我國知識產(chǎn)權(quán)司法鑒定制度的發(fā)展與演變

我國知識產(chǎn)權(quán)司法鑒定制度的發(fā)展與演變

知識產(chǎn)權(quán)法的規(guī)定是指專家根據(jù)專業(yè)技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)對該領(lǐng)域公知技術(shù)和相關(guān)技術(shù)的了解，運(yùn)用必要的檢測、試驗(yàn)和分析手段，確定侵權(quán)技術(shù)和相關(guān)技術(shù)的特點(diǎn)是相同或相等的。技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同的主題是成熟的、實(shí)用的，是否符合合同約定的標(biāo)準(zhǔn)。識別技術(shù)合同是否失敗是否屬于風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。如果技術(shù)合同、技術(shù)服務(wù)和其他技術(shù)合同的結(jié)果符合條約，或符合相關(guān)法定標(biāo)準(zhǔn)，則應(yīng)確定技術(shù)秘密是否屬于法律狀況。識別其他知識產(chǎn)權(quán)糾紛。知識產(chǎn)權(quán)案件普遍具有專業(yè)性強(qiáng)的特點(diǎn),案件中所涉及的知識產(chǎn)權(quán)專門技術(shù)問題,往往需要專家進(jìn)行鑒別,例如,2006年,上海市法院共受理知識產(chǎn)權(quán)民事案件1000多件,其中50%以上需要知識產(chǎn)權(quán)司法鑒定。這說明,知識產(chǎn)權(quán)司法鑒定對知識產(chǎn)權(quán)糾紛解決的作用日益凸顯。一、知識產(chǎn)權(quán)法系考試制度的改革過程(一)司法鑒定管理體制的確立我國現(xiàn)代司法鑒定制度的興起始于20世紀(jì)初期。例如,清朝訴訟制度中就有關(guān)于鑒定問題的規(guī)定。新中國成立后,我國司法鑒定制度有了很大的發(fā)展。因應(yīng)司法鑒定制度的現(xiàn)實(shí)需求,1998年我國啟動了司法鑒定制度改革。隨著改革的有序進(jìn)行,我國的司法鑒定制度已經(jīng)漸成體系。2000年11月29日,司法部制定了《司法鑒定執(zhí)業(yè)分類規(guī)定(試行)》,在該規(guī)定中將司法鑒定分為13個(gè)類別。2004年12月,《中央司法體制改革領(lǐng)導(dǎo)小組關(guān)于司法體制和工作機(jī)制改革的初步意見》明確提出了實(shí)現(xiàn)審判活動與鑒定管理活動相分離、鑒定管理活動與鑒定實(shí)施活動相分離的基本原則,確立了統(tǒng)一的司法鑒定管理體制的基礎(chǔ)框架。2005年2月,第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十四次會議通過了《全國人大常委會關(guān)于司法鑒定管理問題的決定》?！稕Q定》對司法鑒定的管理體制、鑒定機(jī)構(gòu)和鑒定人的條件、鑒定活動的原則、鑒定人負(fù)責(zé)制度、出庭作證義務(wù)等作了相應(yīng)的規(guī)定。隨后,司法部又公布了《司法鑒定機(jī)構(gòu)登記管理辦法》和《司法鑒定人登記管理辦法》,明確了在司法鑒定管理中,實(shí)行行政管理和行業(yè)管理相結(jié)合的管理制度。(二)知識產(chǎn)權(quán)審判專業(yè)技術(shù)事實(shí)認(rèn)定在司法鑒定制度日益完善的背景下,知識產(chǎn)權(quán)司法鑒定制度也逐漸成長。《司法鑒定執(zhí)業(yè)分類規(guī)定(試行)》中將知識產(chǎn)權(quán)司法鑒定規(guī)定為司法鑒定的13個(gè)類別之一,并對知識產(chǎn)權(quán)司法鑒定的內(nèi)涵和范圍進(jìn)行了界定。2007年1月11日,最高人民法院印發(fā)了《最高人民法院關(guān)于全面加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)審判工作為建設(shè)創(chuàng)新型國家提供司法保障的意見》,其中第15條規(guī)定,妥善處理專業(yè)技術(shù)事實(shí)認(rèn)定。注重發(fā)揮人民陪審員、專家證人、專家咨詢、技術(shù)鑒定在解決知識產(chǎn)權(quán)審判專業(yè)技術(shù)事實(shí)認(rèn)定難題中的作用。注意把具有專業(yè)技術(shù)特長和一定法律知識、普遍公認(rèn)的專家,通過所在城市的基層法院推薦、提請任命為人民陪審員;支持當(dāng)事人聘請具有專門知識的人員作為訴訟輔助人員出庭就案件的專門性問題進(jìn)行說明,不受舉證時(shí)限的限制;復(fù)雜、疑難知識產(chǎn)權(quán)案件,可以向相關(guān)領(lǐng)域的技術(shù)和法律專家咨詢;對于采取其他方式仍難以作出認(rèn)定的專業(yè)技術(shù)事實(shí)問題,可以委托進(jìn)行技術(shù)鑒定。對于域外形成的公開出版物等可以直接初步確認(rèn)其真實(shí)性的證據(jù)材料,除非對方當(dāng)事人對其真實(shí)性能夠提出有效質(zhì)疑而舉證方又不能有效反駁,無需辦理公證認(rèn)證等證明手續(xù)。(三)司法鑒定事務(wù)的管理目前,我國的知識產(chǎn)權(quán)司法鑒定機(jī)構(gòu)絕大部分是在2000年以后由司法部及各省級司法行政機(jī)關(guān)審批設(shè)立的。同時(shí),審批機(jī)構(gòu)對其進(jìn)行監(jiān)督與管理。據(jù)2004年底統(tǒng)計(jì),全國已經(jīng)司法行政機(jī)關(guān)審批設(shè)立的知識產(chǎn)權(quán)司法鑒定機(jī)構(gòu)共計(jì)38家;執(zhí)業(yè)司法鑒定人634人。其中知識產(chǎn)權(quán)司法鑒定機(jī)構(gòu)、人員、接受鑒案數(shù)量主要集中在北京市和上海市。部分地區(qū)在省級司法鑒定管理委員會下設(shè)置知識產(chǎn)權(quán)司法鑒定專家組,開展司法鑒定業(yè)務(wù)。全國最早成立的北京市華科知識產(chǎn)權(quán)鑒定中心是司法部批準(zhǔn)設(shè)立的第一家面向社會服務(wù)的司法鑒定機(jī)構(gòu)。2003年,天津市知識產(chǎn)權(quán)司法鑒定中心被批準(zhǔn)成立。2004年2月,西安市知識產(chǎn)權(quán)司法鑒定中心成立,該中心的業(yè)務(wù)范圍包括對被控侵犯專利、商標(biāo)、版權(quán)及其他知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)技術(shù)進(jìn)行認(rèn)定;對技術(shù)合同中的技術(shù)成熟及使用程度、風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任以及履行結(jié)果是否符合合同約定,對技術(shù)秘密、職務(wù)技術(shù)成果是否符合法定條件進(jìn)行鑒定等。廣東省于2004年5月成立了該省首家知識產(chǎn)權(quán)鑒定機(jī)構(gòu)——廣東省專利信息中心知識產(chǎn)權(quán)司法鑒定所。2005年3月,重慶科學(xué)技術(shù)咨詢中心公司司法鑒定所成立,該所將以大專院校、科研院所、學(xué)會、協(xié)會和大中型企業(yè)為依托,建立由2000余名專家學(xué)者組成的專家隊(duì)伍。2006年,西北地區(qū)第一家知識產(chǎn)權(quán)司法鑒定中心在寧夏成立。二、知識產(chǎn)權(quán)法系監(jiān)督制度的內(nèi)容(一)為知識產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)法1.司法鑒定的受理2005年2月,全國人民代表大會常務(wù)委員會通過的《關(guān)于司法鑒定管理問題的決定》(以下簡稱《決定》)明確了可以從事司法鑒定業(yè)務(wù)的鑒定機(jī)構(gòu)范圍,即具備法律規(guī)定條件的法人或者其他組織依法成立的鑒定機(jī)構(gòu)和偵查機(jī)關(guān)根據(jù)偵查工作的需要設(shè)立的鑒定機(jī)構(gòu)。但后者不得面向社會接受委托從事司法鑒定業(yè)務(wù)。人民法院和司法行政部門不得設(shè)立鑒定機(jī)構(gòu)。這一規(guī)定為確立審鑒分離的知識產(chǎn)權(quán)司法鑒定體制提供了法律依據(jù)。根據(jù)《決定》的規(guī)定,法人或者其他組織申請從事司法鑒定業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(1)有明確的業(yè)務(wù)范圍;(2)有在業(yè)務(wù)范圍內(nèi)進(jìn)行司法鑒定所必需的儀器、設(shè)備;(3)有在業(yè)務(wù)范圍內(nèi)進(jìn)行司法鑒定所必需的依法通過計(jì)量認(rèn)證或者實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可的檢測實(shí)驗(yàn)室;(4)每項(xiàng)司法鑒定業(yè)務(wù)有三名以上鑒定人。申請從事司法鑒定業(yè)務(wù)的法人或者其他組織,由省級人民政府司法行政部門審核,對符合條件的予以登記,取得《司法鑒定許可證》,編入鑒定機(jī)構(gòu)名冊并公告。省級人民政府司法行政部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)鑒定機(jī)構(gòu)的增加和撤銷登記情況,定期更新所編制的鑒定機(jī)構(gòu)名冊并公告。知識產(chǎn)權(quán)司法鑒定機(jī)構(gòu)申請成立時(shí),應(yīng)嚴(yán)格遵循《決定》和《司法鑒定機(jī)構(gòu)登記管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。2.建立司法鑒定機(jī)構(gòu)我國對于從事司法鑒定的鑒定人和鑒定機(jī)構(gòu)的資質(zhì)已進(jìn)行了相應(yīng)規(guī)定。根據(jù)《決定》和《司法鑒定人登記管理辦法》的規(guī)定,申請登記從事司法鑒定業(yè)務(wù)的個(gè)人應(yīng)當(dāng)具有與所申請從事的司法鑒定業(yè)務(wù)相關(guān)的高級專業(yè)技術(shù)職稱;或具有與所申請從事的司法鑒定業(yè)務(wù)相關(guān)的專業(yè)執(zhí)業(yè)資格或者高等院校相關(guān)專業(yè)本科以上學(xué)歷,從事相關(guān)工作五年以上;或具有與所申請從事的司法鑒定業(yè)務(wù)相關(guān)工作十年以上經(jīng)歷,具有較強(qiáng)的專業(yè)技能。因故意犯罪或者職務(wù)過失犯罪受過刑事處罰的,受過開除公職處分的,以及被撤銷鑒定人登記的人員,不得從事司法鑒定業(yè)務(wù)。申請從事司法鑒定業(yè)務(wù)的個(gè)人由省級人民政府司法行政部門審核,對符合條件的予以登記,編入名冊并公告。省級人民政府司法行政部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)鑒定人的增加和撤銷登記情況,定期更新所編制的名冊并公告。鑒定人應(yīng)當(dāng)在一個(gè)鑒定機(jī)構(gòu)中從事司法鑒定業(yè)務(wù)。鑒定人從事司法鑒定業(yè)務(wù),由所在的鑒定機(jī)構(gòu)統(tǒng)一接受委托。鑒定人和鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在鑒定人和鑒定機(jī)構(gòu)名冊注明的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)從事司法鑒定業(yè)務(wù)。此外,在法律規(guī)定的情形下,鑒定人應(yīng)實(shí)行回避。在知識產(chǎn)權(quán)司法鑒定實(shí)務(wù)中,參與知識產(chǎn)權(quán)司法鑒定工作的人員主要是持有司法鑒定人執(zhí)業(yè)證的專門技術(shù)人員。這些鑒定人必須依法取得執(zhí)業(yè)資格。根據(jù)目前關(guān)于鑒定人資格取得的規(guī)定,他們首先必須滿足具有高等院校本科以上學(xué)歷、中級以上專業(yè)技術(shù)職稱或者取得相關(guān)行業(yè)執(zhí)業(yè)資格,連續(xù)從事司法鑒定工作兩年以上或者從事與司法鑒定領(lǐng)域相關(guān)的專業(yè)工作五年以上的專業(yè)技術(shù)人員的條件;滿足前述條件的專業(yè)技術(shù)人員經(jīng)其所在的司法鑒定機(jī)構(gòu)向司法鑒定登記管理機(jī)關(guān)申請,并經(jīng)審查、執(zhí)業(yè)培訓(xùn)、考核、核準(zhǔn),頒發(fā)《司法鑒定人執(zhí)業(yè)證》,對社會開展司法鑒定業(yè)務(wù)活動。不過,由于持有司法鑒定人執(zhí)業(yè)證的專門技術(shù)人員有限,且難以確保每一技術(shù)領(lǐng)域都有充足的司法鑒定人,因此,也存在要臨時(shí)聘請有關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)專家參加司法鑒定的情形。(二)對轉(zhuǎn)讓合同標(biāo)的的認(rèn)定《司法鑒定執(zhí)業(yè)分類規(guī)定(試行)》第十六條對知識產(chǎn)權(quán)司法鑒定的范圍進(jìn)行了列舉,包括對被侵權(quán)的技術(shù)和相關(guān)技術(shù)的特征是否相同或者等同進(jìn)行認(rèn)定;對技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同標(biāo)的是否成熟、實(shí)用,是否符合合同約定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行認(rèn)定;對技術(shù)開發(fā)合同履行失敗是否屬于風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任進(jìn)行認(rèn)定;對技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)以及其他技術(shù)合同履行結(jié)果是否符合合同約定,或者符合有關(guān)法定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行認(rèn)定;對技術(shù)秘密是否構(gòu)成法定技術(shù)條件進(jìn)行認(rèn)定;對其他知識產(chǎn)權(quán)訴訟中的技術(shù)爭議進(jìn)行鑒定。除此之外,在知識產(chǎn)權(quán)審判實(shí)踐中還經(jīng)常涉及對文字作品和計(jì)算機(jī)軟件等的對比鑒定。從目前鑒定實(shí)踐看,知識產(chǎn)權(quán)司法鑒定范圍主要包括技術(shù)鑒定和作品對比鑒定兩大部分。(三)確保知識產(chǎn)權(quán)司法鑒定質(zhì)量的重要手段知識產(chǎn)權(quán)司法鑒定程序,就是知識產(chǎn)權(quán)司法鑒定主體依法實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)司法鑒定的方法和步驟。知識產(chǎn)權(quán)司法鑒定程序是否合法、正當(dāng),不但是法官判斷一項(xiàng)知識產(chǎn)權(quán)司法鑒定結(jié)論是否可采、相關(guān)機(jī)構(gòu)判斷鑒定人是否應(yīng)承擔(dān)錯(cuò)鑒、誤鑒責(zé)任的重要依據(jù),而且是確保知識產(chǎn)權(quán)司法鑒定結(jié)論客觀真實(shí)、提高司法鑒定質(zhì)量的有效手段。知識產(chǎn)權(quán)司法鑒定結(jié)論是否被采信,主要取決于程序的合法性和鑒定結(jié)論的客觀性。1.誰有權(quán)進(jìn)行司法鑒定和鑒定知識產(chǎn)權(quán)司法鑒定的啟動對整個(gè)鑒定程序具有起始性意義。司法鑒定的啟動包括鑒定的啟動權(quán)和鑒定的決定權(quán)兩方面內(nèi)容,表現(xiàn)為司法鑒定事項(xiàng)的提出和鑒定人的選任,其實(shí)質(zhì)是誰有權(quán)決定是否進(jìn)行司法鑒定和由誰鑒定的問題,它是司法鑒定的核心內(nèi)容。鑒定的啟動方式因各國的法律制度、法律文化等方面的差異表現(xiàn)不同。主要表現(xiàn)為由法官啟動和當(dāng)事人啟動兩種模式。我國目前采取的是當(dāng)事人申請鑒定和法院委托鑒定相結(jié)合的方式。總之,我國確立必要的鑒定啟動規(guī)則,是為了避免應(yīng)鑒定的案件因不提起鑒定程序而影響案件的準(zhǔn)確處理和不應(yīng)當(dāng)鑒定而提起鑒定的案件拖延訴訟時(shí)間的兩種傾向,避免對鑒定的隨意性和過度壓抑當(dāng)事人訴訟權(quán)利的兩種傾向,使鑒定程序的啟動規(guī)范化。2.鑒定專家回避申請權(quán)當(dāng)事人申請鑒定的,應(yīng)在法定期限內(nèi)提出。雙方當(dāng)事人可協(xié)商確定有鑒定資格的鑒定機(jī)構(gòu)和鑒定人員。協(xié)商不成的,由法院指定,法院告知當(dāng)事人鑒定專家名單后,當(dāng)事人可依法提出對該名單中鑒定專家的回避申請。此外,當(dāng)事人對法院委托的鑒定機(jī)構(gòu)所做出的鑒定結(jié)論持異議的,可依法提出重新鑒定申請。3.關(guān)于采信的爭議鑒定啟動后,法院將告知鑒定機(jī)構(gòu)鑒定委托事項(xiàng),并送交相關(guān)鑒定材料。鑒定人必須在法院提供的證據(jù)的基礎(chǔ)上,獨(dú)立、公正、客觀地作出鑒定結(jié)論,其鑒定活動應(yīng)遵循證明規(guī)則進(jìn)行,鑒定人不能制造證據(jù)。為保證鑒定證據(jù)的真實(shí)性、合法性和關(guān)聯(lián)性,委托鑒定前,合議庭應(yīng)針對雙方當(dāng)事人的舉證、質(zhì)證和認(rèn)證情況,歸納出可以采信的證據(jù),將與技術(shù)問題無關(guān)的證據(jù)予以排除,作為擬送鑒定材料告知雙方當(dāng)事人,結(jié)合當(dāng)事人的陳述意見,由合議庭最終決定鑒定證據(jù),并由當(dāng)事人簽名確認(rèn),以保證送鑒材料的真實(shí)性、合法性和完整性。知識產(chǎn)權(quán)司法鑒定實(shí)行鑒定人負(fù)責(zé)制度。鑒定人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立進(jìn)行鑒定,對鑒定意見負(fù)責(zé)并在鑒定書上簽名或者蓋章。多人參加的鑒定,對鑒定意見有不同意見的,應(yīng)當(dāng)注明。鑒定結(jié)論做出后,并不一定被采信,必須經(jīng)過當(dāng)事人的質(zhì)證才能決定是否采信。在訴訟中,當(dāng)事人對鑒定意見有異議的,經(jīng)人民法院依法通知,鑒定人應(yīng)當(dāng)出庭作證。三、專業(yè)知識產(chǎn)權(quán)司法鑒定近年來,在知識產(chǎn)權(quán)案件審理中,要求進(jìn)行司法鑒定的個(gè)案增多,主要涉及專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)和其他知識產(chǎn)權(quán)如商業(yè)秘密的保護(hù)。如德國OBE公司訴浙江康華眼鏡有限公司案,曾小文、四川省成都市曾實(shí)記飲食管理發(fā)展有限公司訴王某、成都某食品開發(fā)有限公司數(shù)碼照片“偷梁換柱”案,南海市百合醫(yī)療科技有限公司、黃偉洪、李明、荊文普與佛山特種醫(yī)用導(dǎo)管有限責(zé)任公司商業(yè)秘密侵權(quán)糾紛案2,等等。就知識產(chǎn)權(quán)司法鑒定制度的實(shí)施狀況而言,引起廣泛關(guān)注的主要是鑒定結(jié)論的采信率。實(shí)際上,影響鑒定結(jié)論采信率的因素有很多,包括鑒定人和鑒定機(jī)構(gòu)的選任;鑒定標(biāo)準(zhǔn)的確定和統(tǒng)一;鑒定程序的遵循;重復(fù)鑒定的條件,等等。而目前較為突出的問題有:其一,知識產(chǎn)權(quán)司法鑒定所涉及的技術(shù)對比和作品對比需要確定相同或?qū)嵸|(zhì)相似的標(biāo)準(zhǔn),而這一標(biāo)準(zhǔn)目前并無指導(dǎo)性規(guī)定;其二,涉及知識產(chǎn)權(quán)司法鑒定的案件重復(fù)鑒定率較高。事實(shí)上,正是由于一些鑒定結(jié)論的采信率不夠,權(quán)威性存在疑問,實(shí)踐中才出現(xiàn)較多重復(fù)鑒定的情形。一些地方法院已積極做出了應(yīng)對。如,上海法院規(guī)定,對一審法院已經(jīng)依法委托鑒定部門對專門性問題做出鑒定結(jié)論,訴訟當(dāng)事人在上訴過程中又對該鑒定結(jié)論提出異議的,二審法院經(jīng)過審查,除有相反的證據(jù)足以否定鑒定結(jié)論的情形外,不再作重復(fù)鑒定。四、知識產(chǎn)權(quán)法系界的改革趨勢圍繞知識產(chǎn)權(quán)司法鑒定制度實(shí)施過程中存在的主要問題,我們?nèi)詰?yīng)積極思索如何讓其達(dá)到制度設(shè)計(jì)的預(yù)期。(一)規(guī)范監(jiān)督,明確各方主體的法律責(zé)任對源頭和過程予以強(qiáng)有力的規(guī)范和監(jiān)督,是鑒定結(jié)論科學(xué)公正的前提條件。包括對特定鑒定事項(xiàng)中鑒定機(jī)構(gòu)和鑒定人資格的審查,鑒定程序的嚴(yán)格遵循,等等。而要發(fā)揮規(guī)范監(jiān)督的效力,明確各方主體的法律責(zé)任是必不可少的。如若鑒定結(jié)論不滿足科學(xué)公正的要求,則必須明確由誰進(jìn)行核查,哪一環(huán)節(jié)出現(xiàn)狀況,應(yīng)承擔(dān)何種法律責(zé)任。(二)統(tǒng)一鑒定標(biāo)準(zhǔn)的確立目前在我國的知識產(chǎn)權(quán)司法鑒定實(shí)踐中,受該制度本身的規(guī)范性和完備性影響,各類鑒定的原則性標(biāo)準(zhǔn)和操作指南仍舊缺失。在鑒定個(gè)案中,鑒定的具體操作程序由鑒定人自行決定。但事實(shí)上,不同的鑒定對象,應(yīng)采取不同的操作方法、遵循不同的判斷標(biāo)準(zhǔn)。建立統(tǒng)一的知識產(chǎn)權(quán)司法鑒定標(biāo)準(zhǔn),并不意味著我們忽視不同鑒定類別和對象的差異性,相反,這一鑒定標(biāo)準(zhǔn)的確定應(yīng)充分尊重鑒定內(nèi)容和鑒定對象的特點(diǎn)。唯有如此,才能有效預(yù)防重復(fù)鑒定的大量產(chǎn)生,避免資源的浪費(fèi)。(三)鑒定條件和程序重復(fù)鑒定的存在,很大程度上動搖了當(dāng)事人對知識產(chǎn)權(quán)司法鑒定的信任。這就需要對重復(fù)鑒定的條件和程序進(jìn)行