國內(nèi)船舶保安計劃審核工作程序

國內(nèi)船舶保安計劃審核工作程序（海船舶[2009]341號2009年7月9日）1目的1.1為保證《中華人民共和國國內(nèi)船舶保安規(guī)則（試行）》（以下簡稱《國內(nèi)船舶保安規(guī)則》）的實施，確定國內(nèi)船舶保安計劃的審核條件，規(guī)范國內(nèi)船舶保安計劃的審核行為，保證審核工作質(zhì)量，明確審核方和被審核方的權(quán)利、責任和義務，依據(jù)《國內(nèi)船舶保安規(guī)則》制定本程序。2適用范圍2.1本程序適用于海事管理機構(gòu)對國內(nèi)船舶保安計劃實施的審核工作。2.2經(jīng)中華人民共和國海事局委托的機構(gòu)，按照委托范圍和要求實施審核并簽發(fā)相應的證明。3管轄3.1中華人民共和國海事局是實施《國內(nèi)船舶保安規(guī)則》的主管機關，全面管理國內(nèi)船舶保安計劃的審核工作，向船舶簽發(fā)“國內(nèi)船舶保安計劃符合證明”（以下簡稱符合證明）。3.1.1中華人民共和國海事局指定交通安全質(zhì)量管理體系審核中心（以下簡稱“審核中心”），對國內(nèi)船舶保安計劃審核事務歸口管理，負責船舶保安體系審核員（以下簡稱審核員）的管理，建立全國的國內(nèi)船舶保安計劃審核檔案，審定《國內(nèi)船舶保安計劃審核報告》，向船舶簽發(fā)“符合證明”。3.1.2中華人民共和國海事局委托中國船級社對由其核發(fā)安全管理證書（SMC）的船舶實施審核，并簽發(fā)“符合證明”。3.2中華人民共和國海事局指定的直屬海事局、?。ㄊ校┑胤胶Ｊ戮郑ㄒ韵潞喎Q“片區(qū)海事管理機構(gòu)”），協(xié)調(diào)管理本轄區(qū)國內(nèi)船舶保安計劃審核事務，負責本轄區(qū)內(nèi)審核員的日常管理，負責國內(nèi)船舶保安計劃審核組的調(diào)派，指派具備審核員資格的人員從事審核工作，建立轄區(qū)內(nèi)國內(nèi)船舶保安計劃審核檔案，并按規(guī)定向?qū)徍酥行膱笏汀秶鴥?nèi)船舶保安計劃審核報告》及其他審核材料、上傳審核數(shù)據(jù)庫信息。3.3片區(qū)海事管理機構(gòu)指定的相關航運公司所在地的海事管理機構(gòu)（以下簡稱“當?shù)睾Ｊ鹿芾頇C構(gòu)”）負責轄區(qū)內(nèi)國內(nèi)船舶保安計劃審核申請的受理、審查和報送，負責審核組的接待、《國內(nèi)船舶保安計劃審核報告》及其他審核材料的接受和相關審核數(shù)據(jù)庫信息的錄入，并按規(guī)定向片區(qū)海事管理機構(gòu)報送《國內(nèi)船舶保安計劃審核報告》及其他審核材料、上傳審核數(shù)據(jù)庫信息。3.4實施國內(nèi)船舶保安計劃審核的審核員應經(jīng)培訓、考試合格并注冊，在參加審核期間，應完成所承擔的審核任務，對于在審核過程中所接觸的有關文件負有保密義務，并妥善處理經(jīng)特許獲得的資料。3.5審核組負責組織實施國內(nèi)船舶保安計劃審核，提交審核報告，報告審核結(jié)果。4責任和義務4.1船公司在審核過程中，應當：1.向?qū)徍私M提供所需的工作便利；2.根據(jù)審核組的要求提供相關資料；3.配合審核組的審核工作。4.2對船舶所實施的國內(nèi)船舶保安計劃審核，不解除公司、公司管理人員和船舶、船員遵守有關保安、安全和環(huán)境保護法律法規(guī)的責任。4.3對審核員違反本程序或其它有關規(guī)定的行為，船公司或船舶可以向主管機關投訴。4.4審核員違反本程序或其它有關規(guī)定，主管機關或責成相關管理機構(gòu)依照有關規(guī)定進行處理。5審核種類、審核申請和審核要求5.1.1國內(nèi)船舶保安計劃審核分為以下幾種初次審核、中間審核、換新審核、附加審核。5.1.2中間、換新審核要與安全管理體系審核一并進行。5.2初次審核初次審核是對適用《國內(nèi)船舶保安規(guī)則》船舶的船舶保安計劃所實施的首次審核，船舶保安計劃的初次審核包括船舶保安計劃的文件審核和船上現(xiàn)場審核兩部分，以驗證船舶保安計劃對《國內(nèi)船舶保安規(guī)則》的覆蓋性、符合性及有效性。5.2.1申請初次審核的船舶應滿足下列要求1.公司應通過航運公司安全管理體系審核并取得“符合證明”（DOC）；2.已對船舶開展保安評估，并制定了船舶保安計劃；3.已建立了船舶保安體系并已在船上實施2個月；4.已開展了船舶保安活動的內(nèi)部審核和評審。5.2.2初次審核應遞交的材料1.《國內(nèi)船舶保安計劃審核申請書》（應使用本程序所制訂的統(tǒng)一格式，見附件格式A）；2.公司“符合證明”（DOC）、船舶“安全管理證書”（SMC）（如有）復印件；3.船舶保安評估報告；4.船舶保安計劃；5.船舶保安體系內(nèi)部審核和評審報告；6.公司、船舶保安員培訓合格證復印件；7.審核所要求的其他材料。5.2.3初次審核的內(nèi)容初次審核的內(nèi)容包括船舶保安計劃的文件審核和船上現(xiàn)場審核，文件審核應審查船舶保安評估報告和船舶保安計劃與《國內(nèi)船舶保安規(guī)則》的覆蓋性和符合性；審查其對船舶的適用性。船上現(xiàn)場審核應通過船上現(xiàn)場審核以評定船舶保安體系是否符合《國內(nèi)船舶保安規(guī)則》的要求，并處于有效運行狀態(tài)適合于船舶預期的營運服務。5.3中間審核船舶保安計劃應在其“符合證明”五年有效期內(nèi)的第二和第三周年日之間進行一次中間審核，中間審核應通過船上現(xiàn)場審核，驗證船舶保安體系和相關的保安設備情況，以確保其仍處于適合船舶預定營運的有效運行狀態(tài)。對于完成中間審核并符合要求的，審核組長應在“符合證明”上簽注蓋章，并符合本程序9.1或9.7的規(guī)定，對于不符合要求的，審核組長不得簽注蓋章，并應按照本程序8.2.2.4的規(guī)定處理。5.3.1申請中間審核應遞交的材料1.《國內(nèi)船舶保安計劃審核申請書》2.公司“符合證明”（DOC）、船舶“安全管理證書”（SMC）、船舶保安計劃“符合證明”復印件；3.船舶保安體系內(nèi)部審核和評審報告；4.審核所要求的其他材料。5.3.2中間審核的審核內(nèi)容中間審核的審核內(nèi)容應為船上現(xiàn)場審核，除非涉及船舶保安計劃變更或修改所需的驗證，不再實施文件審核，其項目應與初次審核的船上現(xiàn)場審核項目相同，并驗證對前一次審核所發(fā)現(xiàn)的不合格（若有時）的糾正措施有效性。中間審核應通過船上現(xiàn)場審核以評定船舶保安體系是否符合《國內(nèi)船舶保安規(guī)則》的要求，并處于有效運行狀態(tài)適合于船舶預期的營運服務。5.4換新審核船舶“符合證明”的換新審核應在其現(xiàn)有“符合證明”的有效期并在到期日期前3個月之內(nèi)完成，其間隔不超過五年。換新審核應確保船舶的保安體系和相關保安設備符合《國內(nèi)船舶保安規(guī)則》要求和船舶保安計劃實施的有效。5.4.1換新審核應遞交的材料:1.《國內(nèi)船舶保安計劃審核申請書》；2.公司“符合證明”（DOC）、船舶“安全管理證書”（SMC）、船舶保安計劃“符合證明”復印件；3.船舶保安體系內(nèi)部審核和評審報告；4.審核所要求的其他材料。5.4.2換新審核內(nèi)容換新審核應通過船上現(xiàn)場審核以評定船舶保安體系是否符合《國內(nèi)船舶保安規(guī)則》的要求，并處于有效運行狀態(tài)適合于船舶預期的營運服務。其審核內(nèi)容應為船上現(xiàn)場審核，除非涉及船舶保安計劃變更或修改所需要的驗證，換新審核不再實施文件審核。換新審核的項目應與初次審核的船上現(xiàn)場審核項目相同，并驗證對前一次審核所發(fā)現(xiàn)的不合格的糾正措施有效性。5.5附加審核附加審核包括因船舶本身原因公司應當遞交審核申請的附加審核和主管機關為加強管理所實施的附加審核。船舶遇有以下情況，船公司應為其船舶申請附加審核：1.船舶保安計劃修改或?qū)嵸|(zhì)性變更;2.“符合證明”失效后需重新簽發(fā)；3.船舶因保安缺陷被滯留；4.船舶發(fā)生重大保安事件。為加強船舶保安管理，主管機關認為必要時，可對船舶保安計劃實施附加審核。5.5.1申請審核應遞交的材料包括除《國內(nèi)船舶保安計劃審核申請書》外還應包括如下材料；1.船舶保安計劃修改或?qū)嵸|(zhì)性變更時：（1）修改的船舶保安計劃的封面、目錄或文件清單、修改記錄；（2）修改前的原船舶保安計劃相應文件（可以是復印件）；（3）修改后的船舶保安計劃相應文件；（4）導致船舶保安計劃修改的船舶保安評估報告。2.船舶因保安缺陷被滯留、船舶發(fā)生重大保安事件要求的附加審核，申請審核應遞交的材料還應包括相關被滯留和保安事件的說明。3.主管機關所實施的附加審核，無需公司遞交審核申請。5.5.2附加審核內(nèi)容1.船舶保安計劃修改或?qū)嵸|(zhì)性變更時所要求的附加審核，其審核內(nèi)容應根據(jù)船舶保安計劃修改的程度和性質(zhì)，確定附加審核內(nèi)容。當船舶保安計劃修改只是涉及諸如船名、船籍港、公司地址等變更，而未涉及保安措施、設備、程序的實質(zhì)性變化，則附加審核只限于修改部分的文件審核；當船舶保安計劃的修改涉及諸如保安報警設備的變化等，保安措施或保安程序?qū)嵸|(zhì)性的變化時，附加審核應包括修改部分的文件審核和船上現(xiàn)場審核。2.“符合證明”失效后需重新簽發(fā)所要求的附加審核，其審核內(nèi)容應與船舶保安計劃初次審核范圍相同，包括文件審核和船上現(xiàn)場審核，文件審核可僅對文件修改部分實施驗證。3.船舶因保安缺陷被滯留、船舶發(fā)生重大保安事件所要求的附加審核，其審核的內(nèi)容和范圍應根據(jù)導致附加審核的缺陷、事件的性質(zhì)決定，原則上包括文件審核和船上現(xiàn)場審核。4.主管機關所實施的附加審核，審核內(nèi)容應按照主管機關的管理要求確定。6審核申請的遞交與申請材料審查6.1申請材料的遞交6.1.2船公司在其船舶具備本程序5.2.1所要求的船舶保安計劃審核條件時,可向當?shù)睾Ｊ鹿芾頇C構(gòu)遞交初次審核申請。6.1.3中間審核應在符合證明的第二個和第三個周年日之間遞交審核申請。6.1.4換新審核應在符合證明到期日期之前的三至六個月之間遞交審核申請。6.1.5船公司應在其船舶發(fā)生本程序5.5所述因船舶本身原因需要申請附加審核情況的一周之內(nèi)或在其船舶航次內(nèi)抵達最近一個港口時遞交附加審核申請。6.2申請材料審查6.2.1當?shù)睾Ｊ鹿芾頇C構(gòu)收到審核的申請后，應進行登記和審查。6.2.2申請材料審查應依據(jù)本程序的規(guī)定和相關要求進行，以確定：1.船舶屬于本機構(gòu)管轄范圍；2.船舶符合申請條件；3.申請材料齊全。6.2.3對通過申請材料審查的，當?shù)睾Ｊ鹿芾頇C構(gòu)應填寫《國內(nèi)船舶保安計劃審核申請材料審查表》（應使用本程序所制訂的統(tǒng)一格式，見附件格式B）。6.3申請材料報送6.3.1當?shù)睾Ｊ鹿芾頇C構(gòu)應在受理申請后的二個工作日內(nèi)完成材料審查，并向片區(qū)海事管理機構(gòu)報送《國內(nèi)船舶保安計劃審核申請材料審查表》及相關審核申請材料。6.3.2片區(qū)海事管理機構(gòu)接到《國內(nèi)船舶保安計劃審核申請材料審查表》及相關審核申請材料后，應在二個工作日內(nèi)完成《國內(nèi)船舶保安計劃審核申請材料審查表》及相關材料的核準，建立轄區(qū)內(nèi)的國內(nèi)船舶保安計劃審核檔案，并在審核實施完成后，將《國內(nèi)船舶保安計劃審核申請材料審查表》和審核申請材料以及在審核實施過程中所形成的審核計劃、檢查表、審核報告等審核文書一并報送審核中心。7審核安排7.1審核組安排原則實施國內(nèi)船舶保安計劃審核的審核組應由2人組成，包括審核組長和審核員各1人，必要時可適當增加一名審核員或?qū)嵙晫徍藛T，并采取就近調(diào)派審核員的原則。7.2審核實施時間要求國內(nèi)船舶保安計劃審核應在規(guī)定的審核時間內(nèi)完成，初次審核應在2天內(nèi)完成，中間、換新審核應在1天內(nèi)完成，附加審核根據(jù)需要確定審核時間，但不應超過初次審核所用的審核時間，對于與安全管理體系一并實施審核的應在現(xiàn)有基礎上增加安全管理體系審核所要的時間。7.3審核方案安排與下達要求片區(qū)海事管理機構(gòu)在完成審核申請材料核準后，應立即制訂《國內(nèi)船舶保安計劃審核安排方案》（該方案應傳真報備審核中心，并使用本程序所制訂的統(tǒng)一格式，見附件格式C），調(diào)派船舶保安計劃審核組，組織實施船舶保安計劃審核。在《國內(nèi)船舶保安計劃審核安排方案》傳真報備審核中心后，應向相關船公司簽發(fā)《接受國內(nèi)船舶保安計劃審核通知》（應使用本程序所制訂的統(tǒng)一格式，見附件格式D）和《國內(nèi)船舶保安計劃審核安排方案》，向當?shù)睾Ｊ鹿芾頇C構(gòu)簽發(fā)《接待國內(nèi)船舶保安計劃審核組通知》（應使用本程序所制訂的統(tǒng)一格式，見附件格式E）和《國內(nèi)船舶保安計劃審核安排方案》，向?qū)徍私M成員所在單位發(fā)《國內(nèi)船舶保安計劃審核安排方案》。審核員應按《國內(nèi)船舶保安計劃審核安排方案》規(guī)定的時間和地點參加審核組的審核工作。8審核實施船舶保安計劃的初次、中間和換新審核以及附加審核的船上現(xiàn)場審核應在其船舶滿足最低安全配員要求、處于適航營運狀態(tài)(可通過查閱相關船舶證書、船員配備信息予以確認)時方可進行，若船舶在干船塢中或閑置狀態(tài)時不能進行審核。審核組報到后，審核組長應按照《國內(nèi)船舶保安計劃審核安排方案》的要求編制《國內(nèi)船舶保安計劃審核日程計劃表》（應使用本程序所制訂的統(tǒng)一格式，見附件格式F），以明確相應的審核要求，規(guī)定審核驗證的主要內(nèi)容和時間，合理計劃審核日程，安排審核組成員的工作，以確保船上現(xiàn)場審核具有足夠的時間。在與安全管理體系一并實施審核時，船上現(xiàn)場審核的首次會議、審核實施以及末次會議應一并實施，但需要分別按照本程序的相關要求和安全管理體系審核程序的要求驗證各自的審核項目、填寫各自相應的審核文書，并按規(guī)定分別遞交。8.1文件審核船舶保安計劃文件審核應按照《國內(nèi)船舶保安計劃文件審核檢查表》（應使用本程序所制定的統(tǒng)一格式，見附件格式H）的項目要求，驗證船舶保安計劃、制定或修改船舶保安計劃所依據(jù)的船舶保安評估報告（包括船舶保安聲明、公司、船舶保安員培訓合格證）等文件材料的符合性、有效性，填寫《國內(nèi)船舶保安計劃文件審核檢查表》。船舶保安計劃的文件審核可以在被審核單位辦公室或其提供的辦公場所內(nèi)完成，也可以和船上現(xiàn)場審核一起完成。8.1.1船舶保安計劃文件審核要求8.1.1.1對船公司的要求1.公司應為每艘船編制一份船舶保安計劃；2.公司應確保依據(jù)保安評估對船舶保安計劃進行編制或修正，并附編制或修正所依據(jù)的船舶保安評估報告；3.公司應確保船舶保安評估由具有相關保安技能的人員進行，船舶保安評估應由公司形成文件、加以評審、認可并保存，以便在船舶保安計劃審核期間提交；4.公司應確保在船舶的“符合證明”有效期間有關船舶保安計劃修改或?qū)嵸|(zhì)性變更按本程序6.1.5的要求申請附加審核。8.1.1.2對船舶保安計劃的要求1.按《國內(nèi)船舶保安規(guī)則》第十八條規(guī)定，制作使用同一份船舶保安計劃的各船舶，須持有船籍港海事管機構(gòu)出具的能夠表明這些船舶的種類、船舶結(jié)構(gòu)、通信、報警、消防、救生等主要設備相同或者相近并準許的證明文件，該文件須列明適用的船舶清單，未經(jīng)同意不得擅自增減。2.船舶使用的保安計劃應該用中文編寫，由船舶保安員保管，審核員不得持有且承擔保密義務。8.1.2審核依據(jù)《國內(nèi)船舶保安規(guī)則》以及相關規(guī)定。8.1.3審核內(nèi)容依據(jù)《國內(nèi)船舶保安計劃文件審核檢查表》進行文件審核時，應按檢查表的審核內(nèi)容進行，至少應包括以下內(nèi)容,必要時審核員還可以根據(jù)實際具體情況適當增加：1.保安聲明(1)確認保安計劃中簽署保安聲明的情況以及保安聲明格式；(2)保安計劃中應規(guī)定當與其發(fā)生界面活動的對方拒絕簽署《保安聲明》時，應采取的應對措施。2.公司的責任(1)應提供有關船員變更以及租船等方面的信息，可以使用表格的格式，如變更由船舶保安員自行填寫;(2)保安計劃中的公司信息應包括船東、管理公司（如為管理公司的）、公司保安員等內(nèi)容，如以后更改需要申請附加審核；(3)保安計劃中應包括主管機關所確定的保安報警聯(lián)絡點、船舶可能掛靠港口或途徑水域等方面的信息，該項內(nèi)容可以作為計劃的附件,在審核時應予以確認；(4)船公司賦予船長在船舶保安方面決定權(quán)證明文件或聲明。3.船舶保安評估（1）確認實施船舶保安評估的人員背景資料；（2）確認現(xiàn)場檢查表中檢查內(nèi)容與實際的一致性（可依據(jù)船舶圖紙和相關資料來確認）；（3）確認船上的關鍵操作以及保安薄弱環(huán)節(jié)；（4）確認下列保安措施和程序的有效性，如對登輪人員控制、通道控制、受限區(qū)域、保安通信系統(tǒng)和程序、保安和監(jiān)視設備和系統(tǒng)、保安門、柵欄和照明、保安巡邏的頻次、火災或其他緊急狀態(tài)時的應急程序；（5）確認考慮所有可能的保安威脅，包括保安事件。4.船舶保安計劃對于船舶保安計劃應驗證：（1）船舶的保安組織結(jié)構(gòu)以及各自職責，船舶與公司、港口設施、其他船舶和有關保安當局的關系（公司可以采用框圖形式并做出說明）；（2）在保安等級1時基本的作業(yè)和實地保安措施以及能使船舶從保安等級1迅速提升至保安等級2，以及必要時至保安等級3時的附加保安措施；（3）確保履行船舶的所有保安職責；（4）確保隨時可實施保安通信的程序；（5）確保向有關保安報警聯(lián)絡點報告程序；（6）確保檢查測試、校準和保養(yǎng)船上保安設備的程序；船上保安設備(如有)的測試或校準頻次；指明船舶保安警報系統(tǒng)（如有時）啟動點所在位置，船舶保安警報系統(tǒng)的使用，包括試驗、啟動、關閉和復位以及限制誤發(fā)警報的程序、說明和指導；（該部分內(nèi)容也可以不納入保安計劃內(nèi)，單獨做成附件，但在保安計劃中要做說明。）；（7）確保標明保安事件以及進行防范和反應的程序、對于威脅或者破壞保安狀況的情況做出反應的程序（包括撤離和維持船船或船港界面的關鍵操作的規(guī)定）；（8）應規(guī)定當船舶保安等級高于港口設施時可采取的詳細程序和保安措施；（9）船舶在與非《國內(nèi)船舶保安規(guī)則》適用的船舶交互活動時；與不需要符合保安要求的港口或港口設施交互活動時應執(zhí)行的詳細程序和保安措施，可以根據(jù)本船實際情況編寫；（10）確?！洞氨０灿媱潯吠咨票９芤约氨Ｃ艿拇胧?；（11）應規(guī)定保安活動內(nèi)部審核和評審以及船舶保安計劃評審、更新或修正的程序。5.保安記錄（1）確保船舶建立專門的船舶保安記錄簿，其記錄內(nèi)容和要求應滿足《國內(nèi)船舶保安規(guī)則》第二十六條的規(guī)定并經(jīng)確認；（2）確認記錄與保安計劃具體規(guī)定的一致性；（3）應明確妥善保管船舶保安記錄簿，防止擅自接觸、刪除、破壞、修改或泄漏。6.公司保安員（1）計劃中需明確公司保安員及其職責，包括姓名，聯(lián)系地址和24小時通訊方式；（2）確認公司保安員是否經(jīng)過保安培訓并獲得相應公司保安員培訓合格證（由各直屬海事局簽發(fā)），如無證書或不確認的話，作為問題應經(jīng)片區(qū)海事機構(gòu)向?qū)徍酥行膱蟾妫?3)計劃的修改應由公司保安員確認。7.船舶保安員（1）計劃中應明確船舶保安員；（2）計劃中應明確船舶保安員需經(jīng)過培訓并獲得船舶保安員證書；（3）計劃中應要求船舶保安員能正確操作、測試、校準和保養(yǎng)保安設備。8.船上保安培訓、演練和演習(1)計劃中應明確船舶保安員應為船上人員所提供的培訓以及船上人員必須了解和熟悉保安計劃的要求，其培訓內(nèi)容應包括《國內(nèi)船舶保安規(guī)則》和保安操作程序，對新上船船員的培訓應特別予以規(guī)定；(2)計劃中應明確船舶應至少每6個月針對標明的保安威脅進行一次保安演練；如果一次有25%以上的船員發(fā)生變更，而這些人員在最近的適當間隔期中沒有參加過該船的保安演練，則必須在發(fā)生變更的一星期內(nèi)進行演練，保安演習可以代替一次保安演練；(3)計劃中應明確保安演習每12個月應至少進行一次，任何兩次相連的演習間隔不超過18個月，這些演習應測試通信、協(xié)調(diào)、資源共享和應答等內(nèi)容。演習可以是全方位或現(xiàn)場，桌面模擬或?qū)ｎ}討論會或可以結(jié)合其它演習。8.1.4《國內(nèi)船舶保安計劃文件審核檢查表》適用與填寫要求1.初次審核應覆蓋《國內(nèi)船舶保安計劃文件審核檢查表》的全部內(nèi)容；2.因計劃修改所需要的附加審核可以選擇使用檢查表中所涉及修改部分的內(nèi)容；3.如果審核要求的內(nèi)容與保安計劃或/和評估報告符合，填寫“是”或“Y”；不符合填寫“否”或“N”；不涉及的可以用“/”表示；應將保安計劃中所涉及的章節(jié)填入“在保安計劃中編號”欄目中；4.審核完成審核組長應在審核組長簽字處簽字確認；5.《國內(nèi)船舶保安計劃文件審核檢查表》復印件應作為文件審核記錄與船舶保安計劃一起存放船上，供船舶以后評審和審核員審核時查閱。8.1.5審核結(jié)論與處置審核組應對船舶保安評估報告、船舶保安計劃與《國內(nèi)船舶保安規(guī)則》的符合性、覆蓋性進行評估，確認船舶保安評估的有效性、船舶保安計劃對船舶的適用性。審核結(jié)果符合要求的，審核可以轉(zhuǎn)入船上現(xiàn)場審核；如不符合要求，應按下列原則處置：1.審核員在文件審核過程中，要注意對保安事件和信息的收集。如船上發(fā)生保安事件影響到保安計劃的評估、制定和審核時，應經(jīng)片區(qū)海事管理機構(gòu)傳真報審核中心確認，可中止審核，并告知船舶或公司相應的原因。在船舶符合審核條件時，公司應書面報告片區(qū)海事管理機構(gòu)，在經(jīng)其批準后方可重新實施審核。2.審核中如發(fā)現(xiàn)不滿足要求的項目，審核組應及時書面通知船公司進行更正，如果公司能夠及時改正且符合要求的，應繼續(xù)實施船上現(xiàn)場審核，如船公司在短期內(nèi)不能更正，應經(jīng)片區(qū)海事管理機構(gòu)傳真報審核中心確認，可取消審核，同時，應書面告知船舶或船公司相應的原因，并說明在其船舶達到審核條件時，可重新申請審核。8.2船上現(xiàn)場審核船上現(xiàn)場審核包括：首次會議、審核實施、審核組內(nèi)部交流、與職務船員溝通、末次會議。8.2.1首次會議首次會議由審核組成員、被審核公司保安員、船長、船舶保安員、保安體系內(nèi)相關人員或公司指定的其他有關人員參加，由審核組長主持。參加首次會議人員應在《國內(nèi)船舶保安計劃審核會議簽到表》（應使用本程序所制訂的統(tǒng)一格式，見附件格式F）上簽字，首次會議時間限定在30分鐘以內(nèi)，其內(nèi)容包括：1.向公司/船方介紹審核員，建立審核員與公司和/或船舶的正式聯(lián)系渠道；2.被審核方簡要介紹船舶保安計劃的執(zhí)行情況和保安體系的運行情況；3.宣布審核的依據(jù)、目的、范圍和審核紀律；4.簡要說明審核的方法和程序；5.確認審核所需要的資源、文件資料和設施；6.確認末次會議和任何可能的臨時會議的日期和時間。8.2.2審核實施實施船上現(xiàn)場審核，應依照《國內(nèi)船舶保安計劃審核日程計劃表》的安排、《國內(nèi)船舶保安計劃審核方案》的要求和《國內(nèi)船舶保安計劃現(xiàn)場審核檢查表》（應使用本程序所制訂的統(tǒng)一格式，見附件格式I）所給出的項目，通過查驗相關記錄、訪談相關人員、觀察相關操作、觀摩相關演練或演習等方式，驗證船舶的保安活動，判定船舶保安體系運行的符合性、有效性。8.2.2.1審核內(nèi)容：船上現(xiàn)場審核的審核內(nèi)容，應按照《國內(nèi)船舶保安計劃審核方案》的要求，根據(jù)審核種類和《國內(nèi)船舶保安計劃現(xiàn)場審核檢查表》所給出的項目予以確定。并至少驗證以下保安活動：1.保安組織機構(gòu)及保安職責的履行，包括公司保安員、船長、船舶保安員和所有船上具有保安職責的人員，以及公司提供的必要支持；2.進入船舶通道控制方式和措施；3.登船人員及其物品包括行李和無人照管的行李上船的控制；4.限制區(qū)域的監(jiān)視和監(jiān)控，以確保只有經(jīng)過授權(quán)的人員才能進入；5.非限制區(qū)域和船舶周圍的監(jiān)控；6.貨物裝卸和船舶物料交付的控制；7.對保安等級改變的響應；8.保安聲明的簽署與處置，包括與規(guī)則不適用的港口設施和/或船舶的界面活動；9.保安狀況受到威脅或破壞的響應，包括人員撤離；10.保安事件的報告和處理；11.船舶保安通訊設備或系統(tǒng)的操作和保安信息的控制；12.所有保安設備和/或系統(tǒng)狀況、維護、試驗、校準以及使用；13.船上人員的培訓、保安演練和演習；14.船舶保安活動內(nèi)部審核和評審以及船舶保安計劃評審及其修訂；15.敏感性信息和資料的控制；16.船舶保安活動記錄的控制。8.2.2.2審核要求：1.在實施初次、換新和中間審核以及附加審核的船上現(xiàn)場審核時應首先確認：（1）驗證保安計劃已存放在船。船長、船舶保安員和負有保安責任的人員已經(jīng)接受有關船舶保安方面的培訓和演練，能夠完成演習。應查找證據(jù)以表明公司保安員、船舶保安員已經(jīng)接受《國內(nèi)船舶保安規(guī)則》要求的培訓。如果船公司不能提供證據(jù)或有客觀證據(jù)證明公司保安員、船舶保安員沒有接受所規(guī)定的培訓，審核員應該認定其為保安體系缺陷；（2）船員熟悉各自的保安職責和責任；（3）內(nèi)部審核和評審按規(guī)定的要求進行；（4）船舶保安設備的保養(yǎng)、校準和測試，包括對船舶保安報警系統(tǒng)的測試的活動證據(jù)。2.中間審核時，確認是否在中間審核的時間范圍及保安體系變化情況。3.中間審核和換新審核應包括審查先前的不合格報告(如有時)。審核員應抽查不合格報告，并驗證公司對不合格的調(diào)查、分析和處理，確認其滿足規(guī)則要求。8.2.2.3審核方法1.通過訪談，現(xiàn)場觀察，查閱文件和記錄來驗證保安體系運行情況；2.通過現(xiàn)場巡視，來驗證船舶保安和監(jiān)視設備的技術(shù)狀況，確認維護記錄與現(xiàn)場情況的一致性，保安和監(jiān)控設備的檢查應覆蓋所有的相關設備；現(xiàn)場巡視還應驗證船舶保安措施的實施執(zhí)行情況；3.審核組可視具體情況需要，要求船舶進行演練或演習或船員進行現(xiàn)場操作來驗證船員是否熟悉其保安職責，包括其應變部署的任務，驗證船舶對保安應變部署的反應和應變?nèi)蝿盏耐瓿汕闆r是否達到保安計劃的要求；4.審核員在審核中應掌握好審核的進度，采用靈活、多樣的形式與船員交流，確保整個審核的實施按計劃進行。8.2.2.4審核中發(fā)現(xiàn)的不合格處理：1.審核員在審核過程中，要注意對保安事件和信息的收集。如船上發(fā)生保安事件影響到保安計劃的評估、制定和審核時，應經(jīng)片區(qū)海事管理機構(gòu)傳真報審核中心確認，可中止審核，并告知船舶或公司相應的原因。在船舶符合審核條件時，公司應書面報告片區(qū)海事管理機構(gòu)，在經(jīng)其批準后方可重新實施審核。2.在中間審核或附加審核時，如審核組通過客觀證據(jù)認定保安體系或附屬保安設備方面有不合格，該不合格危及船舶在保安等級1-3的操作能力時，應經(jīng)片區(qū)海事管理機構(gòu)向?qū)徍酥行膫髡鎴蟾嬖摬缓细癫⒏綆Т舅岢龅恼拇胧?。在得到審核中心確認后，審核組應在船舶開航前驗證替代保安措施的執(zhí)行情況并批準整改措施，同時，要求船公司在該批準的整改措施到期前申請附加審核以驗證其整改措施的完成情況。3.在中間審核或附加審核時，如審核組通過客觀證據(jù)認定保安體系或附屬保安設備方面有不合格或保安措施中斷，而該不合格并不危及船舶在保安等級1-3的操作能力時，應經(jīng)片區(qū)海事管理機構(gòu)向?qū)徍酥行膫髡鎴蟾嬖摬缓细癫⒏綆Т舅岢龅恼拇胧?。在得到審核中心確認后，審核組應批準該整改措施，并對“符合證明”進行簽注蓋章。在下次審核之前或下次審核時驗證整改措施的完成情況。4.初次和換新審核結(jié)束后存在不合格項，并經(jīng)片區(qū)海事管理機構(gòu)傳真報審核中心確認，達不到簽發(fā)“符合證明”要求的，應書面通知船公司不合格項的內(nèi)容。此類船舶下一次申請審核時，當?shù)睾Ｊ鹿芾頇C構(gòu)在申請材料審查過程中應對相關內(nèi)容給與關注，審核組在審核時注意核查。8.2.2.5《國內(nèi)船舶保安計劃現(xiàn)場審核檢查表》填寫要求：審核員在船上現(xiàn)場審核時應準確使用檢查表，有效控制審核的時間，確保審核的范圍、審核程度符合要求，保證審核的公正性和系統(tǒng)性。審核檢查表應在審核現(xiàn)場邊審核邊記錄填寫，不允許審核結(jié)束后補填。其具體項目應按如下要求填寫：1.選擇審核種類，在適用的種類“”內(nèi)打∨。2.檢查表的第二欄按實際的項目詳細填寫：船名填被審船舶名稱，船舶種類填寫實際船舶類型，船公司應填寫公司符合證明中的公司名稱，審核地點填寫船舶所在港地點，審核日期填寫實際審核日期，審核員一欄填寫參與審核的審核員包括實習審核員。3.在現(xiàn)場審核實施中，應對每一項審核要求做出判定，填寫判定的標識，“是”或“Y”表示符合要求,“否”或“N”表示不合格；“/”表示不適用。其檢查的具體情況應填入備注一欄（主要的客觀證據(jù)）。8.2.3審核組內(nèi)部交流：審核組長在審核結(jié)束前，應召開審核組內(nèi)部工作會議，對于應完成的下列事項予以確認或評價：1.確認已按審核計劃和檢查表要求完成了全部審核內(nèi)容；2.審核組認為有必要對有關不合格事項作進一步評估時，應增加該審核內(nèi)容并實施；3.做出審核的評價和一致的審核結(jié)論。8.2.4審核組與被審核方的溝通：如存在上述8.2.2.4所規(guī)定的不合格，除應按要求處理，還應與船長、船舶保安員、公司保安員等相關人員進行溝通，以便船舶在限定的時間內(nèi)采取有效的糾正措施。8.2.5末次會議：末次會議由審核組長主持，參加人員應與首次會議相同，并在《國內(nèi)船舶保安計劃審核會議簽到表》上簽名，審核組長應在末次會議上對船舶的保安體系做出總體評價，對審核組在審核中發(fā)現(xiàn)的問題進行說明，并宣布審核組的審核結(jié)論，時間限定在30分鐘以內(nèi)。8.3審核文書填寫與處置8.3.1審核文書的標識審核文書控制號標識由四部分組成，第一部分為該項審核文書的代碼，采用英文字母標示，如A、B、C?（具體文書標號見附件）；第二部分為船舶安全管理證書編號，如10A101001，對于在初次審核時暫時未取得安全管理證書的船舶，其船舶安全管理證書編號由片區(qū)海事管理機構(gòu)確定；第三部分為審核種類代碼，如初次審核為10、初次審核后的第一次中間審核為11、第二次為12、第一次換新審核的第一次中間審核為21，第二次為22等等，換新審核為20、30、40?，附加審核采用后綴F加序號標識，如初次審核后的第二次附加審核其標識為01F2；第四部分為審核員代碼和該審核文書的流水序列號，如審核組長代碼為A，其余審核組內(nèi)審核員分別為B、C?，其審核文書流水序列號為01開始的二位數(shù)，如01、02、03?。編號示范：如編號為J10A10100110A的審核文書，表示安全管理證書編號為10A101001的船舶在實施初次審核時，由審核組長所填寫的《國內(nèi)船舶保安計劃文件審核檢查表》。8.3.2審核文書的填寫1.在對船舶保安計劃實施文件審核時,審核員應按本程序8.1.4的要求填寫《國內(nèi)船舶保安計劃文件審核檢查表》,該檢查表在經(jīng)審核組長簽字確認后，作為審核報告的附件在審核結(jié)束時一并提交。2.在實施船上現(xiàn)場審核時,審核員應按本程序8.2.2.5的要求填寫《國內(nèi)船舶保安計劃現(xiàn)場審核檢查表》,該檢查表在經(jīng)審核組長簽字確認后，作為審核報告的附件在審核結(jié)束時一并提交。3.審核員開列不合格要求：對于所發(fā)現(xiàn)的不合格，審核員應填寫《國內(nèi)船舶保安計劃審核報告（不合格項目）》（應使用本程序所制訂的統(tǒng)一格式，見附件格式J），其內(nèi)容描述要求應為：（1）準確描述觀察到的客觀事實，包括時間、地點、人物、不符合狀況等；（2）使其具有可追溯性便于事后糾正和驗證；（3）力求簡明精練，結(jié)合規(guī)則條款開列不合格項；（4）要使用專業(yè)用語。在確認船舶提出的糾正措施時應全面，一般應考慮：（1）船舶應認真、有效的執(zhí)行公司的文件要求；（2）確定執(zhí)行該項要求的責任人；（3）須立即解決的缺陷和項目，應明確盡快糾正的時間（如在開航前或一周內(nèi)解決等時間要求）；（4）對負責該項工作的人員進行有關文件的培訓；（5）船舶應建立自我完善機制，做好定期檢查，防止此類事情的再次發(fā)生。4.審核報告審核工作結(jié)束前，由審核組長根據(jù)在審核中所收集的審核證據(jù)編寫《國內(nèi)船舶保安計劃審核報告》（應使用本程序所制訂的統(tǒng)一格式，見附件格式K）。審核報告應準確和完整的反映審核過程、驗證情況和審核結(jié)論，并至少應包括以下內(nèi)容；（1）審核完成的時間和地點；（2）參加審核的人員；（3）船舶保安計劃實施情況陳述；（4）船上所有保安設備和系統(tǒng)的運作狀況報告；（5）抽樣的具體內(nèi)容；（6）審核中發(fā)現(xiàn)的不合格的報告；（7）簽發(fā)“符合證明”的建議或簽署“符合證明”的明確結(jié)論。8.3.3審核文書的報送1.在完成審核前，審核組長應按《國內(nèi)船舶保安計劃審核實施管理記錄（過程和最終）》（應使用本程序所制訂的統(tǒng)一格式，見附件格式L）所對應的內(nèi)容進行驗證，確保審核完整、準確。在全部審核結(jié)束后，審核組長應按照《國內(nèi)船舶保安計劃審核文件目錄》（見附件格式N）的要求，立即將《國內(nèi)船舶保安計劃審核報告》及審核所形成的其他材料遞交當?shù)睾Ｊ鹿芾頇C構(gòu)。2.對于審核組所遞交的《國內(nèi)船舶保安計劃審核報告》及審核所形成的其他材料，當?shù)睾Ｊ鹿芾頇C構(gòu)應在審核結(jié)束的五個工作日內(nèi)按《國內(nèi)船舶保安計劃審核驗證記錄（過程和最終）》所對應的內(nèi)容完成驗證和有關數(shù)據(jù)庫信息錄入，并依據(jù)《國內(nèi)船舶保安計劃審核文件目錄》的要求向片區(qū)海事管機構(gòu)報送書面《國內(nèi)船舶保安計劃審核報告》及其他審核材料、上傳審核數(shù)據(jù)庫信息，同時，復制一份《國內(nèi)船舶保安計劃審核報告》及其他審核材料交被審核船舶或船公司。3.片區(qū)海事管理機構(gòu)接到當?shù)睾Ｊ鹿芾頇C構(gòu)所報送《國內(nèi)船舶保安計劃審核報告》及審核所形成的其他材料、上傳的審核數(shù)據(jù)庫信息后，應在二個工作日內(nèi)依據(jù)《國內(nèi)船舶保安計劃審核實施管理記錄（過程和最終）》完成相應的核查和驗證，驗證合格后，應按《國內(nèi)船舶保安體系審核文件目錄》要求向?qū)徍酥行膱笏汀秶鴥?nèi)船舶保安計劃審核報告》及其他審核材料、上傳審核數(shù)據(jù)庫信息。4.審核中心按照《國內(nèi)船舶保安計劃審核實施管理記錄（過程和最終）》的要求，在十個工作日內(nèi)，對片區(qū)海事管機構(gòu)報送的《國內(nèi)船舶保安計劃審核報告》及其他審核材料、上傳的審核數(shù)據(jù)庫信息進行驗證，審定《國內(nèi)船舶保安計劃審核報告》，建立轄區(qū)內(nèi)的國內(nèi)船舶保安計劃審核檔案。對審定合格、符合簽發(fā)條件的，簽發(fā)“符合證明”（1份正本、2份副本），并經(jīng)片區(qū)海事管機構(gòu)寄送船舶管理公司。9“符合證明”的簽發(fā)和簽署9.1初次、換新或按初次范圍進行的附加審核，審核中心驗證審核文書、審定審核報告合格后，將簽發(fā)有效期不超過五年的“符合證明”，其有效期與船舶“安全管理證書”的有效期相同。中間、附加審核，審核合格后，由審核組長對“符合證明”進行簽注、加蓋“船舶中間審核簽注專用章”（該專用章為中華人民共和國海事局海安全[2005]11號文件所規(guī)定的印章，以下相同），簽注日期應為末次會議日期或開航前驗證其糾正措施的日期。9.2當換新審核在現(xiàn)有“符合證明”期滿日之前三個月內(nèi)完成時，新“符合證明”應自換新審核完成之日起有效，有效期自現(xiàn)有“符合證明”期滿日起不超過五年。9.3當換新審核在現(xiàn)有“符合證明”期滿日之后完成時，新“符合證明”自換新審核完成之日起有效，有效期自現(xiàn)有“符合證明”期滿日起不超過五年。9.4當換新審核在現(xiàn)有“符合證明”期滿日之前的三個月前完成時，新“符合證明”自換新審核完成之日起有效，有效期自換證審核完成之日起不超過五年