國(guó)內(nèi)船舶保安計(jì)劃審核工作程序

國(guó)內(nèi)船舶保安計(jì)劃審核工作程序（海船舶[2009]341號(hào)2009年7月9日）1目的1.1為保證《中華人民共和國(guó)國(guó)內(nèi)船舶保安規(guī)則（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《國(guó)內(nèi)船舶保安規(guī)則》）的實(shí)施，確定國(guó)內(nèi)船舶保安計(jì)劃的審核條件，規(guī)范國(guó)內(nèi)船舶保安計(jì)劃的審核行為，保證審核工作質(zhì)量，明確審核方和被審核方的權(quán)利、責(zé)任和義務(wù)，依據(jù)《國(guó)內(nèi)船舶保安規(guī)則》制定本程序。2適用范圍2.1本程序適用于海事管理機(jī)構(gòu)對(duì)國(guó)內(nèi)船舶保安計(jì)劃實(shí)施的審核工作。2.2經(jīng)中華人民共和國(guó)海事局委托的機(jī)構(gòu)，按照委托范圍和要求實(shí)施審核并簽發(fā)相應(yīng)的證明。3管轄3.1中華人民共和國(guó)海事局是實(shí)施《國(guó)內(nèi)船舶保安規(guī)則》的主管機(jī)關(guān)，全面管理國(guó)內(nèi)船舶保安計(jì)劃的審核工作，向船舶簽發(fā)“國(guó)內(nèi)船舶保安計(jì)劃符合證明”（以下簡(jiǎn)稱(chēng)符合證明）。3.1.1中華人民共和國(guó)海事局指定交通安全質(zhì)量管理體系審核中心（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“審核中心”），對(duì)國(guó)內(nèi)船舶保安計(jì)劃審核事務(wù)歸口管理，負(fù)責(zé)船舶保安體系審核員（以下簡(jiǎn)稱(chēng)審核員）的管理，建立全國(guó)的國(guó)內(nèi)船舶保安計(jì)劃審核檔案，審定《國(guó)內(nèi)船舶保安計(jì)劃審核報(bào)告》，向船舶簽發(fā)“符合證明”。3.1.2中華人民共和國(guó)海事局委托中國(guó)船級(jí)社對(duì)由其核發(fā)安全管理證書(shū)（SMC）的船舶實(shí)施審核，并簽發(fā)“符合證明”。3.2中華人民共和國(guó)海事局指定的直屬海事局、?。ㄊ校┑胤胶Ｊ戮郑ㄒ韵潞?jiǎn)稱(chēng)“片區(qū)海事管理機(jī)構(gòu)”），協(xié)調(diào)管理本轄區(qū)國(guó)內(nèi)船舶保安計(jì)劃審核事務(wù)，負(fù)責(zé)本轄區(qū)內(nèi)審核員的日常管理，負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)船舶保安計(jì)劃審核組的調(diào)派，指派具備審核員資格的人員從事審核工作，建立轄區(qū)內(nèi)國(guó)內(nèi)船舶保安計(jì)劃審核檔案，并按規(guī)定向?qū)徍酥行膱?bào)送《國(guó)內(nèi)船舶保安計(jì)劃審核報(bào)告》及其他審核材料、上傳審核數(shù)據(jù)庫(kù)信息。3.3片區(qū)海事管理機(jī)構(gòu)指定的相關(guān)航運(yùn)公司所在地的海事管理機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“當(dāng)?shù)睾Ｊ鹿芾頇C(jī)構(gòu)”）負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)國(guó)內(nèi)船舶保安計(jì)劃審核申請(qǐng)的受理、審查和報(bào)送，負(fù)責(zé)審核組的接待、《國(guó)內(nèi)船舶保安計(jì)劃審核報(bào)告》及其他審核材料的接受和相關(guān)審核數(shù)據(jù)庫(kù)信息的錄入，并按規(guī)定向片區(qū)海事管理機(jī)構(gòu)報(bào)送《國(guó)內(nèi)船舶保安計(jì)劃審核報(bào)告》及其他審核材料、上傳審核數(shù)據(jù)庫(kù)信息。3.4實(shí)施國(guó)內(nèi)船舶保安計(jì)劃審核的審核員應(yīng)經(jīng)培訓(xùn)、考試合格并注冊(cè)，在參加審核期間，應(yīng)完成所承擔(dān)的審核任務(wù)，對(duì)于在審核過(guò)程中所接觸的有關(guān)文件負(fù)有保密義務(wù)，并妥善處理經(jīng)特許獲得的資料。3.5審核組負(fù)責(zé)組織實(shí)施國(guó)內(nèi)船舶保安計(jì)劃審核，提交審核報(bào)告，報(bào)告審核結(jié)果。4責(zé)任和義務(wù)4.1船公司在審核過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)：1.向?qū)徍私M提供所需的工作便利；2.根據(jù)審核組的要求提供相關(guān)資料；3.配合審核組的審核工作。4.2對(duì)船舶所實(shí)施的國(guó)內(nèi)船舶保安計(jì)劃審核，不解除公司、公司管理人員和船舶、船員遵守有關(guān)保安、安全和環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)的責(zé)任。4.3對(duì)審核員違反本程序或其它有關(guān)規(guī)定的行為，船公司或船舶可以向主管機(jī)關(guān)投訴。4.4審核員違反本程序或其它有關(guān)規(guī)定，主管機(jī)關(guān)或責(zé)成相關(guān)管理機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。5審核種類(lèi)、審核申請(qǐng)和審核要求5.1.1國(guó)內(nèi)船舶保安計(jì)劃審核分為以下幾種初次審核、中間審核、換新審核、附加審核。5.1.2中間、換新審核要與安全管理體系審核一并進(jìn)行。5.2初次審核初次審核是對(duì)適用《國(guó)內(nèi)船舶保安規(guī)則》船舶的船舶保安計(jì)劃所實(shí)施的首次審核，船舶保安計(jì)劃的初次審核包括船舶保安計(jì)劃的文件審核和船上現(xiàn)場(chǎng)審核兩部分，以驗(yàn)證船舶保安計(jì)劃對(duì)《國(guó)內(nèi)船舶保安規(guī)則》的覆蓋性、符合性及有效性。5.2.1申請(qǐng)初次審核的船舶應(yīng)滿(mǎn)足下列要求1.公司應(yīng)通過(guò)航運(yùn)公司安全管理體系審核并取得“符合證明”（DOC）；2.已對(duì)船舶開(kāi)展保安評(píng)估，并制定了船舶保安計(jì)劃；3.已建立了船舶保安體系并已在船上實(shí)施2個(gè)月；4.已開(kāi)展了船舶保安活動(dòng)的內(nèi)部審核和評(píng)審。5.2.2初次審核應(yīng)遞交的材料1.《國(guó)內(nèi)船舶保安計(jì)劃審核申請(qǐng)書(shū)》（應(yīng)使用本程序所制訂的統(tǒng)一格式，見(jiàn)附件格式A）；2.公司“符合證明”（DOC）、船舶“安全管理證書(shū)”（SMC）（如有）復(fù)印件；3.船舶保安評(píng)估報(bào)告；4.船舶保安計(jì)劃；5.船舶保安體系內(nèi)部審核和評(píng)審報(bào)告；6.公司、船舶保安員培訓(xùn)合格證復(fù)印件；7.審核所要求的其他材料。5.2.3初次審核的內(nèi)容初次審核的內(nèi)容包括船舶保安計(jì)劃的文件審核和船上現(xiàn)場(chǎng)審核，文件審核應(yīng)審查船舶保安評(píng)估報(bào)告和船舶保安計(jì)劃與《國(guó)內(nèi)船舶保安規(guī)則》的覆蓋性和符合性；審查其對(duì)船舶的適用性。船上現(xiàn)場(chǎng)審核應(yīng)通過(guò)船上現(xiàn)場(chǎng)審核以評(píng)定船舶保安體系是否符合《國(guó)內(nèi)船舶保安規(guī)則》的要求，并處于有效運(yùn)行狀態(tài)適合于船舶預(yù)期的營(yíng)運(yùn)服務(wù)。5.3中間審核船舶保安計(jì)劃應(yīng)在其“符合證明”五年有效期內(nèi)的第二和第三周年日之間進(jìn)行一次中間審核，中間審核應(yīng)通過(guò)船上現(xiàn)場(chǎng)審核，驗(yàn)證船舶保安體系和相關(guān)的保安設(shè)備情況，以確保其仍處于適合船舶預(yù)定營(yíng)運(yùn)的有效運(yùn)行狀態(tài)。對(duì)于完成中間審核并符合要求的，審核組長(zhǎng)應(yīng)在“符合證明”上簽注蓋章，并符合本程序9.1或9.7的規(guī)定，對(duì)于不符合要求的，審核組長(zhǎng)不得簽注蓋章，并應(yīng)按照本程序8.2.2.4的規(guī)定處理。5.3.1申請(qǐng)中間審核應(yīng)遞交的材料1.《國(guó)內(nèi)船舶保安計(jì)劃審核申請(qǐng)書(shū)》2.公司“符合證明”（DOC）、船舶“安全管理證書(shū)”（SMC）、船舶保安計(jì)劃“符合證明”復(fù)印件；3.船舶保安體系內(nèi)部審核和評(píng)審報(bào)告；4.審核所要求的其他材料。5.3.2中間審核的審核內(nèi)容中間審核的審核內(nèi)容應(yīng)為船上現(xiàn)場(chǎng)審核，除非涉及船舶保安計(jì)劃變更或修改所需的驗(yàn)證，不再實(shí)施文件審核，其項(xiàng)目應(yīng)與初次審核的船上現(xiàn)場(chǎng)審核項(xiàng)目相同，并驗(yàn)證對(duì)前一次審核所發(fā)現(xiàn)的不合格（若有時(shí)）的糾正措施有效性。中間審核應(yīng)通過(guò)船上現(xiàn)場(chǎng)審核以評(píng)定船舶保安體系是否符合《國(guó)內(nèi)船舶保安規(guī)則》的要求，并處于有效運(yùn)行狀態(tài)適合于船舶預(yù)期的營(yíng)運(yùn)服務(wù)。5.4換新審核船舶“符合證明”的換新審核應(yīng)在其現(xiàn)有“符合證明”的有效期并在到期日期前3個(gè)月之內(nèi)完成，其間隔不超過(guò)五年。換新審核應(yīng)確保船舶的保安體系和相關(guān)保安設(shè)備符合《國(guó)內(nèi)船舶保安規(guī)則》要求和船舶保安計(jì)劃實(shí)施的有效。5.4.1換新審核應(yīng)遞交的材料:1.《國(guó)內(nèi)船舶保安計(jì)劃審核申請(qǐng)書(shū)》；2.公司“符合證明”（DOC）、船舶“安全管理證書(shū)”（SMC）、船舶保安計(jì)劃“符合證明”復(fù)印件；3.船舶保安體系內(nèi)部審核和評(píng)審報(bào)告；4.審核所要求的其他材料。5.4.2換新審核內(nèi)容換新審核應(yīng)通過(guò)船上現(xiàn)場(chǎng)審核以評(píng)定船舶保安體系是否符合《國(guó)內(nèi)船舶保安規(guī)則》的要求，并處于有效運(yùn)行狀態(tài)適合于船舶預(yù)期的營(yíng)運(yùn)服務(wù)。其審核內(nèi)容應(yīng)為船上現(xiàn)場(chǎng)審核，除非涉及船舶保安計(jì)劃變更或修改所需要的驗(yàn)證，換新審核不再實(shí)施文件審核。換新審核的項(xiàng)目應(yīng)與初次審核的船上現(xiàn)場(chǎng)審核項(xiàng)目相同，并驗(yàn)證對(duì)前一次審核所發(fā)現(xiàn)的不合格的糾正措施有效性。5.5附加審核附加審核包括因船舶本身原因公司應(yīng)當(dāng)遞交審核申請(qǐng)的附加審核和主管機(jī)關(guān)為加強(qiáng)管理所實(shí)施的附加審核。船舶遇有以下情況，船公司應(yīng)為其船舶申請(qǐng)附加審核：1.船舶保安計(jì)劃修改或?qū)嵸|(zhì)性變更;2.“符合證明”失效后需重新簽發(fā)；3.船舶因保安缺陷被滯留；4.船舶發(fā)生重大保安事件。為加強(qiáng)船舶保安管理，主管機(jī)關(guān)認(rèn)為必要時(shí)，可對(duì)船舶保安計(jì)劃實(shí)施附加審核。5.5.1申請(qǐng)審核應(yīng)遞交的材料包括除《國(guó)內(nèi)船舶保安計(jì)劃審核申請(qǐng)書(shū)》外還應(yīng)包括如下材料；1.船舶保安計(jì)劃修改或?qū)嵸|(zhì)性變更時(shí)：（1）修改的船舶保安計(jì)劃的封面、目錄或文件清單、修改記錄；（2）修改前的原船舶保安計(jì)劃相應(yīng)文件（可以是復(fù)印件）；（3）修改后的船舶保安計(jì)劃相應(yīng)文件；（4）導(dǎo)致船舶保安計(jì)劃修改的船舶保安評(píng)估報(bào)告。2.船舶因保安缺陷被滯留、船舶發(fā)生重大保安事件要求的附加審核，申請(qǐng)審核應(yīng)遞交的材料還應(yīng)包括相關(guān)被滯留和保安事件的說(shuō)明。3.主管機(jī)關(guān)所實(shí)施的附加審核，無(wú)需公司遞交審核申請(qǐng)。5.5.2附加審核內(nèi)容1.船舶保安計(jì)劃修改或?qū)嵸|(zhì)性變更時(shí)所要求的附加審核，其審核內(nèi)容應(yīng)根據(jù)船舶保安計(jì)劃修改的程度和性質(zhì)，確定附加審核內(nèi)容。當(dāng)船舶保安計(jì)劃修改只是涉及諸如船名、船籍港、公司地址等變更，而未涉及保安措施、設(shè)備、程序的實(shí)質(zhì)性變化，則附加審核只限于修改部分的文件審核；當(dāng)船舶保安計(jì)劃的修改涉及諸如保安報(bào)警設(shè)備的變化等，保安措施或保安程序?qū)嵸|(zhì)性的變化時(shí)，附加審核應(yīng)包括修改部分的文件審核和船上現(xiàn)場(chǎng)審核。2.“符合證明”失效后需重新簽發(fā)所要求的附加審核，其審核內(nèi)容應(yīng)與船舶保安計(jì)劃初次審核范圍相同，包括文件審核和船上現(xiàn)場(chǎng)審核，文件審核可僅對(duì)文件修改部分實(shí)施驗(yàn)證。3.船舶因保安缺陷被滯留、船舶發(fā)生重大保安事件所要求的附加審核，其審核的內(nèi)容和范圍應(yīng)根據(jù)導(dǎo)致附加審核的缺陷、事件的性質(zhì)決定，原則上包括文件審核和船上現(xiàn)場(chǎng)審核。4.主管機(jī)關(guān)所實(shí)施的附加審核，審核內(nèi)容應(yīng)按照主管機(jī)關(guān)的管理要求確定。6審核申請(qǐng)的遞交與申請(qǐng)材料審查6.1申請(qǐng)材料的遞交6.1.2船公司在其船舶具備本程序5.2.1所要求的船舶保安計(jì)劃審核條件時(shí),可向當(dāng)?shù)睾Ｊ鹿芾頇C(jī)構(gòu)遞交初次審核申請(qǐng)。6.1.3中間審核應(yīng)在符合證明的第二個(gè)和第三個(gè)周年日之間遞交審核申請(qǐng)。6.1.4換新審核應(yīng)在符合證明到期日期之前的三至六個(gè)月之間遞交審核申請(qǐng)。6.1.5船公司應(yīng)在其船舶發(fā)生本程序5.5所述因船舶本身原因需要申請(qǐng)附加審核情況的一周之內(nèi)或在其船舶航次內(nèi)抵達(dá)最近一個(gè)港口時(shí)遞交附加審核申請(qǐng)。6.2申請(qǐng)材料審查6.2.1當(dāng)?shù)睾Ｊ鹿芾頇C(jī)構(gòu)收到審核的申請(qǐng)后，應(yīng)進(jìn)行登記和審查。6.2.2申請(qǐng)材料審查應(yīng)依據(jù)本程序的規(guī)定和相關(guān)要求進(jìn)行，以確定：1.船舶屬于本機(jī)構(gòu)管轄范圍；2.船舶符合申請(qǐng)條件；3.申請(qǐng)材料齊全。6.2.3對(duì)通過(guò)申請(qǐng)材料審查的，當(dāng)?shù)睾Ｊ鹿芾頇C(jī)構(gòu)應(yīng)填寫(xiě)《國(guó)內(nèi)船舶保安計(jì)劃審核申請(qǐng)材料審查表》（應(yīng)使用本程序所制訂的統(tǒng)一格式，見(jiàn)附件格式B）。6.3申請(qǐng)材料報(bào)送6.3.1當(dāng)?shù)睾Ｊ鹿芾頇C(jī)構(gòu)應(yīng)在受理申請(qǐng)后的二個(gè)工作日內(nèi)完成材料審查，并向片區(qū)海事管理機(jī)構(gòu)報(bào)送《國(guó)內(nèi)船舶保安計(jì)劃審核申請(qǐng)材料審查表》及相關(guān)審核申請(qǐng)材料。6.3.2片區(qū)海事管理機(jī)構(gòu)接到《國(guó)內(nèi)船舶保安計(jì)劃審核申請(qǐng)材料審查表》及相關(guān)審核申請(qǐng)材料后，應(yīng)在二個(gè)工作日內(nèi)完成《國(guó)內(nèi)船舶保安計(jì)劃審核申請(qǐng)材料審查表》及相關(guān)材料的核準(zhǔn)，建立轄區(qū)內(nèi)的國(guó)內(nèi)船舶保安計(jì)劃審核檔案，并在審核實(shí)施完成后，將《國(guó)內(nèi)船舶保安計(jì)劃審核申請(qǐng)材料審查表》和審核申請(qǐng)材料以及在審核實(shí)施過(guò)程中所形成的審核計(jì)劃、檢查表、審核報(bào)告等審核文書(shū)一并報(bào)送審核中心。7審核安排7.1審核組安排原則實(shí)施國(guó)內(nèi)船舶保安計(jì)劃審核的審核組應(yīng)由2人組成，包括審核組長(zhǎng)和審核員各1人，必要時(shí)可適當(dāng)增加一名審核員或?qū)嵙?xí)審核員，并采取就近調(diào)派審核員的原則。7.2審核實(shí)施時(shí)間要求國(guó)內(nèi)船舶保安計(jì)劃審核應(yīng)在規(guī)定的審核時(shí)間內(nèi)完成，初次審核應(yīng)在2天內(nèi)完成，中間、換新審核應(yīng)在1天內(nèi)完成，附加審核根據(jù)需要確定審核時(shí)間，但不應(yīng)超過(guò)初次審核所用的審核時(shí)間，對(duì)于與安全管理體系一并實(shí)施審核的應(yīng)在現(xiàn)有基礎(chǔ)上增加安全管理體系審核所要的時(shí)間。7.3審核方案安排與下達(dá)要求片區(qū)海事管理機(jī)構(gòu)在完成審核申請(qǐng)材料核準(zhǔn)后，應(yīng)立即制訂《國(guó)內(nèi)船舶保安計(jì)劃審核安排方案》（該方案應(yīng)傳真報(bào)備審核中心，并使用本程序所制訂的統(tǒng)一格式，見(jiàn)附件格式C），調(diào)派船舶保安計(jì)劃審核組，組織實(shí)施船舶保安計(jì)劃審核。在《國(guó)內(nèi)船舶保安計(jì)劃審核安排方案》傳真報(bào)備審核中心后，應(yīng)向相關(guān)船公司簽發(fā)《接受?chē)?guó)內(nèi)船舶保安計(jì)劃審核通知》（應(yīng)使用本程序所制訂的統(tǒng)一格式，見(jiàn)附件格式D）和《國(guó)內(nèi)船舶保安計(jì)劃審核安排方案》，向當(dāng)?shù)睾Ｊ鹿芾頇C(jī)構(gòu)簽發(fā)《接待國(guó)內(nèi)船舶保安計(jì)劃審核組通知》（應(yīng)使用本程序所制訂的統(tǒng)一格式，見(jiàn)附件格式E）和《國(guó)內(nèi)船舶保安計(jì)劃審核安排方案》，向?qū)徍私M成員所在單位發(fā)《國(guó)內(nèi)船舶保安計(jì)劃審核安排方案》。審核員應(yīng)按《國(guó)內(nèi)船舶保安計(jì)劃審核安排方案》規(guī)定的時(shí)間和地點(diǎn)參加審核組的審核工作。8審核實(shí)施船舶保安計(jì)劃的初次、中間和換新審核以及附加審核的船上現(xiàn)場(chǎng)審核應(yīng)在其船舶滿(mǎn)足最低安全配員要求、處于適航營(yíng)運(yùn)狀態(tài)(可通過(guò)查閱相關(guān)船舶證書(shū)、船員配備信息予以確認(rèn))時(shí)方可進(jìn)行，若船舶在干船塢中或閑置狀態(tài)時(shí)不能進(jìn)行審核。審核組報(bào)到后，審核組長(zhǎng)應(yīng)按照《國(guó)內(nèi)船舶保安計(jì)劃審核安排方案》的要求編制《國(guó)內(nèi)船舶保安計(jì)劃審核日程計(jì)劃表》（應(yīng)使用本程序所制訂的統(tǒng)一格式，見(jiàn)附件格式F），以明確相應(yīng)的審核要求，規(guī)定審核驗(yàn)證的主要內(nèi)容和時(shí)間，合理計(jì)劃審核日程，安排審核組成員的工作，以確保船上現(xiàn)場(chǎng)審核具有足夠的時(shí)間。在與安全管理體系一并實(shí)施審核時(shí)，船上現(xiàn)場(chǎng)審核的首次會(huì)議、審核實(shí)施以及末次會(huì)議應(yīng)一并實(shí)施，但需要分別按照本程序的相關(guān)要求和安全管理體系審核程序的要求驗(yàn)證各自的審核項(xiàng)目、填寫(xiě)各自相應(yīng)的審核文書(shū)，并按規(guī)定分別遞交。8.1文件審核船舶保安計(jì)劃文件審核應(yīng)按照《國(guó)內(nèi)船舶保安計(jì)劃文件審核檢查表》（應(yīng)使用本程序所制定的統(tǒng)一格式，見(jiàn)附件格式H）的項(xiàng)目要求，驗(yàn)證船舶保安計(jì)劃、制定或修改船舶保安計(jì)劃所依據(jù)的船舶保安評(píng)估報(bào)告（包括船舶保安聲明、公司、船舶保安員培訓(xùn)合格證）等文件材料的符合性、有效性，填寫(xiě)《國(guó)內(nèi)船舶保安計(jì)劃文件審核檢查表》。船舶保安計(jì)劃的文件審核可以在被審核單位辦公室或其提供的辦公場(chǎng)所內(nèi)完成，也可以和船上現(xiàn)場(chǎng)審核一起完成。8.1.1船舶保安計(jì)劃文件審核要求8.1.1.1對(duì)船公司的要求1.公司應(yīng)為每艘船編制一份船舶保安計(jì)劃；2.公司應(yīng)確保依據(jù)保安評(píng)估對(duì)船舶保安計(jì)劃進(jìn)行編制或修正，并附編制或修正所依據(jù)的船舶保安評(píng)估報(bào)告；3.公司應(yīng)確保船舶保安評(píng)估由具有相關(guān)保安技能的人員進(jìn)行，船舶保安評(píng)估應(yīng)由公司形成文件、加以評(píng)審、認(rèn)可并保存，以便在船舶保安計(jì)劃審核期間提交；4.公司應(yīng)確保在船舶的“符合證明”有效期間有關(guān)船舶保安計(jì)劃修改或?qū)嵸|(zhì)性變更按本程序6.1.5的要求申請(qǐng)附加審核。8.1.1.2對(duì)船舶保安計(jì)劃的要求1.按《國(guó)內(nèi)船舶保安規(guī)則》第十八條規(guī)定，制作使用同一份船舶保安計(jì)劃的各船舶，須持有船籍港海事管機(jī)構(gòu)出具的能夠表明這些船舶的種類(lèi)、船舶結(jié)構(gòu)、通信、報(bào)警、消防、救生等主要設(shè)備相同或者相近并準(zhǔn)許的證明文件，該文件須列明適用的船舶清單，未經(jīng)同意不得擅自增減。2.船舶使用的保安計(jì)劃應(yīng)該用中文編寫(xiě)，由船舶保安員保管，審核員不得持有且承擔(dān)保密義務(wù)。8.1.2審核依據(jù)《國(guó)內(nèi)船舶保安規(guī)則》以及相關(guān)規(guī)定。8.1.3審核內(nèi)容依據(jù)《國(guó)內(nèi)船舶保安計(jì)劃文件審核檢查表》進(jìn)行文件審核時(shí)，應(yīng)按檢查表的審核內(nèi)容進(jìn)行，至少應(yīng)包括以下內(nèi)容,必要時(shí)審核員還可以根據(jù)實(shí)際具體情況適當(dāng)增加：1.保安聲明(1)確認(rèn)保安計(jì)劃中簽署保安聲明的情況以及保安聲明格式；(2)保安計(jì)劃中應(yīng)規(guī)定當(dāng)與其發(fā)生界面活動(dòng)的對(duì)方拒絕簽署《保安聲明》時(shí)，應(yīng)采取的應(yīng)對(duì)措施。2.公司的責(zé)任(1)應(yīng)提供有關(guān)船員變更以及租船等方面的信息，可以使用表格的格式，如變更由船舶保安員自行填寫(xiě);(2)保安計(jì)劃中的公司信息應(yīng)包括船東、管理公司（如為管理公司的）、公司保安員等內(nèi)容，如以后更改需要申請(qǐng)附加審核；(3)保安計(jì)劃中應(yīng)包括主管機(jī)關(guān)所確定的保安報(bào)警聯(lián)絡(luò)點(diǎn)、船舶可能掛靠港口或途徑水域等方面的信息，該項(xiàng)內(nèi)容可以作為計(jì)劃的附件,在審核時(shí)應(yīng)予以確認(rèn)；(4)船公司賦予船長(zhǎng)在船舶保安方面決定權(quán)證明文件或聲明。3.船舶保安評(píng)估（1）確認(rèn)實(shí)施船舶保安評(píng)估的人員背景資料；（2）確認(rèn)現(xiàn)場(chǎng)檢查表中檢查內(nèi)容與實(shí)際的一致性（可依據(jù)船舶圖紙和相關(guān)資料來(lái)確認(rèn)）；（3）確認(rèn)船上的關(guān)鍵操作以及保安薄弱環(huán)節(jié)；（4）確認(rèn)下列保安措施和程序的有效性，如對(duì)登輪人員控制、通道控制、受限區(qū)域、保安通信系統(tǒng)和程序、保安和監(jiān)視設(shè)備和系統(tǒng)、保安門(mén)、柵欄和照明、保安巡邏的頻次、火災(zāi)或其他緊急狀態(tài)時(shí)的應(yīng)急程序；（5）確認(rèn)考慮所有可能的保安威脅，包括保安事件。4.船舶保安計(jì)劃對(duì)于船舶保安計(jì)劃應(yīng)驗(yàn)證：（1）船舶的保安組織結(jié)構(gòu)以及各自職責(zé)，船舶與公司、港口設(shè)施、其他船舶和有關(guān)保安當(dāng)局的關(guān)系（公司可以采用框圖形式并做出說(shuō)明）；（2）在保安等級(jí)1時(shí)基本的作業(yè)和實(shí)地保安措施以及能使船舶從保安等級(jí)1迅速提升至保安等級(jí)2，以及必要時(shí)至保安等級(jí)3時(shí)的附加保安措施；（3）確保履行船舶的所有保安職責(zé)；（4）確保隨時(shí)可實(shí)施保安通信的程序；（5）確保向有關(guān)保安報(bào)警聯(lián)絡(luò)點(diǎn)報(bào)告程序；（6）確保檢查測(cè)試、校準(zhǔn)和保養(yǎng)船上保安設(shè)備的程序；船上保安設(shè)備(如有)的測(cè)試或校準(zhǔn)頻次；指明船舶保安警報(bào)系統(tǒng)（如有時(shí)）啟動(dòng)點(diǎn)所在位置，船舶保安警報(bào)系統(tǒng)的使用，包括試驗(yàn)、啟動(dòng)、關(guān)閉和復(fù)位以及限制誤發(fā)警報(bào)的程序、說(shuō)明和指導(dǎo)；（該部分內(nèi)容也可以不納入保安計(jì)劃內(nèi)，單獨(dú)做成附件，但在保安計(jì)劃中要做說(shuō)明。）；（7）確保標(biāo)明保安事件以及進(jìn)行防范和反應(yīng)的程序、對(duì)于威脅或者破壞保安狀況的情況做出反應(yīng)的程序（包括撤離和維持船船或船港界面的關(guān)鍵操作的規(guī)定）；（8）應(yīng)規(guī)定當(dāng)船舶保安等級(jí)高于港口設(shè)施時(shí)可采取的詳細(xì)程序和保安措施；（9）船舶在與非《國(guó)內(nèi)船舶保安規(guī)則》適用的船舶交互活動(dòng)時(shí)；與不需要符合保安要求的港口或港口設(shè)施交互活動(dòng)時(shí)應(yīng)執(zhí)行的詳細(xì)程序和保安措施，可以根據(jù)本船實(shí)際情況編寫(xiě)；（10）確?！洞氨０灿?jì)劃》妥善保管以及保密的措施；（11）應(yīng)規(guī)定保安活動(dòng)內(nèi)部審核和評(píng)審以及船舶保安計(jì)劃評(píng)審、更新或修正的程序。5.保安記錄（1）確保船舶建立專(zhuān)門(mén)的船舶保安記錄簿，其記錄內(nèi)容和要求應(yīng)滿(mǎn)足《國(guó)內(nèi)船舶保安規(guī)則》第二十六條的規(guī)定并經(jīng)確認(rèn)；（2）確認(rèn)記錄與保安計(jì)劃具體規(guī)定的一致性；（3）應(yīng)明確妥善保管船舶保安記錄簿，防止擅自接觸、刪除、破壞、修改或泄漏。6.公司保安員（1）計(jì)劃中需明確公司保安員及其職責(zé)，包括姓名，聯(lián)系地址和24小時(shí)通訊方式；（2）確認(rèn)公司保安員是否經(jīng)過(guò)保安培訓(xùn)并獲得相應(yīng)公司保安員培訓(xùn)合格證（由各直屬海事局簽發(fā)），如無(wú)證書(shū)或不確認(rèn)的話(huà)，作為問(wèn)題應(yīng)經(jīng)片區(qū)海事機(jī)構(gòu)向?qū)徍酥行膱?bào)告；(3)計(jì)劃的修改應(yīng)由公司保安員確認(rèn)。7.船舶保安員（1）計(jì)劃中應(yīng)明確船舶保安員；（2）計(jì)劃中應(yīng)明確船舶保安員需經(jīng)過(guò)培訓(xùn)并獲得船舶保安員證書(shū)；（3）計(jì)劃中應(yīng)要求船舶保安員能正確操作、測(cè)試、校準(zhǔn)和保養(yǎng)保安設(shè)備。8.船上保安培訓(xùn)、演練和演習(xí)(1)計(jì)劃中應(yīng)明確船舶保安員應(yīng)為船上人員所提供的培訓(xùn)以及船上人員必須了解和熟悉保安計(jì)劃的要求，其培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括《國(guó)內(nèi)船舶保安規(guī)則》和保安操作程序，對(duì)新上船船員的培訓(xùn)應(yīng)特別予以規(guī)定；(2)計(jì)劃中應(yīng)明確船舶應(yīng)至少每6個(gè)月針對(duì)標(biāo)明的保安威脅進(jìn)行一次保安演練；如果一次有25%以上的船員發(fā)生變更，而這些人員在最近的適當(dāng)間隔期中沒(méi)有參加過(guò)該船的保安演練，則必須在發(fā)生變更的一星期內(nèi)進(jìn)行演練，保安演習(xí)可以代替一次保安演練；(3)計(jì)劃中應(yīng)明確保安演習(xí)每12個(gè)月應(yīng)至少進(jìn)行一次，任何兩次相連的演習(xí)間隔不超過(guò)18個(gè)月，這些演習(xí)應(yīng)測(cè)試通信、協(xié)調(diào)、資源共享和應(yīng)答等內(nèi)容。演習(xí)可以是全方位或現(xiàn)場(chǎng)，桌面模擬或?qū)ｎ}討論會(huì)或可以結(jié)合其它演習(xí)。8.1.4《國(guó)內(nèi)船舶保安計(jì)劃文件審核檢查表》適用與填寫(xiě)要求1.初次審核應(yīng)覆蓋《國(guó)內(nèi)船舶保安計(jì)劃文件審核檢查表》的全部?jī)?nèi)容；2.因計(jì)劃修改所需要的附加審核可以選擇使用檢查表中所涉及修改部分的內(nèi)容；3.如果審核要求的內(nèi)容與保安計(jì)劃或/和評(píng)估報(bào)告符合，填寫(xiě)“是”或“Y”；不符合填寫(xiě)“否”或“N”；不涉及的可以用“/”表示；應(yīng)將保安計(jì)劃中所涉及的章節(jié)填入“在保安計(jì)劃中編號(hào)”欄目中；4.審核完成審核組長(zhǎng)應(yīng)在審核組長(zhǎng)簽字處簽字確認(rèn)；5.《國(guó)內(nèi)船舶保安計(jì)劃文件審核檢查表》復(fù)印件應(yīng)作為文件審核記錄與船舶保安計(jì)劃一起存放船上，供船舶以后評(píng)審和審核員審核時(shí)查閱。8.1.5審核結(jié)論與處置審核組應(yīng)對(duì)船舶保安評(píng)估報(bào)告、船舶保安計(jì)劃與《國(guó)內(nèi)船舶保安規(guī)則》的符合性、覆蓋性進(jìn)行評(píng)估，確認(rèn)船舶保安評(píng)估的有效性、船舶保安計(jì)劃對(duì)船舶的適用性。審核結(jié)果符合要求的，審核可以轉(zhuǎn)入船上現(xiàn)場(chǎng)審核；如不符合要求，應(yīng)按下列原則處置：1.審核員在文件審核過(guò)程中，要注意對(duì)保安事件和信息的收集。如船上發(fā)生保安事件影響到保安計(jì)劃的評(píng)估、制定和審核時(shí)，應(yīng)經(jīng)片區(qū)海事管理機(jī)構(gòu)傳真報(bào)審核中心確認(rèn)，可中止審核，并告知船舶或公司相應(yīng)的原因。在船舶符合審核條件時(shí)，公司應(yīng)書(shū)面報(bào)告片區(qū)海事管理機(jī)構(gòu)，在經(jīng)其批準(zhǔn)后方可重新實(shí)施審核。2.審核中如發(fā)現(xiàn)不滿(mǎn)足要求的項(xiàng)目，審核組應(yīng)及時(shí)書(shū)面通知船公司進(jìn)行更正，如果公司能夠及時(shí)改正且符合要求的，應(yīng)繼續(xù)實(shí)施船上現(xiàn)場(chǎng)審核，如船公司在短期內(nèi)不能更正，應(yīng)經(jīng)片區(qū)海事管理機(jī)構(gòu)傳真報(bào)審核中心確認(rèn)，可取消審核，同時(shí)，應(yīng)書(shū)面告知船舶或船公司相應(yīng)的原因，并說(shuō)明在其船舶達(dá)到審核條件時(shí)，可重新申請(qǐng)審核。8.2船上現(xiàn)場(chǎng)審核船上現(xiàn)場(chǎng)審核包括：首次會(huì)議、審核實(shí)施、審核組內(nèi)部交流、與職務(wù)船員溝通、末次會(huì)議。8.2.1首次會(huì)議首次會(huì)議由審核組成員、被審核公司保安員、船長(zhǎng)、船舶保安員、保安體系內(nèi)相關(guān)人員或公司指定的其他有關(guān)人員參加，由審核組長(zhǎng)主持。參加首次會(huì)議人員應(yīng)在《國(guó)內(nèi)船舶保安計(jì)劃審核會(huì)議簽到表》（應(yīng)使用本程序所制訂的統(tǒng)一格式，見(jiàn)附件格式F）上簽字，首次會(huì)議時(shí)間限定在30分鐘以?xún)?nèi)，其內(nèi)容包括：1.向公司/船方介紹審核員，建立審核員與公司和/或船舶的正式聯(lián)系渠道；2.被審核方簡(jiǎn)要介紹船舶保安計(jì)劃的執(zhí)行情況和保安體系的運(yùn)行情況；3.宣布審核的依據(jù)、目的、范圍和審核紀(jì)律；4.簡(jiǎn)要說(shuō)明審核的方法和程序；5.確認(rèn)審核所需要的資源、文件資料和設(shè)施；6.確認(rèn)末次會(huì)議和任何可能的臨時(shí)會(huì)議的日期和時(shí)間。8.2.2審核實(shí)施實(shí)施船上現(xiàn)場(chǎng)審核，應(yīng)依照《國(guó)內(nèi)船舶保安計(jì)劃審核日程計(jì)劃表》的安排、《國(guó)內(nèi)船舶保安計(jì)劃審核方案》的要求和《國(guó)內(nèi)船舶保安計(jì)劃現(xiàn)場(chǎng)審核檢查表》（應(yīng)使用本程序所制訂的統(tǒng)一格式，見(jiàn)附件格式I）所給出的項(xiàng)目，通過(guò)查驗(yàn)相關(guān)記錄、訪(fǎng)談相關(guān)人員、觀察相關(guān)操作、觀摩相關(guān)演練或演習(xí)等方式，驗(yàn)證船舶的保安活動(dòng)，判定船舶保安體系運(yùn)行的符合性、有效性。8.2.2.1審核內(nèi)容：船上現(xiàn)場(chǎng)審核的審核內(nèi)容，應(yīng)按照《國(guó)內(nèi)船舶保安計(jì)劃審核方案》的要求，根據(jù)審核種類(lèi)和《國(guó)內(nèi)船舶保安計(jì)劃現(xiàn)場(chǎng)審核檢查表》所給出的項(xiàng)目予以確定。并至少驗(yàn)證以下保安活動(dòng)：1.保安組織機(jī)構(gòu)及保安職責(zé)的履行，包括公司保安員、船長(zhǎng)、船舶保安員和所有船上具有保安職責(zé)的人員，以及公司提供的必要支持；2.進(jìn)入船舶通道控制方式和措施；3.登船人員及其物品包括行李和無(wú)人照管的行李上船的控制；4.限制區(qū)域的監(jiān)視和監(jiān)控，以確保只有經(jīng)過(guò)授權(quán)的人員才能進(jìn)入；5.非限制區(qū)域和船舶周?chē)谋O(jiān)控；6.貨物裝卸和船舶物料交付的控制；7.對(duì)保安等級(jí)改變的響應(yīng)；8.保安聲明的簽署與處置，包括與規(guī)則不適用的港口設(shè)施和/或船舶的界面活動(dòng)；9.保安狀況受到威脅或破壞的響應(yīng)，包括人員撤離；10.保安事件的報(bào)告和處理；11.船舶保安通訊設(shè)備或系統(tǒng)的操作和保安信息的控制；12.所有保安設(shè)備和/或系統(tǒng)狀況、維護(hù)、試驗(yàn)、校準(zhǔn)以及使用；13.船上人員的培訓(xùn)、保安演練和演習(xí)；14.船舶保安活動(dòng)內(nèi)部審核和評(píng)審以及船舶保安計(jì)劃評(píng)審及其修訂；15.敏感性信息和資料的控制；16.船舶保安活動(dòng)記錄的控制。8.2.2.2審核要求：1.在實(shí)施初次、換新和中間審核以及附加審核的船上現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)應(yīng)首先確認(rèn)：（1）驗(yàn)證保安計(jì)劃已存放在船。船長(zhǎng)、船舶保安員和負(fù)有保安責(zé)任的人員已經(jīng)接受有關(guān)船舶保安方面的培訓(xùn)和演練，能夠完成演習(xí)。應(yīng)查找證據(jù)以表明公司保安員、船舶保安員已經(jīng)接受《國(guó)內(nèi)船舶保安規(guī)則》要求的培訓(xùn)。如果船公司不能提供證據(jù)或有客觀證據(jù)證明公司保安員、船舶保安員沒(méi)有接受所規(guī)定的培訓(xùn)，審核員應(yīng)該認(rèn)定其為保安體系缺陷；（2）船員熟悉各自的保安職責(zé)和責(zé)任；（3）內(nèi)部審核和評(píng)審按規(guī)定的要求進(jìn)行；（4）船舶保安設(shè)備的保養(yǎng)、校準(zhǔn)和測(cè)試，包括對(duì)船舶保安報(bào)警系統(tǒng)的測(cè)試的活動(dòng)證據(jù)。2.中間審核時(shí)，確認(rèn)是否在中間審核的時(shí)間范圍及保安體系變化情況。3.中間審核和換新審核應(yīng)包括審查先前的不合格報(bào)告(如有時(shí))。審核員應(yīng)抽查不合格報(bào)告，并驗(yàn)證公司對(duì)不合格的調(diào)查、分析和處理，確認(rèn)其滿(mǎn)足規(guī)則要求。8.2.2.3審核方法1.通過(guò)訪(fǎng)談，現(xiàn)場(chǎng)觀察，查閱文件和記錄來(lái)驗(yàn)證保安體系運(yùn)行情況；2.通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)巡視，來(lái)驗(yàn)證船舶保安和監(jiān)視設(shè)備的技術(shù)狀況，確認(rèn)維護(hù)記錄與現(xiàn)場(chǎng)情況的一致性，保安和監(jiān)控設(shè)備的檢查應(yīng)覆蓋所有的相關(guān)設(shè)備；現(xiàn)場(chǎng)巡視還應(yīng)驗(yàn)證船舶保安措施的實(shí)施執(zhí)行情況；3.審核組可視具體情況需要，要求船舶進(jìn)行演練或演習(xí)或船員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)操作來(lái)驗(yàn)證船員是否熟悉其保安職責(zé)，包括其應(yīng)變部署的任務(wù)，驗(yàn)證船舶對(duì)保安應(yīng)變部署的反應(yīng)和應(yīng)變?nèi)蝿?wù)的完成情況是否達(dá)到保安計(jì)劃的要求；4.審核員在審核中應(yīng)掌握好審核的進(jìn)度，采用靈活、多樣的形式與船員交流，確保整個(gè)審核的實(shí)施按計(jì)劃進(jìn)行。8.2.2.4審核中發(fā)現(xiàn)的不合格處理：1.審核員在審核過(guò)程中，要注意對(duì)保安事件和信息的收集。如船上發(fā)生保安事件影響到保安計(jì)劃的評(píng)估、制定和審核時(shí)，應(yīng)經(jīng)片區(qū)海事管理機(jī)構(gòu)傳真報(bào)審核中心確認(rèn)，可中止審核，并告知船舶或公司相應(yīng)的原因。在船舶符合審核條件時(shí)，公司應(yīng)書(shū)面報(bào)告片區(qū)海事管理機(jī)構(gòu)，在經(jīng)其批準(zhǔn)后方可重新實(shí)施審核。2.在中間審核或附加審核時(shí)，如審核組通過(guò)客觀證據(jù)認(rèn)定保安體系或附屬保安設(shè)備方面有不合格，該不合格危及船舶在保安等級(jí)1-3的操作能力時(shí)，應(yīng)經(jīng)片區(qū)海事管理機(jī)構(gòu)向?qū)徍酥行膫髡鎴?bào)告該不合格并附帶船公司所提出的整改措施。在得到審核中心確認(rèn)后，審核組應(yīng)在船舶開(kāi)航前驗(yàn)證替代保安措施的執(zhí)行情況并批準(zhǔn)整改措施，同時(shí)，要求船公司在該批準(zhǔn)的整改措施到期前申請(qǐng)附加審核以驗(yàn)證其整改措施的完成情況。3.在中間審核或附加審核時(shí)，如審核組通過(guò)客觀證據(jù)認(rèn)定保安體系或附屬保安設(shè)備方面有不合格或保安措施中斷，而該不合格并不危及船舶在保安等級(jí)1-3的操作能力時(shí)，應(yīng)經(jīng)片區(qū)海事管理機(jī)構(gòu)向?qū)徍酥行膫髡鎴?bào)告該不合格并附帶船公司所提出的整改措施。在得到審核中心確認(rèn)后，審核組應(yīng)批準(zhǔn)該整改措施，并對(duì)“符合證明”進(jìn)行簽注蓋章。在下次審核之前或下次審核時(shí)驗(yàn)證整改措施的完成情況。4.初次和換新審核結(jié)束后存在不合格項(xiàng)，并經(jīng)片區(qū)海事管理機(jī)構(gòu)傳真報(bào)審核中心確認(rèn)，達(dá)不到簽發(fā)“符合證明”要求的，應(yīng)書(shū)面通知船公司不合格項(xiàng)的內(nèi)容。此類(lèi)船舶下一次申請(qǐng)審核時(shí)，當(dāng)?shù)睾Ｊ鹿芾頇C(jī)構(gòu)在申請(qǐng)材料審查過(guò)程中應(yīng)對(duì)相關(guān)內(nèi)容給與關(guān)注，審核組在審核時(shí)注意核查。8.2.2.5《國(guó)內(nèi)船舶保安計(jì)劃現(xiàn)場(chǎng)審核檢查表》填寫(xiě)要求：審核員在船上現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)應(yīng)準(zhǔn)確使用檢查表，有效控制審核的時(shí)間，確保審核的范圍、審核程度符合要求，保證審核的公正性和系統(tǒng)性。審核檢查表應(yīng)在審核現(xiàn)場(chǎng)邊審核邊記錄填寫(xiě)，不允許審核結(jié)束后補(bǔ)填。其具體項(xiàng)目應(yīng)按如下要求填寫(xiě)：1.選擇審核種類(lèi)，在適用的種類(lèi)“”內(nèi)打∨。2.檢查表的第二欄按實(shí)際的項(xiàng)目詳細(xì)填寫(xiě)：船名填被審船舶名稱(chēng)，船舶種類(lèi)填寫(xiě)實(shí)際船舶類(lèi)型，船公司應(yīng)填寫(xiě)公司符合證明中的公司名稱(chēng)，審核地點(diǎn)填寫(xiě)船舶所在港地點(diǎn)，審核日期填寫(xiě)實(shí)際審核日期，審核員一欄填寫(xiě)參與審核的審核員包括實(shí)習(xí)審核員。3.在現(xiàn)場(chǎng)審核實(shí)施中，應(yīng)對(duì)每一項(xiàng)審核要求做出判定，填寫(xiě)判定的標(biāo)識(shí)，“是”或“Y”表示符合要求,“否”或“N”表示不合格；“/”表示不適用。其檢查的具體情況應(yīng)填入備注一欄（主要的客觀證據(jù)）。8.2.3審核組內(nèi)部交流：審核組長(zhǎng)在審核結(jié)束前，應(yīng)召開(kāi)審核組內(nèi)部工作會(huì)議，對(duì)于應(yīng)完成的下列事項(xiàng)予以確認(rèn)或評(píng)價(jià)：1.確認(rèn)已按審核計(jì)劃和檢查表要求完成了全部審核內(nèi)容；2.審核組認(rèn)為有必要對(duì)有關(guān)不合格事項(xiàng)作進(jìn)一步評(píng)估時(shí)，應(yīng)增加該審核內(nèi)容并實(shí)施；3.做出審核的評(píng)價(jià)和一致的審核結(jié)論。8.2.4審核組與被審核方的溝通：如存在上述8.2.2.4所規(guī)定的不合格，除應(yīng)按要求處理，還應(yīng)與船長(zhǎng)、船舶保安員、公司保安員等相關(guān)人員進(jìn)行溝通，以便船舶在限定的時(shí)間內(nèi)采取有效的糾正措施。8.2.5末次會(huì)議：末次會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持，參加人員應(yīng)與首次會(huì)議相同，并在《國(guó)內(nèi)船舶保安計(jì)劃審核會(huì)議簽到表》上簽名，審核組長(zhǎng)應(yīng)在末次會(huì)議上對(duì)船舶的保安體系做出總體評(píng)價(jià)，對(duì)審核組在審核中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行說(shuō)明，并宣布審核組的審核結(jié)論，時(shí)間限定在30分鐘以?xún)?nèi)。8.3審核文書(shū)填寫(xiě)與處置8.3.1審核文書(shū)的標(biāo)識(shí)審核文書(shū)控制號(hào)標(biāo)識(shí)由四部分組成，第一部分為該項(xiàng)審核文書(shū)的代碼，采用英文字母標(biāo)示，如A、B、C?（具體文書(shū)標(biāo)號(hào)見(jiàn)附件）；第二部分為船舶安全管理證書(shū)編號(hào)，如10A101001，對(duì)于在初次審核時(shí)暫時(shí)未取得安全管理證書(shū)的船舶，其船舶安全管理證書(shū)編號(hào)由片區(qū)海事管理機(jī)構(gòu)確定；第三部分為審核種類(lèi)代碼，如初次審核為10、初次審核后的第一次中間審核為11、第二次為12、第一次換新審核的第一次中間審核為21，第二次為22等等，換新審核為20、30、40?，附加審核采用后綴F加序號(hào)標(biāo)識(shí)，如初次審核后的第二次附加審核其標(biāo)識(shí)為01F2；第四部分為審核員代碼和該審核文書(shū)的流水序列號(hào)，如審核組長(zhǎng)代碼為A，其余審核組內(nèi)審核員分別為B、C?，其審核文書(shū)流水序列號(hào)為01開(kāi)始的二位數(shù)，如01、02、03?。編號(hào)示范：如編號(hào)為J10A10100110A的審核文書(shū)，表示安全管理證書(shū)編號(hào)為10A101001的船舶在實(shí)施初次審核時(shí)，由審核組長(zhǎng)所填寫(xiě)的《國(guó)內(nèi)船舶保安計(jì)劃文件審核檢查表》。8.3.2審核文書(shū)的填寫(xiě)1.在對(duì)船舶保安計(jì)劃實(shí)施文件審核時(shí),審核員應(yīng)按本程序8.1.4的要求填寫(xiě)《國(guó)內(nèi)船舶保安計(jì)劃文件審核檢查表》,該檢查表在經(jīng)審核組長(zhǎng)簽字確認(rèn)后，作為審核報(bào)告的附件在審核結(jié)束時(shí)一并提交。2.在實(shí)施船上現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí),審核員應(yīng)按本程序8.2.2.5的要求填寫(xiě)《國(guó)內(nèi)船舶保安計(jì)劃現(xiàn)場(chǎng)審核檢查表》,該檢查表在經(jīng)審核組長(zhǎng)簽字確認(rèn)后，作為審核報(bào)告的附件在審核結(jié)束時(shí)一并提交。3.審核員開(kāi)列不合格要求：對(duì)于所發(fā)現(xiàn)的不合格，審核員應(yīng)填寫(xiě)《國(guó)內(nèi)船舶保安計(jì)劃審核報(bào)告（不合格項(xiàng)目）》（應(yīng)使用本程序所制訂的統(tǒng)一格式，見(jiàn)附件格式J），其內(nèi)容描述要求應(yīng)為：（1）準(zhǔn)確描述觀察到的客觀事實(shí)，包括時(shí)間、地點(diǎn)、人物、不符合狀況等；（2）使其具有可追溯性便于事后糾正和驗(yàn)證；（3）力求簡(jiǎn)明精練，結(jié)合規(guī)則條款開(kāi)列不合格項(xiàng)；（4）要使用專(zhuān)業(yè)用語(yǔ)。在確認(rèn)船舶提出的糾正措施時(shí)應(yīng)全面，一般應(yīng)考慮：（1）船舶應(yīng)認(rèn)真、有效的執(zhí)行公司的文件要求；（2）確定執(zhí)行該項(xiàng)要求的責(zé)任人；（3）須立即解決的缺陷和項(xiàng)目，應(yīng)明確盡快糾正的時(shí)間（如在開(kāi)航前或一周內(nèi)解決等時(shí)間要求）；（4）對(duì)負(fù)責(zé)該項(xiàng)工作的人員進(jìn)行有關(guān)文件的培訓(xùn)；（5）船舶應(yīng)建立自我完善機(jī)制，做好定期檢查，防止此類(lèi)事情的再次發(fā)生。4.審核報(bào)告審核工作結(jié)束前，由審核組長(zhǎng)根據(jù)在審核中所收集的審核證據(jù)編寫(xiě)《國(guó)內(nèi)船舶保安計(jì)劃審核報(bào)告》（應(yīng)使用本程序所制訂的統(tǒng)一格式，見(jiàn)附件格式K）。審核報(bào)告應(yīng)準(zhǔn)確和完整的反映審核過(guò)程、驗(yàn)證情況和審核結(jié)論，并至少應(yīng)包括以下內(nèi)容；（1）審核完成的時(shí)間和地點(diǎn)；（2）參加審核的人員；（3）船舶保安計(jì)劃實(shí)施情況陳述；（4）船上所有保安設(shè)備和系統(tǒng)的運(yùn)作狀況報(bào)告；（5）抽樣的具體內(nèi)容；（6）審核中發(fā)現(xiàn)的不合格的報(bào)告；（7）簽發(fā)“符合證明”的建議或簽署“符合證明”的明確結(jié)論。8.3.3審核文書(shū)的報(bào)送1.在完成審核前，審核組長(zhǎng)應(yīng)按《國(guó)內(nèi)船舶保安計(jì)劃審核實(shí)施管理記錄（過(guò)程和最終）》（應(yīng)使用本程序所制訂的統(tǒng)一格式，見(jiàn)附件格式L）所對(duì)應(yīng)的內(nèi)容進(jìn)行驗(yàn)證，確保審核完整、準(zhǔn)確。在全部審核結(jié)束后，審核組長(zhǎng)應(yīng)按照《國(guó)內(nèi)船舶保安計(jì)劃審核文件目錄》（見(jiàn)附件格式N）的要求，立即將《國(guó)內(nèi)船舶保安計(jì)劃審核報(bào)告》及審核所形成的其他材料遞交當(dāng)?shù)睾Ｊ鹿芾頇C(jī)構(gòu)。2.對(duì)于審核組所遞交的《國(guó)內(nèi)船舶保安計(jì)劃審核報(bào)告》及審核所形成的其他材料，當(dāng)?shù)睾Ｊ鹿芾頇C(jī)構(gòu)應(yīng)在審核結(jié)束的五個(gè)工作日內(nèi)按《國(guó)內(nèi)船舶保安計(jì)劃審核驗(yàn)證記錄（過(guò)程和最終）》所對(duì)應(yīng)的內(nèi)容完成驗(yàn)證和有關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)信息錄入，并依據(jù)《國(guó)內(nèi)船舶保安計(jì)劃審核文件目錄》的要求向片區(qū)海事管機(jī)構(gòu)報(bào)送書(shū)面《國(guó)內(nèi)船舶保安計(jì)劃審核報(bào)告》及其他審核材料、上傳審核數(shù)據(jù)庫(kù)信息，同時(shí)，復(fù)制一份《國(guó)內(nèi)船舶保安計(jì)劃審核報(bào)告》及其他審核材料交被審核船舶或船公司。3.片區(qū)海事管理機(jī)構(gòu)接到當(dāng)?shù)睾Ｊ鹿芾頇C(jī)構(gòu)所報(bào)送《國(guó)內(nèi)船舶保安計(jì)劃審核報(bào)告》及審核所形成的其他材料、上傳的審核數(shù)據(jù)庫(kù)信息后，應(yīng)在二個(gè)工作日內(nèi)依據(jù)《國(guó)內(nèi)船舶保安計(jì)劃審核實(shí)施管理記錄（過(guò)程和最終）》完成相應(yīng)的核查和驗(yàn)證，驗(yàn)證合格后，應(yīng)按《國(guó)內(nèi)船舶保安體系審核文件目錄》要求向?qū)徍酥行膱?bào)送《國(guó)內(nèi)船舶保安計(jì)劃審核報(bào)告》及其他審核材料、上傳審核數(shù)據(jù)庫(kù)信息。4.審核中心按照《國(guó)內(nèi)船舶保安計(jì)劃審核實(shí)施管理記錄（過(guò)程和最終）》的要求，在十個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)片區(qū)海事管機(jī)構(gòu)報(bào)送的《國(guó)內(nèi)船舶保安計(jì)劃審核報(bào)告》及其他審核材料、上傳的審核數(shù)據(jù)庫(kù)信息進(jìn)行驗(yàn)證，審定《國(guó)內(nèi)船舶保安計(jì)劃審核報(bào)告》，建立轄區(qū)內(nèi)的國(guó)內(nèi)船舶保安計(jì)劃審核檔案。對(duì)審定合格、符合簽發(fā)條件的，簽發(fā)“符合證明”（1份正本、2份副本），并經(jīng)片區(qū)海事管機(jī)構(gòu)寄送船舶管理公司。9“符合證明”的簽發(fā)和簽署9.1初次、換新或按初次范圍進(jìn)行的附加審核，審核中心驗(yàn)證審核文書(shū)、審定審核報(bào)告合格后，將簽發(fā)有效期不超過(guò)五年的“符合證明”，其有效期與船舶“安全管理證書(shū)”的有效期相同。中間、附加審核，審核合格后，由審核組長(zhǎng)對(duì)“符合證明”進(jìn)行簽注、加蓋“船舶中間審核簽注專(zhuān)用章”（該專(zhuān)用章為中華人民共和國(guó)海事局海安全[2005]11號(hào)文件所規(guī)定的印章，以下相同），簽注日期應(yīng)為末次會(huì)議日期或開(kāi)航前驗(yàn)證其糾正措施的日期。9.2當(dāng)換新審核在現(xiàn)有“符合證明”期滿(mǎn)日之前三個(gè)月內(nèi)完成時(shí)，新“符合證明”應(yīng)自換新審核完成之日起有效，有效期自現(xiàn)有“符合證明”期滿(mǎn)日起不超過(guò)五年。9.3當(dāng)換新審核在現(xiàn)有“符合證明”期滿(mǎn)日之后完成時(shí)，新“符合證明”自換新審核完成之日起有效，有效期自現(xiàn)有“符合證明”期滿(mǎn)日起不超過(guò)五年。9.4當(dāng)換新審核在現(xiàn)有“符合證明”期滿(mǎn)日之前的三個(gè)月前完成時(shí)，新“符合證明”自換新審核完成之日起有效，有效期自換證審核完成之日起不超過(guò)五年