國際貿易學筆記

《國際貿易學》復習筆記緒論前言對外貿易量(QuantumofForeignTrade)&國際貿易量(QuantumofInternationalTrade)：【貿易量：是指剔除價格變動因素以后，用不變價格表示貿易發(fā)展規(guī)模的一個指標】對外貿易量：指剔除了價格變動影響，以基期價格作參照，用不變價格計算的對外貿易額。對外貿易量可更準確反映對外貿易實際規(guī)模的變動。國際貿易量：以一定時期的不變價格為標準計算的國際貿易額。貿易條件（TermsofTrade，簡稱TOT）【選擇里會有計算，判斷貿易條件改善還是惡化】貿易條件是指出口商品價格與進口商品價格的交換比率。又稱為“進出口交換比價”或簡稱“交換比價”。它用貿易條件指數反應。當貿易條件指數＞100時稱貿易條件改善；當貿易條件指數＜100時稱貿易條件惡化；當貿易條件指數＝100時稱貿易條件不變。【例】假設某國凈貿易條件以1990年為基期是100，1998年時出口價格指數較基期下降6%，進口價格指數較基期上升12%，通過計算以數字說明該國1998年凈貿易條件的變化。答：以1990年為基期，凈貿易條件=（出口價格指數/進口價格指數）×100出口價格指數=100－100×6%=96進口價格指數=100＋100×12%=112凈貿易條件=（出口價格指數/進口價格指數）×100=(96/112)×100=85.7因為凈貿易條件85.7小于100，所以貿易條件惡化。即1990年1個商品換回1個國外商品，而1998年1個商品只能換回0.857個國外商品。說明1998年貿易條件惡化?！纠考俣硣?995年的年價格及出口數量為基期；其2000年的出口價格指數為80%，進口價格指數為120%，出口商品數量指數為150%。試計算該國2000年的凈貿易條件和收入貿易條件。答：(1)以1995年為基期，凈貿易條件=（出口價格指數/進口價格指數）×100凈貿易條件=（出口價格指數/進口價格指數）×100=(80/120)×100=66.7因為凈貿易條件66.7小于100，所以貿易條件惡化。即1995年1個商品換回1個國外商品，而2000年1個商品只能換回0.857個國外商品。說明2000年貿易條件惡化。(2)以1995年為基期，收入貿易條件=(出口價格指數/進口價格指數)×出口數量指數 收入貿易條件=(80/120)×150=100 因為收入貿易條件等于100，表明收入貿易條件不變。所以2000年收入貿易條件不變。對外貿易依存度（RatioofDependenceonForeignTrade）對外貿易依存度：又稱對外貿易系數，指一國（地區(qū)）對外貿易額在該國（地區(qū)）國民生產總值（GNP)或國內生產總值（GDP）中所占的比重。反映一國國民經濟對進出口貿易的依賴程度。對外貿易地理方向（ForeignTradebyRegions）&國際貿易地理方向（InternationalTradebyRegions）對外貿易地理方向：又稱對外貿易地理分布，它表示一定時期內一個國家的出口商品流向和進口商品的來源，并反映該國同世界各國和各地區(qū)的經濟貿易聯(lián)系的程度。國際貿易地理方向：又稱國際貿易地理分布，表示各洲、各國或各地區(qū)在國際貿易中所處的地位，通常用它們的出口貿易額或進口貿易額占世界出口總額或進口總額的比重來表示補償貿易（CompensationTrade）國際貿易中以產品償付進口設備、技術等費用的貿易方式。它既是一種貿易方式也是一種利用外資的形式。國際貿易的分類：以貨物移動方向為標準的分類：出口貿易、進口貿易和過境貿易以是否有第三國或地區(qū)參加貿易為標準的分類：直接貿易、間接貿易和轉口貿易以清償工具為標準的分類：現(xiàn)匯貿易、易貨貿易以交易手段為標準的分類：單證貿易、無紙貿易理論篇重商主義學說重商主義學說是15—17世紀歐洲資本原始積累時期代表商業(yè)資產階級利益的經濟思想，分為早期重商主義和晚期重商主義。其根本觀點為金銀為社會的惟一財富，主張國家實行貿易保護政策，保持貿易中的順差。1)早期重商主義(15世紀-----16世紀中期)：對外貿易上強調少買，嚴禁貨幣輸出國外，力求用行政手段控制貨幣運動，以貯藏盡量多的貨幣，因而又被稱為貨幣差額論。2)晚期重商主義(16世紀中期-----17世紀中期)：強調多賣，主張允許貨幣輸出國外，認為只要購買外國商品的貨幣總額少于出售本國商品所得的貨幣總額，就可以獲更多的貨幣；為保證對外貿易中的出超，采取保護關稅的政策。由于晚期重商主義力圖控制或調節(jié)商品的運動并發(fā)展工場手工業(yè)，又被稱為貿易差額論。絕對成本(優(yōu)勢)理論【古典國際貿易理論】內容：是由英國古典政治經濟學家亞當?斯密在《國富論》中提出的。該理論從生產的絕對成本的差別為出發(fā)點，認為各國應按照各自在絕對成本方面上的優(yōu)勢進行分工，生產并出口絕對成本低的商品，進口絕對成本高的商品，即“以己之所長，換己之所需”。評價：指出國際貿易產生的原因，國際貿易理論建立，肯定了國際分工帶來的利益比較成本(優(yōu)勢)理論【古典國際貿易理論】內容：英國古典政治經濟學家大衛(wèi)?李嘉圖(1772—1823)在其代表作《政治經濟學及賦稅原理》(1817)一書中，提出了比較成本理論。該理論認為，參與國際分工和國際貿易的雙方，不一定都要有某一商品的生產絕對成本低，只要各自生產相對成本較低的商品進行交換，雙方都可以獲利，即“兩優(yōu)取其最優(yōu)，兩略取其次略”。評價：積極性：為英國工業(yè)資產階級爭取自由貿易提供了理論基礎，促進了當時英國資本積累和生產力的發(fā)展；比絕對優(yōu)勢理論更全面深刻的揭示了國際貿易的產生；說明了貿易利益來源于生產領域，而非流通領域；為以后貿易條件的研究提供了啟示。局限性：不能正確解釋為什么在國際間不等量的勞動可以相交換；它把國際分工看做是不受社會生產方式制約的自然的永恒范疇；該理論把世界看做是永恒不變的，這是不符合歷史和經濟發(fā)展規(guī)律的。要素稟賦理論【新古典國際貿易理論】·概念：要素稟賦論主要思想最早由瑞典經濟學家赫克歇爾于1919年提出，后由其學生俄林繼承和發(fā)展，故常稱為“赫克歇爾---俄林理論”。該理論主要用生產要素的差異來解釋國際貿易產生的原因和流向。把國際貿易發(fā)生的原因歸結為：兩國生產要素稟賦的比例不同和不同產品生產過程中使用的要素比例不同?！现饕獌热荩阂毓┙o比列理論，要素價格均等化理論，雷步津斯基定理和發(fā)展能夠被扶植起來并達到自立程度的工業(yè)。·保護的主要手段為關稅。應對不同類型的產品制定不同的關稅稅率（如：對幼稚產業(yè)應采取先由低到高，后由高到低的方法。對國內生產方便又普遍消費的產品征收高關稅，對國內生產困難價格昂貴的產品稅率應逐級降低。等）評價：進步性：發(fā)展了重商主義和保護貿易理論，以生產力理論為基礎，充分論證了落后國家實行貿易保護的必要性、階段性和進步性，形成了貿易保護的完整理論體系。局限性：生產力概念龐雜，影響生產力發(fā)展的各種因素的分析混亂錯誤；對“經濟發(fā)展階段”的劃分缺乏科學性。新重商主義1936年，凱恩斯在《就業(yè)利息和貨幣通論》中對自由貿易理論展開了批評，創(chuàng)立了新重商主義。內容：批評古典學派的自由貿易理論；提出貿易保護主張；支持保護關稅制度。PS:認為貿易順差對一國對外貿易有利，貿易逆差則有害。要求放棄自由貿易政策，要求國家進行干預。評價：積極性：是傳統(tǒng)貿易保護理論在當代的發(fā)展。代表了壟斷資本主義的利益，是發(fā)達國家推行超保護貿易政策的理論依據；對外貿易乘數理論在一定程度上指出了對外貿易與國民經濟發(fā)展之間的某些內在規(guī)律性。局限性：只注意研究有效需求，強調刺激需求以解決經濟危機，而忽略解決供給問題的重要性；對外乘數理論把貿易順差看做國內投資，認為可以對國民收入產生乘數效應，事實上，投資增加和貿易順差增加對國民收入增加的乘數作用并不等同；對外乘數效應受多方面因素影響，資源稀缺會限制國民收入下一輪增長；忽視了對外貿易發(fā)揮乘數作用的條件，必須在世界總進口值增加的條件下。關于對外貿易的陳述：保護國內先進成熟的工業(yè)，增強其在國際市場的壟斷地位為目標。倡導積極地、大規(guī)模地擴張本國商品的出口以最大限度的占領國際市場。通過對外貿易促進國內經濟發(fā)展的良性循環(huán)?！爸行摹鈬崩碚?949年5月，普雷維什在《拉丁美洲的經濟發(fā)展及其主要問題》的報告，系統(tǒng)和完整地闡述了他的“中心—外圍”理論。內容：（1）世界經濟體系被分為“中心”和“外圍”兩部分：具有“整體性”、“差異性”和“不平等性”三個特點。（“整體性”：都是資本主義世界經濟體系的一部分，而不是兩個不同的經濟體系?！安町愋浴保涸诮洕Y構上存在很大的差異性?！安黄降刃浴保簭馁Y本主義“中心—外圍”體系的起源、運轉和發(fā)展趨勢上看，關系是不平等的。）（2）外圍國家貿易條件不斷惡化（3）“外圍”國家必須實行工業(yè)化，獨立自主發(fā)展民族經濟。評價：進步性：對發(fā)展中國家的國際貿易理論做了開拓性研究。局限性：對發(fā)展中國家貿易條件惡化原因的解釋不全面，沒有從發(fā)達國家實行的貿易政策等方面進行深入的分析，也沒從初級產品的角度進行考慮（技術含量低，加工程度低，附加值低等）。戰(zhàn)略性貿易理論（新貿易保護主義的理論支持）20世紀80年代初期，由斯潘塞和布蘭德等首次提出，后經過巴格瓦蒂和克魯格曼等人進一步研究，形成了比較完善的理論體系。是指發(fā)達國家通過關稅補貼等實現(xiàn)規(guī)模經濟效益，擴大市場份額，提高本國產業(yè)的國際競爭力。內容：（1）利潤轉移理論：由于市場的不完全競爭和規(guī)模經濟的存在，某些行業(yè)的企業(yè)可以獲得長期利潤，它們超過企業(yè)主的一般利潤，而政府的資助可能促進某些行業(yè)的企業(yè)戰(zhàn)勝外國對手取得成功。（2）外部經濟理論：由政府干預來克服市場對一些企業(yè)的外部經濟效應缺乏足夠的反應的不足，可建立一種環(huán)境，使某些的行為給其他企業(yè)帶來好處，帶動其他企業(yè)的發(fā)展。評價：第一，論證了一國在不完全競爭條件下可以通過貿易干預提高競爭力。第二，對于通過貿易干預改善扭曲的競爭環(huán)境，使市場運行處于次優(yōu)，具有一定的積極意義。第三，博弈論的運用是國際貿易理論研究方法的新突破。第四，政府干預實施條件嚴格。第五，容易遭受報復。第六，背棄自由貿易傳統(tǒng)，惡化了貿易環(huán)境。第七，定量分析不足。政策篇國際貿易政策的歷史演變：重商主義（15~17世紀：歐洲資本原始積累時期）—>自由貿易政策（18世紀中葉：產業(yè)革命后）—>保護幼稚產業(yè)政策（19世紀：資本足以自由競爭時期）—>凱恩斯主義貿易政策（一二戰(zhàn)期間：壟斷代替自由競爭）—>貿易自由化政策（50-70年代：資本主義經濟恢復和自由發(fā)展）—>新貿易保護主義（70年代以后：滯漲出現(xiàn)）—>管理貿易政策80年代新貿易保護主義的特點：貿易保護措施多樣化：由過去的關稅措施向非關稅措施轉變貿易保護措施法制化、系統(tǒng)化和綜合化。貿易保護范圍擴大化：被保護的商品從傳統(tǒng)的農產品和一般工業(yè)制成品轉向高級工業(yè)制成品和服務部門。貿易保護的重點從限制進口轉向鼓勵出口。發(fā)展中國家對外貿易政策：進口替代&出口導向·進口替代：概念：通過建立和發(fā)展本國工業(yè)，替代制成品進口,以帶動經濟增長，實現(xiàn)工業(yè)化，減少貿易逆差，改善國際收支狀況。措施：（1）工業(yè)制成品進口限制；（2）本國幣值高估；（3）進口替代工業(yè)的扶持和保護。進程：（1）發(fā)展加工工業(yè)，實現(xiàn)消費品進口替代(初級階段);（2）發(fā)展中間產品生產，實行中間產品進口替代;（3）發(fā)展重化工業(yè)品生產，實現(xiàn)資本貨物進口替代(高級階段)。評價：未達到預期目標，具體表現(xiàn)為：（1）、改善國際收支的目的未能達到；（2）、帶動國民經濟發(fā)展的宗旨難以實現(xiàn)；（3）、進口替代工業(yè)的發(fā)展難以維持；（4）、非進口替代工業(yè)部門和農業(yè)部門得不到正常發(fā)展；（5）、收入不均現(xiàn)象加劇。·出口導向：概念：出口導向：將經濟發(fā)展重點放在出口貿易上，通過出口的增長推動整個國民經濟的增長。內容：初級品出口戰(zhàn)略（初級外向型戰(zhàn)略)&出口替代戰(zhàn)略（次級外向型戰(zhàn)略）（1）初級品出口戰(zhàn)略：出口食物和農礦原料，進口發(fā)達國家的工業(yè)制成品?！Πl(fā)展中國家的實踐意義體現(xiàn)在：初級產品出口提供了主要的外匯來源；發(fā)展中國家之間對初級產品的收入彈性和價格彈性較大，可相互加強合作；擴大初級產品出口有利于就業(yè)。（2）出口替代戰(zhàn)略：發(fā)展面向出口工業(yè)，以工業(yè)制成品和半制成品的出口替代傳統(tǒng)的初級產品出口，以增加外匯收入，帶動工業(yè)體系的建立和國民經濟的增長。（右圖）·評價：優(yōu)勢：（1）出口替代有利于較合理地資源配置；（2）出口替代有利于提高產品的國際競爭力；（3）出口替代有利于改善國際收支；（4）出口替代有利于提高就業(yè)水平。局限性：（1）加深對國外市場、資金、技術的依賴；（2）加劇了經濟發(fā)展的不平衡；（3）鼓勵出口的保護導致一些出口替代工業(yè)效率低下，缺乏競爭力；（4）收入不均現(xiàn)象同時存在。關稅的種類：（1）按照征稅的對象或商品流向，關稅可以分為進口稅、出口稅、過境稅（2）按照征稅的目的，關稅可分為財政關稅和保護關稅（3）按照征稅的方法：關稅可分為從量稅、從價稅、混合稅、選擇稅（4）按照差別待遇和特定的實施情況，關稅可分為進口附加稅（反補貼稅和反傾銷稅）、差價稅、特惠稅和普遍優(yōu)惠制****普惠制*****概念：發(fā)達國家向發(fā)展中國家提供的優(yōu)惠稅率。它在最惠國稅率的基礎上實行減稅或免稅。特點：非互惠稅率基本目標：增加發(fā)展中國家的收益，促進發(fā)展中國家工業(yè)化三項基本原則：普遍性，非歧視性，非互惠性有效期：10年，經聯(lián)合國貿易與發(fā)展會議全面審議后可延長普惠制商品應符合以下原則：（１）原產地標準。受惠國出口的商品要獲得享受普惠制關稅的待遇，該出口商品必須在受惠國進行生產和制造，其中所使用的進口原料或零部件必經過充分的加工，使這些進口原料或零部件有了實質性的改變，或者符合給惠國提出的其他條件。（２）商品要符合直接運輸的原則。就是說出口商品不但要在受惠國生產或制造，而且必須直接從受惠國家運往給惠國。（３）必須提供有效的證明文件。即普惠制原產地證明書（申報和證明聯(lián)合）格式Ａ，簡稱ＧＳＰＦＯＲＭＡ，及其他有關的單證。最低限額：稅率比最惠國稅率低，按最惠國稅率的一定百分比征收【要補充】海關稅則的種類：根據稅目所對應的稅率欄目個數，分為單式稅則和復式稅則。（1）單式稅則（一欄稅則）：一個稅目只有一個稅率，適用于來自任何國家的商品。在這種稅則中，不存在差別待遇。目前，很少國家完全采用單式稅則（2）復式稅則（多欄稅則）：在一個稅目下訂有兩個或兩個以上的稅率，對來自不同國家的進口商品，適用不同的稅率。各國規(guī)定差別稅率的目的在于實行差別待遇和貿易歧視政策?，F(xiàn)在絕大多數國家都采用這種稅則。關稅的名義保護率和有效保護率：【選擇可能會考計算，看課件例題】（1）名義保護率也叫名義關稅率，它是指某種進口商品進入該國關境時，海關根據海關稅則所征收的關稅稅率?；蛟谄渌麠l件相同和不變的條件下，名義關稅率愈高，對本國同類產品的保護程度也愈高。（2）有效保護率（EffectiveRateofProtectionorEffectiveTariffTate）有效保護率也叫有效關稅率，是指對某個工業(yè)每單位產品“增值”部分的從價稅率，其稅率代表著關稅對本國同類產品的真正有效的保護程度。非關稅措施的特點：有效性、隱蔽性、歧視性、靈活性數量限制措施：配額分類：自動出口限制：概念：是進口國的政府或一個工業(yè)同出口國的政府或相競爭的工業(yè)安排的、對后者所出口的一種或一種以上產品的數量加以限制的措施。技術性貿易壁壘概念：不同國家以維護國家、保護人類健康或安全、保護生態(tài)環(huán)境、保證出口產品質量、防止欺詐行為為目的而采取的技術法規(guī)、標準、合格評定程序等的差異而形成的貿易壁壘。構成：技術法規(guī)與技術標準；合格評定程序；衛(wèi)生檢疫規(guī)定；商品包裝和標簽的規(guī)定；信息技術壁壘（書上分類標準）特點：廣泛性、合理性、靈活性、隱蔽性、復雜性、有效性環(huán)境貿易壁壘：(右圖)特點：合法性和隱蔽性、歧視性和不公正性、廣泛性和關聯(lián)性、時效性和發(fā)展性構成(形式)：國際和區(qū)域性的環(huán)保公約、國別環(huán)保法規(guī)標準、自愿性原則-ISO14000環(huán)境管理體系和環(huán)境標志、綠色補貼制度、綠色包裝制度促進出口措施：出口信貸：·概念：指發(fā)達國家政府為了鼓勵商品出口，通過銀行對本國出口商、外國進口廠商或進口方銀行提供的優(yōu)惠貸款?！し诸悾海?）買方信貸：出口方銀行直接向進口廠商（即買方）或進口方銀行提供的貸款，其附帶條件就是此貸款必須用于購買債權國的商品，因而起到促進商品出口的作用，這就是所謂的約束性貸款（2）賣方信貸：出口方銀行向出口廠商（即賣方）提供的貸款。 ·特點：第一、出口信貸必須聯(lián)系出口項目；第二、出口信貸利率低于國際金融市場利率；第三、出口信貸金額通常只占合同金額的85%左右；第四、出口信貸的發(fā)放往往與出口信貸國家擔保相結合。出口信貸國家擔保制：·概念：國家為了擴大出口，對于本國出口廠商或商業(yè)銀行向外國進口廠商或銀行提供的信貸，由國家設立的專門機構出面擔保。當外國債務人拒絕付款時，這個國家機構即按照承保的數額給予補償?！ぬ攸c：第一、通常是商業(yè)保險公司不承保的出口風險項目，如政治風險、經濟風險等。第二、擔保的金額比較大，一般為合同金額的70-80％。第三、擔保的期限比較長，所需的擔保費較低；第四、擔保的對象可以是出口國廠商或出口國銀行。傾銷措施：商品傾銷和外匯傾銷（1）商品傾銷：·概念：是指出口商在國際市場上，以低于國內市場價格甚至低于成本的價格向國外市場拋售商品，以打擊競爭者并占領市場。顯然，它是一種價格歧視?！ば问剑号既恍詢A銷；掠奪性傾銷；持續(xù)性傾銷（2）外匯傾銷：·概念：是指出口企業(yè)利用本國貨幣對外貶值的機會，進行商品傾銷，爭奪國外市場的一種特殊手段?！l件：本國貨幣對外貶值的幅度大于國內物價上漲的程度；其他國家不同時實行同等程度的貨幣貶值和采取其他報復性措施；不宜在國內通貨膨脹嚴重的背景下貿然采用。出口補貼：·概念：是指國家政府或同業(yè)公會對某商品的出口商所給予的現(xiàn)金補貼或財政上的優(yōu)惠待遇，其目的在于降低出口商品的價格，加強其在國外市場的競爭能力?！し诸悾褐苯友a貼和間接補貼直接補貼：是一國政府或同業(yè)公會對本國或本行業(yè)的出口商在出口某項商品時，直接付給出口商的現(xiàn)金補貼。間接補貼：指政府對某些出口商品給予財政上的優(yōu)惠。如：退還或減免出口商品所繳納的國內稅、暫時免稅進口、退還進口稅出口價格支持（書上有，課件沒有）世界貿易組織前身：關稅與貿易總協(xié)定，簡稱“關貿總協(xié)定”（GATT）成立時間：1995年1月1日。我國加入WTO時間：2001年12月11日（WTO第143個成員）基本原則：非歧視原則（最惠國待遇原則，國民待遇原則），透明度原則，公平競爭原則，自由貿易原則WTO最高決策機構：部長級會議《補貼與反補貼協(xié)議》由政府或公共機構提供；政府提供了財政資助或任何形式的收入或價格支持；具有專項性；補貼是產業(yè)或企業(yè)得到了利益·補貼分三類：禁止性補貼（紅燈）；可訴補貼（黃燈）；不可訴補貼（綠燈）《保障措施協(xié)議》·概念：成員方在進口激增并對其國內相關產業(yè)造成損害或嚴重損害威脅時，采取的進口限制措施。·條件：某項產品的進口激增；激增是由于不可預見的情況；對國內生產同類產品或直接競爭產品的產業(yè)造成嚴重損害或嚴重損害威脅。《反傾銷協(xié)議》主要內容：（了解）傾銷的確定：傾銷是指在正常的貿易過程中，一項產品以低于其正常價值的價格出口到另一國家或地區(qū)，從而給進口國國內相關產業(yè)造成實質損害。損害的確定：

損害應根據確鑿的證據確定，主要從兩方面進行審查：一是傾銷進口產品的數量及其結果對國內市場相同產品價格造成的影響；二是這些進口產品對國內該相同產品生產商造成的后續(xù)沖擊程度。

反傾銷的調查程序

：申請的提出；進口國當局連審查和公告；反傾銷調查過程；裁決；行政復審反傾銷機構：WTO建立了由成員方代表組成的反傾銷實施委員會。委員會主席經選舉產生，每年至少舉行兩次會議，委員會履行反傾銷協(xié)議或成員方授予的職責，組織成員方之間的磋商。WTO秘書處同時也是反傾銷實施委員會的秘書處。各成員方應盡快向委員會報告其采取的所有的反傾銷行動。各成員方還應通知委員會，其國內由哪一個主管部門負責反傾銷調查以及該調查的國內程序。

爭議解決：WTO爭端解決機制運行篇區(qū)域經濟一體化概念：區(qū)域經濟一體化形式：（1）按照經濟上結合程度不同（由低到高）：1)優(yōu)惠貿易安排（PreferentialTradeArrangements）2)自由貿易區(qū)（FreeTradeArea）3)關稅同盟（CustomsUnion）4)共同市場（CommonMarket）5)經濟同盟（EconomicUnion）6)完全經濟一體化（CompleteEconomicIntegration）（2）按經濟一體化的范圍劃分1)部門一體化（SectoralIntegration）2)全盤一體化（OverallIntegration）（3）按參加國的經濟發(fā)展水平劃分1)水平一體化（HorizontalIntegration） 2)垂直一體化（VerticalIntegration）區(qū)域經濟一體化理論：靜態(tài)效益：貿易效應：貿易創(chuàng)造效應+貿易轉移效應+貿易擴大效應貿易創(chuàng)造效應（從生產方面看）·概念：是指由于取消了同盟內的關稅壁壘，使生產轉向同盟內最有效率的供應者所產生的凈利益?！し诸悾荷a利得，即提高生產效率，