2022年證券從業(yè)考試《證券市場基本法律法規(guī)》考前沖刺試題D卷

第第頁?。ㄊ。ㄊ袇^(qū)）姓名準(zhǔn)考證號………密……….…………封…線…內(nèi)……..………………不…….準(zhǔn)…答….…………題…2022年證券從業(yè)考試《證券市場基本法律法規(guī)》考前沖刺試題D卷考試須知：1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準(zhǔn)考證號等信息。3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評分。一、單項選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、關(guān)于A證券公司的總經(jīng)理王某的做法正確的是（）。A.王某為了應(yīng)對企業(yè)危機，超出了公司章程使用其職權(quán)B.王某同時在兩家上市制造企業(yè)擔(dān)任合規(guī)主管C.王某向董事會負責(zé)D.王某對A證券公司內(nèi)部控制中存在的問題不承擔(dān)責(zé)任2、下列關(guān)于轉(zhuǎn)融券期限、費率、保證金的說法，錯誤的有（）。A.借入人申報的費率=出借人申報的費率+科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券費率差B.借入人申報的費率不得低于或等于科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券費率差C.應(yīng)收取的保證金比例不可低于20%D.應(yīng)收取的保證金中貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于15%3、在我國設(shè)立有限責(zé)任公司，股東人數(shù)最多不能超過（）個。A.30B.40C.50D.604、下列關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則的說法，錯誤的是（）。A.遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，不得有欺詐客戶行為B.遵循公平、公正的原則，維護客戶的合法權(quán)益，誠實守信，勤勉盡責(zé)，避免利益沖突C.依照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，向中國證監(jiān)會申請客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，未取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，只得從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.依照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，按資產(chǎn)管理合同的約定對客戶資產(chǎn)進行經(jīng)營運作5、犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處違法所得（）罰金。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.2倍以上4倍以下D.3倍以上10倍以下6、經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)人員違反相關(guān)法律法規(guī)和《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以依法采?。ǎ┑拇胧?。A.出具警示函B.責(zé)令改正C.市場禁入D.監(jiān)管談話7、證券公司客戶的交易結(jié)算資金，需要存放在（）。A.指定的商業(yè)銀行B.人民銀行C.指定的證券公司D.結(jié)算公司8、由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)在中國境內(nèi)發(fā)行、代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券是指（）。A.金融債券B.企業(yè)債券C.存托憑證D.銀行大額可轉(zhuǎn)讓定期存單9、報告期內(nèi)，發(fā)行人的壞賬準(zhǔn)備計提比例與同行業(yè)上市公司同類資產(chǎn)相比存在顯著差異，應(yīng)在招股說明書中披露原因及對發(fā)行人（）的累計影響。A.期間費用B.凈利潤C.成本D.收入10、下列不屬于基金份額持有人義務(wù)的是（）。A.保管基金資產(chǎn)B.遵守基金契約C.繳納基金認購款項及規(guī)定費用D.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動11、以下關(guān)于審計委員會的說法中，錯誤的是（）。A.審計委員會的負責(zé)人應(yīng)當(dāng)由獨立董事?lián)蜝.審計委員會中獨立董事的人數(shù)不得少于1／2，并且至少有2名獨立董事從事會計工作5年以上C.審計委員會可以聘請專業(yè)人士提供服務(wù)，由此發(fā)生的合理費用由證券公司承擔(dān)D.可以提議聘請或更換外部審計機構(gòu)，并監(jiān)督外部審計機構(gòu)的執(zhí)業(yè)行為12、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，以下除（）情形外，證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)通營業(yè)網(wǎng)點向普通投資者進行告知、警示的，應(yīng)當(dāng)全過程錄音或錄像；通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進行的，應(yīng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要的電子方式進行確認。A.在普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者B.向?qū)I(yè)投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或提供服務(wù)C.經(jīng)營機構(gòu)主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或服務(wù)分級、適當(dāng)性匹配意見D.向普通投資者履行信息告知義務(wù)13、下列關(guān)于全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)與證券交易所的主要區(qū)別的說法中，有誤的是（）。A.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的定位主要是為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)B.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)不設(shè)財務(wù)門檻C.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實行了較為寬松的投資者適當(dāng)性制度D.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)不是以交易為目的14、微軟雅黑甲有限責(zé)任公司注冊資本是100萬元，甲公司對乙企業(yè)負有200萬元的合同債務(wù)。下列說法正確的是（）。A.甲公司僅以100萬元注冊資本為限對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任B.甲公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任C.如果甲公司資產(chǎn)不足以清償其債務(wù)，由全體股東清償D.如果甲公司資產(chǎn)不足以清償其債務(wù)，股東承擔(dān)連帶責(zé)任15、公司合并的，應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于（）日內(nèi)在報紙上公告。A.30B.20C.15D.1016、下列有關(guān)合伙企業(yè)財產(chǎn)的分割、轉(zhuǎn)讓和處分，說法錯誤的是（）。A.合伙企業(yè)的財產(chǎn)包括由合伙人的出資、以合伙企業(yè)名義取得的收益和依法取得的其他財產(chǎn)B.合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉(zhuǎn)移或處分合伙企業(yè)財產(chǎn)的，合伙企業(yè)可以此對抗善意第三人C.合伙人轉(zhuǎn)讓其合伙企業(yè)中的全部或部分財產(chǎn)份額時，應(yīng)當(dāng)通知其他合伙人；除合伙企業(yè)另有規(guī)定的，須經(jīng)其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額出質(zhì)的，其行為無效；除非經(jīng)其他合伙人一致同意17、合格境外投資者可以證券登記結(jié)算機構(gòu)申請開立證券賬戶。名義持有人將其代理的實際投資者或基金的信息在每個季度結(jié)束后的（）個工作日內(nèi)，報告中國證監(jiān)會和證券交易所。A.8B.7C.6D.518、證券公司在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時，首先應(yīng)進行（）。A.客戶身份識別B.大額和可疑交易報告C.可疑交易的分析D.與司法機關(guān)全面合作19、根據(jù)公司法規(guī)定，下列關(guān)于股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓表述，錯誤的是（）。A.公司可以接受本公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的B.無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東在依法設(shè)立的證券交易場所將股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓效力C.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓D.公司董事在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的本公司股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%20、協(xié)會以外主體做出的、符合相關(guān)規(guī)定條件的獎勵信息，會員應(yīng)自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵決定文書之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報。A.5B.7C.10D.1521、以下不能發(fā)行金融債券的主體是（）。A.中國人民銀行B.證券公司C.國有商業(yè)銀行D.政策性銀行22、被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在（）年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。A.1B.2C.3D.423、證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存（）年。A.3B.5C.10D.2024、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人，以下說法錯誤的是（）。A.證券經(jīng)紀(jì)人可以接受兩家證券公同的委托B.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動C.證券經(jīng)紀(jì)人為證券從業(yè)人員D.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)通過證券從業(yè)人員資格考試，并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件25、金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生重大業(yè)務(wù)風(fēng)險、重大業(yè)務(wù)損失或影響持續(xù)運行等重大事件的，證券公司應(yīng)立即采取有效措施，并于重大事件發(fā)生后（）個工作日內(nèi)向報價系統(tǒng)提交報告。A.2B.5C.7D.1026、在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額（）的罰金。A.1%～3%B.1%～5%C.3%～5%D.5%～10%27、在法律關(guān)系的客體中，生命權(quán)、身體權(quán)、健康權(quán)等權(quán)利所指向的客體是（）。A.人格B.人身C.天然物D.生產(chǎn)物28、基金財產(chǎn)獨立性表現(xiàn)在（）。A.基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)B.基金財產(chǎn)的債權(quán)可以與基金管理人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷C.基金管理人被依法宣告破產(chǎn)，基金財產(chǎn)可一并進行清算D.基金財產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，基金管理人無權(quán)代扣代繳29、集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過（）人。A.50B.100C.200D.30030、下列關(guān)于違規(guī)披露重要信息罪的說法，正確的是（）。A.本罪采取雙罰制，即對公司與直接責(zé)任人員都判處刑罰B.犯罪對象只包括財務(wù)會計報告C.犯罪主體僅包括直接責(zé)任人員不包括公司D.造成股東、債權(quán)人直接經(jīng)濟損失數(shù)額50萬元以上的可立案追訴31、客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。A.個人B.期貨交易C.期貨結(jié)算D.期貨保證金32、按照《證券法》的規(guī)定，滿足下列（）情形，屬于公開發(fā)行證券。A.向特定對象發(fā)行證券累計未超過200人的B.向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的C.向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過200人D.采用廣告、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信等方式向社會公眾非公開進行股權(quán)轉(zhuǎn)讓33、（）是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。A.開放式基金B(yǎng).封閉式基金C.公司型基金D.契約型基金34、下列有關(guān)開展柜臺市場業(yè)務(wù)的說法中有誤的是（）。A.投資者在柜臺市場交易私募產(chǎn)品，證券公司應(yīng)當(dāng)為其開立產(chǎn)品賬戶B.證券公司應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)品登記機構(gòu)開立柜臺市場自有產(chǎn)品賬戶，不需要其他自有產(chǎn)品賬戶相互隔離C.證券公司應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行開立柜臺市場客戶資金專用存款賬戶，用于存放柜臺市場的非第三方存管資金、第三方存管客戶與非第三方存管客戶的待交收資金，并與其他賬戶相互隔離D.證券公司應(yīng)當(dāng)將在商業(yè)銀行開立柜臺市場客戶資金專用存款賬戶，向中國證監(jiān)會證券市場交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)報備35、期貨公司可以接受（）的委托進行期貨交易。A.事業(yè)單位B.企業(yè)法人C.期貨交易所的工作人員D.國家機關(guān)36、期貨公司變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)、應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.中國證監(jiān)會B.中國人民銀行C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)D.中國期貨業(yè)協(xié)會37、證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)（）簽署確認后，向公司全體股東報告一次公司凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)的具體情況和達標(biāo)情況，并至少獲得主要股東的簽收確認證明文件。A.董事會B.監(jiān)事會C.股東（大）會D.高級管理人員38、（）對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行，自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律，行政法規(guī)、規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.中國證券業(yè)協(xié)會D.證券交易所39、下列關(guān)于證券發(fā)行的說法中，錯誤的是（）。A.發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票的，在提交申請文件后，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定預(yù)先披露有關(guān)申請文件B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門對已作出的核準(zhǔn)證券發(fā)行的決定，發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序，保薦人必須與發(fā)行人承擔(dān)連帶責(zé)任C.證券發(fā)行申請經(jīng)核準(zhǔn)，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，在證券公開發(fā)行前公告公開發(fā)行募集文件，并將該文件置備于指定場所供公眾查閱D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門對已作出的核準(zhǔn)證券發(fā)行的決定，發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序，尚未發(fā)行證券的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，停止發(fā)行40、上海證券交易所某上市公司擬發(fā)行公司債，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)發(fā)行申請決定的機構(gòu)是（）。A.中國證監(jiān)會B.創(chuàng)業(yè)板市場發(fā)行審核委員會C.上市公司并購置組審核委員D.主板市場發(fā)行審核委員會41、下列關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的說法錯誤的是（）。A.是依據(jù)證券法設(shè)立的繼上交所之后的第二家全國性證券交易場所B.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司為其運營機構(gòu)C.2012年9月正式注冊成立D.是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)成立的42、微軟雅黑瑞蓮公司是一家從事家具貿(mào)易的有限責(zé)任公司，注冊地在北京，股東為張某、劉某、姜某、方某四人。公司成立兩年后，擬設(shè)立分公司或子公司以開拓市場。對此，下列哪一表述是正確的？（）A.在北京市設(shè)立分公司，不必申領(lǐng)分公司營業(yè)執(zhí)照B.在北京市以外設(shè)立分公司，須經(jīng)登記并領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照，且須獨立承擔(dān)民事責(zé)任C.在北京市以外設(shè)立分公司，其負責(zé)人只能由張某、劉某、姜某、方某中的一人擔(dān)任D.在北京市以外設(shè)立子公司，即使是全資子公司亦須獨立承擔(dān)民事責(zé)任43、（），即設(shè)立公司時，公司首次發(fā)行的股份由發(fā)起人全部認足，而不再向社會公眾公開募集。A.發(fā)起設(shè)立B.募集設(shè)立C.公開設(shè)立D.封閉設(shè)立44、用于記錄證券公司交存的、擔(dān)保證券金融公司因向證券公司轉(zhuǎn)融通所生債權(quán)資金的賬戶是（）。A.轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶B.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶C.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶D.轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶45、針對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全異常交易和操縱監(jiān)控制度，采取技術(shù)手段，對（）進行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理。A.證券公司的自營賬戶B.證券公司的結(jié)算賬戶C.證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶D.證券公司的資金賬戶46、關(guān)于合伙企業(yè)的利潤分配，如合伙協(xié)議未作約定且合伙人協(xié)商不成，下列哪一選項正確（）。A.應(yīng)當(dāng)由全體合伙人平均分配B.應(yīng)當(dāng)由全體合伙人按實繳出資比例分配C.應(yīng)當(dāng)由全體合伙人按合伙協(xié)議約定的出資比例分配D.應(yīng)當(dāng)按合伙人的貢獻決定如何分配47、個人投資者參與中國存托憑證交易應(yīng)符合的條件的說法中個，不正確的是（）。A.申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣500萬元（不包括該投資者通過融資融券交易融入的資金和證券）B.不存在嚴(yán)重的不良誠信記錄C.不存在境內(nèi)法律、上海證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定的禁止參與證券交易的情形D.不存在境內(nèi)法律、上海證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定的限制參與證券交易的情形48、設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備《公司法》《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定的條件并經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.證券業(yè)協(xié)會B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)C.證券交易所D.證券登記結(jié)算機構(gòu)49、操縱市場的行為，是證券公司自營業(yè)務(wù)所禁止的。下列行為中，不屬于操縱市場行為的是（）。A.以散布謠言等手段，影響證券交易B.出售并不持有的證券C.將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作D.以默示的方式，約定與其他投資者在某一時間內(nèi)共同買進或賣出某一種或幾種證券50、證券出借人以一定的費率通過上海證券交易所綜合業(yè)務(wù)平臺向證券金融公司出借科創(chuàng)板證券，證券金融公司到期歸還所借證券及相應(yīng)權(quán)益補償并支付費用的業(yè)務(wù)是指（）。A.科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融通證券出借B.科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)C.轉(zhuǎn)融通證券出借D.轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)二、組合型選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、下列各項關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的敘述，正確的有（）。Ⅰ.證券經(jīng)紀(jì)商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人Ⅱ.證券經(jīng)紀(jì)商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關(guān)系Ⅲ.證券經(jīng)紀(jì)商承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)商必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進行證券買賣，并盡可能以最有利的價格使委托指令得以執(zhí)行A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ2、證券公司應(yīng)當(dāng)建立防火墻制度，確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在（）及會計核算上嚴(yán)格分離。Ⅰ.人員Ⅱ.信息Ⅲ.賬戶Ⅳ.資金A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ3、承銷商應(yīng)當(dāng)保留（）等承銷過程中的相關(guān)資料至少3年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場錄音等。I.披露II.推介III.定價IV.配售A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.III.IV4、微軟雅黑證券公司設(shè)董事會秘書，以下關(guān)于其職責(zé)描述正確的是（）。I.負責(zé)董事會和經(jīng)營層會議的籌備、文件的保管II.負責(zé)客戶資料的管理III.按照規(guī)定或者根據(jù)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的要求，依法提供有關(guān)資料，辦理信息報送或者信息披露事項IV.按照股東等有關(guān)單位或者個人的要求，依法提供有關(guān)資料，辦理信息報送或者信息披露事項A.I.II.III.IVB.I.IVC.I.II.IIID.III.IV5、證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在（）等各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，加強投資者教育和客戶權(quán)益保護。I.產(chǎn)品銷售II.客戶回訪III.收益承諾IV.服務(wù)提供A.I.II、IIIB.I.II.III.IVC.III.IV D.I.II.IV6、若發(fā)行人該季度的主要會計報表項目與財務(wù)報告審計截止日或上年同期相比發(fā)生較大變化的，應(yīng)披露（）。Ⅰ.最近一年及一期各季度的簡要經(jīng)營業(yè)績Ⅱ.變化情況Ⅲ.可能產(chǎn)生的影響Ⅳ.變化原因A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ7、下列選項中，屬于設(shè)立股份有限公司必須具備的條件的是（）。Ⅰ.建立符合股份有限公司要求的組織機構(gòu)Ⅱ.符合最低注冊資本要求Ⅲ.發(fā)起人符合法定人數(shù)Ⅳ.股份發(fā)行、籌辦事項符合法律規(guī)定A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ8、我國《證券法》規(guī)定，（）屬于操縱市場的行為方式。Ⅰ.合謀操縱證券交易價格或數(shù)量Ⅱ.虛假陳述Ⅲ.虛買虛賣Ⅳ.內(nèi)幕交易A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ9、證券公司除核對有效身份證件或者其他身份證明文件外，可以釆取以下（）措施，識別或者重新識別客戶身份。I.要求客戶補充其他身份資料或者身份證明文件II.回訪客戶III.實地査訪IV.向公安、工商行政管理等部門核實A.I.II.IVB.I.II.III.IVC.I.III.IVD.I.II.IV10、微軟雅黑當(dāng)可疑交易符合下列（）情形時，證券公司應(yīng)當(dāng)在向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑報告的同時，以電子形式或書面形式向所在地中國人民銀行或者其分支機構(gòu)報告，并配合反洗錢調(diào)查。I.明顯涉嫌洗錢等犯罪活動的II.明顯涉嫌恐怖融資等犯罪活動的III.嚴(yán)重危害國家安全的IV.嚴(yán)重影響社會穩(wěn)定的A.I.II.IVB.I.II.III.IVC.I.II D.I.II.IV11、股份有限公司發(fā)起設(shè)立的程序通常包括（）。I.訂立公司章程II.發(fā)起人認購股份和繳納股款I(lǐng)II.選任董事和監(jiān)事IV.申請登記注冊A.I.IIB.II.IIIC.I.III.IVD.I.II.III.IV12、下列選項中，關(guān)于公司對公開發(fā)行股票所募集資金的用途的說法中，正確的有（）。Ⅰ.公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用Ⅱ.擅自改變公司公開發(fā)行股票所募集資金的用途而未做糾正的，或者未經(jīng)股東大會認可的，不得公開發(fā)行新股Ⅲ.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會做出決議Ⅳ.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)董事會做出決議A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ13、證券賬戶管理包括（）。I.證券賬戶的開立II.證券賬戶的合并III.證券賬戶的清算IV.證券賬戶的變更A.I.II.IIIB.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV14、下列屬于期貨交易所職責(zé)的有（）。I.提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)II.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割I(lǐng)II.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保IV.從事信托投資業(yè)務(wù)A.I.II.III.IVB.I.IVC.I.II.IIID.II.III.IV15、證券研究報告主要包括（）。I.價值分析報告II.財務(wù)分析報告III.行業(yè)研究報告Ⅳ、投資策略報告A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV16、根據(jù)《證券公司流動性風(fēng)險管理指引》，下列關(guān)于流動性風(fēng)險限額管理的說法，正確的有（）。I.證券公司應(yīng)對流動性風(fēng)險實施限額管理II.證券公司應(yīng)至少每半年對流動性風(fēng)險限額進行一次評估，必要時進行調(diào)整III.證券公司應(yīng)結(jié)合業(yè)務(wù)發(fā)展實際狀況和流動性風(fēng)險管理情況，制定流動性風(fēng)險控制指標(biāo)Ⅳ、證券公司應(yīng)建立現(xiàn)金流測算和分析框架，有效計量，監(jiān)測和控制正常和壓力情景下未來不同時間段的現(xiàn)金流缺口A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.III.IV17、微軟雅黑證券從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為中，說法正確的有（）。I.對客戶服務(wù)結(jié)束后，保密義務(wù)結(jié)束II.保守機構(gòu)商業(yè)秘密III.保守國家秘密IV.保守客戶個人隱私A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.IV18、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)應(yīng)當(dāng)告知客戶的基本信息有（）。I.公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話II.證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式III.投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險由客戶承擔(dān)IV.證券投資顧問不得代客戶作出投資決策A.I.II.IIIB.I.IIC.II.III D.I.II.III.IV19、下列（）屬于證券公司章程中的重要條款。I.證券公司的名稱、住所II.證券公司股東出資份額III.證券公司對外投資IV.證券公司專業(yè)人員數(shù)量A.II.IVB.I.II.III.IVC.I.II.IIID.I.III20、微軟雅黑證券公司向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)通過（），公示公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等基本信息。I.中國證監(jiān)會網(wǎng)站II.中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站III.公司網(wǎng)站Ⅳ、營業(yè)場所A.I.IIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV21、發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處罰有（）。I.給予警告II.并處3萬元以上30萬元以下的罰款I(lǐng)II.責(zé)令改正IV.并處30萬元以上60萬元以下的罰款A(yù).III.IVB.I.II.IVC.I.II.III.IVD.I.II22、根據(jù)合伙企業(yè)法律制度的規(guī)定，下列各項中，屬于普通合伙企業(yè)特點的是（）。I.由普通合伙人組成II.除法律另有規(guī)定外，合伙人對合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任III.普通合伙人可以是自然人、法人和其他組織IV.對普通合伙人承擔(dān)責(zé)任的形式有特別規(guī)定的，從其規(guī)定A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV23、下列關(guān)于要約收購的說法，正確的有（）。Ⅰ.收購要約約定的收購期限應(yīng)在30日以上Ⅱ.在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約Ⅲ.收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東Ⅳ.采取要約收購方式的，收購人不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買人被收購公司的股票證券從業(yè)資格考試題庫A.ⅡⅢB.ⅡⅢⅣC.ⅠⅢⅣD.ⅠⅡⅣ24、下列人員中，屬于應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的有（）。Ⅰ.證券公司總部從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員Ⅱ.商業(yè)銀行總行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員Ⅲ.專業(yè)基金銷售機構(gòu)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員Ⅳ.證券投資咨詢營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ25、微軟雅黑證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的（）。I.風(fēng)險收益特征II.基本性質(zhì)III.發(fā)行依據(jù)IV.投資安排A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV26、證券公司參與區(qū)域性市場，應(yīng)守法合規(guī)，遵守區(qū)域性市場相關(guān)管理規(guī)定和業(yè)務(wù)制度，遵循（）原則，并做好風(fēng)險控制工作。I.公開II.平等III.自愿IV.誠實信用A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.III.IVD.I.IV27、證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的（）。Ⅰ.發(fā)行依據(jù)Ⅱ.基本性質(zhì)Ⅲ.投資安排Ⅳ.風(fēng)險收益特征A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ28、微軟雅黑根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括（）。Ⅰ.受處罰處分機構(gòu)或個人名稱Ⅱ.受處罰處分機構(gòu)責(zé)任人Ⅲ.處罰處分時間Ⅳ.處罰處分類別證券從業(yè)資格考試模擬試題A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅢC.ⅡⅣD.ⅠⅢⅣ29、微軟雅黑下列各項中，屬于操縱證券市場手段的有（）。I.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量II.違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券III.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格IV.單獨或通過合謀，集中資金優(yōu)勢操縱證券交易價格或證券交易量A.I.IIB.I.II.III.IVC.I.III.IVD.III.IV30、開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司應(yīng)建立完備的（）。Ⅰ.融資融券業(yè)務(wù)管理制度Ⅱ.決策與授權(quán)體系Ⅲ.風(fēng)險識別、評估與控制體系Ⅳ.操作流程A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ31、清算組在清理公司財產(chǎn)、編制資產(chǎn)負債和財產(chǎn)清單后，應(yīng)當(dāng)制定清算方案，下列機構(gòu)有權(quán)確認清算方案的有（）。I.股東會II.股東大會III.董事會IV.人民法院A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.III.IV32、首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息包括（）。I.每位網(wǎng)下投資者的詳細報價情況II.剔除最高報價有關(guān)情況III.剔除最高報價部分后網(wǎng)下投資者報價的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)以及公募基金報價的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)Ⅳ、網(wǎng)下網(wǎng)上的發(fā)行方式和發(fā)行數(shù)量A.I.II.III.IV B.I.II.IVC.II.III.IVD.I.III.IV33、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對證券公司及其分支機構(gòu)經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)涉及的（）等事項進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。Ⅰ.客戶選擇Ⅱ.合同簽訂Ⅲ.授信額度的確定Ⅳ.擔(dān)保物的收取和管理A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ34、微軟雅黑證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)主要包括（）。I.《中華人民共和國公司法》II.《中華人民共和國證券法》III.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》IV.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》A.I.II.IIIB.I.II.IVC.I.III.IVD.I.III.IV35、融資融券業(yè)務(wù)中，證券持有人對證券發(fā)行人的權(quán)利，是指請求召開證券持有人會議的權(quán)利，（）。Ⅰ.參加證券持有人會議、提案、表決的權(quán)利Ⅱ.配售股份的認購權(quán)利Ⅲ.請求分配投資收益的權(quán)利Ⅳ.請求分配現(xiàn)金股利的權(quán)利A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ36、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)不得擔(dān)任獨立財務(wù)顧問說法正確的有（）。I.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5％，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事II.在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務(wù)顧問服務(wù)III.上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務(wù)顧問的股份達到或者超過5％，或者選派代表擔(dān)任財務(wù)顧問的董事IV.財務(wù)顧問不可為上市公司提供融資服務(wù)與擔(dān)保A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.III.IVD.I.II.IV37、證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)無法達標(biāo)嚴(yán)重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采取下列措施（）。I.責(zé)令停業(yè)整頓 II.指定其他機構(gòu)托管、接管III.撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可IV.撤銷V.限制業(yè)務(wù)活動VI.認定董事、監(jiān)事、高級管理人員為不適當(dāng)人選A.I.II.III.IVB.II.III.IV.VIC.I.II.IV.VD.II.III.IV.V38、證券公司開展柜臺市場業(yè)務(wù)的總體要求有（）。I.具備從業(yè)資格II.遵守法律法規(guī)III.遵循誠實信用IV.遵循公平自原原則A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV39、下列選項中，符合證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度的有（）。I.證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)的10％II.證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在半年內(nèi)完成回訪III.證券公司應(yīng)當(dāng)要求客戶在開立資金賬戶自行設(shè)置密碼，提醒客戶適時修改密碼和增強密碼強度IV.證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或電子檔案，保存時間不少于2年A.I.IIIB.II.IIIC.III.IVD.I.II40、上市公司董事會應(yīng)當(dāng)綜合考慮（），按照公司章程規(guī)定的程序，提出差異化的現(xiàn)金分紅政策。Ⅰ.是否有重大資金支出安排Ⅱ.自身經(jīng)營模式Ⅲ.通貨膨脹程度Ⅳ.盈利水平A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ41、證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列（）行為。I.采取正常宣傳方式引導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品II.采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品III.與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失IV.使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.III.IV42、證券研究報告主要包括的文件有（）。Ⅰ.投資策略報告Ⅱ.行業(yè)研究報告Ⅲ.具體證券的價值分析報告Ⅳ.證券相關(guān)產(chǎn)品的價值分析報告A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ43、微軟雅黑以下（）是證券公司與客戶關(guān)系的基本原則。I.保守客戶秘密II.履行法定信息披露義務(wù)III.完善客戶溝通、投訴處理機制IV.不得挪用、侵占客戶資金V.不得開展業(yè)務(wù)競爭VI.履行公司財務(wù)報告披露義務(wù)A.I.II.III.IV.VB.I.II.III.IV.VIC.II.III.IV.V.VID.II.III.IV.V.VI44、證券投資顧問服務(wù)和發(fā)布證券研究報告的區(qū)別有（）。I.立場不同II.方式和內(nèi)容不同III.服務(wù)對象有所不同IV.市場影響有所不同A.I.IIB.I.II.IVC.I.II.III.IVD.III.IV45、防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的主要措施包括（）。I.加強合規(guī)文化建設(shè)，增強法制觀念和合規(guī)意識II.建立健全各項規(guī)章制度III.嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程IV.強化崗位制約和崗位監(jiān)督A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.III.IV46、證券公司同時有以下（）情形的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以直接撤銷該證券公司。Ⅰ.違法經(jīng)營情節(jié)特別嚴(yán)重、存在巨大經(jīng)營風(fēng)險Ⅱ.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力Ⅲ.需要動用證券投資者保護基金Ⅳ.證券公司出現(xiàn)虧損，不能清償?shù)狡趥鶆?wù)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ47、在《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》中，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)在所服務(wù)證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)不得有以下行為（）。I.以所服務(wù)證券公司或證券營業(yè)部的名義，與客戶簽訂合同II.代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字III.向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告IV.通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動A.I.IIB.II.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV48、根據(jù)我國證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)營機構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中發(fā)生（）行為的，由中國證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正。I.弄虛作假II.徇私舞弊III.故意刁難有關(guān)當(dāng)事人IV.不按規(guī)定履行報告義務(wù)A.I.IIB.II.III.IVC.I.II.III.IVD.III.IV49、微軟雅黑下列屬于合伙企業(yè)解散事由的是（ ）。I.合伙期限屆滿，合伙人決定不再經(jīng)營II.合伙人已不具備法定人數(shù)滿15天III.依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或被撤銷IV.部分合伙人決定解散A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.III50、申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。I.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷II.年滿20歲，具有大學(xué)本科文憑III.誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰IV.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.IV參考答案一、單項選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、【答案】C【解析】考察證券公司對高級管理人員的要求。證券公司設(shè)總經(jīng)理的，總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向董事會負責(zé)。A錯誤，C正確；證券公司高級管理人員應(yīng)當(dāng)對內(nèi)部控制不力、不及時處理或改正內(nèi)部控制中存在的缺陷或問題承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。D錯誤；證券公司分管合規(guī)管理、風(fēng)險管理、稽核審計部門的高級管理人員，不得兼任或分管與合規(guī)管理、風(fēng)險管理、稽核審計職責(zé)相沖突的職務(wù)或部門。B錯誤。2、【答案】C【解析】證券金融公司可根據(jù)借入人資信情況和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券、資金明細賬戶的資產(chǎn)情況，按照一定的綜合比例，確定對借入人開展科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)應(yīng)收取的保證金。應(yīng)收取的保證金比例可低于20%，其中貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于15%。3、【答案】C【解析】在我國設(shè)立有限責(zé)任公司，股東人數(shù)最多不能超過50個，最少為1個。4、【答案】C【解析】C項，根據(jù)《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》第四條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守資格管理原則，即應(yīng)當(dāng)按本辦法的規(guī)定向中國證監(jiān)會申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。未取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，不得從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。5、【答案】B【解析】根據(jù)《刑法》第一百八十條，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。6、【答案】C【解析】對經(jīng)營機構(gòu)違反適當(dāng)性管理規(guī)定的監(jiān)管措施中，經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)人員違反相關(guān)律法規(guī)和《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以依法采取市場禁入的措施。7、【答案】A【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第57條，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。8、【答案】C【解析】存托憑證(DepositaryReceipt,DR)是由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)在中國境內(nèi)發(fā)行、代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券。存托憑證的境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)參與存托憑證發(fā)行，依法履行發(fā)行人、上市公司的義務(wù)，承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。9、【答案】B【解析】報告期內(nèi)發(fā)行人的各項會計估計，如壞賬準(zhǔn)備計提比例、固定資產(chǎn)折舊年限等與同行業(yè)上市公司同類資產(chǎn)相比存在顯著差異的，應(yīng)披露原因及對發(fā)行人凈利潤的累計影響。10、【答案】A【解析】基金份額持有人在享有一定的權(quán)利的同時，必須承擔(dān)一定的義務(wù)，這些義務(wù)包括：①遵守基金契約；②繳納基金認購款項及規(guī)定的費用；③承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任；④不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動；⑤在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額；⑥在封閉式基金存續(xù)期間，交易行為和信息披露必須遵守法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定；⑦法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務(wù)。11、【答案】B【解析】證券公司董事會各專門委員會應(yīng)當(dāng)由董事組成。專門委員會成員應(yīng)當(dāng)具有與專門委員會職責(zé)相適應(yīng)的專業(yè)知識和工作經(jīng)驗。審計委員會中獨立董事的人數(shù)不得少于1/2，并且至少有1名獨立董事從事會計工作5年以上。薪酬與提名委員會、審計委員會的負責(zé)人應(yīng)當(dāng)由獨立董事?lián)巍?2、【答案】B【解析】在普通投資者中請轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者，向普通投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或者提鐵相關(guān)服務(wù)，經(jīng)營機構(gòu)主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級、適當(dāng)性匹配意見以及向普通投資者履行信息告知義務(wù)的情形下，經(jīng)營機構(gòu)通過營業(yè)網(wǎng)點向普通投資者進行知、警示的，應(yīng)當(dāng)全過程錄音或者錄像；通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進行的，應(yīng)當(dāng)完配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進行確認。13、【答案】C【解析】針對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型中小企業(yè)風(fēng)險較高的特征，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實行嚴(yán)格的投資者適當(dāng)性管理制度，并設(shè)定較高的投資者準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)；對自然人投資者從財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、專業(yè)知識三個維度設(shè)置準(zhǔn)入要求。14、【答案】B【解析】考察有限責(zé)任公司的概念。有限責(zé)任公司是指股東以其認繳的出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其“全部財產(chǎn)”對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。15、【答案】A【解析】考察公司合并、分立的程序。公司應(yīng)當(dāng)自作出合并、分立決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上公告。公司合并的，債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，可以要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。16、【答案】B【解析】除法律另有規(guī)定外，合伙人在合伙企業(yè)清算前，不得請求分割合伙企業(yè)的財產(chǎn)。合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉(zhuǎn)移或處分合伙企業(yè)財產(chǎn)的，合伙企業(yè)不得以此對抗善意第三人。17、【答案】A【解析】本題考查境外合格投資者的登記和結(jié)算要求。名義持有人將其代理的實際投資者或基金的信息在每個季度結(jié)束后的8個工作日內(nèi)，報告中國證監(jiān)會和證券交易所。18、【答案】A【解析】證券公司在于客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時，應(yīng)當(dāng)識別客戶身份，了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人。19、【答案】A【解析】（1）公司不得接受本公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的，A不正確；（2）無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力，B正確。20、【答案】C【解析】協(xié)會以外主體做出的、符合法律法規(guī)條件的獎勵信息等其他信息，會員應(yīng)自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵決定文書之日起十個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)；協(xié)會認為申報信息不符合規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因。21、【答案】A【解析】金融債券是指依法在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的銀行和非銀行金融機構(gòu)法人在全國銀行間債券市場發(fā)行的、按約定還本付息的有價證券。這些金融機構(gòu)法人（即發(fā)行主體）包括政策性銀行、商業(yè)銀行、企業(yè)集團財務(wù)公司及其他金融機構(gòu)。22、【答案】C【解析】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第二十五條，被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被中國證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。23、【答案】D【解析】證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。24、【答案】A【解析】根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第4條，證券經(jīng)紀(jì)人為證券從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)通過證券從業(yè)人員資格考試，并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件，證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托，并應(yīng)當(dāng)專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。25、【答案】A【解析】考查場外衍生品業(yè)務(wù)備案相關(guān)知識。金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生重大業(yè)務(wù)風(fēng)險、重大業(yè)務(wù)損失或影響持續(xù)運行等重大事件的，證券公司應(yīng)立即采取有效措施，并于重大事件發(fā)生后2個工作日內(nèi)向中證報價提交報告，說明重大事件的起因、處理措施和影響結(jié)果。26、【答案】B【解析】根據(jù)《刑法》第一百六十條，在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。27、【答案】B【解析】考察法律關(guān)系的客體。人身與人格分別對應(yīng)以物質(zhì)形態(tài)表現(xiàn)的人體及各個生理器官，以及以抽象形態(tài)表現(xiàn)的人的精神利益。人身：生命權(quán)、身體權(quán)、健康權(quán)等權(quán)利所指向的客體；人格：姓名權(quán)、名譽權(quán)、榮譽權(quán)等權(quán)利所指向的客體。28、【答案】A【解析】基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)?；鸸芾砣嘶鹜泄苋瞬坏脤⒒鹭敭a(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)，基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)，基金財產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷；不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷，基金財產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。29、【答案】C【解析】集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過200人。30、【答案】D【解析】根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第六條，依法負有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，造成股東、債權(quán)人或其他人直接經(jīng)濟損失數(shù)額累計在50萬元以上的應(yīng)予追訴。31、【答案】C【解析】客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶。32、【答案】B【解析】符合下列情形之一的，為公開發(fā)行證券：(1)向不特定對象發(fā)行證券的；(2)向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的；(3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。33、【答案】B【解析】封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。34、【答案】B【解析】B項，證券公司應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)品登記機構(gòu)開立柜臺市場自有產(chǎn)品專用賬戶，并與其他自有產(chǎn)品賬戶相互隔離。35、【答案】B【解析】下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：(1)國家機關(guān)和事業(yè)單位。(2)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員。(3)證券、期貨市場禁止進入者。(4)未能提供開戶證明材料的單位和個人。(5)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。36、【答案】C【解析】期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)：（1）合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；（2）變更業(yè)務(wù)范圍；（3）變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)；（4）新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化；（5）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。37、【答案】A【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)主要負責(zé)人、首席風(fēng)險官簽署確認后，向公司全體董事報告一次公司凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)的具體情況和達標(biāo)情況。證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)董事會簽署確認，向公司全體股東報告一次公司凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)的具體情況和達標(biāo)情況，并至少獲得主要股東的簽收確認證明文件。38、【答案】C【解析】中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律，行政法規(guī)、規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。39、【答案】B【解析】國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或國務(wù)院授權(quán)的部門對已作出的核準(zhǔn)證券發(fā)行的決定，發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或法定程序，尚未發(fā)行證券的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，停止發(fā)行。已經(jīng)發(fā)行尚未上市的，撤銷發(fā)行核準(zhǔn)決定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還證券持有人；發(fā)行人的控股股東、實際控制人有過錯的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶責(zé)任。40、【答案】A【解析】發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)由保薦機構(gòu)保薦，并向中國證監(jiān)會申報。保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定編制和報送募集說明書和發(fā)行申請文件。中國證監(jiān)會依照下列程序?qū)徍税l(fā)行公司債券的申請：①收到申請文件后，5個工作日內(nèi)決定是否受理；②中國證監(jiān)會受理后，對申請文件進行初審；③發(fā)審委按照《中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行審核委員會辦法》規(guī)定的特別程序?qū)徍松暾埼募?；④中國證監(jiān)會作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。41、【答案】A【解析】全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，依據(jù)《證券法》設(shè)立的全國證券交易場所，2012年9月正式注冊成立，是繼上海證券交易所、深圳證券交易所之后第三家全國性證券交易所。42、【答案】D【解析】選項A、B錯誤。公司設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機關(guān)申請登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)。分公司因不具備民事主體資格，因此不能獨立承擔(dān)民事責(zé)任。選項C錯誤。對于分公司的負責(zé)人，《公司法》及其司法解釋中并未作出限制性的規(guī)定，應(yīng)由該公司自行決定。選項D正確。公司可以設(shè)立子公司，子公司具有法人資格，依法獨立承擔(dān)民事責(zé)任。43、【答案】A【解析】本題考查股份有限公司的設(shè)立。發(fā)起設(shè)立，即設(shè)立公司時，公司首次發(fā)行的股份由發(fā)起人全部認足，而不再向社會公眾公開募集。44、【答案】C【解析】C項，轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶用于記錄證券公司交存的、擔(dān)保證券金融公司因向證券公司轉(zhuǎn)融通所生債權(quán)的資金；A項，轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶用于辦理證券金融公司與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)有關(guān)的資金結(jié)算；B項，轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶用于記錄證券公司委托證券金融公司持有、擔(dān)保證券金融公司因向證券公司轉(zhuǎn)融通所生債權(quán)的證券；D項，轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶用于存放證券金融公司擬向證券公司融出的資金及證券公司歸還的資金。45、【答案】C【解析】根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度，采取技術(shù)手段，對證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理。46、【答案】B【解析】合伙企業(yè)利潤分配和虧損分擔(dān)的原則：首先按照合伙協(xié)議的約定辦理；合伙協(xié)議未約定或約定不明確的，由合伙人協(xié)商決定；協(xié)商不成的，由合伙人按照實繳出資比例分配、分擔(dān)；無法確定出資比例的，由合伙人平均分配、分擔(dān)。47、【答案】A【解析】個人投資者參與中國存托憑證交易，應(yīng)符合的條件：申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣300萬元（不包括該投資者通過融資融券交易融入的資金和證券）。48、【答案】B【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第8條，設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備《公司法》《證券法》和本條例規(guī)定的條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。49、【答案】C【解析】根據(jù)《證券法》第七十七條，操縱證券市場的手段包括：①單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量；②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量；③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量；④以其他手段操縱證券市場。C項屬于欺詐客戶的行為。50、【答案】A【解析】科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融通證券出借：證券出借人以一定的費率通過上海證券交易所綜合業(yè)務(wù)平臺向證券金融公司出借科創(chuàng)板證券，證券金融公司到期歸還所借證券及相應(yīng)權(quán)益補償并支付費用的業(yè)務(wù)?？苿?chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)：證券金融公司將自有或者依法籌集的科創(chuàng)板證券出借給科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券借入人，供其辦理融券的業(yè)務(wù)。二、組合型選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、【答案】A【解析】Ⅲ項，證券經(jīng)紀(jì)商必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進行證券買賣，并盡可能以最有利的價格使委托指令得以執(zhí)行，但證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險。2、【答案】A【解析】證券公司必須將證券自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行及其他業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)分開操作，建立防火墻制度，確保自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會計核算方面嚴(yán)格分離。3、【答案】C【解析】根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第31條，承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少3年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場錄音等，如實、全面反映詢價、定價和配售過程。4、【答案】D【解析】依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第21條，證券公司設(shè)董事會秘書，負責(zé)股東會和董事會會議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理，按照規(guī)定或者根據(jù)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、股東等有關(guān)單位或者個人的要求，依法提供有關(guān)資料，辦理信息報送或者信息披露事項。董事會秘書為證券公司高級管理人員。5、【答案】D【解析】考察利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的規(guī)范要求。證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，在合同簽訂、產(chǎn)品銷售、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，加強投資者教育和客戶權(quán)益保護。III選項，收益承諾明顯錯誤。不得對產(chǎn)品功能和服務(wù)業(yè)績進行虛假、不實、夸大、誤導(dǎo)性的營銷宣傳，不得以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。6、【答案】C【解析】發(fā)行人提供季度未經(jīng)審計的財務(wù)報表的，應(yīng)在招股說明書中以列表方式披露該季度末和上年末（或該季度和上年同期及年初至該季度末和上年同期）的主要財務(wù)信息。若該季度的主要會計報表項目與財務(wù)報告審計截止日或上年同期相比發(fā)生較大變化的，應(yīng)披露變化情況、變化原因以及由此可能產(chǎn)生的影響。7、【答案】C【解析】本題主要考查設(shè)立股份有限公司應(yīng)具備的條件。我國《公司法》第七十六條規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件(1)發(fā)起人符合法定人數(shù)。(2)有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認購的股本總額或者募集的實收股本總額。(3)股份發(fā)行、籌辦事項符合法律規(guī)定。(4)發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過。(5)有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機構(gòu)。(6)有公司住所。我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司注冊資本的最低限額為500萬元，但可以分期繳納，而不必一次性繳足，只是要求全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的20%，而其余部分必須在2年內(nèi)繳足，其中投資公司可以在5年內(nèi)繳足。故第Ⅱ項錯誤。8、【答案】B【解析】操縱市場行為包括：①單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量；②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量；③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量；④以其他手段操縱證券市場。9、【答案】B【解析】證券公司除核對有效身份證件或者其他身份證明文件外，可以釆取以下的一種或幾種措施，識別或者重新識別客戶身份：（1）要求客戶補充其他身份資料或者身份證明文件；（2）回訪客戶；（3）實地査訪；（4）向公安、工商行政管理等部門核實；（5）其他可依法釆取的措施。10、【答案】B【解析】當(dāng)可疑交易符合下列情形之一的，證券公司應(yīng)當(dāng)在向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告的同時，以電子形式或書面形式向所在地中國人民銀行或其分支機構(gòu)報告，并配合反洗錢調(diào)查：（1）明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動的；（2）嚴(yán)重危害國家安全或者影響社會穩(wěn)定的；（3）其他情節(jié)嚴(yán)重或者情況緊急的情形。對于既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，證券公司應(yīng)當(dāng)分別提交大額交易報告和可疑交易報告。11、【答案】D【解析】股份有限公司發(fā)起設(shè)立的程序通常包括訂立公司章程、發(fā)起人認購股份和繳納股款、選任董事和監(jiān)事、申請登記注冊。12、【答案】A【解析】公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會做出決議。擅自改變用途而未做糾正的，或者未經(jīng)股東大會認可的，不得公開發(fā)行新股。13、【答案】C【解析】證券賬戶是記錄證券及證券衍生品種持有及其變動情況的載體。中國結(jié)算對證券賬戶實施統(tǒng)一管理，證券賬戶的管理主要包括：賬戶的開立、査詢、信息變更、注銷、休眠賬戶、不合格賬戶、解除掛失、關(guān)聯(lián)關(guān)系維護、賬戶信息比對、證券賬戶業(yè)務(wù)資料保管等。14、【答案】C【解析】IV項，根《期貨交易管理條例》第10條，未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。證券公司監(jiān)督管理條例15、【答案】B【解析】證券研究報告是指證券公司、證券投資咨詢公司基于獨立、客觀的立場，對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值、市場走勢或者影響其市場價格的因素進行分析，含有對具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值分析、投資評級意見等內(nèi)容的文件。主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值分析報告、行業(yè)研究報告、投資策略報告等。16、【答案】D【解析】證券公司應(yīng)對流動性風(fēng)險實施限額管理，根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度、流動性風(fēng)險偏好和外部市場發(fā)展變化、監(jiān)管要求等情況，設(shè)定流動性風(fēng)險限額并對其執(zhí)行情況進行監(jiān)控。證券公司應(yīng)至少每年對流動性風(fēng)險限額進行一次評估，必要時進行調(diào)整。17、【答案】C【解析】證券從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，對客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。18、【答案】D【解析】考察風(fēng)險揭示環(huán)節(jié)的規(guī)范要求。證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶下列基本信息：（1）公司名稱地址聯(lián)系方式投訴電話證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等；（2）證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼；（3）證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式；（4）投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險由客戶承擔(dān)；（5）證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。19、【答案】D【解析】證券公司章程中的重要條款是指規(guī)定下列事項的條款：（1）證券公司的名稱、住所；（2）證券公司的組織機構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則；（3）證券公司對外投資、對外提供擔(dān)保的類型、金額和內(nèi)部審批程序；（4）證券公司的解散事由與清算辦法；（5）其他事項。20、【答案】B【解析】證券公司向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)通過營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站，公示下列基本信息：①公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等；②證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼。21、【答案】D【解析】發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下的罰款。22、【答案】D【解析】本題考查普通合伙企業(yè)。普通合伙企業(yè)由普通合伙人組成，I正確；普通合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，但對普通合伙人承擔(dān)責(zé)任的形式由特別規(guī)定的，從其規(guī)定，II、IV正確；普通合伙人可以是自然人、法人和其他組織，III正確。23、【答案】B【解析】根據(jù)《證券法》第90條的規(guī)定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日。24、【答案】D【解析】證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點、商業(yè)銀行總行及其一級分行、專業(yè)基金銷售機構(gòu)和證券投資咨詢總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。25、【答案】D【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的風(fēng)險收益特征、基本性質(zhì)、發(fā)行依據(jù)、投資安排等內(nèi)容。26、【答案】B【解析】證券公司參與區(qū)域性市場，應(yīng)守法合規(guī)，遵守區(qū)域性市場相關(guān)管理規(guī)定和業(yè)務(wù)制度，遵循平等、自愿、誠實信用原則，并做好風(fēng)險控制工作。27、【答案】D【解析】根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第八條，證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的發(fā)行依據(jù)、基本性質(zhì)、投資安排、風(fēng)險收益特征、管理費用等信息。證券公司確認金融產(chǎn)品依法發(fā)行、有明確的投資安排和風(fēng)險管控措施、風(fēng)險收益特征清晰且可以對其風(fēng)險狀況做出合理判斷的，方可代銷。28、【答案】A【解析】根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第10條的規(guī)定，處罰處分信息包括受處罰處分機構(gòu)或個人名稱、受處罰處分機構(gòu)責(zé)任人、處罰處分時間、效力期限、處罰處分原因、做出處罰處分決定的機構(gòu)、處罰處分類別、文號等。29、【答案】C【解析】我國《證券法》規(guī)定，禁止任何人以下列手段操縱證券市場：1）單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)