯一?等表述B)使用?坐享財富增長??安心享受成長??盡享牛市?等表述使投資者安心C)不得使用?欲購從速??申購良機?等片面強調(diào)集中營銷時間限制的表述D)使用?凈值歸一?等表述[單選題]104.關(guān)于有效市場下列說法錯誤的是()。A)股票的價格反映了影響它的所有信息B)股票市場上不存在被高估或者低估的股票C)投資者應努力獲取與大盤相同的收益水平，減少交易成本D)投資者可以通過尋找錯誤定價的股票來獲取超出市場平均水平的收益[單選題]105.下列（）行為違反了審慎開展執(zhí)業(yè)活動的要求。Ⅰ．交易結(jié)束馬上銷毀記錄Ⅱ．區(qū)分投資分析和建議演示中的事實和假設Ⅲ．牢固樹立風險控制意識，強化投資風險管理，提高風險管理水平Ⅳ．合理分析、判斷影響投資分析、建議或行動的重要因素A)ⅠB)Ⅰ、ⅡC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]106.（）《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導意見》正式出臺。A)2002年2月B)2001年9月C)1999年12月D)1999年3月[單選題]107.基金募集期限屆滿，開放式基金需滿足（）。A)基金募集份額總額不少于3億份B)基金募集金額不少于2億元人民幣C)基金份額持有人的人數(shù)不少于300人D)基金份額持有人的人數(shù)不少于1000人[單選題]108.基金管理人應當在收到中國證監(jiān)會確認文件的（）發(fā)布基金合同生效公告。A)當日B)次日C)第三日D)第五日[單選題]109.存在特殊情況時，監(jiān)事會有權(quán)代表公司的權(quán)利。以下選項不屬于特殊情況的是()。A)當公司與董事間發(fā)生訴訟時，除法律另有規(guī)定外，由監(jiān)事會代表公司作為訴訟一方處理有關(guān)法律事宜B)當董事自己或他人與本公司有交涉時，由監(jiān)事會代表公司與董事進行交涉C)當監(jiān)事調(diào)查公司業(yè)務及財務狀況，審核賬冊報表時，有權(quán)代表公司委托律師、會計師或其他第三方人員協(xié)助調(diào)査D)當董事長對本公司有交涉時，由監(jiān)事會代表公司與董事長進行交涉[單選題]110.基金客戶服務的流程包含以下內(nèi)容（）。Ⅰ．服務宣傳與推介Ⅱ．受理投訴Ⅲ．資信調(diào)查Ⅳ．投資跟蹤與評價Ⅴ．互動交流A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ[單選題]111.下列選項中不屬于基金經(jīng)理任職應當具備條件的是()。A)具有5年以上證券投資管理經(jīng)歷B)最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰C)通過中國證監(jiān)會或者其他授權(quán)機構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試D)取得基金從業(yè)資格[單選題]112.依據(jù)法律形式來界定，目前我國公開募集的證券投資基金()。A)大部分為契約型基金B(yǎng))都是公司型基金C)都是契約型基金D)大部分為公司型基金[單選題]113.資產(chǎn)管理是金融機構(gòu)代理客戶在金融市場上進行投資，為客戶獲取投資收益的行為。下列選項中，不屬于資產(chǎn)管理的特點的是（）。A)從參與方看，資產(chǎn)管理包括委托方和受托方B)受托資產(chǎn)主要為金融資產(chǎn)C)主要通過投資于可被證券化的資產(chǎn)實現(xiàn)增值D)受托資產(chǎn)通常包括固定資產(chǎn)等實物資產(chǎn)[單選題]114.私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于（）萬元。A)100B)300C)500D)800[單選題]115.（）是以除本國以外的全球股票市場為投資對象，能夠分散本國市場外的投資風險的基金。A)單一國家型股票基金B(yǎng))區(qū)域型股票基金C)國際股票基金D)國內(nèi)股票基金[單選題]116.招募說明書摘要出現(xiàn)在每()更新的招募說明書中。A)3個月B)6個月C)9個月D)12個月[單選題]117.（）是指基金銷售機構(gòu)或人員為解決客戶有關(guān)問題而提供的系列活動。A)基金客戶服務B)基金銷售服務C)基金理財服務D)基金投資服務[單選題]118.道德規(guī)范的表現(xiàn)不能是（）。A)公約B)行為準則C)守則D)法律[單選題]119.在封閉式基金成功試點的基礎上，（）年10月8日，中國證監(jiān)會發(fā)布并實施了《開放式證券投資基金試點辦法》，由此揭開了我國開放式基金發(fā)展的序幕。A)1998B)1999C)2000D)2003[單選題]120.下列不屬于基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員禁止行為的是（）。A)以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為B)侵占、挪用基金財產(chǎn)C)向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失D)將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同與基金財產(chǎn)從事證券投資[單選題]121.(2017年)根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》關(guān)于基金從業(yè)人員任職資格的要求，下列可以成為公募基金從業(yè)人員的是（）。A)犯有走私罪，被判處過刑罰的人B)因違法行為被期貨公司開除的人C)對所任職公司因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算負有個人責任的董事，自破產(chǎn)清算終結(jié)之日起超過五年的D)因違法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書的律師[單選題]122.()是整個金融監(jiān)管的基石，股權(quán)投資基金的監(jiān)管必須將其作為目標。A)保護基金管理人合法權(quán)益B)保護基金投資者合法權(quán)益C)防范系統(tǒng)性金融風險D)防范非系統(tǒng)性金融風險[單選題]123.關(guān)于基金銷售渠道的審慎調(diào)查，下列說法錯誤的是（）。A)包括基金代銷機構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查B)包括基金管理人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查C)應當盡力減少主觀因素和人為因素的干擾，盡量做到客觀準確D)開展審慎調(diào)查應當優(yōu)先根據(jù)被調(diào)查方非公開披露的信息進行[單選題]124.（）指內(nèi)部控制應當包括公司的各項業(yè)務、各個部門和各級人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。A)全面性原則B)相互制約C)健全性原則D)獨立性原則[單選題]125.對基金管理人違法違規(guī)行為，證監(jiān)會不會責令更換()。A)董事B)監(jiān)事C)高級管理人D)部門經(jīng)理[單選題]126.大基金公司可以細分為（）等，小基金公司可以統(tǒng)一設為市場部。Ⅰ.產(chǎn)品部Ⅱ.銷售部Ⅲ.營銷部Ⅳ.客戶服務中心A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅰ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]127.(2016年)《證券投資基金法》規(guī)定，基金財產(chǎn)必須由獨立于基金管理人的（）保管。A)基金份額持有人B)基金管理人C)基金托管人D)基金投資者[單選題]128.（）應當貫穿于公司經(jīng)營活動的始終。A)授權(quán)控制B)審批控制C)風險控制D)業(yè)務控制[單選題]129.下列關(guān)于監(jiān)事會的合規(guī)責任的描述中，錯誤的是（）。A)通知業(yè)務機構(gòu)停止其違法行為B)隨時調(diào)查公司的財務狀況，審查賬冊文件C)可以提議召開股東會D)評估合規(guī)管理有效性，督促解決合規(guī)管理中存在的問題[單選題]130.基金份額的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管如處理成功，（）日起，轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入的基金份額可贖回或賣出。A)TB)T+1C)T+2D)T+3[單選題]131.以下選項中屬于權(quán)證的基本要素的是()。I.權(quán)證類別;Ⅱ.標的資產(chǎn);Ⅲ.存續(xù)時間;IV.行權(quán)價格;V.行權(quán)比例。A)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ[單選題]132.（）既是基金合同的當事人，又是基金的主要服務機構(gòu)。A)基金投資顧問機構(gòu)和基金銷售機構(gòu)B)基金管理人和基金托管人C)基金份額登記機構(gòu)和基金銷售機構(gòu)D)基金投資人和基金托管人[單選題]133.()指不為公眾所知悉的、能夠帶來經(jīng)濟利益、具有實用性并被采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。A)商業(yè)秘密B)客戶資料C)內(nèi)幕信息D)絕密文件[單選題]134.當出現(xiàn)巨額贖回,基金管理人決定部分延期贖回時,當日接受贖回比例不得低于()A)基金總份額10%B)基金總份額5%C)當日基金總份額D)基金總份額[單選題]135.目前，（）的證券投資基金資產(chǎn)總值占世界半數(shù)以上。A)美國B)中國C)歐盟各國D)韓國[單選題]136.下列關(guān)于增長、收入、平衡型基金風險與收益大小的比較，正確的是（）。A)增長型基金的風險>收入型基金的風險>平衡型基金的風險B)收入型基金的風險>增長型基金的風險>平衡型基金的風險C)收入型基金的收益>平衡型基金的收益>增長型基金的收益D)增長型基金的收益>平衡型基金的收益>收入型基金的收益[單選題]137.公開募集基金的基金管理人職責終止的事由不包括()。A)個人所負債務數(shù)額較大，到期未清償?shù)腂)被基金份額持有人大會解任C)被依法取消基金管理資格D)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)[單選題]138.上市開放式基金的中報價格最小變動單位為（）元人民幣。A)0.1B)0.001C)0.01D)0.0001[單選題]139.依據(jù)全球投資業(yè)績標準(GIPS)，以下說法正確的是()A)必須采用經(jīng)現(xiàn)金流調(diào)整后的時間加權(quán)收益率B)在計算總收益的時候，應當排除投資組合中持有的現(xiàn)金以及現(xiàn)金等價物的收益C)在計算收益率時應當只包含已經(jīng)實現(xiàn)的回報以及損失，并加上收入D)不同期間的回報率以計算平均的方式相連[單選題]140.一般來說，資產(chǎn)配置的情景綜合分析法的預測區(qū)間為()。A)1-3年B)2-4年C)3-5年D)4-5年[單選題]141.按照《基金法》的規(guī)定，以下（）不屬于我國基金份額持有人享有的權(quán)利。A)參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)B)按照規(guī)定要求召開基金份額特有人大會C)分享基金財產(chǎn)收益D)隨時查閱基金資產(chǎn)狀況[單選題]142.目前我國公募證券投資基金全部是（），而美國的絕大多數(shù)證券投資基金則是（）。A)債券基金；貨幣市場基金B(yǎng))貨幣市場基金；債券基金C)公司型基金；契約型基金D)契約型基金；公司型基金[單選題]143.危機處理應遵循的原則包括()。Ⅰ.損失賠償原則Ⅱ.盡快恢復原則Ⅲ.積極溝通原則Ⅳ.認真總結(jié)的原則A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]144.關(guān)于目前全球證券投資基金的發(fā)展趨勢與特點，以下陳述不正確的是（）。A)開放式基金成為主流產(chǎn)品B)基金行業(yè)分散趨勢突出C)快速發(fā)展，市場地位和影響不斷提高D)基金市場競爭加劇[單選題]145.(2016年)以下選項中，（）不是證券投資基金的特點。A)集合理財、專業(yè)管理B)個人自愿、風險自擔C)利益共享、風險共擔D)組合投資、分散風險[單選題]146.以下不屬于無面額股票特點的是()。A)轉(zhuǎn)讓價格靈活B)為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)C)便于股票分割D)發(fā)行價格靈活[單選題]147.關(guān)于基金信息披露，以下說法正確的是()A)經(jīng)全體投資人同意，基金投資運作期間可以不進行信息披露B)基金信息披露的對象是基金的投資人C)規(guī)范的基金信息披露可以有效防止利益沖突和利益輸送D)為了保密，基金募集期間可以只披露基金招募說明書和基金托管協(xié)議[單選題]148.關(guān)于基金年度報告，不正確的是（）。A)基金資產(chǎn)凈值信息是基金年度報告披露的基金資產(chǎn)運作成果的集中表現(xiàn)B)在年度報告的扉頁需作出投資風險提示C)基金年度報告的財務會計報告應當通過審計D)基金管理人應當在每年結(jié)束之日起60日內(nèi)，編制完成基金年度報告，并將年度報告正文登載于網(wǎng)站上，將年度報告摘要登載在指定媒介上[單選題]149.從我國的實踐看，對基金的監(jiān)管負有最主要責任的機構(gòu)是（）。A)證券交易所B)證券業(yè)協(xié)會C)證監(jiān)會D)銀監(jiān)會[單選題]150.下列關(guān)于開放式基金與封閉式基金的說法，錯誤的是()。A)封閉式基金一般有一個固定的存續(xù)期，而開放式基金一般無特定存續(xù)期限B)封閉式基金的基金份額是固定的，開放式基金規(guī)模不固定，投資者可隨時提出申購贖回申請C)封閉式基金的交易價格主要受二級市場供求關(guān)系的影響，開放式基金的買賣價格不受市場供求關(guān)系的影響D)與封閉式基金相比，開放式基金資產(chǎn)的流動性更強，在一定程度上有利于基金長期業(yè)績的提高[單選題]151.行政監(jiān)管的監(jiān)管時間為（）。A)市場進入時B)市場活動期間C)市場退出時D)基金機構(gòu)從設立直至終止的全過程[單選題]152.()不是封閉式基金和開放式基金的主要表現(xiàn)。A)期限不同B)份額限制不同C)交割月份不同D)價格形成方式不同[單選題]153.下列關(guān)于《Q項條例》的出臺，說法正確的是（）。A)Q條例禁止銀行對活期存款支付利息，并且對多種銀行存款設定了利率上限，這使得商業(yè)銀行無法使用利率來吸引儲戶的資金B(yǎng))Q條例禁止銀行對定期存款支付利息，并且對多種銀行存款設定了利率上限，這使得商業(yè)銀行無法使用利率來吸引儲戶的資金C)Q條例禁止銀行對活期存款支付利息，并且對多種銀行存款設定了利率上限和下限，這使得商業(yè)銀行無法使用利率來吸引儲戶的資金D)Q條例禁止銀行對定期存款支付利息，并且對多種銀行存款設定了利率上限和下限，這使得商業(yè)銀行無法使用利率來吸引儲戶的資金[單選題]154.關(guān)于貨幣市場基金的說法，不正確的是()。Ⅰ.適合長期投資Ⅱ.既適合短期投資，也適合長期投資Ⅲ.沒有投資風險Ⅳ.適合短期投資A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ[單選題]155.關(guān)于公募基金半年度報告，以下說法錯誤的是()A)半年度報告的管理人報告無須披露內(nèi)部監(jiān)察報告B)半年度報告要披露過去1個月的凈值增長率C)半年度報告只需披露當期的主要會計數(shù)據(jù)和財務數(shù)據(jù)D)半年度報告需要進行審計[單選題]156.(2016年)在本國募集資金并投資于本國證券市場的證券投資基金為（）。A)離岸基金B(yǎng))在岸基金C)國內(nèi)基金D)國際基金[單選題]157.監(jiān)事會對經(jīng)營管理的業(yè)務監(jiān)督包括()。Ⅰ.對業(yè)務機構(gòu)的違法行為進行處罰Ⅱ.通知業(yè)務機構(gòu)停止其違法行為Ⅲ.隨時調(diào)查公司的財務狀況，審查賬冊文件，并有權(quán)要求董事會向其提供情況Ⅳ.審核董事會編制的提供給股東會的各種報表，并把審核意見向股東會報告A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ[單選題]158.投資者教育的內(nèi)容不包括（）。A)投資決策教育B)資產(chǎn)配置教育C)權(quán)益保護教育D)風險判斷教育[單選題]159.關(guān)于基金的合同生效，下列說法錯誤的是。（）A)中國證監(jiān)會自收到基金管理人驗資報告和基金備案材料之日起3個工作日內(nèi)予以書面確認。B)基金募集期限屆滿，基金不滿足有關(guān)募集要求的，基金募集失敗。C)基金募集失敗，基金管理人應當以固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用。D)基金募集失敗，基金募集期限屆滿后45日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。[單選題]160.關(guān)于基金銷售服務費，以下表述正確的是()A)從贖回費中計提B)從認購費中計提C)從基金財產(chǎn)中計提D)從申購費中計提[單選題]161.基金從業(yè)人員?守法合規(guī)?職業(yè)道德規(guī)范中的?法?與?規(guī)?包括（）。Ⅰ．《中華人民共和國證券投資基金法》Ⅱ．中國證券監(jiān)督管理委員會制定的《證券投資基金銷售管理辦法》Ⅲ．中國證券投資基金業(yè)協(xié)會制定的《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律性規(guī)則》Ⅳ．基金從業(yè)人員所在機構(gòu)的內(nèi)部規(guī)章制度A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ[單選題]162.下列選項中，（）是最為廣泛、最具權(quán)威、最為有效的監(jiān)管。A)基金機構(gòu)內(nèi)控B)社會力量監(jiān)督C)基金行業(yè)自律D)行政基金監(jiān)管[單選題]163.基金管理人的（）是其他所有風險管理要素的基礎，為其他要素提供規(guī)則和結(jié)構(gòu)。A)內(nèi)部環(huán)境B)目標設定C)事項結(jié)構(gòu)D)風險評估[單選題]164.證券投資基金依據(jù)（）的不同，可以將基金劃分為公司型基金和契約型基金。A)基金存續(xù)期B)法律形式C)基金規(guī)模D)投資理念[單選題]165.()是通過科學的內(nèi)部控制手段和方法,建立合理的內(nèi)部控制程序，維護內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。A)健全性原則B)有效性原則C)獨立性原則D)相互制約原則[單選題]166.QDII基金定期報告中的特殊披露要求不包括()。A)境外投資顧問和境外資產(chǎn)托管人信息B)境外證券投資信息C)投資境外市場可能產(chǎn)生的風險信息D)外幣交易及外幣折算相關(guān)的信息[單選題]167.?公司應當保持經(jīng)營運作公開、透明，保障股東、董事享有合法的知情權(quán)，如定期提供有關(guān)公司經(jīng)營的各項報告，還要依法認真履行信息披露義務?體現(xiàn)的是（）。A)人員敬業(yè)原則B)經(jīng)營運作公開、透明原則C)制衡原則D)基金份額持有人利益優(yōu)先原則[單選題]168.普通基金凈值公告不包括（）。A)基金資產(chǎn)凈值B)投資組合C)份額凈值D)份額累計凈值[單選題]169.2004年6月1日（）正式實施，標志著我國基金業(yè)的發(fā)展進入了一個新的發(fā)展階段。A)《中華人民共和國證券法》B)《開放式證券投資基金試點辦法》C)《中華人民共和國證券投資基金法》D)《證券投資基金管理暫行辦法》[單選題]170.下列不屬于基金公司信息披露基本要求的是()。A)便利性B)及時性C)真實性D)完整性[單選題]171.下列關(guān)于基金巨額贖回的說法不正確的是（）。A)單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的10%時，為巨額贖回。B)出現(xiàn)巨額贖回申請時，基金管理人可以決定接受全額贖回或者部分延遲贖回C)基金連續(xù)兩個開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受贖回申請D)當基金管理人認為兌付投資者的贖回申請有困難，可以對所有贖回申請延期辦理[單選題]172.內(nèi)部控制監(jiān)督中，加強?內(nèi)部人?的監(jiān)督措施的是()。I.建立重大決策集體審批制度，杜絕業(yè)務管理層責任人獨斷專行II.建立部門之間牽制制度，拒絕部門權(quán)力過大或集體徇私舞弊III.建立重大緊急事件的危機處理制度，杜絕此類事件的處理不及時IV.建立關(guān)鍵崗位轉(zhuǎn)崗和定期稽查制度，加強對關(guān)鍵指標的控制監(jiān)督A)I、II、IIIB)I、III、IVC)II、III、IVD)I、II、IV[單選題]173.基金銷售機構(gòu)通過（）、考試等方式，確保員工理解和掌握相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度。A)注冊B)培訓C)實習D)核準[單選題]174.中國證監(jiān)會于（）年初對《關(guān)于保本基金的指導意見》進行了修訂，將?保本基金?名稱調(diào)整為?避險策略基金?。A)2014B)2015C)2016D)2017[單選題]175.基金管理公司經(jīng)理層制定的整改方案以及公司合規(guī)運作情況的匯報應當提交（）審議。A)股東會B)董事會C)監(jiān)事會D)總經(jīng)理辦公會[單選題]176.不收取銷售服務費的，對持有持續(xù)期長于6個月的投資人，應當將不低于贖回費總額的（）計入基金財產(chǎn)。A)5%B)25%C)10%D)30%[單選題]177.基金信息披露在披露內(nèi)容方面應遵循的原則不包括()。A)真實性原則B)準確性原則C)完整性原則D)易得性原則[單選題]178.QDII基金不得有下列()行為。Ⅰ.購買不動產(chǎn)Ⅱ.購買房地產(chǎn)抵押按揭Ⅲ.購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證Ⅳ.購買實物商品A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]179.下列()不屬于基金銷售機構(gòu)尋找潛在客戶的常用方法。A)德爾菲法B)緣故法C)介紹法D)陌生拜訪法[單選題]180.相關(guān)法律法規(guī)明確要求在基金管理公司治理中，公司、股東、董事、管理層、員工要遵守的原則不包括()。A)制衡原則B)基金管理人利益優(yōu)先原則C)人員敬業(yè)原則D)長效激勵約束原則[單選題]181.以下關(guān)于債券分類的說法錯誤的是（）。A)根據(jù)債券發(fā)行者分為政府債券、企業(yè)債券、金融債券等B)根據(jù)投資者的不同將債券分為高風險債券和低風險債券等C)根據(jù)債券信用等級分為低等級債券、高等級債券等D)根據(jù)債券到期日分為短期債券、長期債券等[單選題]182.出現(xiàn)下列（）情形時，公開募集基金管理人的職責終止。Ⅰ．被依法取消基金管理資格Ⅱ．被基金份額持有人大會解任Ⅲ．被依法撤銷Ⅳ．依法宣告破產(chǎn)A)ⅠB)Ⅰ、ⅡC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]183.基金管理公司主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于（）萬元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)（）年以上。A)1000；5B)1000；10C)3000；5D)3000；10[單選題]184.基金份額的發(fā)售機構(gòu)是()。A)基金管理人B)基金托管人C)基金銷售機構(gòu)只是代銷機構(gòu)而已D)基金注冊登記機構(gòu)[單選題]185.()全面負責組織指導基金管理公司日常的監(jiān)察稽核工作。A)董事會B)監(jiān)事會C)總經(jīng)理D)督察長[單選題]186.ETF從本質(zhì)上講是一種（）。A)貨幣基金B(yǎng))債券基金C)指數(shù)基金D)股票基金[單選題]187.證券投資基金是指通過發(fā)售基金份額、集中投資者的資金形成（），由基金管理人管理、基金托管人托管，以投資組合的方式進行證券投資的一種利益共享、風險共擔的集合投資方式。A)發(fā)行人的財產(chǎn)B)托管人的財產(chǎn)C)獨立的財產(chǎn)D)管理人的財產(chǎn)[單選題]188.督察長的職責不包括()。A)組織擬定基金公司合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，并督導公司各部門及其下屬機構(gòu)實施B)對公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務方案進行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見C)向股東會、監(jiān)事會等報告基金公司合法合規(guī)情況和合規(guī)管理工作的幵展情況D)對基金公司及其工作人員經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行監(jiān)督檢查[單選題]189.關(guān)于我國目前各類證券投資基金的投資對象，以下表述正確的是()。A)貨幣市場基金僅投資于貨幣市場工具B)股票基金僅投資于股票C)債券基金僅投資于債券D)基金中的基金僅投資于不同基金份額[單選題]190.下列關(guān)于證券交易所的說法，錯誤的是（）。A)是實行自律管理的法人B)享有交易所業(yè)務規(guī)則制定權(quán)C)負責對基金在場內(nèi)場外的投資交易活動進行監(jiān)管D)設有基金交易監(jiān)控系統(tǒng)，重點監(jiān)控涉嫌違法違規(guī)的交易行為[單選題]191.合規(guī)檢查的主要目標是制度、（）和流程的執(zhí)行情況。A)系統(tǒng)B)程序C)規(guī)章D)計劃[單選題]192.以下關(guān)于基金份額申購、贖回資金清算的說法錯誤的是()。A)清算是按照確定的規(guī)則計算出基金當事人各方應收應付資金數(shù)額的行為B)基金份額申購、贖回的資金清算是由注冊登記機構(gòu)根據(jù)確認的投資者申購、贖回數(shù)據(jù)信息進行的C)我國境內(nèi)基金申購款一般能在T+3日內(nèi)到達基金的銀行存款賬戶D)贖回款一般在T+3日內(nèi)從基金的銀行存款賬戶劃出[單選題]193.避險策略基金將大部分資金投資于（）。A)股票B)貨幣市場工具C)衍生金融工具D)與基金到期日一致的債券[單選題]194.關(guān)于基金財產(chǎn)獨立性的表現(xiàn)，下列說法不正確的是（）。A)基金財產(chǎn)的債務由基金份額持有人承擔，基金份額持有人以其出資為限對基金財產(chǎn)的債務承擔責任B)基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)?；鸸芾砣撕屯泄苋瞬坏脤⒒鹭敭a(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)C)基金管理人和托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入基金財產(chǎn)D)基金財產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人和托管人固有財產(chǎn)的債務相抵銷，不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務不得相互抵銷[單選題]195.理財指的是對（）進行管理。A)現(xiàn)金B(yǎng))儲蓄C)投資D)財務[單選題]196.基金信息披露的原則體現(xiàn)在（）上。A)對披露內(nèi)容和披露形式的要求B)對披露制度和披露形式的要求C)對披露法規(guī)和披露形式的要求D)對披露法規(guī)和披露制度的要求[單選題]197.下列關(guān)于非公開募集基金的備案的說法，正確的是（）。A)非公開募集基金募集完畢，基金管理人應當向中國證監(jiān)會備案B)對募集的資金總額或者基金份額持有人的人數(shù)達到規(guī)定標準的基金，中國證監(jiān)會應當向基金業(yè)協(xié)會報告C)基金業(yè)協(xié)會應當在私募基金備案材料齊備后的20個工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)D)各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報送基金份額上市交易公告書等基本信息[單選題]198.下面不是基金信息披露的形式方面遵循的原則的是（）。A)規(guī)范性B)易解性C)易得性D)全面性[單選題]199.目前，我國基金管理公司新增股東的出資()不得轉(zhuǎn)讓。A)半年內(nèi)B)一年內(nèi)C)二年內(nèi)D)公司存續(xù)期內(nèi)[單選題]200.下列不屬于內(nèi)幕信息構(gòu)成要素的是（）。A)來源可靠的信息B)?重要?的信息C)?非公開?的信息D)市場上可獲得的信息[單選題]201.下列投資工具中，()是應對通貨膨脹最有效的手段。A)混合基金B(yǎng))債券基金C)貨幣市場基金D)股票基金[單選題]202.當投資組合中包含的資產(chǎn)數(shù)量增加時，該組合的()可以分散化。A)非系統(tǒng)性風險B)系統(tǒng)性基金C)結(jié)構(gòu)型基金D)市場風險[單選題]203.是否要求權(quán)利與義務的對等表現(xiàn)了法律與道德在()的不同。A)表現(xiàn)形式B)內(nèi)容結(jié)構(gòu)C)調(diào)整范圍D)調(diào)整手段[單選題]204.（）不屬于公募基金注冊申請需提供的文件。A)基金合同草案B)基金協(xié)議C)基金托管協(xié)議草案D)招募說明書草案[單選題]205.貨幣市場基金所投資的貨幣市場有價證券的期限通常是()。A)一年至三年之間B)6個月以內(nèi)C)一年以內(nèi)D)一年以上[單選題]206.增長型基金主要以()為投資對象的證券。A)大盤藍籌股B)公司債C)政府債券D)高成長性公司的股票[單選題]207.QDII是（）的首字母縮寫。A)合格境內(nèi)機構(gòu)投資者B)合格境外機構(gòu)投資者C)境內(nèi)機構(gòu)投資者D)境外機構(gòu)投資者[單選題]208.因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合有關(guān)投資比例的，基金管理人應當在()個交易日內(nèi)進行調(diào)整。A)5B)10C)20D)30[單選題]209.相關(guān)法律法規(guī)明確要求在基金管理公司治理中，公司、股東、董事、管理層、員工要遵守的原則有（）。Ⅰ.基金公司利益優(yōu)先原則Ⅱ.公司獨立運作原則Ⅲ.股東誠信與合作原則Ⅳ.經(jīng)營運作不公開、不透明原則Ⅴ.人員敬業(yè)原則?A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC)Ⅱ.Ⅲ.ⅤD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ[單選題]210.在確定目標市場與投資者方面，基金銷售機構(gòu)面臨的重要問題之一是（）。A)分析營銷環(huán)境B)分析投資者的真實需求C)設計營銷組合D)提高專業(yè)化水平[單選題]211.我國的證券交易所是依法設立的，（），為證券的集中和有組織的交易提供場所和設施，履行國家有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的職責，實行自律性管理的法人。A)以利潤最大化為目的B)不以營利為目的C)以收入最大化為目的D)以指數(shù)最大化為目的[單選題]212.ETF上市后二級市場的交易與封閉式基金類似，要遵循的交易規(guī)則包括（）。Ⅰ、基金上市首日的開盤參考價為前一工作日基金份額凈值Ⅱ、基金實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起實行Ⅲ、基金買入申報數(shù)量為100份或其整倍數(shù)，不足100份的部分可以賣出Ⅳ、基金申報價格最小變動單位為0.001元A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅲ、Ⅳ[單選題]213.證券經(jīng)營機構(gòu)涉嫌嚴重違法違規(guī)或嚴重虧損，在被證監(jiān)會或國家有關(guān)部門調(diào)查期間，可以暫停其證券自營業(yè)務資格，暫停時間最長不超過()，并根據(jù)調(diào)查結(jié)論作相應處理。A)半年B)1年C)3年D)5年[單選題]214.基金經(jīng)理任職應具備的條件不包括()。A)通過中國證監(jiān)會或者其授權(quán)機構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試B)具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷C)沒有《公司法》《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形D)最近5年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰[單選題]215.一般認為，道德調(diào)整的范圍比法律調(diào)整的范圍更為（）。A)狹小B)廣泛C)相同D)不確定[單選題]216.()主要是指合規(guī)部門和督察長在基金公司組織體系中應當有獨立地位，合規(guī)性應當獨立于其他各項業(yè)務經(jīng)營活動。A)合法性原則B)完整性原則C)及時時性原則D)獨立性原則[單選題]217.下列不屬于基金份額持有人法定權(quán)利的是()。A)分享基金財產(chǎn)收益，參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)B)對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)C)在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額D)對基金管理人、基金托管人、基金服務機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟[單選題]218.在公司、股東以及公司員工的利益與基金份額持有人的利益發(fā)生沖突時，應當優(yōu)先保障（）的利益。A)基金管理人B)基金托管人C)基金份額持有人D)基金監(jiān)管機構(gòu)[單選題]219.募集機構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時，禁止的行為包括（）。Ⅰ、推介材料虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏Ⅱ、推介或片面節(jié)選少于6個月的過往整體業(yè)績或過往基金產(chǎn)品業(yè)績Ⅲ、登載個人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字Ⅳ、允許非本機構(gòu)雇傭的人員進行私募基金推介A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]220.下列關(guān)于誠實守信的說法，不正確的是（）。A)是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范B)誠實守信是贏得投資人信心和信任的基本要素C)誠實守信必然要落實到基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為上D)基金行業(yè)要健康發(fā)展，必須以合法合規(guī)為本[單選題]221.不屬于企業(yè)風險管理基本框架的是（）。A)事項識別B)風險評估C)信息與溝通D)外部環(huán)境[單選題]222.股東不得直接或間接要求董事、經(jīng)理層及其他員工提供基金投資、研究等方面的非公開信息和資料體現(xiàn)了基金管理公司治理的（）原則。A)業(yè)務與信息隔離B)股東誠信與合作C)長效激勵約束D)公司獨立運作[單選題]223.若某投資者投資10萬元認購南方保本基金，假設該筆認購按照100%比例全部予以確認，并持有到保本期到期，認購費率為1.0%。假定募集期間產(chǎn)生的利息為50元，持有期間基金累計分紅0.08元/基金份額。則認購份額為（）。A)99009.9B)99059.9C)990.1D)100000[單選題]224.按投資基金的個體不同劃分的基金投資者是（）。A)個人投資者B)境內(nèi)投資者C)境外投資者D)以上都是[單選題]225.（）既可以在場外市場進行基金份額申購、贖回，又可以在交易所（場內(nèi)市場）進行基金份額交易和基金份額申購或贖回。A)主動型基金B(yǎng))上市開放式基金C)在岸基金D)QDII基金[單選題]226.下列關(guān)于開放式基金申購和贖回原則的說法，錯誤的是（）。A)股票基金、債券基金的申購和贖回按未知價交易原則B)股票基金、債券基金的申購和贖回按份額申購、金額贖回原則C)貨幣市場基金的申購和贖回按確定價原則D)貨幣市場基金的申購和贖回按金額申購、份額贖回原則[單選題]227.關(guān)于基金與銀行儲蓄存款的差異，以下表述正確的是()Ⅰ、性質(zhì)不同Ⅱ、收益不同Ⅲ、風險特征不同Ⅳ、信息披露程度不同A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅲ[單選題]228.對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估的評估結(jié)果有效期最長不超過（）年。A)1B)2C)3D)5[單選題]229.下列關(guān)于股票基金（開放式）與股票的不同之處表現(xiàn)的說法，錯誤的是（）。A)股票基金增加了基金經(jīng)理的?委托代理?風險B)可以根據(jù)份額凈值的高低對股票基金的投資價值進行初步判斷C)股票基金的投資風險一般低于單一股票的投資風險D)非上市股票基金每一交易日只有一個交易價格[單選題]230.連續(xù)()年沒有開展基金托管業(yè)務的，取消托管資格。A)1年B)5年C)2年D)3年[單選題]231.淄博基金募集規(guī)模為（）億元。A)1B)5C)10D)20[單選題]232.根據(jù)《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》需要在交易時間內(nèi)集中保管手機的人員是()。A)公司交易部分負責人、交易員B)公司研究部分負責人、研究員C)公司交易部門負責人、基金經(jīng)理助理D)公司監(jiān)察稽核部分負責人、基金經(jīng)理[單選題]233.基金業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)是()。A)董事會B)監(jiān)事會C)理事會D)全體會員組成的會員大會[單選題]234.開放式基金的注冊登記體系的模式包括()。Ⅰ.?混合?模式Ⅱ.基金管理人的自建注冊登記系統(tǒng)的?外置?模式Ⅲ.委托中國結(jié)算公司作為登記機構(gòu)的?外置?模式Ⅳ.基金管理人自建登記系統(tǒng)的?內(nèi)置?模式A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅢD)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]235.關(guān)于ETF，下列說法不正確的是（）。A)只有資金達到一定規(guī)模的投資者才能參與ETF一級市場的實物申購、贖回B)ETF實行一級市場與二級市場并存的交易制度C)ETF不如傳統(tǒng)指數(shù)基金純粹D)與傳統(tǒng)指數(shù)基金相比，ETF的復制效果更好，成本更低，買賣更為方便[單選題]236.資本市場的基礎是（）。A)充足的資金B(yǎng))信息披露C)資金增值D)高效的交易平臺[單選題]237.以下關(guān)于職業(yè)道德的特征表述中，不屬于職業(yè)道德的特征的是()A)繼承性B)普遍性C)規(guī)范性D)特殊性[單選題]238.貨幣市場工具通常指到期日不足（）的短期金融工具。A)1個月B)3個月C)6個月D)1年[單選題]239.基金銷售過程的適用性原則要求,基金銷售機構(gòu)應遵循的原則不包括（）。A)投資人利益優(yōu)先原則B)全面性原則C)公正性原則D)及時性原則[單選題]240.我國最早的貨幣市場基金成立于（）。A)2000年B)2001年C)2002年D)2003年[單選題]241.(2016年)基金試點的當年，我國共建立了（）家基金管理公司。A)3B)4C)5D)6[單選題]242.基金銷售人員禁止性規(guī)范包括（）。Ⅰ.不得進行虛假或誤導性陳述，或者出現(xiàn)重大遺漏Ⅱ.在陳述所推介基金時，應當客觀、全面、準確Ⅲ.不得預測所推介基金的未來業(yè)績Ⅳ.不得以個人名義接受投資者的款項A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]243.下列不屬于基金募集期間的三大信息披露文件的是（）。A)基金合同B)基金招募說明書C)基金托管協(xié)議D)基金管理相關(guān)法規(guī)[單選題]244.針對具體業(yè)務部門，公司應建立具體的風險控制指標體系，并以主要績效指標進行風險衡量和考績，使風險控制具有客觀性和可操作性，這體現(xiàn)了風險管理的（）原則。A)全面性原則B)權(quán)責匹配原則C)定性和定量相結(jié)合原則D)適時性原則[單選題]245.系統(tǒng)運行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應當在不可修改的介質(zhì)上保存()年。A)3B)5C)15D)20[單選題]246.《貨幣市場基金管理暫行規(guī)定》規(guī)定貨幣市場基金可以投資的金融工具包括（）。Ⅰ．1年以內(nèi)的銀行存款Ⅱ．期限在1年以內(nèi)的債券回購Ⅲ．期限在1年以內(nèi)的中央銀行票據(jù)Ⅳ．剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的資產(chǎn)支持證券A)ⅠB)Ⅰ、ⅡC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]247.(2016年)定期報告中的特殊披露要求不包括（）。A)境外投資顧問和境外資產(chǎn)托管人信息B)境外證券投資信息C)投資交易信息D)外幣交易和外幣折算相關(guān)的信息[單選題]248.關(guān)于道德與法律的聯(lián)系，以下表述錯誤的是()。A)道德與法律都是行為規(guī)范B)法律對道德傳播具有促進作用C)道德規(guī)范鄒會轉(zhuǎn)換為法律D)道德在調(diào)整范上對法律具有補充作用[單選題]249.下列不屬于基金公司在風險管理中應遵循的基本原則是（）。A)最高性原則B)權(quán)責匹配原則C)適時性原則D)公平性原則[單選題]250.對于非常規(guī)基金產(chǎn)品，按照普通程序注冊，注冊審查時間不超過（）個月。A)3B)4C)5D)6[單選題]251.合規(guī)獨立性中，最重要的是()。A)部門獨立性B)機制獨立性C)問責獨立性D)以上都正確[單選題]252.ETF在二級市場上每（）提供一個基金參考凈值（IOPV）報價。A)1秒B)15秒C)30秒D)60秒[單選題]253.ESG是（）A)社會責任投資B)社會環(huán)境投資C)社會基金投資D)社會養(yǎng)老投資[單選題]254.非交易過戶不包括()。A)捐贈B)繼承C)司法強制執(zhí)行D)轉(zhuǎn)換[單選題]255.基金信息披露應用XBRL具有下列作用（）。Ⅰ．有助于基金管理人梳理內(nèi)部信息系統(tǒng)和相關(guān)業(yè)務流程Ⅱ．基金信息服務中介可望以更低成本和以更便捷的方式獲得高質(zhì)量的公開信息Ⅲ．投資者將更容易獲得有用的信息Ⅳ．監(jiān)管部門可加大數(shù)據(jù)分析深度和廣度A)ⅠB)Ⅰ、ⅡC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]256.關(guān)于ETF聯(lián)接基金，下列說法錯誤的是（）。A)可以在場外申購贖回B)絕大部分基金財產(chǎn)投資于目標ETFC)可以對ETF部分計提管理費D)可以提供定期定額等方式來介入ETF的運作[單選題]257.根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，ETF聯(lián)接基金投資于目標ETF的資產(chǎn)不得低于聯(lián)接基金資產(chǎn)凈值的()。A)80%B)85%C)90%D)100%[單選題]258.20世紀80年代以來，（）的數(shù)量和規(guī)模增加幅度最大，目前已成為證券投資基金中的主流產(chǎn)品。A)封閉式基金B(yǎng))指數(shù)型基金C)開放式基金D)保本基金[單選題]259.下列有關(guān)基金管理公司治理中的原則中，有誤的一項是（）。A)股東及其實際控制人不得越過股東會和董事會直接任免基金管理公司高管人員B)公司應當在組織機構(gòu)和人員的責任體制、報告路徑、決策機制等幾個方面體現(xiàn)統(tǒng)一性和完整性C)在公司股東以及員工的利益與基金份額持有人的利益發(fā)生沖突時，應當優(yōu)先保障股東的利益D)公司應當建立與股東的業(yè)務和信息隔離的制度，防范不正當關(guān)聯(lián)交易和利益輸送[單選題]260.以下不屬于注冊登記機構(gòu)的主要職責的是()。A)建立并管理投資者基金凈值賬戶B)負責基金份額登記，確認基金交易C)發(fā)放紅利D)建立并保管基金投資人名冊1.答案:B解析:基金托管人的監(jiān)督義務：基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他相關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向中國證監(jiān)會報告。2.答案:D解析:ETF是以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券（股票、債券等）或商品為投資對象，依據(jù)構(gòu)成指數(shù)的證券或商品的種類和比例，采取完全復制或抽樣復制，進行被動投資的指數(shù)基金。3.答案:B解析:依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金托管人職責包括：①安全保管基金財產(chǎn)；②按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；③對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立；④保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；⑤按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；⑥辦理與基金托管業(yè)務活動有關(guān)的信息披露事項；⑦對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見；⑧復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格；⑨按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；⑩按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責。B項屬于基金管理人的職責。本題考察對基金托管人的監(jiān)管4.答案:A解析:媒體和宣傳手冊的應用是指基金銷售機構(gòu)可通過電視、電臺、報刊等媒體定期或不定期向投資者傳達專業(yè)信息、傳輸正確的投資理念。5.答案:A解析:可采取的行政監(jiān)管處罰措施有：提示基金管理公司或基金代銷機構(gòu)進行整改;對基金管理公司或基金代銷機構(gòu)出具監(jiān)管警示函;責令基金監(jiān)管公司或基金代銷機構(gòu)進行整改，暫停辦理相關(guān)業(yè)務等。6.答案:D解析:基金管理公司應當結(jié)合基金行業(yè)特點建立長效激勵約束機制，營造規(guī)范、誠信、創(chuàng)新、和諧的合規(guī)文化。7.答案:C解析:目前我國公募證券投資基金全部是契約型基金，而美國的絕大多數(shù)證券投資基金則是公司型基金。8.答案:B解析:選項B，信托公司不屬于公募基金銷售機構(gòu)。9.答案:A解析:積極主動地識別和評估與基金管理人經(jīng)營活動相關(guān)的合規(guī)風險，包括為新產(chǎn)品和新業(yè)務的開發(fā)提供必要的合規(guī)性審核和測試，識別和評估新業(yè)務方式的拓展、新客戶關(guān)系的建立以及客戶關(guān)系的性質(zhì)發(fā)生重大變化等所產(chǎn)生的合規(guī)風險。10.答案:A解析:夏普比率(Sp)是諾貝爾經(jīng)濟學獎得主威廉·夏普于1966年根據(jù)資本資產(chǎn)定價模型(CAPM)提出的經(jīng)風險調(diào)整的業(yè)績測度指標;特雷諾比率(Tp)來源于CAPM理論，表示的是單位系統(tǒng)風險下的超額收益率;詹森a同樣也是在CAPM上發(fā)展出的一個風險調(diào)整差異衡量指標，即三種指數(shù)均以CAPM模型為基礎。11.答案:A解析:銀行間債券市場的交易品種有債券、回購和遠期交易。其中，回購分為質(zhì)押式回購和買斷式回購兩種。12.答案:C解析:贖回金額的計算公式：贖回金額=贖回總額-贖回費用。贖回總額=贖回數(shù)量×贖回日基金份額凈值。贖回費用=贖回總額×贖回費率。13.答案:B解析:貨幣市場基金不得投資于以下金融工具：（1）股票；（2）可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券；（3）以定期存款利率為基準利率的浮動利率債券，已進入最后一個利率調(diào)整期的除外；（4）信用等級在AA+以下的債券與非金融企業(yè)債務融資工具；（5）中國證監(jiān)會、中國人民銀行禁止投資的其他金融工具。14.答案:D解析:基金管理人需要對掌握未公開信息的人員進行嚴格的行為控制，在信息公開披露前不得泄露內(nèi)容。15.答案:C解析:基金財務報表包括報告期末及其前一個年度末的比較式資產(chǎn)負債表，該兩年度的比較式利潤表，該兩年度的比較式所有者權(quán)益（基金值）變動表。16.答案:B解析:客戶至上，是指基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動應一切從投資人的根本利益出發(fā)。其基本含義有兩點：①客戶利益優(yōu)先；②公平對待客戶。公平對待客戶，是指基金從業(yè)人員應當尊重所有客戶并公平對待所有客戶，不能因為基