合并深交所主板與中小板相關(guān)業(yè)務(wù)

合并深交所主板與中小板相關(guān)業(yè)務(wù)2021年4月3日通關(guān)測試方案一、測試目的深圳證券交易所（簡稱“深交所”）已于2021年2月5日發(fā)布《關(guān)于做好合并深交所主板與中小板相關(guān)技術(shù)準(zhǔn)備的通知》。為確保合并深交所主板與中小板的順利實施，深交所聯(lián)合中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司（簡稱“中國結(jié)算深圳分公司”）、中國證券金融股份有限公司（簡稱“中證金融”）定于2021年4月3日組織通關(guān)測試，通過模擬主板股票交易、非交易等業(yè)務(wù)的委托申報、成交回報、行情接收、清算交收、指數(shù)計算等業(yè)務(wù)處理過程，檢驗市場參與各方技術(shù)系統(tǒng)的正確性。二、參測單位深圳證券交易所中國結(jié)算深圳分公司中證金融中證指數(shù)有限公司深圳證券通信有限公司深圳證券信息有限公司會員單位基金管理人行情服務(wù)商結(jié)算參與機(jī)構(gòu)其他相關(guān)單位三、測試內(nèi)容深市證券交易系統(tǒng)、結(jié)算系統(tǒng)模擬1個業(yè)務(wù)日的交易、結(jié)算（即模擬T日2021年4月3日）。港股通業(yè)務(wù)為非交易日、非結(jié)算日。本次測試重點包括以下內(nèi)容：靜態(tài)交易參考信息文件的接收和處理；主板股票IPO發(fā)行、上市、交易、非交易等業(yè)務(wù)的委托申報、成交回報、行情接收與展示、清算交收等業(yè)務(wù)處理；通過交易終端進(jìn)行主板股票交易、非交易等業(yè)務(wù)的委托申報、行情查詢、成交查詢及數(shù)據(jù)下載；對外行情展示界面調(diào)整涉及中小板的有關(guān)信息。（一）T日（模擬2021年4月3日）測試內(nèi)容模擬合并深交所主板與中小板相關(guān)業(yè)務(wù)啟動首日場景。市場參與人技術(shù)系統(tǒng)：模擬深市證券（含現(xiàn)貨、期權(quán)等品種）日常交易、非交易等業(yè)務(wù)的委托申報（重點測試主板股票交易、非交易等業(yè)務(wù)），接收成交回報與實時行情。通過交易終端進(jìn)行委托申報、行情查詢、成交查詢及數(shù)據(jù)下載。模擬深市證券（含現(xiàn)貨、期權(quán)等品種）的股份及資金清算交收等業(yè)務(wù)處理。四、測試時間安排測試時間為2021年4月3日（星期六）8:30至15:00。深交所交易系統(tǒng)T日接收交易委托的時間為9:15至11:30，協(xié)議交易時段為9:15至12:00；其中10:30-10:35模擬中午休市。深市證券交易、結(jié)算業(yè)務(wù)的具體安排請見下表：實際時間(4月3日)主要測試事項參測單位重點測試內(nèi)容模擬日期9:00前早間下發(fā)T日靜態(tài)交易參考信息文件、PCF文件、信息公告、股東大會信息文件接收并加載靜態(tài)交易參考信息文件、PCF文件、信息公告、股東大會信息文件T日：2021年4月3日9:15-12:00設(shè)置南方中心為主中心、福田中心為備中心運行，接收日常交易、非交易等委托，10:30-10:35中午休市。其中：現(xiàn)貨集中競價交易平臺9:15-11:30（9:25開盤，9:30開始連續(xù)競價，11:30平臺閉市）綜合金融服務(wù)平臺9:15-12:00衍生品集中競價交易平臺與現(xiàn)貨集中競價交易平臺相同（期權(quán)組合策略保證金、普通倉與備兌倉互轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)申報截止時間為11:45）非交易處理平臺9:15-12:00（期權(quán)、質(zhì)押式回購之外的其他非交易申報截止時間為11:30）模擬合并深交所主板與中小板相關(guān)業(yè)務(wù)啟動首日場景。深市現(xiàn)貨、股票期權(quán)等品種交易、非交易業(yè)務(wù)（重點測試主板股票的交易、非交易等業(yè)務(wù)）。12:00-13:00發(fā)送網(wǎng)絡(luò)投票回報文件接收網(wǎng)絡(luò)投票回報文件12:00-14:00中國結(jié)算深圳分公司模擬T日股份資金清算交收14:00后T日結(jié)算數(shù)據(jù)發(fā)送接收以下結(jié)算數(shù)據(jù),進(jìn)行核對及交收處理：SJSMX1mmdd.DBFSJSMX2mmdd.DBFSJSJGmmdd.DBFSJSQSmmdd.DBFSJSYEmmdd.DBFSJSZJmmdd.DBFSJSDZmmdd.DBFSJSTJmmdd.DBFSJSFWmmdd.DBFSJSGBmmdd.DBFSZSDSmmdd.DBFLOFJSmmdd.DBFBHDZmmdd.DBFBHJGmmdd.DBFSJSFXmmdd.DBFSQ_JSMXmmdd.DBFSQ_HYCCmmdd.DBFSQ_HYCBmmdd.DBFSQ_BZJmmdd.DBFSQ_ZJBDmmdd.DBFSQ_ZJJEmmdd.DBFSQ_ZQJEmmdd.DBFSQ_ZHCCmmdd.DBFSQ_BZJMXmmdd.DBFSQ_CKXXmmdd.DBFSQ_TZWJmmdd.DBFSQ_GBXXmmdd.DBF五、測試數(shù)據(jù)準(zhǔn)備T日測試以2021年4月2日（星期五）深市所有證券的收盤行情、收市后的股份數(shù)據(jù)作為交易的起始數(shù)據(jù)。測試使用的交易網(wǎng)關(guān)、交易單元、交易單元與交易網(wǎng)關(guān)綁定關(guān)系、衍生品結(jié)算賬號、衍生品合約賬戶、做市商相關(guān)信息、ETF的PD券商名單均與2021年4月6日（星期二）生產(chǎn)系統(tǒng)保持一致。ETF的PCF/IOPV文件所有ETF測試使用的PCF/IOPV文件與2021年4月2日（星期五）交易生產(chǎn)系統(tǒng)保持一致，所有基金管理人均無需上傳通關(guān)測試使用的PCF/IOPV文件。新股上市交易業(yè)務(wù)測試安排與2021年4月6日（星期二）生產(chǎn)系統(tǒng)保持一致,具體安排以深交所正式發(fā)布的相關(guān)業(yè)務(wù)公告為準(zhǔn)。網(wǎng)絡(luò)投票業(yè)務(wù)測試安排與2021年4月6日（星期二）生產(chǎn)系統(tǒng)保持一致。網(wǎng)上發(fā)行及增發(fā)、轉(zhuǎn)股、換股等業(yè)務(wù)測試安排與2021年4月6日（星期二）生產(chǎn)系統(tǒng)保持一致。資金賬戶余額設(shè)置與2021年4月6日（星期二）生產(chǎn)系統(tǒng)保持一致。如果需要調(diào)整，可致電中國結(jié)算深圳分公司進(jìn)行賬戶余額的調(diào)整，聯(lián)系電話六、注意事項本次測試包括交易系統(tǒng)、結(jié)算系統(tǒng)、D-COM系統(tǒng)（不包括資金劃撥業(yè)務(wù)）。D-COM系統(tǒng)在2021年4月3日期間屬于測試環(huán)境，2021年4月3日（星期六）23:45以后將恢復(fù)回生產(chǎn)環(huán)境。測試期間通過交易終端進(jìn)行的密碼修改、用戶添加等用戶管理相關(guān)操作，僅在測試期間有效，僅適用于2021年4月3日通關(guān)測試。請各參測單位根據(jù)自身技術(shù)系統(tǒng)情況，制定詳盡的測試計劃和操作流程。測試前先做好線上系統(tǒng)和數(shù)據(jù)環(huán)境的保護(hù)工作，再準(zhǔn)備2021年4月3日測試相關(guān)數(shù)據(jù)。測試完成后做好線上系統(tǒng)的變更稽核和數(shù)據(jù)環(huán)境的恢復(fù)工作，確保下一交易日（2021年4月6日）生產(chǎn)系統(tǒng)的正確運行。本次測試的數(shù)據(jù)僅為模擬測試數(shù)據(jù)，與實際業(yè)務(wù)無任何關(guān)系，不能作為生產(chǎn)環(huán)境任何交易、非交易、賬戶等業(yè)務(wù)的依據(jù)。七、測試要求請各會員、基金管理人、行情服務(wù)商、結(jié)算參與機(jī)構(gòu)及相關(guān)單位務(wù)必參加測試。因故不能參加測試者，請務(wù)必填寫反饋表（參見附件1）說明原因，并通知深交所。在測試過程中，請各參測單位詳細(xì)記載測試現(xiàn)象與結(jié)果，檢查其正確性。如發(fā)現(xiàn)異?，F(xiàn)象，請及時報告。測試完成后，各參測單位應(yīng)在2021年4月3日15:00之前提交測試反饋表（見附件1）。會員單位、基金管理人、期貨公司等交易參與者，請登錄深交所“會員業(yè)務(wù)專區(qū)”首頁底部“友情鏈接―在線調(diào)查表”欄目填寫并提交測試反饋表（填報內(nèi)容支持更新）；行情服務(wù)商、結(jié)算參與機(jī)構(gòu)等無法登錄會員業(yè)務(wù)專區(qū)的參測單位,請通過互聯(lián)網(wǎng)地址/v/tech填寫測試反饋表（填報內(nèi)容不支持更新，多次提交以最后一次為準(zhǔn)）。登錄深交所“會員業(yè)務(wù)專區(qū)”需使用專用電子認(rèn)證證書（Ekey），具體方法可詢問各自單位負(fù)責(zé)每月技術(shù)月報的填報人員或負(fù)責(zé)會籍席位業(yè)務(wù)的人員。八、聯(lián)系電話測試聯(lián)系電話：深圳證券交易所國結(jié)算深圳分公司：0755-886664290755-21899968中證金融圳證券通信有限公司圳證券信息有限公司深圳證券交易所中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司中國證券金融股份有限公司2021年3月31日

附件1：合并深交所主板與中小板相關(guān)業(yè)務(wù)通關(guān)測試反饋表（標(biāo)*者為重點測試內(nèi)容）會員代碼（僅會員填寫）公司名稱聯(lián)系人聯(lián)系電話(包括手機(jī))Email地址本業(yè)務(wù)涉及系統(tǒng)的軟件開發(fā)商名稱是否參加本次測試◎已參測◎未參測，未參測原因:是否完成相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)上線◎無需改造，已評估對現(xiàn)有系統(tǒng)無影響◎需要改造且技術(shù)系統(tǒng)已上線◎需要改造但技術(shù)系統(tǒng)暫未上線，預(yù)計上線時間:________。深交所、中國結(jié)算深圳分公司技術(shù)系統(tǒng)上線后，已評估現(xiàn)有業(yè)務(wù)均可正常開展?！蛐枰脑斓夹g(shù)系統(tǒng)暫未上線，預(yù)計上線時間:________。深交所、中國結(jié)算深圳分公司技術(shù)系統(tǒng)上線后，已評估現(xiàn)有業(yè)務(wù)無法正常開展。業(yè)務(wù)影響________，應(yīng)對措施：________。請?zhí)顚懸韵赂鞴δ茳c測試結(jié)果（未參測單位可不填寫以下內(nèi)容）以下為數(shù)據(jù)文件接口變更相關(guān)測試反饋*證券信息securities的接收與處理◎正?！虍惓！蛭礈y◎無此業(yè)務(wù)*指數(shù)信息indexinfo的接收與處理◎正常◎異?！蛭礈y◎無此業(yè)務(wù)*統(tǒng)計量指標(biāo)信息stat的接收與處理◎正常◎異?！蛭礈y◎無此業(yè)務(wù)*網(wǎng)上發(fā)行認(rèn)購業(yè)務(wù)參考信息issueparams的接收與處理◎正?！虍惓！蛭礈y◎無此業(yè)務(wù)早間下發(fā)的其他靜態(tài)交易參考信息文件的接收與處理◎正?！虍惓！蛭礈y◎無此業(yè)務(wù)以下為交易相關(guān)測試反饋（如當(dāng)天測試數(shù)據(jù)中無某些業(yè)務(wù)場景，請將相應(yīng)反饋項填為“未測”）*主板股票上市首日現(xiàn)貨競價交易業(yè)務(wù)的委托申報與成交回報◎正?！虍惓！蛭礈y◎無此業(yè)務(wù)*主板股票正常交易日現(xiàn)貨競價交易業(yè)務(wù)的委托申報與成交回報◎正?！虍惓！蛭礈y◎無此業(yè)務(wù)*主板股票IPO網(wǎng)上認(rèn)購業(yè)務(wù)的委托申報與成交回報◎正?！虍惓！蛭礈y◎無此業(yè)務(wù)主板股票增發(fā)認(rèn)購業(yè)務(wù)的委托申報與成交回報◎正?！虍惓！蛭礈y◎無此業(yè)務(wù)主板股票配股認(rèn)購業(yè)務(wù)的委托申報與成交回報◎正?！虍惓！蛭礈y◎無此業(yè)務(wù)主板股票可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股業(yè)務(wù)的委托申報與成交回報◎正?！虍惓！蛭礈y◎無此業(yè)務(wù)主板股票可交債換股業(yè)務(wù)的委托申報與成交回報◎正?！虍惓！蛭礈y◎無此業(yè)務(wù)主板股票網(wǎng)絡(luò)投票業(yè)務(wù)的委托申報及委托確認(rèn)處理◎正常◎異?！蛭礈y◎無此業(yè)務(wù)主板股票協(xié)議大宗交易（意向申報、定價申報、點擊成交申報、雙方配對成交申報、報價申報）的委托申報與成交回報◎正?！虍惓！蛭礈y◎無此業(yè)務(wù)主板股票轉(zhuǎn)融通證券出借的約定申報/非約定申報與成交回報◎正常◎異?！蛭礈y◎無此業(yè)務(wù)主板股票融資融券業(yè)務(wù)的委托申報與成交回報◎正常◎異?！蛭礈y◎無此業(yè)務(wù)主板股票轉(zhuǎn)托管的委托申報與成交回報◎正?！虍惓！蛭礈y◎無此業(yè)務(wù)主板股票盤后定價大宗交易的委托申報與成交回報◎正常◎異?！蛭礈y◎無此業(yè)務(wù)ETF申購贖回的委托申報與成交回報◎正常◎異?！蛭礈y◎無此業(yè)務(wù)衍生品集中競價交易平臺相關(guān)業(yè)務(wù)的委托申報與成交回報◎正?！虍惓！蛭礈y◎無此業(yè)務(wù)以下為行情相關(guān)測試反饋*對外行情展示界面調(diào)整涉及中小板的有關(guān)信息，包括但不限于：在行情終端底部狀態(tài)欄展示深證成指（399001）和創(chuàng)業(yè)板指（399006），不再展示中小板指（399005）◎正?！虍惓！蛭礈y◎無此業(yè)務(wù)LEVEL1行情接收與展示◎正?！虍惓！蛭礈y◎無此業(yè)務(wù)LEVEL2-1行情接收與展示◎正?！虍惓！蛭礈y◎無此業(yè)務(wù)LEVEL2-2行情接收與展示◎正?！虍惓！蛭礈y◎無此業(yè)務(wù)市場及證券實時狀態(tài)行情接收與展示◎正?！虍惓！蛭礈y◎無此業(yè)務(wù)*深證指數(shù)、國證指數(shù)的行情接收與展示（重點關(guān)注中小板相關(guān)指數(shù)名稱調(diào)整、中小100指數(shù)成交量展示為100只樣本股成交量合計）◎正常◎異?！蛭礈y◎無此業(yè)務(wù)*成交量統(tǒng)計指標(biāo)的行情接收與展示◎正常◎異?！蛭礈y◎無此業(yè)務(wù)現(xiàn)貨集中競價業(yè)務(wù)的行情接收與展示◎正?！虍惓！蛭礈y◎無此業(yè)務(wù)現(xiàn)貨證券收盤行情cashsecurityclosemd的接收與處理◎正常◎異?！蛭礈y◎無此業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的行情接收與展示◎正?！虍惓！蛭礈y◎無此業(yè)務(wù)協(xié)議大宗交易業(yè)務(wù)的行情接收與展示◎正?！虍惓！蛭礈y◎無此業(yè)務(wù)盤后定價大宗交易的行情接收與展示◎正?！虍惓！蛭礈y◎無此業(yè)務(wù)衍生品集中競價交易平臺相關(guān)業(yè)務(wù)的行情接收與展示（盤中實時行情、收盤行情）◎正?！虍惓！蛭礈y◎無此業(yè)務(wù)以下為交易終端試用相關(guān)測試反饋通過交易終端進(jìn)行主板股票協(xié)議大宗交易業(yè)務(wù)的委托申報、行情查詢、成交查詢及數(shù)據(jù)下載◎正常◎異?！蛭礈y◎無此業(yè)務(wù)通過交易終端進(jìn)行主板股票轉(zhuǎn)融通證券出借的約定申報/非約定申報、行情查詢、成交查詢及數(shù)據(jù)下載◎正?！虍惓！蛭礈y◎無此業(yè)務(wù)通過交易終端進(jìn)行其他業(yè)務(wù)的委托申報、行情查詢、成交查詢及數(shù)據(jù)下載◎正常◎異常◎未測◎無此業(yè)務(wù)以下為清算交收相關(guān)測試反饋（如當(dāng)天測試數(shù)據(jù)中無某些業(yè)務(wù)場景，請將相應(yīng)反饋項填為“未測”）主板股票競價交易、協(xié)議大宗交易、盤后定價大宗交易業(yè)務(wù)的清算交收◎正?！虍惓！蛭礈y◎無此業(yè)務(wù)主板股票發(fā)行、增發(fā)業(yè)務(wù)處理◎正?！虍惓！蛭礈y◎無此業(yè)務(wù)主板股票公司行為業(yè)務(wù)處理（配股、權(quán)益分派）◎正常◎異?！蛭礈y◎無此業(yè)務(wù)深市現(xiàn)貨證券其他交易、非交易業(yè)務(wù)的清