2021年上半年吉林省期貨從業(yè)資格國債期貨及其應用考試試題

2021年上半年吉林省期貨從業(yè)資格：國債期貨及其應用考試試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）一、期貨交易所任免中層治理人員，應當在決定之日起（）日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

A．2

B．7

C．10

D．15二、我國期貨交易所會員必需是（）。

A．自然人

B．事業(yè)單位

C．境內(nèi)企業(yè)法人

D．境外企業(yè)法人3、某出口商擔憂日元貶值而采取套期保值，能夠__。

A．買日元期貨買權(quán)

B．賣歐洲日元期貨

C．賣日元期貨

D．賣日元期貨賣權(quán)，賣日元期貨買權(quán)4、某投資者以267美分/蒲式耳的權(quán)利金買入執(zhí)行價錢為450美分/蒲式耳的看漲期權(quán)，當標的物期貨合約價錢上漲為470美分/蒲式耳時，那么該看漲期權(quán)的時刻價值為__。

A．6.375美分/蒲式耳

B．20美分/蒲式耳

C．0美分/蒲式耳

D．6.875美分/蒲式耳五、中國期貨業(yè)協(xié)會是（）。

A．事業(yè)單位

B．企業(yè)法人

C．社會團體法人

D．從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)六、成交量和持倉量等，對以后期貨價錢的走勢進行的判定分析方式。

A．心理分析

B．技術(shù)分析

C．大體分析

D．價值分析7、治理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的（）

A．中國證監(jiān)會

B．中國證券業(yè)協(xié)會

C．中國期貨業(yè)協(xié)會

D．各期貨公司八、__是在圖中按時刻等分，將每分鐘的最新價錢標出的圖示方式，它隨著時刻延續(xù)就會形成一條曲曲折折的曲線。

A．閃電圖

B．K線圖

C．分時圖

D．竹線圖九、某一特定商品或資產(chǎn)在某一特定地址的現(xiàn)貨價錢與其期貨價錢之間的差額稱為__。

A．價差

B．基差

C．差價

D．套價10、__說明在近N日內(nèi)市場交易資金的增減狀況。

A．市場資金總量變動率

B．市場資金集中度

C．現(xiàn)價期價偏離率

D．期貨價格變動率

1一、以下關(guān)于期貨交易所理事長的說法，不正確的選項是（）。

A．理事長的任免，由理事會提名，會員大會通過

B．理事長不得兼任總經(jīng)理

C．主持會員大會、理事會會議是理事長的職權(quán)

D．理事長因故臨時不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)1二、某期貨交易所副總領導欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問，其向期貨交易所總領導報告并申請批準，該總領導（）。

A．不準予該副總領導兼職

B．能夠批準該副總領導兼職

C．無權(quán)批準該副總領導兼職

D．能夠助其以挪用的形式進行兼職13、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。

A．資產(chǎn)

B．營業(yè)成本

C．資本金

D．負債14、期貨交易所中層治理人員的任免應報（）備案。

A．中國期貨業(yè)協(xié)會

B．本交易所會員大會

C．本交易所理事會

D．中國證監(jiān)會1五、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司進行檢查時，檢查人員不得少于（）人。

A．1

B．2

C．3

D．51六、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價錢賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而致使丁某保證金不足，小王向營業(yè)部領導匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。第二天，該白糖合約價錢下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。當日，丁某覺察這一事件，即提出索賠。若是丁某要提起訴訟，應當以（）為被告。

A．期貨公司

B．期貨公司營業(yè)部

C．小王

D．期貨公司和小王17、在我國，會員制期貨交易所的注冊資本出資人是（）。

A．企業(yè)法人

B．自然人

C．會員

D．國有企業(yè)1八、期貨市場的大體功能之一是__。

A．消滅風險

B．規(guī)避風險

C．減少風險

D．套期保值1九、期貨公司董事會擬免去首席風險官職務的，應當向（）報告。

A．中國證監(jiān)會

B．公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C．財政部

D．地方財政局20、某投資者在2月份以500點的權(quán)利金買進一張執(zhí)行價錢為l3000點的5月恒指看漲期權(quán)，同時又以300點的權(quán)利金買入一張執(zhí)行價錢為l3000點的5月恒指看跌期權(quán)。當恒指跌破__或恒指上漲__時該投資者能夠獲利。

A．12800點，13200點

B．12700點，13500點

C．12200點，13800點

D．12500點，13300點2一、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準那么（修訂）》沒有規(guī)定的是（）。

A．執(zhí)業(yè)紀律

B．專業(yè)勝任能力

C．職業(yè)道德

D．職業(yè)創(chuàng)新能力2二、關(guān)于開盤價與收盤價，正確的說法是__。

A．開盤價由集合競價產(chǎn)生，收盤價由連續(xù)競價產(chǎn)生

B．開盤價由連續(xù)競價產(chǎn)生，收盤價由集合競價產(chǎn)生

C．都由集合競價產(chǎn)生

D．都由連續(xù)競價產(chǎn)生23、以下不屬于全面結(jié)算會員期貨公司應當按期向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告事項的是（）。

A．非結(jié)算會員名單及其變化情況

B．金融期貨結(jié)算業(yè)務所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況

C．非結(jié)算會員期貨交易涉及的交易方及交易明細

D．金融期貨結(jié)算業(yè)務所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況24、以下關(guān)于期貨公司業(yè)務的說法，正確的選項是（）。

A．只能經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務

B．能夠同時經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務和期貨自營業(yè)務

C．同時經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務和其他期貨業(yè)務的，應當執(zhí)行業(yè)務分離制度

D．同時經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務和其他期貨業(yè)務的，能夠執(zhí)行混合操作制度2五、王某、黃某、李某均欲應聘該職位，依照張某、王某、黃某、李某具有的以下條件，你感覺（）可能會被期貨公司錄用。

A．張某專科畢業(yè)，從事期貨業(yè)務10余年

B．王某獲得法學碩士學位，畢業(yè)后一直從事律師行業(yè)

C．黃某本科學歷，在期貨公司從事期貨業(yè)務達5年之久

D．李某曾經(jīng)擔任某期貨公司的董事，但尚未獲得期貨從業(yè)人員資格二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）一、期貨公司風險監(jiān)管指標包括（）。

A．凈資本與凈資產(chǎn)的比例

B．流動資產(chǎn)與流動負債的比例

C．負債與凈資產(chǎn)的比例

D．規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求二、以下關(guān)于中國證監(jiān)會的表述中正確的有（）。

A．依法對期貨公司進行監(jiān)督管理

B．無權(quán)對期貨公司分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理

C．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)對期貨公司及其分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理

D．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法只對期貨公司的分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理3、期貨從業(yè)人員應當具有（）。

A．投資經(jīng)驗

B．專業(yè)知識

C．職業(yè)道德

D．專業(yè)技能4、會員制期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（）。

A．在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割業(yè)務

B．參加會員大會

C．使用期貨交易所提供的交易設施

D．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格五、期貨交易所的工作人員履行職務，碰著與（）有利害關(guān)系的情形時，應當回避。

A．本人

B．父母

C．配偶

D．子女六、金融期貨的特點包括__。

A．金融期貨的交割具有極大的便利性

B．金融期貨的交割價格盲區(qū)大大縮小

C．金融期貨中期現(xiàn)套利交易更容易進行

D．金融期貨中逼倉行情難以發(fā)生7、期貨公司及其營業(yè)部有（）行為的，依照《期貨交易治理條例》第70條懲罰。

A．按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理

B．未按照規(guī)定繳存結(jié)算擔保金、結(jié)算準備金，或者未維持最低數(shù)額的結(jié)算準備金等專用資金

C．對股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人的期貨交易降低風險管理要求，侵害其他客戶合法權(quán)益

D．以合資、合作、聯(lián)營方式設立營業(yè)部，或者將營業(yè)部承包、出租給他人，或者違反營業(yè)部集中統(tǒng)一管理規(guī)定八、利率期貨的空頭套期保值者在期貨市場上賣空利率期貨合約，其預期__。

A．債券價格上升

B．債券價格下跌

C．市場利率上升

D．市場利率下跌九、期貨從業(yè)人員受到（）的紀律懲戒的，應當參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓。

A．訓誡

B．公開譴責

C．暫停從業(yè)資格

D．撤銷從業(yè)資格10、期貨交易所應當就其市場內(nèi)的交易情形編制（），并及時發(fā)布。

A．周報表

B．月報表

C．季度報表

D．年報表

1一、期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事（）等行為。

A．編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息

B．敲詐客戶

C．黑幕交易

D．操縱期貨交易價錢1二、期貨公司有（）行為的，責令更正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴峻的，責令停業(yè)整頓或撤消期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證。

A．接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的

B．允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易

C．違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務無關(guān)的活動的

D．從事期貨自營業(yè)務的13、甲期貨公司共有l(wèi)0家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，欠債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。依照以上數(shù)據(jù)，回答以下問題：甲期貨公司的情形符合以下（）風險監(jiān)管指標。

A．凈資本最低限額

B．凈資本占客戶權(quán)益總額的比例

C．凈資本與凈資產(chǎn)的比例

D．凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額14、以下屬于期貨經(jīng)紀合同無效的情形有（）。

A．沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務

B．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

C．從事期貨經(jīng)紀業(yè)務導致客戶產(chǎn)生重大損失的

D．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的1五、在平倉時期，期貨投機者應該把握的原那么是__。

A．掌握限制損失和滾動利潤

B．金字塔式買入賣出

C．靈活運用止損指令

D．制訂交易的計劃1六、暫停期貨從業(yè)人員從業(yè)資格6個月至12個月的情形包括（）。

A．期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或檢查

B．期貨從業(yè)人員獲取不正當利益

C．期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項

D．期貨從業(yè)人員違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開的重要信息17、期貨交易所的職責包括（）。

A．提供交易的場所

B．設計期貨合約

C．監(jiān)督期貨交易

D．按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理1八、期貨合約的價錢形成方式有__。

A．公開喊價方式

B．配對交易方式

C．連續(xù)競價方式

D．計算機撮合成交方式1九、在面對__形態(tài)時，不用等到?jīng)_破后再開始行動。

A．V形

B．雙重頂(底)

C．三重頂(底)

D．矩形20、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格應當具有的條件包括（）。

A．申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準

B．具有從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務的詳細計劃

C．控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元

D．符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定2一、股票指數(shù)期貨交易的特點有__。

A．以現(xiàn)金交收和結(jié)算

B．以小博大

C．套期保值

D．投機2二、期貨期權(quán)合約中可變的合約要素是__