基金從業(yè)資格考試私募股權投資基金基金基礎知識(習題卷1)

試卷科目：基金從業(yè)資格考試私募股權投資基金基金基礎知識基金從業(yè)資格考試私募股權投資基金基金基礎知識(習題卷1)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages基金從業(yè)資格考試私募股權投資基金基金基礎知識第1部分：單項選擇題，共260題，每題只有一個正確答案,多選或少選均不得分。[單選題]1.()作為公司內部專門行使監(jiān)督權的監(jiān)督機構，對公司董事和高管的行為是否符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定行使監(jiān)督權力。A)監(jiān)事會B)股東大會C)董事會D)經理層[單選題]2.下列關于有限責任公司人合性特征的說法，錯誤的是()。A)股東之間可以相互轉讓其持有的股權B)對外轉讓一般需經其他股東過半數同意C)對外轉讓一般需經其他股東三分之二以上同意D)公司其他股東有優(yōu)先受讓權[單選題]3.合伙型基金應根據《合伙企業(yè)法》《合伙企業(yè)登記管理辦法》以及各地工商登記機構的要求由()指定的代表或者共同委托的代理人向企業(yè)登記機關申請設立登記。A)普通合伙人B)有限合伙人C)全體合伙人D)基金管理人[單選題]4.（）是指境外機構投資者通過資格審批和外匯資金的監(jiān)管程序后，將境外資本兌換為人民幣資金，投資于境內的基金。A)境內有限合伙人B)合格境外有限合伙人C)外資股權投資基金D)外幣股權投資基金[單選題]5.根據法律法規(guī)和投資協(xié)議的約定，通常情況下，被投資企業(yè)有義務及時向股權投資基金提供與企業(yè)經營狀況相關的報告，所提供的不包括()。A)月度報告B)季度報告C)年度報告D)跨年度報告[單選題]6.關于股權投資交易的價值與價格的說法，錯誤的是()。A)價值是事物的內在屬性，是從長期來看合理的、內在的價值，價格是在某次交易當中被交易雙方認可的價值的外在表現形式B)價格總是等于價值C)在股權投資交易中，交易價格由投融資交易雙方通過談判確定D)在股權投資交易中，估值結果可以作為價格談判的基礎，為確定談判策略提供支持[單選題]7.我國現行的股權投資基金組織形式不屬于的一項是（）A)公司型B)杠桿型C)合伙型D)信托（契約）型[單選題]8.依照我國公司法規(guī)定，公司的合并、分立、解散、修改公司章程或增減注冊資本等事項須經（）通過。A)全體股東B)二分之一以上股東C)三分之一以上股東D)三分之二以上股東[單選題]9.投資框架協(xié)議不可以稱為（）。A)投資條款清單B)投資風險協(xié)議C)投資備忘錄D)投資意向書[單選題]10.股權投資基金在募集過程中的投資冷靜期，以下表述正確的是（）。A)最少24個小時B)最多24個小時C)最多72個小時D)最少72個小時[單選題]11.契約型股權投資基金收益分配和風險承擔原則由()約定。A)基金合同B)投資計劃C)大股東D)管理層[單選題]12.股權投資母基金中能夠知道股權投資基金資產組合的是()。A)二級投資B)一級投資C)直接投資D)間接投資[單選題]13.會計師事務所提供的業(yè)務有()。Ⅰ.財務和稅務盡職調查Ⅱ.財務會計咨詢Ⅲ.內部控制咨詢Ⅳ.估值A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]14.各國政府對私募類股權投資基金的監(jiān)管方式為（）。A)有限監(jiān)管B)行業(yè)自律C)政府監(jiān)管D)全面監(jiān)管[單選題]15.下列關于協(xié)議轉讓的分類，說法正確的是（）。Ⅰ．根據轉讓股份類型的不同，分為流通股協(xié)議轉讓和非流通股協(xié)議轉讓Ⅱ．根據轉讓主體類型的不同，分為國有股協(xié)議轉讓和非國有股協(xié)議轉讓Ⅲ．根據轉讓情形的不同，分為協(xié)議收購、對價償還、股份回購等Ⅳ．根據轉讓股份類型的不同，分為國有股協(xié)議轉讓和非國有股協(xié)議轉讓A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]16.對于發(fā)展較為成熟的被投資企業(yè)，投資機構提供增值服務的內容往往側重于（）。A)業(yè)務開拓B)規(guī)范管理C)后續(xù)再融資D)資源導入[單選題]17.契約型基金參與主體主要為（）。Ⅰ、基金投資者Ⅱ、基金管理人Ⅲ、基金托管人Ⅳ、普通合伙人A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ[單選題]18.股權投資基金生命周期的階段包括（）Ⅰ.募集Ⅱ.管理Ⅲ.投資Ⅳ.滾動投資V.退出?A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.VC)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.VD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.V[單選題]19.在我國，現行的股權投資基金組織形式主要分為公司型、合伙型和信托（契約）型，影響具體組織形式的因素主要包括不屬于的一項是（）。A)法律、監(jiān)管B)基金稅負C)業(yè)務適應度D)投資環(huán)境[單選題]20.公司型基金的權力機構是（）。A)監(jiān)事會B)理事會C)執(zhí)行董事D)股東大會[單選題]21.A股權投資基金持有甲公司500萬股，持股比例為10%，現甲公司計劃增發(fā)1000萬股，A基金具有優(yōu)先認購權，則在同等條件下，A基金可以優(yōu)先認購的股數為（）萬股。A)50B)500C)100D)200[單選題]22.外幣股權投資基金通常采?。ǎ┑姆绞?。A)?兩頭在內?B)?兩頭在外?C)?一內一外?D)?先內后外?[單選題]23.股權投資基金所提供的增值服務的價值在于（）。Ⅰ、獲取投資數據Ⅱ、協(xié)助被投資企業(yè)實現更好的發(fā)展Ⅲ、降低投資風險A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、ⅢC)Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ[單選題]24.投資者關系管理的基本原則是（）I公平II公正III公開A)I、IIB)II、IIIC)I、IIID)I、II、III[單選題]25.美國首只國際投資基金出現于()。A)1945年B)1955年C)1960年D)1965年[單選題]26.股權投資基金提供增值服務的目的是（）。Ⅰ、推動企業(yè)的發(fā)展Ⅱ、企業(yè)價值創(chuàng)造Ⅲ、增加市場占有份額Ⅳ、防止企業(yè)壟斷市場A)Ⅰ、ⅡB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]27.公司型基金的成立日期為（）。A)營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期B)登記備案日期C)開立賬戶日期D)公司注冊日期[單選題]28.基金管理人應當向（）報送基金募集結算資金專用賬戶及監(jiān)督機構信息。A)證券登記機構B)中國證監(jiān)會C)證券交易所D)基金業(yè)協(xié)會[單選題]29.(2017年)盡職調查報告主要包括（）。A)前言B)正文C)附件D)以上都對[單選題]30.基金管理人委托有資格的第三方基金銷售機構為其設立的股權投資基金募集資金的募集方式是()。A)自行募集B)委托募集C)公開募集D)非公開募集[單選題]31.在我國，股權投資基金監(jiān)管的首要目標是()A)提高金融市場運作效率B)促進金融市場發(fā)展C)防范系統(tǒng)性金融風險D)保護基金投資者合法權益[單選題]32.內部收益率是指截至某一特定時點，基金資金流入現值加上資產凈值現值總額與資金流出現值總額相等，即（）等于零時的折現率，體現了投資資金的時間價值。A)資產凈值B)現金流C)凈內部收益率D)凈現值[單選題]33.境內主板上市要求發(fā)行人財務狀況良好，下列說法錯誤的是()。A)最近一期期末不存在未彌補虧損B)發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元C)最近一期期末無形資產占凈資產的比例不高于20%D)最近一期期末凈資產不少于2000萬元[單選題]34.股權投資基金需要建立有效機制來保證信息披露充分性的原因不包括()。A)股權投資存在信息不對稱B)股權投資外部性較強C)股權投資涉及范圍過廣D)財務投資人難以主動參與被投資企業(yè)管理[單選題]35.關于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責，下列表述錯誤的是()。A)制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范B)依法維護會員的合法權益C)制定和實施行業(yè)自律規(guī)則D)辦理公募基金和私募基金的備案[單選題]36.未來我國經濟的增長將由過去的要素驅動轉向創(chuàng)新驅動，與此相適應，金融市場也將逐步由_________為主轉向________為主。（）A)間接融資；直接融資B)直接融資；間接融資C)直接管理；間接管理D)股權投資；并購投資[單選題]37.以下()屬于業(yè)務盡職調查的內容。Ⅰ.企業(yè)基本情況、管理團隊、產品/服務、市場、發(fā)展戰(zhàn)略、融資運用、風險分析Ⅱ.標的企業(yè)從設立到調查時點的股權變更以及相關的工商變更情況Ⅲ.主要股東/實際控制人/團隊，即調查控股股東/實際控制人的背景Ⅳ.行業(yè)發(fā)展的總體方向、市場容量、監(jiān)管政策、準入門檻、競爭態(tài)勢以及利潤水平等情況A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]38.（）指的是在投資協(xié)議中股權投資基金和目標公司之間約定董事會的席位構成和分配的條款。A)董事會席位條款B)反稀釋條款C)回購條款D)保護性條款[單選題]39.關于投資協(xié)議中的董事會席位條款,以下表述錯誤的是()A)董事會席位條款的實質是對被投資企業(yè)的控制權分配進行約定B)董事會席位條款會約定董事會席位總數和分配規(guī)則C)董事會席位條款屬于投資協(xié)議的常見條款D)董事會的觀察員觀察員通常具有投票權和承擔決策的作用[單選題]40.以非法占有為目的，使用詐騙方法非法吸收公眾存款的行為，以集資詐騙罪定罪處罰。以下選項中可以認定為?以非法占有為目的?的有（）。Ⅰ肆意揮霍集資款，致使集資款不能返還Ⅱ集資后不用于生產經營活動，與籌集資金規(guī)模明顯不成比例，致使集資款不能返還Ⅲ破產倒閉之后，致使集資款不能返還Ⅳ集資款遺失，不能返還Ⅴ抽逃、轉移資金，隱匿財產，逃避返還資金A)Ⅰ、Ⅱ、ⅤB)Ⅲ、Ⅳ、ⅤC)Ⅰ、Ⅳ、ⅤD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]41.我國是股權投資基金的政府監(jiān)管機構是（）。A)中國證監(jiān)會及其派出機構B)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C)中國人民銀行D)中國保監(jiān)會[單選題]42.不同基金的投資領域、設立時間等均有較大差別，因此在進行業(yè)績評價和比較時需綜合考慮這兩方面因素。下列說法正確的是（）。Ⅰ．進行基金業(yè)績比較時，應該考慮投資領域的不同而采取不同的對標基準Ⅱ．股權投資基金的業(yè)績進行比較時應考慮兩方面的時間因素：一是基金設立的時間應盡量避免接近，二是業(yè)績評價的時間應盡量統(tǒng)一Ⅲ．投資上市公司的股權投資基金其投資標的流動性較好，一般持有所投資項目的期限會短于創(chuàng)業(yè)投資基金Ⅳ．創(chuàng)業(yè)投資基金所投資項目大部分需要經過較長時間的培育，因此獲得收益的時間較長A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ[單選題]43.公司型基金自聘管理團隊管理基金資產的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)同時，還需作為()履行登記手續(xù)。A)基金管理人B)基金托管人C)基金份額持有人D)基金注冊登記機構[單選題]44.（）是指行業(yè)自律組織對股權投資基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督和約朿。A)股權投資基金公司審核B)股權投資基金募集C)股權投資基金行業(yè)自律D)股權投資基金行業(yè)監(jiān)管[單選題]45.清算價值法是假設企業(yè)破產和公司解散時，將企業(yè)拆分為可出售的幾個業(yè)務或資產包，并分別估算這些業(yè)務或資產包的（），加總后作為企業(yè)估值的參考標準。A)評估價值B)變現價值C)重置成本D)賬面價值[單選題]46.（），就是由管理人自行擬定資本募集推介材料、尋找投資者的基金募集方式。A)委托募集B)委派募集C)間接募集D)自行募集[單選題]47.以下關于投資、研究業(yè)務控制中，表述正確的是()。A)基金公司建立固定的晨會交流機制，由研究員、基金經理進行業(yè)務交流B)基金經理為立即投資某股票，要求研究員即時將該股票申請加入公司投資庫，并在事后及時補充研究報告C)研究員根據基金經理的需求專門對某上市公司進行調研，事后該研究報告優(yōu)先提供給該基金經理決策使用D)研究員的研究結論應聽取基金經理的建議，并在研究報告中體現[單選題]48.中國股權投資基金投資者的主要類型包括（）。Ⅰ母基金Ⅱ政府引導基金Ⅲ社會保障基金Ⅳ金融機構A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]49.企業(yè)每個納稅年度的收入總額減去（）后的余額為企業(yè)的應納稅所得額。Ⅰ不征稅收入Ⅱ免稅收入Ⅲ各項扣除Ⅳ允許彌補的以前年度虧損A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]50.已知甲公司年負債總額為200萬元，資產總額為500萬元，無形資產凈值為50萬元，流動資產為240萬元，流動負責為160萬元，年利息費用為20萬元，凈利潤為100萬元，所得稅為30萬元，則()A)年末資產負債率為40%B)年末產權比率為1/3C)年利息保障倍數為6.5D)年末長期資本負債率為10.76%[單選題]51.股權投資基金的政府監(jiān)管相對于行業(yè)自律、內部控制和社會力量監(jiān)督，具有()的特征。A)法定性和強制性B)法治性和自主性C)義務性和強制性D)法定性和強迫性[單選題]52.根據《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，合伙人可以采取通知退伙的方式退伙。以下關于通知退伙的條件中，不屬于法定條件的是()。A)必須是合伙協(xié)議未約定合伙企業(yè)的經營期限B)必須是合伙人的退伙不給合伙企業(yè)事務執(zhí)行造成不利影響C)必須提前30日通知其他合伙人D)必須經全體合伙人一致同意[單選題]53.相比于股權自由現金流量，公司自由現金流量貼現時所采用的貼現率是（）。A)權益資本成本B)EBITDAC)DCFD)WACC[單選題]54.目前，企業(yè)所得稅的稅率為()。A)33%B)25%C)20%D)15%[單選題]55.股權投資估值法說法錯誤的一項是（）A)估計目標公司在股權投資基金退出時的股權價值。B)通過評估目標公司進入時的股權價值，再基于目標回報倍數或收益率，倒推出目標公司的當前價值C)使用目標回報倍數或者收益率將目標公司退出時的股權價值折算為當前股權價值。D)股權投資基金預測投資退出的時點，然后估算該時點目標公司的股權價值[單選題]56.以下不是管理人內部控制的作用的是（）。A)保障股權投資基金財產的安全、完整B)保證管理人經營運作嚴格遵守國家有關法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則C)防范和化解操作風險，實現公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展D)確保基金和基金管理人的財務和其他信息真實、準確、完整、及時[單選題]57.廣義的股權投資基金監(jiān)管，是指有（）對股權投資基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督管理。Ⅰ．法定監(jiān)管權的政府機構Ⅱ．行業(yè)自律組織Ⅲ．基金機構內部監(jiān)督部門Ⅳ．社會力量A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]58.以下哪項不是私募股權投資基金投資者關系管理的意義（）。A)決定基金是否能順利募集B)影響管理人的口碑和后續(xù)募集與發(fā)展C)可以維持基金的穩(wěn)定性，避免投資者的不當干預影響基金和管理人的正常運作D)可以及時掌握基金資產的狀況?黑箱?操作給基金資產帶來的風險[單選題]59.賬面價值法是指公司總資產減去總負債的（）。A)總額B)盈余C)凈值D)大小[單選題]60.公募基金（）要求托管，類屬非公開募集基金的股權投資基金（）要求托管A)強制；強制B)強制；未強制C)未強制；強制D)未強制；未強制[單選題]61.股權投資基金募集機構應通過（）對投資者進行風險評估。A)電話訪談B)問卷調查C)投資者自行認定D)基金管理人根據投資者過去的投資經歷判斷[單選題]62.基金份額登記機構提供的服務包括()。Ⅰ.建立并管理投資者的基金賬戶Ⅱ.負責基金份額的登記及資金結算Ⅲ.保管投資者名冊Ⅳ.代理發(fā)放紅利A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]63.收益分配涉及的基本概念包括（）Ⅰ、業(yè)績報酬Ⅱ、瀑布式的收益分配體系Ⅲ、門檻收益率Ⅳ、追趕機制Ⅴ、回撥機制A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ[單選題]64.（），是指中國國籍自然人或根據中國法律注冊成立的公司、企業(yè)或其他經濟組織依據中國法律在中國境內發(fā)起設立的主要以人民幣對中國境內非公開交易股權進行投資的股權投資基金。A)內資人民幣股權投資基金B(yǎng))外資人民幣股權投資基金C)人民幣股權投資基金D)外幣股權投資基金[單選題]65.投資冷靜期屆滿后，募集機構從事基金銷售推介業(yè)務以外的人員可以通過（）進行回訪確認。A)基金銷售人員B)基金業(yè)協(xié)會人員C)錄音電話D)當面約談[單選題]66.根據《公司法》的規(guī)定，出現以下哪些情形時,公司應當進行解散清算（）Ⅰ.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現Ⅱ.股東會或者股東大會決議解散Ⅲ.公司依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉或者被撤銷。Ⅳ.公司經營管理發(fā)生嚴重困難，繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失,通過其他途徑不能解決時,持有公司全部股東表決權百分之十以上的股東請求法院解散公司并獲得法院支持。A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅢD)Ⅱ.Ⅲ[單選題]67.（）發(fā)揮財政資金的引導和聚集放大作用，引導民間投資等社會資本投入，增加創(chuàng)業(yè)投資資本的供給，克服單純通過市場配置創(chuàng)業(yè)投資資本的市場失靈問題。A)股權投資母基金B(yǎng))政府引導基金C)人民幣股權投資基金D)外幣股權投資基金[單選題]68.美國于2010年出臺了《多德一弗蘭克法案》，對原有的法律體系作出了進一步修訂與補充，提升了股權投資基金監(jiān)管的審慎性。下列關于該法案在基金及投資管理人注冊方面的規(guī)定表述錯誤的是()。A)嚴格了投資管理人的注冊制度B)收緊了股權投資基金注冊的豁免條件C)要求一定規(guī)模以上的并購基金在聯邦或州注冊D)創(chuàng)業(yè)投資基金不可以有條件豁免注冊[單選題]69.(2017年)按照資金性質，股權投資基金可以分為（）。A)并購基金和創(chuàng)業(yè)基金B(yǎng))公司型基金和合伙型基金C)人民幣基金和外幣基金D)母基金和子基金[單選題]70.將企業(yè)的主要財務指標乘以倍數，從而獲得對企業(yè)股權價值的估值參考結果的估值法是（）。A)相對估值法B)貼現現金流法C)清算價值法D)成本法[單選題]71.盡職調查認為符合投資要求的企業(yè)與項目，項目投資經理編寫完整的（）。A)投資建議書B)投資計劃書C)投資意向書D)投資協(xié)議書[單選題]72.股權投資基金投資后，對于尚在積極開拓市場的成長型企業(yè)，側重觀察的指標為()。Ⅰ.業(yè)績指標Ⅱ.成長指標Ⅲ.網點建設Ⅳ.銷售額增長A)Ⅰ、ⅡB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]73.已通過下列（）考試（或取得資格）之一，通過科目一考試的，可以申請認定基金從業(yè)資格。Ⅰ.證券從業(yè)資格（不含《證券投資基金》和《證券發(fā)行與承銷》科目）Ⅱ.證券從業(yè)資格（含《證券投資基金》和《證券發(fā)行與承銷》科目）Ⅲ.期貨從業(yè)資格Ⅳ.銀行從業(yè)資格Ⅴ.特許金融分析師Ⅵ.注冊會計師Ⅶ.法律職業(yè)資格Ⅷ.資產評估師資格A)Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.ⅧB)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.ⅧC)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.ⅧD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ[單選題]74.當基金只投資于()的證券時，對其資產進行估值較為容易。A)交易不活躍B)組合C)上漲D)交易活躍[單選題]75.基金管理人在市場經濟環(huán)境中面臨的外部風險包括()。Ⅰ.經濟Ⅱ.社會Ⅲ.文化Ⅳ.自然]A)Ⅰ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]76.私募股權投資基金中GP、LP、FOF分別代表了（）。A)普通合伙人、有限合伙人、母基金B(yǎng))母基金、普通合伙人、有限合伙人C)有限合伙人、母基金、普通合伙人D)有限合伙人、普通合伙人、母基金[單選題]77.按照單一項目的收益分配方式具體分配流程一般不包括（）A)每個投資項目退出后，退出資金先向投資者分配，直至分配金額達到投資者針對該退出部分對應的投資本金B(yǎng))剩余資金向基金投資者分配，用于彌補之前已處置的項目產生的投資虧損金額C)剩余資金繼續(xù)向基金投資者分配，直至基金投資者獲得按照全部投資本金及門檻收益率計算的門檻收益D)若基金無追趕機制，則最后的剩余資金按照約定的分配比例，在基金管理人和基金投資者之間進行分配[單選題]78.作為股權投資者，股權投資基金關心的是（）。A)股權價值B)市場價值C)企業(yè)價值D)最終價值[單選題]79.任基金托管人，應當具備下列條件（）Ⅰ.凈資產和風險控制指標符合有關規(guī)定Ⅱ.設有專門的基全托管部門Ⅲ.有安全保管基金財產的條件Ⅳ.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)Ⅴ.有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤB)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]80.清算價值法評估的正確步驟是（）。Ⅰ．進行市場調查，收集與被評估資產或類似資產清算拍賣相關的價格資料Ⅱ．根據市場調查計算出結果，對清算價格進行評估Ⅲ．根據差異程度及其他影響因素，估算被評估資產的價值，最后得出評估結果Ⅳ．分析、驗證價格資料的科學性和可靠性Ⅴ．逐項對比分析評估與參照物的差異及其程度，包括實物差異、市場條件、時間差異和區(qū)域差異等A)Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅲ、ⅡB)Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅱ、Ⅳ[單選題]81.并購基金投資退出的方式包括（）。Ⅰ.首次公開發(fā)行上市Ⅱ.股權轉讓Ⅲ.標的公司管理層回購Ⅳ.清算退出A)Ⅰ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]82.下列關于盡職調查的說法中正確的是（）。A)并購基金的盡職調查更側重于評價目標公司的未來發(fā)展?jié)摿)投資后管理的主要內容是對目標公司的監(jiān)控和增值服務C)對于處于較早發(fā)展階段的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，業(yè)務盡職調查的重點是管理團隊和資產質量D)對于公司披露的參股子公司，應獲取最近三年的財務報告及審計報告[單選題]83.下列不需要在股份有限公司的章程中載明的是（）A)公司名稱和住所B)公司經營范圍C)發(fā)起人的姓名或者名稱D)公司的經營計劃[單選題]84.以下屬于股東大會的權利的是（）Ⅰ.修改公司章程Ⅱ.聘任和解聘公司董事Ⅲ.對公司上市、增資、減資、利潤分配、關聯交易等重大事項進行決策Ⅳ.批準公司年度財務預算A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]85.以合理的成本控制達到最佳的內部控制效果，內部控制與私募基金管理人的管理規(guī)模和員工人數等方面相匹配，契合自身實際情況。上述體現了私募基金管理人內部控制的（）。A)相互制約原則B)全面性原則C)適時性原則D)成本效益原則[單選題]86.下列不屬于金融衍生工具的是()。A)金融遠期合約B)金融債券C)金融期權D)金融互換[單選題]87.基金服務機構開展基金服務業(yè)務需要遵循一些規(guī)定，下列說法表述錯誤的是()。A)基金服務機構開展基金服務業(yè)務，應當按照相關法規(guī)的規(guī)定在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行登記B)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為基金服務機構辦理登記是對基金服務機構服務能力的認可C)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為基金服務機構辦理登記不構成對其持續(xù)合規(guī)情況的認可D)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為基金服務機構辦理登記不作為對基金財產和投資者財產安全的保證[單選題]88.私募基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務累計達（）次的，中國基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機構名單。A)5B)2C)3D)1[單選題]89.雖然狹義上的股權投資基金特指并購投資基金，但由于后來的并購投資基金管理機構往往也兼做（），加之市場上還出現了主要從事定向增發(fā)股票投資的股權投資基金、不動產投資基金等新的股權投資基金品種，因此，股權投資基金的概念也從狹義發(fā)展到了廣義。A)債券投資B)基金投資C)股票投資D)創(chuàng)業(yè)投資[單選題]90.以下關于股權投資基金估值的說法錯誤的是（）。A)對股權投資基金的估值，通常使用的方法主要有三類，即成本法、市場法和收入法B)基金的估值側重于在投資之后對投資項目價值進行持續(xù)評估C)股權投資基金應當按照公允價值的定義對相關投資項目進行公允價值計量D)基金資產凈值通過基金資產總值除以基金總份額獲得[單選題]91.目前，我國要求包括股權投資基金在內的各類私募基金的募集需履行的程序（）。A)特定對象確定、基金風險揭示、合格投資者確認、投資者適當性匹配、投資冷靜期以及回訪確認（非強制）B)特定對象確定、投資者適當性匹配、基金風險揭示、合格投資者確認、投資冷靜期以及回訪確認（非強制）C)特定對象確定、投資者適當性匹配、合格投資者確認、基金風險揭示、投資冷靜期以及回訪確認（非強制）D)特定對象確定、基金風險揭示、投資者適當性匹配、合格投資者確認、投資冷靜期以及回訪確認（非強制）[單選題]92.以下不屬于基金業(yè)協(xié)會職責范圍的是（）。A)證券公司客戶資產管理計劃備案和監(jiān)測監(jiān)控B)信托公司客戶資產管理計劃備案和監(jiān)測監(jiān)控C)證券公司直投基金備案和監(jiān)測監(jiān)控D)基金管理公司及其子公司特定客戶資產管理業(yè)務備案管理、統(tǒng)計監(jiān)測[單選題]93.()，是指截至某一特定時點，倒推計算至基金成立后第一筆現金流產生時，基金資金流入現值加上資產凈值現值總額與資金流出現值總額相等，即凈現值等于零時的折現率。A)內部收益率B)已分配收益倍數C)總收益倍數D)市盈率[單選題]94.關于股權投資基金生命周期中的關鍵要素，下列說法不正確的是()。A)項目投資周期是指股權投資基金對某個投資項目從投資進入到投資退出所花的時間B)基金管理人在投資期與管理退出期內所收取的基金管理費可能實行不同的費率C)基金存續(xù)達到約定的期限，應該進行基金的清算，若存在項目尚未退出情況，也應按規(guī)定進行清算D)多數股權投資基金對滾動投資會進行一定的限制，比較多見的是限制在基金存續(xù)期的后期階段進行滾動投資[單選題]95.契約型基金合同中，股權投資業(yè)務相關內容包括（）。Ⅰ.基金的募集、基金的投資Ⅱ.當事人及其權利義務Ⅲ.基金的費用與稅收Ⅳ.基金的收益分配Ⅴ.管理方式及托管事項Ⅵ.信息披露制度A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ[單選題]96.創(chuàng)業(yè)投資基金的運作具有以下（）特點。Ⅰ．從投資對象來看，主要是未上市成長性創(chuàng)業(yè)企業(yè)Ⅱ．從投資方式來看，通常采取參股性投資，較少采取控股性投資Ⅲ．從杠桿應用來看，一般不借助杠桿，以基金的自有資金進行投資Ⅳ．從投資收益來看，主要來源于所投資企業(yè)的因價值創(chuàng)造帶來的股權增值A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]97.在股權投資基金投資運作流程中，財務盡職調查對（）起到重大作用。I了解目標公司資產負債II內部控制III充分揭示其財務風險IV企業(yè)基本情況A)I、II、IIIB)I、IIC)I、II、III、IVD)II、III、IV[單選題]98.()是指一家非上市公司通過把資產注入一家已上市公司，從而得到該公司一定程度的控股權，利用其上市公司地位，原非上市公司得以間接上市。A)直接上市B)重新上市C)間接上市D)控股上市[單選題]99.以下不屬于募集機構不得通過媒介渠道推介股權投資基金有（）A)海報、戶外廣告B)提供會員服務，組織行業(yè)交流，推動行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動C)未設置特定對象確定程序的講座、報告會、分析會D)公開出版資料[單選題]100.對于股權投資基金的估值，最主要的工作是在()評估股權投資基金各項投資的公允價值。A)每個估值日B)每周C)每月D)每季度[單選題]101.股權回購完畢后，企業(yè)股東發(fā)生變化，應當及時根據《公司登記管理條例》的相關規(guī)定在()辦理變更登記。A)證監(jiān)會B)證券業(yè)協(xié)會C)證券登記結算公司D)工商行政管理部門[單選題]102.以下不屬于股權投資基金的投資流程的是()。A)項目開發(fā)與篩選B)簽署投資備忘錄C)風險提示D)投資交割[單選題]103.關于合伙型基金的基本稅負，描述正確的是A)基金因其生產經營所得和其他所得采取?先分后稅?的原則,因此在基金層面不涉及繳納流轉稅B)企業(yè)每一納稅年度的收入總額減除成本、費用以及損失后的余額,為生產所得C)基金的自然人投資者按基金企業(yè)的所得稅率繳納所得稅D)根據現行稅法的規(guī)定,如果合伙人(含普通合伙人和有限合伙人)為自然人比照《個人所得稅法》中的?個體工商戶的生產經營所得?應稅項目，適用5%-30%的五級超額累進稅率,計繳個人所得稅[單選題]104.中國()統(tǒng)一行使股權投資基金監(jiān)管職責。A)人民銀行B)銀監(jiān)會C)保監(jiān)會D)證監(jiān)會[單選題]105.某股權投資基金采用按照單一項目的收益分配方式，并設置了追趕機制與回撥機制，下列關于該基金分配順序正確的是()。A)投資人本金、門檻收益、管理人與投資人按比例分配、基于回撥機制的收益、基于追趕機制的收益B)投資人本金、門檻收益、基于追趕機制的收益、基于回撥機制的收益、管理人與投資人按比例分配C)投資人本金、門檻收益、基于追趕機制的收益、管理人與投資人按比例分配、基于回撥機制的收益D)門檻收益、投資人本金、管理人與投資人按比例分配、基于追趕機制的收益、基于回撥機制的收益[單選題]106.折現現金流估值法的估值步驟屬于（）Ⅰ.選擇適用的折現現金流估值法Ⅱ.確定詳細預測期數（n）Ⅲ.計算詳細預測期內的每期現金流（CF1）Ⅳ.計算折現率（r）Ⅴ.計算終值（Ⅳ）A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ[單選題]107.市盈率倍數的計算公式為A)市盈率倍數=股權價值÷凈利潤B)市盈率倍數=每股價值÷凈收益C)市盈率倍數=股權價值÷每股利息D)市盈率倍數=每股價值÷凈利潤[單選題]108.促進創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的相關政策措施有（）。Ⅰ大力培育和發(fā)展合格投資者Ⅱ完善創(chuàng)業(yè)投資稅收政策Ⅲ研究鼓勵長期投資的政策措施Ⅳ鼓勵境內有實力的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)積極穩(wěn)妥?走出去?A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]109.股權投資基金具有下列()特點。Ⅰ.投資期限長、流動性較差Ⅱ.投后管理投入資源多Ⅲ.投資收益波動性較大Ⅳ.專業(yè)性較強A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]110.投資機構的主要職責包括（）。Ⅰ規(guī)避企業(yè)家的委托代理風險Ⅱ對被投資企業(yè)進行項目跟蹤與監(jiān)控Ⅲ了解企業(yè)運營的實際情況Ⅳ積極應對內外部環(huán)境變化與經營風險A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]111.根據《證券投資基金法》，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的權力機構是()。A)股東會B)理事會C)中國證監(jiān)會D)會員大會[單選題]112.下列關于不同組織形式的股權投資基金設立流程的說法中，正確的是（）。A)合伙型基金應由管理人在基金成立日起限定日期內到中國證監(jiān)會辦理相關備案手續(xù)，完成備案后方可進行投資運作B)合伙型基金在領取營業(yè)執(zhí)照后的環(huán)節(jié)中因合伙企業(yè)?先分后稅?的特性暫不涉及申請納稅登記C)信托（契約）型基金與公司型基金、合伙型基金均由工商登記機構進行登記管理，因而設立步驟相同D)股份公司型基金由董事會向公司登記管理機關申請設立登記[單選題]113.管理人內部控制包括（）。Ⅰ．股權投資基金管理人應當建立科學嚴謹的業(yè)務操作流程，利用部門分設、崗位分設、外包、托管等方式實現業(yè)務流程的控制Ⅱ．授權控制應當貫穿于股權投資基金管理人資金募集、投資運作、投資后管理和項目退出等主要環(huán)節(jié)的始終Ⅲ．股權投資基金管理人應當建立健全授權標準和程序，確保授權制度的貫徹執(zhí)行Ⅳ．股權投資基金管理人自行募集股權投資基金的，應設置有效機制，切實保障募集結算資金安全A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]114.獨立第三方服務機構通過一次或多次股權變更,整體構成變更持股5％以上股東或變更股東持股比例超過5％的,應當及時向（）報告;整體構成變更持股20％以上股東或變更股東持股比例超過20％，或實際控制人發(fā)生變化的,應當自董事會或者股東（大）會作出決議之日起（）個工作日內向基金業(yè)協(xié)會提交重大信息變更申請?A)基金業(yè)協(xié)會、15B)中國證監(jiān)會、15C)基金業(yè)協(xié)會、10D)中國證監(jiān)會、10[單選題]115.下列關于投資機構為被投資企業(yè)提供的增值服務的說法中，錯誤的是（）。A)為被投資企業(yè)引入重要的戰(zhàn)略合作伙伴和外部專家B)為被投資企業(yè)尋找合適的高級管理人才C)主導被投資企業(yè)的上市及并購整合工作D)協(xié)助進行后續(xù)再融資工作[單選題]116.股東大會負責（）等重大事項的決策。Ⅰ．公司上市Ⅱ．公司增資、減資Ⅲ．利潤分配Ⅳ．審批重大關聯交易A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]117.通過科學的內控手段和方法，建立合理的內控程序，維護內控制度的有效執(zhí)行。體現了私募基金內部控制的（）。A)執(zhí)行有效原則B)相互制約原則C)獨立性原則D)成本效益原則[單選題]118.成熟階段企業(yè)的考察重點是（）。Ⅰ、管理團隊、資產質量、融資結構Ⅱ、產品服務、發(fā)展戰(zhàn)略及市場因素Ⅲ、融資運用、發(fā)展戰(zhàn)略以及風險分析Ⅳ、管理團隊和產品服務A)Ⅰ、ⅡB)Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ[單選題]119.基金資產的估值屬于基金運作活動的()。A)市場營銷B)投資管理C)后臺管理D)前臺管理[單選題]120.下列不屬于協(xié)議轉讓的成交方式是（）。A)定價委托成交B)點擊成交C)互報成交確認申報D)收盤自動匹配成交[單選題]121.《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》中規(guī)定，國務院管理部門為（）。A)商務部B)國家發(fā)展改革委C)財政部D)中國人民銀行[單選題]122.關于封閉式基金的特點，以下表述錯誤的是()。A)基金無特定存續(xù)期限B)基金份額可以在依法設立的證券交易所交易C)基金份額在基金合同期限內固定不變D)基金份額持有人不得隨時申請贖回[單選題]123.在開展基金服務業(yè)務的各個階段，基金管理人應關注基金服務機構是否存在與提供基金服務相沖突的業(yè)務，以及基金服務機構是否采取了有效的隔離措施，具體要求有（）。Ⅰ．若該托管人能夠將其托管職能和基金服務職能進行分離，恰當地識別、管理、監(jiān)控潛在的利益沖突，并披露給投資者，則被該托管人可被委托擔任同一基金的基金服務機構Ⅱ．基金服務機構應當具備開展服務業(yè)務的營運能力和風險承受能力Ⅲ．單位可以挪用基金財產和投資者財產，但個人不得以任何形式挪用Ⅳ．基金服務機構應當建立嚴格的防火墻制度與業(yè)務隔離制度，有效執(zhí)行信息隔離等內部控制制度，切實防范利益輸送A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ[單選題]124.我國法規(guī)規(guī)定公司型基金為股份公司的投資者人數不超過（）人。A)50B)200C)100D)1000[單選題]125.關于投資者購買基金的做法，正確的是（）。A)機構投資者應當以書面方式承諾其為自己購買基金，個人投資者允許進行各類方式的靈活轉讓B)投資者應當以書面方式承諾其為自己購買基金，任何機構和個人不得以收益權拆分為目的購買基金，但可以募集以基金份額為投資標的金融產品以突破投資者人數限制C)投資者應當以書面方式承諾其為自己購買基金，任何機構和個人不得以份額拆分和收益權拆分為目的購買基金D)投資者應當以書面方式承諾只能通過份額拆分突破投資者人數限制，而不能進行收益權拆分[單選題]126.對未來目標公司可能出現的股權變化，（）、第一拒絕權、隨售權、拖售權條款對股權投資基金的股東權利提供了相對完整的保護。A)增發(fā)認購權B)優(yōu)先出資權C)股份發(fā)行權D)優(yōu)先認購權[單選題]127.繳款安排：在股權投資基金中，承諾的投入資金通常并非一次性匯入基金賬戶，目前通行的慣例是在需要進行投資時，由（）向基金投資者提出繳款要求。A)基金托管人B)原始股東C)基金管理人D)董事會[單選題]128.合伙型基金的普通合伙人同時擔任基金管理人，其收入不包括（）。A)股息紅利B)股權轉讓所得C)基金的托管費D)基金的管理費[單選題]129.投資機構項目跟蹤與監(jiān)控中需要重點關注的管理事項主要包括（）Ⅰ.公司戰(zhàn)略與業(yè)務發(fā)展定位Ⅱ.經營風險控制情況Ⅲ.股東關系與公司治理情況Ⅳ.高層管理人員盡職與異動情況Ⅴ.重大業(yè)務經營問題?A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ[單選題]130.股權投資基金是指主要投資于企業(yè)（）發(fā)行和交易股權的投資基金。A)定向B)非定向C)公開D)非公開[單選題]131.綜合評價是指通過對公司的（）分析，與同行業(yè)可比公司的財務指標比較，綜合分析公司的財務風險和經營風險，判斷公司財務狀況是否良好，是否存在持續(xù)經營問題。I盈利能力分析II償債能力分析III運營能力分析IV負債能力分析A)II、III、IVB)I、II、IVC)I、II、IIID)I、II、III、IV[單選題]132.合伙型股權投資基金合伙協(xié)議中，應約定由()擔任執(zhí)行事務合伙人。A)任一合伙人B)有限合伙人C)普通合伙人D)指定合伙人[單選題]133.基金管理人需要對基金投資者投向基金的資金與財產安全承擔責任與義務主要包括（）。Ⅰ恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉Ⅱ充分溝通，客觀描述Ⅲ嚴格保密Ⅳ建立安全保障制度A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ[單選題]134.稅后凈營業(yè)利潤指的是（）。A)財務報告中的稅后凈利潤減去債務利息支出B)財務報告中的稅后凈利潤加上股利支出C)財務報告中的稅后凈利潤加上債務利息支出D)財務報告中的稅后凈利潤減去股利支出[單選題]135.投資者關系管理是()的戰(zhàn)略管理職責。A)基金發(fā)起人B)基金托管人C)基金管理人D)基金銷售人[單選題]136.一般而言，盡職調查報告不包括（）部分。A)引言B)前言C)正文D)附件[單選題]137.關于創(chuàng)業(yè)投資形式的敘述，錯誤的是()A)創(chuàng)業(yè)投資可以采取非組織化和組織化形式B)非組織化創(chuàng)業(yè)投資是指非專業(yè)機構和個人分散從事創(chuàng)業(yè)投資C)組織化創(chuàng)業(yè)投資是指機構或個人通過設立專業(yè)創(chuàng)業(yè)投資組織從事創(chuàng)業(yè)投資D)天使投資屬于組織化創(chuàng)業(yè)投資范疇[單選題]138.募集機構對投資者進行風險評估結果的有效期最長為（），逾期需要重新評估，但投資者持有同一股權投資基金產品超過（）的情形除外。A)1年；1年B)3年；3年C)5年；5年D)6年；6年[單選題]139.下列可以作為有限合伙企業(yè)普通合伙人的是()A)國有企業(yè)B)公益性事業(yè)單位C)上市公司D)自然人[單選題]140.私募房地產基金多采?。ǎ?，這種企業(yè)的組織形式很好的投資管理效率，并避免了雙重征稅的弊端。A)有限合伙制B)契約制C)公司制D)信托制[單選題]141.下列屬于基金份額持有人權利的是()。A)轉讓其持有的基金份額B)管理基金資產C)托管基金財產D)查閱全部基金投資資料[單選題]142.公司型股權投資基金清算退出時，公司財產的分配順序為（）。A)支付職工工資、社會保險費用和法定補償金，支付清算費用，繳納所欠稅款，償還債務，股東分配B)支付清算費用，支付職工工資、社會保險費用和法定補償金，繳納所欠稅款，償還債務，股東分配C)繳納所欠稅款，支付清算費用，支付職工工資、社會保險費用和法定補償金，償還債務，股東分配D)償還債務，支付清算費用，繳納所欠稅款，支付職工工資、社會保險費用和法定補償金，股東分配[單選題]143.對股權投資基金的業(yè)績進行比較時應考慮（）Ⅰ基金設立的時間應盡量接近Ⅱ業(yè)績評價的時間應盡量統(tǒng)一Ⅲ基金募集的時間應盡量接近Ⅳ業(yè)績頂峰的時間應盡量統(tǒng)一A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、ⅡC)Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ[單選題]144.在公司型基金的章程中，下列內容中，通常根據募集活動中基金投資者和基金管理人的商務談判落實條款的是()。Ⅰ.入股、退股及轉讓Ⅱ.終止、解散及清算Ⅲ.稅務承擔Ⅳ.托管事項A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅳ[單選題]145.（）采用有限合伙企業(yè)的組織形式，投資者作為合伙人參與投資，依法享有合伙企業(yè)財產權，由普通合伙人對合伙債務承擔無限連帶責任，由基金管理人具體負責投資運作。A)合伙型股權投資基金B(yǎng))公司型投權投資基金C)創(chuàng)業(yè)投資基金D)契約型投資基金[單選題]146.以下不屬于基金客戶個性化服務的是()。A)做好客戶動態(tài)分析B)接受客戶委托，代理客戶進行投資決策C)提供市場行情分析資訊，揭示市場風險D)加強客戶溝通，了解客戶深度需求[單選題]147.以下關于清算退出的流程和方法中的了結公司債權、債務包含的內容不包括()。A)處理公司未了結的業(yè)務基金從業(yè)資格報名費B)收取公司債權C)清償公司債務D)分配公司剩余財產[單選題]148.基金業(yè)協(xié)會會員不屬于的一項是（）A)普通會員B)聯席會員C)高級會員D)觀察會員[單選題]149.（）均由工商登記機構進行登記管理，設立步驟相同。A)合伙型基金與信托（契約）型基金B(yǎng))公司型基金與信托（契約）型基金C)公司型基金與合伙型基金D)公司型基金、合伙型基金與信托（契約）型基金[單選題]150.某投資者投資A基金5萬元，現獲得現金分紅15000元，則已分配收益倍數為（）。A)0.2B)0.25C)0.5D)0.3[單選題]151.中國證監(jiān)會《關于企業(yè)申請境外上市有關問題的通知》中的?四五六條款?對申請境外直接上市企業(yè)的財務狀況提出了較為嚴格的要求，具體包括（）。Ⅰ．擬上市企業(yè)籌資用途符合國家產業(yè)政策、利用外資政策及國家有關固定資產投資立項的規(guī)定Ⅱ．凈資產不少于4億元人民幣Ⅲ．過去一年稅后利潤不少于5000萬元人民幣，并有增長潛力Ⅳ．按照合理市盈率預期，籌資額不少于5000萬美元A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]152.中國證券投資基金協(xié)會從（）年年初開始，對包括股權投資基金管理人在內的私募基金管理人進行登記，對其所管理的基金進行備案，并陸續(xù)發(fā)布相關自律規(guī)則。A)2012B)2013C)2014D)2015[單選題]153.公募基金財務會計報告中，基金持倉結構分析股票投資占比的計算方式正確的是()A)股票投資總成本/基金的投資總額B)股票投資總成本/基金資產凈值C)股票投資總市值/基金的投資總額D)股票投資總市值/基金資產凈值[單選題]154.股權投資基金作為顧問專家向被投資企業(yè)提供有價值的經營管理理念和方法的作用包括（）。Ⅰ.有助于被投資企業(yè)進行更好的戰(zhàn)略規(guī)劃Ⅱ.有助于被投資企業(yè)規(guī)范管理、優(yōu)化制度流程、提升市場影響與品牌Ⅲ.有助于被投資企業(yè)管理層較早覺察到企業(yè)未來可能出現的問題，降低潛在的運行風險A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ[單選題]155.按()分類，股票基金可分為國內股票基金、國外股票基金與全球股票基金三大類。A)投資市場B)股票規(guī)模C)股票性質D)所屬行業(yè)[單選題]156.按投資對象的不同，分級基金的類型不包括()。A)股票型分級基金B(yǎng))成長型分級基金C)債券型分級基金D)QDII分級基金[單選題]157.我國創(chuàng)業(yè)板上市要求發(fā)行人及其控股股東、實際控制人最近()年內不存在損害投資者合法權益和社會公共利益的重大違法行為。A)1B)2C)3D)4[單選題]158.股權投資基金進行業(yè)績評價時，常用的指標不包括()。A)利息倍數B)總收益倍數C)內部收益率D)已分配收益倍數[單選題]159.政府引導基金鼓勵創(chuàng)業(yè)投資基金投資處于（）的企業(yè)。Ⅰ、種子期Ⅱ、起步期Ⅲ、成長期Ⅳ、成熟期A)Ⅰ、ⅡB)Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅳ[單選題]160.（）在盡職調查工作中，起著防范風險、提高盡職調查質量的作用，屬于股權投資機構內部的自我監(jiān)督機制A)內部監(jiān)督B)內部核查C)內部復核D)內部調查[單選題]161.根據現行自律規(guī)則，股權投資基金募集程序不包括（）。A)官網在線推介，披露基金信息B)投資冷靜期，回訪確認C)特定對象確定，投資者適當性匹配D)基金風險揭示，合格投資者確認[單選題]162.從()的角度來看，上市轉讓退出的收益一般要比掛牌轉讓退出和協(xié)議轉讓退出的收益高;清算退出一般將面臨虧損的風險。A)退出效率B)退出收益C)退出成本D)退出風險[單選題]163.非法吸收公眾存款罪的最高刑期為（）年有期徒刑。A)3B)5C)10D)15[單選題]164.盡職調查的作用：I價值發(fā)現II風險發(fā)現III投資決策輔助A)I、II、IIIB)I、IIC)I、IIID)II、III[單選題]165.股權回購是指通常由被投資企業(yè)（）出資購買股權投資基金持有的企業(yè)股份，從而使股權投資基金實現退出的行為。Ⅰ．大股東Ⅱ．創(chuàng)始股東Ⅲ．股權投資基金?A)Ⅰ.ⅡB)Ⅰ.ⅢC)Ⅱ.ⅢD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ[單選題]166.（）是指負有清算義務的主體，按照法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的方式、程序對基金的資產、負債、權益等進行全面的清理和處置的行為。A)基金終止B)基金退出C)基金清算D)基金補償[單選題]167.（）是整個盡職調查的核心。A)財務盡職調查B)業(yè)務盡職調查C)法律盡職調查D)風險調查[單選題]168.以下關于折現現金流法說法正確的有（）。Ⅰ.折現現金流法是專業(yè)人士廣泛使用的一種估值方法。Ⅱ.典型的折現現金流估值法會預測企業(yè)未來十年的現金流，之后的全部現金流則用終值代替。Ⅲ.未來十年現金流及終值的折現值之和即為估算的企業(yè)價值。Ⅳ.將企業(yè)價值定義為企業(yè)未來可自由支配現金流折現值的總和。A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅱ.ⅢD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ[單選題]169.下列屬于政府引導基金特點的是（）。A)不以營利為目的B)風險高C)周期短D)流動性強[單選題]170.關于投資者關系管理的意義，說法錯誤的是（）A)股權投資基金在中國的發(fā)展歷史悠久B)有利于促進基金管理人與基金投資者之間的良性關系，增進投資者對基會管理人及基金的進一步了解C)有利于基金管理人建立穩(wěn)定和優(yōu)質的投資者基礎，獲得長期市場支持D)有利于增加基金信息披露的透明度，實現基金管理人與投資者之間的有效信息溝通[單選題]171.(2017年)在信托型基金參與主體中，除了基金投資者和基金管理者外還有（）。A)基金份額登記機構B)基金托管人C)有限合伙人D)普通合伙人[單選題]172.在退出階段，股權投資基金將其在被投資企業(yè)中的股權以（）等形式變現，從而?退出?其在企業(yè)中的投資。I上市II掛牌轉讓III協(xié)議轉讓IV清算V賣出A)I、II、III、VB)I、II、III、IVC)I、III、IV、VD)II、III、IV、V[單選題]173.基金服務業(yè)務的服務內容包括（）。Ⅰ．基金募集Ⅱ．投資顧問Ⅲ．估值核算Ⅳ．份額登記A)Ⅰ、ⅡB)Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]174.下列關于投資政策說明書的說法，錯誤的是()。A)制定投資政策說明書是進行投資組合管理的基礎B)投資政策說明書在制定后不得變更C)投資政策說明書內容包括投資回報率目標、投資決策流程、投資范圍等D)投資政策說明書有助于合理評估投資管理人的投資業(yè)績[單選題]175.投資備忘錄中的內容，除（）之外，主要作為投融資雙方下一步協(xié)商的基礎，對雙方并無法律上的約束力。Ⅰ、投資達成的條件Ⅱ、投資方建議的主要投資條款Ⅲ、保密條款Ⅳ、排他性條款A)Ⅰ、ⅡB)Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、ⅣD)Ⅲ、Ⅳ[單選題]176.基金資產凈值=（）。A)項目價值總和+其他資產價值-基金費用等負債B)項目價值總和+其他資產價值+基金費用等負債C)項目價值總和+其他資產價值-基金成本D)項目價值總和+其他資產價值+基金成本[單選題]177.關于合伙企業(yè)型股權投資基金中各合伙人應納稅所得額確定的原則，以下說法錯誤的是()。A)如果合伙協(xié)議未約定合伙人的分配比例，合伙人也未能協(xié)商確定，則按照合伙人認繳出資比例確定應納稅所得額B)如果合伙協(xié)議約定了各合伙人的分配比例，則按分配比例確定合伙人的應納稅所得額C)如果合伙協(xié)議未約定合伙人的分配比例，可由合伙人協(xié)商確定的分配比例確定應納稅所得額的依據D)如果合伙協(xié)議未約定合伙人的分配比例，合伙人也未能協(xié)商確定，且無法確定出資比例，則按合伙人數量平均計算各合伙人應納稅所得額[單選題]178.甲企業(yè)擬認購某股權投資基金發(fā)行的產品，除具備相應風險識別能力和風險承擔能力外，還應滿足如下條件（）。A)總資產不低于3000萬元B)總資產不低于1000萬元C)凈資產不低于1000萬元D)凈資產不低于3000萬元[單選題]179.股權投資通常被稱為（）。A)有耐心的資本B)價值投資C)私人投資D)以上都不是[單選題]180.公司型基金的參與主體主要為（）。A)發(fā)起人和基金托管人B)發(fā)起人和基金管理人C)投資者和基金托管人D)投資者和基金管理人[單選題]181.以下屬于杠桿收購基金的運作的特點的是（）I從投資對象看，主要是成熟企業(yè)。II從投資方式看，通常采取控股性投資。III從杠桿應用看，往往借助于杠桿，即采取杠桿收購形式。IV從投資收益看，主要來源于因管理增值帶來的股權增值。A)I、IIIB)I、II、IIIC)I、II、III、IVD)I、II[單選題]182.一般情況下，UCITS基金不得持有一發(fā)行主體()以上無表決權股票、債券和基金。A)[5%]B)[10%]C)[20%]D)[30%][單選題]183.競業(yè)禁止條款，即股權投資基金在投資協(xié)議中要求目標公司通過保密協(xié)議或其他方式，確保（）。Ⅰ其董事或其他高管不得兼職與本公司業(yè)務有競爭的職位Ⅱ在離職后一段時期內，不得加入與本公司有競爭關系的公司Ⅲ在離職后一段時期內，不得從事與本公司有競爭關系業(yè)務Ⅳ其高管人員不得離職A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]184.在股權投資財務盡職調查中，一般不作為其重點事項的是()。A)收入與成本確認B)折舊攤銷C)關聯交易D)歷史沿革[單選題]185.（）是指投資于處于各個創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長性企業(yè)的股權投資基金。A)狹義創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng))并購基金C)不動產基金D)定向增發(fā)投資基金[單選題]186.中國證監(jiān)會及其派出組織依照，（），對股權投資基金業(yè)務活動實施監(jiān)督管理。Ⅰ.《證券投資基金法》Ⅱ.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》Ⅲ.中國證監(jiān)會的其他有關規(guī)定A)Ⅰ.ⅡB)Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.ⅢD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ[單選題]187.通常，違反國家金融管理法律規(guī)定，向社會公眾（包括單位和個人）吸收資金的行為，同時符合（）即屬于?非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款?。Ⅰ、未經有關部門依法批準或者借用合法經營的形式吸收資金Ⅱ、通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳Ⅲ、承諾在一定期限內以貨幣、實物、股權等方式還本付息或者給付回報Ⅳ、向社會公眾即社會不特定對象吸收資金A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]188.公司型基金的最高權力機構是（）。A)股東大會（股東會）B)董事會C)監(jiān)事會D)投資決策委員會[單選題]189.公司管理指標有（）Ⅰ.公司戰(zhàn)略與業(yè)務發(fā)展定位Ⅱ.經營風險控制情況Ⅲ.公司治理情況Ⅳ.高層管理人員盡職與異動情況A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.B)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.C)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.[單選題]190.投資機構一般通過參加被投資企業(yè)的公司治理獲取被投資企業(yè)的信息。一般情況下，投資機構不參加被投資企業(yè)的（）。A)經營層B)監(jiān)事會C)股東大會（股東會）D)董事會[單選題]191.(2017年)中國基金業(yè)協(xié)會于（）發(fā)布《關于實行私募基金管理人分類公示制度的公告》，正式啟動私募基金管理人分類公示制度。A)2015年3月B)2016年2月C)2014年12月D)2014年11月[單選題]192.()不是管理人內部控制要素。A)信息與溝通B)風險評估C)投資收益D)內部監(jiān)督[單選題]193.關于投資者通過股權投資母基金間接投資股權投資基金的原因，說法錯誤的是（）。A)獲得投資優(yōu)秀基金的機會B)避免依賴單一基金管理人C)保證獲得更高收益D)彌補投資者基金投資經驗[單選題]194.下列關于信托（契約）型基金參與主體的說法，錯誤的是（）。A)基金投資者通過購買基金份額，享有基金投資收益B)基金管理人依據基金合同負責基金的經營和管理操作C)基金托管人負責保管基金資產D)基金托管人負責執(zhí)行投資者的有關指令，辦理基金名下的資金往來[單選題]195.區(qū)域性股權交易市場受到()的監(jiān)管。A)國務院B)證監(jiān)會C)中國人民銀行D)省級人民政府[單選題]196.以下關于基金自行募集和委托募集的說法，正確的是（）。A)委托募集是指基金發(fā)起人委托第三方機構代為尋找投資人或借用第三方的融資通道來完成資金募集工作，無須支付服務費B)采用自行募集方式募集，基金管理人既可以募集其自己發(fā)起設立的基金，又可以銷售其他基金管理人的產品C)采用委托募集方式募集，可以委托期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構等D)采用委托募集方式募集，基金管理人應與銷售機構以書面形式或口頭形式約定基金銷售協(xié)議[單選題]197.股權投資基金可以分為不同類別，下列不屬于分類標準的是()。A)按投資領域B)按組織形式C)按資金性質D)按規(guī)模大小[單選題]198.私募基金的責任方式分為（）。Ⅰ.募集機構Ⅱ.私募管理人Ⅲ.基金銷售機構Ⅳ.監(jiān)管機構A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]199.創(chuàng)業(yè)投資基金的投資方式通常采?。ǎ?。A)參股性投資B)控股性投資C)多點投資D)定點投資[單選題]200.關于股權投資基金,說法正確的是()A)主要投資于上市公司股票B)通常具有低風險,高預期收益的特點C)在我國只能非公開募集D)投資期限較短[單選題]201.政府引導基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式不包括()。A)參股B)融資擔保C)跟進投資D)直接參與投資[單選題]202.有關股權投資基金管理人，以下表述錯誤的是（）。A)基金產品的設計、基金份額的銷售與備案、基金資產的管理等重要職能均由基金管理人承擔B)股權投資基金管理人在基金運作中具有核心作用C)股權投資基金管理人有權獲得業(yè)績報酬，業(yè)績報酬按投資收益的一定比例計付D)股權投資基金管理人最主要的職責就是按照基金合同的約定，負責基金資產的投資運作，在有效控制風險的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益[單選題]203.（）的基本原理是以可以比較的其他公司（可比公司）的價格為基礎，來評估目標公司的相應價值。A)賬面價值估值法B)創(chuàng)業(yè)投資估值法C)折現現金流法估值法D)相對估值法[單選題]204.信托（契約）型基本質上是一種（）。A)合伙關系B)約定關系C)信托關系D)公司關系[單選題]205.估值是投資最重要的環(huán)節(jié)之一，也是投資協(xié)議的重要內容，投資前需要明確評估目標資產的（）。A)市場價值B)實際價值C)公允價值D)賬面價值[單選題]206.私募基金募集完畢，私募基金管理人根據基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)應當提交的基本信息不包括()。A)私募基金的類別B)私募基金的主要投資方向C)私募基金的發(fā)售公司D)私募基金的基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議[單選題]207.（）指基金服務機構代理基金管理人宣傳推介股權投資基金發(fā)售基金份額，辦理基金參與、退出等活動。A)基金募集服務B)投資顧問服務C)份額登記服務D)估值核算服務[單選題]208.有限合伙企業(yè)的清算人由（）擔任；經全體合伙人過半數同意，可以自合伙企業(yè)解散事由出現后十五日內指定一個或者數個合伙人，或者委托第三人，擔任清算人。A)全體發(fā)起人B)全體有限合伙人C)全體合伙人D)全體普通合伙人[單選題]209.關于政府引導基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持，下列說法正確的是（）。A)只能以參股和跟進投資，但不能以融資擔保的方式B)只能以參股的方式C)只能以跟進投資的方式D)可以以參股、跟進投資和融資擔保的方式[單選題]210.關于私募股權投資基金募集人數的限制，下列選項中正確的是()。A)有限公司型基金不超過60人B)股份公司型基金不超過300人C)合伙型基金不超過50人D)契約型基金不超過100人[單選題]211.(2017年)股權投資基金管理人按投資協(xié)議約定的金額和時間把投資款項劃轉至被投資企業(yè)或其股東的賬戶，如果股權投資基金辦理了托管，劃款操作需經托管人核準并辦理。這是股權投資基金投資流程的（）階段。A)簽訂投資協(xié)議B)投資交割C)項目立項D)投資完成[單選題]212.2002年11月5日，經國務院批準，中國證監(jiān)會和中國人民銀行發(fā)布了《合格境外機構投資者境內證券投資管理暫行辦法》，并于()正式實施。A)發(fā)布之日起B(yǎng))發(fā)布當月起C)當年12月1日起D)次年1月1日起[單選題]213.根據《公司法》，下列有關清算組組成人員的說法，正確的是（）。A)股份有限公司的清算組由股東組成B)有限責任公司的清算組由董事組成C)有限責任公司的清算組由股東會確定的人員組成D)股份有限公司的清算組由董事或股東大會確定的人員組成[單選題]214.中國境內的股權投資基金進行境外投資可能涉及到的監(jiān)管主體不包括（）。A)國家發(fā)展改革委B)外匯局C)中國人民銀行D)國資委[單選題]215.基金暫停估值的情形不包括()。A)基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時B)因不可抗力或其他情形致使基金管理人無法準確評估基金資產價值時C)占基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變，而基金管理人為保障投資人的利益已決定延遲估值D)基金托管人認為屬于緊急事故的任何情況，會導致基金管理人不能出售或評估基金資產的[單選題]216.對于信托（契約）型基金，按照《證券投資基金法》，投資者不得超過（）人。A)50B)100C)150D)200[單選題]217.股權投資（）在基金運作中具有核心作用。A)基金托管人B)基金份額持有人C)基金管理人D)基金投資顧問機構[單選題]218.（）構成股權回購的基本運作程序。Ⅰ、發(fā)起Ⅱ、變更登記Ⅲ、協(xié)商Ⅳ、執(zhí)行A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]219.投資備忘錄，也稱投資框架協(xié)議或投資條款清單，通常由投資方提出，內容一般包括投資達成的條件，通常建議的主要（）。A)投資條款、管理條款和反攤薄條款B)投資條款、管理條款和排他性條款C)投資條款、保密條款和排他性條款D)投資條款、保密條款和反攤薄條款[單選題]220.2014年8月21日，中國證監(jiān)會頒布的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，明確中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對股權投資（）。Ⅰ開展行業(yè)自律Ⅱ協(xié)調行業(yè)關系Ⅲ提供行業(yè)服務Ⅳ促進行業(yè)發(fā)展A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]221.（）是指投資人在與目標公司達成初步合作意向后，經協(xié)商一致，投資人對目標公司-切與本次投資相關的事項進行資料分忻、現場調查的一系列活動。A)深入調查B)一般調查C)盡職調查D)特殊調查[單選題]222.有限合伙企業(yè)的設立人數應為（）。A)2個以上50個以下B)200個以下C)10個以上D)10個以上100個以下[單選題]223.股權投資基金托管人的職責包括（）。Ⅰ.安全保管基金財產Ⅱ.開設基金資金賬戶Ⅲ.辦理清算交割Ⅳ.定期向基金管理人出具資產托管報告Ⅴ.開展投資監(jiān)督按照相關法律的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的資金運作A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅳ[單選題]224.境內一家A證券公司成立于2009年6月，2014年3月A公司根據公司發(fā)展，需要申請QDII資格。A公司各項風險控制指標符合規(guī)定標準，凈資本為9億元人民幣，凈資本與凈資產比例為65%，經營集合資產管理計劃業(yè)務已2年，在最近一個季度末資產管理規(guī)模為18億元人民幣，和4億元人民幣的等值外匯資產。A公司申請QDII業(yè)務還需要滿足哪些條件()。A)要等到3個月以后才能申請B)應將凈資本與凈資產比例提高到70%C)經營集合資產管理計劃業(yè)務應滿3年D)在最近一個季度末資產管理規(guī)模為30億元人民幣或等值外匯資產[單選題]225.關于擔任基金托管人的條件，以下說法正確的是()。A)有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程B)注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本C)主要股東應當具有經營金融業(yè)務或者管理金融機構的良好業(yè)績，良好的財務狀況和社會信譽，資產規(guī)模達到國務院規(guī)定的標準,最近三年沒有違法記錄D)凈資產和風險控制指標符合有關規(guī)定[單選題]226.估值核算服務的基本職責包括（）。Ⅰ．開展基金會計核算、估值、報表編制Ⅱ．相關業(yè)務資料的保存管理Ⅲ．配合基金管理人聘請的會計師事務所進行審計Ⅳ．建立并管理投資者的基金賬戶A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)11、IV[單選題]227.清算價值法就是根據（）來確定企業(yè)價值。A)企業(yè)目前所有資產的重置成本B)企業(yè)目前固定資產的變賣價C)企業(yè)目前所有資產的變賣價值D)企業(yè)目前固定資產的重置成本[單選題]228.以下說法不正確的是（）。A)公司型基金按?先稅后分?進行利潤分配B)合伙型基金按?先分后稅?進行利潤分配C)合伙型基金的收益分配原則、時點和順序可在更大自由度內進行適應性安排D)合伙型基金的稅后利潤分配，如嚴格按照《公司法》，并在虧損彌補（如適用）和提取公積金（如適用）之后，分配順序的靈活性也相對較低[單選題]229.股權投資基金募集期向投資者披露的事項不包括()。A)基金基本信息B)基金的投資信息C)基金的申購與贖回安排D)基金管理人最近五年的誠信情況說明[單選題]230.下列關于出具法律意見書應重點核查的內容，說法錯誤是（）。A)申請機構的高管人員是否具備基金從業(yè)資格B)申請機構是否收到刑事處罰C)申請機構及其高管人員是否受到行業(yè)協(xié)會的紀律處分D)申請機構最近2年涉訴或仲裁的情況[單選題]231.與股權投資業(yè)務相關，下述事項的約定為合伙協(xié)議的必備內容，主要包括（）Ⅰ.合伙期限Ⅱ.管理方式和管理費Ⅲ.費用和支出Ⅵ.財務會計制度Ⅴ.合伙人會議?A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅱ.Ⅲ.Ⅵ.ⅤC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅵ.ⅤD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅵ[單選題]232.基金從業(yè)人員的的下列行為中，符合職業(yè)道德規(guī)范的是()。A)從業(yè)人員甲在介紹自己所在基金管理公司的投資業(yè)績時，只介紹表現好的基金，刻意忽略表現不好的基金B(yǎng))從業(yè)人員丁在推介基金時沒有對所推介的基金的未來業(yè)績作預測C)從業(yè)人員乙向客戶分發(fā)自己私下制作的宣傳推介材料D)從業(yè)人員丙動員一名退休老工人用自己的退休金購買結構化資產管理計劃劣后級份額[單選題]233.()主要應用于一些特殊的行業(yè)。A)經濟增加法B)相對估值C)折現現金流估值法D)清算價值法[單選題]234.股權投資基金在運作過程中會進行項目收集、項目初審、盡職調查、投資決策與協(xié)議簽署等活動，上述活動屬于()階段。A)投資B)項目退出C)募集與設立D)投資后管理[單選題]235.我國股權投資基金早期由（）監(jiān)管到現在由（）監(jiān)管。A)國家發(fā)展改革委；中國證監(jiān)會B)都是國家發(fā)展改革委C)中國證監(jiān)會；國家發(fā)展改革委D)都是中國證監(jiān)會[單選題]236.信息披露義務人應當在每季度結束之日起（）個工作日以內向投資者披露基金凈值、主要財務指標以及投資組合情況等信息。A)7B)10C)15D)30[單選題]237.股權投資基金常用的估值方法中，相對估值法可分為()。Ⅰ.市盈率法Ⅱ.市凈率法Ⅲ.市現率法Ⅳ.市銷率法A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅲ、Ⅳ[單選題]238.基金財務會計報告不包括（）A)資產負債表B)利潤表C)會計報表附注D)權益變動表[單選題]239.根據資金性質的不同，股權投資基金可以分為()。Ⅰ人民幣基金Ⅱ信托基金Ⅲ合伙型基金Ⅳ外幣基金A)ⅠⅡⅣB)ⅠⅢC)ⅣⅢD)ⅠⅣ[單選題]240.關于重置成本法的說法，正確的是（）。Ⅰ.重置成本法的客觀因素較大，且歷史成本與未來價值有必然聯系，因此主要作為一種輔助方法Ⅱ.完全重置成本是在現實條件下重新購置一項全新狀態(tài)的資產所需的全部成本Ⅲ.重置成本法是用待評估資產的重置全價減去其各種貶值后的差額作為該項資產價值的評估方法Ⅳ.待評估資產價值=重置全價×綜合成新率?A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]241.股權投資基金的期望回報率要()證券投資基金。A)高于B)低于C)等于D)低于或等于[單選題]242.基金管理人通常需要在（）內完成基金的全部投資。A)募集期B)管理退出期C)投資期D)滾動投資期[單選題]243.股權投資基金成為運作股權投資業(yè)務的主體，需要具備一定的組織形式。影響組織形式選擇的因素主要包括（）。Ⅰ法律Ⅱ監(jiān)管Ⅲ業(yè)務適應度Ⅳ基金稅負和基金投資者稅負A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]244.對盈利數據，通常我們會面臨選擇盈利數據包括（）Ⅰ.最近一個完整會計年度的歷史數據Ⅱ.最近十二個月的數據Ⅲ.預測年度的盈利數據Ⅳ.預測月度的盈利歷史數據?A)Ⅰ.Ⅲ.ⅣB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅢD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]245.原有股東依法將自己持有的股權/股份讓渡給他人，使他人成為新股東或者增加股東權益的行為是()。A)公司型股權投資基金的股權/股份轉讓B)公司型股權投資基金的增資C)公司型股權投資基金的收益分配D)公司型股權投資基金的權益變動[單選題]246.某會計師事務所為特殊普通合伙企業(yè)，其中合伙人甲和乙承接一項審計業(yè)務后，因與客戶串通作假賬被處以罰款。對此罰款的承擔，下列說法正確的是()。A)由合伙企業(yè)承擔無限責任B)由甲和乙承擔無限連帶責任，其他合伙人不承擔責任C)由甲和乙承擔無限連帶責任，其他合伙人承擔有限責任D)由甲和乙承擔有限責任