基金從業(yè)資格考試證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)(習(xí)題卷9)

試卷科目：基金從業(yè)資格考試證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)基金從業(yè)資格考試證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)(習(xí)題卷9)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages基金從業(yè)資格考試證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)第1部分：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題，共260題，每題只有一個(gè)正確答案,多選或少選均不得分。[單選題]1.（）不是按照債券計(jì)息方式分類的債券。A)固定利率債券B)浮動(dòng)利率債券C)零息債券D)貼現(xiàn)債券[單選題]2.基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)應(yīng)遵循的原則不包括（）A)客觀性原則B)主觀性原則C)可比性原則D)長(zhǎng)期性原則[單選題]3.()是指監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置及其監(jiān)管職權(quán)的取得，必須有法律依據(jù);監(jiān)管職權(quán)的行使，必須依據(jù)法律程序，既不能超越法律的授權(quán)濫用權(quán)力，也不能怠于行使法定的職責(zé);對(duì)違法行為的制裁，必須依據(jù)法律的明確規(guī)定，秉公執(zhí)法，不偏不倚。A)依法監(jiān)管B)高效監(jiān)管C)分類監(jiān)管D)審慎監(jiān)管[單選題]4.QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少()計(jì)算并披露一次，如基金投資衍生品，應(yīng)當(dāng)在()計(jì)算并披露。A)每月;每周B)每周;每周C)每周;每個(gè)工作日D)每日;每個(gè)小時(shí)[單選題]5.下列關(guān)于債券結(jié)算方式的說法中，正確的是（）。Ⅰ純?nèi)^戶的特點(diǎn)是快捷、簡(jiǎn)便，其本質(zhì)是資金清算風(fēng)險(xiǎn)由交易雙方承擔(dān)Ⅱ見券付款有利于收券方控制風(fēng)險(xiǎn)，但付券方會(huì)有一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)敞口，付券方在選擇此方式時(shí)應(yīng)充分考慮對(duì)方的信譽(yù)情況Ⅲ見款付券有利于付券方控制風(fēng)險(xiǎn)，但收券方會(huì)有一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)敞口，在收券方對(duì)付券方比較信賴的情況下可以采用Ⅳ券款對(duì)付的特點(diǎn)是結(jié)算雙方風(fēng)險(xiǎn)對(duì)等，是一種高效率、高風(fēng)險(xiǎn)的結(jié)算方式A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]6.在每一風(fēng)險(xiǎn)水平上能夠取得()收益的投資組合的集合，即構(gòu)成有效市場(chǎng)前沿。A)最小B)最大C)適當(dāng)D)以上說法都不正確[單選題]7.貨幣基金是指以貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象的基金，下列不是貨幣基金投資對(duì)象的是（）。A)信用等級(jí)很高的短期票券B)長(zhǎng)期國債C)銀行協(xié)議存款D)短期融資融券[單選題]8.根據(jù)我國現(xiàn)行的相關(guān)規(guī)定，下列各項(xiàng)中，其計(jì)提比率為0.25%的是()。Ⅰ.股票基金管理費(fèi)Ⅱ.股票型封閉式基金托管費(fèi)Ⅲ.貨幣市場(chǎng)基金銷售服務(wù)費(fèi)Ⅳ.債券基金管理費(fèi)A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]9.（）是指發(fā)行企業(yè)有權(quán)在約定的條件觸發(fā)時(shí)按照事先約定的價(jià)格贖回所發(fā)行的可轉(zhuǎn)債的規(guī)定。A)申購條款B)贖回條款C)轉(zhuǎn)售條款D)租賃合約[單選題]10.（）發(fā)布我國各類債券的收益率曲線。Ⅰ.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司Ⅱ.中證指數(shù)有限公司Ⅲ.上海清算所Ⅴ.證券交易所?A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅤC)Ⅱ.Ⅲ.ⅤD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ[單選題]11.通常，投資者考察其所投資的私募股權(quán)投資基金收益狀況時(shí)，會(huì)畫出一條曲線，這條曲線是以時(shí)間為橫軸、以收益率為縱軸的一條曲線，稱為（）曲線。A)MB)VC)LD)J[單選題]12.我國開放式基金每（）估值，并于（）公告基金份額凈值。A)周：次周B)交易日；次日C)月；當(dāng)日D)月；次月[單選題]13.以下不屬于債券按嵌入的條款分類的是（）。A)可贖回債券B)通貨膨脹聯(lián)結(jié)債券C)結(jié)構(gòu)化債券D)浮動(dòng)利率債券[單選題]14.（）是指在證券交易所內(nèi)按一定的時(shí)間、一定的規(guī)則集中買賣已發(fā)行證券而成的市場(chǎng)。A)場(chǎng)內(nèi)證券交易市場(chǎng)B)場(chǎng)外證券交易市場(chǎng)C)柜臺(tái)證券交易市場(chǎng)D)OTC[單選題]15.下列各類型基金的管理費(fèi)率的比較正確的是()。A)衍生工具基金>股票基金>債券基金>貨幣市場(chǎng)基金B(yǎng))債券基金>衍生工具基金>股票基金>貨幣市場(chǎng)基金C)貨幣市場(chǎng)基金>衍生工具基金>債券基金>股票基金D)股票基金>債券基金>貨幣市場(chǎng)基金>衍生工具基金[單選題]16.下列表述錯(cuò)誤的是()。A)基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)。B)股權(quán)投資基金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用C)股權(quán)投資基金托管人有權(quán)獲得業(yè)績(jī)報(bào)酬，業(yè)績(jī)報(bào)酬按投資收益的一定比例計(jì)付D)股權(quán)投資基金管理人最主要的職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為基金投資者爭(zhēng)取最大的投資收益[單選題]17.關(guān)于見款付券的說法，錯(cuò)誤的是()。A)是一種對(duì)付券方有利的結(jié)算方式B)采用見款付券方式往往是收券方信用比付券方要好C)在見款付券結(jié)算方式下，由于付款方資金可能會(huì)出現(xiàn)銀行資金在途時(shí)間，因此有一個(gè)結(jié)算寬限期D)該方式在收券方對(duì)付券方比較信賴的情況下可以采用[單選題]18.下列利用期貨進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的論述中，錯(cuò)誤的是()。A)可以利用股指期貨管理股票市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B)可以利用國債期貨管理利率風(fēng)險(xiǎn)C)可以利用商品期貨管理商品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)D)可以利用外匯期貨管理匯率風(fēng)險(xiǎn)[單選題]19.市場(chǎng)利率走低時(shí)，以下判斷正確的是()。A)債券價(jià)格上升，再投資收益下降B)債券價(jià)格不變，因?yàn)槔⑹找嫦鄬?duì)增加，但再投資收益下降，兩者互相抵消C)債券價(jià)格下降，再投資收益下降D)債券價(jià)格上升，再投資收益上升[單選題]20.(2016年)相比于股票投資組合，債券投資組合構(gòu)建時(shí)需考慮的因素包括（）。Ⅰ．期限結(jié)構(gòu)Ⅱ．投資理念Ⅲ．投資策略Ⅳ．組合久期A)Ⅰ、ⅣB)Ⅱ、ⅢC)Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ[單選題]21.基金賣出股票時(shí)按照()的稅率征收證券交易印花稅，而對(duì)買入交易不再征收印花稅。A)1‰B)3‰C)5‰D)1.5‰[單選題]22.下列關(guān)于私募基金的表述中，不正確的是（）。A)私募基金公司的投資產(chǎn)品面向不超過100人的合格投資者發(fā)行B)私募基金所受法律約束比公募基金少C)投資渠道、投資策略多樣化D)私募基金公司是一類特殊的機(jī)構(gòu)投資者[單選題]23.下列關(guān)于銀行間債券市場(chǎng)的組織體系的表述，不正確的是（）。A)中國人民銀行負(fù)責(zé)監(jiān)督管理銀行間債券市場(chǎng)B)其中介服務(wù)機(jī)構(gòu)主要有全國銀行間同業(yè)拆借中心、中央結(jié)算公司和上海清算所C)中央結(jié)算公司主要為市場(chǎng)的投資者提供報(bào)價(jià)平臺(tái)D)上海清算所為銀行間市場(chǎng)提供以中央對(duì)手凈額清算為主的直接和間接的本、外幣清算服務(wù)[單選題]24.下列不屬于跨境投資風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A)政治風(fēng)險(xiǎn)B)利率風(fēng)險(xiǎn)C)匯率風(fēng)險(xiǎn)D)投資研究風(fēng)險(xiǎn)[單選題]25.在一個(gè)并非完全有效的市場(chǎng)上，（）更能體現(xiàn)其價(jià)值，從而給投資者帶來較高的回報(bào)。A)被動(dòng)投資策略B)主動(dòng)投資策略C)量化投資策略D)股票投資策略[單選題]26.目前，我國對(duì)證券投資基金從證券市場(chǎng)中取得的收入（）企業(yè)所得稅。A)暫不征收B)征收4%C)征收5%D)征收10%[單選題]27.對(duì)于私募股權(quán)基金管理者而言，J曲線意味著（），盡快達(dá)到投資者所希望的收益回報(bào)。A)需要盡量縮短該曲線B)需要盡量增長(zhǎng)該曲線C)加長(zhǎng)投資期限D(zhuǎn))增加投資收益[單選題]28.下列關(guān)于影響期權(quán)價(jià)格因素的表述，不正確的是()。A)當(dāng)無風(fēng)險(xiǎn)利率升高時(shí)，買方資金的機(jī)會(huì)成本會(huì)變高，從而看跌期權(quán)的價(jià)值隨之上升B)對(duì)于美式期權(quán)和歐式期權(quán)來說，有效期越長(zhǎng)，期權(quán)價(jià)格越高C)波動(dòng)率越大，對(duì)期權(quán)多頭越有利，期權(quán)價(jià)格也應(yīng)越高D)在期權(quán)有效期內(nèi)，標(biāo)的資產(chǎn)產(chǎn)生的紅利將使看漲期權(quán)價(jià)格下降，而使看跌期權(quán)價(jià)格上升[單選題]29.關(guān)于資本資產(chǎn)定價(jià)模型，下述說法錯(cuò)誤的是（）。A)資本資產(chǎn)定價(jià)模型主要應(yīng)用于判斷證券是否被市場(chǎng)錯(cuò)誤定價(jià)B)資本資產(chǎn)定價(jià)模型的一個(gè)重要假設(shè)是不允許賣空C)當(dāng)市場(chǎng)達(dá)到均衡時(shí)，市場(chǎng)組合M成為一個(gè)有效組合，所有有效組合都可被視為無風(fēng)險(xiǎn)證券F與市場(chǎng)組合M的再組合D)資本資產(chǎn)定價(jià)模型主要應(yīng)用于資產(chǎn)配置[單選題]30.保障基金投資人能夠在基金公司的交易平臺(tái)上進(jìn)行便利的申購、贖回、查詢等投資基金操作，這是銷售機(jī)構(gòu)在信息管理平臺(tái)的建立和維護(hù)時(shí)遵循了()。A)具備《規(guī)定》所列示的各項(xiàng)基金銷售業(yè)務(wù)功能B)具備基金銷售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對(duì)機(jī)制C)保障基金投資人基金流動(dòng)的安全性D)具備基金銷售費(fèi)率的監(jiān)控機(jī)制[單選題]31.下列對(duì)通脹風(fēng)險(xiǎn)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A)少部分的債券會(huì)面臨通脹風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)槔⒑捅窘鹗遣浑S通脹水平變化的名義金額B)通脹使物價(jià)上漲，債券持有者獲得的利息和本金的購買力下降C)浮動(dòng)利息債券因其利息是浮動(dòng)的而在一定程度上降低了通脹風(fēng)險(xiǎn)，但其本金可能遭受的購買力下降而帶來的損失無法避免，因此仍面臨一定的通脹風(fēng)險(xiǎn)D)對(duì)通脹風(fēng)險(xiǎn)特別敏感的投資者可購買通貨膨脹聯(lián)結(jié)債券，其本金隨通脹水平的高低進(jìn)行變化，而利息的計(jì)算由于以本金為基準(zhǔn)也隨通脹水平變化，從而可以避免通脹風(fēng)險(xiǎn)[單選題]32.所有的公司都面臨在競(jìng)爭(zhēng)和變化的市場(chǎng)環(huán)境下不能正常運(yùn)轉(zhuǎn)并取得利潤(rùn)的風(fēng)險(xiǎn)，這是（）。A)匯率風(fēng)險(xiǎn)B)商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)C)購買力風(fēng)險(xiǎn)D)操作風(fēng)險(xiǎn)[單選題]33.(2015年)過去一年內(nèi)，基金A的最大回撤為25％，基金B(yǎng)的最大回撤為9％，則以下表述錯(cuò)誤的是（）。A)過去一年內(nèi)基金A可實(shí)現(xiàn)的最大損失為25％B)基金A與基金B(yǎng)的最大回撤不可比C)基金A面臨的可能損失比基金B(yǎng)大D)過年一年內(nèi)基金B(yǎng)可實(shí)現(xiàn)的最大損失為9％[單選題]34.基金公司的()是為基金投資運(yùn)作提供支持，主要從事宏觀、行業(yè)和上市公司投資價(jià)值研究分析的部門。A)交易部B)投資部C)風(fēng)險(xiǎn)管理部D)研究部[單選題]35.《中華人民共和國中國人民銀行法》第4條規(guī)定，（）履行監(jiān)督管理銀行間債券市場(chǎng)職能。A)中國銀監(jiān)會(huì)B)國務(wù)院C)中國人民銀行D)中國證監(jiān)會(huì)[單選題]36.(2017年)利率互換的兩種形式是（）。Ⅰ．息票互換Ⅱ．基礎(chǔ)互換Ⅲ．本金互換Ⅳ．利息互換A)Ⅰ、ⅢB)Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、ⅡD)Ⅱ、Ⅲ[單選題]37.對(duì)一般的投資者而言，影響投資需求的關(guān)鍵因素不包括()A)稅收B)收益要求C)風(fēng)險(xiǎn)容忍度D)投資期限[單選題]38.在一個(gè)有效的股票市場(chǎng)上，對(duì)于股票來說()。A)存在價(jià)值高估B)既沒價(jià)值高估，也沒價(jià)值低估C)存在價(jià)值低估D)既有高估，也有低估[單選題]39.（）可以測(cè)量對(duì)于異常的但是無法徹底排除的、可能發(fā)生的巨大損失事件對(duì)投資組合的沖擊。A)壓力測(cè)試B)預(yù)期損失C)風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量D)跟蹤誤差[單選題]40.基金會(huì)計(jì)核算的內(nèi)容不包括以下（）業(yè)務(wù)。A)估值核算B)權(quán)益核算C)基金申購與贖回核算D)投資績(jī)效評(píng)估[單選題]41.基金經(jīng)理交易指令不包括（）。A)交易價(jià)格B)買賣方向C)交易種類D)交易頻率[單選題]42.（）是基金管理公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)，由各個(gè)基金公司自行設(shè)立，是非常設(shè)的議事機(jī)構(gòu)。A)投資決策委員會(huì)B)投資部C)研究部D)交易部[單選題]43.對(duì)于基金投資者來說，贖回者希望以（）實(shí)際價(jià)值的價(jià)格進(jìn)行贖回。A)高于B)低于C)等于D)視市場(chǎng)行情而定[單選題]44.托管人可以委托符合條件的境外資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，下列條件說法正確的是（）。Ⅰ具備安全保管資產(chǎn)的條件Ⅱ最近1年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查Ⅲ有足夠的熟悉境外托管業(yè)務(wù)的專職人員Ⅳ在中國大陸以外的國家或地區(qū)設(shè)立，受當(dāng)?shù)卣?、金融或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]45.外資商業(yè)銀行境內(nèi)分行在境內(nèi)持續(xù)經(jīng)營(yíng)（）年以上，可申請(qǐng)成為托管人，其實(shí)收資本數(shù)額條件按其境外總行的計(jì)算。A)半B)1C)2D)3[單選題]46.從風(fēng)險(xiǎn)分散角度來看，投資基金國際化的意義是（）。Ⅰ較大幅度地減少非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ?qū)τ谙到y(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)沖能起到一定的作用Ⅲ通過在發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家進(jìn)行資產(chǎn)分配，可以在一定程度上減少發(fā)達(dá)國家證券投資收益下降的沖擊Ⅳ能夠自由地選擇投資地域和投資標(biāo)的A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、ⅢC)Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ[單選題]47.(2015年)上市公司回購股份的方式不包括（）。A)正回購B)場(chǎng)外協(xié)議回購C)要約回購D)場(chǎng)內(nèi)公開市場(chǎng)回購[單選題]48.中國人民銀行履行監(jiān)督管理銀行間債券市場(chǎng)職能。主要有（）。Ⅰ.擬訂債券市場(chǎng)發(fā)展規(guī)劃；Ⅱ.研究開發(fā)債券市場(chǎng)新業(yè)務(wù)品種；Ⅲ.制定市場(chǎng)管理規(guī)定，對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行全面監(jiān)督和管理；Ⅳ.審核、批準(zhǔn)金融機(jī)構(gòu)在銀行間債券市場(chǎng)的有關(guān)資格；Ⅴ.就債券市場(chǎng)有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行指導(dǎo)，授權(quán)中介機(jī)構(gòu)發(fā)布市場(chǎng)有關(guān)信息。A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤB)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ[單選題]49.銀行間債券市場(chǎng)主要的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不包括（）。A)全國銀行間同業(yè)拆借中心B)上海清算所C)深圳清算所D)中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司[單選題]50.(2015年)當(dāng)一個(gè)行業(yè)技術(shù)已經(jīng)成熟，產(chǎn)品的市場(chǎng)基本形成并不斷擴(kuò)大，公司利潤(rùn)開始逐步上升，股價(jià)逐步上漲時(shí)，表明該行業(yè)處于生命周期的（）。A)初創(chuàng)期B)成熟期C)衰退期D)成長(zhǎng)期[單選題]51.完全預(yù)期理論認(rèn)為，下降的收益率曲線意味著市場(chǎng)預(yù)期短期利率水平會(huì)在未來()。A)下降B)上升C)保持不變D)先上升后下降[單選題]52.投資業(yè)績(jī)的計(jì)算和比較有多種方法。用不同方法制作出來的業(yè)績(jī)報(bào)告之間缺乏可比性。為解決這個(gè)問題，CFA協(xié)會(huì)在1995年開始籌備成立（）。A)全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)B)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)C)上海證券交易所D)深訓(xùn)證券交易所[單選題]53.（）歸因提供了-個(gè)考察證券和行業(yè)收益的直觀方式。A)相對(duì)收益B)絕對(duì)收益C)Brinson模型D)WACC模型[單選題]54.某基金收益率小于無風(fēng)險(xiǎn)利率的期數(shù)為3，該基金3期的收益率分別為5.8%，6.5%和8.9%，市場(chǎng)無風(fēng)險(xiǎn)收益率為10%，該基金的下行標(biāo)準(zhǔn)差為()。A)3.2%B)5.8%C)6.1%D)13.9%[單選題]55.任何一家市場(chǎng)參與者的單只債券的遠(yuǎn)期交易賣出和買入總余額分別不得超過該只債券流通量的（），遠(yuǎn)期交易賣出總余額不得超過其可用自由債券總余額的（）。A)10%;100%B)20%;100%C)50%;200%D)20%;200%[單選題]56.在利率水平變化時(shí)，長(zhǎng)期債券價(jià)格的變化幅度與短期債券的變化幅度的關(guān)系是()。A)兩者相等B)前者大于后者C)前者小于后者D)沒有可比性[單選題]57.作為債券型基金，債券類資產(chǎn)的投資比例通常不低于基金資產(chǎn)總值的()。A)90%B)70%C)80%D)60%[單選題]58.假設(shè)某股票的市價(jià)為24元，而過去12個(gè)月的每股盈利為3元，則市盈率為（）。A)8B)2C)3D)6[單選題]59.從2008年9月19日起，基金（）股票時(shí)按照（）的稅率征收證券交易印花稅。A)買入；1‰B)賣出；1‰C)買入；2‰D)賣出；2‰[單選題]60.標(biāo)準(zhǔn)·普爾和惠譽(yù)的最高信用等級(jí)是（）。A)AAAA級(jí)B)AAA級(jí)C)AAa級(jí)D)Aaa級(jí)[單選題]61.指數(shù)復(fù)制方法跟蹤誤差由大到小排列的的是()。A)優(yōu)化復(fù)制、抽樣復(fù)制、完全復(fù)制B)抽樣復(fù)制、優(yōu)化復(fù)制、完全復(fù)制C)完全復(fù)制、抽樣復(fù)制、優(yōu)化復(fù)制D)完全復(fù)制、優(yōu)化復(fù)制、抽樣復(fù)制[單選題]62.關(guān)于自下而上策略的說法，錯(cuò)誤的是()。A)關(guān)注個(gè)股的選擇，在實(shí)施過程中沒有固定模式B)基金的投資組合構(gòu)建受到基金合同、投資政策的約束C)投資經(jīng)理在股票上的投資比例則主要取決于其掌握的可投資股票的深度和廣度D)投資經(jīng)理必須考慮行業(yè)與風(fēng)格的配置[單選題]63.深交所某只上市股票某日最后一筆成交發(fā)生在14:59:30，成交價(jià)格為10.00元，成交量為5000股。在14:58:30至14:59:30之間還有另外兩筆成交，分別為9.80元、2000股，9.85元、2000股。則該只股票的收盤價(jià)為（）元。A)9.8B)9.85C)9.92D)10[單選題]64.下列關(guān)于融資交易和融券交易的說法中，錯(cuò)誤的是()。A)融資和融券業(yè)務(wù)都會(huì)放大投資收益率或損失率B)用證券沖抵保證金時(shí)，不同證券必須以證券市值或凈值按不同的折算率進(jìn)行折算C)融資即投資者借入資金購買證券，融券即投資者借入證券賣出D)目前，上海證券交易所規(guī)定融資融券保證金比例不得低于100%[單選題]65.下列費(fèi)用不屬于基金交易費(fèi)的是（）。A)過戶費(fèi)B)交易傭金C)印花稅D)上市年費(fèi)[單選題]66.市場(chǎng)利率走低時(shí)，以下判斷正確的是（）。A)債券價(jià)格上升，再投資收益上升B)債券價(jià)格不變，因?yàn)槔⑹找嫦鄬?duì)增加，但再投資收益下降，兩者互相抵消C)債券價(jià)格下降，再投資收益下降D)債券價(jià)格上升，再投資收益下降[單選題]67.關(guān)于藝術(shù)品與收藏品投資，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A)另類投資的一種形式B)投資價(jià)值建立在藝術(shù)家的聲望、銷售紀(jì)錄等條件之上C)藝術(shù)品與收藏品市場(chǎng)主要以拍賣為主D)投資價(jià)值的評(píng)估較為容易[單選題]68.（）是一個(gè)能夠全面反映基金在一定時(shí)期內(nèi)經(jīng)營(yíng)成果的指標(biāo)。A)期末可供分配利潤(rùn)B)本期利潤(rùn)C(jī))未分配利潤(rùn)D)本期已實(shí)現(xiàn)收益[單選題]69.關(guān)于單利和復(fù)利的區(qū)別，下列說法正確的是()。A)單利的計(jì)息期總是一年，而復(fù)利則有可能為季度、月或日B)用單利計(jì)算的貨幣收入沒有現(xiàn)值和終值之分，而復(fù)利就有現(xiàn)值和終值之分C)單利屬于名義利率，而復(fù)利則為實(shí)際利率D)單利僅在原有本金上計(jì)算利息，而復(fù)利是對(duì)本金及其產(chǎn)生的利息一并計(jì)算利息[單選題]70.關(guān)于基金托管費(fèi)計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)，以下說法不正確的是()。A)通?；鹨?guī)模越大，基金托管費(fèi)率越高B)基金托管費(fèi)收取的比例與基金規(guī)模、基金類型有一定關(guān)系C)目前我國封閉式基金按照0.25%的比例計(jì)提D)開放式基金根據(jù)基金合約的規(guī)定比例計(jì)提，通常低于0.25%[單選題]71.股票的市場(chǎng)價(jià)格由股票的價(jià)值決定，但同時(shí)受許多其他因素的影響其中最直接的影響因素是()A)公司組織形式B)公司人員結(jié)構(gòu)C)每股凈資產(chǎn)D)供求關(guān)系[單選題]72.()是指通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實(shí)現(xiàn)分散的、一對(duì)一交易的衍生工具。A)內(nèi)支線衍生工具B)交易所交易的衍生工具C)信用創(chuàng)造型的衍生工具D)OTC交易的衍生工具[單選題]73.投資者教育，是指針對(duì)個(gè)人投資者所進(jìn)行的()地傳播有關(guān)投資知識(shí)，傳授有關(guān)投資經(jīng)驗(yàn)，培養(yǎng)有關(guān)投資技能，倡導(dǎo)理性的投資觀念，提示相關(guān)的投資風(fēng)險(xiǎn)，告知投資者的權(quán)利和保護(hù)途徑，提高投資者素質(zhì)的一項(xiàng)系統(tǒng)的社會(huì)活動(dòng)。A)有條理、有原則、有根據(jù)B)有組織、有計(jì)劃、有條理C)有目的、有計(jì)劃、有原則D)有目的、有計(jì)劃、有組織[單選題]74.市場(chǎng)基本飽和，產(chǎn)品更加標(biāo)準(zhǔn)化，公司利潤(rùn)達(dá)到頂峰，邊際利潤(rùn)逐漸降低，增長(zhǎng)緩慢甚至停滯。這是處于行業(yè)生命周期的（）。A)初創(chuàng)期B)成熟期C)成長(zhǎng)期D)衰退期[單選題]75.在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)中，做市商的利潤(rùn)來源于()。A)投機(jī)收入B)手續(xù)費(fèi)、傭金收入C)買賣差價(jià)D)投資收入[單選題]76.（）又稱為選擇權(quán)合約。A)遠(yuǎn)期合約B)期貨合約C)期權(quán)合約D)外匯期貨[單選題]77.因持有股票而享有的配股權(quán)，從配股除權(quán)日到配股確認(rèn)日的估值方法的表述，正確的有（）。A)如果收盤價(jià)高于配股價(jià)，按收盤價(jià)高于配股價(jià)的差額估值B)如果收盤價(jià)高于配股價(jià)，按配股價(jià)估值C)收盤價(jià)等于或高于配股價(jià)，則估值為零D)收盤價(jià)等于或低于配股價(jià)，則估值小于零[單選題]78.對(duì)于機(jī)構(gòu)投資者買賣基金份額獲得的差價(jià)收入，應(yīng)（）。A)征收企業(yè)所得稅B)征收個(gè)人所得稅C)征收印花稅D)征收消費(fèi)稅[單選題]79.(2016年)在無保證債券中，受償?shù)燃?jí)最高的是（），這也是公司債的主要形式。A)優(yōu)先無保證債券B)優(yōu)先次級(jí)債券C)次級(jí)債券D)劣后次級(jí)債券[單選題]80.投資決策委員會(huì)一般的組成中不包括（）。A)公司總經(jīng)理B)投資總監(jiān)、投資部經(jīng)理C)基金管理公司的副總經(jīng)理D)分管投資的副總經(jīng)理[單選題]81.對(duì)于不含期權(quán)的債券，當(dāng)債券收益率分別上升和下降相同單位時(shí)，以下說法正確的是()A)債券價(jià)格會(huì)隨之同向變動(dòng)，且價(jià)格上升幅度等于下降幅度B)債券價(jià)格會(huì)隨之反向變動(dòng)，且價(jià)格上升幅度大于下降幅度C)債券價(jià)格會(huì)隨之反向變動(dòng)，且價(jià)格上升幅度等于下降幅度D)債券價(jià)格會(huì)隨之反向變動(dòng)，且價(jià)格上升幅度小于下降幅度[單選題]82.()是衡量債券價(jià)格相對(duì)于利率變動(dòng)的敏感性指標(biāo)。A)價(jià)格變動(dòng)收益率值B)加權(quán)平均投資組合收益率C)久期D)基點(diǎn)價(jià)格值[單選題]83.根據(jù)募集方式分類，可以將基金分為()A)公募基金和私募基金B(yǎng))在岸基金和離岸基金C)增長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金D)封閉式基金，開放式基金[單選題]84.(2015年)在某些特定商品的交易中，如大宗股票或債券、房地產(chǎn)等，由于商品具有特殊性或只在少數(shù)投資者之間交易，則（）便出現(xiàn)了。A)報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)B)指令驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)C)經(jīng)紀(jì)人市場(chǎng)D)做市商市場(chǎng)[單選題]85.一般情況下，QDII基金份額凈值計(jì)算并披露的頻率為()。A)每個(gè)工作日披露B)至少每周披露兩次C)至少每周披露一次D)至少每月披露一次[單選題]86.股票投資組合的構(gòu)建不包括（）。A)分析宏觀形勢(shì)及行業(yè)發(fā)展態(tài)勢(shì)B)保薦股票上市C)分析個(gè)股的基本面D)制定板塊輪換策略[單選題]87.下表列示了對(duì)某證券的未來收益率的估計(jì)，將期望收益率記為EM,收益率(r)-2030概率(p)1/21/2。該證券的期望收益率等于()。A)EM=5B)EM=6C)EM=7D)EM=4[單選題]88.債券投資組合資產(chǎn)配置策略中的買入并持有策略對(duì)市場(chǎng)流動(dòng)性的要求（）。A)較小B)較高C)適度D)為零[單選題]89.判斷企業(yè)財(cái)務(wù)現(xiàn)金流量健康與否，關(guān)鍵要分析（）。A)凈現(xiàn)金流B)往年現(xiàn)金流狀況C)同期經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流D)現(xiàn)金流量結(jié)構(gòu)[單選題]90.(2018年)2015年，某企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，其負(fù)債為5000萬元，所有者權(quán)益為3000萬元，該企業(yè)2015年末的資產(chǎn)總額為（）萬元。A)2000B)3300C)8000D)8300[單選題]91.下列不屬于場(chǎng)內(nèi)證券交易結(jié)算原則的是（）。A)自然人結(jié)算原則B)法人結(jié)算原則C)共同對(duì)手方制度D)貨銀對(duì)付原則[單選題]92.滬股通是投資者委托（），經(jīng)由（）設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向（）進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的（）上市的股票。A)香港經(jīng)紀(jì)商；香港；上海證券交易所；上海證券交易所B)香港經(jīng)紀(jì)商；上海；上海證券交易所；香港證券交易所C)香港經(jīng)紀(jì)商；香港；香港證券交易所；上海證券交易所D)香港經(jīng)紀(jì)商；香港；上海證券交易所；香港證券交易所[單選題]93.Brison模型將股票型基金的超額收益歸因于()、行業(yè)與證券選擇和交叉效應(yīng)。A)市場(chǎng)因素B)運(yùn)氣因素C)隨機(jī)因素D)資產(chǎn)配置[單選題]94.關(guān)于回購協(xié)議，下列說法錯(cuò)誤的是()。A)證券的出售方為資金借入方，為正回購方B)證券的購買方為資金貸出方，為逆回購方C)正、逆回購是一個(gè)問題的兩個(gè)方面D)本質(zhì)上，回購協(xié)議是一種證券質(zhì)押貸款[單選題]95.證券交易所總經(jīng)理由（）任免。A)國務(wù)院B)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C)股東大會(huì)D)理事會(huì)[單選題]96.不動(dòng)產(chǎn)投資的特點(diǎn)包括()。Ⅰ.異質(zhì)性Ⅱ.不可分性Ⅲ.低流動(dòng)性Ⅳ.可分性A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]97.股票的價(jià)格是由（）所決定的。A)市場(chǎng)價(jià)格B)內(nèi)在價(jià)值C)賬面價(jià)值D)預(yù)期價(jià)格[單選題]98.某年7月8日，A股票發(fā)行人發(fā)布了A股停盤公告，停牌當(dāng)天收盤價(jià)為100元/股，B基金管理人擬針對(duì)其C基金產(chǎn)品持有的A股票從市價(jià)估值調(diào)整為指數(shù)收益法進(jìn)行估值。假設(shè)A股票停盤后，經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，A股票發(fā)行人也未發(fā)生影響股票價(jià)格的重大事件，B基金管理人針對(duì)該股票估值進(jìn)行了持續(xù)跟蹤。7月20日，C基金產(chǎn)品對(duì)A股票的持倉占比為2.4%，指數(shù)收益法計(jì)算出的A股票估值價(jià)格為110元/股。7月20日，B基金管理人()執(zhí)行此項(xiàng)估值調(diào)整，因?yàn)?)。A)不應(yīng)該，估值調(diào)整影響未超過0.5%B)不應(yīng)該，估值調(diào)整影響未超過0.25%C)應(yīng)該，指數(shù)收益法能更加公允的反映A股票的公允價(jià)值D)應(yīng)該，估值調(diào)整影響超過0.2%[單選題]99.我國上海證券交易所和深圳證券交易所的組織形式都屬于（）。A)會(huì)員制B)公司制C)合同制D)承包制[單選題]100.（）是指私募股權(quán)投資基金將其持有的項(xiàng)目在私募股權(quán)二級(jí)市場(chǎng)出售的行為。A)首次公開發(fā)行B)管理層回購C)二次出售D)借殼上市[單選題]101.下列哪項(xiàng)不屬于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)?（）A)經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)B)利率風(fēng)險(xiǎn)C)購買力風(fēng)險(xiǎn)D)信用風(fēng)險(xiǎn)[單選題]102.(2017年)投資者持有某只公司債券，信用評(píng)級(jí)為AA+，剩余期限為2年，票面利率為4％，每年付息一次，每張面值100元。在一年后投資者可以按面值將債券回售給發(fā)行人。一年以后，該債券對(duì)應(yīng)的收益率曲線為水平收益曲線．不同期限的到期收益率均為3％，則該債券的市場(chǎng)價(jià)格和投資者最有利的選擇分別是（）。A)100．97元；不選擇回售B)99．03元；選擇回售C)99．03元；不選擇回售D)100．97元；選擇回售[單選題]103.公司選擇上市以眾多投資者為發(fā)行對(duì)象，發(fā)行的證券數(shù)量多，有利于（）。Ⅰ籌集大量資金Ⅱ提高企業(yè)知名度Ⅲ可以幫助企業(yè)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ增強(qiáng)股票的流動(dòng)性A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ[單選題]104.從我國QFII機(jī)制的內(nèi)容設(shè)計(jì)上來看，具有的特點(diǎn)不包括()。A)QFII機(jī)制引入時(shí)的跳躍式發(fā)展B)QFII提高了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展C)QFII準(zhǔn)入的主體范圍擴(kuò)大、要求提高D)我國對(duì)QFII制度的設(shè)計(jì)內(nèi)容進(jìn)行局部調(diào)整[單選題]105.張女士將自己資金分別投向A，B，C三只股票，其資金占總資金比分別是40%，40%，20%；A股票的期望收益率rA=20%，B股票的期望收益率rB=15%，C股票的期望收益率rC=10%；則該股票組合期望收益率是（）A)0.12B)0.14C)0.16D)0.18[單選題]106.下列不屬于法瑪界定的有效市場(chǎng)的是（）。A)半強(qiáng)有效B)弱有效C)半弱有效D)強(qiáng)有效[單選題]107.為了實(shí)現(xiàn)決策人與執(zhí)行人的分離，防止基金經(jīng)理決策的隨意性與道德風(fēng)險(xiǎn)，投資交易的實(shí)現(xiàn)應(yīng)該做到()。A)基金經(jīng)理下達(dá)的投資指令應(yīng)經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)控制部門的審核，確認(rèn)其合法合規(guī)與完整后才可執(zhí)行B)基金經(jīng)理直接向交易員下達(dá)投資指令，交易員才可執(zhí)行交易C)基金經(jīng)理可直接進(jìn)行交易，從而提高效率D)基金經(jīng)理下達(dá)的個(gè)股投資指令須征得研究員的認(rèn)可[單選題]108.下列關(guān)于我國QDII基金的發(fā)展歷程說法錯(cuò)誤的是（）。A)2006年9月6日，中國第一只試點(diǎn)債券型QDII基金-華安國際配置基金發(fā)行；初始額度為5億美元B)2007年9-10月，首批股票型QDII基金發(fā)行C)2007年6月18日，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《合格境內(nèi)機(jī)溝投資者境外證券投資管理試行辦法》D)2006年9月6日，國家外匯管理局發(fā)出了《關(guān)于基金管理公司境外證券投資外匯管理有關(guān)問題的通知》[單選題]109.據(jù)20l7年9月5日公布并施行的《中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》要求，基金管理人應(yīng)（）。Ⅰ.制定基金估值和份額凈值計(jì)價(jià)的業(yè)務(wù)管理制度，明確基金估值的程序和技術(shù)；Ⅱ.建立估值委員會(huì)，健全估值決策體系；Ⅲ.使用可靠的估值業(yè)務(wù)系統(tǒng)；Ⅴ.確保估值人員熟悉各類投資品種的估值原則及具體估值程序；Ⅳ.完善相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、控制和報(bào)告機(jī)制。A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ.ⅣC)Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅳ[單選題]110.關(guān)于政策風(fēng)險(xiǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是()。A)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)即政策風(fēng)險(xiǎn)B)政策風(fēng)險(xiǎn)是指因宏觀政策的變化導(dǎo)致的對(duì)基金收益的影響C)政策風(fēng)險(xiǎn)的管理主要在于對(duì)國家宏觀政策的把握和預(yù)測(cè)D)宏觀政策包括財(cái)政政策、產(chǎn)業(yè)政策、貨幣政策等都會(huì)對(duì)基金收益造成影響[單選題]111.下列關(guān)于顯性成本的說法錯(cuò)誤的是()。A)顯性成本一般無法準(zhǔn)確計(jì)量也不能事先確定B)當(dāng)股票市場(chǎng)低迷時(shí)，可以降低印花稅率或者單邊征收以刺激交易C)投資者通過證券經(jīng)紀(jì)公司在交易所進(jìn)行交易，完成交易后須向經(jīng)紀(jì)人支付傭金D)相關(guān)部門可以通過調(diào)節(jié)印花稅率和征收方向等來調(diào)節(jié)交易費(fèi)用，進(jìn)而調(diào)控市場(chǎng)活躍度[單選題]112.某可轉(zhuǎn)換債券面值為500元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為25元，則轉(zhuǎn)換比例為（）。A)20B)15C)18D)25[單選題]113.下列各種債券中，其利率在償付期限內(nèi)發(fā)生變化的是（）。A)貼現(xiàn)債券B)附息債券C)息票累計(jì)債券D)浮動(dòng)利率債券[單選題]114.上海證券交易所大宗交易的交易確認(rèn)時(shí)間為()。A)13:00-15:00B)13:30-15:00C)15:00-15:30D)13:00-15:30[單選題]115.在基金運(yùn)作過程中，基金承擔(dān)一些必要的費(fèi)用，這些費(fèi)用不包括（）。A)基金管理費(fèi)B)證券交易費(fèi)C)基金托管費(fèi)D)基金贖回費(fèi)[單選題]116.債券收益率曲線中()是一種正常形態(tài)。A)上升收益率曲線B)反轉(zhuǎn)收益曲線C)水平收益曲線D)下降收益曲線考點(diǎn)：利率期限結(jié)構(gòu)和信用利差[單選題]117.通常將一定數(shù)量的貨幣在兩個(gè)時(shí)點(diǎn)之間的價(jià)值差異稱為（）。A)貨幣時(shí)間差異B)貨幣時(shí)間價(jià)值C)貨幣投資價(jià)值D)貨幣投資差異[單選題]118.某QDII基金委托境外投資顧問進(jìn)行境外證券投資，該投資顧問同時(shí)還受托管理其他境外對(duì)沖基金，投資顧問在其投資及運(yùn)營(yíng)過程中發(fā)生的下列行為符合相關(guān)規(guī)定的是()A)經(jīng)過內(nèi)部決策流程，提交了買入股票A的投資建議B)在盡職調(diào)查過程中，披露委托人QDII基金的詳細(xì)信息C)在同事處理對(duì)沖基金和QDII基金的投資建議時(shí)，優(yōu)先處理QDII基金的投資建議D)經(jīng)過內(nèi)部討論，同意不披露某重大利益沖突事項(xiàng)[單選題]119.開放工基金分紅的登記、過戶由登記機(jī)構(gòu)的TA系統(tǒng)來處理，一份基金分紅公告中應(yīng)當(dāng)包含的主要內(nèi)容不包括()。A)收益分配方案B)分配時(shí)間C)發(fā)放辦法D)紅利轉(zhuǎn)換為基金份額募集說明書[單選題]120.回購協(xié)議中，減少信用風(fēng)險(xiǎn)的方法主要有（）。Ⅰ對(duì)抵押品進(jìn)行限定，且傾向于對(duì)流動(dòng)性高、容易變現(xiàn)的抵押物，如只接受短期國債或中央銀行票據(jù)為抵押品Ⅱ?qū)Φ盅浩愤M(jìn)行限定，且傾向于對(duì)流動(dòng)性低、容易變現(xiàn)抵押物的要求，如只接受短期國債或中央銀行票據(jù)為抵押品Ⅲ提高抵押率的要求Ⅳ降低抵押率的要求A)Ⅰ、ⅣB)Ⅰ、ⅢC)Ⅱ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ[單選題]121.衡量貨幣市場(chǎng)基金的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)主要有()。Ⅰ.融資回購比例Ⅱ.行業(yè)投資集中度Ⅲ.投資對(duì)象的信用評(píng)級(jí)Ⅳ.浮動(dòng)利率債券投資情況Ⅴ.平均剩余期限和平均剩余存續(xù)期A)Ⅰ、Ⅱ、ⅤB)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ[單選題]122.(2016年)公司向債權(quán)人借入資金的利息與（）無關(guān)。A)公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)B)債權(quán)人的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)C)公司的規(guī)模D)公司的利潤(rùn)率[單選題]123.下列風(fēng)險(xiǎn)中屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是()。Ⅰ.匯率風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.利率風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.政策風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)Ⅴ.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅲ、ⅤD)Ⅳ、Ⅴ[單選題]124.以下關(guān)于認(rèn)股權(quán)證的時(shí)間價(jià)值說法正確的是（）A)指權(quán)證有效期內(nèi)標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格波動(dòng)為權(quán)證持有者帶來收益的可能性隱含價(jià)值B)當(dāng)標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格低于行權(quán)價(jià)格時(shí)，時(shí)間價(jià)值等于零C)等于認(rèn)購差價(jià)乘以行權(quán)比例D)指權(quán)證持有者執(zhí)行權(quán)證時(shí)可以獲得的收益[單選題]125.財(cái)務(wù)比率分析是指用財(cái)務(wù)比率來描述企業(yè)相關(guān)狀況的分析方法，其中不包括()。A)流動(dòng)性B)盈利能力C)企業(yè)財(cái)務(wù)狀況D)企業(yè)環(huán)境狀況[單選題]126.美國學(xué)者法瑪在研究市場(chǎng)有效性時(shí)，把信息劃分為()。A)歷史信息、公開信息和內(nèi)部信息B)歷史信息、公開信息和風(fēng)險(xiǎn)信息C)基本面信息、價(jià)格信息和風(fēng)險(xiǎn)信息D)技術(shù)面信息、基本面信息和內(nèi)部信息[單選題]127.已知某公司2014年、2015年、2016年的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)如下表所示。以下說法正確的是（）。A)該公司2016年的應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率優(yōu)于2015年B)該公司2016年的總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率優(yōu)于2015年C)該公司2016年的存貨周轉(zhuǎn)率優(yōu)于2015年D)該公司2016年的應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率、存貨周轉(zhuǎn)率、總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率均劣于2015年[單選題]128.我國債券市場(chǎng)形成的三個(gè)子市場(chǎng)為主的統(tǒng)一分層體系中，三個(gè)基本子市場(chǎng)不包括（）。A)銀行間債券市場(chǎng)B)交易所市場(chǎng)C)場(chǎng)外市場(chǎng)D)商業(yè)銀行柜臺(tái)市場(chǎng)[單選題]129.一般情況下，通過證券交易所達(dá)成的交易需采取()的方式。A)凈額清算B)全額結(jié)算C)雙邊凈額清算D)單邊凈額清算[單選題]130.關(guān)于債券收益率，以下敘述正確的是()。A)債券發(fā)行人的信用程度越低，投資人所要求的收益率越低B)債券收益率與基礎(chǔ)利率之間的利差稱為品質(zhì)利差C)債券的流動(dòng)性越大，投資者要求的收益率越低D)不同種類發(fā)行人發(fā)行的債券與基礎(chǔ)利率之間的利差稱為基礎(chǔ)利差[單選題]131.《貨幣市場(chǎng)基金監(jiān)督管理辦法》第l0條規(guī)定:?對(duì)于每日按照面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應(yīng)當(dāng)（）進(jìn)行收益分配。A)每日B)每周C)每月D)每年[單選題]132.（）是指通過研究金融市場(chǎng)的歷史信息來預(yù)測(cè)股票價(jià)格的趨勢(shì)。A)基本面分析B)技術(shù)分析C)價(jià)值分析D)走勢(shì)分析[單選題]133.一份認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值等于其內(nèi)在價(jià)值與時(shí)間價(jià)值之（）。A)乘積B)和C)比值D)差[單選題]134.復(fù)核無誤的基金份額凈值由()對(duì)外公布。A)基金托管人B)基金管理人C)基金銷售機(jī)構(gòu)D)基金持有人大會(huì)[單選題]135.在發(fā)行時(shí)明確一定期限限售期的股票，不包括下列()，參考流通受限股票的估值指引進(jìn)行估值。A)非公開發(fā)行的股票B)首次公開發(fā)行股票時(shí)公司股東公開發(fā)售的股份C)通過大宗交易取得的帶限售期的股票D)公開增發(fā)新股[單選題]136.存款類金融機(jī)構(gòu)在當(dāng)年發(fā)行備案額度內(nèi)，自行確定每期同業(yè)存單的發(fā)行金額、期限，但單期發(fā)行金額不得低于()人民幣。A)1000萬元B)3000萬元C)5000萬元D)1億元[單選題]137.按照()，金融市場(chǎng)可分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)。A)交易工具的期限B)交易標(biāo)的物C)交割期限D(zhuǎn))交易方式[單選題]138.貨幣市場(chǎng)工具一般指短期的（1年之內(nèi)）、具有高流動(dòng)性的低風(fēng)險(xiǎn)證券，具體包括銀行回購協(xié)議、定期存款、商業(yè)票據(jù)、銀行承兌匯票、短期國債、央行票據(jù)等，下列不屬于貨幣市場(chǎng)工具特點(diǎn)的是（）。A)大部分是債務(wù)契約B)期限在1年以內(nèi)（含1年）C)流動(dòng)性高D)本金安全性高，風(fēng)險(xiǎn)較低[單選題]139.以下關(guān)于RQFII的說法錯(cuò)誤的是()。A)允許合格境外機(jī)構(gòu)投資者用人民幣進(jìn)行境內(nèi)證券投資B)有利于人民幣離岸市場(chǎng)的發(fā)展C)允許合格境外機(jī)構(gòu)投資者根據(jù)市場(chǎng)情況自行決定產(chǎn)品類型D)對(duì)RQFII設(shè)置了嚴(yán)格的資產(chǎn)配置限制[單選題]140.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)又稱為（）。A)回購風(fēng)險(xiǎn)B)再投資風(fēng)險(xiǎn)C)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D)通脹風(fēng)險(xiǎn)[單選題]141.美國納斯達(dá)克市場(chǎng)采用（）交易制度。A)多元做市商B)特定做市商C)指定做市商D)單一做市商[單選題]142.基于組合的風(fēng)格分析這一評(píng)估基金投資風(fēng)格的方法最大的缺點(diǎn)是數(shù)據(jù)的（）。A)適時(shí)性B)復(fù)雜性C)完整性D)適時(shí)性和收集成本[單選題]143.按照交易工具的期限對(duì)金融市場(chǎng)進(jìn)行分類，可分為()A)票據(jù)市場(chǎng)和證券市場(chǎng)B)現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)C)貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)D)票據(jù)承兌市場(chǎng)和貼現(xiàn)市場(chǎng)[單選題]144.(2018年)基金利潤(rùn)分配對(duì)投資者的影響是（）。A)基金份額凈值下降，投資者受損失B)基金份額凈值上升，投資者的利益沒有實(shí)際影響C)基金份額凈值下降，投資者的利益沒有實(shí)際影響D)基金份額凈值上升，投資者獲益[單選題]145.假設(shè)股票A第一期支付股利為100元，第二期支付股利為200元，貼現(xiàn)率為5%，根據(jù)股利貼現(xiàn)模型(DDM)計(jì)算該股票的現(xiàn)值為()元。A)190.20B)212.36C)276.64D)288.65[單選題]146.(2016年)美式期權(quán)是指（）。A)指賦予期權(quán)的買方在事先約定好的時(shí)間以執(zhí)行價(jià)格從期權(quán)賣方手中買入一定數(shù)量的標(biāo)的資產(chǎn)的權(quán)利的合約B)是指買方此時(shí)的現(xiàn)金流為零C)指期權(quán)的買方只有在期權(quán)到期日才能執(zhí)行期權(quán)，既不能提前也不能推遲D)允許期權(quán)買方在期權(quán)到期前的任何時(shí)間執(zhí)行期權(quán)[單選題]147.關(guān)于債券結(jié)算日，下列說法錯(cuò)誤的是()。A)結(jié)算日也稱交易交割日，是指?jìng)灰纂p方達(dá)成交易后實(shí)際執(zhí)行債券交割和資金交收的日期B)目前，銀行間債券市場(chǎng)現(xiàn)券交易的結(jié)算日只有T+1這種C)T+1結(jié)算是指在交易達(dá)成的次一營(yíng)業(yè)日辦理債券結(jié)算D)回購業(yè)務(wù)的結(jié)算分為兩次，第一次結(jié)算的執(zhí)行日稱為債券首期交割日，第二次稱為債券到期交割日[單選題]148.對(duì)于債券流動(dòng)性的說法中，正確的是（）。Ⅰ債券的流動(dòng)性或者流通性，是指?jìng)顿Y者將手中的債券變現(xiàn)的能力Ⅱ如果變現(xiàn)的速度很快，并且沒有遭受變現(xiàn)可能帶來的損失，那么這種債券的流動(dòng)性就比較高Ⅲ通常用債券的買賣價(jià)差的大小反映債券的流動(dòng)性大?、艚^大多數(shù)的債券的交易發(fā)生在債券的經(jīng)紀(jì)人市場(chǎng)，對(duì)于經(jīng)紀(jì)人來說，買賣流動(dòng)性高的債券的風(fēng)險(xiǎn)低于買賣流動(dòng)性低的債券，故前者的買賣價(jià)差大于后者A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ[單選題]149.基金的會(huì)計(jì)核算對(duì)象不包括()。A)損益類B)共同類C)費(fèi)用類D)負(fù)債類[單選題]150.在股權(quán)投資基金的投資及投資后管理階段，律師提供的服務(wù)不包括()。A)協(xié)助基金管理人起草或?qū)忛喤c基金投資有關(guān)的法律文件B)在基金管理人委托的范圍內(nèi)，對(duì)基金投資者的資質(zhì)進(jìn)行審核C)在投資后管理階段，按照基金管理人的委托，根據(jù)投資法律文件的約定，保護(hù)基金在擬投資企業(yè)中的合法權(quán)益D)就基金的投資領(lǐng)域、投資方向的限制向基金管理人提供咨詢服務(wù)[單選題]151.（）是包含對(duì)通貨膨脹補(bǔ)償?shù)睦省)名義利率B)實(shí)際利率C)通貨膨脹率D)無風(fēng)險(xiǎn)利率[單選題]152.資本資產(chǎn)定價(jià)模型體現(xiàn)了資產(chǎn)的期望收益率與（）風(fēng)險(xiǎn)之間的正向關(guān)系A(chǔ))系統(tǒng)B)非系統(tǒng)C)流動(dòng)性D)利率[單選題]153.優(yōu)先股的?優(yōu)先?主要體現(xiàn)在()。A)對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)參與權(quán)的優(yōu)先B)認(rèn)購新發(fā)行股票的優(yōu)先C)公司盈利很多時(shí)，其股息高于普通股股利D)股息分配和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先[單選題]154.投資者用于投資的自有資金或證券稱為（）。A)擔(dān)保金B(yǎng))抵押金C)保證金D)擔(dān)保證券[單選題]155.投資（）是投資規(guī)劃的實(shí)現(xiàn)A)規(guī)劃B)記錄C)執(zhí)行D)反饋[單選題]156.與傳統(tǒng)的手動(dòng)交易相比，算法交易不能（）。A)提高交易員的工作效率B)最大限度地降低由于人為失誤而造成的交易錯(cuò)誤C)高效地捕捉市場(chǎng)流動(dòng)性以及市場(chǎng)上的交易機(jī)會(huì)D)替代交易員執(zhí)行工作[單選題]157.下列不是銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行主體的是（）。A)財(cái)政部B)中國人民銀行C)政策性銀行D)租賃公司[單選題]158.關(guān)于買賣價(jià)差，下列說法錯(cuò)誤的是()。A)買賣價(jià)差在很大程度上是由證券類型及其流動(dòng)性決定的B)大盤藍(lán)籌股流動(dòng)性較好，買賣價(jià)差小C)新興市場(chǎng)總體上買賣價(jià)差較小D)美國市場(chǎng)的股票，總體流動(dòng)性較好，價(jià)差較小[單選題]159.QFII主體資格的認(rèn)定，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。Ⅰ.申請(qǐng)人的財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，達(dá)到中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模等條件Ⅱ.申請(qǐng)人的從業(yè)人員符合所在國家或者地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格的要求Ⅲ.實(shí)繳資本不少于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣Ⅳ.申請(qǐng)人有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，近3年未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]160.下列關(guān)于期權(quán)合約要素的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A)期權(quán)費(fèi)是期權(quán)合約中唯一的變量B)期權(quán)合約的買方為買入期權(quán)的一方，即支付費(fèi)用從而獲得權(quán)利的一方，也稱期權(quán)的多頭C)期權(quán)合約的賣方為賣出期權(quán)的一方，即獲得費(fèi)用因而承擔(dān)著在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)履行該期權(quán)合約義務(wù)的一方，也稱期權(quán)的空頭D)期權(quán)合約的標(biāo)的資產(chǎn)即期權(quán)合約中約定交易的資產(chǎn)，必須是金融資產(chǎn)[單選題]161.于下行風(fēng)險(xiǎn)和最大回撤說法正確的是()。A)最大回撤與投資期限無關(guān)B)下行風(fēng)險(xiǎn)和最大回撤都是反映基金投資可能出現(xiàn)最壞情況的指標(biāo)C)基金經(jīng)理投資管理從不考慮下行風(fēng)險(xiǎn)和最大回撤D)不同評(píng)估期間可以比較不同基金的最大回撤[單選題]162.某公司2015年度部分財(cái)務(wù)報(bào)表資料如下：現(xiàn)金年初780萬元，年末320萬元，應(yīng)收賬款年初1170萬元，年末1350萬元；存貨年初720萬元，年末980萬元；總資產(chǎn)年初3800萬元，年末3800萬元。長(zhǎng)期負(fù)債1100萬元，流動(dòng)負(fù)債1300萬元，本年度公司銷售收入8500萬元，銷售成本6600萬元，利息費(fèi)用500萬元，所得稅150萬元，凈利潤(rùn)230萬元。則該公司2015年度的應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率為（）。A)6.75B)2.5C)1.3D)3.0[單選題]163.以上海證券交易所的融資交易為例，假設(shè)投資者在上交所進(jìn)行融資交易，他選擇某證券公司作為經(jīng)紀(jì)公司，投資者的自有資金為15000元。某日投資者觀察到某白酒公司的股票價(jià)格為150元／股，他根據(jù)白酒行業(yè)的狀況分析認(rèn)為，該公司股票價(jià)格有上升的趨勢(shì)，準(zhǔn)備進(jìn)行融資交易。該證券公司的融資融券年利率為8．6％。投資者向該證券公司融資15000元（此時(shí)保證金比例達(dá)到最低限額50％），買入200股該公司的股票。如果該公司的股票價(jià)格下降至120元，此時(shí)維持擔(dān)保比例為（未考慮融資利息費(fèi)用）（）。A)140％B)150％C)160％D)170％[單選題]164.下列關(guān)于基金份額分拆、合并的說法錯(cuò)誤的是()。A)分拆不影響基金的已實(shí)現(xiàn)收益、未實(shí)行利得B)分拆通過調(diào)整基金份額數(shù)量從而降低基金份額凈值C)基金份額的合并能夠提高基金的凈值D)基金份額分拆會(huì)提高投資者對(duì)價(jià)格的敏感性[單選題]165.依據(jù)中國證監(jiān)會(huì)持股比例限制和國家其他有關(guān)規(guī)定，單個(gè)境外投資者通過合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的(B)。A)6%B)10%C)12%D)l5%[單選題]166.不屬于風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施是()。A)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估B)風(fēng)險(xiǎn)公擔(dān)C)風(fēng)險(xiǎn)回避D)風(fēng)險(xiǎn)接受[單選題]167.我國QFII機(jī)制的特點(diǎn)不包括（）。A)歷史悠久B)QFII準(zhǔn)入的主體范圍擴(kuò)大、要求提高C)通過降低資格標(biāo)準(zhǔn)、加強(qiáng)資金流動(dòng)性等方式吸引養(yǎng)老基金等長(zhǎng)期機(jī)構(gòu)投資者D)QFII機(jī)制引入時(shí)的跳躍式發(fā)展[單選題]168.根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券交易的開盤價(jià)為（）。A)當(dāng)日證券的最高成交價(jià)B)前一日證券的收盤價(jià)C)當(dāng)日證券的第一筆成交價(jià)D)前一日證券的第一筆成交價(jià)[單選題]169.某種貼現(xiàn)式國債面額為300元，貼現(xiàn)率為5%，到期時(shí)間為60天，則該國債內(nèi)在價(jià)值為（）元。A)297.5B)300.5C)300D)288.5[單選題]170.以下不屬于機(jī)構(gòu)投資者的是（）。A)基金公司B)全國社會(huì)保障基金C)證券公司D)散戶[單選題]171.關(guān)于另類投資優(yōu)缺點(diǎn)的敘述，錯(cuò)誤的是（）。A)大多數(shù)另類投資產(chǎn)品采取高杠桿模式運(yùn)作，通過結(jié)合金融衍生產(chǎn)品進(jìn)行運(yùn)營(yíng)B)初創(chuàng)企業(yè)、房地產(chǎn)等交易活躍程度遠(yuǎn)低于交易所證券，難以形成可比價(jià)格C)另類投資具有分散風(fēng)險(xiǎn)的作用D)相比于包括股票和固定收益證券在內(nèi)的傳統(tǒng)投資產(chǎn)品而言，另類投資信息的透明度強(qiáng)[單選題]172.某基金當(dāng)日持有股票的市值為15億元，債券市值10億元，買入返售金融資產(chǎn)2億元，應(yīng)付的證券清算款3億元，應(yīng)付費(fèi)用合計(jì)0.5億元，銀行存款為1億元，假設(shè)無其他項(xiàng)目，則該基金當(dāng)日的資產(chǎn)總值為()億元。A)26B)31.5C)28D)24.5[單選題]173.下列關(guān)于利息率、名義利率和實(shí)際利率的說法錯(cuò)誤的是（）。A)利息率簡(jiǎn)稱利率，是資金的增值同投入資金的價(jià)值之比，是衡量資金增值量的基本單位B)按債權(quán)人取得報(bào)酬的情況，可以將利率分成為實(shí)際利率和名義利率C)實(shí)際利率是指在物價(jià)不變且購買力不變的情況下的利率，或者是指當(dāng)物價(jià)有變化，扣除通貨膨脹補(bǔ)償以后的利息率D)名義利率是指包含對(duì)通貨膨脹補(bǔ)償?shù)睦?，?dāng)物價(jià)不斷上漲時(shí)，名義利率比實(shí)際利率低[單選題]174.結(jié)算日，也稱交易交割日，是指（）。A)債券交易雙方達(dá)成交易后實(shí)際執(zhí)行債券交割和資金交收的日期B)債券交易雙方合同簽訂的日期C)債券交易雙方辦理過戶的日期D)債券交易雙方合談定合同價(jià)格的日期[單選題]175.交易所上市的不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。對(duì)交易所上市的資產(chǎn)支持證券品種和私募債券，鑒于其交易不活躍，各產(chǎn)品的未來現(xiàn)金流也較難確認(rèn)，按（）估值。A)市場(chǎng)價(jià)值B)合同價(jià)格C)第三方機(jī)構(gòu)D)成本[單選題]176.下列私募基金投資者中，需要采取問卷調(diào)查方式履行特定對(duì)象確定程序和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的是()。A)社會(huì)保障基金B(yǎng))個(gè)人投資者C)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金產(chǎn)品D)慈善基金[單選題]177.按債券的()分類，債券可分為政府債券、金融債券和公司債券。A)發(fā)行主體B)償還期限C)嵌入條款D)債券持有人收益方式[單選題]178.某基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為中證全債指數(shù)，則以下關(guān)于該基金的表述錯(cuò)誤的是()。A)債券投資比例不受約束B)屬于債券型基金C)組合構(gòu)建需要考慮流動(dòng)性和杠桿率D)組合構(gòu)建需要考慮信用結(jié)構(gòu)、期限結(jié)構(gòu)、組合久期[單選題]179.利率風(fēng)險(xiǎn)指的是因利率變化而產(chǎn)生的基金價(jià)值的不確定性。以下不會(huì)影響利率變動(dòng)的是（）。A)通貨膨脹預(yù)期B)中央銀行的貨幣政策C)經(jīng)濟(jì)周期D)國際收支[單選題]180.下列不是投資風(fēng)險(xiǎn)的主要因素的是（）。A)市場(chǎng)價(jià)格B)信用風(fēng)險(xiǎn)C)在規(guī)定時(shí)間和價(jià)格范圍內(nèi)買賣證券的難度D)操作風(fēng)險(xiǎn)[單選題]181.下列關(guān)于買斷式回購，說法正確的是()。A)回購期間，交易雙方可以現(xiàn)金交割B)回購期間，交易雙方可以提前贖回C)可選擇的結(jié)算方式為券款對(duì)付、見券付款和見款付券3種方式D)目前買斷式回購的期限最長(zhǎng)不得超過6個(gè)月[單選題]182.（）是指通過數(shù)量化分析工具將各類資產(chǎn)有效地組合起來達(dá)到預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)和收益目標(biāo)。A)投資組合構(gòu)建B)投資組合優(yōu)化C)投資風(fēng)險(xiǎn)控制D)投資績(jī)效評(píng)估[單選題]183.開放式基金的基金合同生效要求所募集金額不少于()。A)1億元B)2億元C)5億元D)10億元[單選題]184.指令驅(qū)動(dòng)的成交原則不包括（）。A)價(jià)格優(yōu)先原則B)時(shí)間優(yōu)先原則C)交割最優(yōu)原則D)成交量最大原則[單選題]185.2017年7月3日，（）正式啟動(dòng)。A)先南后北B)先北后南C)北向通D)南向通[單選題]186.假定H銀行推出一款收益遞增型個(gè)人外匯結(jié)構(gòu)性存款產(chǎn)品，存款期限為5年，，每年加息一次，每年結(jié)息一次，收益逐年增加，第一年存款為固定利率4%，以后4年每年增加0.5%的收益，銀行有權(quán)在一年后提前終止該筆存款。如果某人的存款數(shù)額為5000美元，請(qǐng)問該客戶第三年第一季度的收益為（）美元（360天／年計(jì)）。A)68.74B)49.99C)62.5D)74.99[單選題]187.在垃圾債券中，（）債券是由重大重組如杠桿收購組合的公司發(fā)行的債券。A)20％B)25％C)30％D)50％[單選題]188.內(nèi)在價(jià)值法又稱絕對(duì)價(jià)值法或收益貼現(xiàn)模型，是按照（）現(xiàn)金流的貼現(xiàn)對(duì)公司的內(nèi)在價(jià)值進(jìn)行評(píng)估。A)過去B)現(xiàn)在C)未來D)自由[單選題]189.股權(quán)投資基金的參與主體主要包括如下哪些()Ⅰ、基金投資者Ⅱ、基金管理人Ⅲ、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)Ⅳ、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行業(yè)自律組織A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]190.對(duì)于每日按面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為()，并應(yīng)當(dāng)于每日進(jìn)行收益分配。A)份額投資B)現(xiàn)金分紅C)紅利再投資D)基金份額分拆[單選題]191.投資期限越長(zhǎng)，則投資者越能夠承擔(dān)更大的（）。A)收益B)風(fēng)險(xiǎn)C)要求D)流動(dòng)性[單選題]192.馬科（可）維茨于1952年開創(chuàng)了以（）為基礎(chǔ)的投資組合理論。A)最大方差法B)最小方差法C)均值方差法D)資本資產(chǎn)定價(jià)模型[單選題]193.假設(shè)某公司本年每股將派發(fā)股利0.2元，以后每年的股利按4%遞增，投資必要報(bào)酬率為9%，該公司股票的內(nèi)在價(jià)值為（）元。A)4.16B)5.16C)6D)8.5[單選題]194.為應(yīng)付投資者的贖回，當(dāng)個(gè)股的流動(dòng)性較差時(shí)，基金管理人被迫在不適當(dāng)?shù)膬r(jià)格大量拋售股票或債券，這種風(fēng)險(xiǎn)稱為（）。A)購買力風(fēng)險(xiǎn)B)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C)兌付風(fēng)險(xiǎn)D)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)[單選題]195.按照我國證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，指令驅(qū)動(dòng)的成交原則是（）。A)價(jià)格優(yōu)先、數(shù)量?jī)?yōu)先B)價(jià)格優(yōu)先、客戶優(yōu)先C)時(shí)間優(yōu)先、數(shù)量?jī)?yōu)先D)價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先[單選題]196.下列關(guān)于黃金QDII的說法正確的是（）。A)都配置了黃金類的股票進(jìn)行投資B)能直接投資于海外的黃金現(xiàn)貨產(chǎn)品C)能直接投資于海外的黃金期貨產(chǎn)品D)是投資海外上市交易的黃金ETF產(chǎn)品[單選題]197.流動(dòng)性比率主要包括（）。Ⅰ資產(chǎn)回報(bào)率Ⅱ流動(dòng)比率Ⅲ速動(dòng)比率Ⅳ凈現(xiàn)金流動(dòng)比率A)Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、ⅡD)Ⅰ、Ⅳ[單選題]198.期末可供分配利潤(rùn)是指期末可供基金進(jìn)行利潤(rùn)分配的金額，為期末資產(chǎn)負(fù)債表中未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)部分的孰低數(shù)。由于基金本期利潤(rùn)包括已實(shí)現(xiàn)和未實(shí)現(xiàn)兩部分，如果期末未分配利潤(rùn)的未實(shí)現(xiàn)部分為（），則期末可供分配利潤(rùn)的金額為期末未分配利潤(rùn)的已實(shí)現(xiàn)部分；如果期末未分配利潤(rùn)的未實(shí)現(xiàn)部分為（），則期末可供分配利潤(rùn)的金額為期末未分配利潤(rùn)（已實(shí)現(xiàn)部分扣減未實(shí)現(xiàn)部分）。A)負(fù)數(shù)，正數(shù)B)正數(shù)，負(fù)數(shù)C)正數(shù)，正數(shù)D)負(fù)數(shù)，負(fù)數(shù)[單選題]199.最直接、最簡(jiǎn)明的大宗商品投資方式是()。A)購買大宗商品實(shí)物B)購買資源或者購買大宗商品相關(guān)股票C)投資大宗商品衍生工具D)投資大宗商品的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品[單選題]200.如果市場(chǎng)期望收益率為12％，某只股票的β值為1.2，短期國庫券利率為6％，如果某投資者估計(jì)這只股票的收益率為15％，則它的?超額?收益R為（）。A)1.2％B)1.8％C)6％D)13.2％[單選題]201.（）的利潤(rùn)主要來自于證券買賣差價(jià)。A)保薦人B)托管人C)做市商D)經(jīng)紀(jì)人[單選題]202.遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約和互換合約是最常見的衍生工具，關(guān)于它們的區(qū)別，可以通過以下()角度來分析。Ⅰ.合約標(biāo)準(zhǔn)化程度Ⅱ.收益高低程度Ⅲ.杠桿Ⅳ.執(zhí)行方式A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]203.下列關(guān)于中央結(jié)算公司的職能的說法中，錯(cuò)誤的是（）。Ⅰ主要為市場(chǎng)的發(fā)行人、投資人等各類參與主體提供國債、金融債券、企業(yè)債券和其他固定收益證券的發(fā)行、登記、托管、交易結(jié)算、信息發(fā)布等服務(wù)Ⅱ負(fù)責(zé)維護(hù)中債綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)的正常運(yùn)行Ⅲ為銀行間市場(chǎng)提供以中央對(duì)手凈額清算為主的直接和間接的本、外幣清算服務(wù)Ⅳ為市場(chǎng)的投資者提供報(bào)價(jià)平臺(tái)A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、ⅢC)Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]204.基金管理公司的研究部是基金投資運(yùn)作的基礎(chǔ)部門，通過對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、行業(yè)狀況、上市公司等進(jìn)行詳細(xì)分析和研究，提出行業(yè)資產(chǎn)配置建議，并選出具有投資價(jià)值的上市公司建立()，向基金投資決策部門提供研究報(bào)告及投資計(jì)劃建議。A)投資組合B)股票池C)市場(chǎng)組合D)股票分析模型[單選題]205.企業(yè)的財(cái)務(wù)報(bào)表中，現(xiàn)金流量表的編制基礎(chǔ)是()。A)權(quán)責(zé)發(fā)生制B)收付實(shí)現(xiàn)制C)現(xiàn)收現(xiàn)付制D)即收即付制[單選題]206.關(guān)于投資品種的估值，以下說法錯(cuò)誤的是()。A)交易所上市的股指期貨以當(dāng)日結(jié)算價(jià)估值B)交易所上市的可轉(zhuǎn)債按第三方估值機(jī)構(gòu)提供的估值凈價(jià)估值C)交易所上市的股票和權(quán)證都以當(dāng)日交易所掛牌的市價(jià)估值D)交易所上市的資產(chǎn)支持證券品種按成本估值[單選題]207.下列債券基金中信用風(fēng)險(xiǎn)及利率風(fēng)險(xiǎn)最高的是（）。A)高久期高信用債券基金B(yǎng))高久期低信用債券基金C)低久期高信用債券基金D)低久期低信用債券基金[單選題]208.(2016年)某固定收益證券現(xiàn)券在固定收益平臺(tái)進(jìn)行交易，上一交易日的參考價(jià)格為5.50元，那么今日交易價(jià)不可能為（）元。A)4.85B)5.05C)5.85D)6.05[單選題]209.下列對(duì)于銀行定期存款的說法中，正確的是（）。Ⅰ定期存款可以提前支取本金或部分本金Ⅱ提前支取，則提前支取部分的利息按支取日的活期利率付息Ⅲ定期存款一般有1個(gè)月、3個(gè)月、6個(gè)月、1年、2年、3年、5年等期限Ⅳ一般情況下，期限越長(zhǎng)，利率越高A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ[單選題]210.下列各項(xiàng)不屬于金融期貨交易制度的是（）。A)盯市制度B)連續(xù)交易制度C)對(duì)沖平倉制度D)保證金制度[單選題]211.下列關(guān)于信用利差特點(diǎn)的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A)信用利差隨著經(jīng)濟(jì)周期的擴(kuò)張而擴(kuò)張，隨著經(jīng)濟(jì)周期的收縮而縮小B)對(duì)于給定的非政府部門的債券、給定的信用評(píng)級(jí)，信用利差隨著期限增加而擴(kuò)大C)信用利差的變化本質(zhì)上是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)偏好的變化，受經(jīng)濟(jì)預(yù)期影響D)從實(shí)際數(shù)據(jù)看，信用利差的變化一般發(fā)生在經(jīng)濟(jì)周期發(fā)生轉(zhuǎn)換之前，因此，信用利差可以作為預(yù)測(cè)經(jīng)濟(jì)周期活動(dòng)的指標(biāo)[單選題]212.下列關(guān)于合伙型基金的說法中，錯(cuò)誤的是()。A)普通合伙人只能自行擔(dān)任基金管理人B)普通合伙人對(duì)基金債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任C)合伙型基金的參與主體主要為普通合伙人、有限合伙人及基金管理人D)有限合伙人不參與投資決策[單選題]213.如果投資者在2005年4月15日(周五，法定節(jié)假日前最后一個(gè)工作日)贖回了貨幣市場(chǎng)基金份額，那么投資者享有利潤(rùn)的期限至()。A)4月15日B)4月16日C)4月17日D)4月18日[單選題]214.衡量基金績(jī)效的指標(biāo)有多種，其中屬于風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益指標(biāo)的是（）。A)年化收益率B)加權(quán)收益率C)特雷諾比率D)平均收益率[單選題]215.權(quán)益乘數(shù)的計(jì)算公式為（）。A)所有者權(quán)益總額/固定資產(chǎn)B)所有者權(quán)益總額/資產(chǎn)總額C)資產(chǎn)總額/所有者權(quán)益總額D)固定資產(chǎn)/所有者權(quán)益總額[單選題]216.根據(jù)《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，QDII基金可以投資的主要市場(chǎng)須是（）。A)與中國證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作正式條約的國家或地區(qū)的證券市場(chǎng)B)與中國證券交易所簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)的證券市場(chǎng)C)與中國證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)的證券市場(chǎng)D)與中國政商簽署雙邊監(jiān)管合作正式條約的國家或地區(qū)的證券市場(chǎng)[單選題]217.我國封閉式基金的估值頻率是（）。A)每月B)每個(gè)交易日C)每周D)每半個(gè)月[單選題]218.對(duì)于B股，中國結(jié)算公司要收取結(jié)算費(fèi)，在深圳證券交易所，稱為結(jié)算登記費(fèi)，是成交金額的（），但最高不超過（）港元。A)0.5％，500B)0.5‰，500C)0.5％，1000D)0.5‰，1000[單選題]219.關(guān)于β系數(shù)，以下表述錯(cuò)誤的是()。A)β系數(shù)是對(duì)放棄即期消費(fèi)的補(bǔ)償B)反映證券或組合的收益水平對(duì)市場(chǎng)平均收益水平變化的敏感性C)β系數(shù)可以用來衡量證券承擔(dān)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)水平的大小D)β系數(shù)的絕對(duì)值越大，表明證券或組合對(duì)市場(chǎng)指數(shù)的敏感性越強(qiáng)[單選題]220.已知某基金近4年的累計(jì)收益率為46．4％，那么用幾何收益率法計(jì)算的該基金的年平均收益率為（）。A)8．0％B)14．4％C)12．2％D)10．0％[單選題]221.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換權(quán)利價(jià)值的說法中，正確的是（）。A)轉(zhuǎn)換權(quán)利價(jià)值為可轉(zhuǎn)換債券價(jià)值與純粹債券價(jià)值的差額B)股價(jià)上升，轉(zhuǎn)換價(jià)值下降C)普通股的價(jià)格遠(yuǎn)低于轉(zhuǎn)換價(jià)格，則轉(zhuǎn)換價(jià)值就很高D)轉(zhuǎn)換價(jià)值的大小，與普通股的價(jià)格無關(guān)[單選題]222.規(guī)定養(yǎng)老基金、保險(xiǎn)基金、共同基金等類型的合格投資者，以及合格投資者發(fā)起設(shè)立的開放式中國基金的投資本金鎖定期為（）個(gè)月。A)12B)6C)3D)2[單選題]223.對(duì)基金擁有的資產(chǎn)和負(fù)債按一定選擇和方法估算，確定基金公允價(jià)值的過程稱之為（）。A)基金信息披露B)基金會(huì)計(jì)核算C)基金資產(chǎn)估值D)基金利潤(rùn)分配[單選題]224.基金管理費(fèi)費(fèi)率主要與（）有關(guān)。A)基金的規(guī)模與基金的風(fēng)險(xiǎn)B)基金二級(jí)市場(chǎng)的換手率C)基金的規(guī)模與基金市場(chǎng)上的換手率D)基金的聲譽(yù)與基金的風(fēng)險(xiǎn)[單選題]225.（）是指在某一時(shí)點(diǎn)上，各種不同期限債券的收益率和到期期限之間的關(guān)系。將這種關(guān)系在以期限為橫坐標(biāo)、收益率為縱坐標(biāo)的直角坐標(biāo)系上表示出來，就得到收益率曲線。A)預(yù)期理論B)市場(chǎng)分割理論C)優(yōu)先置產(chǎn)理論D)利率期限結(jié)構(gòu)[單選題]226.投資債券的風(fēng)險(xiǎn)可以分為（）。Ⅰ信用風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ通脹風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ再投資風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ提前贖回風(fēng)險(xiǎn)A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ[單選題]227.在成員國監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的情況下，基金投資于國際組織擔(dān)保的證券，應(yīng)投資于不少于（）個(gè)主體發(fā)行的證券。A)3B)5C)6D)8[單選題]228.我國基金的會(huì)計(jì)核算由()進(jìn)行。A)基金管理公司B)基金托管人C)中介機(jī)構(gòu)D)基金管理公司和基金托管人[單選題]229.關(guān)于浮動(dòng)利率債券，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A)浮動(dòng)利率債券可以設(shè)置浮動(dòng)利率的上限和下限B)浮動(dòng)利率債券的利差反映已發(fā)行債券在其償還期內(nèi)發(fā)行人信用的改變C)浮動(dòng)利率債券在每個(gè)利息支付日利息由上一支付日的基準(zhǔn)利率和利差共同決定D)浮動(dòng)利率債券的利差在發(fā)行時(shí)可以反映不同債券發(fā)行人的信用[單選題]230.()是指一方主管機(jī)構(gòu)未經(jīng)他方主管機(jī)構(gòu)的請(qǐng)求，將其所取得與他方主管機(jī)構(gòu)有關(guān)的信息，主動(dòng)提供給他方主管機(jī)構(gòu)。A)自發(fā)性協(xié)助B)相互提供信息C)自發(fā)性監(jiān)管D)自律監(jiān)管[單選題]231.大多數(shù)大宗商品投資者常用的投資方式是（）。A)購買資源或者購買大宗商品相關(guān)股票B)購買大宗商品實(shí)物C)投資大宗商品衍生工具D)投資大宗商品的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品[單選題]232.（）可在權(quán)證失效日之前任何交易日行權(quán)。A)美式權(quán)證B)歐式權(quán)證C)百慕大式權(quán)證D)認(rèn)沽權(quán)證[單選題]233.私募股權(quán)基金在完成投資項(xiàng)目后，主要采取的退出機(jī)制有（）。Ⅰ.首次公開發(fā)行Ⅱ.買殼或借殼上市Ⅲ.管理層回購Ⅴ.二次出售；破產(chǎn)清算?A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅤC)Ⅰ.Ⅲ.ⅤD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ[單選題]234.價(jià)格優(yōu)先原則是指（）A)較高的買入價(jià)格總是優(yōu)于較低的買入價(jià)格B)較低的買入價(jià)格總是優(yōu)于較高的買入價(jià)格C)較高的賣出價(jià)格總是優(yōu)于較低的買入價(jià)格D)無論買入還是賣出皆以高價(jià)優(yōu)先[單選題]235.融券交易沒有平倉之前，投資者融券賣出所得資金可以用來（）。A)買券還券B)基金投資C)債券投資D)房地產(chǎn)投資[單選題]236.中證全債指數(shù)的樣本，包括銀行間市場(chǎng)和滬深交易所市場(chǎng)的（）。A)國債、金融債券、可轉(zhuǎn)債B)國債、企業(yè)債券、金融債券C)國債、企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)債、金融債券D)國債、企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)債[單選題]237.(2016年)某基金在持有期為1年、置信水平為95%情況下，所計(jì)算的風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值為2%，則表明（）。A)該基金1年內(nèi)95%的置信水平下，損失不超過2%B)該基金對(duì)市場(chǎng)的敏感系數(shù)為2%C)該基金標(biāo)準(zhǔn)差為2%D)該基金的最大回撤為2%[單選題]238.交易所上市的股指期貨合約以估值（）結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值。A)當(dāng)日B)前日C)次日D)上前日[單選題]239.下列關(guān)于個(gè)人投資者投資基金的稅收中，說法錯(cuò)誤的是（）。A)個(gè)人投資者買賣基金份額獲得的差價(jià)收入，在對(duì)個(gè)人買賣股票的差價(jià)收入未恢復(fù)征收個(gè)所得稅以前，暫不征收個(gè)人得稅B)投資者從基金分配中獲得的國債利息、買賣股票的差價(jià)收入，在國債利息收入、個(gè)人買賣股票差價(jià)收入未恢復(fù)征收所得稅以前，暫不征收所得稅C)個(gè)人投資者從封閉式基金分配中獲得的企業(yè)債券差價(jià)收入，按現(xiàn)行稅法規(guī)定，應(yīng)對(duì)個(gè)人投資者征收個(gè)人所得稅，稅款由封閉式基金在分配時(shí)依法代扣代繳D)個(gè)人投資者申購和贖回基金份額取得的差價(jià)收入，在對(duì)個(gè)人買賣股票的差價(jià)收入未恢復(fù)證收個(gè)人所得稅以前，可以征收個(gè)所得稅[單選題]240.積極的股票風(fēng)格管理，若股票前景不妙則應(yīng)該()，若前景良好則()。A)增加權(quán)重，增加權(quán)重B)降低權(quán)重，降低權(quán)重C)增加權(quán)重，降低權(quán)重D)降低權(quán)重，增加權(quán)重[單選題]241.關(guān)于利潤(rùn)分配對(duì)基金份額凈值影響的說法正確的是()。A)基金進(jìn)行利潤(rùn)分配會(huì)導(dǎo)致基金份額凈值的下降，但對(duì)投資者的利益沒有實(shí)際影響B(tài))基金進(jìn)行利潤(rùn)分配對(duì)基金份額凈值和投資者的利益都沒有實(shí)際影響C)基金進(jìn)行利潤(rùn)分配對(duì)基金份額凈值沒有影響，但會(huì)降低投資者收益D)基金進(jìn)行利潤(rùn)分配會(huì)導(dǎo)致基金份額凈值的上升，同時(shí)提高投資者收益[單選題]242.《全球另類投資調(diào)查》咨詢報(bào)告指出，（）是最大的大宗商品管理公司，管理的資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到了740億美元。A)貝萊德B)高盛公司C)麥格理集團(tuán)D)布里奇沃特投資公司[單選題]243.以下關(guān)于基金會(huì)計(jì)核算說法中，正確的是（）。Ⅰ單只基金是基金會(huì)計(jì)核算的責(zé)任主體Ⅱ基金的會(huì)計(jì)分期細(xì)化到日Ⅲ基金會(huì)計(jì)制度將基金管理公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與基金的投資管理活動(dòng)區(qū)別開來Ⅳ對(duì)所管理的基金應(yīng)當(dāng)以每只基金為會(huì)計(jì)核算主體，獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]244.下列哪些是中國結(jié)算公司上海分公司全額結(jié)算的產(chǎn)品（）。Ⅰ.私募債券轉(zhuǎn)讓、專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃轉(zhuǎn)讓；Ⅱ.申購當(dāng)日未賣出的跨市場(chǎng)ETF申購涉及的深市組合；Ⅲ.大宗專場(chǎng)、非公開發(fā)行優(yōu)先股的轉(zhuǎn)讓；Ⅳ.不符合凈額結(jié)算標(biāo)準(zhǔn)的公司債等其他債券交易；Ⅴ.部分發(fā)行類業(yè)務(wù)（股配債、老股東配售的增發(fā)、公司債場(chǎng)內(nèi)分銷）以及可交換公司債換股。A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ[單選題]245.根據(jù)馬科維茨的投資組合理論，在識(shí)別有效組合時(shí)，不需要考慮的是()。A)每種證券與其他證券之間的相互關(guān)系B)每種證券期望收益率的方差C)投資者對(duì)每種證券的偏好D)每種證券的期望收益率[單選題]246.1年和2年的即期利率分別為S1=7％和S2=8％，遠(yuǎn)期利率是（）。A)9．3％B)5．6％C)9．01％D)9．9％[單選題]247.可轉(zhuǎn)換債券的基本要素包括（）。Ⅰ、標(biāo)的股票Ⅱ、轉(zhuǎn)換期限Ⅲ、贖回條款Ⅳ、轉(zhuǎn)換限制A)Ⅰ、ⅡB)Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]248.到期收益率，在其他因素相同的情況下，債券市場(chǎng)價(jià)格與到期收益率呈（）。A)同方向增減B)反方向增減C)先增后減D)先減后增[單選題]249.境外投資者根據(jù)《外國投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資的，其戰(zhàn)略投資的持股比例限制為()。A)單個(gè)境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該上市公司股份總數(shù)的10%B)所有境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該上市公司股份總數(shù)的30%C)所有境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該上市公司股份總數(shù)的50%D)其持股比例不受限制[單選題]250.當(dāng)β=0.5時(shí)，市場(chǎng)組合上漲（），該資產(chǎn)隨之上漲（）。A)1%，1%B)0.5%，0.5%C)1%，1.5%D)1%，0.5%[單選題]251.以下公式正確的是（）。A)轉(zhuǎn)換價(jià)格=可轉(zhuǎn)換債券面值/轉(zhuǎn)換比例B)轉(zhuǎn)換價(jià)格=可轉(zhuǎn)換債券市值/轉(zhuǎn)換比例C)轉(zhuǎn)換比例=可轉(zhuǎn)換債券面值/轉(zhuǎn)換價(jià)格D)轉(zhuǎn)換比例=可轉(zhuǎn)換債券市值/轉(zhuǎn)換價(jià)格[單選題]252.(2015年)債券的發(fā)行人包括（）。Ⅰ．中央政府；Ⅱ．地方政府；Ⅲ．金融機(jī)構(gòu)；Ⅳ．公司；Ⅴ．企業(yè)。A)Ⅰ、Ⅱ、ⅤB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ[單選題]253.()是傳統(tǒng)業(yè)績(jī)衡量指標(biāo)體系的重要補(bǔ)充A)經(jīng)濟(jì)附加值指標(biāo)B)資金成本指標(biāo)C)凈利潤(rùn)指標(biāo)D)現(xiàn)金流指標(biāo)[單選題]254.下列關(guān)于不同類型基金風(fēng)險(xiǎn)管理的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A)提前贖回風(fēng)險(xiǎn)是指?jìng)l(fā)行人有可能在債券到期日之前回購債券的風(fēng)險(xiǎn)B)一般而言，偏股型基金、靈活配置型基金的風(fēng)險(xiǎn)較高，但預(yù)期收益率也較高C)一般而言，偏債型基金的風(fēng)險(xiǎn)較低，預(yù)期收益率也較低D)貨幣基金是風(fēng)險(xiǎn)很小的投資方式，是長(zhǎng)期投資的良好選擇[單選題]255.（）是世界四大證券交易所之一，歐洲最大的證券交易所，歷史可追溯至1801年。A)泛歐證券交易所B)芝加哥證券交易所C)倫敦證券交易所D)歐洲交易所[單選題]256.合格境外機(jī)構(gòu)投資者的簡(jiǎn)稱為()。A)QDIIB)QFIIC)RQDIID)RQFII[單選題]257.一般而言，基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分析達(dá)到的目的不包括（）。A)評(píng)價(jià)基金過去的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)及投資管理能力B)預(yù)測(cè)基金收益C)通過分析基金現(xiàn)時(shí)的資產(chǎn)配置及投資組合狀況來了解基金的投資狀況D)預(yù)測(cè)未來的發(fā)展趨勢(shì)，為基金投資者的投資決策提供依據(jù)[單選題]258.(2017年)下列不屬于金融債券的是（）。A)商業(yè)銀行債券B)證券公司債券C)地方政府債券D)非銀行金融機(jī)構(gòu)債券[單選題]259.關(guān)于相關(guān)系數(shù)，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A)若相關(guān)系數(shù)ρij=1，則表示ri和rj完全正相關(guān)B)若相關(guān)系數(shù)ρij=-1，則表示ri和rj完全負(fù)相關(guān)C)如果兩個(gè)變量間安全獨(dú)立，無任何關(guān)系，即零相關(guān)，則它們之間的相關(guān)系數(shù)ρij=0D)相關(guān)系數(shù)｜ρij｜≤2[單選題]260.QDII基金的會(huì)計(jì)核算和資產(chǎn)估值的責(zé)任主體是()。A)證券交易所B)基金托管人C)基金管理公司D)基金份額持有人1.答案:D解析:按計(jì)息方式分類，債券可分為固定利率債券、浮動(dòng)利率債券、零息債券等。2.答案:B解析:基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)應(yīng)遵循如下原則：客觀性原則；可比性原則；長(zhǎng)期性原則?！究键c(diǎn)】基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的原則3.答案:A解析:依法監(jiān)管，是指監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置及其監(jiān)管職權(quán)的取得，必須有法律依據(jù);監(jiān)管職權(quán)的行使，必須依據(jù)法律程序，既不能超越法律的授權(quán)濫用權(quán)力，也不能怠于行使法定的職責(zé);對(duì)違法行為的制裁，必須依據(jù)法律的明確規(guī)定，秉公執(zhí)法，不偏不倚。4.答案:C解析:QDII基