行政處罰案卷評查標準

行政處罰案卷評查標準案卷名稱：行政執(zhí)法單位：評查項目評查內(nèi)容評查標準評分一、行政處罰實施主體合法（5分）行政處罰實施主體具有法定職權(quán)，印章使用規(guī)范，蓋印端正清晰。（5分）1.行政處罰實施主體是縣級以上安全監(jiān)管部門，受委托的組織未以委托行政機關(guān)的名義實施行政處罰的，判定案卷為不合格案卷。2.作出的行政處罰事項在實施主體法定職權(quán)范圍內(nèi)，若依法應(yīng)由其他部門或上級或下級行政機關(guān)作出行政處罰的，判定案卷為不合格案卷。3.行政處罰未在本地政府權(quán)力清單內(nèi)的，判定案卷為不合格案卷。4.對外法律文書沒有加蓋行政機關(guān)印章的，判定案卷為不合格案卷。5.對外法律文書加蓋印章模糊等不規(guī)范情形的，一處扣1分。二、行政處罰認定事實清楚、證據(jù)確鑿、定性準確（15分）1.被處罰對象確認準確（3分）：1.對未實施違法行為或依法無需行政處罰的當(dāng)事人給予行政處罰的，判定案卷為不合格案卷。2.案卷中未附有被處罰的公民身份證明的材料或法人、其他組織主體資格證明材料的，扣1分。（凡被處罰對象是公民的，應(yīng)附有其身份證明。）3.對外法律文書中被處罰當(dāng)事人的姓名或名稱從未使用全稱的，扣1分；被處罰當(dāng)事人的姓名或名稱前后不一致又未說明原因的，扣1分。（凡被處罰對象是法人或其他組織的，應(yīng)附有證明其主體資格的材料，并應(yīng)當(dāng)使用全稱，且前后一致。）2.客觀、準確地認定違法事實發(fā)生的時間、地點。（2分）1.未認定違法事實發(fā)生的時間或地點的，扣2分。2.認定的時間、地點模糊不清或前后不一致的，扣1分。3.認定的違法事實清楚，有合法、充分、全面的證據(jù)予以證明。（5分）1.主要證據(jù)不充分（如僅有當(dāng)事人陳述）或不符合證據(jù)關(guān)聯(lián)性、合法性、真實性的規(guī)定，不能證明當(dāng)事人有違法事實的，判定案卷為不合格案卷。4.根據(jù)當(dāng)事人的違法事實，作出準確定性。（5分）定性錯誤的，判定案卷為不合格案卷。三、行政處罰適用法律正確（15分）適用法律依據(jù)合法、準確、有效，定性適用的法律依據(jù)與作出行政處罰適用的法律依據(jù)應(yīng)相互對應(yīng)。（15分）適用法律、法規(guī)、規(guī)章以外的規(guī)范性文件作為處罰依據(jù)的，處罰依據(jù)與違法行為的定性不對應(yīng)的，適用的依據(jù)已經(jīng)失效或尚未生，不在本級政府權(quán)力清單內(nèi)等適用法律依據(jù)不正確的情形，判定案卷為不合格案卷。四、行政處罰程序合法（57分）立案階段（4分）1.對符合立案條件的，應(yīng)及時立案，并填寫立案審批表，確定2名及以上案件承辦人。（4分）1.未填寫立案呈批表或未取得行政機關(guān)負責(zé)人書面同意立案的，扣2分。2.對確需立即查處的安全生產(chǎn)違法行為，未在5日內(nèi)補辦立案手續(xù)的，判定為不合格卷。3.立案時未確定2名及以上案件承辦人，或有明確證據(jù)證實案件承辦人與本案有直接利害關(guān)系但不更換承辦人的，扣2分。4.填寫立案審批表不完整、不規(guī)范、錯誤的，發(fā)現(xiàn)一處扣0.5分，扣完2分為止。調(diào)查取證階段（16分）1.調(diào)查取證由2名以上持合法有效執(zhí)法證件的執(zhí)法人員調(diào)查取證前，應(yīng)表明身份，出示執(zhí)法證，并有相關(guān)記錄。（2分）調(diào)查取證人員無有效執(zhí)法證件，或只有一人持有合法有效證件，或雖有合法證件但不能證明執(zhí)法人員已表明身份、出示合法有效執(zhí)法證件的，判定案卷為不合格案卷。2.依法進行現(xiàn)場檢查或勘驗的，應(yīng)由2名以上持合法有效執(zhí)法證件的調(diào)查人員負責(zé)進行，并制作現(xiàn)場檢查（勘驗）筆錄。（2分）有下列情形之一的，扣2分：1.現(xiàn)場檢查（勘驗）筆錄制作不完整或填寫錯誤的；2.現(xiàn)場檢查（勘驗）筆錄上既沒有被檢查人或被勘驗人的簽字確認，又沒有2名調(diào)查人員注明情況并簽名或在現(xiàn)場的其他人簽名見證的。3.依法收集證據(jù)，忠實證據(jù)的原狀，符合行政訴訟證據(jù)要求。（4分）1.提取書證原件確有困難需提取復(fù)制件、影印件或抄錄件的，沒有注明出處、時間，缺出證人核對確認與原件一致并簽字鑒章的，或者證據(jù)材料為多頁但未騎縫鑒章確認或逐頁鑒章確認的，證據(jù)視為無效，扣4分。2.提取報表、圖紙、會計帳冊、專業(yè)技術(shù)資料、科技文獻等書證的，沒有附說明材料的，發(fā)現(xiàn)一處扣1分，扣完4分為止。3.提取計算機數(shù)據(jù)或者錄音、錄像等視聽資料的，未注明制作方法、制作時間、制作人和證明對象等，或者未附有該聲音內(nèi)容文字記錄的，發(fā)現(xiàn)一處扣1分，扣完4分為止。提取鑒XX論，未載明委托人和委托鑒定的事項、向鑒定部門提交的相關(guān)材料、鑒定的依據(jù)和使用的科學(xué)技術(shù)手段、鑒定部門和鑒定人鑒定資格的說明，或沒有鑒定人的簽名和鑒定部門的蓋章，通過分析獲得的鑒XX論沒有說明分析過程的，發(fā)現(xiàn)一處扣1分，扣完4分為止。證據(jù)輕薄或證據(jù)與違法事實不對應(yīng)，判定案卷為不合格案卷。4.調(diào)查詢問當(dāng)事人的，應(yīng)由2名以上持合法有效執(zhí)法證件的調(diào)查人員負責(zé)進行，并制作調(diào)查詢問筆錄。（2分）1.調(diào)查詢問筆錄上既沒有被詢問人確認與本人陳述內(nèi)容一致并逐頁簽字、按手印，又沒有2名調(diào)查人員注明情況并簽名的，發(fā)現(xiàn)一處扣1分，扣完2分為止；2.未附有被調(diào)查詢問人員的身份證明材料的，扣1分。3.調(diào)查筆錄與違法事實不符或者不對應(yīng)的，判定案卷為不合格案卷。4.調(diào)查詢問筆錄中被詢問人回答的內(nèi)容記錄有修改，但未經(jīng)被詢問人按指印或者蓋章確認的，發(fā)現(xiàn)一處扣0.5分，扣完2分為止。5.一份調(diào)查詢問筆錄只能對應(yīng)1名被詢問人，被詢問人有2名或2名以上的，扣1分。5.對檢查中發(fā)現(xiàn)的違法行為，當(dāng)場予以糾正或者要求限期改正，按規(guī)定對生產(chǎn)經(jīng)營單位進行復(fù)查，填寫復(fù)查意見書，并由被復(fù)查單位和復(fù)查人員簽名后存檔。（2分）1.對檢查中發(fā)現(xiàn)的安全生產(chǎn)違法行為，未依法當(dāng)場予以糾正或者要求限期改正的扣2分。2.未按規(guī)定進行復(fù)查的扣2分，復(fù)查時限不符合要求的扣1分，復(fù)查意見書未由被復(fù)查單位和復(fù)查人員簽名后存檔的扣1分。3.相關(guān)文書制作不完整或填寫錯誤的，發(fā)現(xiàn)一處扣1分，扣完2分為止。6.調(diào)查需要抽樣取證的，應(yīng)當(dāng)制作抽樣取證單。（1分）有下列情形之一的，扣1分：1.抽樣取證憑證制作不規(guī)范、不完整或填寫錯誤的；2.抽樣取證憑證既沒有被抽樣人的簽字確認，又沒有2名行政執(zhí)法人員注明情況并簽名或在現(xiàn)場的其他人簽名見證的。7.證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下需要先行登記保存的，案件調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人出具先行登記保存證據(jù)通知書，填制證據(jù)保存清單。（1分）有下列情形之一的，扣1分：1.未制作先行登記保存證據(jù)審批表，或未取得行政機關(guān)負責(zé)人書面同意；2.未出具先行登記保存證據(jù)通知書而先行登記保存的；3.先行登記保存證據(jù)文書內(nèi)容不規(guī)范、不完整或填寫錯誤的；4.將與案件無關(guān)聯(lián)的物品先行登記保存的；5.無證據(jù)保存清單或內(nèi)容不完整、填寫錯誤的；6.無先行登記保存證據(jù)通知書送達回證的。8.先行登記保存證據(jù)的，應(yīng)當(dāng)在7日內(nèi)作出處理決定。（1分）1.未制作先行登記保存證據(jù)處理審批表，或未取得行政機關(guān)負責(zé)人書面同意的，扣1分；2.未制作先行登記保存證據(jù)處理決定書，或文書內(nèi)容不規(guī)范、不完整或填寫錯誤的，扣1分；3.7日內(nèi)未作出處理決定的，扣1分。9.需鑒定的，應(yīng)當(dāng)制作鑒定委托書。（1分）有下列情況之一的，扣1分：1.制作的文書不完整或填寫錯誤的；2.委托單位不具有相應(yīng)資質(zhì)的；3、鑒XX果無具體鑒定報告書的或無鑒定人員簽名或蓋章的或無委托單位加蓋公章的。告知階段（6分）1.行政處罰實施機關(guān)在作出行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人作出行政處罰決定的事實、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，出具行政處罰告知書。（4分）1.在作出行政處罰決定前，未出具行政處罰告知書履行告知義務(wù)，或無行政處罰告知書送達回證的，或未給當(dāng)事人陳訴、申辯機會和時間的或拒絕聽取當(dāng)事人的陳述、申辯的，判定案卷為不合格案卷。2.行政處罰告知書內(nèi)容不規(guī)范、不完整或填寫錯誤的，一處扣1分，扣完4分為止；適用法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱填寫不規(guī)范、不完整、錯誤的，扣2分。作出行政處罰決定的依據(jù)未告知證據(jù)的，缺一個扣1分，扣完4分為止。行使裁量權(quán)（包括從重、從輕、減輕或者不予行政處罰的）有合理、充分的理由及相關(guān)證據(jù)。（2分）2.當(dāng)事人要求陳述、申辯的，但不能以書面方式提出的，由2名以上執(zhí)法人員制作陳述申辯筆錄。（2分）陳述申辯筆錄內(nèi)容不完整或填寫錯誤的，一處扣1分，扣完2分為止。聽證階段（8分）1.作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或執(zhí)照、較大數(shù)額罰款等行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利，并制作行政處罰聽證告知書。（3分）1.應(yīng)當(dāng)告知而未制作行政處罰聽證告知書履行告知義務(wù)，或無行政處罰聽證告知書送達回證的，或當(dāng)事人要求聽證但行政機關(guān)不聽證的，判定案卷為不合格案卷。2.聽證告知書內(nèi)容不規(guī)范、不完整或填寫錯誤的，一處扣1分，扣完3分為止。2.當(dāng)事人要求聽證的，行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)在聽證的７日前，制作行政處罰聽證通知書，送達當(dāng)事人。（1分）1.當(dāng)事人要求聽證的，行政機關(guān)未制作聽證會通知書，或未在舉行聽證的７日前送達聽證會通知書的，或無行政處罰聽證通知書送達回證的，扣1分。2.行政處罰聽證通知書內(nèi)容不規(guī)范、不完整或填寫錯誤的，扣1分。3.舉行聽證會的，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人申辯和質(zhì)證，制作聽證筆錄。（2分）1.雖舉行聽證會但未聽取當(dāng)事人申辯，或未接受當(dāng)事人質(zhì)證的，判定案卷為不合格案卷。2.未制作行政處罰聽證會筆錄的，扣2分；3行政處罰聽證會筆錄內(nèi)容不完整或填寫錯誤的，發(fā)現(xiàn)一處扣0.5分，扣完2分為止；4.行政處罰聽證會筆錄上既沒有當(dāng)事人、代理人、第三人或證人的簽名，又沒有記錄人在筆錄上注明情況并簽名的，扣2分。4.聽證會依法延期、中止或終結(jié)的，聽證組織者應(yīng)在行政處罰聽證會筆錄中記錄并說明情況。（1分）未記錄或說明情況的，扣1分。5.聽證結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)填寫聽證會報告書，呈報行政機關(guān)負責(zé)人審批。（1分）1.未制作聽證會報告書的1分；2.聽證報告書中內(nèi)容不完整或填寫錯誤的扣0.5分。決定階段（11分）1.擬對當(dāng)事人做出行政處罰決定或不予處罰決定的，承辦人員應(yīng)當(dāng)填寫案件處理呈批表，經(jīng)法制機構(gòu)負責(zé)人審核后，報行政機關(guān)負責(zé)人審批。（2分）1.未制作案件處理呈批表的，扣2分。

2.案件調(diào)查報告不完整或撰寫錯誤的，發(fā)現(xiàn)一處扣0.5分，扣完2分為止。2.對情節(jié)復(fù)雜或重大違法行為將給予較重行政處罰的，行政處罰實施機關(guān)的負責(zé)人應(yīng)當(dāng)集體討論決定。集體討論的案件應(yīng)當(dāng)填寫集體討論紀錄。（2分）1.未經(jīng)過集體討論或提交本機關(guān)案件審理委員會討論決定的扣1分；

2.雖經(jīng)集體討論，但未記錄或集體討論紀錄內(nèi)容不完整或填寫錯誤的，發(fā)現(xiàn)一處扣0.5分，扣完2分為止。3.決定作出行政處罰的，應(yīng)當(dāng)制作行政處罰決定書。（6分）1.未制作行政處罰決定書或無行政處罰決定書送達回證的，判定案卷為不合格案卷。2.行政處罰決定書主要內(nèi)容撰寫錯誤的，判定案卷為不合格案卷。3.決定處罰的內(nèi)容與呈批表上意見不一致且未闡述理由的，扣6分。行政處罰決定書內(nèi)容撰寫不規(guī)范，行使裁量權(quán)未闡明理由或沒有相關(guān)證據(jù)證明的，扣2分；行使裁量權(quán)闡明了理由，但理由不夠充分或證據(jù)不足的，扣2分；行使裁量權(quán)理由明顯不合理或濫用裁量權(quán)的，扣2分。4.違法事實已涉嫌構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)制作涉嫌犯罪案件移送書，移送司法機關(guān)。（1分）有下列情形之一的，扣1分。1.違法事實雖已構(gòu)成犯罪的，但未將案件移送給司法機關(guān)的；2.未制作案卷材料移送清單的；3.未填寫案件移送書或撰寫錯誤、不完整、不規(guī)范的。送達階段（6分）1.送達應(yīng)制作送達回證。（3分）1.送達回證上既沒有受送達人簽章，又沒有2名行政執(zhí)法人員注明情況并簽章及見證人簽章的，視為該行政處罰法律文書沒有送達，即作出的該項行政處罰法律文書未生效，扣除送達階段全部6分及未生效法律文書對應(yīng)的分值。如果該送達回證是行政處罰決定書和行政處罰告知書及行政處罰聽證告知書的則判為不合格卷。2.送達回證內(nèi)容填寫不完整或填寫錯誤的，一處扣1分，扣完3分為止。2.處罰決定書除當(dāng)場送達外，應(yīng)在決定之日起7日內(nèi)送達。（1分）7日內(nèi)未送達行政處罰決定書的，扣1分。3.適用郵寄送達，應(yīng)當(dāng)掛號郵寄。（1分）未收集掛號憑證作為證據(jù)的，扣1分。4.適用公告送達的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)事人所在地的公開媒體上發(fā)布送達公告。（1分）1.未在當(dāng)事人所在地的公開媒體上發(fā)布送達公告的，扣1分。2.未收集公告送達證據(jù)的，扣1分。3.送達公告內(nèi)容不完整或填寫錯誤的，發(fā)現(xiàn)一處扣0.5分，扣完1分為止。執(zhí)行階段（4分）1.執(zhí)行行政處罰決定，行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)制作執(zhí)行記錄，與行政處罰履行到位的憑證一并歸檔入卷。（2分）1.無行政處罰履行到位憑證的，扣除執(zhí)行階段全部4分。2.相關(guān)內(nèi)容不完整或撰寫錯誤的，發(fā)現(xiàn)一處扣1分，扣完2分為止。3.收取罰款不符合罰繳分離規(guī)定的，扣2分。2.行政處罰決定生效后，當(dāng)事人逾期不履行的，應(yīng)當(dāng)依法履行催告程序和加處罰款程序后，在法定期限內(nèi)向人民法院申請強制執(zhí)行。（2分）1.未依法履行催告程序的，扣2分。2.無正當(dāng)理由，未在法定期限內(nèi)未制作繳納罰款催告書或未制作加處罰款決定書的，未向人民法院申請強制執(zhí)行的或未制作行政處罰強制執(zhí)行申請書的，扣除執(zhí)行階段全部4分。3.相關(guān)法律文書內(nèi)容不規(guī)范、不完整或填寫錯誤的，發(fā)現(xiàn)一處扣1分，扣完2分為止。結(jié)案階段（2分）案件應(yīng)在法定時限內(nèi)辦理完畢，填寫結(jié)案呈批表（2分）1.辦案超過法定時限又無合理理由的，不符合結(jié)案條件而決XX案的，或者無結(jié)案呈批表的，扣2分。2.結(jié)案呈批表內(nèi)容不規(guī)范、不完整或填寫錯誤的，發(fā)現(xiàn)一處扣0.5分，扣完2分為止。五、行政處罰案卷檔案制作規(guī)范（8分）1.行政處罰案件辦結(jié)后應(yīng)及時歸檔并制作案卷，做到一案一號、一案一卷。（1分）未歸檔制作案卷的或未做到一案一號、一案一卷的，扣除第XX項全部8分。2.卷宗裝訂前，要對文書材料進行檢查，材料不完整或者破損的，要補充或者修補完整；文書材料中的文字不能耐久保存的，要進行復(fù)制；文書材料過小或者過大的，要進行襯貼或者折疊；需要附卷的信封，要展開并加貼襯紙，郵票不得取掉；文書材料上的金屬物必須剔除干凈。（1分）有下列情形之一的，扣1分：1.材料不完整或破損的；2.有文字不能耐久