PPAP生產(chǎn)件最終批準程序介紹

《生產(chǎn)件最終批準程序》

介紹前言XX公司的最新版《生產(chǎn)件最終批準程序》已于2004年4月5日批準，4月12日開始正式實施。請各供應(yīng)商按照新的文件要求完成生產(chǎn)件最終批準工作。一、主要職責(zé)汽研院：——設(shè)計文件的變更批準——各種設(shè)計記錄的批準——工裝樣件認可

質(zhì)保部：——審查供應(yīng)商三方質(zhì)量體系認證情況——組織達產(chǎn)審核并出具結(jié)論——確認供應(yīng)商生產(chǎn)控制計劃——批準XX公司小批量試裝結(jié)論——對生產(chǎn)件進行最終批準采購部：——批準供應(yīng)商供貨能力

生產(chǎn)管理部：——組織小批量試裝物流部門：——物流認可（包括產(chǎn)品包裝認可）管理者代表：——對生產(chǎn)件最終批準進行生效確認一、主要職責(zé)下述情況，應(yīng)進行生產(chǎn)件批準：①一種新的零件或產(chǎn)品（如：以前從未提供給XX公司的特殊零件、材料或顏色）；②對以前不合格，且嚴重影響產(chǎn)品性能、功能、可靠性、明顯外觀，進行改進后，重新提交的零件；③由于產(chǎn)品設(shè)計、設(shè)計規(guī)范或材料的改變而發(fā)生的產(chǎn)品變化；④使用新的或改變了的工具(易損工具除外)、模具、鑄造、仿型等，包括附加的和可替換的工具進行的生產(chǎn)；二、批準的情形⑤新的關(guān)鍵工裝或關(guān)鍵工裝進行了結(jié)構(gòu)性或功能性返修、調(diào)整；⑥生產(chǎn)過程或生產(chǎn)方法發(fā)生了明顯變化后進行的生產(chǎn)；⑦把工裝或設(shè)備轉(zhuǎn)到其它生產(chǎn)場地或在另一生產(chǎn)場地進行生產(chǎn)；⑧零件、材料或服務(wù)（如熱處理、電鍍）的來源，即供應(yīng)鏈，發(fā)生了變化；⑨工裝在停止批量生產(chǎn)達6個月以上后重新投入生產(chǎn)。二、批準的情形1采用新產(chǎn)品、新材料、新供應(yīng)商（含供應(yīng)商的關(guān)鍵供應(yīng)鏈變更）時，必須進行工裝樣件認可；2對影響到配合、工藝性、外觀、產(chǎn)品性能、可靠性、耐久性的產(chǎn)品定義更改時，汽研院應(yīng)要求供應(yīng)商提交OTS認可。3若汽研院確認除上述兩種情形外其他產(chǎn)品定義更改無須進行工裝樣件認可，則需書面通知質(zhì)保部，由質(zhì)保部決定進入小批量試裝或直接進入批量。三、批準過程的決定4當發(fā)生以下情形時，由質(zhì)保部決定是否要求供應(yīng)商及汽研院進行工裝樣件認可，若需要，則書面通知汽研院，若不需要，則必須由質(zhì)保部進行過程確認，然后決定進入小批量試裝或直接進入批量?！窆?yīng)商關(guān)鍵工裝、關(guān)鍵設(shè)備、生產(chǎn)場地、生產(chǎn)工藝、控制計劃的變更●增加新的生產(chǎn)過程，如添加生產(chǎn)線等●供應(yīng)商的非關(guān)鍵供應(yīng)鏈變更●發(fā)生嚴重不合格，整改完成后重新供貨●生產(chǎn)工裝停產(chǎn)6個月以上再投入生產(chǎn)三、批準過程的決定簽訂配套試制協(xié)議產(chǎn)品設(shè)計和開發(fā)過程設(shè)計和開發(fā)工裝樣件制造、提交全尺寸檢驗、材料分析、性能試驗工裝樣件認可供應(yīng)商試生產(chǎn)生產(chǎn)件最終批準達產(chǎn)審核XX小批量試裝批準生效確認批準結(jié)果通知四、工作流程物流認可1.工裝樣件認可工裝樣件認可過程—以提交等級3為例供應(yīng)商提交物/文件/記錄

汽研院處理過程汽研院一次輸出汽研院二次輸出工裝樣件（10-30套，標識完整）樣條、樣塊

尺寸檢查6套

尺寸認可報告工裝樣件入庫單

工裝樣件認可報告

外觀批準標準樣件（3套）

材料試驗按標準

材料認可報告

性能試驗(包含臺架試驗)

按標準

性能認可報告

裝車驗證

2套

試裝認可報告

道路試驗

至少2套

道路試驗報告

其他的匹配試驗

按XX的要求

尺寸結(jié)果

確認

尺寸結(jié)果材料試驗結(jié)果性能試驗結(jié)果

材料試驗結(jié)果

性能試驗結(jié)果（包含臺架試驗/國家強檢試驗等）

檢查輔具（如需要）

確認

外觀批準報告（如需要）

批準

經(jīng)批準/確認的相應(yīng)文件/記錄

零件提交保證書

批準

具有資格的實驗室文件

批準

四、工作流程工裝樣件認可的結(jié)果可能是正式認可、臨時認可、風(fēng)險認可和拒絕，

工裝樣件提交次數(shù)不應(yīng)超過3次。四、工作流程1.工裝樣件認可●對供應(yīng)商產(chǎn)品生產(chǎn)過程是否滿足批量供貨條件的審核●包括工裝、設(shè)備、人員、工藝、檢驗、產(chǎn)能、物流、倉儲等●可以是2TP，也可以是XX規(guī)定的其他方式，如規(guī)定數(shù)量和節(jié)拍的簡單生產(chǎn)過程運行的確認●質(zhì)保部組織，在工裝樣件認可后、小批量試裝前進行2.達產(chǎn)審核四、工作流程在達產(chǎn)審核一周前，供應(yīng)商應(yīng)先提交相關(guān)資料，以供審核人員在其現(xiàn)場確認。序號供應(yīng)商提交的文件/記錄XX接收/批準部門輸出1過程流程圖質(zhì)保部1、左側(cè)第2欄中獲得批準的文件/記錄

2、達產(chǎn)審核報告2工裝模具一覽表3檢驗設(shè)備一覽表4生產(chǎn)控制計劃5工藝設(shè)備調(diào)查表6過程FMEA7達產(chǎn)自查整改表8測量系統(tǒng)分析9初始過程研究10二級供應(yīng)商登記表11二級供應(yīng)商調(diào)查表12生產(chǎn)能力采購部13主要成本構(gòu)成14二級供應(yīng)商情況及運輸情況以提交等級3為例

四、工作流程2.達產(chǎn)審核達產(chǎn)審核的結(jié)論可能是通過、帶條件通過和拒絕。通過——工藝、設(shè)備、工裝、檢測、產(chǎn)能、物流、原材料控制等均已滿足批量生產(chǎn)條件，其基本條件是審核等級在B級或以上。帶條件通過——供應(yīng)商生產(chǎn)過程某一方面有差距或總體水平未滿足要求，而允許的臨時性通過，帶條件通過僅限于：●審核得分率75分以上且無嚴重不合格項；●須在規(guī)定期限內(nèi)（一般不超過6個月）整改到位，否則將停止供貨。拒絕——不具備批量供貨/生產(chǎn)條件，包括得分率低于75分或存在嚴重不合格項。四、工作流程2.達產(chǎn)審核3.小批量試裝●供應(yīng)商提供51件小批量樣件，1件由質(zhì)保部抽取用于最終批準，50件用于裝車?！癜础缎∨吭囇b管理辦法》進行計劃、采購、檢驗、試裝及試裝后追溯和處理?！窠Y(jié)論可能是合格、不合格?！癫缓细癫荒苓M入最終批準，應(yīng)重新進行試裝，試裝次數(shù)不應(yīng)超過3次。

四、工作流程4.物流認可

●產(chǎn)品運輸相關(guān)問題由XX物流部門與供應(yīng)商進行確認。

●小批量試裝前，供應(yīng)商應(yīng)將零部件包裝方案提交至XX物流部門。

●小批量試裝后，XX物流部門完成對供應(yīng)商產(chǎn)品包裝方案的認可，形成《產(chǎn)品包裝方案》，并提供給質(zhì)保部，作為生產(chǎn)件最終批準的輸入之一。

●因產(chǎn)品定義或物流方式發(fā)生變化而導(dǎo)致的包裝變化應(yīng)進行重新認可。四、工作流程5.生產(chǎn)件最終批準●綜合質(zhì)量體系認證情況工裝樣件認可結(jié)論達產(chǎn)審核結(jié)論小批量試裝結(jié)論包裝認可結(jié)論供貨能力批準結(jié)論質(zhì)量保證部部長作出最終批準結(jié)論。四、工作流程5.生產(chǎn)件最終批準●供應(yīng)商提交的各種記錄、文件，XX公司自己出具的相關(guān)報告，如工裝樣件認可報告及附件等，提供給質(zhì)保部用于后續(xù)批準的參考，批準完成后一并返回汽研院歸檔。（必要時必須提交供應(yīng)商和XX外委的第三方檢測報告的復(fù)印件）?！裨谛∨吭囇b時抽取的樣件提交最終批準時參考。四、工作流程最終批準的結(jié)論包括正式批準、批量引導(dǎo)、臨時批準、風(fēng)險批準、拒絕共5種狀態(tài)正式批準——所有的規(guī)范和要求已得到滿足。四、工作流程5.生產(chǎn)件最終批準批量引導(dǎo)——允許按規(guī)定節(jié)拍配送生產(chǎn)需要的產(chǎn)品（每日最大配送比例不超過其產(chǎn)能的30％）；僅允許在下列情況下，給予批量引導(dǎo)：●已確認了該生產(chǎn)件不能通過正式批準的原因，并僅限于供應(yīng)商的過程或工藝適應(yīng)性存在障礙，并且正在采取措施（對安全、法規(guī)要求及關(guān)鍵性能不合格的項目不予批量引導(dǎo)）；●批量引導(dǎo)只在規(guī)定期限（一般不超過3個月）的規(guī)定數(shù)量內(nèi)有效，否則將予以拒收。

四、工作流程5.生產(chǎn)件最終批準臨時批準——允許按限定期限配送生產(chǎn)需要的產(chǎn)品，僅允許在下列情況下，給予臨時批準，但時間最長不得超過半年：●已確認該生產(chǎn)件不能通過正式批準的原因，如使用的材料超出原標準的要求（考慮成本構(gòu)成的合理性）、尺寸超差等，但存在安全、法規(guī)要求未滿足或關(guān)鍵性能不合格的項目不能臨時批準；●臨時批準只在規(guī)定的期限內(nèi)有效，否則將予以拒收。四、工作流程5.生產(chǎn)件最終批準風(fēng)險批準——由于資料或信息的不完整，而對零部件進行帶風(fēng)險的批準。下列情形可進行風(fēng)險批準：●因時間限制，可靠性、耐久性驗證不全，經(jīng)故障模態(tài)分析和風(fēng)險評估不影響產(chǎn)品可靠性、耐久性；●風(fēng)險批準只在規(guī)定的期限和數(shù)量內(nèi)有效，并必須在1～3個月內(nèi)獲得“正式批準”，否則拒收；●安全/法規(guī)件及其功能相關(guān)件不得進行風(fēng)險認可；●風(fēng)險認可必須附FMEA和風(fēng)險評估報告。四、工作流程5.生產(chǎn)件最終批準拒絕——零件和相關(guān)的文件未滿足規(guī)定的要求，必須要求再次提交。四、工作流程5.生產(chǎn)件最終批準工裝樣件認可、達產(chǎn)審核結(jié)論、最終批準結(jié)論間的關(guān)系

序號工裝樣件認可達產(chǎn)審核最終批準的可能狀態(tài)1正式認可通過正式批準帶條件通過批量引導(dǎo)拒絕拒絕2臨時認可通過臨時批準帶條件通過批量引導(dǎo)、臨時批準拒絕拒絕3風(fēng)險認可通過風(fēng)險批準、拒絕帶條件通過風(fēng)險批準、拒絕拒絕風(fēng)險批準、拒絕4拒絕

四、工作流程管理者代表簽字確認最終批準結(jié)論的生效日期或起步號。最終批準結(jié)論的通知最終批準結(jié)論生效后3個工作日內(nèi)，質(zhì)保部將《生產(chǎn)件最終批準報告》分送至采購部、汽研院、生產(chǎn)部、銷售公司，同時發(fā)《生產(chǎn)件批準狀況通知》給供應(yīng)商。四、工作流程6.最終批準的生效注：體系三方認證未達到要求，包裝未通過認可的不能獲得正式批準非正式批準后的再批準

獲臨時批準、批量引導(dǎo)、風(fēng)險批準的生產(chǎn)件，必須在規(guī)定的期限/總供貨量內(nèi)完成整改或試驗驗證，并再次提交進行正式批準，否則采購部必須停止該生產(chǎn)件的采購，供應(yīng)商必須停止生產(chǎn)和發(fā)運。四、工作流程汽研院資料室負責(zé)對本程序文件中要求的存檔文件進行保存，保存期限一般是零部件壽命周期加一個日歷年，關(guān)鍵件的相關(guān)文件要保存15年。

四、工作流程7.生產(chǎn)件最終批準文件的保存非正式批準申請單

編號：零件號：零件名稱：供應(yīng)商：代碼：

申請非正式批準種類：□風(fēng)險批準□臨時批準□批量引導(dǎo)申請原因：

下次提交的樣件/文件/記錄：下次提交正式批準的時間：申請人：批準：

生產(chǎn)件最終批準報告

報告編號：

零件名稱：

零件號：

供應(yīng)商名稱：

供應(yīng)商代碼：

質(zhì)量能力認可：第三方認證達產(chǎn)審核□ISO9001:2015□通過□QS9000□帶條件通過□VDA6.3□拒絕□IATF16949□其他

質(zhì)保部（科長）：供貨能力：

P—通過R—拒絕采購部（科長）：

OTS認可：

F—正式認可D—臨時認可RA—風(fēng)險認可汽研院（部長）：小批量裝車（機）：

P—通過R—拒絕質(zhì)保部（科長）：

最終結(jié)論：

S—正式批準IS—批量引導(dǎo)

DS—臨時批準RS—風(fēng)險批準R—拒絕質(zhì)保部部長：生效：管理者代表：備注：PRFDRAPRSISDSRSR生產(chǎn)件批準狀況通知PRODUCTIONPARTAPPROVALSTATUSNOTICE

NO.

致：

先生/女士

（職務(wù)）

供應(yīng)商名稱：

地址：

適用范圍（車型）APPLICATION(VEHICLES)

零件號PARTNUMBER

零件名稱PARTNAME

更改等級/更改日期CHENGELEVEL/DATED