參股公司管理辦法

參股公司管理方法第一章總則第一條為規(guī)范管理各參股子公司，維護(hù)公司正當(dāng)權(quán)益，根據(jù)《公司股權(quán)管理方法》，制訂本管理方法。第二條本管理方法合用于公司沒有實(shí)際控制權(quán)的參股公司。第三條公司應(yīng)按出資比例行使股東權(quán)利，參加參股公司的經(jīng)營(yíng)決策，保障公司利益。第四條總裁事務(wù)部歸口管理公司股權(quán)管理，負(fù)責(zé)：（一）參股公司股權(quán)變動(dòng)管理，涉及新設(shè)參股公司、投資入股、增資、減資、股權(quán)轉(zhuǎn)讓或受讓、解散、清算等管理；（二）股東事務(wù)管理，涉及股權(quán)收益管理，參加股東會(huì)議、推薦股東代表、董事候選人、監(jiān)事候選人及經(jīng)營(yíng)管理者；（三）股權(quán)信息管理及價(jià)值分析等股權(quán)管理日常事務(wù)。第五條財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)與參股公司之間的往來帳務(wù)，涉及股權(quán)投資的支付與利潤(rùn)的收取等往來款項(xiàng)。第六條參股公司作為公司物資采購(gòu)供貨商的，物資與設(shè)備采購(gòu)部應(yīng)當(dāng)按照合格供應(yīng)商管理，采購(gòu)價(jià)格不得高于參股公司向其它公司供貨價(jià)格。質(zhì)安部組織對(duì)參股公司供貨品資質(zhì)量進(jìn)行定時(shí)、不定時(shí)檢測(cè)，確保參股公司供貨品資質(zhì)量不低于采購(gòu)合同商定原則。第七條法律與證券事務(wù)部負(fù)責(zé)擬定投資合同、合資合同等法律文本。第二章新設(shè)、投資參股公司第八條新設(shè)參股公司，應(yīng)向總裁事務(wù)部提交投資計(jì)劃書，并附以下資料：（一）投資方案=1\*GB1⒈公司名稱、經(jīng)營(yíng)地址、業(yè)務(wù)范疇或經(jīng)營(yíng)方式；=2\*GB1⒉注冊(cè)資本、股權(quán)構(gòu)造和投資金額、出資方式；=3\*GB1⒊設(shè)立的必要性、可行性報(bào)告。（二）股東或合作人的基本狀況闡明，股東或合作人的財(cái)務(wù)和資信證明、合資合作各方設(shè)立公司的意向合同和章程草案；（三）與否使用公司商號(hào)、注冊(cè)商標(biāo)及使用范疇；（四）在境外和香港、澳門特別行政區(qū)新設(shè)參股公司的，應(yīng)當(dāng)提供參股公司所在地的經(jīng)濟(jì)發(fā)展前景分析、行業(yè)背景及前景分析、法律法規(guī)、政府規(guī)劃政策；（五）設(shè)立公司的其它材料。第九條投資參股公司，應(yīng)當(dāng)向總裁事務(wù)部公司提交投資計(jì)劃書，并附以下材料：（一）投資方案=1\*GB1⒈參股公司名稱、經(jīng)營(yíng)地址、業(yè)務(wù)范疇、注冊(cè)資本、現(xiàn)有股權(quán)構(gòu)造、經(jīng)營(yíng)方式、重要市場(chǎng)及客戶；=2\*GB1⒉擬投資金額、出資方式、與否溢價(jià)及溢價(jià)率、獲得股權(quán)比例、投資后股權(quán)構(gòu)造；=3\*GB1⒊投資參股的必要性、可行性報(bào)告。（二）參股公司及股東各方的基本狀況闡明，財(cái)務(wù)和資信證明、投資合同草案及章程修正案草案；（三）與否使用公司商號(hào)、注冊(cè)商標(biāo)及使用范疇；（四）參股在境外和香港、澳門特別行政區(qū)公司的，應(yīng)當(dāng)提供參股公司所在地的經(jīng)濟(jì)發(fā)展前景分析、行業(yè)背景及前景分析、法律法規(guī)、政府規(guī)劃政策；（五）設(shè)立公司的其它材料。第十條總裁部應(yīng)當(dāng)組織有關(guān)部門對(duì)投資方案進(jìn)行可行性研究，并形成意見書、建議董事、監(jiān)事名單與投資計(jì)劃書一同提交總裁辦公會(huì)；經(jīng)有關(guān)部門認(rèn)定投資計(jì)劃書不具可行性的，應(yīng)當(dāng)形成書面文獻(xiàn)提交分管公司領(lǐng)導(dǎo)。總裁辦公會(huì)研究通過后，總裁部應(yīng)當(dāng)編寫董事會(huì)議案提交董事會(huì)審議。根據(jù)總裁辦公會(huì)紀(jì)要、董事會(huì)決策，訂立投（合）資合同、草擬參股公司章程，辦理工商稅務(wù)登記手續(xù)，委派股東代表、董事、監(jiān)事。第十一條合（投）資合同應(yīng)當(dāng)包含股東各方的出資金額、出資方式、股權(quán)構(gòu)造，委派股東代表、董事、監(jiān)事，股東會(huì)、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則，利潤(rùn)分派、債務(wù)分擔(dān)規(guī)則，違約責(zé)任和爭(zhēng)議解決方式，公司的終止與清算、公司的商號(hào)與注冊(cè)商標(biāo)使用狀況等核心條款。第十二條應(yīng)當(dāng)在合（投）資合同的基礎(chǔ)上，草擬完善參股公司章程。第十三條參股公司，原則上不得使用公司的商號(hào)、商標(biāo)以及視覺識(shí)別系統(tǒng)。特殊狀況下，需使用公司商號(hào)、商標(biāo)及視覺識(shí)別系統(tǒng)的，應(yīng)當(dāng)按《公司注冊(cè)商標(biāo)管理方法》規(guī)定推行審批程序，訂立有償授權(quán)使用合同；被授權(quán)方應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范疇內(nèi)、期限內(nèi)、地區(qū)范疇內(nèi)、授權(quán)產(chǎn)品上使用，不得超越權(quán)限，不得轉(zhuǎn)授權(quán)。使用公司商號(hào)、注冊(cè)商標(biāo)的參股公司，有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)按照《公司注冊(cè)商標(biāo)管理方法（暫行）》的有關(guān)規(guī)定動(dòng)態(tài)監(jiān)控參股公司的產(chǎn)品質(zhì)量、經(jīng)營(yíng)狀況，出現(xiàn)參股公司產(chǎn)品質(zhì)量瑕疵、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)不佳，繼續(xù)冠以公司商號(hào)、使用公司注冊(cè)商標(biāo)可能影響公司商譽(yù)的，有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)提交書面報(bào)告至總裁事務(wù)部，經(jīng)總裁辦公會(huì)研究通過，終止對(duì)該參股公司使用公司商號(hào)及注冊(cè)商標(biāo)的授權(quán)許可。第三章股東事務(wù)管理第十四條公司向參股公司派出股東代表、董事、監(jiān)事及經(jīng)營(yíng)管理人員應(yīng)經(jīng)公司總裁辦公會(huì)審議通過，并經(jīng)參股公司股東會(huì)選舉產(chǎn)生，代表公司在參股公司章程規(guī)定的范疇內(nèi)行使董事、監(jiān)事職權(quán)，并承當(dāng)對(duì)應(yīng)的責(zé)任，確保公司正當(dāng)權(quán)益的實(shí)現(xiàn)第十五條參股公司應(yīng)在其股東會(huì)、董事會(huì)會(huì)議召開前將會(huì)議材料報(bào)送公司總裁事務(wù)部，經(jīng)總裁事務(wù)部匯總后提交公司總裁辦公會(huì)審議，公司委派人員應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司決定參加表決，未按規(guī)定推行審查、決策程序的，不得私自參加表決和簽字。第十六條參股公司股東會(huì)、董事會(huì)結(jié)束后，公司委派人員應(yīng)及時(shí)將決策原件送總裁事務(wù)部存檔備查。第十七條公司委派的股東代表、董事、監(jiān)事、經(jīng)營(yíng)管理人員，應(yīng)當(dāng)保存與公司的勞動(dòng)關(guān)系，由公司考核并發(fā)放薪酬。在從事參股公司經(jīng)營(yíng)決策的過程中，應(yīng)嚴(yán)格按《公司法》和參股公司章程推行職責(zé)，不得從事有損于公司利益的活動(dòng)。第十八條公司委派的股東代表、董事、監(jiān)事、經(jīng)營(yíng)管理人員應(yīng)當(dāng)于參股公司年度會(huì)計(jì)報(bào)表編制完畢后至公司述職。根據(jù)實(shí)際狀況，其考核方式采用定時(shí)召回述職與年度考核、任期期滿考核相結(jié)合的方式，進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。第四章股權(quán)變更第十九條參股公司的注冊(cè)資本金、經(jīng)營(yíng)范疇、法人代表、股東、股權(quán)構(gòu)造等發(fā)生變動(dòng)的行為。第二十條參股公司資本金、經(jīng)營(yíng)范疇、法人代表等發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)投（合）資合同與參股公司章程規(guī)定推行股東會(huì)、董事會(huì)審批程序，公司委派人員根據(jù)公司決定參加表決，并將有關(guān)決策原件及時(shí)送總裁部歸檔。第二十一條參股公司股權(quán)構(gòu)造發(fā)生變更，公司決定增持、減持參股公司股份或放棄優(yōu)先購(gòu)置權(quán)的，應(yīng)當(dāng)提及總裁辦公會(huì)研究通過后，提交公司董事會(huì)審議。第二十二條公司增持或減持參股公司股份或放棄優(yōu)先受讓權(quán)的，建議部門應(yīng)當(dāng)向公司總裁事務(wù)部提交增（減）資計(jì)劃書，并附：（一）參股公司現(xiàn)在的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)等基本狀況、股東各方基本狀況；（二）公司累計(jì)投資狀況、累計(jì)分派利潤(rùn)；（三）增資或減資的可行性分析；（四）擬轉(zhuǎn)讓方或意向受讓方的基本狀況；（五）股權(quán)變動(dòng)后，參股公司的股權(quán)構(gòu)造；（六）公司章程、合資合同或投資合同、歷年股東會(huì)決策、董事會(huì)決策等文獻(xiàn)。第二十三條總裁事務(wù)部應(yīng)組織有關(guān)部門分析增（減）資計(jì)劃書，形成書面意見提交總裁辦公會(huì)。經(jīng)總裁辦公會(huì)研究通過后，提交公司董事會(huì)審議。第二十四條參股公司完畢股權(quán)變更登記完畢后，應(yīng)在20日內(nèi)將有關(guān)材料的復(fù)印件報(bào)公司總裁事務(wù)部備案。第四章參股公司終止、公司退股第二十五條參股公司歇業(yè)、撤銷、關(guān)閉或者因其