7監(jiān)理工作制度（2020-72）

目錄項目管理部分監(jiān)理項目部策劃文件編制審批管理制度1監(jiān)理項目部人員培訓(xùn)管理制度3項目管理實(shí)施規(guī)劃（施工組織設(shè)計）、方案審查制度4工程開工、暫停及復(fù)工監(jiān)理管理制度7監(jiān)理工程師通知單簽發(fā)及復(fù)驗(yàn)制度10單位工程開工條件審查制度12進(jìn)度控制監(jiān)理工作制度14工地例會及紀(jì)要簽發(fā)制度17項目監(jiān)理文件資料管理制度18工程監(jiān)理檔案管理實(shí)施細(xì)則20工程施工階段監(jiān)理數(shù)碼照片過程收集管理辦法29安全管理部分工程分包審查管理制度33安全監(jiān)理工作責(zé)任制35安全監(jiān)理交底制度40監(jiān)理安全例會制度41安全監(jiān)理檢查、簽證制度42安全巡檢及旁站監(jiān)理制度44安全施工措施（方案）審查、備案制度46施工機(jī)械、安全用具審查監(jiān)理工作制度48施工管理人員、特殊作業(yè)人員審查制度50交通安全管理制度51安全獎懲細(xì)則52監(jiān)理項目部安全管理自評價制度53安全/質(zhì)量事故處理監(jiān)理管理制度55測量/計量設(shè)備審查監(jiān)理工作制度57質(zhì)量管理部分施工單位質(zhì)量保證體系檢查制度58施工項目部選擇的試驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)可制度59設(shè)備、材料、構(gòu)配件質(zhì)量檢驗(yàn)監(jiān)理工作制度60見證取樣、平行檢驗(yàn)監(jiān)理工作制度62施工質(zhì)量驗(yàn)收監(jiān)理工作制度64調(diào)試質(zhì)量驗(yàn)收監(jiān)理工作制度67重點(diǎn)部位旁站監(jiān)理工作制度69造價管理部分投資（造價）控制監(jiān)理工作制度70工程結(jié)算審核監(jiān)理工作制度72技術(shù)管理部分施工圖會檢監(jiān)理工作制度73監(jiān)理項目部策劃文件編制審批管理制度依據(jù)《監(jiān)理大綱》、業(yè)主項目部《建設(shè)管理綱要》、《安全文明施工總體策劃》、設(shè)計圖紙等有關(guān)文件要求，和確定的工程目標(biāo)，編制《監(jiān)理規(guī)劃》、《工程創(chuàng)優(yōu)監(jiān)理實(shí)施細(xì)則》等策劃文件報業(yè)主項目部審批。1．按《電力建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》要求，在工程開工前由總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)組織編寫《監(jiān)理規(guī)劃》、公司工程監(jiān)理部審核、公司技術(shù)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)的內(nèi)部審查程序。內(nèi)部審查完成后報請建設(shè)管理單位批準(zhǔn)后實(shí)施。2．根據(jù)業(yè)主項目部下發(fā)的《項目創(chuàng)優(yōu)規(guī)劃》，總監(jiān)理工程師組織專業(yè)監(jiān)理工程師編寫《工程監(jiān)理創(chuàng)優(yōu)實(shí)施細(xì)則》，公司工程監(jiān)理部審核，公司分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)的內(nèi)部審查程序。內(nèi)部審查完成后報請建設(shè)管理單位業(yè)主項目經(jīng)理批準(zhǔn)后實(shí)施。3．根據(jù)監(jiān)理規(guī)范要求由專業(yè)監(jiān)理工程師編制《專業(yè)監(jiān)理實(shí)施細(xì)則》、《監(jiān)理旁站方案》等相關(guān)監(jiān)理文件，專業(yè)組長審核，經(jīng)總監(jiān)理工程師批準(zhǔn)后，報業(yè)主項目部備案。4．根據(jù)業(yè)主項目部《安全文明施工總體策劃》所確定的項目安全管理總體目標(biāo)及監(jiān)理項目部編制的《監(jiān)理規(guī)劃》，結(jié)合本工程的建設(shè)特點(diǎn)，由專業(yè)監(jiān)理工程師編制《安全監(jiān)理工作方案》，總監(jiān)審批后，報業(yè)主項目部批準(zhǔn)后實(shí)施。5．根據(jù)《國家電網(wǎng)公司監(jiān)理項目部標(biāo)準(zhǔn)化工作手冊》要求，辨識與監(jiān)理工作有關(guān)的安全危險源，制定針對性的預(yù)控措施，由專業(yè)監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)編制《監(jiān)理項目部專項應(yīng)急處置方案》,專業(yè)組長審核，經(jīng)總監(jiān)理工程師批準(zhǔn)后，報業(yè)主項目部備案。6．依據(jù)《國家電網(wǎng)公司監(jiān)理項目部標(biāo)準(zhǔn)化工作手冊》、《輸變電工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文實(shí)施管理規(guī)程》Q/GDW248-2008要求，完善工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)條文相關(guān)內(nèi)容后，在工程竣工時將分部和單位工程強(qiáng)制性條文資料報建設(shè)管理單位，由建設(shè)管理單位對工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文資料匯總。7．策劃文件按檔案管理辦法要求由信息資料員進(jìn)行統(tǒng)一收集整理并進(jìn)行歸檔。監(jiān)理項目部人員培訓(xùn)管理制度按《國家電網(wǎng)公司標(biāo)準(zhǔn)化監(jiān)理項目部工作手冊》要求，監(jiān)理項目部人員培訓(xùn)工作實(shí)行監(jiān)理項目崗前培訓(xùn)、監(jiān)理項目部內(nèi)部交底培訓(xùn)及監(jiān)理項目部過程中日常培訓(xùn)。1．監(jiān)理項目部崗前培訓(xùn)由公司職能部門負(fù)責(zé)，針對項目監(jiān)理人員主要進(jìn)行公司管理制度、公司質(zhì)量程序、項目監(jiān)理目標(biāo)、上級主要文件、安全規(guī)程規(guī)定等方面知識培訓(xùn)。2．工程開工前，監(jiān)理項目部依據(jù)監(jiān)理合同和國家現(xiàn)行的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范規(guī)程要求，編制本工程的《監(jiān)理規(guī)劃》與《專業(yè)監(jiān)理實(shí)施細(xì)則》，并在工程監(jiān)理實(shí)施前，由總監(jiān)理師對監(jiān)理部各專業(yè)人員進(jìn)行內(nèi)部交底培訓(xùn)：2.1明確本工程的監(jiān)理思路；2.2明確各專業(yè)人員的職責(zé)范圍；2.3介紹監(jiān)理部的有關(guān)管理制度及辦法；2.4介紹工程特點(diǎn)及監(jiān)理部與工程各參建單位的關(guān)系；2.5詳細(xì)說明工程監(jiān)理實(shí)施過程中各專業(yè)的具體實(shí)施辦法及相應(yīng)的要求；2.6統(tǒng)一監(jiān)理部在工程監(jiān)理中使用的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)。在工程實(shí)施過程中，由總監(jiān)理工程師組織對國家電網(wǎng)公司頒發(fā)文件向現(xiàn)場監(jiān)理人員進(jìn)行日常宣貫培訓(xùn)；對安全質(zhì)量規(guī)程規(guī)范、工藝導(dǎo)則進(jìn)行常態(tài)培訓(xùn)。項目管理實(shí)施規(guī)劃（施工組織設(shè)計）、方案審查制度1．承包商應(yīng)在開工前提交施工組織設(shè)計文件，并應(yīng)有編制人、審批人簽字及審批意見。2．監(jiān)理單位應(yīng)及時審批承包商編制的項目管理實(shí)施規(guī)劃（施工組織設(shè)計）或分部、分項工程施工方案，未經(jīng)監(jiān)理審批不得實(shí)施。3．項目管理實(shí)施規(guī)劃根據(jù)工程建設(shè)的規(guī)模、工程技術(shù)復(fù)雜程度、本工程的特點(diǎn)來進(jìn)行編制：3.1施工組織總設(shè)計：是由若干個相聯(lián)系的單位工程建筑群為編制對象，編制施工組織設(shè)計。3.2單位工程施工組織設(shè)計：凡新建、擴(kuò)建的建設(shè)項目、構(gòu)筑物、安裝工程均應(yīng)以專業(yè)或一個單位工程為編制對象。3.3分部、分項工程施工方案：以分部、分項工程為編制對象，用以指導(dǎo)施工活動的技術(shù)性文件。3.4專項工程施工方案：以某一特定工程情況為編制對象，如冬、雨季施工方案等。4．總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)組織施工組織設(shè)計審批工作。分部、分項工程施工方案，由項目總監(jiān)理工程師指定專業(yè)監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)審批。5．施工組織設(shè)計審查會由項目總監(jiān)理工程師主持，邀請業(yè)主和設(shè)計單位參加，施工組織設(shè)計審批后，報業(yè)主備案。6．采用新結(jié)構(gòu)、新工藝、新材料、新設(shè)備以及技術(shù)復(fù)雜或施工難度大的分部、分項工程施工方案，邀請業(yè)主、設(shè)計等單位的專家參加審查會，由總監(jiān)理工程師對方案進(jìn)行審批。7．施工組織設(shè)計中涉及消防專業(yè)的內(nèi)容，應(yīng)取得消防主管單位的審查批準(zhǔn)。8．施工組織設(shè)計補(bǔ)充和調(diào)整：凡施工周期較長的工程，因施工條件變化或在施工的特定階段，原施工組織設(shè)計（或分部、分項工程施工方案）不能滿足要求時，應(yīng)由施工項目部編制“施工組織設(shè)計調(diào)整方案”報總監(jiān)理工程師審查批準(zhǔn)。9．施工組織設(shè)計審核著重在審查施工進(jìn)度計劃，施工現(xiàn)場平面布置，質(zhì)量控制措施，安全控制措施。9.1施工總進(jìn)度計劃：是施工組織設(shè)計的中心內(nèi)容。審查時應(yīng)統(tǒng)籌考慮各種因素，進(jìn)度計劃是否與業(yè)主項目部進(jìn)度目標(biāo)相符，在滿足合同規(guī)定工期前提下，盡量做到施工的標(biāo)準(zhǔn)性、緊湊性和均衡性。9.2施工現(xiàn)場平面布置：是工程項目施工前應(yīng)做好的準(zhǔn)備工作之一，它是安排和布置施工現(xiàn)場的基本依據(jù)。在審查時應(yīng)考慮施工總進(jìn)度計劃相適應(yīng)的階段性，觀察其是否充分協(xié)調(diào)了空間、時間與物資的關(guān)系。9.3質(zhì)量控制措施：工程質(zhì)量在工程項目建設(shè)中具有無可比擬的重要地位，應(yīng)著重審查。做好施工準(zhǔn)備階段的質(zhì)量措施審查；原材料、構(gòu)件、成品和半成品供應(yīng)階段的質(zhì)量措施的審查；施工階段的質(zhì)量措施審查。9.4安全控制措施：安全生產(chǎn)是工程項目管理不可缺少的重要組成部分，貫徹于項目施工階段的全過程，應(yīng)著重審查其安全制度是否健全。10．對施工組織設(shè)計、特殊及一般施工方案審查，除內(nèi)容審查外，對施工項目部的編、審、批程序執(zhí)行情況應(yīng)重點(diǎn)審查，確保其符合國網(wǎng)公司規(guī)定。工程開工、暫停及復(fù)工監(jiān)理管理制度1．工程開工前由承包單位填報工程開工報審表，報審表所列內(nèi)容已完成并經(jīng)過總監(jiān)理工程師審查合格，建設(shè)管理單位業(yè)主項目經(jīng)理審批合格后方能進(jìn)行工程開工。1.1開工報審監(jiān)理審查要點(diǎn)：a工程各項開工準(zhǔn)備是否充分b相關(guān)的報審是否已全部完成c是否具備開工條件1.2不具備開工條件或未經(jīng)監(jiān)理、業(yè)主審批同意的工程項目不得擅自開工。對擅自開工的項目，按國家工程建設(shè)相關(guān)法律法規(guī)相關(guān)要求進(jìn)行違法處理。2．工程暫停令是由總監(jiān)理工程師根據(jù)現(xiàn)場出現(xiàn)的可能危及工程安全、質(zhì)量的重大問題而下發(fā)的工程暫停指令。3．按《國家電網(wǎng)公司電力建設(shè)工程施工質(zhì)量監(jiān)理管理辦法》（國家電網(wǎng)基建〔2010〕166號）文件要求，在施工現(xiàn)場出現(xiàn)下列情況之一，監(jiān)理單位應(yīng)書面通知施工單位立即進(jìn)行整改，并報告建設(shè)單位。3.1發(fā)現(xiàn)重大施工質(zhì)量隱患，或發(fā)生一般及以上質(zhì)量事故；3.2無作業(yè)指導(dǎo)書、無質(zhì)量保證措施施工；3.3作業(yè)人員未經(jīng)技術(shù)交底施工，特殊工種無證上崗；3.4施工現(xiàn)場質(zhì)量管理人員不到位或未按作業(yè)指導(dǎo)書施工；3.5施工人員擅自變更設(shè)計圖紙進(jìn)行施工；3.6使用沒有合格證明的材料或擅自替換、變更工程材料；3.7未經(jīng)資質(zhì)審查的專業(yè)分包單位進(jìn)場施工；3.8隱蔽工程未經(jīng)驗(yàn)收擅自隱蔽；3.9其它嚴(yán)重不符合施工規(guī)范的施工行為；4．工程暫停只能由總監(jiān)理工程師簽發(fā)，交由施工承包單位項目經(jīng)理簽收，并及時抄報建設(shè)管理單位業(yè)主項目部。5．現(xiàn)場專業(yè)監(jiān)理工程師不得直接簽發(fā)工程暫停令。如發(fā)現(xiàn)重大安全質(zhì)量隱患可先要求暫停施工，同時向總監(jiān)理工程師報告，隨后由總監(jiān)理工程師簽發(fā)工程暫停令，交由施工承包單位項目經(jīng)理簽收，并及時抄送建設(shè)管理單位業(yè)主項目部。6．工程復(fù)工是承包單位在接到《工程暫停令》后，針對監(jiān)理部指出的問題，采用整改措施，整改完畢，就整改結(jié)果逐項進(jìn)行自查，并應(yīng)寫出自查報告，報監(jiān)理項目部驗(yàn)收。6.1監(jiān)理項目部審查要點(diǎn)：a整改措施是否有效b停工因素是否已全部消除c是否具備復(fù)工條件6.2停工因數(shù)消除后，由承包單位發(fā)出復(fù)工申請，經(jīng)總監(jiān)理工程師審查，簽署同意復(fù)工意見，并將同意復(fù)工情況及時告知建設(shè)管理單位。6.3承包單位拒絕停工或在停工因素未完全消除的情況下擅自復(fù)工，按國家工程建設(shè)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。7．工程開工、工程暫停、工程復(fù)工過程資料根據(jù)檔案管理要求，由信息資料員統(tǒng)一收集整理在工程竣工后一并歸檔。監(jiān)理工程師通知單簽發(fā)及復(fù)驗(yàn)制度1．監(jiān)理工程師通知單是監(jiān)理項目部總監(jiān)理工程師或?qū)I(yè)監(jiān)理工程師向參建單位下發(fā)的一種具有強(qiáng)制約束力的過程控制文件。2．監(jiān)理工程師通知單是根據(jù)《電力建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》（DTL/T5434-2009）要求由總/專業(yè)監(jiān)理工程簽發(fā)。3．監(jiān)理工程師通知單主要內(nèi)容一般是現(xiàn)場存在的安全、質(zhì)量問題，這類監(jiān)理工程師通知單也習(xí)慣性稱為整改通知單，由總/專業(yè)監(jiān)理工程師簽發(fā)。4．監(jiān)理工程師通知單按國家電網(wǎng)公司監(jiān)理項目部標(biāo)準(zhǔn)化工作手冊格式填寫，內(nèi)容真實(shí)。必要時可付聲像資料、計算式等能真實(shí)客觀反映問題的各種證明資料，監(jiān)理整改通知單必須根據(jù)實(shí)際情況或整改問題工作量大小明確整改完成及復(fù)查驗(yàn)收時間。5．監(jiān)理通知單必須按檔案管理辦法要求進(jìn)行發(fā)文登記。6．監(jiān)理工程師通知回復(fù)單是監(jiān)理工程師通知單的閉環(huán)回復(fù)單。施工項目部在完成監(jiān)理工程師通知單所列內(nèi)容后，由施工項目經(jīng)理簽發(fā)監(jiān)理工程師通知回復(fù)單進(jìn)行反饋，并交監(jiān)理工程師確認(rèn)的一種書面報告憑據(jù)。7．監(jiān)理工程師收到監(jiān)理工程師通知回復(fù)單后立即組織施工項目管理人員對存在問題進(jìn)行整改復(fù)驗(yàn)或整改驗(yàn)收，復(fù)驗(yàn)合格后在監(jiān)理工程師回復(fù)單上簽署監(jiān)理意見并蓋項目公章，回復(fù)單共4份，除返還施工項目部1份外，其余監(jiān)理項目部留存歸檔。8．監(jiān)理工程師通知單必須實(shí)行閉環(huán)管理。單位工程開工條件審查制度為保證工程平穩(wěn)有序進(jìn)行，在單位工程開工前應(yīng)督促承包商做好施工管理和現(xiàn)場施工條件的充分準(zhǔn)備，避免條件不具備而倉促開工，特制訂本制度：1．承包商提交的單位工程開工報審表，應(yīng)有詳盡的附件支持。支持性文件和資料必須真實(shí)有效。支持性文件資料為：1.1本單位組織的工程施工圖會檢已進(jìn)行；1.2本單位工程相關(guān)的作業(yè)指導(dǎo)書已制定并審查合格；1.3施工技術(shù)交底已進(jìn)行；1.4本單位工程的施工人力和機(jī)械已進(jìn)場，施工組織已落實(shí)到位；1.5物資、材料準(zhǔn)備能滿足本單位工程連續(xù)施工的需要；1.6本單位工程使用的計量器具、儀表經(jīng)法定單位檢驗(yàn)合格；1.7本單位工程的特殊工種作業(yè)人員能滿足施工需要；1.8現(xiàn)場具備安全文明施工條件；1.9上道工序已完工并驗(yàn)收合格。2．監(jiān)理部在收到開工申請后，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定和程序仔細(xì)檢查各項施工準(zhǔn)備工作，并對支持性材料進(jìn)行逐條核實(shí)。3．經(jīng)檢查，各項條件已具備且滿足連續(xù)施工的要求，專業(yè)監(jiān)理工程師在單位工程開工報審表上簽署審查驗(yàn)證意見，總監(jiān)理工程師簽字批準(zhǔn)后方可開工。以下內(nèi)容隱藏，字體為白色4．承包商申報的資料及允許開工函等必須妥善保存、備查。進(jìn)度控制監(jiān)理工作制度1．施工準(zhǔn)備階段，協(xié)助業(yè)主妥善安排施工圖交付進(jìn)度，及時督促業(yè)主組織施工圖會審和設(shè)計交底，使設(shè)計進(jìn)度滿足工期要求。2．工程開工前，督促施工項目部按照業(yè)主確定的里程牌工期節(jié)點(diǎn)計劃，針對現(xiàn)場工作實(shí)際情況編制施工橫道圖進(jìn)度計劃，并報監(jiān)理項目部審核，審核批準(zhǔn)同意后，嚴(yán)格按此計劃組織施工并進(jìn)行總工期控制。3．監(jiān)理項目部收到施工項目部報送的施工進(jìn)度計劃報審表，應(yīng)由總監(jiān)組織專業(yè)監(jiān)理工程師進(jìn)行及時審查。在專業(yè)監(jiān)理工程師審查并簽署意見并報總監(jiān)理理工程師批準(zhǔn)后實(shí)施。專業(yè)監(jiān)理工程師審查要點(diǎn)如下：3.1施工總進(jìn)度計劃是否符合滿足業(yè)主確定的里程牌工期節(jié)點(diǎn)計劃要求。3.2施工進(jìn)度的安排是否合理、是否可行，是否能夠保證均衡、有節(jié)奏施工；3.3資源配置計劃是否合理，能否保證進(jìn)度計劃的實(shí)施。4．監(jiān)理項目部對工程進(jìn)度計劃實(shí)施中進(jìn)行動態(tài)控制，發(fā)現(xiàn)進(jìn)度偏差應(yīng)進(jìn)行原因分析，找出問題所在，督促施工項目部進(jìn)行進(jìn)度糾偏。4.1對于偏差較大、可以調(diào)整且不影響總工期的情況下，施工項目部可申請進(jìn)度計劃調(diào)整，使實(shí)際進(jìn)度與調(diào)整后的計劃進(jìn)度同步。在這種情況下，專業(yè)監(jiān)理工程師應(yīng)嚴(yán)格審查其可行性并簽署監(jiān)理意見，在總監(jiān)理工程師批準(zhǔn)后嚴(yán)格監(jiān)督實(shí)施。4.2當(dāng)由于某種原因，使工程施工進(jìn)度受阻，而且即使利用其承諾投入的資源（包括承諾投入的備用資源）也已無法消除已發(fā)生的工期延誤時，施工項目部可申請變更工期，報監(jiān)理項目部審查，并附變更工期的相應(yīng)附件。監(jiān)理項目部應(yīng)從以下幾個方面進(jìn)行審查并簽署監(jiān)理意見，在監(jiān)理審查完成后報請建設(shè)管理單位業(yè)主項目經(jīng)理審批，同意后實(shí)施。監(jiān)理部審查要點(diǎn)如下：1）造成工序延誤的原因是否非施工項目部的責(zé)任。2）被延誤的工期是否影響計劃總工期。3）施工項目部是否已采取有效措施，仍無法消除已發(fā)生的工期延誤。4）所附依據(jù)性文件和證明文件是否齊全。5）工期計算是否正確。5．實(shí)施階段的監(jiān)理進(jìn)度控制措施5.1適時組織階段質(zhì)量驗(yàn)評和見證點(diǎn)、停工待檢點(diǎn)、旁站點(diǎn)的見證檢查及旁站工作，保證下道工序順利進(jìn)行。5.2加強(qiáng)施工承包商人力、機(jī)具的使用監(jiān)督，對施工組織不力、進(jìn)度失控的承包商，督促其調(diào)整資源配置和改進(jìn)施工組織；進(jìn)度嚴(yán)重拖延時，發(fā)出監(jiān)理警告，直至建議業(yè)主更換承包商。5．3協(xié)助業(yè)主做好設(shè)備材料供應(yīng)工作，使加工、訂貨進(jìn)度滿足工期要求。同時督促承包商做好其自行加工、訂貨物資的供應(yīng)工作。5.4適時組織工程的驗(yàn)收工作，督促有關(guān)單位及時處理驗(yàn)收遺留問題。協(xié)調(diào)各方關(guān)系，控制調(diào)試進(jìn)度。5.5定期組織召開工程調(diào)度會議，重點(diǎn)檢查工程實(shí)際形象進(jìn)度是否滿足業(yè)主里程碑工期要求，對于影響工期的諸因素，如設(shè)計、施工等出現(xiàn)的問題，應(yīng)注重效率，及時進(jìn)行協(xié)調(diào)解決。工地例會及紀(jì)要簽發(fā)制度1．在施工過程中，總/專業(yè)監(jiān)理工程師按第一次工地例會上約定的例會召開周期，主持召開工地例會，參加人員有施工單位項目經(jīng)理，技術(shù)負(fù)責(zé)人，質(zhì)量、安全、材料、生產(chǎn)等負(fù)責(zé)人，建設(shè)單位有關(guān)人員和監(jiān)理項目部所有監(jiān)理人員，會議由監(jiān)理項目部主持。2．會議的主題：上次例會提出的問題解決情況和例會紀(jì)要執(zhí)行情況檢查；工程進(jìn)展情況和對下兩周施工進(jìn)度預(yù)測，對質(zhì)量、安全控制相關(guān)要求；施工項目部投入的人力、設(shè)備情況；施工質(zhì)量、材料供應(yīng)及質(zhì)量情況；有關(guān)技術(shù)問題；施工項目部的建議和需求；業(yè)主對各方的意見、要求和承諾等。3．例會紀(jì)要由監(jiān)理整理好后，經(jīng)業(yè)主、施工，監(jiān)理三方參會負(fù)責(zé)人簽字認(rèn)可后下發(fā)參會各方。特殊情況監(jiān)理單位可另行召開專題會解決，如出現(xiàn)施工重大質(zhì)量問題，研究解決重點(diǎn)、難點(diǎn)部位的質(zhì)量保證措施等。4．例會紀(jì)要遵循誰主持誰簽發(fā)原則，監(jiān)理項目部由總監(jiān)理工程師簽發(fā)。5．會議紀(jì)要應(yīng)及時整理發(fā)文，按檔案管理辦法，對會議紀(jì)要用發(fā)文薄進(jìn)行登記，建立臺帳。6．會議紀(jì)要對存在的問題必須實(shí)行閉環(huán)管理。項目監(jiān)理文件資料管理制度1．項目總監(jiān)理工程師為歸檔監(jiān)理文件資料的負(fù)責(zé)人和立卷人。2．施工過程中的監(jiān)理資料應(yīng)與工程進(jìn)度同步形成，資料應(yīng)真實(shí)、齊全、完整、規(guī)范，并符合歸檔移交要求。3．監(jiān)理資料文件應(yīng)分類按時間順序整理，建立臺帳，分類立卷成冊，資料每頁要編頁號，每卷要有目錄。4．檔案封面應(yīng)注明工程名稱、合同號、建設(shè)單位、施工項目部；建設(shè)日期、完成日期和項目總監(jiān)理工程師審核簽字。5．監(jiān)理檔案資料應(yīng)真實(shí)可信，字跡清楚、簽字齊全，不得弄虛作假，擅自涂改原始記錄。6．監(jiān)理文件資料/檔案的主要內(nèi)容：監(jiān)理合同、監(jiān)理指令、監(jiān)理日志、監(jiān)理月報、會議紀(jì)要、審核簽認(rèn)文件、工程監(jiān)理“四控制、兩管理、一協(xié)調(diào)”相關(guān)驗(yàn)收報告或記錄等文件、質(zhì)量/安全事故調(diào)查報告、往來函件、監(jiān)理工作總結(jié)。7．工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)文本保管和借閱管理均要進(jìn)行登記；參建單位往來函件、工作聯(lián)系單及報告等均進(jìn)行收發(fā)文登記。8．監(jiān)理通知單及會議紀(jì)要問題整改均要閉環(huán)管理，即以監(jiān)理通知回復(fù)單作為監(jiān)理通知的附件；會議紀(jì)要問題執(zhí)行反饋單作為會議紀(jì)要附件進(jìn)行管理。9．監(jiān)理項目部由信息資料員進(jìn)行資料收集和管理，現(xiàn)場各專業(yè)工程師負(fù)責(zé)各自基建管控信息數(shù)據(jù)處理和錄入。10．工程監(jiān)理資料收集應(yīng)進(jìn)行統(tǒng)一編號存放。同時，按國網(wǎng)公司（國家電網(wǎng)辦〔2010〕250號）文要求進(jìn)行預(yù)歸檔。工程監(jiān)理檔案管理實(shí)施細(xì)則1．總則1.1為了加強(qiáng)第六風(fēng)電場工程項目監(jiān)理文件資料的管理工作，根據(jù)《電力建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》（DTL/T5434-2009）、《國家電網(wǎng)公司電網(wǎng)建設(shè)項目檔案管理辦法（試行）》（國家電網(wǎng)辦[2010]250號）、國家電網(wǎng)公司關(guān)于達(dá)標(biāo)投產(chǎn)、優(yōu)質(zhì)工程評選、利用數(shù)碼照片強(qiáng)化輸變電工程建設(shè)安全質(zhì)量過程控制對監(jiān)理文件資料等有關(guān)要求，制定本實(shí)施細(xì)則。1.2監(jiān)理報審表格必須采用《國家電網(wǎng)公司輸變電工程業(yè)主項目部標(biāo)準(zhǔn)化工作手冊》、《國家電網(wǎng)公司輸變電工程監(jiān)理項目部標(biāo)準(zhǔn)化工作手冊》、《國家電網(wǎng)公司輸變電工程施工項目部標(biāo)準(zhǔn)化工作手冊》相關(guān)表格內(nèi)容。嚴(yán)格按要求填寫。施工質(zhì)量驗(yàn)收記錄采用國家電網(wǎng)公司08版《110kV~1000kV變電（換流）站土建工程施工質(zhì)量驗(yàn)收及評定規(guī)程》、《電氣裝置安裝工程質(zhì)量檢驗(yàn)及評定規(guī)程》（DL/T5161.1~5161.17—2002）。1.3在施工過程中，監(jiān)理項目部負(fù)責(zé)采集由自身組織的有關(guān)安全檢查、質(zhì)量驗(yàn)收等活動，以及輸變電工程各施工階段對影響工程質(zhì)量和施工安全的關(guān)鍵部位、關(guān)鍵工序、重要及危險作業(yè)環(huán)境的數(shù)碼照片，并按要求進(jìn)行分類整理歸檔。（具體要求參見基建安全〔2007〕25號《關(guān)于利用數(shù)碼照片資料加強(qiáng)輸變電工程安全質(zhì)量過程控制的通知》、基建質(zhì)量〔2010〕322號《關(guān)于強(qiáng)化輸變電工程施工過程質(zhì)量控制數(shù)碼采集與管理的工作要求》）。1.4施工過程中的監(jiān)理資料應(yīng)與工程進(jìn)度同步形成，資料應(yīng)真實(shí)、齊全、完整、規(guī)范，并符合歸檔移交要求。1.5工程監(jiān)理歸檔資料有三類：移交建設(shè)單位類（原件二套）、公司長期保管類（一套）和短期保管類（一套）。移交建設(shè)單位類和長期保管類的監(jiān)理資料須裝訂成冊，短期保管類監(jiān)理資料可裝入資料盒內(nèi)。歸檔監(jiān)理文件資料應(yīng)統(tǒng)一編制，變電站歸檔資料按土建、電氣專業(yè)分冊裝訂。1.6風(fēng)電場工程項目總監(jiān)理工程師為歸檔監(jiān)理文件資料的負(fù)責(zé)人和立卷人。工程竣工投產(chǎn)后一個月內(nèi)整理完成監(jiān)理文件資料歸檔工作。歸檔監(jiān)理文件資料經(jīng)公司專職技術(shù)管理人員審核簽認(rèn)后，再移交公司總經(jīng)理工作部檔案室。2．工程監(jiān)理文件資料的收集要求和規(guī)定2.1風(fēng)電場工程監(jiān)理文件資料為原件，蓋鮮章；監(jiān)理文件資料放置在施工現(xiàn)場監(jiān)理項目部辦公室。2.2工程監(jiān)理資料收集整理包括紙質(zhì)文件和電子文件兩類。2.3現(xiàn)場監(jiān)理部設(shè)置12個類型監(jiān)理文件資料盒的內(nèi)容。3．移交的監(jiān)理文件資料內(nèi)容移交建設(shè)及建設(shè)管理單位的監(jiān)理文件資料要求有紙質(zhì)及電子文件(掃描件,上傳離線客戶端),移交建設(shè)及建設(shè)管理單位的監(jiān)理文件資料按電網(wǎng)公司的要求分類目整理，原件一套交建設(shè)單位。4．移交監(jiān)理公司檔案歸檔范圍及內(nèi)容監(jiān)理公司的歸檔監(jiān)理文件資料內(nèi)容序號資料名稱提供單位1委托監(jiān)理合同（任務(wù)書）業(yè)主2合同變更材料業(yè)主3監(jiān)理策劃文件（規(guī)劃、專業(yè)細(xì)則、初檢方案、安全監(jiān)理工作方案、旁站方案、監(jiān)理創(chuàng)優(yōu)實(shí)施細(xì)則、應(yīng)急處置方案、安全監(jiān)理工作制度、質(zhì)量監(jiān)理工作制度等）監(jiān)理4監(jiān)理周報、月報監(jiān)理5會議紀(jì)要（設(shè)計交底及圖紙會檢、協(xié)調(diào)會議、專題會議等）監(jiān)理、業(yè)主6進(jìn)度控制（1）工程進(jìn)度計劃、調(diào)整及工期變更報審施工（2）工程開、停、復(fù)工審批表（含單位工程）監(jiān)理7質(zhì)量控制（1）設(shè)計變更通知單、審核及執(zhí)行報驗(yàn)單設(shè)計、施工（2）項目管理實(shí)施規(guī)劃報審、施工方案報審施工（3）隱蔽工程質(zhì)量驗(yàn)收記錄；（含地基驗(yàn)槽、鋼筋工程、地下砼工程、防水工程、接地裝置、主變吊罩等）施工（4）分部工程質(zhì)量報審表及驗(yàn)收記錄施工（5）單位工程質(zhì)量報審表及驗(yàn)收記錄施工（6）單位工程質(zhì)量控制資料核查記錄施工（7）單位工程安全和功能檢驗(yàn)資料核查及主要功能抽查記錄施工（8）單位工程觀感質(zhì)量檢查記錄施工（9）單位工程質(zhì)量等級評定記錄業(yè)主、監(jiān)理（10）中間驗(yàn)收申請、工程初檢申請表施工（11）中間驗(yàn)收監(jiān)理申請、初檢報告及記錄監(jiān)理（12）竣工預(yù)驗(yàn)收申請、竣工初檢報告及記錄（附監(jiān)理初檢缺陷處理會簽表）監(jiān)理（13）質(zhì)量事故報告及處理意見監(jiān)理（14）設(shè)備材料代用通知單施工（15）工程創(chuàng)優(yōu)施工實(shí)施細(xì)則報審施工（16）強(qiáng)制性條文實(shí)施計劃報審施工（17）質(zhì)量通病防治措施報審施工（18）質(zhì)量通病防治控制措施監(jiān)理（19）監(jiān)理過程質(zhì)量記錄（施工圖監(jiān)理預(yù)檢記錄表、質(zhì)量旁站記錄表、文件審查記錄表、質(zhì)量巡視周報表、平行檢驗(yàn)記錄、平行檢驗(yàn)統(tǒng)計表、見證取樣統(tǒng)計表）監(jiān)理（20）監(jiān)理日志監(jiān)理（21）強(qiáng)制性條文執(zhí)行檢查記錄及匯總表監(jiān)理（22）施工質(zhì)量驗(yàn)收及評定范圍報審表（土建、電氣）施工、監(jiān)理8造價控制（1）工程變更通知單及價格審查設(shè)計、施工（2）工程進(jìn)度款審批與支付、索賠處理等施工、監(jiān)理（3）工程竣工決算審核意見監(jiān)理（4）工程監(jiān)理費(fèi)付款報審表監(jiān)理（5）竣工結(jié)算工程量確認(rèn)書施工（6）工程竣工結(jié)算審核表施工（7）工程付款申請匯總表監(jiān)理9安全控制（1）分包計劃申請表、分包單位資質(zhì)審核表施工（2）特殊工種、施工器具審核施工（3）主施工機(jī)械、工器具/安全用具審核；大中型施工機(jī)械進(jìn)場/出場報審施工(4)安全文明施工實(shí)施細(xì)則、安全文明施工設(shè)施申報表、安全文明施工措施實(shí)施申報表、專項現(xiàn)場應(yīng)急預(yù)案報審表施工(5)安全檢查簽證監(jiān)理(6)安全事故報告及處理文件監(jiān)理（7）安全監(jiān)理巡視檢查記錄表監(jiān)理（8）安全旁站監(jiān)理記錄表監(jiān)理10監(jiān)理通知（有關(guān)進(jìn)度、質(zhì)量、造價和施工安全存在問題的通知）（1）監(jiān)理工程師通知單及回復(fù)單監(jiān)理（2）監(jiān)理工作聯(lián)系單監(jiān)理11監(jiān)理工作總結(jié)（1）工程質(zhì)量評估報告監(jiān)理（2）質(zhì)量通病防治工作評估報告監(jiān)理（3）變電站工程監(jiān)理工作總結(jié)監(jiān)理（4）監(jiān)理單位投運(yùn)匯報材料監(jiān)理（5）竣工驗(yàn)收移交簽證書施工12數(shù)碼照片(整理后刻成光盤)監(jiān)理5．竣工檔案整理的要點(diǎn)5.1立卷原則5.1.1案卷內(nèi)容應(yīng)遵循文件材料的自然形成規(guī)律。5.1.2保持工程文件資料的完整性、成套性和文件材料的系統(tǒng)性。5.1.3分類要科學(xué)，立卷要合理，便于檔案的保管和利用。5.2立卷質(zhì)量要求5.2.1需要長期保存的文件材料必須齊全、完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)。5.2.2工程檔案必須使用原件歸檔，如有特殊原因不能使用原件應(yīng)在備考表注明原件存放處。5.2.3歸檔的文件不能有重份文件。5.2.4案卷內(nèi)文件材料的載體和書寫材料應(yīng)符合耐久性要求，不能有熱敏紙，不能有鉛筆、圓珠筆、紅墨水、純藍(lán)墨水、復(fù)寫紙等書寫的字跡，簽字認(rèn)可手續(xù)完備。5.3案卷組卷5.3.1文字材料和圖紙一般情況下應(yīng)分別裝盒，如需圖文并存的案卷應(yīng)文字材料排列在前、圖紙排列在后。5.3.2卷內(nèi)文件順序?yàn)椋壕砥ぃǚ饷妫⑽淖植牧喜糠?、備考表、每一本卷?nèi)目錄及每一盒卷內(nèi)目錄。5.3.3案卷力求美觀、整齊、結(jié)實(shí)耐用。5.3.4監(jiān)理文件可根據(jù)數(shù)量的多少組成一卷或多卷，裝訂后每一案卷厚度應(yīng)在2厘米左右為宜。5.3.5卷內(nèi)文件材料排列：案卷內(nèi)管理性文件的排列，密不可分的文件材料應(yīng)依次排列在一起，監(jiān)理工程師通知單在前，監(jiān)理工程師回復(fù)單在后，報審表在前，報審附件在后。5.3.7施工質(zhì)量處理缺陷處理報告，要求有閉環(huán)交代的詳細(xì)記錄（有調(diào)查報告、分析處理意見、處理結(jié)論及消缺記錄、復(fù)檢意見與結(jié)論等）按實(shí)際情況立卷。6．案卷的編目6.1編寫頁號6.1.1凡有書寫內(nèi)容的頁面都應(yīng)編寫頁號。每卷為一個排列順序，雙面書寫的文字視為兩頁，自卷內(nèi)目錄后第一頁起編寫頁號。（卷內(nèi)目錄和備考表不編頁號）。6.1.2編寫位置：單面書寫的文字材料頁號編寫在右下角：雙面書寫的文字材料頁號正面編寫在右下角，背面編寫在左下角。6.1.3頁號采用阿拉伯?dāng)?shù)字編寫，從1開始依次逐張進(jìn)行標(biāo)注。6.1.4案卷封面、卷內(nèi)目錄、備考表不編寫頁號。6.1.5裝訂成套圖樣或印刷成冊的文件材料自成一卷的，原目錄可代替卷內(nèi)目錄，不必重新編寫頁號；與其他文件材料組成一卷的，應(yīng)排在卷內(nèi)文件材料最后，將其作為一份文件填寫卷內(nèi)目錄不必新編寫頁號，可在備考表中注明總頁數(shù)。6.2案卷封面的填寫方法6.2.1案卷封面的構(gòu)成內(nèi)容：檔號、案卷題名、立卷單位、起止日期、保管期限、檔案館（室）、縮微密級。其中檔案館（室）、縮微密級可以不填寫。6.2.2案卷題名：應(yīng)簡明、準(zhǔn)確地揭示卷內(nèi)監(jiān)理文件材料的內(nèi)容。主要包括工程名稱、專業(yè)及文件材料名稱。6.2.3案卷封面的打印格式：一行最多打13個字，第二、三行與第一行左端取齊。6.2.4立卷單位：應(yīng)填寫負(fù)責(zé)文件材料立卷的單位。6.2.5起止日期：應(yīng)填寫卷內(nèi)全部文件材料的形成最早至最晚期（例如：2008.06一2008.08)，如果日期只有一個的也要標(biāo)注起止日期（例如：2008.08一2008.08）。6.3卷內(nèi)備考表的填寫6.3.1說明包括：案卷內(nèi)文件材料的件數(shù)、頁數(shù)以及在立卷和案卷提供過程中需要說明的問題。6.3.2立卷人應(yīng)由負(fù)責(zé)立卷人簽名。6.3.3立卷日期應(yīng)填寫完成的立卷日期。6.3.4檢查人應(yīng)由審核者簽名。7．案卷裝訂7.1文字材料必須裝訂成冊，做到右邊和下邊齊，無倒頁，不漏訂，邊界小的文件，在裝訂前要貼邊，防止遮擋字跡，并用軟卷皮裝訂后裝入盒內(nèi)存放。7.2裝訂時要剔除金屬物、塑料夾，案卷左右薄厚不一時，應(yīng)在裝訂線一側(cè)夾墊紙質(zhì)物支托。7.3裝訂案卷用棉線在左側(cè)三孔裝訂，棉線裝訂打結(jié)于反面。7.4裝訂長度為18厘米，上下兩孔距中孔9厘米，裝訂結(jié)實(shí)、整齊、美觀。8．?dāng)?shù)碼照片的要求及時作好數(shù)碼照片的采集與管理，質(zhì)量控制類數(shù)碼照片按照《國網(wǎng)公司輸變電工程施工過程質(zhì)量控制數(shù)碼照片采集與管理工作要求》的要求進(jìn)行采集及管理；安全控制類數(shù)碼照片按照《國網(wǎng)公司關(guān)于應(yīng)用工程數(shù)碼照片強(qiáng)化輸變電工程建設(shè)安全質(zhì)量過程控制的通知》的有關(guān)要求采集及管理，工程投運(yùn)后按要求整理后一個月內(nèi)刻盤交監(jiān)理單位保存。卷內(nèi)目錄序號文件

編號責(zé)任者文件題名日期頁號備注1××工程監(jiān)理公司監(jiān)理規(guī)劃2010．0112××工程監(jiān)理公司總結(jié)2010．0150-末頁3456卷內(nèi)目錄序號文件

編號責(zé)任者文件題名日期頁號備注1××工程監(jiān)理公司監(jiān)理規(guī)劃、總結(jié)2010．01-2010．011-末頁工程施工階段監(jiān)理數(shù)碼照片過程收集管理辦法為了進(jìn)一步加強(qiáng)風(fēng)電場工程建設(shè)過程安全、質(zhì)量管理，全面落實(shí)安全文明施工標(biāo)準(zhǔn)化要求，提高工程建設(shè)監(jiān)理安全質(zhì)量管理水平，以采集工程施工過程數(shù)碼照片資料為手段，強(qiáng)化對風(fēng)電場工程建設(shè)監(jiān)理安全質(zhì)量的全過程控制。其中：關(guān)于利用《數(shù)碼照片資料加強(qiáng)輸變電工程安全質(zhì)量過程控制》的通知適用于風(fēng)電場工程建設(shè)過程安全管理，關(guān)于強(qiáng)化《輸變電工程施工過程質(zhì)量控制數(shù)碼采集與管理的工作要求》的通知適用于風(fēng)電場工程建設(shè)過程質(zhì)量管理，具體要求如下：一、監(jiān)理單位數(shù)碼照片采集1．采集范圍應(yīng)包含但不限于以下內(nèi)容：主要負(fù)責(zé)采集由自身組織的有關(guān)安全檢查、質(zhì)量檢驗(yàn)、質(zhì)量驗(yàn)收和質(zhì)量糾偏等活動，以及輸變電工程施工階段影響工程質(zhì)量和施工安全的關(guān)鍵部位、關(guān)鍵工序、重要及危險作業(yè)環(huán)節(jié)、隱蔽工程質(zhì)量狀況的數(shù)碼照片。2．?dāng)?shù)碼照片拍攝基本要求：照片分辨率宜設(shè)置為1200×1600像素及以上、采用JPEG“精細(xì)”壓縮方式，拍攝時設(shè)置“日期時間顯示”功能，單張照片大小不宜超出1M。具體拍攝要求及整理參見附件一、附件二。3．工程建設(shè)安全質(zhì)量過程控制數(shù)碼照片資料應(yīng)與工程建設(shè)進(jìn)度同步形成，用數(shù)碼相機(jī)實(shí)地拍攝，真實(shí)反映現(xiàn)場工程安全質(zhì)量控制情況，主題應(yīng)突出，嚴(yán)禁采用補(bǔ)拍、替代、合成等弄虛作假手段。4．現(xiàn)場實(shí)物照片拍攝時在拍攝主體右下角放置標(biāo)識牌（采用非反光材料制作、底色為白色，方便擦寫）。標(biāo)識牌約占照片整體畫面面積的1/16～1/9，標(biāo)識牌應(yīng)包含工程名稱、施工部位、拍攝時間等要素，式樣如圖所示。工程名稱：*****風(fēng)電場工程施工部位：****#風(fēng)機(jī)當(dāng)前日期：****年***月***日風(fēng)電場工程質(zhì)量類標(biāo)識牌示例5．反映監(jiān)理組織的會議、驗(yàn)收、檢查、檢測、巡視、見證取樣、旁站等工作場面的照片。二、數(shù)碼照片的管理1．監(jiān)理項目部應(yīng)每周定期對自行采集的數(shù)碼照片進(jìn)行整理。數(shù)碼照片按安全控制類及質(zhì)量控制類分開進(jìn)行管理,安全控制類一級文件夾以工程名稱命名（如“×××工程施工安全控制數(shù)碼照片資料”），二級文件夾為“××監(jiān)理項目部安全管理數(shù)碼照片”；下設(shè)“安全檢查簽證”、“旁站監(jiān)理”、“巡視監(jiān)理”、“定期檢查”、“其他”五個三級文件夾，并按照附件一的要求將相關(guān)照片歸入相應(yīng)文件夾?！百|(zhì)量控制類”一級文件夾以工程名稱命名（如“×××工程施工質(zhì)量控制數(shù)碼照片資料”），二級文件夾為“××監(jiān)理項目部質(zhì)量管理數(shù)碼照片”下設(shè)“材料設(shè)備檢驗(yàn)”、“關(guān)鍵工序質(zhì)量控制”、“監(jiān)理初檢”、“質(zhì)量糾偏”等四個次級文件夾（三級）。“材料設(shè)備檢驗(yàn)”分設(shè)“見證取樣”、“試件（試塊）制作”、“設(shè)備到貨驗(yàn)收”等三個次級文件夾（四級）；“關(guān)鍵工序質(zhì)量控制”分設(shè)“地基驗(yàn)槽”、“鋼筋工程”、“基礎(chǔ)拆?！?、“混凝土工程”、“接地裝置”等次級文件夾（四級）；“監(jiān)理初檢”分設(shè)“主要建（構(gòu)）筑物基礎(chǔ)基本完成階段”、“土建交付安裝前階段”和“投運(yùn)前階段”等三個次級文件夾（四級）；“質(zhì)量糾偏”采集反映設(shè)備材料質(zhì)量問題、缺陷糾偏過程及結(jié)果等照片若干。每一個事件設(shè)一個單獨(dú)文件夾，并以該事件主題命名。2．?dāng)?shù)碼照片應(yīng)單獨(dú)命名，名稱應(yīng)能反映工程部位、主要工序及照片的主題內(nèi)容，并盡可能簡潔，一般以“拍攝時間+拍攝主題+序號”表示。三、數(shù)碼照片資料的管理和移交1．安全質(zhì)量事故、重大隱患整改等全過程數(shù)碼照片由監(jiān)理單位負(fù)責(zé)整理移交。2．工程竣工后兩周內(nèi)，監(jiān)理項目部應(yīng)嚴(yán)格按附件要求，完成質(zhì)量類數(shù)碼照片的整理，并移交業(yè)主項目部，并同時用不可擦除型光盤刻錄（或拷貝至移動硬盤），一個月內(nèi)與監(jiān)理資料一起移交給監(jiān)理單位保存。工程數(shù)碼照片匯總后，應(yīng)附照片采集說明，質(zhì)量控制類按國家電網(wǎng)基建質(zhì)量相關(guān)要求執(zhí)行。安全類數(shù)碼照片按國家電網(wǎng)基建安全的要求執(zhí)行。工程分包審查管理制度1.根據(jù)國網(wǎng)公司《國家電網(wǎng)公司電力建設(shè)工程施工安全監(jiān)理管理辦法》國家電網(wǎng)基建[2007]302號、《國家電網(wǎng)公司建設(shè)工程施工分包安全管理規(guī)定》國家電網(wǎng)基建〔2010〕174號文等規(guī)定，制定工程分包審查管理制度。2.分包的兩種形式：2.1施工承包合同約定由業(yè)主選定分包商，分包商可直接與總承包商簽訂分包合同。2.2分包事項在施工承包合同中無約定，分包必須經(jīng)過建設(shè)管理單位書面同意。經(jīng)業(yè)主許可后，總承包商可與自行選擇的分包商簽訂分合同。2.3無論采用何種分包方式，施工承包單位應(yīng)說明分包范圍（施工內(nèi)容及工程量）、分包性質(zhì)（專業(yè)分包或勞務(wù)分包）、工程地點(diǎn)、計劃工期、擬分包工程總價、分包工程占施工合同總價百分比。在進(jìn)行分包單位資格報審時應(yīng)附分包單位營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)等級證書、有關(guān)許可證、企業(yè)概況、歷年承擔(dān)的主要工程介紹、項目負(fù)責(zé)人及主要管理人員資格、工作簡介等證明該分包商能夠勝任此項分包工程所需的文件和擬分包合同（包括安全協(xié)議）等文件備審。3.分包商選擇報審程序：3.1施工承包單位在工程開工前，應(yīng)就擬分包行為委托施工項目部向監(jiān)理項目部提出分包計劃申請，監(jiān)理項目部審查完成并簽署意見后報建設(shè)管理業(yè)主項目經(jīng)理審批，同意后方能對分包計劃范圍內(nèi)的工作內(nèi)容所涉及的分包單位進(jìn)行資格審查。對分包計劃申請表審查時重點(diǎn)審查以下內(nèi)容：3.1.1分包范圍是否符合國家法律法規(guī)、國家電網(wǎng)公司有關(guān)規(guī)定。3.1.2分包范圍是否符合施工承包合同約定。3.1.3分包范圍是否符合總承包單位在投標(biāo)書中的承諾。3.2總承包單位在工程開工前填寫“分包單位資格審查申報表”并報監(jiān)理項目部審查。申報材料應(yīng)齊全、真實(shí)、準(zhǔn)確，否則，總包單位應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。3.3項目監(jiān)理部在收到總承包商的申報材料后，應(yīng)及時組織有關(guān)專業(yè)監(jiān)理工程師審查分包商的資質(zhì)，審查要點(diǎn)為：3.3.1分包單位資質(zhì)是否合格，是否具備承擔(dān)分包項目的能力。3.3.2分包范圍是否符合國家法律法規(guī)、國家電網(wǎng)公司的有關(guān)規(guī)定和工程承包合同約定以及總承包單位在投標(biāo)書中的承諾。3.3.3分包合同、安全協(xié)議的內(nèi)容是否全面，是否符合國家法律法規(guī)和國家電網(wǎng)公司的有關(guān)規(guī)定。3.4監(jiān)理項目部審查合格后，交業(yè)主項目部審批，審批后返回施工項目部。3.5未經(jīng)監(jiān)理項目部審查認(rèn)可、業(yè)主項目部批準(zhǔn)的分包商，施工項目部不得允許其進(jìn)入施工現(xiàn)場。3.6所有審查的過程性和結(jié)論性資料或記錄，均應(yīng)妥善保存。安全監(jiān)理工作責(zé)任制1．總監(jiān)理工程師安全職責(zé)1.1負(fù)責(zé)監(jiān)理項目部各項管理工作，是監(jiān)理項目部安全第一責(zé)任人。1.2組織編制《監(jiān)理規(guī)劃》、《安全監(jiān)理工作方案》、《強(qiáng)制性條文實(shí)施監(jiān)理方案》，審批項目《專業(yè)監(jiān)理實(shí)施細(xì)則》，簽發(fā)監(jiān)理項目部相關(guān)指令文件或文函。1.3審查施工項目部報審的項目《管理實(shí)施規(guī)劃》（施工組織設(shè)計）、《安全文明施工實(shí)施細(xì)則》、《工程施工強(qiáng)制性條文執(zhí)行計劃》等安全策劃文件。1.4組織審查分包單位的資質(zhì)，并簽發(fā)審查意見。1.5組織對施工項目部報審的項目經(jīng)理、專職安全管理人員、特種作業(yè)人員進(jìn)行證件有效性的審驗(yàn)，凡不符合要求的應(yīng)簽發(fā)限期整改通知書，對拒不整改的應(yīng)及時向業(yè)主項目部報告，情況嚴(yán)重的向上級主管部門匯報。1.6組織審查大、中型施工機(jī)械設(shè)備安全性能證明文件，加強(qiáng)使用過程中的監(jiān)督。1.7組織審查重大項目、重要工序、危險作業(yè)和特殊作業(yè)的安全施工措施，組織做好旁站監(jiān)理工作。1.8組織或參加安全專題例會，協(xié)調(diào)解決工程中存在的安全問題，提出工作改進(jìn)建議和措施。1.9參加或配合事故調(diào)查，按“四不放過”的原則，提出整改措施并督促落實(shí)。2．安全監(jiān)理工程師職責(zé)2.1在總監(jiān)理工程師的領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)工程建設(shè)項目安全監(jiān)理的日常工作。2.2負(fù)責(zé)安全監(jiān)理策劃工作，編寫監(jiān)理規(guī)劃中的安全監(jiān)理內(nèi)容和安全監(jiān)理工作方案。2.3審查施工企業(yè)、分包單位的安全資質(zhì)和項目經(jīng)理、專職安全管理人員、特種作業(yè)人員的上崗資格，并在過程中檢查其持證上崗情況。2.4配合總監(jiān)理工程師組織本項目監(jiān)理人員的安全學(xué)習(xí)，督促施工項目部開展安全教育等安全培訓(xùn)工作。2.5參加項目管理實(shí)施規(guī)劃（施工組織設(shè)計）中安全技術(shù)措施和施工過程中重大安全技術(shù)方案的審查。2.6審查施工項目部風(fēng)險因素識別、評價及其控制措施的適宜性、充分性、有效性，督促做好危險作業(yè)預(yù)控工作。2.7監(jiān)督檢查危險性較大的分部分項工程專項施工方案或其他安全技術(shù)措施的實(shí)施情況。2.8組織或參與安全例會和安全檢查，參與重大施工的安全技術(shù)交底，對施工過程進(jìn)行安全監(jiān)督和檢查，做好各類檢查記錄和監(jiān)理日志。對不合格項或安全隱患提出整改要求，并督促整改閉環(huán)；發(fā)現(xiàn)重大安全事故隱患及時制止并向總監(jiān)理工程師報告。2.9檢查安全文明施工措施補(bǔ)助費(fèi)的使用情況；協(xié)調(diào)交叉作業(yè)和工序交接中的安全文明施工措施的落實(shí)工作。2.10負(fù)責(zé)做好安全管理臺賬以及安全監(jiān)理工作資料的收集和整理。2.11參加或配合安全事故調(diào)查處理工作。3．土建或電氣專業(yè)監(jiān)理工程師安全職責(zé)3.1認(rèn)真貫徹執(zhí)行《國家電網(wǎng)基建安全管理規(guī)定》、安全施工管理規(guī)定和上級有關(guān)安全工作的指示，在安全監(jiān)理工程師的領(lǐng)導(dǎo)下，做好安全監(jiān)理工作。3.2協(xié)助安全監(jiān)理工程師組織并參加安全檢查，對查出的問題，按“三定”原則督促整改；3.3監(jiān)督檢查施工現(xiàn)場的安全施工、文明施工情況，對發(fā)現(xiàn)的事故隱患，立即通知整改。3.4制止施工現(xiàn)場的違章作業(yè)和違章指揮，對嚴(yán)重危及人身安全的情況，先行停止施工，并立即報告安全監(jiān)理工程師批復(fù)，并由總監(jiān)理工程師發(fā)出“工程暫停令”，督促施工單位整改，待整改合格后，恢復(fù)施工。3.5參加安全會議和施工協(xié)調(diào)會，協(xié)助安全監(jiān)理工程師做好計劃、布置、檢查、考核、總結(jié)安全工作。3.6督促施工承包商做好勞動防護(hù)用品、用具和重要工器具的定期試驗(yàn)、鑒定工作。3.7參加審查施工承包商各工序施工方案、作業(yè)指導(dǎo)書中的安全、文明施工措施。開工前，協(xié)助安全監(jiān)理工程師檢查施工承包商安全技術(shù)措施交底、安全培訓(xùn)考試、特種作業(yè)人持證上崗及現(xiàn)場開工安全施工條件情況，并監(jiān)督安全措施的實(shí)施。3.8參加審查施工承包商選用的分包單位的安全施工資質(zhì)，督促施工承包商對分包商的安全施工、文明施工做好監(jiān)督檢查與指導(dǎo)，嚴(yán)禁以“包”代管。3.9協(xié)助安全監(jiān)理工程師開展每周的安全活動，做好監(jiān)理人員的安全思想宣傳教育工作，督促監(jiān)理人員做好自身安全防范。3.10按“四不放過”的原則，督促施工承包商做好各類事故的調(diào)查處理工作。4．監(jiān)理員的安全職責(zé)4.1監(jiān)理員在安全監(jiān)理工程師的指導(dǎo)下進(jìn)行工作，是施工現(xiàn)場安全文明施工的主要監(jiān)督者。4.2監(jiān)理員應(yīng)了解承包商的施工組織設(shè)計、作業(yè)指導(dǎo)書、承包商的各級安全責(zé)任制，參加安全技術(shù)交底，檢查特種作業(yè)人員上崗證及施工項目安全施工措施的落實(shí)。4.3檢查施工工器具、設(shè)備的檢驗(yàn)合格證，對無合格證和超檢驗(yàn)周期的不準(zhǔn)用于施工。4.4以安全規(guī)程和安全施工管理規(guī)范為依據(jù)，監(jiān)督現(xiàn)場安全文明施工，制止違章行為，特別要杜絕習(xí)慣性違章。4.5監(jiān)理員在現(xiàn)場安全控制過程中，應(yīng)隨時注意施工人員的操作情況、機(jī)器設(shè)備的狀態(tài)、工器具是否符合安規(guī)要求、施工環(huán)境是否存在不安全因素等。4.6遇有特別緊急不安全情況時，可先指令暫停施工并及時匯報總監(jiān)理工程師或監(jiān)理工程師。安全監(jiān)理交底制度1．工程開工前：1.1由總監(jiān)對現(xiàn)場安全監(jiān)理工作重點(diǎn)向監(jiān)理人員進(jìn)行書面交底，并形成交底記錄。1.2由總監(jiān)（總監(jiān)代表）/安全監(jiān)理工程師對施工項目部安全管理人員進(jìn)行開工前的注意事項及安全監(jiān)理工作方案交底。2．工程實(shí)施監(jiān)理過程中：2.1由總監(jiān)（總監(jiān)代表）/安全監(jiān)理工程師在工程建設(shè)各階段，根據(jù)工程具體情況對現(xiàn)場監(jiān)理人員進(jìn)行安全控制重點(diǎn)、危險點(diǎn)書面交底，提示監(jiān)理人員注重各專業(yè)安全監(jiān)督重點(diǎn)，并形成交底記錄。2.2參加施工項目部重大方案審查及交底會并向施工管理人員進(jìn)行安全交底，并在施工交底記錄單上簽名，同時在監(jiān)理日志明確交底內(nèi)容。2.3由總監(jiān)（總監(jiān)代表）/安全監(jiān)理工程師在土建施工、電氣安裝及調(diào)試階段，針對現(xiàn)場安全工作重點(diǎn)、控制要點(diǎn)對施工項目部安全管理人員進(jìn)行交底，并形成交底記錄。監(jiān)理安全例會制度在施工過程中，由總監(jiān)理工程師或?qū)Ｂ毎踩O(jiān)理工程師每兩周主持召開一次安全檢查專題例會（可與工地例會合并進(jìn)行）、每月召開一次月度安全分析專題會，參加人員有監(jiān)理項目部人員、施工項目部經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人、安全員等。安全監(jiān)理例會主要內(nèi)容：1．上次例會提出的問題各方解決落實(shí)情況和例會紀(jì)要執(zhí)行情況檢查，根據(jù)施工進(jìn)度提示本周的安全監(jiān)控重點(diǎn)，要求施工承包方采取措施保證施工安全。2．監(jiān)理部組織傳達(dá)學(xué)習(xí)安全生產(chǎn)的方針、政策、法規(guī)、法令；上級安全管理規(guī)章制度、文件，通報階段性安全工作情況。3．施工項目部匯報安全文明施工情況,包括安全的總體評價、出現(xiàn)的安全問題及整改落實(shí)處理情況，針對上周（本月）安全管理和技術(shù)措施上的薄弱環(huán)節(jié)，研究采取預(yù)防措施，以及對本周（下月）的安全文明施工作業(yè)安排。4．現(xiàn)場檢查存在的問題及整改和消缺意見。會議紀(jì)要由監(jiān)理整理后發(fā)放給施工項目部，必要時抄送業(yè)主及建設(shè)管理單位，檢查中發(fā)現(xiàn)問題整改處理的閉環(huán)文件作為會議附件。安全監(jiān)理檢查、簽證制度1．安全監(jiān)理檢查安全檢查包括上級單位、監(jiān)理公司及監(jiān)理項目部日常檢查。1.1針對國家電網(wǎng)公司、監(jiān)理公司本部對施工現(xiàn)場日常或者專項安全檢查或各種活動檢查。根據(jù)公司要求，監(jiān)理項目部在第一時間組織現(xiàn)場監(jiān)理對施工現(xiàn)場進(jìn)行安全檢查，將檢查存在的問題督促施工項目部整改閉環(huán)，并將檢查整改情況上報監(jiān)理公司本部，迎接或配合上級對現(xiàn)場的安全檢查。1.2監(jiān)理項目日常安全檢查、每月1次例行安全檢查以及開展上級單位組織的各項活動檢查，對檢查出的問題應(yīng)及時督促施工項目部進(jìn)行閉環(huán)整改。2．安全簽證的范圍2.1重大工序轉(zhuǎn)接：工程項目開工、基礎(chǔ)工程轉(zhuǎn)序、主體結(jié)構(gòu)工程轉(zhuǎn)序、土建交付安裝、安裝交付調(diào)試及整套啟動。2.2重要設(shè)施：大中型起重機(jī)械、重要腳手架。2.3重要施工工序：施工用電，爆破，吊裝作業(yè)，大型變壓器運(yùn)輸、吊罩、抽芯檢查、干燥及耐壓試驗(yàn)，燃油區(qū)進(jìn)油，主要電氣設(shè)備耐壓試驗(yàn)等。3．主要檢查內(nèi)容：3.1方案編制是否滿足現(xiàn)場安全文明施工需要；3.2安全管理人員是否充足、到位；3.3機(jī)械設(shè)備、工器具是否經(jīng)過檢測合格，操作人員是否持證上崗；3.4材料堆放、運(yùn)輸、庫存情況等安全性；3.5施工場地是否按審定的方案布置，防護(hù)用品使用情況等；4．簽證應(yīng)有記錄，且簽字完善，記錄正確，有可追溯性。安全巡檢及旁站監(jiān)理制度為了貫徹國網(wǎng)公司關(guān)于印發(fā)《國家電網(wǎng)公司電力建設(shè)工程施工安全監(jiān)理管理辦法》的通知（國家電網(wǎng)基建[2007]302號文），加強(qiáng)施工現(xiàn)場的安全文明施工的檢查和管理，制定本制度。1．安全巡視檢查1.1巡視檢查的周期加大日常現(xiàn)場安全巡查力度，應(yīng)定期或不定期（每月至少二次）進(jìn)行現(xiàn)場安全巡視檢查并作好巡視檢查記錄。1.2巡視檢查的內(nèi)容1.2.1檢查施工項目部安全生產(chǎn)保證體系的運(yùn)行及專職安全生產(chǎn)管理人員的到崗到位和履行職責(zé)情況。1.2.2檢查各項安全管理制度（安全例會、安全檢查、安全工作票、安全技術(shù)交底、安全監(jiān)護(hù)、安全評價等）在現(xiàn)場的落實(shí)情況。1.2.3檢查安全技術(shù)措施或者專項施工方案、安全文明二次策劃在施工現(xiàn)場的落實(shí)情況。1.2.4檢查執(zhí)行各項安全施工技術(shù)措施和文明施工、環(huán)境保護(hù)措施，檢查投入現(xiàn)場的施工機(jī)械、安全設(shè)施的安全性能及安全防護(hù)措施（裝置）等。1.2.5檢查個人安全防護(hù)用品的正確使用。1.2.6檢查施工場地的孔洞、高處作業(yè)等危險部位的安全防護(hù)，現(xiàn)場的防洪、防雷、防滑坡、防墜落物等的控制措施，施工安全用電，以及消防設(shè)施等管理。1.2.7檢查夏季防暑降溫、防食物中毒、防汛、防強(qiáng)風(fēng)，冬季防凍、防煤氣中毒及其他災(zāi)害的安全措施。發(fā)現(xiàn)存在安全隱患或違章作業(yè)或環(huán)保措施不落實(shí)，責(zé)令限期整改，并對整改情況進(jìn)行復(fù)核。發(fā)現(xiàn)存在危及工程安全、環(huán)境破壞或現(xiàn)場文明施工管理混亂,責(zé)令立即停工整改。1.2.8檢查安全措施補(bǔ)助費(fèi)及安全文明施工措施費(fèi)的使用情況。2．監(jiān)理安全旁站2.1監(jiān)理部監(jiān)理人員應(yīng)對本工程重要及危險的作業(yè)工序及部位進(jìn)行安全監(jiān)理旁站，并及時作好監(jiān)理安全旁站記錄。2.2施工項目部應(yīng)根據(jù)經(jīng)審批的安全監(jiān)理工作方案，在需要實(shí)施旁站監(jiān)理的部位開始施工前24小時（或監(jiān)理單位認(rèn)可的適宜時間）通知監(jiān)理部。監(jiān)理人員應(yīng)及時到位并履行旁站監(jiān)理職責(zé)。2.3變電站工程以下重要及危險作業(yè)工序及部位（包括但不限于）應(yīng)進(jìn)行旁站監(jiān)理：2.3.1土建工程：高邊坡及深坑基礎(chǔ)開挖和支護(hù)，基坑開挖放炮，大體積混凝土澆筑，框架梁柱混凝土澆筑，懸崖部分混凝土澆筑，大型構(gòu)件吊裝，腳手架、升降架安裝拆卸等。2.3.2安裝工程：超高、超寬、超長物件裝卸、吊裝，變壓器吊罩、抽芯檢查、耐壓試驗(yàn)，主要電氣設(shè)備耐壓試驗(yàn)，電氣設(shè)備送電試驗(yàn)，高壓帶電作業(yè)及臨近高壓帶體作業(yè)等。2.3.3起重作業(yè)：構(gòu)架吊裝，移動式起重機(jī)臨近帶電體作業(yè)等。安全施工措施（方案）審查、備案制度1．監(jiān)理部應(yīng)按以下要求對施工項目部的安全報審文件進(jìn)行審查：1.1審查施工組織設(shè)計中的安全技術(shù)措施或者危險性較大的分部分項工程專項施工方案是否符合工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文和安全工作規(guī)程的要求。1.2審查安全文明施工實(shí)施細(xì)則方案是否滿足安全文明施工標(biāo)準(zhǔn)化工作規(guī)定。重點(diǎn)審查施工總平面布置是否合理，辦公、宿舍、食堂、倉庫、道路、施工用電等臨時設(shè)施及排水、防火、防雷電、防強(qiáng)風(fēng)等措施是否滿足安全技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及安全文明施工要求。1.3審查重大特殊施工方案1.3.1審查方案的編、審、批的程序是否符合國家電網(wǎng)公司的規(guī)定，重大特殊施工方案是否為施工承包單位的項目總工負(fù)責(zé)編制，公司技術(shù)主管部門審核，公司總工批準(zhǔn)，并附必要的安全驗(yàn)算結(jié)果。1.3.2審查方案的內(nèi)容1.3.2.1措施（方案）內(nèi)容是否完整，編制質(zhì)量是否具有針對性。1.3.2.2施工措施（方案）制定的施工工藝流程是否合理，施工方法是否得當(dāng)，是否先進(jìn)，是否有利于保證工程質(zhì)量、安全、進(jìn)度。1.3.2.3安全危險點(diǎn)分析或者危險源辨識、環(huán)境因素識別是否準(zhǔn)確、全面，應(yīng)對措施是否有效。1.3.2.4安全保證措施是否有效，是否針對性強(qiáng)，是否滿足了安全文明施工實(shí)施細(xì)則要求。1.3.2.5審查是否符合工程建設(shè)強(qiáng)制性條文和安全操作規(guī)程要求。1.4安全報審文件的審查程序施工編審批施工編審批合格不合格合格不合格不合格不合格不合格不合格專業(yè)監(jiān)理工程師審核專業(yè)監(jiān)理工程師審核合格合格總監(jiān)理工程師審核總監(jiān)理工程師審核合格合格建設(shè)管理單位項目經(jīng)理審批建設(shè)管理單位項目經(jīng)理審批合格合格施工項目部執(zhí)行施工項目部執(zhí)行施工機(jī)械、安全用具審查監(jiān)理工作制度根據(jù)工程實(shí)際需要，對施工承包商報審的大中型施工機(jī)械進(jìn)場、主要施工機(jī)械/工器具/安全用具進(jìn)行備案審查。1．大中型機(jī)械1.1在大、中型機(jī)械設(shè)備進(jìn)場前，督促施工承包商將此事件向監(jiān)理項目部申報。1.2監(jiān)理項目部對進(jìn)場機(jī)械申報的審查要點(diǎn)：1.2.1擬進(jìn)場設(shè)備是否與投標(biāo)承諾一致；1.2.2是否適合現(xiàn)階段工程施工需要；1.2.3擬進(jìn)場設(shè)備檢驗(yàn)、試驗(yàn)報告/安全準(zhǔn)用證是否已經(jīng)報審合格。2.3、主要施工機(jī)械/工器具/安全用具2.3.1督促施工承包單位在進(jìn)行開工準(zhǔn)備時，擬補(bǔ)充進(jìn)場主要施工機(jī)械、工器具、安全用具時，應(yīng)將機(jī)械、工器具、安全用具的清單及檢驗(yàn)、試驗(yàn)報告、安全準(zhǔn)用證等報監(jiān)理項目部查驗(yàn)。2.3.2承包單位對報審的復(fù)印件進(jìn)行確認(rèn)，并注明原件存放處。2.3.3監(jiān)理項目部審查要點(diǎn)：1）主要施工機(jī)械設(shè)備/工器具/安全用具的數(shù)量、規(guī)格、型號是否滿足項目管理實(shí)施規(guī)劃（施工組織設(shè)計）及本階段工程施工需要；2）機(jī)械設(shè)備定檢報告是否合格，起重機(jī)械的安全準(zhǔn)用證是否符合要求；3）安全用具的試驗(yàn)報告是否合格。施工管理人員、特殊作業(yè)人員審查制度1．施工管理人員必須具備從事管理崗位的技能并經(jīng)過專業(yè)培訓(xùn)取證，如項目經(jīng)理、專職安全員等。2．特殊工種是指必須經(jīng)過必要的培訓(xùn)，并通過主管部門考試，審查合格取得相應(yīng)上崗資格證書，才能從事作業(yè)的工種，如焊工、電工、架子工等。3．承包商應(yīng)在施工前，將主要施工管理人員、特殊工種施工或操作人員相關(guān)證書報請監(jiān)理工程師審查。4．監(jiān)理工程師對主要施工管理人員及特殊工種作業(yè)人員審查符合要求后，批準(zhǔn)其上崗施工；對不符合要求的，監(jiān)理工程師有權(quán)要求撤換。5．在人員資格證件審查過程中，對證件的發(fā)證機(jī)關(guān)和期限的有效性需做重點(diǎn)審查，需復(fù)檢的應(yīng)檢查復(fù)檢結(jié)論或復(fù)檢報告。6．在現(xiàn)場施工過程中，監(jiān)理工程師應(yīng)巡視檢查特殊工種作業(yè)人員與證件是否吻合、管理人員是否稱職。對于人證不合的特種作業(yè)人員和不稱職的管理人員要求施工承包商更換（更換項目經(jīng)理建議必須征得建設(shè)單位同意）。7．嚴(yán)禁無證上崗。交通安全管理制度1．督促施工項目部對進(jìn)入施工現(xiàn)場車輛設(shè)專人進(jìn)行管理、建檔，并定期進(jìn)行安全檢查。2．核查施工項目部機(jī)動車輛駕駛員和機(jī)械操作員的有效上崗證件，嚴(yán)禁無證上崗或人證分離。3．核查機(jī)動車輛的運(yùn)行、保養(yǎng)、維修記錄，杜絕故障車輛運(yùn)行。4．抽查駕駛員定期體格檢查和車輛年檢情況。5．進(jìn)入現(xiàn)場車輛必須遵守現(xiàn)場安全文明施工規(guī)定，并接受監(jiān)理檢查，將車輛停在指定位置，嚴(yán)禁亂停亂放。安全獎懲細(xì)則1.對現(xiàn)場監(jiān)理人員出現(xiàn)下列情況之一，處責(zé)任人員100～500元罰款。1.1監(jiān)理人員擅自離開施工現(xiàn)場；1.2未按安全監(jiān)理工作方案規(guī)定進(jìn)行旁站并及時形成旁站記錄；1.3對施工現(xiàn)場違章及安全隱患不制止、不處理、不匯報；1.4施工現(xiàn)場重要安全事故信息未及時上報或隱瞞不報；1.5施工現(xiàn)場嚴(yán)重違反“文明施工、安全設(shè)施標(biāo)準(zhǔn)化”等要求，未書面要求整改和匯報；1.6未按要求審查大中型機(jī)械進(jìn)場、施工主要機(jī)械/工器具/安全用具、分包單位資質(zhì)及安全協(xié)議、安全管理體系；1.7不服從上級的工作安排；未按時完成交辦任務(wù)。1.8開工前或?qū)χ匾O(shè)施、重要工序轉(zhuǎn)接未進(jìn)行安全條件簽證。1.9按規(guī)定需制定特殊安全措施的分項工作，施工項目部未制定而擅自施工，未及時制止；1.10安全監(jiān)督不力，未按規(guī)定（每月兩次）進(jìn)行安全巡視檢查，未制止施工中出現(xiàn)的習(xí)慣性違章行為；1.11未核實(shí)現(xiàn)場實(shí)際情況，亂簽署監(jiān)理意見；1.12未審查特殊工種人員持證上崗；1.13由監(jiān)理組織的安全專題會議未形成會議紀(jì)要；1.14未按規(guī)定時間和要求報送監(jiān)理周報及安全信息月報；“監(jiān)理周報”反映工程安全、質(zhì)量、進(jìn)度和投資等重要問題不準(zhǔn)確；1.15監(jiān)理月報中未包含相關(guān)安全信息；1.16出現(xiàn)下列情況之一，處責(zé)任人員50～100元罰款：監(jiān)理人員現(xiàn)場不正確使用安全防護(hù)用品;未認(rèn)真填寫“監(jiān)理日志”。2.工程項目安全監(jiān)理獎勵2.1對現(xiàn)場安全管理工作踏實(shí)認(rèn)真、到位履責(zé)、成效顯著者，按監(jiān)理公司《工程監(jiān)理之星評選辦法》評選1名現(xiàn)場監(jiān)理人員作為當(dāng)月的監(jiān)理之星進(jìn)行300元現(xiàn)金獎勵。2.2監(jiān)理目標(biāo)獎系指受獎項目必須同時滿足以下條件，對監(jiān)理項目部進(jìn)行單項一次性獎勵3000元。監(jiān)理項目目標(biāo)獎受獎的基本條件：1）工程項目竣工，監(jiān)理工作結(jié)束，全面實(shí)現(xiàn)監(jiān)理合同安全控制目標(biāo)；2）監(jiān)理安全控制過程資料完整、齊全，移交及時；2.3監(jiān)理單項獎系指工程監(jiān)理中的以下情形，對監(jiān)理項目部進(jìn)行單項一次性獎勵1000元-3000元。1）監(jiān)理安全控制避免了人身傷亡、重要設(shè)備損壞等事故；2）工程項目獲國家電網(wǎng)公司安全管理流動紅旗榮譽(yù)稱號。監(jiān)理項目部安全管理自評價制度1．為貫徹落實(shí)“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的方針，加強(qiáng)電力建設(shè)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理工作，提高電力建設(shè)安全生產(chǎn)管理水平，特制定本自評價制度。2．該評價制度適用于某工程項目。3．按照《國家電網(wǎng)公司電網(wǎng)建設(shè)工程安全管理評價辦法》（國家電網(wǎng)基建[2011]1015號）要求：3.1新建工程在土建及構(gòu)架安裝初期、電氣安裝中期，分別組織開展安全管理評價工作。3.2改建、擴(kuò)建工程，在電氣安裝中期，組織開展安全管理評價工作。3.3安全管理評價監(jiān)理自評應(yīng)形成評價記錄，對所存在的問題進(jìn)行閉環(huán)整改。3.4電網(wǎng)建設(shè)工程安全管理評價得分滿分為100分。評價得分＜70分的項目為“不合格項目”，70≤評價得分＜80分的項目為“基本合格項目”，評價得分≥80的項目為“合格項目”。4．參加業(yè)主項目部組織的項目安全管理評價檢查，督促施工項目部對安全管理評價中所查出的問題進(jìn)行閉環(huán)整改。安全/質(zhì)量事故處理監(jiān)理管理制度1．工程安全/質(zhì)量事故是指職工在生產(chǎn)勞動過程中發(fā)生的輕傷、重傷、一般傷亡事故、重大死亡事故。2．工程安全/質(zhì)量事故發(fā)生后，監(jiān)理人員應(yīng)立即向總監(jiān)報告并及時到達(dá)事故現(xiàn)場，進(jìn)行調(diào)查取證工作，統(tǒng)計有關(guān)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，取得第一手資料，認(rèn)真分析事故產(chǎn)生原因并隨后以書面形式向監(jiān)理部匯報有關(guān)情況。3．承包商有責(zé)任就所發(fā)生的安全/質(zhì)量事故進(jìn)行周密的調(diào)查、研究，并寫出調(diào)查報告，提交專業(yè)監(jiān)理工程師或安委會。4．總監(jiān)理工程師在接到現(xiàn)場監(jiān)理人員工程安全/質(zhì)量事故通報后，應(yīng)立即到事故現(xiàn)場，對通報各項數(shù)據(jù)、指標(biāo)進(jìn)行復(fù)查，并向設(shè)計、施工項目部了解情況，查閱相關(guān)記錄、資料，了解各有關(guān)單位對事故產(chǎn)生、處理的初步意見。5．總監(jiān)理工程師應(yīng)召集所有相關(guān)監(jiān)理人員進(jìn)行會診，對事故主要表現(xiàn)特征、產(chǎn)生原因、損失金額、主要責(zé)任單位、處理措施等得出較為客觀、公正的結(jié)論?？偙O(jiān)或其委托人應(yīng)提出書面報告。6．監(jiān)理項目部總監(jiān)理工程師及所有有關(guān)監(jiān)理人員都應(yīng)參加由安委會組織的有關(guān)工程安全事故的分析會議，并指派專人進(jìn)行書面匯報，會議形成一致意見后，由總監(jiān)理工程師指派專人填寫相關(guān)安全事故報表。7．監(jiān)理項目部負(fù)責(zé)人在內(nèi)部事故會診會議及安委會事故分析會議后，應(yīng)及時向公司安質(zhì)部匯報有關(guān)工程安全/質(zhì)量事故的情況，并取得對安全/質(zhì)量事故處理的意見和建議。8．安全/質(zhì)量事故處理應(yīng)依據(jù)事故現(xiàn)場的實(shí)況資料；工程承包合同（安全協(xié)議）等有關(guān)技術(shù)文件、檔案、法規(guī)。9．安全/質(zhì)量事故處理應(yīng)嚴(yán)格按“四不放過”的原則對責(zé)任人進(jìn)行調(diào)查處理。10．對于安全/質(zhì)量事故的處理參照公司相關(guān)管理辦法執(zhí)行。測量/計量設(shè)備審查監(jiān)理工作制度根據(jù)工程實(shí)際需要，對施工承包商報審的主要測量/計量器具及設(shè)備進(jìn)行備案審查。1．在工程開工或相關(guān)工作開展前，督促施工承包商將主要測量、計量器具、試驗(yàn)設(shè)備的清單及其定檢合格證明文件報監(jiān)理項目部查驗(yàn)。2．監(jiān)理項目部審查要點(diǎn)：2.1測量、計量器具、試驗(yàn)設(shè)備的種類、數(shù)量是否滿足工程施工需要；2.2儀器、設(shè)備的定檢合格證明文件是否有效，儀器、設(shè)備是否在定檢周期內(nèi)。施工單位質(zhì)量保證體系檢查制度1．了解企業(yè)的質(zhì)量意識和質(zhì)量管理情況，重點(diǎn)了解開展全面質(zhì)量管理的情況、企業(yè)質(zhì)量管理的基礎(chǔ)工作、工程項目管理和工序質(zhì)量控制的情況。2．核查承包商貫徹ISO9000系列標(biāo)準(zhǔn)的質(zhì)量體系建立和通過認(rèn)證的情況。3．企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子的質(zhì)量意識及質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)的落實(shí)、質(zhì)量管理權(quán)限實(shí)施的情況。4．檢查承包商是否制定了明確的質(zhì)量目標(biāo)措施計劃，并將具體的目標(biāo)任務(wù)分解落實(shí)到有關(guān)部門和個人。5．要求承包商按照質(zhì)量體系工作計劃→實(shí)施→檢查→處理循環(huán)，組織質(zhì)量保證體系的全部活動。6．承包商應(yīng)建立專職的質(zhì)量檢測和管理機(jī)構(gòu)，配備必要的檢測設(shè)備和專職人員。7．承包商應(yīng)組織質(zhì)量小組，圍繞質(zhì)量目標(biāo)開展質(zhì)量改進(jìn)活動。8．督促承包商做好質(zhì)量管理的基礎(chǔ)工作，包括質(zhì)量教育、標(biāo)準(zhǔn)化、檢測計量和質(zhì)量信息等工作。施工項目部選擇的試驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)可制度1．根據(jù)承包商的申請及工程項目的規(guī)模、類型、特點(diǎn)，確定選擇試驗(yàn)單位。2．對符合要求的試驗(yàn)單位進(jìn)行考核、審查：2.1核對試驗(yàn)單位資質(zhì)證書；2.2了解其實(shí)際業(yè)績、人員素質(zhì)、管理水平等有關(guān)情況；2.3考查試驗(yàn)單位的近期工作情況；2.4查試驗(yàn)單位的技術(shù)裝備情況能否滿足工程項目試驗(yàn)需要。3．對試驗(yàn)單位的質(zhì)量保證體系進(jìn)行審查：3.1了解試驗(yàn)單位的質(zhì)量意識，質(zhì)量管理情況；3.2核查貫徹ISO9000系列標(biāo)準(zhǔn)的體系建立和通過認(rèn)證情況；3.3檢查試驗(yàn)單位開展全面質(zhì)量管理（TQC）情況。4．根據(jù)上述審查情況，監(jiān)理工程師對試驗(yàn)單位進(jìn)行確定認(rèn)可，簽署意見。5．施工承包商必須委托經(jīng)電力行業(yè)審查認(rèn)可或準(zhǔn)入的試驗(yàn)單位進(jìn)行所需試驗(yàn)。否則，監(jiān)理對其所做試驗(yàn)的試驗(yàn)結(jié)果和試驗(yàn)報告不予認(rèn)可。設(shè)備、材料、構(gòu)配件質(zhì)量檢驗(yàn)監(jiān)理工作制度對承包商采購的材料、設(shè)備構(gòu)配件的質(zhì)量應(yīng)進(jìn)行全過程和全面的控制，從采購、加工制造、運(yùn)輸卸貨、進(jìn)場、存放、使用等各個環(huán)節(jié)都需要監(jiān)督與控制。1．采購質(zhì)量的控制1.1凡由承包商負(fù)責(zé)采購的材料、設(shè)備，在采購訂貨前應(yīng)向監(jiān)理工程師報審供貨商的資質(zhì)。1.2材料、設(shè)備應(yīng)按經(jīng)過審批認(rèn)可的設(shè)計文件和圖紙采購訂貨，其質(zhì)量滿足有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和設(shè)計的要求，交貨期應(yīng)滿足施工進(jìn)度安排的需要。1.3一般應(yīng)實(shí)行招標(biāo)采購的方式，應(yīng)選擇信譽(yù)良好的供貨商。1.4對于重要的材料、設(shè)備采購、訂貨，監(jiān)理工程師可以通過制訂質(zhì)量保證計劃，對廠方詳細(xì)提出應(yīng)達(dá)到的質(zhì)量保證要求。1.5某些材料，訂貨時最好一次訂齊備足貨源，以免由于分批采購而出現(xiàn)差異質(zhì)量不一。1.6供貨商應(yīng)向需方提供質(zhì)量保證文件，用以表示其提供的貨物能夠完全達(dá)到需方質(zhì)量保證計劃中提出的要求。2．材料、設(shè)備進(jìn)場的質(zhì)量控制2.1凡運(yùn)到施工現(xiàn)場的材料，應(yīng)有產(chǎn)品出廠合格證及技術(shù)說明書，并由承包商按規(guī)定要求進(jìn)行檢驗(yàn)，向監(jiān)理工程師提出檢驗(yàn)或試驗(yàn)報告，經(jīng)監(jiān)理工程師審查并確認(rèn)其質(zhì)量合格后，方準(zhǔn)進(jìn)場。2.2工地交貨的設(shè)備，也應(yīng)有產(chǎn)品出廠合格證及技術(shù)說明書，并在規(guī)定的索賠期內(nèi)開箱，對其質(zhì)量進(jìn)行檢驗(yàn)確認(rèn)，合格予以簽署驗(yàn)收單；若檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)設(shè)備質(zhì)量不符合要求時，監(jiān)理工程師不予驗(yàn)收，應(yīng)由供貨商予以更換或進(jìn)行處理，合格后再行檢查驗(yàn)收。2.3進(jìn)口的材料、設(shè)備的檢查、驗(yàn)收，應(yīng)會同國家商檢部門進(jìn)行。3．材料、設(shè)備存放條件的控制3.1監(jiān)理工程師應(yīng)對材料、設(shè)備的存放保管條件及時實(shí)行監(jiān)控，存放條件及環(huán)境，事先應(yīng)得到監(jiān)理工程師的確認(rèn)。3.2監(jiān)理工程師應(yīng)每隔一定時間，對材料、設(shè)備的存放檢查一次，隨時掌握它們的存放質(zhì)量情況。3.3對于某些當(dāng)?shù)靥烊徊牧霞艾F(xiàn)場配制品，一般要求承包商事先進(jìn)行試配，達(dá)到要求的標(biāo)準(zhǔn)后才準(zhǔn)施工。4．對于新材料、新設(shè)備的應(yīng)用，應(yīng)事先提交可靠的技術(shù)鑒定及有關(guān)試驗(yàn)和實(shí)際試用的報告，經(jīng)監(jiān)理工程師審批，才能在工程中應(yīng)用。見證取樣、平行檢驗(yàn)監(jiān)理工作制度1．凡運(yùn)到施工現(xiàn)場的原材料、半成品和構(gòu)配件，應(yīng)有產(chǎn)品出廠合格證及技術(shù)說明書，并由承包商按規(guī)定進(jìn)行檢驗(yàn)，向監(jiān)理工程師提出檢驗(yàn)或試驗(yàn)報告，監(jiān)理工程師對抽樣、送檢過程應(yīng)進(jìn)行見證。2．監(jiān)理工程師認(rèn)為供貨商所提交的有關(guān)產(chǎn)品合格證明的文件，以及施工承包商提交的檢驗(yàn)和試驗(yàn)報告仍不足以說明到場產(chǎn)品的質(zhì)量符合要求時，監(jiān)理工程師可以再行組織復(fù)檢或抽樣試驗(yàn)。3．材料質(zhì)量抽樣和檢驗(yàn)方法，應(yīng)符合“建筑材料質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和管理規(guī)程”，要能反映該批材料的質(zhì)量性能。對于重要構(gòu)件或非標(biāo)材料，還應(yīng)酌情增加采樣的數(shù)量。4．試驗(yàn)單位應(yīng)具有相應(yīng)資質(zhì)及能力，經(jīng)過監(jiān)理工程師認(rèn)可，并應(yīng)經(jīng)電力質(zhì)量監(jiān)督中心站認(rèn)證通過。5．監(jiān)理工程師將所取得的材料試驗(yàn)數(shù)據(jù)與質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)相比較，確認(rèn)承包商所購材料，并督促承包商做好材料存儲管理工作。6．當(dāng)監(jiān)理工程師對于工程所用的重要原材料、構(gòu)配件、設(shè)備的規(guī)格、型號,性能、質(zhì)量等發(fā)生疑問時,監(jiān)理單位有權(quán)送第三方檢測單位進(jìn)行復(fù)試,在進(jìn)行復(fù)試前,以書面形式報告業(yè)主,在得到業(yè)主的認(rèn)可后,通知承包商,并跟蹤監(jiān)督其執(zhí)行。有關(guān)的費(fèi)用在復(fù)試合格后,由業(yè)主負(fù)責(zé),否則應(yīng)由承包商負(fù)責(zé)。7．平行檢驗(yàn)是為了解施工實(shí)體質(zhì)量狀況以及施工資料的真實(shí)性和完整性，監(jiān)理人員利用一定的檢查或檢測手段，在施工單位自檢合格的基礎(chǔ)上，按照一定的比例獨(dú)立進(jìn)行的檢查或檢測活動。7.1按《國家電網(wǎng)公司電力建設(shè)工程施工質(zhì)量監(jiān)理管理辦法》（國家電網(wǎng)基建〔2010〕166號），平行檢驗(yàn)檢測量不應(yīng)小于受檢工程量質(zhì)檢項目的10%，且應(yīng)均勻覆蓋關(guān)鍵工序。7.2平行檢驗(yàn)主要是對現(xiàn)場的設(shè)備、原材料及施工作業(yè)工序質(zhì)量進(jìn)行檢測，檢測數(shù)據(jù)計入平行檢測記錄表，平行檢驗(yàn)資料在工程竣工后并入竣工資料整理歸檔移交。施工質(zhì)量驗(yàn)收監(jiān)理工作制度1．施工質(zhì)量驗(yàn)收主要體現(xiàn)在事后控制（施工質(zhì)量檢驗(yàn)、工程質(zhì)量評定、工程質(zhì)量文件審核與建檔）。2．質(zhì)量驗(yàn)收應(yīng)以圖紙、施工驗(yàn)收規(guī)范及相關(guān)驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和試驗(yàn)數(shù)據(jù)為依據(jù)，通過巡視、目測、量測、抽樣試驗(yàn)的方法進(jìn)行質(zhì)量檢驗(yàn)。3．質(zhì)量驗(yàn)收分為檢驗(yàn)批、單元工程、分項工程、分部工程、單位工程質(zhì)量驗(yàn)收。常見的有隱蔽和非隱蔽工程質(zhì)量驗(yàn)收兩部分。4．監(jiān)理工程師應(yīng)嚴(yán)格控制原材料、半成品及構(gòu)配件、設(shè)備的質(zhì)量，從進(jìn)貨源頭到進(jìn)入施工現(xiàn)場實(shí)行全過程控制。5．工程具備覆蓋、掩埋條件或達(dá)到合同約定的中間驗(yàn)收條件（分項、分部），監(jiān)理工程師應(yīng)在承包商自檢合格，并收到工程報驗(yàn)單及其附件后，及時進(jìn)行驗(yàn)收。6．對于驗(yàn)收不合格的工程（工序、分項、分部），監(jiān)理工程師應(yīng)堅持不予簽認(rèn)，由于監(jiān)理工程師失控造成的質(zhì)量事故，負(fù)有直接責(zé)任的監(jiān)理人員按公司有關(guān)制度處理。7．隱蔽工程檢查驗(yàn)收是指某些將被其它后續(xù)的工序施工所隱蔽或覆蓋的分部分項工程，必須在遮蔽或覆蓋前，經(jīng)過監(jiān)理人員檢查、驗(yàn)收，確認(rèn)其質(zhì)量合格后，才允許隱蔽。堅持隱蔽工程的檢查驗(yàn)收，是防止質(zhì)量隱患和質(zhì)量事故的重要措施。7.1隱蔽工程驗(yàn)收前應(yīng)向監(jiān)理工程師提交有關(guān)的質(zhì)量資料。7.2監(jiān)理工程師經(jīng)現(xiàn)場檢查、復(fù)核，證明其質(zhì)量符合要求時予以書面確認(rèn)；若發(fā)現(xiàn)與施工圖紙、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等不符，則以書面形式責(zé)令承包商改正或返工。8．分項分部工程檢查驗(yàn)收8.1對于施工過程完成的分部分項工程檢查驗(yàn)收，應(yīng)按照國家或部頒發(fā)的驗(yàn)評標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢查驗(yàn)收，并做好檢查記錄。8.2所有參加檢查驗(yàn)收的分項分部工程，承包商應(yīng)在自己“三級檢查”合格的基礎(chǔ)上，填寫報驗(yàn)申請表，請監(jiān)理工程師予以檢查確認(rèn)。8.3監(jiān)理工程師按合同要求，根據(jù)施工圖紙及有關(guān)文件、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)等，從產(chǎn)品外觀、幾何尺寸以及內(nèi)在質(zhì)量等方面進(jìn)行檢查、審核。如確認(rèn)其質(zhì)量符合要求，則予以簽字驗(yàn)收；如有質(zhì)量缺陷，則責(zé)令承包商進(jìn)行處理，待質(zhì)量符合要求后再予以驗(yàn)收。9．中間驗(yàn)收中間驗(yàn)收是指根據(jù)工程的階段性特點(diǎn)，在某一階段