財務(wù)盡職調(diào)查資料清單立信

財務(wù)盡職調(diào)查資料清單所需文獻(xiàn)資料的時期為1月1日-9月30日期間，下列簡稱“調(diào)查期間”。序號文獻(xiàn)名稱備注第一部分盡職調(diào)查明細(xì)表1.19月30日的盡職調(diào)查明細(xì)表（提供電子版）第二部分公司主體資格和歷史沿革2.1 公司基本狀況介紹（涉及名稱、設(shè)立日期、法定代表人、注冊地、辦公地及、主營業(yè)務(wù)）；辦公室胡2公司及分公司現(xiàn)行有效的營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證、銀行開戶許可證、社保登記證、有關(guān)經(jīng)營許可證書、公司章程、投資合同；辦公室武2請?zhí)峁┯勺缘毓ど讨鞴懿块T出具的、蓋有“工商檔案查詢專用章”的、最新的《公司注冊登記資料查詢單》（原件），前述查詢單內(nèi)容應(yīng)最少涉及公司自設(shè)立起的歷次工商變更事項(xiàng)；辦公室武2公司自設(shè)立以來，董事會/股東大會/高層管理部門的重大事項(xiàng)的決策；辦公室武2公司經(jīng)注冊會計(jì)師審計(jì)的財務(wù)報告，9月財務(wù)報表（涉及合并報表的合并過程和抵消分錄）；財務(wù)、審計(jì)2公司股權(quán)構(gòu)造圖（追溯至實(shí)際控制人）、及公司成立以來歷次股權(quán)變動狀況闡明；辦公室武2公司股權(quán)與否存在質(zhì)押、司法凍結(jié)或其它限制權(quán)利情形，若有，請書面闡明有關(guān)狀況并提供質(zhì)押合同、司法裁定或其它有關(guān)證明文獻(xiàn)；若無，請出具書面承諾；財務(wù)2公司員工基本狀況，重要涉及：員工人數(shù)及變化狀況、員工專業(yè)構(gòu)造、員工受教育程度、員工年紀(jì)分布；為員工繳納保險和住房公積金狀況，重要涉及：繳納人數(shù)、未繳納人數(shù)，繳納比例，未繳納因素等；人資2.2 其它2公司變更注冊資本的政府和主管機(jī)關(guān)批文（如有）；辦公室武2公司股權(quán)變動時涉及的全部同意文獻(xiàn)。辦公室武第三部分公司的組織構(gòu)造人資、企管、辦公室（貫徹分支機(jī)構(gòu)）3.1公司內(nèi)部組織構(gòu)造圖及其各職能部門闡明、工作手冊；3.2公司現(xiàn)有分支機(jī)構(gòu)的清單及其營業(yè)執(zhí)照；武3.3公司的重要內(nèi)部管理制度和內(nèi)部控制制度。3.4公司調(diào)查期間以來全部董事會、股東會決策文獻(xiàn)武第四部分公司固定資產(chǎn)和對外投資狀況4.1公司固定資產(chǎn)狀況財務(wù)4公司固定資產(chǎn)清單（涉及固定資產(chǎn)名稱、編號、型號、購置日期、賬面原值、累計(jì)折舊、賬面凈值、尚可使用年限等）;財務(wù)4公司資產(chǎn)固定資產(chǎn)抵押清單、抵押合同、在有關(guān)部門登記或備案文獻(xiàn)；財務(wù)4公司租賃資產(chǎn)清單及租賃合同；財務(wù)4公司固定資產(chǎn)調(diào)查期間進(jìn)行過評定的，請?zhí)峁┵Y產(chǎn)評定報告；財務(wù)4.2 公司對外投資狀況財務(wù)4公司對外投資公司（或單位）清單（列明所投資公司的公司名稱、注冊地址、注冊資本、持股比例、主營業(yè)務(wù)等）；財務(wù)第五部分公司土地、房產(chǎn)、在建工程、倉庫、5.1 土地使用權(quán)辦公室武5公司土地使用權(quán)清單、全部出讓及劃撥土地使用權(quán)證書；辦公室武5上述土地使用權(quán)的抵押清單、抵押合同、在有關(guān)部門登記或備案文獻(xiàn)；辦公室、財務(wù)武5.2 房產(chǎn)辦公室武5公司房屋建筑物清單、全部房屋產(chǎn)權(quán)證書；辦公室武5上述房產(chǎn)權(quán)的清單、抵押合同、在有關(guān)部門登記或備案文獻(xiàn)；辦公室、財務(wù)武5.3在建工程或倉庫辦公室武5公司在建工程清單（涉及在建工程名稱、開始建造日期、竣工進(jìn)度、累計(jì)投入金額、利息資本化金額、未結(jié)轉(zhuǎn)固定資產(chǎn)因素等）；辦公室、財務(wù)武第六部分公司財務(wù)（1月1日-9月30日）財務(wù)6.1 公司開設(shè)賬戶(涉及外匯帳戶)的銀行明細(xì)清單，涉及銀行名稱、地址及所提供貸款的全部合同文獻(xiàn)及上述貸款擔(dān)保人的狀況及擔(dān)保文獻(xiàn)；各銀行賬戶銀行對賬單財務(wù)6.2公司執(zhí)行的會計(jì)政策、財務(wù)管理制度；財務(wù)6.3 公司債權(quán)、債務(wù)明細(xì)清單及狀況闡明（按會計(jì)科目提供）；財務(wù)6.4 公司提供擔(dān)?？傤~、明細(xì)清單和有關(guān)文獻(xiàn)；財務(wù)6.5 公司設(shè)定抵押、質(zhì)押總額、明細(xì)清單和有關(guān)登記或備案文獻(xiàn)（指銀行存款、存貨、應(yīng)收賬款、無形資產(chǎn)等）；財務(wù)6.6公司有關(guān)債權(quán)債務(wù)爭議的有關(guān)文獻(xiàn)（如有）；財務(wù)6.7公司應(yīng)收款項(xiàng)、其它應(yīng)收款、應(yīng)付賬款明細(xì)表和賬齡分析表、重要債務(wù)人及重要逾期債務(wù)人名單；財務(wù)6.8公司存貨明細(xì)表、大額采購價款支付憑證；財務(wù)6.9公司收到的政府補(bǔ)貼的有關(guān)批文；財務(wù)6.10公司科目余額表、重要會計(jì)科目的明細(xì)賬及闡明（可提供電子版）；財務(wù)6.11公司發(fā)生的債務(wù)重組、非貨幣性交易、股權(quán)激勵等非日常經(jīng)營事項(xiàng)的記賬憑證、交易合同等；財務(wù)6.12公司或有負(fù)債（對外擔(dān)保、法律糾紛）狀況；財務(wù)6.13公司與關(guān)聯(lián)方資金往來、關(guān)聯(lián)方資金占用狀況闡明，有關(guān)會計(jì)憑證、銀行對賬單、銀行日志賬等資料；關(guān)聯(lián)方資金往來及資金占用清理狀況闡明。財務(wù)第七部分公司的合同（到9月）各部門與財務(wù)銜接武7.1 公司已推行完畢或正在推行的重大合同清單及合同副本；各部門與財務(wù)銜接7重大商業(yè)合同（采購、銷售、倉儲等）；各部門與財務(wù)銜接7銀行借款、信托借款等融資合同；各部門與財務(wù)銜接7各類租賃或租借合同，請闡明交易對方與否和公司存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；各部門與財務(wù)銜接7有關(guān)擔(dān)保、抵押或賠償?shù)暮贤桓鞑块T與財務(wù)銜接7保險合同；各部門與財務(wù)銜接7其它重大合同；各部門與財務(wù)銜接7.2公司的合同管理制度和有關(guān)文獻(xiàn)。各部門與財務(wù)銜接第八部分違約和訴訟財務(wù)、法務(wù)部8.1違約財務(wù)、法務(wù)部8公司違反其為一方當(dāng)事人的任何合同及由此引發(fā)的任何索賠的狀況；財務(wù)、法務(wù)部8與公司訂立合同的任何一方違反所定合同及公司就該違約行為提出或?qū)⑻岢龅乃髻r的狀況；財務(wù)、法務(wù)部8.2訴訟或其它司法或行政程序財務(wù)、法務(wù)部8公司現(xiàn)存的訴訟、仲裁、糾紛、調(diào)解或其它司法或行政程序清單及有關(guān)文書（涉及但不限于起訴狀、答辯狀、判決書、裁定書、調(diào)解書及申請執(zhí)行文獻(xiàn)等）；財務(wù)、法務(wù)部8公司涉及的訴訟、仲裁、司法強(qiáng)制執(zhí)行或擔(dān)保事項(xiàng)狀況闡明；財務(wù)、法務(wù)部8公司調(diào)查期間與否存在受到過有關(guān)部門的行政處分或者證券監(jiān)管部門提示、談話、稽查等情形，如有請加以闡明并提供對應(yīng)的法律文獻(xiàn)；財務(wù)、法務(wù)部8政府部門有關(guān)公司的行政處分文獻(xiàn)、罰金交款憑證。財務(wù)、法務(wù)部第九部分知識產(chǎn)權(quán)和無形資產(chǎn)企管、研發(fā)9.1 商標(biāo)9公司現(xiàn)有的商標(biāo)或服務(wù)商標(biāo)的清單、注冊證書和申請文獻(xiàn)；企管、研發(fā)9.2 專利企管、研發(fā)9公司擁有的專利清單（涉及專利名稱、專利號、使用期）、專利證書、注冊和申請文獻(xiàn)；企管、研發(fā)9公司專利使用許可合同；企管、研發(fā)9.3公司專有技術(shù)清單（名稱、介紹）；企管、研發(fā)第十部分公司稅務(wù)財務(wù)10.1 公司報送給稅務(wù)機(jī)關(guān)的調(diào)查期間原始財務(wù)報表；財務(wù)10.2 公司合用的納稅稅種及根據(jù)（需附政府有關(guān)法律文獻(xiàn)）、稅率及繳納和欠稅狀況闡明；財務(wù)10.3公司調(diào)查期間納稅申報表、稅款繳款單（增值稅、所得稅、營業(yè)稅等）；財務(wù)10.4 公司全部有關(guān)征稅文獻(xiàn)及減免稅證明的具體狀況財務(wù)10.5稅務(wù)機(jī)關(guān)有關(guān)公司完稅的證明；財務(wù)10.6公司調(diào)查期間因稅務(wù)問題而受到的任何處分和處分的狀況闡明；財務(wù)10.7合用于公司的有關(guān)稅務(wù)待遇、任何協(xié)定條例、政策聲明、批示或告知以及有關(guān)多稅務(wù)安排的有關(guān)文獻(xiàn)；財務(wù)10.8就公司任何稅款予以優(yōu)惠待遇的詳情及有關(guān)同意文獻(xiàn)，以及對近期已進(jìn)行或?qū)⑦M(jìn)行的國家稅制改革已經(jīng)或?qū)径悇?wù)產(chǎn)生之影響及分析。財務(wù)第十一部分關(guān)聯(lián)交易和同業(yè)競爭11.1公司關(guān)聯(lián)方清單（涉及但不限于公司股東、公司控股股東及實(shí)際控制人控制的其它公司等）；市場、辦公室武11.2 公司與其關(guān)聯(lián)公司的關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)容、數(shù)量和金額（與有關(guān)合同配套）、占現(xiàn)有業(yè)務(wù)規(guī)模、營業(yè)收入、營業(yè)利潤的比例、關(guān)聯(lián)交易合同；市場、辦公室、財務(wù)武11.3 公司為其控股股東、實(shí)際控制人及董事、監(jiān)事、高管或關(guān)聯(lián)人士做出的貸款、承諾或擔(dān)保闡明；財務(wù)11.4任何董事、監(jiān)事、高管或關(guān)聯(lián)人士可享有到任何利益的公司合同；財務(wù)、辦公室武11.5公司與控股股東、實(shí)際控制人及任何董事、監(jiān)事、高管和各子公司之間的任何資產(chǎn)或財產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的具體狀況；財務(wù)、辦公室武11.6公司與各子公司之間訂立的任何委托、買賣、許可、租賃等方面的合同；財務(wù)、辦公室武11.7公司股東、實(shí)際控制人及其控制的其它公司占用公司資金明細(xì)表以及形成的因素、償還安排。財務(wù)第十二部分勞動人事人資12.1公司勞動人事管理制度；12.2請闡明公司參加社會保險的狀況（涉及但不限于養(yǎng)老保險、失業(yè)保險、醫(yī)療保險、工傷保險、生育保險、住房公積金）第十三部分行業(yè)及產(chǎn)品、服務(wù)狀況市場13.1公司所在行業(yè)市場1公司所在行業(yè)基本狀況介紹、發(fā)展規(guī)劃、綱要及其行業(yè)特點(diǎn)；市場1公司所在行業(yè)的監(jiān)管部門、管理體制、重要法律法規(guī)及政策；市場1公司及所在行業(yè)經(jīng)營的周期性、季節(jié)性和區(qū)域性特性；市場1公司在行業(yè)的競爭格局、所處行業(yè)地位、行業(yè)內(nèi)的重要競爭對手及重要產(chǎn)品（服務(wù)）的市場占有率；市場13.2公司技術(shù)改造、產(chǎn)品、服務(wù)狀況、各項(xiàng)業(yè)務(wù)資質(zhì)市場1重要產(chǎn)品的工藝流程圖或服務(wù)的流程圖；市場1重要經(jīng)營模式，涉及采購模式、生產(chǎn)模式、銷售模式和倉儲模式等；市場1調(diào)查期間重要產(chǎn)品（或服務(wù)）的產(chǎn)能、產(chǎn)量、銷量、銷售收入、重要消費(fèi)群體、銷售價格的變動狀況；市場1調(diào)查期間向前10名客戶累計(jì)的銷售額及占當(dāng)期銷售總額的比例；向單個客戶的銷售比例超出總額的50%或嚴(yán)重依賴于少數(shù)客戶的，單獨(dú)提供其其名稱及銷售比例（受同一實(shí)際控制人控制的銷售客戶，合并計(jì)算銷售額）；市場1公司調(diào)查期間向前10名供應(yīng)商累計(jì)的采購額及占當(dāng)期采購總額的比例，向單個供應(yīng)商的采購比例超出總額的50%或嚴(yán)重依賴于少數(shù)供應(yīng)商的，單獨(dú)提供其名稱及采購比例（受同一實(shí)際控制人控制的供應(yīng)商，應(yīng)當(dāng)合并計(jì)算采購額）。市場第十四部分經(jīng)營狀況物資14.1調(diào)查期間，公司原材料采購明細(xì)（涉及原材料名稱、數(shù)量、金額及供應(yīng)商名稱）、及采購付款憑證物資14.2調(diào)查期間，公司的原材料及設(shè)備的采購合同清單（涉及合同單位名稱，合同金額、合同訂立日期及合同執(zhí)行狀況）及合同原件物資14.3調(diào)查期間，公司的銷售明細(xì)清單，涉及客戶名稱、銷售的產(chǎn)品種類、產(chǎn)品數(shù)量及金額；銷售14.4調(diào)查期間，公司銷售合同明細(xì)（涉及合同單位名稱，合同金額、合同訂立日期及合同執(zhí)行狀況）及銷售合同原件銷售第十五部分其它15.1