山西省能源革命和區(qū)域合作中心

山西省能源革命和區(qū)域合作中心項目支出績效自評報告為貫徹落實《中共山西省委、山西省人民政府關于全面實施預算績效管理的意見》（晉發(fā)﹝2018﹞39號），根據(jù)《省級項目支出績效評價管理辦法》（晉財績﹝2020﹞17號）、《山西省財政廳關于開展2021年度省級部門預算項目支出績效自評工作的通知》（晉財績﹝2022﹞1號）文件要求，現(xiàn)將我單位項目支出績效自評總結情況匯報如下：一、項目基本情況根據(jù)《山西省發(fā)展和改革委員會辦公室關于批復2021年度預算的通知》（晉發(fā)改辦公室發(fā)〔2021〕6號）文件，2021年山西省財政廳批復山西省能源革命和區(qū)域合作中心項目2個，批復項目資金27.39萬元。（一）項目概況1.項目背景、主要內(nèi)容及實施情況2021年項目背景、主要內(nèi)容及實施情況明細表序號項目名稱項目背景主要內(nèi)容及實施情況備注1深化與京津冀聯(lián)動發(fā)展的機制研究2018年8月，國家發(fā)展改革委印發(fā)《關于支持山西省與京津冀地區(qū)加強協(xié)作實現(xiàn)聯(lián)動發(fā)展的意見》（發(fā)改地區(qū)〔2018〕1248號）。本課題完成1篇主報告《深化與京津冀聯(lián)動發(fā)展的機制研究》、2篇子報告《關于大同市與京津冀地區(qū)聯(lián)動發(fā)展情況的調研報告》、《關于陽泉市與京津冀地區(qū)聯(lián)動發(fā)展情況的調研報告》，評審合格率100%，完成了年度目標任務。2集中辦公區(qū)運轉費2020年省發(fā)改委搬至濱河西路129號辦公區(qū)集中辦公2021年底由財政將集中辦公區(qū)運轉費統(tǒng)一劃轉至機關事務管理局2.資金投入和使用情況2021年下達預算資金27.39萬元，其中：深化與京津冀聯(lián)動發(fā)展的機制研究項目資金12.92萬元，集中辦公區(qū)運轉費14.47萬元。2021年資金未到位14.47萬元。2021年支出11.3萬元。預算執(zhí)行率為87.46%。詳見表1-1：2021年度下達預算資金、到位資金和支出情況明細表。表1-12021年度下達預算資金、到位資金和支出情況明細表序號業(yè)務處室/委屬單位項目名稱下達預算資金（萬元）到位資金（萬元）支出資金（萬元）備注1山西省能源革命和區(qū)域合作中心深化與京津冀聯(lián)動發(fā)展的機制研究12.9212.9211.32集中辦公區(qū)運轉費14.470.000.00本項目資金財政全部收回合計27.3912.9211.3（二）項目年度總體目標項目績效年度總體目標為：1.深化與京津冀聯(lián)動發(fā)展的機制研究項目。完成調研報告2篇及課題報告1篇；研究成果評審合格率大于等于80%。2.集中辦公區(qū)運轉費。完成維持集中辦公區(qū)正常運轉。表1-22021年項目績效目標明細表序號項目名稱總體目標階段性目標/年度績效目標1深化與京津冀聯(lián)動發(fā)展的機制研究1、完成調研報告2篇；2、完成課題報告1篇；3、研究成果評審合格率>=80%。2021年上報建議5次>=5次，完成1個課題報告，形成2份實地調研報告，領導批閱圈閱>=3次，研究成果評審合格率>=80%，相關調研會議>=5次，研究成果結題率>=90%，會議、調研、評審費用合理使用率100%，成本控制差異率<=10%。2集中辦公區(qū)運轉費維持集中辦公區(qū)正常運轉。2021年由財政將集中辦公區(qū)運轉費統(tǒng)一劃轉至機關事務管理局。二、績效自評工作開展情況（一）績效評價目的、對象和范圍1.績效評價目的為了強化部門預算績效管理責任，提高財政資金使用效益和管理水平，我單位積極開展績效自評工作。通過對項目立項、項目實施、資金撥付、項目監(jiān)控等各環(huán)節(jié)進行評價，及時總結經(jīng)驗，發(fā)現(xiàn)問題，提出項目管理、績效改善、政策引導等方面的措施與建議，從而進一步提高財政資金使用效益。2.績效評價對象本次項目自評的對象為山西省能源革命和區(qū)域合作中心2021年省級預算項目。3.績效評價范圍（1）項目范圍：部門資金的實施與監(jiān)管情況、項目資金投入的運行情況、項目實施后產(chǎn)生的績效情況。（2）資金范圍：山西省能源革命和區(qū)域合作中心2021年省級支持的項目資金。（3）時間范圍：2021年1月1日至2021年12月31日。（二）績效評價原則、評價指標體系（附表說明）等1.績效評價原則（1）科學規(guī)范原則?？冃гu價注重財政支出的經(jīng)濟性、效率性和有效性，嚴格執(zhí)行規(guī)定的程序，合理確定績效目標和評價內(nèi)容，運用簡便、實用、定量與定性分析相結合的方法，規(guī)范進行評價。（2）公正公開原則。堅持客觀、公平、公正，做到依據(jù)合法、標準統(tǒng)一、資料可靠、實事求是、公開透明，并接受監(jiān)督。（3）分級分類原則。本次績效評價根據(jù)評價對象特點分類組織實施，發(fā)現(xiàn)問題提出明確整改措施和要求，并及時整改落實。（4）績效相關原則?？冃гu價針對具體支出及其產(chǎn)出績效進行，評價結果清晰反映支出和產(chǎn)出績效之間的緊密對應關系。2.績效評價依據(jù)（1）《中華人民共和國預算法》（2018年修訂版）；（2）《中共中央國務院關于全面實施預算績效管理的意見》（中發(fā)〔2018〕34號）；（3）《關于貫徹落實中共中央國務院關于全面實施預算績效管理的意見的通知》（財預〔2018〕167號）；（4）《財政部關于印發(fā)<項目支出績效評價管理辦法>的通知》（財預〔2020〕10號）；（5）《中共山西省委山西省人民政府關于全面實施預算績效管理的實施意見》（晉發(fā)〔2018〕39號）；（6）《山西省財政廳關于貫徹落實中共山西省委山西省人民政府關于全面實施預算績效管理的實施意見的通知》（晉財績〔2019〕12號）；（7）《山西省財政廳關于開展2021年度省級部門預算項目支出績效自評工作的通知》（晉財績﹝2022﹞1號）；（8）其他相關依據(jù)文件。3.評價指標體系按產(chǎn)出和效果的邏輯模型，設定產(chǎn)出、效益、滿意度等一級指標三個，一級指標下各設定了若干個二級指標和三級指標及其分值。詳見附件。4.評價方法根據(jù)財政部《項目支出績效評價管理暫行辦法》（財預〔2020〕10號）的規(guī)定，本次績效評價采取定量與定性相結合、審閱自評相結合，對收集的基礎資料、數(shù)據(jù)，在歸集、整理、分析的基礎上，運用資料審閱法、分析比較法、實地評價法、公眾評判法理、績效目等方法，系統(tǒng)、科學地評價項目綜合績效情況。（1）資料審閱法通過與相關項目具體實施部門溝通，取得項目相關預算、管標、政策文件等，了解項目政策背景、實施要求、審批程序和資金使用情況，詳細查看各類評分依據(jù)材料進行對比分析。（2）分析比較法依據(jù)財政下達的項目預算，對照項目實際完成內(nèi)容，評價實際實施內(nèi)容與預算批復的完成情況；依據(jù)相關政策文件，評價項目是否按照資金管理辦法等文件規(guī)范執(zhí)行；依據(jù)項目資金下達經(jīng)費的函和憑證，評價項目資金到位及使用情況；將項目績效目標與實施結果對比分析，判斷項目目標的實現(xiàn)情況；將項目預期效益與實施效果數(shù)據(jù)對比分析，結合問卷調查，評價項目預期效益實現(xiàn)程度。（3）實地評價法通過現(xiàn)場實地抽樣，對照項目實施管理辦法、資金管理制度等相關文件，查閱會計憑證、會計賬簿，檢查資金到位情況資金、撥付支出情況、相關會計制度執(zhí)行情況，現(xiàn)場抽取項目情況進行實地查看，對照相關的管理辦法和實施標準進行實地評價。（4）公眾評判法通過公眾問卷及抽樣調查等方式，對財政支出的效率性和效益性進行評判，評價績效目標的實現(xiàn)程度。社會公眾的問卷調查，針對不同群體發(fā)放調查問卷，在發(fā)放過程中保證人群的隨機性和廣泛性，最后匯總分析調查問卷，得出調查結果。5.績效評價標準本次績效自評總分一般設置為100分，等級一般劃分為四檔：90（含）—100分為優(yōu)、80（含）—90分為良、60（含）—80分為中、60分以下為差。（三）績效評價工作過程1.前期準備。下發(fā)通知，及時組織各處室委屬各單位開展績效自評。2.組織實施。整理資料，細化項目績效目標，了解項目實施情況。3.分析評價。分析項目管理情況和資金支出情況，根據(jù)結果進行綜合自評并提出建議。綜合自評價情況及評價結論績效評價綜合結論

山西省能源革命和區(qū)域合作中心2021年年度計劃工作任務完成情況良好。2021年度批復項目支出2個，2021年度財政收回1個項目的全部資金，2021年實際項目支出績效評價1個項目中，自評分在90分以上評價等級為“優(yōu)秀”的有1個項目。具體詳見附件1:2021年度項目支出績效自評表。

表3-1：2021年度項目支出績效自評匯總表序號項目名稱業(yè)務處室/委屬單位自評分等級深化與京津冀聯(lián)動發(fā)展的機制研究山西省能源革命和區(qū)域合作中心95.74優(yōu)秀績效目標實現(xiàn)情況等深化與京津冀聯(lián)動發(fā)展的機制研究績效目標實現(xiàn)情況：2021年完成了《深化與京津冀聯(lián)動發(fā)展的機制研究》1個課題報告，形成了《關于大同市與京津冀地區(qū)聯(lián)動發(fā)展情況的調研報告》、《關于陽泉市與京津冀地區(qū)聯(lián)動發(fā)展情況的調研報告》2份實地調研報告，課題成果通過專家評審論證，研究成果評審合格率為100%，研究成果全部結題。組織了課題啟動會和開題報告會等多次會議。支出課題會議、調研、評審費等11.3萬元，符合《山西省人民政府辦公廳關于印發(fā)山西省科研項目經(jīng)費和科技活動經(jīng)費管理辦法（試行）的通知》（晉政辦發(fā)﹝2016﹞76號）規(guī)定。本次課題深入研究國內(nèi)外城市群聯(lián)動發(fā)展經(jīng)驗和目前聯(lián)動發(fā)展中存在的問題，結合我省“一群兩區(qū)三圈”城鄉(xiāng)發(fā)展新布局，提出了切實可行的舉措，有利于將太忻一體化經(jīng)濟區(qū)打造成融入京津冀和服務雄安新區(qū)的重要走廊，促進我省與京津冀地區(qū)的深度融合發(fā)展。課題使用人員對課題成果總體滿意?？冃ё栽u價指標分析（一）項目決策情況分析項目立項依據(jù)充分、立項程序規(guī)范。項目符合國家相關法律法規(guī)、國民經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃和黨委政府決策，與山西省能源革命和區(qū)域合作中心職責密切相關。（二）項目過程情況分析項目資金使用符合國家財經(jīng)法規(guī)和財務管理制度以及有關專項資金管理辦法的規(guī)定，資金撥付有完整的審批程序和手續(xù)，符合項目預算批復或合同規(guī)定的用途，不存在截留、擠占、挪用、虛列支出等情況。項目實施過程中，山西省能源革命和區(qū)域合作中心對項目實施進行指導，并對項目進行督導監(jiān)管，對督導監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題、項目實施緩慢或未按政策規(guī)定實施的項目單位、督促及時整改。（三）項目產(chǎn)出情況分析山西省能源革命和區(qū)域合作中心項目產(chǎn)出在數(shù)量、質量、時效、成本等四個方面設置指標，根據(jù)項目情況，設置符合項目特點的三級產(chǎn)出指標，用于指導和跟蹤項目工作開展。（四）項目效益情況分析2021年開展項目產(chǎn)生了較明顯的社會效益、經(jīng)濟效益，社會滿意度達到預期目標。五、自評價發(fā)現(xiàn)的問題及改進措施（一）自評價發(fā)現(xiàn)的問題通過自評價，發(fā)現(xiàn)課題研究中還存在實地調研不夠，舉措建議落地性不夠、業(yè)務能力有待提升等問題。（二）改進措施下一步，在開展課題研究中，要考慮疫情防控常態(tài)化與實地調研的時間差，根據(jù)課題需要把必須要實地調研的地點都走到，為課題研究提供比較全面的一手調研資料。同時，不斷加強自身學習，提高發(fā)現(xiàn)